广发 集 利 一年 定 期 开 放 债券型 证 券投 资 基 金
招募说明书 【更新】 摘要
[2015 年第2 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国 工商银 行股份有限公 司
时间： 二〇一 五年 十 月
2
【 重要 提示】
本基金 于2013 年6 月25 日 经中 国证 监会 证监 许可[2013]839号文 核 准。 本基 金基 金合 同于
2013 年2月6日正式生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。
本基金 为债 券型基 金， 属证券 投资 基金中 的较 低风险 品种 ，风险 与预 期收益 高于 货币市
场基金 ，低于 混合 型基 金和股 票型基 金。 本基 金需承 担债券 市场 的系 统性风 险，以 及因 个别
债券违约所形成的信用风 险，因此信用 风险对基金份额净值影响较大。
本基金的 每个封闭期均 为1 年， 封闭期间不接受申购和赎回申请 ， 投资者将承受基金份
额在封闭期间无法赎回的风险 。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2015年8 月21日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2015 年6月30日（财务数据未经审计） 。
一、 基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，资产 管理 业务 专业委 员会委 员， 深圳 证券交 易所第 三届 上诉
复核委 员会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理
兼投资银行上海业务总 部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司 、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 。兼任 全国 政协 委员、 全国妇 联常 委、 香江社 会救助 基金 会主
席，深 圳市深 商控 股集 团股份 有限公 司董 事， 广东南 粤银行 董事 ，深 圳龙岗 国安村 镇银 行董
事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限 公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际 资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ，广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理。
3、总经理及 其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核
委员会 兼职 委员。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总 经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男 ， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
代宇： 女， 中国籍， 金 融学硕士，10 年基金 从业经历， 持有基金业 执业资格证书，2005
年 7 月至2011 年6 月先后任广发基金管理有限公司固定收益部研究员及交易员、 国际业务部
研究员、 机构投资部专户投资经理，2011 年7 月调入固定收益部任投资人员，2011 年8 月5
起任广发聚利债券基金的基金经理，2012 年 3 月 13 日起任广发聚 财信用债券基金的基金经
理，2013 年 6 月 5 日 起任广发聚鑫债券基金的基金经理，2013 年 8 月 21 日起任广发集 利一
年定期开放债券基金的基金经理，2015 年2 月17 日起任广发成长优选混合基金的基金经理，
2015 年4 月15 日起任广发聚惠混合基金的基金经理， 2015 年5 月14 日起任广发安泰回报混
合基金和广发安心回报混合基金的基金经理，2015 年 5 月 27 日起任 广发双债添利债券基金
的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理刘晓龙，研究发展部副总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。
二、 基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范
的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、
股权投 资基金 、证 券公 司集合 资产管 理计 划、 证券公 司定向 资产 管理 计划、 商业银 行信 贷资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。截至 2014 年 12 月 ，中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行
连续十 年获得 香港 《亚 洲货币 》 、英 国《 全球 托管人 》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融 》 、 内
地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威 财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖； 是 获
得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。
三 、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
本公司 通过 在广 州、 北京 、 上海设 立的 分公 司本 公司 网上交 易系 统为 投资 者办 理本基 金的 开户 、 申 购、
赎回、 基金 转换 等业 务。
（1） 广州 分公 司
地址： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 3 号南塔 17 楼
直销中 心电 话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市宣 武区 宣武 门外大 街 甲 1 号 环球 财讯 中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3） 上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4） 网上 交易
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户 、 认 购等 业务 ， 具 体交 易细则 请参 阅本 公司 网
站公告 。
本公司 网上 交易 系统 网址 ：www.gffunds.com.cn
本公司 网址: www.gffunds.com.cn
客服电 话：95105828 （免 长途费 ） 或 020-83936999
客服传 真：020-34281105
（5） 投资 人也 可通 过本 公 司客户 服务 电 话 进行 本基 金发售 相关 事宜 的查 询和 投诉等 。
2、代 销机 构
（1） 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ： 赵 会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（2） 名称： 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（3） 名称： 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称： 招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（5） 名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：詹 全鑫 、张 大奕
电话：020-38322222 、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.cgbchina.com.cn
（6） 名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021 －52629999
客服电 话：95561 ， 或拨 打 当地咨 询电 话
公司网 站：www.cib.com.cn
（7） 名称： 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电 话：95511-3
公司网 站：http ：//bank.pingan.com
（8） 名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
联系方 式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：96528 ， 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（9） 名称： 青岛 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：滕 克
联系电 话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电 话： （青 岛）96588 ， （全国 ）400-66-96588
公司网 站：www.qdccb.com
（10 ） 名称： 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电 话：95537
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（11 ） 名称： 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电 话：961122
公司网 站：www.drcbank.com
（12 ） 名称： 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街九 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电 话：010-96198
公司网 站：www.bjrcb.com
（13 ） 名称： 河 北银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（14 ） 名称： 江苏 吴江 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号
办公地 址： 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号
法人代 表： 陆玉 根
联络人 ：王 健
联系电 话：0512-63969841
客服电 话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（15 ） 名称： 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法人代 表： 李镇 西
联络人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
客服电 话： 内蒙 古地 区：0472-96016
北京地 区：010-96016
宁波地 区：0574-967210
深圳地 区：0755-967210
成都地 区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（16 ） 名称： 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国.杭 州市 庆 春路 46 号
办公地 址： 中国.杭 州市 庆 春路 46 号
法人代 表： 吴太 普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客服电 话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ） 名称： 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：黎 超雄
联系电 话：020-28019593
业务传 真：020-28852692
客服热 线：020-961111
公司网 址：www.grcbank.com
（18 ） 名称： 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市环 翠区 宝泉 路 9 号
办公地 址： 威海 市环 翠区 宝泉 路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系电 话：0631-5222293
业务传 真：0631-5215726
客服热 线： 省 内 96636 ， 境内 40000-96636
公司网 址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（19 ） 名称： 日照 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
办公地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
法定代 表人 ：王 森
联系人 ：刘 慧贤
联系电 话：0633-8081290
业务传 真：0633-8081276
客服热 线：0633-96588/400-68-96588
公司网 址：www.bankofrizhao.com.cn
（20 ） 名称： 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ：戴 秋娟
联系电 话：0871-63140324
业务传 真：0871-63194471
客服热 线：4008896533
公司网 址：www.fudian-bank.com
（21 ） 名称： 泉州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路 3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
联系电 话：0595-22551071
业务传 真：0595-22505215
客服热 线：4008896312
公司网 址：www.qzccbank.com
（22 ） 名称： 广东 华兴 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省汕 头市 金平区 金砂 路 92 号 嘉信 大 厦 1-2 楼部 分和 5 楼 全层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 天河 路 533 号
法定代 表人 ：周 泽荣
联系人 ：王 放
联系电 话：020-38173635
业务传 真：020-38173857
客服热 线：400-830-8001
公司网 址：www.ghbank.com.cn
（23 ） 名称： 广东 南海 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号
办公地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号
法定代 表人 ：肖 寒
联系人 ：廖 雪
联系电 话：0757-86266566
业务传 真：0757-86250627
客服热 线：96138
公司网 址：www.nanhaibank.com
（24 ） 名称： 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：熊 志强
联系电 话：0512-69868390
业务传 真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（25 ） 名称： 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网 站：www.hfzq.com.cn
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
（26 ） 名称： 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 99 号 标力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（27 ） 名称： 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层
办公地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（28 ） 名称： 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（29 ） 名称： 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（30 ） 名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 。
公司网 站：www.chinastock.com.cn
（31 ） 名称： 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 站：www.csc108.com
（32 ） 名称： 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投 顾网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（33 ） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
（34 ） 名称： 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
（35 ） 名称： 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
公司网 站：www.htsc.com.cn
（36 ） 名称： 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328000
公司网 站：www.bocichina.com
（37 ） 名称： 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（38 ） 名称： 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
开放式 基金 咨询 电话 ：4006000686
开放式 基金 业务 传真 ：0431-85096795
公司网 站：www.nesc.cn
（39 ） 名称： 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（40 ） 名称： 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层；
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层；
法定代 表人 ：谢 永林
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址：www.pingan.com
（41 ） 名称： 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二大街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 站：www.bhzq.com
（42 ） 名称： 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服 务热 线：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 站：www.htsec.com
（43 ） 名称： 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网 站：www.dwzq.com.cn
（44 ） 名称： 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.cn
（45 ） 名称： 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.com
（46 ） 名称： 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（47 ） 名称： 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电 话： 4008-222-111
公司网 站 ：www.gsstock.com
（48 ） 名称： 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
公司网 站：www.i618.com.cn
（49 ） 名称： 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话： 95570
公司网 站：www.glsc.com.cn
（50 ） 名称： 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
公司地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（51 ） 名称： 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
（52 ） 名称： 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电 话：95548
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（53 ） 名称： 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良 志
联系人 ：陈 琳琳
联系电 话：0551 －2246273
开放式 基金 咨询 电话 ：安 徽地区 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
公司网 站：www.gyzq.com.cn
（54 ） 公司名 称： 华 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
（55 ） 名称： 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
公司网 站：www.zxwt.com.cn
（56 ） 名称： 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-86078823
客服电 话：95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（57 ） 名称： 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号;
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号;
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：0371-967218 或 4008139666
公司网 站：www.ccnew.com
（58 ） 名称： 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 站：www.guodu.com
（59 ） 名称： 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 ：020-22373718-1013
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
公司网 站：www.wlzq.com.cn
（60 ） 名称： 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 站：www.csco.com.cn
（61 ） 名称： 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
公司网 站：www.cfzq.com
（62 ） 名称： 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
（63 ） 名称： 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道 1619 号 国际 金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网 站：www.avicsec.com
（64 ） 名称： 长江 证券 股份 有限 公司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客服电 话：955679 或 4008888999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网 站：www.95579.com
（65 ） 名称： 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
联系人 ：牟 冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
（66 ） 名称： 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式 基金 咨询 电话 ：95532 、400-600-8008
公司网 站：www.china-invs.cn
（67 ） 名称： 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路 86 号 证券 大厦
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电 话：95538
公司网 站：www.qlzq.com.cn
（68 ） 名称： 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
（69 ） 名称： 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（70 ） 名称： 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电 话：4008209898
公司网 站：www.cnhbstock.com
（71 ） 名称： 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
业务传 真：0755-83007034
客服热 线：4000-188-688
公司网 址： ：www.ydsc.com.cn
（72 ） 名称： 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
客服电 话：40088-95618
公司网 站：www.e5618.com
（73 ） 名称： 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电 话：400-6898888
公司网 站：www.hlzqgs.com
（74 ） 名称： 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（75 ） 名称： 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电 话：0592-5163588
公司网 站：www.xmzq.cn
（76 ） 名称： 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座三层 、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶 颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（77 ） 名称： 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 区 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电 话：0571-967777
公司网 站：www.stocke.com.cn
（78 ） 名称： 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（79 ） 名称： 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（80 ） 名称： 中天 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 南五马 路 121 号 万 丽城 晶 座 4 楼 中 天证 券 经 纪事 业部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电 话：024-23280842
客服电 话：4006180315
公司网 站：www.stockren.com
（81 ） 名称： 联讯 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：400-8888-929
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网 站：www.lxzq.com.cn
（82 ） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代 表： 刘汝 军
联络人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（83 ） 名称： 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉
联系电 话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830
公司网 址：www.rxzq.com.cn
（84 ） 名称： 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座
法人代 表： 余磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话：027-87618882
客服电 话：4008005000
传真：027-87618863
公司网 址： www.tfzq.com
（85 ） 名称： 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 30 楼
法人代 表： 张运 勇
联系人 ：乔 芳
联系电 话：0769-22100155
客服电 话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（86 ） 名称： 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：佘 晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（87 ） 名称： 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热 线：4006-788-887
（88 ） 名称： 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01(b)单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：
杨 莉娟
联系电 话：021-64316642
业务传 真：021-54653529
客服热 线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（89 ） 名称： 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：刘 军
联系电 话：0755-82943755
业务传 真：0755-82940511
客服热 线：4001022011
公司网 址：www.zszq.com
（90 ） 名称： 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系电 话：010-65051166
业务传 真：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（91 ） 名称： 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-58870011
业务传 真：021-68596916
客服热 线：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（92 ） 名称： 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818-8565
业务传 真：0571-86800423
客服热 线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（93 ） 名称： 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
业务传 真 ：021-63608830
客服热 线：4008918918 、021-962518
公司网 址：www.962518.com
（94 ） 名称： 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923
业务传 真：010 -59393074
客服热 线：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
（95 ） 名称： 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：陈 征
联系电 话：010-88321882
业务传 真：010-88321763
客服热 线：0871-68898130
公司网 址：www.tpyzq.com
（96 ） 名称： 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38600735
业务传 真：021-38509777
客服热 线：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（97 ） 名称： 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
业务传 真：021-64385308
客服热 线：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（98 ） 名称： 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106-8642
业务传 真：0755-82029055
客服热 线：4009200022
公司网 址：www.hexun.com
（99 ） 名称： 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 浙江 杭州 市西 湖区世 贸丽 晶城 欧美 中 心 1 号楼 （D 区）801 室
办公地 址： 浙江 杭州 市西 湖区世 贸丽 晶城 欧美 中 心 1 号楼 （D 区）801 室
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：邓 秀男
联系电 话：0571-56028620
业务传 真：0571-56899710
客服热 线：400 068 0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（100 ） 名称： 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
联系电 话：010-57418829
业务传 真：010-57569671
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（101 ） 名称： 上海 久富 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：徐 金华
联系电 话：021-68685825
业务传 真：021-68682297
客服热 线：400-021-9898
公司网 址：www.jfcta.com
（102 ） 名称： 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公 地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388-1588
业务传 真：010-58325282
客服热 线：400-166-1188
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
（103 ） 名称： 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
业务传 真：0351-4137986
客服热 线：4007121212
公司网 址：www.dtsbc.com.cn
（104 ） 名称： 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
业务传 真：010-59539806
客服热 线：95162 、400-8888-160
公司网 址：www.cifco.net
（105 ） 名称： 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
业务传 真：010-57756199
客服热 线：400-786-8868-5
公司网 址：www.chtfund.com
（106 ） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
联系电 话：021-32229888
业务传 真：021-68728703
客服热 线：4001-962502
公司网 址：www.ajzq.com
（107 ） 名称： 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳 区建国 路 91 号 金地 中心
A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电 话：400-021-8850
（108 ） 名称： 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 晶晶
联系电 话：010-66154828-809
业务传 真：010-88067526
客服热 线：010-66154828
公司网 址 ：www.5irich.com
（109 ） 名称： 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
业务传 真：010-85894285
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（110 ） 名称： 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
公司简 称： 中经 北证
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号新 华 1949 产 业园 东门
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
联系电 话：13261320700
业务传 真：010-88381550
客服热 线：010-68998820
公司网 址：www.bzfunds.com
（111 ） 名称： 一路 财富( 北京) 信息 科技有 限公 司
公司简 称： 一路 财富
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界广 场 A 座 22 层
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
联系电 话：010-88312877-8009
业务传 真：010-88312099
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（112 ） 名称： 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：林 松
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
业务传 真：0592-8060771
客服热 线：0592-3122731
公司网 址：www.xds.com.cn
（113 ） 名称： 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：王 岩
联系人 ：胡 明会
联系电 话：010-59200855
业务传 真：010-59200800
客服热 线：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（114 ） 名称： 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
联系电 话：023-86769637
业务传 真：023-86769629
客服热 线：400-8877-780
公司网 址：www.cfc108.com.cn
（115 ） 名称： 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：刘 艳妮
联系电 话：021-80133827
业务传 真：021-80133413
客服热 线：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
（116 ） 名称： 北京 恒久 浩信 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 15B5( 西区 15 层)
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人 ：陈 冲
联系电 话：010-88580321
业务传 真：010-88580366
客服热 线：4006-525-676
公司网 址：www.haofunds.com
（117 ） 名称： 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-52703350-6006
业务传 真 ：010-62020355
客服热 线：4008886661
公司网 址：www.myfund.com
（118 ） 名称： 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：张 裕
联系电 话：15801816961
客服热 线：4000676266
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（119 ） 名称： 徽商 期货 有限 责任 公司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
办公地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法定代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
联系电 话：0551-62862801
业务传 真：0551-62862801
客服热 线：4008878707
公司网 址：www.hsqh.net
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时 公 告 。
（二）注册登记机构
名称： 广发 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路 3 号 4004-56 室
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 31-33 楼
法定代 表人 ： 王 志伟
联系人 ：李 尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 国浩 律师 （广 州） 事务所
住所： 广 东省 广州 市体 育 西路 189 号 城建 大 厦 9 楼
负责人 ：程 秉
电话：020 －38799345
传真: 020 －38799335
经办律 师： 黄贞 、陈 桂华
联系人 ：程 秉
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
办公地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法人代 表： 卢伯 卿
联系人 ：洪 锐明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注 册会 计师 ：王 明静 、吴迪
四、 基 金的 名称
广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
五、 基 金的 类型
契约型开放式 债券型基金
六、 基 金的 投资目 标
在严格 控制 风险的 基础 上，通 过积 极主动 的投 资管理 ，力 争为基 金份 额持有 人获 取高于
业绩比较基准的投资收益。
七、 基 金的 投资方 向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的固 定收 益类金 融工 具，包 括国 债、央 行票 据、金
融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 可转债 （含可分离交易可转债） 、 短期融资券、 中期票
据、资 产支持 证券 、次 级债券 、集合 债券 、中 小企业 私募债 券、 债券 回购、 银行存 款（ 包括
协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金 不直 接从二 级市 场买入 股票 、权证 等权 益类资 产， 也不参 与一 级市场 新股 申购或
股票增发。
法律法 规或 监管机 构以 后 允许 基金 投资其 他品 种，基 金管 理人在 履行 适当程 序后 ，可以
将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产比例 不低于基金资产的80% ， 但在每次开
放期前 三个月 、开 放期 及开放 期结束 后三 个月 的期间 内，基 金投 资不 受上述 比例限 制。 在开
放期内 ，本基 金持 有的 现金或 者到期 日在 一年 以内的 政府债 券的 投资 比例不 低于基 金资 产净
值的 5% 。
八、 基 金的 投 资策 略
（ 一） 投资策 略
本基金主要投资于固定收益类品种， 不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也
不参与 一级市 场新 股申 购或股 票增发 。本 基金 通过对 国内外 宏观 经济 态势、 利率走 势、 收益
率曲线 变化趋 势和 信用 风险变 化等因 素进 行综 合分析 ，并结 合各 种固 定收益 类资产 在特 定经
济形势下的估值水平、 预期收益和预期风险特征， 在符合本基金相关投资比例规定的前提下，
决定组合的久期水平、 期限结构和类属配置， 并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，
以获取较高的投资收益。
（一）利率预期策略与久期管理
本基金 将考 察市场 利率 的动态变化 及预期 变化 ，对 GDP 、CPI 、 国际 收支等 引起 利率变
化的相 关因素 进行 深入 的研究 ，分析 宏观 经济 运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政
政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对 市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做
出预测和判断 ，结合债券市场资金供求 结构及变化趋势， 确定固定收益类资产的久期配置 。
当预期 市场 利率水 平将 上升时 ，降 低组合 的久 期；预 期市 场利率 将下 降时， 提高 组合的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基金 根据 对收益 率曲 线形状 变动 的预期 建立 或改变 组合 期限结 构。 先预测 收益 率曲线
变动的方向，然后根 据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金 应用 骑乘策 略， 基于收 益率 曲线分 析对 债券组 合进 行适时 调整 。当收 益率 曲线比
较陡峭 时，即 相邻 期限 利差较 大时， 可以 买入 期限位 于收益 率曲 线陡 峭处的 债券， 也即 收益
率水平 相对较 高的 债券 ，随着 持有期 限的 延长 ，债券 的剩余 期限 将会 缩短， 此时债 券的 收益
率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景 分析和历史预测相结合的方法，
“自上 而下” 在债 券一 级市场 和二级 市场 ，银 行间市 场和交 易所 市场 ，银行 存款、 信用 债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基
础上， 确定信 用债 总体 的投资 比例。 考量 信用 利差的 整体变 化趋 势； 另一方 面，本 基金 还将
以内部 信用评 级为 主、 外部信 用评级 为辅 ，即 采用内 外结合 的信 用研 究和评 级制度 ，研 究债
券发行 主体企 业的 基本 面，以 确定企 业主 体债 的实际 信用状 况。 具体 而言， 本基金 的信 用债
投资策 略主要 包括 信用 利差曲 线配置 、信 用债 供求分 析策略 、信 用债 券精选 和信用 债调 整等
四个方面。
1、信用利差曲线配置
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此， 我们将 基于 信用利
差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先， 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券 市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
2、信用债供求分析策略
目前， 我国 的信用 债市 场尚未 完全 统一， 主要 体现为 大部 分信用 债不 能在主 要的 债券市
场上同 时流通 ，部 分债 券投资 机构也 不能 同时 参与到 多个市 场中 去， 同时， 信用债 的发 行规
模和频 率具有 不确 定性 ，而主 要机构 的债 券投 资需求 又会受 到信 贷额 度、保 费增长 等因 素的
影响。 因此， 整 体 而言 ，我国 信用债 的供 求在 不同市 场、不 同品 种上 会出现 短期的 结构 性失
衡，而 这种失 衡会 引起 信用债 收益率 偏离 合理 值。在 目前国 内信 用债 市场分 割的情 况下 ，本
基金将 紧密跟 踪信 用债 供求关 系的变 动， 并根 据失衡 的方向 和程 度调 节信用 债的配 置比 例和
结构，力求获得较高的投资收益。
3、信用债券精选
本基金 将借 助公司 内部 研究员 的专 业研究 能力 ，并综 合参 考外部 权威 、专业 研究 机构的
研究成 果，采 用定 量分 析与定 性分析 相结 合的 分析方 法对发 债主 体企 业进行 深入的 基本 面分
析，并 结合债 券的 发行 条款等 因素确 定信 用债 的实际 信用风 险状 况及 其信用 利差水 平， 挖掘
并投资 于信用 风险 相对 较低、 信用利 差收 益相 对较大 的优质 品种 。发 债主体 的信用 基本 面分
析是信 用债投 资的 基础 性工作 。具体 的分 析内 容及指 标包括 但不 限于 国民经 济运行 的周 期阶
段、债 券发行 人所 处行 业发展 前景、 发行 人业 务发展 状况、 企业 市场 地位、 财务状 况、 管理
水平及其债务水平等。
4、信用债调整
信用债 发行 企业在 存续 期间可 能会 受到多 种因 素或事 件的 影响， 从而 导致其 信用 状况发
生变化 。债券 发行 人的 信用状 况发生 变化 后， 本基金 将及时 采用 新的 债券信 用级别 所对 应的
信用利 差曲线 对信 用债 等进行 重新定 价， 尽可 能的挖 掘和把 握信 用利 差暂时 性偏离 带来 的投
资机会，获得超额收益。
（四）可转债投资策略
可转债 是普 通信用 债与 一系列 期权 的结合 体， 既有债 券的 保护性 又有 像股票 那样 的波动
性。可 转债兼 具权 益类 证券与 固定收 益类 证券 的特性 ，具有 抵御 下行 风险、 分享股 票价 格上
涨收益 的特点 。本 基金 一方面 将对发 债主 体的 信用基 本面进 行深 入挖 掘以明 确该可 转债 的债
底保护 ，防范 信用 风险 ，另一 方面， 还会 进一 步分析 公司的 盈利 和成 长能力 以确定 可转 债中
长期的上涨空间。
可转债作为一种债券， 具有债底保护。 一般而言， 可转债的债底就是该债券的纯债价值，
需要根 据信用 状况 、债 券期限 、市场 资金 面和 流动性 等因素 计算 必要 报酬率 ，然后 采用 现金
流贴现 的方法 来进 行测 算。对 于有回 售条 款并 且触发 回售条 款的 可转 债，还 会有一 个回 售债
底，具 体需要 根据 回售 条款的 相关规 定以 及现 金流贴 现的方 法进 行测 算。可 转债的 真实 债底
取纯债 价值和 回售 债底 的较高 者。本 基金 将借 鉴信用 债的基 本面 研究 ，从行 业基本 面、 公司
的行业地 位、 竞争优势、 财务稳健性、 盈利能力、 治理结构等方面进行考察， 精选财务稳健、
信用违约风险小的可转债进行投资。
（五）息差策略
本基金 可以 通过债 券回 购融入 和滚 动短期 资金 作为杠 杆， 投资于 收益 率高于 融资 成本的
其它获 利机会 ，从 而获 得杠杆 放大收 益。 本基 金进入 银行间 同业 市场 进行债 券回购 的资 金余
额不超过基金资产净值的 40% 。
（六）中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
（七）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、住房抵押贷 款支持证券（MBS ）
等证券 品种。 本基 金将 重点对 市场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质量 、提前 偿还 率、
风险补 偿收益 和市 场流 动性等 影响资 产支 持证 券价值 的因素 进行 分析 ，并辅 助采用 蒙特 卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（ 二） 投资决 策依 据和投 资程 序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、固定收益部研究员 根据自身或者其他研究 机构的研究成果，形成 利率走势预测、券
种配置建议等，为债券决策提供支持。
3 、固定收益基金经理 小组根据投资决策委员 会的投资战略，结合研 究员的研究报告，
拟订所 辖基金 的具 体投 资计划 ，包括 ：资 产配 置、目 标久期 、期 限结 构、个 券选择 等投 资方
案。
4 、投资决策委员会对 固定收益基金经理小组 提交的方案进行论证分 析，并形成决策纪
要。
5 、根据决策纪要，固 定收益基金经理小组构 造具体的投资组合及操 作方案，交由中央
交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7 、基金绩效评估与风 险管理小组重点控制基 金投资组合的市场风险 和流动性风险，定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
九 、业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准： 银行一年期定期存款税后利率+0.5% 。 其中， 银行一年期定期存款
利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。
未来， 如人 民银行 调整 或停止 发布 基准利 率 ， 或者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受的
业绩比 较基准 推出 ，本 基金管 理人可 根据 具体 情况， 依据维 护基 金份 额持有 人合法 权益 的原
则，取得基金托管人同意后，对业绩比较基准进行相应调整。
十 、风 险收益 特征
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定， 于 2015 年 9 月 25 日复 核了本报告中的财务
指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚 假记 载、误 导性陈 述或 者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年6 月30 日
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序
号
项目 金额 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 828,397,611.50 89.35
其中： 债券 828,397,611.50 89.35
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,874,948.13 3.65
7 其他各 项资 产 64,853,019.82 7.00
8 合计 927,125,579.45 100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值
占基金 资产
净值比 例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 768,187,382.60 138.35
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 41,788,000.00 7.53
7 可转债 18,422,228.90 3.32
8 其他 - -
9 合计 828,397,611.50 149.19
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值
比例( ％)
1 124570 14 首开 02 500,000 52,545,000.00 9.46
2 122848 10 桂 林债 500,000 51,905,000.00 9.35
3 124006 12 绍 城投 500,000 51,340,000.00 9.25
4 124781 14 渝江 02 500,000 51,270,000.00 9.23
5 124483 09 渝 地产 400,000 42,336,000.00 7.62
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持资 产支持 证券 。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
11 、 投资 组合报 告附 注
（1） 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调
查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额
1
存出保 证金
13,172.50
2
应收证 券清 算款
43,784,265.33
3
应收股 利
-
4
应收利 息
21,055,581.99
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
64,853,019.82
(4) 报告期末持有的处 于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股 票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二
基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至2015 年6月30日。
1、 基金 份额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
广发集 利一 年定 期开 放债 券 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2013.8.21-2013.12.31 -1.00% 0.07% 1.29% 0.00% -2.29% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 16.89% 0.23% 3.52% 0.00% 13.37% 0.23%
2015.1.1-2015.6.30 8.90% 0.36% 1.51% 0.00% 7.39% 0.36%
自基金 合同 生效 起至 今 26.02% 0.25% 6.33% 0.00% 19.69% 0.25%
广发集 利一 年定 期开 放债 券 C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2013.8.21-2013.12.31 -1.10% 0.08% 1.29% 0.00% -2.39% 0.08%
2014.1.1-2014.12.31 16.28% 0.23% 3.52% 0.00% 12.76% 0.23%
2015.1.1-2015.6.30 8.65% 0.36% 1.51% 0.00% 7.14% 0.36%
自基金 合同 生效 起至 今 24.95% 0.25% 6.33% 0.00% 18.62% 0.25%
（1） 本基 金业 绩比 较基 准 为，银 行一 年期 定期 存款 税后利 率+0.5% 。
（2） 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。
2、 自基金合同生效以来 基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较
广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
自基金合同生效以来 份 额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 8 月 21 日至 2015 年 6 月 30 日)
1、 广发集利一年定期开 放债 券 A
2、广发集利一年定 期开放 债券 C
十 三、 基金的 费用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。
C 类份额 基金销售服务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日 基金资产净值
销售服 务费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产 一次性支付给
基金管 理人，经 基 金管 理人代 付给各 个基 金销 售机构 。 若遇 法定 节假 日、公 休假等 ，支 付日
期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、基金费用的种类中 第 4－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 费用调 整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率 、销售服务费率 等相关费率。
调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 、销售 服务 费率 等 费率 ，须召 开基 金份额 持有 人大会
审议； 调低基 金管 理费 率、基 金托管 费率 、销 售服务 费率 等 费率 ，无 须召开 基金份 额持 有人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《广 发集 利一年 定期开 放债 券型
证券投资基金招募说明书》 （2015 年1 号）的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在 “第三部分 基金管理人 ”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4、在“第九部分 基金的投资”部分， 增加了截至 2015 年 6 月 30 日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2015 年6 月30 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对 “ 第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一 五年十月 九日
