摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型
证券投资基金
招募说明书(更新) 摘要
(2015 年第2 号)
基 金管 理人 ：摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
【重要提 示】
摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2012
年 5 月 21 日经中国证 券监督管理委员会证监许可【2012】678 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2012 年8 月28 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资人 投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为 2015 年8 月28 日， 有关财务
数据和净值表现截止日为 2015 年6 月30 日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 4
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 7
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 26
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 26
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 26
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 26
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 26
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 31
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 32
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 32
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 36
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 39
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 44
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
1
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币22,750 万元
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为： 华鑫 证券 有限责 任公 司（39.560% ） 、摩根 士丹 利国 际控 股公 司
（37.363% ） 、 深 圳市 招融 投 资控股 有限 公司 （10.989% ） 、 汉 唐证 券有 限责 任公 司 （6.593%）、
深圳市 中技 实业 （集 团） 有限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融
分析师 （CFA ） 。曾 任深 圳 证券交 易所 综合 研究 所所 长，加 拿大 鲍尔 集团 亚太 分公司 基金
与保险 业务 副总 裁， 加拿 大伦敦 人寿 保险 公司 北京 代表处 首席 代表 ， 大 成基 金管理 有限 公
司董事 、 总 经理 ， 摩 根士 丹利亚 洲有 限公 司董 事总 经理、 中国 投资 管理 业务 主管， 摩根 士
丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司总经 理。 现任 本公 司董 事长。
俞洋先 生 ， 澳 门科 技大 学 工商管 理硕 士 ， 上 海财 经 大学工 商管 理硕 士 。 曾 任 常州市 证
券公司 延陵 东路 营业 部总 经理、 巨田 证券 有限 责任 公司无 锡营 业部 总经 理、 华鑫证 券有 限
责任公 司总 裁助 理、 华鑫 证券有 限责 任公 司副 总裁 。2014 年5 月至 今任 华鑫 证 券有限 责任
公司总 裁、 党委 副书 记、 董事， 兼任 华鑫 证券 投资 有限公 司董 事长 、 华 鑫期 货有限 公司 董
事。现 任本 公司 副董 事长 。
滕明芳 先生 ，1984 年 毕业 于上海 市闸 北区 业余 大学 企业管 理专 业，1999 年10 月毕业 于
亚洲 （ 澳门 ） 国 际公 开大 学。 曾 先后 担任 安徽 黄山 查林场 二连 连长 、 上 海手 工业建 材综 合
厂厂长 、 上 海水 仙电 器股 份有限 企管 办、 计划 科、 财务科 副科 长、 上海 水仙 能率有 限公 司
（中日 合资 ） 财 务部 经理 兼工会 主席 、 上 海水 仙电 器股份 有限 公司 董事 、 副 总、 总 会计 师、
上海 广 电集 团有 限公 司财 务部经 理助 理、 上海 广电 股份有 限公 司副 总会 计师 、 上海 广电 电
子股份 有限 公司 总会 计师 。2011 年10 月至 今任 华鑫 证券有 限责 任公 司财 务总 监， 兼 任华 鑫
证券投 资有 限公 司总 经理 。现任 本公 司董 事。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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陈如钢 先生 ， 中 国人 民大 学市场 营销 学士 。 曾 任中 国农业 银行 上海 信托 投资 公司副 总
工程师 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 信息 技术 总监 兼信 息技术 部总 经理 。2011 年12 月至 今任 华
鑫证券 有限 责任 公司 副总 裁兼信 息技 术部 总经 理， 兼任华 鑫期 货有 限公 司董 事。 现 任本 公
司董事 。
Edmond N. Moriarty 先生 ， 汉密尔 顿学 院学 士， 弗吉 尼 亚大 学达 顿商 学院 工商 管理硕
士。2011 年3月 起任 摩根 士 丹利商 业银 行与 房地 产投 资部主 管。 曾任 摩根 士丹 利投资 管理
部首席 运营 官 、 美 林证 券 公司联 席首 席风 险管 理官 、 环 球信 贷与 债务 部主 管 、GMI 资 产配
置与债 务部 主管 、证 券投 资银行 部总 经理 。现 任本 公司董 事。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港
和伦敦 办公 室。 加入 摩根 士丹利 之后 ， 历 任摩 根士 丹利大 中华 区法 律负 责人 及公司 法律 与
合规部 其他 高级 职务 ， 现 任 摩根士 丹利 董事 总经 理和 中国区 首席 运营 官。 现任 本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财 经大 学 经济学 学士 ， 北京 大学 经 济学硕 士 。 曾 任中 国南 山 开发集 团
金融投 资部 主管 、 深圳 经 济特区 证券 公司 资产 管理 部、 友联 资产 管理 公司 执 行董事 、 招商
局金融 集团 有限 公司 综合 管理部 副总 经理 、 审计 稽 核部总 经理 、 中国 业务 部 总经理 、 证券
部总经 理。2012 年4 月至 今 任招商 局金 融集 团有 限公 司总经 理助 理。 现任 本公 司董事 。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国 康奈 尔大 学工 商管 理硕士 、金 融博 士。 曾任 汇添富
资产管 理 （ 香港） 公司 总 经理， 英国 施罗 德投 资管 理公司 董事 总经 理、 中国 总裁， 美国 联
博资产 管理 公司 投资 分析 总监， 美国 晨星 公司 全球 研 究总监 和美 国道 琼斯 公司 全球研 究与
战略总 监， 并曾 在多 家美 国对冲 基金 公司 担任 资深 基金经 理。 现任 本公 司董 事、总 经 理 。
孙铮先 生， 上海 财经 大学 经济学 （会 计学 ）博 士。1983 年2 月至 今在 上海 财经 大学先
后任职 助教 、讲 师、 副教 授、教 授， 并先 后担 任会 计学系 副系 主任 、系 主任 、校长 助理 、
副校长 ， 现任 上海 财经 大 学商学 院院 长 。 兼 任中 国 会计学 会副 会长 ； 财政 部 中国会 计准 则
委员会 委员 ； 国 务院 学位 委员会 学科 评议 组 （ 工商 管理学 科） 成员 ； 全 国会 计专业 学位 研
究生教 育指 导委 员会 副主 任委员 ； 全 国工 商管 理专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员； 澳
大利亚 注册 会计 师公 会（CPA Australia ） 资深 注册 会计师 、荣 誉会 员（FCPA ）；上 海汽
车集团 股份 有限 公司 独立 董事， 苏州 银行 股份 有限 公司独 立董 事。 现任 本公 司独立 董 事 。
彭章键 先生 ， 中国 人民 大 学法学 学士 。 曾 任 职于 海 南省高 级人 民法 院 ， 广 东 信达律 师
事务所 。2008 年 至今 担任 北京市 中银 律师 事务 所深 圳分所 合伙 人， 兼任 华南 经济贸 易仲 裁
委员会 和深 圳仲 裁委 员会 仲裁员 。现 任本 公司 独立 董事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司
顾问。 曾任 内蒙 古商 业局 、 计委 科长 ， 中 国社 科院 技术经 济研 究所 助理 研究 员， 国 务院 技
术经济 研究 中心 研究 员 ， 国务院 办公 厅副 局长 ， 外 经贸部 办公 厅主 任 ， 中 央 财经领 导小 组
办公室 局长 ， 中国 人寿 保 险公司 副总 经理 ， 中国 人 寿保险 股份 有限 公司 执行 董事 、 执 行副
总裁， 中国 人寿 保险 集团 公司副 总裁 。现 任本 公司 独立董 事。
Paul M. Theil 先生 ，耶 鲁 大学东 亚研 究学 士、 硕士 ，哈佛 大学 商学 院工 商管 理硕士
（MBA ）、 法学 院法 律博 士 （JD） 。目 前担 任中 安信 业董事 长， 曾任 摩根 士丹 利亚洲 私募
股权部 门主 管、 美国 驻华 大使馆 一秘 。现 任本 公司 独立董 事。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大 学计 划 统计学 士 ， 上 海财 经大 学 工商管 理硕 士 。 曾 任中 国 人民银 行
西安分 行干 部 、 西 安证 券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利
华鑫基 金管 理有 限公 司董 事。2008 年 至今 任华 鑫证 券有限 责任 公司 副总 裁， 兼任华 鑫期 货
有限公 司董 事长 。现 任本 公司监 事长 。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。2011 年
12 月至 今担 任摩 根士 丹利 中国区 首席 风险 官执 行董 事， 曾任 德意 志银 行 （中 国） 有限 公司
上海分 行风 险管 理部 董事 、 德意 志银 行亚 太总 部风 险管理 部助 理副 总裁 、 德 勤会计 师事 务
所高级 分析 师， 安达 信会 计师事 务所 高级 分析 师。 现任本 公司 监事 。
王章为 先 生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注
册内部 审计 师 。 曾 任深 圳 三九集 团会 计 、 深 圳中 华 会计师 事务 所项 目经 理 、 招商局 蛇口 控
股股份 有限 公司 审计 部经 理、 招 商局 科技 集团 有限 公司财 务部 经理 、 招 商局 集团有 限公 司
审计部 高级 经理 。2008 年6 月至今 任招 商局 金融 集团 有限公 司财 务部 总经 理。 现任本 公司
监事。
赵婧女 士 ， 英 国雷 丁大 学 学士 ， 英 国诺 丁汉 大学 硕 士。 曾任 信诚 人寿 保险 公 司管理 培
训生 、 广 州英 国文 化教 育 处财务 官员 。2007 年加 入 本公司 ， 现任 本公 司综 合 管理和 人力 资
源部总 监、 职工 监事 。
周苑洁 女士 ，华 东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。
曾任大 鹏资 产管 理有 限责 任公司 客户 关系 管理 经理 。2004 年加 入本 公司 ， 历 任 客户服 务中
心负责 人、 上海 理财 中心 负责人 、 营 销策 划经 理、 市场发 展部 总监 助理 、 销 售服务 部副 总
监，现 任本 公司 销售 服务 部总监 、职 工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大 学计 算 机应用 专业 学士 、 湖南 大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招
商基金 管理 有限 公司 基金 会计 （ 高级 经理 ） 。2010 年起加 入本 公司 ， 曾 任基 金运营 部副 总
监，现 任本 公司 专户 理财 部副总 监、 职工 监事 。
刘先鸣 先生 ， 厦门 大学 国 际法硕 士 ， 大 连 海 事大 学 国际经 济法 学士 ， 曾任 民 生加银 基
金管理 有限 公司 监察 稽核 部经理 ，北 京中 伦律 师事 务所律 师， 广东 格林 律师 事务所 律师 。
2011 年 加入 本公 司， 现任 公司律 师、 职工 监事 。
徐达女 士 ， 弗 吉尼 亚大 学 商业与 经济 学士 。2012 年 加入本 公司 ， 现任 基金 经 理助理 兼
研究员 、职 工监 事。
期后事 项：
本公司 职工 监事 刘先 鸣先 生于2015 年8月 离职 ，公 司 将依据 公司 章程 规定 选任 新的职
工监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。18 年证券基金行业从业 经历。
曾任职 于西 安证 券有 限责 任公司 总经 理办 公室 ， 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 ， 曾 任
华鑫证 券有 限责 任公 司深 圳营业 部总 经理 ，2009 年 4 月加入 本公 司， 现任 本公司 副总 经
理兼董 事会 秘书 。
高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学MBA ，清华大学五道口金融学院经济
学博士 ， 15 年证 券基 金行 业 从业 经 历。 曾任 职华 夏基 金 管理有 限公 司基 金管 理部 高级经 理、
市场部 执行 副总 ， 大成 基 金管理 有限 公司 规划 发展 部产品 总监 、 委托 投资 部 总监 ， 中 国民
生银行 私人 银行 事业 部首 席投 资 顾问 兼产 品与 资产 管理中 心总 监， 中国 国际 金 融有限 公司
执行总 经理 。2014 年2月 加 入本公 司， 现任 本公 司副 总经理 。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生。18年 证券 基金 行业从 业
经 历 。 曾 就职 于巨 田证 券 有限责 任公 司 ， 历 任交 易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理
办公室 主任 助理 ，资 产管 理部理 财部 副经 理、 经理 ，研究 所研 究员 ，2003 年9 月加入 本公
司，曾 任基 金运 营部 副总 监、总 监， 总经 理助 理兼 基金运 营部 总监 。现 任本 公司督 察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
李轶女 士 ， 中央 财经 大学 投资经 济系 国民 经济 学硕 士，10 年证 券从 业经 验。2005 年7
月加入 本公 司， 历任 债券 研究员 、 基 金经 理助 理 、 固定收 益投 资部 副总 监， 现任固 定收 益
投资部 总监 、基 金经 理 。2008 年11 月 至2015 年1 月 任 摩根士 丹利 华鑫 货币 市场 基金基 金经
理 ，2012 年8月 起任 本基 金 基金经 理，2013 年6 月起 任 摩根士 丹利 华鑫 纯债 稳定 增利18 个月
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2014 年9 月 起任 摩 根士 丹利 华鑫 纯债 稳定添 利18
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 高潮 生先生 （ 代理） ，本 公司 总经 理。
副主任 委员 ： 周 志超 先生 ， 基金 投资 部总 监、 基 金 经理； 王大 鹏先 生， 研 究 管理部 总
监、基 金经 理。
委员： 李轶 女士 ，固 定收 益投资 部总 监、 基金 经理 ； 胡明 女士 ，交 易管 理部 总监。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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5
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总 部设 在北 京。 中国 建设银 行 于 2005 年 10 月 在香港 联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码
939)，于 2007 年 9 月 在 上海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票代 码 601939) 。于 2014 年末， 中
国建设 银行 市值 约 为2,079 亿美 元， 居全 球上 市银 行第四 位。
于 2014 年 末， 本集 团资 产 总额 167,441.30 亿 元， 较 上年增 长8.99% ； 客 户贷 款和垫
款总 额 94,745.23 亿 元， 增长 10.30%； 客户 存款 总 额 128,986.75 亿 元， 增 长 5.53% 。营
业收 入5,704.70 亿 元， 较 上年增 长 12.16% ； 其中 ， 利息净 收入 增 长 12.28% ， 净利息 收益
率(NIM)2.80%； 手续 费及 佣金净 收入 占营 业收 入比 重为 19.02%； 成本 收入 比 为 28.85% 。
利润总 额 2,990.86 亿 元， 较上年 增 长 6.89% ；净 利 润 2,282.47 亿元 ，增 长 6.10% 。 资本
充足 率14.87% ，不 良贷 款 率 1.19%， 拨备 覆盖 率222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ， 全 年 公司机 构有 效客 户和 单位 人民币 结算 账户 分别 新增11 万户
和68万 户， 个人 有效 客户 新增1,188 万户 。网 点“ 三 综合” 覆盖 面进 一步 扩大 ，综合 性网
点达到1.37 万个 ，综 合柜 员占比 达到80% ，综 合营 销 团队1.75 万 个， 网点 功能 逐步向 客户
营销平 台 、 体 验平 台和 产 品展示 平台 转变 。 深化 网 点柜面 业务 前后 台分 离 ， 全行超 过1.45
万个营 业网 点30 类柜 面实 时性业 务产 品实 现总 行集 中处理 ，处 理效 率提 高60% 。总分 行之
间、总 分行 与子 公司 之间 、境内 外以 及各 分行 之间 的业务 联动 和交 叉营 销取 得重要 进展 ，
集团综 合性 、多 功能 优势 逐步显 现。
债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ， 承 销额 连续 四 年同业 排名 第一 。 以 “养 颐” 为
主品牌 的养 老金 融产 品体 系进一 步丰 富， 养老 金受 托资产 规模 、账 户管 理规 模分别 新增
188.32 亿元 和62.34 万户 。 投资托 管业 务规 模增 幅38.06% ， 新增 证券 投资 基金 托 管只数 和摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
6
首发份 额市 场领 先。 跨境 人民币 客户 数突 破1 万个 、 结算量 达1.46 万 亿元 。信 用卡累 计发
卡量6,593 万张 ， 消 费交 易 额16,580.81 亿 元， 多项 核 心指标 同业 第一 。 私人 银 行业务 持续
推进， 客户 数量 增长14.18% ，金 融资 产增 长18.21% 。
2014年 ， 本集 团各 方面 良 好表现 ， 得到 市场 与业 界 广泛认 可 ， 先 后荣 获国 内 外知名 机
构授予 的100余 项重 要奖 项 。在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强 排 名”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2； 在英 国《 金融 时报 》 全球500 强 排名 第29 位， 新 兴市场500
强排名 第3 位； 在美 国 《 福 布斯》 杂志2014 年全 球上 市公司2000 强排 名中 位列 第2； 在美 国
《财富 》杂 志世 界500 强 排 名第38 位。 此外 ，本 集团 还荣获 国内 外重 要媒 体评 出的诸 多重
要奖项 ， 覆 盖公 司治 理、 社会责 任、 风险 管理 、 公 司信贷 、 零 售业 务、 投资 托管、 债券 承
销、信 用卡 、住 房金 融和 信息科 技等 多个 领域 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 监督稽 核处 等
9个职 能处 室， 在上 海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心，共 有员 工220 余 人。 自2007 年 起，
托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计， 并已 经成 为 常规化 的内
控工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部 、 行 长办 公 室工作 ， 并在 中国 建设 银 行河北 省分 行营 业 部 、 总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、 公 司业 务部 ， 长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行
总行零 售业 务部 、 个人 银 行业务 部 、 行 长办 公室 ， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信 贷二
部、 信 贷部、 信贷 管理 部 、 信贷 经营 部、 公 司业 务 部， 并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务， 长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高 质量的 托管 服务 。 经 过多 年 稳步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已形 成包 括证 券 投资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至2015 年6月 末， 中国 建 设银行 已托
管514 只证 券投 资基 金。 中 国建设 银行 专业 高效 的托 管服务 能力 和业 务水 平， 赢得了 业内
的高度 认同 。 中 国建 设银 行 自2009 年至 今连 续五 年被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人 》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：杨雪
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ：栾倩
电话： （021 ）63343311-2100 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
8
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡：
中国银 行卡 、 农 业银 行卡 、 工商 银行 卡、 建 设银 行 卡、 交 通银 行卡、 招商 银 行卡、 光
大银行 卡、 中信 银行 卡、 兴业银 行卡 、 上 海浦 东发 展银行 卡、 广发 银行 卡、 民生银 行
卡、 平 安银 行卡、 中国 邮 政储蓄 银行 卡、 南京 银行 卡、 金 华银 行卡、 上海 农 村商业 银
行卡、 长沙 银行 卡。 以上 银行卡 均指 银行 借记 卡， 信用卡 等贷 记卡 不支 持购 买基 金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购 金额 超 过100 万元 （ 含100 万 元） 人民币 以
上的， 可拨 打直 销中 心的 上述电 话进 行预 约， 本公 司将提 供上 门服 务。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：http://www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
9
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：http:// www.spdb.com.cn
（7） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 叶 文君
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： http:// www.yantaibank.net
（8） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
10
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
（9） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址：http:// www.hrbb.com.cn
（10） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路15号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路15号
法定代 表人 ：王 金龙
客户服 务电 话：4006-960296
网址：http://www.bank-of-tianjin.com.cn
（11） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：陈 敏
联系电 话：021-64339000-807
客户服 务电 话：021-32109999 ，029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
11
联系电 话：010-608388696
客户服 务电 话：95558
网址：http:// www.cs.ecitic.com
（13）中 信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130577
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（14） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568536
网址：http://www.chinastock.com.cn
（15）信 达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
(16) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
12
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸 、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：http://www.htsec.com
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：http://www.gtja.com
（19） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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13
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.swhysc.com
（20） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
（21） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（22） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话：021-20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：http://www.bocichina.com
（23） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-29 层 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
14
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话 ：021-63325888
客户服 务电 话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：025-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（25） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话：0531-68889157
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（26） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴 忠超 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
15
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话：95548
网址：http://www.citicssd.com
（27） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（28） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
（29）华 龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址：http://www.hlzqgs.com
（30） 东海 证券 股份 有限 公司
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
16
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn
（31） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（32） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（33） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
17
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：http://www.essence.com.cn
（35） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心A 栋第18 层-21 层 及第04
层01、02、03、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：http://www.china-invs.cn
（36） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45楼
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82960223
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
18
网址：http://www.newone.com.cn
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（38） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
联系电 话： （0755 ）22621866
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（39）国 海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18 号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（40） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
19
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199599
网址：http://www.csco.com.cn
（41） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
（42） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
网址：http://www.gf.com.cn
（43）华 福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ） 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
20
网址： http://www.hfzq.com.cn
（44） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：http://www.dgzq.com.cn
（45）天 相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： http://www.txsec.com
（46） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（47） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
21
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话：0755-33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 http://www.zlfund.cn
基金买 卖网 http://www.jjmmw.com
（48） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话：0571-28829790 ；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn
（49） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（50） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
联系人 ：张茹 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
22
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（51） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号6幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9楼
法定代 表人 ：其实
联系人 ： 潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（52） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ： 沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
（53） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ： 汪 静波
联系人 ：方成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（54） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
23
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨懿
联系人 ： 张 燕
联系电 话：010-58325388-1588
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（55） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 沈 伟桦
联系联 系人 ： 王 巨明
电话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
（56） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（57） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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24
联系人 ：乌 兰其 其格
联系电 话：010-62020088- 7041
客 户服 务电 话：400-888-6661
网址：http://www.myfund.com
（58） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王兵
联系人 ：赵森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：http://www.cifco.net
(59) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
(60) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼（200010 ）
法定代 表人 ： 冯 修敏
联系人 ： 陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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（61） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭坚
联系人 ： 宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告 。 销 售机 构 可以根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点， 并另 行公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA(于华)
联系人 ： 何 永胜
电话： （0755 ）88318729
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：安 冬
电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞 伟敏
联系电 话： （021 ）23238189
经办注 册会 计师 ：单峰 、 俞伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫 强 收益 债券 型证 券投 资基金
五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（ 二） 本基 金类 型： 债券 型证券 投资 基金
六、基金的投资 目标
本基金 投资 目标 是在 严格 控制风 险的 前提 下， 通过 积极主 动的 投资 管理 ， 合 理配置 债
券等固 定收 益类 金融 工具 和权益 类资 产， 力争 使投 资者获 得长 期稳 定的 投资 回报。
七、基金的投资方向
本基金 投资 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法发 行上 市的 国家 债券 、 金融 债
券、 中 央银 行票 据、 企业 债券、 公司 债券 、 中 期票 据、 短 期融 资券 、 资 产支 持证券 、 可 转
换债券 、 可 分离 债券 、 银 行 存款和 回购 等固 定收 益证 券品种 以及 法律 法规 或中 国证监 会允
许基金 投资 的其 他固 定收 益证券 品种 ； 本 基金 也可 投资于 权益 类金 融工 具， 包括国 内依 法
发行上 市的 股票 （含 中小 板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、权证 等。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发新 股， 持有 因可转 债转 股所 形成 的股 票、 持 有
股票所 派发 的权 证以 及因 投资可 分离 债券 而产 生的 权证等 ； 同 时本 基金 也可 以 直接从 二级
市场买 入股 票、 权证 等权 益类资 产， 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 固定 收益 类资 产的 比例不 低于 基金 资产 的80% ，投资
于权益 类资 产的 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 基金 持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资 策略
( 一)投 资策 略 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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27
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 按照 自上 而下 的方 法， 通过 综合 分析 国内 外 宏观经 济态 势 、 法 规政 策 、 利 率走
势、 资 金供 求关 系、 证 券 市场走 势、 流动 性风 险、 信用风 险等 因素 ， 研 判各 类固定 收益 类
资产的 投资 机会 ， 以 及参 与新股 申购 、 股 票增 发、 可转换 债券 转股 、 股 票二 级市场 交易 等
权益类 投资 工具 类资 产的 投资机 会。
（1） 整体 资产 配置 策略
目前我 国证 券市 场环 境变 动较大 ， 具 有明 显的 新兴 市场的 特征 ， 因 此基 金管 理人主 要
采用自 上而 下的 方法 ， 通 过情景 分析 和历 史预 测相 结合， 将市 场细 分为 固定 收益和 新股 申
购、 股 票交 易市 场三 个子 市场。 通过 对经 济环 境、 市场环 境、 信用 风险 情况 、 风险 预算 和
有关法 律法 规等 因素 的综 合分析 ， 采 取策 略轮 动投 资方法 ， 在 各子 市场 之间 进行资 产的 动
态配置 。
（2） 类属 资产 配置 策略
类属配 置策 略主 要包 括固 定收益 资产 类属 选择 、 投 资 组合中 各类 固定 收益 资产 的适当
混合以 及对 这些 混合 资产 进行的 适时 管理 。基 金管 理人通 过对 固定 收益 市场 的分析 和预
测，采 取积 极投 资策 略， 定期对 普通 债券(含 国债 、 金融债 、央 行票 据、 企业 债、短 期融
资券等)、 附权 债券( 含可 转换公 司债 、 各 类附 权债 券等) 、 资 产支 持证 券、 金 融创新(各类
金融衍 生工 具等)四 种主 要 固定收 益工 具确 定类 属资 产的最 优权 数， 以确 定最 能满足 投资
者风险 —回 报率 要求 的资 产组合 。
（3） 明细 资产 配置 策略
在明细 资产 配置 上 ， 首 先 根据明 细资 产的 剩余 期限 、 资 产信 用等 级 、 流 动性 指标决 定
是否纳 入组 合； 其次 ，根 据个别 债券 的收 益率(到 期 收益率 、票 面利 率、 利息 支付方 式、
利息税 务处 理) 与剩 余期 限 的配比 ，对 照基 金的 收益 要求决 定是 否纳 入组 合； 最后， 根据
个别债 券的 流动 性指 标( 发 行总量 、流 通量 、上 市时 间)， 决定 投资 总量 。
2 、普 通债 券投 资策 略
本基金 采用 的主 要普 通债 券投资 策略 包括 ： 利率 预 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 信 用利
差策略 、公 司/ 企业 债券 策 略等。
（1） 利率 预期 策略
本基金 通过 对经 济增 长 、 通货膨 胀 、 就 业以 及国 际 收支等 经济 因素 进行 研究 分析 ， 判
断经济 运行 的周 期特 征， 在当前 市场 利率 水平 的基 础上预 测将 来一 段时 间财 政政策 、 货 币
政策等 宏观 经济 政策 的变 动趋势 ， 分 析金 融市 场资 金供求 状况 的变 化， 进而 预测市 场利 率
水平的 变动 趋势 。 在 市场 利 率水平 上升 前降 低普 通债 券投资 组合 的平 均久 期以 规避利 率风
险，下 降前 提高 组合 的平 均久期 ，以 获取 额外 的资 本利得 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金 根据 利率 预测 的结 果， 通 过对 市场 利率 期限 结构历 史数 据的 分析 检验 ， 把握 收
益率曲 线变 动的 周期 特征 和结构 特征 ， 在 当前 收益 率 曲线 形 状的 基础 上预 测将 来收益 率曲摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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28
线的形 状， 据此 在短 期、 中期和 长期 债券 的合 理配 置， 建 立不 同类 型的 组合 期限构 成 （ 子
弹型、 哑铃 型或 阶梯 型等 ），以 获取 风险 优化 的超 额期限 结构 收益 。
（3） 信用 利差 策略
本基金 参考 权威 评级 机构 的信用 评级 ， 根据 经济 、 行业和 发行 机构 的现 状和 前景 ， 重
点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益 等财 务 信息 ， 对 各种 有信 用风 险 债券的 发行 机
构及证 券本 身进 行信 用评 估， 分析 违约 和损 失的 概 率变化 趋势 。 同时 ， 本基 金结合 信用 利
差的历 史统 计数 据 ， 判 断 当前信 用利 差的 合理 性 、 相对投 资价 值和 风险 ， 相 应地优 化投 资
组合的 信用 质量 配 置 ，选 择最具 有投 资价 值的 品种 ，通过 信用 利差 获取 额外 的投资 收 益 。
（4） 公司/企 业债 券策 略
公司/ 企业 债券 是信 用类 证 券的主 要部 分， 包括 公司 债、企 业债 、中 期票 据、 短期融
资券等 。公 司/ 企业 债券 相 对于国 债或 央行 票据 等非 信用类 债券 由于 额外 的信 用风险 、系
统性风 险、 流动 性风 险和 赋税等 原因 ，其 利率 高于 流动性 良好 的非 信用 类证 券。
本基金 对上 述公 司/ 企业 债 券特有 的风 险进 行综 合分 析和评 估， 结合 市场 利率 变化趋
势、 久 期配 置、 市场 供需 、 组合 总体 投资 策略 和组 合流动 性要 求等 因素 ， 选 择相对 投资 价
值较高 的证 券投 资。 信用 评级为 投资 级以 上的 公司/ 企业债 券是 本基 金在 正常 情况下 着重
投资的 类别 。
对于含 有附 加期 权债 券， 本基金 采用 期权 调整 后的 利差（OAS ）的 方法 对债 券 进行合
理估值 。
（6） 回购 杠杆 放大 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆， 投资 于收 益率 高于 融 资成本
的其它 获利 机会 （包 括期 限较长 或同 期限 不同 市场 的逆回 购） ， 以 获取 额外 收益。 本基 金
进入银 行间 同业 市场 进行 债券回 购的 资金 余额 不超 过基金 净资 产的40% 。
（7） 其它 辅助 策略
除了以 上所 述的 主要 投资 策略外 ， 本 基金 积极 寻找 债 券市场 其它 有吸 引力 的辅 助投资
机会， 在考 虑投 资组 合总 体 策略和 控制 投资 风 险 的基 础上采 用适 当的 方法 获取 额外的 增强
收益。 可利 用的 辅助 投资 策略包 括但 不限 于：
（1） 骑乘 收益 率曲 线
收益率 曲线 向上 倾斜 的情 况下购 入收 益率 曲线 最陡 峭处顶 端的 债券 ，通 过随 期限缩
短、收 益率 下降 而导 致债 券价格 的上 涨获 取额 外资 本利得 。
（2） 跨市 场套 利
利用同 一债 券在 不同 市场 （银 行间 或交 易所 市场 、 一级或 二级 市场 ） 交易 价 格的差 异
套利。
（3） 跨品 种套 利 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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29
通过期 限相 近的 品种 由于 某些特 性 （市 场供 需 、 流 动性或 赋税 等 ） 不 同而 导 致的收 益
率差异 套利 。
3 、附 权债 券投 资策 略
附权债 券指 对债 券发 行体 授予某 种期 权， 或者 赋予 债券投 资者 某 种 期权 ， 从 而使债 券
发行体 或投 资者 有了 某种 灵活的 选择 余地 ，增 强该 种金融 工具 对不 同发 行体 融资的 灵活
性， 也增 强对 各类 投资 者 的吸引 力 。 当 前附 权债 券 的主要 种类 有可 转换 公司 债券 、 分 离交
易可转 换公 司债 券以 及含 赎回或 回售 选择 权的 债券 等。
（1） 可转 换公 司债 券投 资 策略
可转换 公司 债券 不同 于一 般的企 业 （公 司 ） 债 券， 其 投资人 具有 在一 定条 件下 转股和
回售的 权利 ， 因 此其 理论 价 值应当 等于 作为 普通 债券 的基础 价值 加上 可转 换公 司债内 含期
权价值 ， 是 一种 既具 有债 性， 又 具有 股性 的混 合债 券产品 ， 具 有抵 御价 格下 行风险 ， 分 享
股票价 格上 涨收 益的 特点 。
本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、 其 对应 的基 础证 券 有着较 高上 涨潜 力的 可转 换债券
进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量化 估值 工具 评定其 投资 价值 ， 以 合理 价格买 入并 持
有。
同时， 由于 可转 换公 司债 券可以 按照 协议 价格 转换 为上市 公司 的股 票， 因此 在日常 交
易过程 中可 能会 出现 可转 换公司 债券 市场 与股 票市 场之间 的套 利机 会。 本基 金 持有的 可转
换公司 债券 可以 转换 成股 票。 基 金管 理人 在日 常交 易过程 中， 会密 切关 注可 转换公 司债 券
市场与 股票 市场 之间 的互 动关系 ，恰 当的 选择 时机 进行套 利。
（2） 其它 附权 债券 投资 策 略
本基金 利用 债券 市场 收益 率数据 ， 运 用 利 率模 型， 计 算含赎 回或 回售 选择 权的 债券的
期权调 整利 差（OAS ）， 作 为此类 债券 投资 估值 的主 要依据 。
分离交 易可 转换 公司 债券 ， 是认 股权 证和 公司 债券 的组合 产品 ， 该 种产 品中 的公司 债
券和认 股权 证可 在上 市后 分别交 易， 即发 行时 是组 合在一 起的 ， 而 上市 后则 自动拆 分成 公
司债券 和认 股权 证。 本基 金因认 购分 离交 易可 转换 公司债 券所 获得 的认 股权 证可择 机卖
出， 分 离交 易可 转换 公司 债 券上市 后分 离出 的公 司债 券的投 资按 照普 通债 券投 资策略 进行
管理。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券是 将缺 乏流 动性但 能够 产生 稳定 现金 流的资 产， 通过 一定 的结 构化安
排， 对 资产 中的 风险 与收 益进行 分离 组合 ， 进 而转 换成可 以出 售、 流通 ， 并 带有固 定收 入
的证券 的过 程。
资产支 持证 券的 定价 受市 场利率 、 发行 条款 、 标的 资产的 构成 及质 量 、 提 前 偿还率 等
多种因 素影 响。 本基 金将 在基本 面分 析和 债券 市场 宏观分 析的 基础 上， 对资 产支持 证券 的
交易结 构风 险 、 信 用风 险 、 提 前偿 还风 险和 利率 风 险等进 行分 析 ， 采 取包 括 收益率 曲线 策
略、 信用 利差 曲线 策略 、 预期利 率波 动率 策略 等积 极主动 的投 资策 略 ， 投 资 于资产 支持 证摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
30
券。
5 、权 益类 投资 工具 投资 策 略
本基金 在一 级资 产策 略轮 动配置 方案 的基 础上 ， 主 要 采取定 量与 定性 分析 相结 合的方
法，投 资于 权益 类投 资工 具类资 产（ 股票 、权 证等 ），其 比例 不超 过基 金资 产的20% 。
（1） 权证 投资 策略
本基金 可以 通过 投资 可转 换债券 （ 包括 可分 离交 易 品种 ） 间 接投 资权 证 ， 或 持有股 票
派发或 可转 换债 券分 离交 易的权 证， 也可 主动 在二 级市场 上投 资权 证， 但持 有比例 不超 过
基金净 值的3%。 可转 换债 券实际 上是 普通 公司/企 业 债券和 认股 权证 的合 成品 。
本基金 对可 转换 债券 权证 部分发 行主 体的 基本 面、 标的股 票的 价格 和转 换条 款 （包 括
回售和 赎回 等 ） 深 入研 究 分析 ， 利 用期 权估 值模 型 对权证 部分 进行 估值 ， 同 时对其 债券 部
分根据 固定 收益 分析 方法 进行估 值， 在考 虑组 合总 体 投资策 略的 基础 上选 择相 对投资 价值
较高的 可转 换债 券投 资。
在转股 期限 内， 本基 金密 切监视 所投 资可 转债 权证 的目标 股票 的基 本面 和价 格， 并 选
择适当 时机 出售 一级 市场 购入的 股票 、可 转换 债券 转股后 的股 票或 售出 可分 离交易 的权
证，在 控制 组合 波动 性风 险的前 提下 获取 额外 的权 益增值 。
（2） 一级 市场 股票 策略
在新股 申购 上， 本基 金将 研 究股票 首次 发行(IPO) 及 增 发新股 的上 市公 司基 本面 因素，
利用现 金流 贴现 定价 模型 对股票 进行 绝对 估值 ， 同 时根据 上市 公司 的盈 利水 平、 主 营业 务
收入和 股票 市场 整体 定价 水平， 对上 市公 司进 行相 对估值 ， 根 据两 种估 值方 法的结 果判 断
股票交 易的 合理 价格 ， 从 长期价 值投 资的 角度 ， 判 断新股 的申 购价 值 ， 进 而 制定相 应的 一
级市场 股票 策略 ，以 增强 基金资 产的 收益 率水 平。
（3） 二级 市场 股票 投资 策 略
在资产 配置 策略 的基 础上 ， 本基 金可 以直 接参 与股 票二级 市场 投资 。 在 构建 二级市 场
股票投 资组 合时 ，本 基金 将采取 行业 配置 与个 股精 选相结 合的 投资 策略 。
A. 行业 配置 策 略
本基金 将密 切关 注国 内外 经济运 行情 况， 国内 财政 政策和 产业 政策 等政 策取 向， 深 入
分析此 类政 策对 国民 经济 各行业 发展 的影 响， 结合 行业景 气分 析， 对具 有良 好发展 前景 和
国家政 策扶 持的 行业 进行 重点配 置。
B. 个股 精选 策略
本基金 认为 ， 上 市公 司持 续的利 润增 长和 稳定 的现 金流收 益， 是推 动股 票价 格上涨 的
核心动 力。 本基 金在 个股 选择中 将坚 持价 值投 资理 念， 从 估值 水平 、 现 金管 理、 盈 利能 力
和资金 周转 四个 方面 ， 理 性的分 析挖 掘价 值低 估的 、 具 有长 期发 展潜 力的 股 票， 争取 最大
程度地 赢得 比较 稳定 的收 益。
( 二) 投资 决策 程序 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
31
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机
会，为 投资 决策 委员 会和 基金经 理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及
整体资 产配 置策 略和 风险 控制策 略， 并对 基金 经理 进 行授权 ， 对 基金 的投 资进 行 总体监 控。
如遇重 大事 项， 投资 决策 委员会 及时 召开 临时 会议 做出决 议。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建
议等信 息， 在遵 守基 金合 同的前 提下 ， 在 投资 决策 委员会 的授 权范 围内 构建 具体的 投资 组
合，进 行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险
监控职 责。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基
金投资 绩效 及风 险进 行评 估； 监 察稽 核部 对基 金投 资的合 规性 进行 日常 监控 ； 风险 管理 委
员会定 期召 开会 议， 结合 市场、 法律 等环 境的 变化 ， 对基 金投 资组 合进 行风 险评估 ， 并 提
出风险 防范 措施 及意 见。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流
量情况 以及 组合 风险 与绩 效评估 的结 果， 对投 资组 合进行 动态 调整 。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需
要调整 上述 投资 程序 ，并 在更新 的招 募说 明书 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
90%× 中信 标普 全债 指数 收 益率+10% × 沪深300 指数 收 益率。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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中信标 普全 债指 数是 中信 标普指 数信 息服 务有 限公 司所开 发的 债券 系列 指数 之一， 该
系列指 数包 括5 只固 定收 益 指数， 分别 跟踪 中国 国债 、企业 债、 银行 间债 和可 转债市 场的
业绩表 现以 及具 有综 合意 义的全 债指 数。 中信 标普 全 债指数 旨在 追踪 中国 的国 债、 企 业债 、
银行间 债券 和可 转换 债券 市场， 它涵 盖了 在上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所和银 行间 上
市的债 券。 纳入 中信 标普 全债指 数的 债券 的剩 余期 限至少 在一 年以 上， 债券 的面值 余额 在
一亿元 人民 币以 上， 债券 的信用 评级 也都 在投 资级 以上。 中信 标普 全债 指数 把符合 以上 标
准的交 易所 债券 全部 纳入 了指数 ， 银 行间 债券 则根 据 券种 和久 期进 行抽 样选 取。 中 信标 普
全债指 数的 基期 是2002 年11 月29 日， 基值 为1000点。从2002 年 发布 至今 ，中 信 标普全 债
指数已 成为 广大 机构 投资 者认可 的投 资中 国固 定收 益市场 的基 础指 标， 并且 它易于 观察 ，
任何投 资人 都可 以使 用公 开的数 据经 过简 单的 算术 运算获 得比 较基 准， 保证 了 基金业 绩评
价的透 明性 。适 合作 为本 基金的 固定 收益 投资 部分 业绩基 准。
沪深300 指 数是 沪深 证券 交 易所第 一次 联合 发布 的反 映A股 市场 整体 走势 的指 数 ， 由中
证指数 公司 编制 和维 护， 是在上 海和 深圳 证券 市场 中选取300 只A股 作为 样本 编制而 成。 该
指数样 本对 沪深 市场 的覆 盖度高 ， 具有 良好 的市 场 代表性 ， 投资 人可 以方 便 地从报 纸 、 互
联网等 财经 媒体 中获 取 。 同时 ， 该 指数 编制 方法 清 晰透明 ， 具有 独立 性和 良 好的市 场流 动
性； 与市 场整 体表 现具 有 较高的 相关 度 ， 且 指数 历 史表现 强于 市场 平均 收益 水平 ， 适 合作
为本基 金的 权益 投资 部分 业绩基 准。
如果今 后由 于本 基金 业绩 比较基 准中 所使 用的 指数 暂停或 终止 发布 、 市 场中 有 更科学
客观的 业绩 比较 基准 、 外 部投资 环境 或法 律法 规发 生变化 等情 形发 生， 本基 金的管 理人 可
以在与 托管 人协 商一 致并 报中国 证监 会备 案后 ，适 当调整 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期 预 期风 险与 收益 高于 货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和
股票型 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015年7月16日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 13,456,554.36 6.52
其中： 股票 13,456,554.36 6.52
2 固定收 益投 资 163,291,220.70 79.06 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
33
其中： 债券 163,291,220.70 79.06
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,543,218.24 11.88
7 其他各 项资 产 5,238,082.65 2.54
8 合计 206,529,075.95
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 3,737,304.36 3.56
B
采矿业 - -
C
制造业 7,653,450.00 7.30
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业 925,000.00 0.88
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,140,800.00 1.09
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - - 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
34
合计 13,456,554.36 12.83
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300087 荃银高 科 275,004 3,737,304.36 3.56
2 300353 东土科 技 55,000 3,178,450.00 3.03
3 002288 超华科 技 200,000 2,700,000.00 2.57
4 002097 山河智 能 100,000 1,775,000.00 1.69
5 300050 世纪鼎 利 40,000 1,140,800.00 1.09
6 300262 巴安水 务 50,000 925,000.00 0.88
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 16,651,375.00 15.87
其中： 政策 性金 融债 16,651,375.00 15.87
4 企业债 券 82,475,294.80 78.63
5 企业短 期融 资券 58,251,400.00 55.53
6 中期票 据 - -
7 可转债 5,913,150.90 5.64
8 其他 - -
9 合计 163,291,220.70 155.67
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 011599104 15 深茂 业SCP001 300,000 30,213,000.00 28.80
2 011537005 15 中建 材SCP005 230,000 23,029,900.00 21.96
3 124745 14 武安 债 200,000 21,340,000.00 20.34
4 1480070 14 镇江 新城 债02 200,000 21,218,000.00 20.23
5 018001 国开1301 162,500 16,651,375.00 15.87 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根 据本基 金基金 合同规 定，本 基金不 参与贵 金属投 资。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本 基金本 报告期 末未持 有权证 。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1）报告期内本基金投资 的前十名证券的发行主体 除 山河智能装备股份有限 公司（以下
简称 “ 山河 智能 ” ） 外 ， 其余的 没有 被监 管部 门立 案调查 ， 或在 报告 编制 日 前一年 内受 到
公开谴 责、 处罚 。
山河智 能 于2014 年8 月22 日公 告， 其于2014 年 8 月 20 日收 到了 湖南 证监 局 下发的
《关于 对 山 河智 能装 备 股 份有限 公司 采取 责令 改正 措施的 决定 》 （ 【2014】8 号， 以下 简
称 “ 《 责令 改正 决定 书》 ”），山 河智 能 在 公告 中 陈述了 《责 令改 正决 定书 》 中提 及的 内
容及公 司针 对有 关事 项的 说明。
本基金 投资 山河 智能 （002097 ） 的决 策流 程符 合本 基 金管理 人投 资管 理制 度的 相关规
定。 针对 上述 情况 ， 本基 金管理 人进 行了 分析 和研 究， 认为 上述 事件 对 山 河 智能 的 投资 价
值未造 成实 质性 影响 。本 基金管 理人 将继 续对 上述 公司进 行跟 踪研 究。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 66,284.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,375,348.21
5 应收申 购款 2,796,449.59 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,238,082.65
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113501 洛钼转 债 5,856,480.00 5.58
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 300087 荃银高 科 3,737,304.36 3.56 重大资 产重 组
2 300353 东土科 技 3,178,450.00 3.03 重大资 产重 组
3 002288 超华科 技 2,700,000.00 2.57 重大事 项
4 002097 山河智 能 1,775,000.00 1.69 重大事 项
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
1 、 自 基金 合同 生效 以来 至2015 年6月30 日 ， 本 基金 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基
准收益 率比 较表 ：
大摩多 元收 益债 券A ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年8 月28 日 至
2012 年12 月 31 日
1.70% 0.04% 2.20% 0.14% -0.50% -0.10%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
3.34% 0.64% 1.00% 0.16% 2.34% 0.48%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
24.74% 0.37% 13.22% 0.21% 11.52% 0.16%
2015 年1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
11.44% 0.67% 4.34% 0.27% 7.10% 0.40% 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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自基金 合同 生效 起
至2015 年6 月30 日
46.10% 0.52% 21.94% 0.20% 24.16% 0.32%
大摩多 元收 益债 券C ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年8 月28 日 至
2012 年12 月 31 日
1.50% 0.05% 2.20% 0.14% -0.70% -0.09%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
2.86% 0.64% 1.00% 0.16% 1.86% 0.48%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
24.23% 0.37% 13.22% 0.21% 11.01% 0.16%
2015 年1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
11.18% 0.67% 4.34% 0.27% 6.84% 0.40%
自基金 合同 生效 起
至2015 年6 月30 日
44.20% 0.52% 21.94% 0.20% 22.26% 0.32%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益
率变动 的比 较
摩根士 丹利 华鑫 多元 收益 债券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
大摩多 元收 益债 券A
（2012 年8 月 28 日 至2015 年6 月30 日） 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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大摩多 元收 益债 券C
（2012 年8 月 28 日 至2015 年6 月 30 日 ） 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1 、 基金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用;
（9） 销售 服务 费： 本基 金 从C类 基金 份额 的基 金资 产 中计提 销售 服务 费；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
40
2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.75% 年 费率 计提 。计 算 方法如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.2% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日C 类 基金 份额 的资 产净 值的0.40% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的基 金销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
基金销 售 服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划
付指令 ，经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 注册
登记机 构， 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构， 若遇 法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺 延 。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金、 以及 基金管 理人 的基 金行 销广 告费、 促摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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41
销活动 费、 基金 份额 持有 人服务 费等 。
基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。
（4） 除管 理费 、托 管费 和 销售服 务费 之外 的基 金费 用，由 基金 托管 人根 据其 他有关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 申购A类 基金 份额 收 取前端 申购 费用 ，即 在申 购时支 付申 购费 用， 申购 费率按
每笔申 购申 请单 独计 算。 投资人 申购C类 基金 份额 不 收取申 购费 用， 而是 从该 类别基 金资
产中计 提销 售服 务费 。
A 类基 金份 额以 申购 金额 为 基数采 用比 例费 率计 算申 购费， 投资 人在 一天 内如 果有多
笔申购 ， 适 用费 率按 单笔 分别计 算。 申购 费用 由投 资人承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 、注册 登记 等各 项费 用。
本基金 自2013 年11月1日 起 ， 对于 通过 本公 司直 销中 心 申购本 基金A类 基金 份额 的 养老
金客户 实施 特定 申购 费率 。 养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金
及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金等 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方
和行业 社会 保障 基金 、 企 业年金 单一 计划 以及 集合 计划。 如将 来出 现经 养老 基金监 管部 门
认可的 新的 养老 基金 类型 ， 基金管 理人 可在 招募 说明 书更新 时或 发布 临时 公告 将其纳 入养
老金客 户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金A 类基 金份 额 的养老 金客 户申 购费 率见 下表：
申购金 额（M）
申购 费率
M＜100 万元 0.32%
100万 元≤M ＜500万元 0.2%
M≥500 万元 每笔交 易1000 元
除养老 金客 户外 的其 他投 资者申 购本 基金A类 基金 份 额 申购 费率 见下 表 ：
申购金 额（M）
A类基 金份 额前 端申 购费 率
M＜100 万元 0.8%
100万 元≤M ＜500万元 0.5%
M≥500 万元 每笔交 易1000 元
持有A 类基 金份 额的 投资 人 因红利 自动 再投 资而 产生 的A类 基金 份额 ， 不 收取 相 应的申
购费用 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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2 、赎 回费 用
A 类基 金份 额的 赎回 费用 按 基金份 额持 有人 持有 时间 的增加 而递 减， 赎回C类 基 金份额
不收取 赎回 费用 ， 而 是从 该类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费。 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的
基金份 额持 有人 承担 ，在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收取 。不 低于 赎回 费总额 的25%
归基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y＜1年 0.1%
1年≤Y ＜2 年 0.05%
Y≥2年 0
注：1 年指365天。
3 、申 购份 额的 计算
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后， 以申 请当 日基 金 份额净
值为基 准计 算 ， 各 计算 结 果均按 照四 舍五 入方 法 ， 保留小 数点 后两 位 ， 由 此 产生的 损失 由
基金财 产承 担， 产生 的收 益归基 金财 产所 有。
（1）A 类基 金份 额的 申购
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
举例：
某 非养 老金 客户 投资100,000.00 元申 购本 基金 的A类 基金份 额， 假设 申购 当日A 类基金
份额净 值为1.040 元 ，申 购 费率为0.8% ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购总 金额 ＝100,000.00 元
净申购 金额=100,000.00/ （1+0.8% ）=99,206.35 元
申购费 用=100,000.00-99,206.35=793.65 元
申购份 额= （100,000.00-793.65 ）/1.040=95,390.72 份
（2）C 类基 金份 额的 申购
如果投 资人 选择 申购C类 基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值
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招募 说明书 摘要
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举例： 某投 资人 投资100,000.00 元申 购本 基金 的C 类 基金份 额， 假设 申购 当日C 类基金
份额净 值为1.040 元 ，则 其 可得到 的申 购份 额为 ：
申购份 额＝100,000.00/1.040 ＝96,153.85 份
4 、净 赎回 金额 的计 算
（1）A 类基 金份 额的 赎回
如果投 资人 赎回A类 基金 份 额，赎 回金 额为 按实 际确 认的有 效赎 回份 额乘 以申 请当日
基金份 额净 值的 金额 ， 净 赎回金 额为 赎回 金额 扣除 赎回费 用的 金额 ， 各 计算 结果均 按照 四
舍五入 方法 ， 保留 小数 点 后两位 ， 由此 产生 的损 失 由基金 财产 承担 ， 产生 的 收益归 基金 财
产所有 。
计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎 回费用
举例 ： 假 定某 投资 人在 赎 回10,000.00 份 基金 份额 ， 持有时 间为8个 月， 对应 的 赎回费
率为0.1% ， 申请 日基 金份 额净值 为1.280 元， 则其 获 得的净 赎回 金额 计算 如下 ：
赎回金 额＝10,000.00 ×1.280 ＝12,800.00 元
赎回费 用＝12,800.00 ×0.1% ＝12.80 元
净赎回 金额 ＝12,800.00 －12.80 ＝12,787.20 元
（2）C 类基 金份 额的 赎回
投资人 赎回C类 基金 份额 ， 赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额= 赎回 份数 ×申 请 日C类 基金 份额 净值
举例： 某投 资人 赎回100,000.00 份C类 基金 份额 ， 假 设赎回 申请 日C 类基 金份 额 净值是
1.250 元， 则其 可得 到的 赎回金 额为 ：
赎回金 额=100,000.00 ×1.250=125,000.00 元
5 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由
基金份 额持 有人 承担 ，计 算方法 如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
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转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行， 对于通 过本 公司 网上 交易 、 费率 优惠 活动 期间 发生 的基金 转换 业
务，按 照本 公司 最新 公告 的相关 费率 计算 基金 转换 费用。
本基金 不同 基金 份额 类别 之间不 得互 相转 换。
( 三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所
发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
( 四)基 金管 理人 和 基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调低基 金管 理费 率、 基金 托 管费率
和销售 服务 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
( 五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司依 据《 基金 法》 、《运 作办 法》 、《 销售 办法》 、
《信息 披露 办法 》及 其它 有关法 律法 规的 要求 ， 对2015年4 月13 日刊 登的 《摩 根士丹 利华
鑫多元 收益 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 》 进行 了更 新， 主要 更新 的 内容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示 更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 期
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的有关 信息
3 四、基 金托 管人 根据托 管行 提供 的信 息更 新了 “ 基金 托管 人” 的 有关 信 息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 九 、基 金的 投资
更新了 “风 险收 益特 征” 的 个别文 字表 述， 以及 最近 一期
投资组 合报 告的 内容 ， 即截至 2015 年6 月30 日 的基 金投
资组合 报告
6 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩 ， 即 截至 2015 年 6 月 30 日的 基金
投资业 绩 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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7
十 二 、 基 金 资 产 的 估
值
增 加 采 用 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 价 格 数 据 对 在 交 易 所 上
市交易 或挂 牌转 让的 固定 收益品 种进 行估 值的 说明
8
二 十 一 、 对 基 金 份 额
持有人 的服 务
修改了 对基 金份 额持 有人 服务的 个别 文字 表述
9
二十二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年十 月九 日
