上证中央 企业 50 交易 型 开放 式指 数 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 招 商 银行股份 有限公 司
上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2009 年6月26 日证监 许可[2009]577 号 文核 准 募集 。 本
基金的 基金 合同 于2009 年8 月26日 正式 生效 。
投资有 风险 ， 投资 人认 购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。 基金 的 过往业 绩
并不预 示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 主要 采用 完全 复制策 略 ， 跟踪 标的 指数 市场表 现， 目标 为获 取
市场平 均收 益， 是股 票基 金中 处 于中 等风险 水 平的 基金 产 品。 本基 金初 始募 集净值1元 。在
市场波 动因 素影 响下 ，本 基金净 值可 能低 于初 始面 值，本 基金 投资 者有 可能 出现亏 损。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2015 年8月25 日，有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2015 年6 月30 日。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲 5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
沈立强 先生 ， 董事 ， 硕士 ， 高 级会 计师 ， 现任 中国 工商银 行上 海市 分行 行长 。1985 年
至2007 年 在中 国工 商银 行 浙江省 分行 工作 ， 历 任杭 州市分 行营 业部 副主 任、 杭州市 分行 营
业部主 任、 浙江 省分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄处 处长 、人 事处处 长、 党
委组织 部部 长、 浙江 省分 行行长 助理 、 副 行长、 营 业部总 经理 （兼） ；2007 年至2009 年，
任中国 工商 银行 河北 省分 行行长 。兼 任上 海市 银行 同业公 会会 长、 上海 市城 市金融 学会 会
长、上 海市 支付 清算 协会 会长、 上海 市金 融学 会副 会长、 上海 国际 商会 副会 长、上 海世 界
贸易中 心协 会副 会长 、中 国城市 金融 学会 常务 理事 、上海 市宏 观经 济学 会常 务理事 、中 国上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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社会科 学院 陆家 嘴研 究基 地理事 会理 事、 上海 财 经 大学校 董会 董事 ，上 海市 人大代 表。
Neil Harvey 先 生， 董事 ，瑞士 信贷(香港)有 限公 司董事 总经 理， 常驻 香港 。现任 香
港首席 执行 官和 大中 华地 区联席 首席 执行 官， 负责 私人银 行和 财富 管理 部与 投资银 行部 的
各项业 务。 他目 前还 是亚 太地区 资产 管理 副主 席以 及亚太 地区 管理 委员 会成 员。 Harvey 先
生从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达27 年 ，在 亚太 区工作 达 15 年， 拥有 对新 兴市场 和 亚
太区的 丰富 知识 和深 入了 解。Harvey 先 生在 瑞士 信 贷集团 工作 了13 年， 曾在 多个地 区工
作， 担任过 多项 职务 ， 最 近 担任的 职务 是资 产管 理部 亚太区 和全 球 新 兴市 场部 主管 。 Harvey
先生还 担任 过亚 洲 （不 含 日本 ） 投 资银 行部 和固 定 收益部 主管 。Harvey 先 生 是瑞士 信贷 集
团全球 新兴 市场 固定 收益 业务的 创始 人， 曾担 任过 多项高 管职 务， 负责 澳大 利亚、 非洲 、
日本、 拉美 、中 东、 土耳 其和俄 罗斯 的业 务。
郭特华 女士 ：董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 。历任 中国 工
商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副处 长， 中国 工商银 行总 行资 产托 管部 处长、 副总 经
理。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、 营 业部 ）副 总经 理 ；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师（Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 ， 中国留 美经 济学 会 会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导
师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学 科 专 业 教学 指 导 委员 会委 员 ， 美 国国 际 保 险学 会董 事 会 成 员、 学 术 主持 人， 美 国 C.V.
Starr 冠名 教授 。曾 任亚 太风险 与保 险学 会主 席、 美国国 家经 济研 究局 、美 国印第 安纳 大
学、 美 国哈 佛大 学、 香 港 大学访 问学 者。 在 《经 济 研究》 等学 术刊 物上 发表 论文100 多 篇，
主持 过20 多项 由国 家部 委 和国际 著名 机构 委托 的科 研课题 。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2． 监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ，现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区 执 行首 席运 营官 ，现 任资产 管理 大中 国区 首席 运营官 。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ，2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至2012 年担 任战略 发展 部副 总监， 2012 年至2014 年9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ，担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今， 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3．高 级管 理人 员 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 －
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 ， 2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
4．本 基金 基金 经理
赵栩先 生，7 年 证券 从业 经验；2008 年加 入工 银瑞 信，曾 任风 险管 理部 金融 工程分 析
师，2011 年 10 月18 日至 今担任 工银 上证 央 企 ETF 基金基 金经 理；2012 年 10 月 9 日至 今
担任工 银深 证红 利 ETF 基 金基金 经理 ；2012 年 10 月 9 日至 今担任 工银 深证 红利 ETF 连接
基金基 金经 理，2013 年 5 月28 日至 今担 任工 银标 普 全球自 然指 数基 金基 金经 理，2015 年
7 月9 日至 今担 任工 银瑞 信中证 环保 产业 指数 分级 基金基 金经 理，2015 年7 月9 日 至今 担
任工银 瑞信 中证 新能 源指 数分级 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理
胡文彪 先生 ，2009 年 8 月26 日至 2011 年2 月10 日 管理本 基金 。
樊智先 生，2009 年9 月8 日至 2011 年7 月14 日管 理本基 金。
何江先 生，2011 年5 月 25 日至2013 年7 月 22 日 管理本 基金 。
谯春先 生，2013 年 11 月7 日至2014 年8 月 19 日 管理本 基金 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人；2004 年 6 月至 2006 年12 月， 担任 全国 社保 基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投资 总监 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理 （ 国际 ） 有限 公司固 定收 益
投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资 管理有 限公 司董 事 ；2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ；2008
年4 月14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理； 2013 年3 月6 日 至今， 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
杜海涛 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ； 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投资
总监 兼 固定 收益 部总 监； 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日， 担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理； 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年8 月10 日至 今 ，上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21 日 至今 ，担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工银 货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8
月 14 日 至今 ，担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理；2013 年 10 月 31 日至 今，
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日至 今， 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 ；2015 年 4 月17 日 至今 ，担 任工 银总 回 报灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 。
何江旭 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月12 日 至 2014
年7 月30 日， 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ；2011 年 4 月 21 日至 2014 年7 月 30 日，
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
曹冠业 先生 ，14 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现 任工 银瑞 信投资 管理 有限 公司 董事 、联席 总经 理， 工银 瑞信 资产管 理（ 国
际） 有限 公司 权益 投资 总 监 ；2007 年11 月 29 日至2009 年5 月17 日， 担任 工 银核心 价值
基金基 金经 理 ； 2008 年2 月14 日至2009 年 12 月25 日 ， 担 任工 银全 球基 金基 金经理 ； 2009
年5 月18 日至2014 年6 月12 日， 担 任工 银成 长基 金基金 经理 ； 2011 年 10 月24 日至 2014
年6 月12 日， 担任 工银 主 题策略 混合 基金 基金 经理 ；2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12
日，担 任 工 银瑞 信中 国机 会全球 配置 基金 基金 经理 ；2013 年 11 月11 日至 2014 年 6 月 12
日 ，担 任工 银瑞 信信 息产 业 混合 型基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，11 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今，担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至2014 年 12 月5 日， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理；2014 年1 月 20 日
至今， 担任 工银 红利 基金 基金经 理；2014 年 1 月 20 日至今 ，担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理；2014 年 10 月 23 日 至今， 担任 工银 瑞信 研究 精选股 票型 基金 基金 经理 ；2014 年 11
月18 日至 今， 担任 工银 瑞 信医疗 保健 行业 股票 型基 金基金 经理 ；2015 年 2 月16 日 至今 ，
担任工 银瑞 信战 略转 型主 题股票 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年2 月7 日 至今 担
任工银 瑞信 保本 2 号 混合 型 发起 式 基 金基 金经 理，2013 年 6 月 26 日起 至今 担 任 工银 瑞信上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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保本3 号混 合型 基金 基金 经理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担 任工 银信 用纯 债两 年定期 开放 基
金基金 经理 ， 2014 年9 月19 日 起至 今担 任 工 银瑞 信 新财富 灵活 配置 混合 型基 金 基金 经理 ，
2015 年5 月 26 日起 至今 担任工 银丰 盈回 报灵 活配 置混合 型基 金基 金经 理 。
黄安乐 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总监。2011 年11 月 23 日至 今 ， 担任 工银 主题 策 略 混合 基金
基金经 理 ；2013 年 9 月 23 日至今 ，担任 工 银瑞 信 精选平 衡 基 金基 金经 理；2014 年 10 月
22 日 至今 ，担 任 工银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理；2015 年4 月28 日 至今， 担任 工
银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “ 一 级交 易商 ” ） 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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（1） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（2） 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 —65182261
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（3） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 层至 26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 层至 26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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9
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
网址：www.newone.com.cn
（5） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：http://www.gf.com.cn
（6） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（7） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2—6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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10
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219275
传真：021-63602722
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（9） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（10） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
客户服 务电 话：4008888123 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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11
网址：www.xyzq.com.cn
（11） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（12） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 陈 剑 虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essences.com.cn
（13） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：周妍
电话：0571-86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（14） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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12
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：张 同亮
电话：0471 －4913998
传真：0471 －4930707
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（15） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安徽 省 合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省 合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 400-888-8777 、安 徽 省内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（16） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（17） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 、深 圳市 福田 区深 南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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13
联系人 ：庞 晓芸
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18） 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（19） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021 －63325888 －3108
传真：021 －63326173
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（20） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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14
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
（21） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755 －83516094
传真：0755 －83516199
客户服 务电 话：4006666888
网址：http://new.cgws.com/
（22） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上海 市 黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com.cn
（23） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话：4008885288 （全 国） ，0510-82588168 （无锡 ）
网址：http://www.glsc.com.cn
（24） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代表 人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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15
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：400-881-6168
网址：www.pingan.com
（25） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南 昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址： www.avicsec.com
（26） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（27） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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网址：http://www.gzs.com.cn
（28） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（29） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431-85096709
传真：0431 —85096795
客户服 务电 话：0431 —85096709
网址：www.nesc.cn
（30） 国都证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代表 人 ：朱 科敏
联系人 ：汪 汇
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17
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（32） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址 ： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（33） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：400-888-8128
网址：www.tebon.com.cn
（34） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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18
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（35） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：汪 尚斌
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
客户咨 询电 话：40088-11177
公司网 址：www.xzsec.com
（36） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net.cn
（37） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（38） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（39） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（40） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（41） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
客服电 话：0871-3577946 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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20
（42） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：0755-36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898 ；021-38929908
网址：http://www.cnhbstock.com/
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基金 管理 人可 根据 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运
作管理 办法》、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》和 本 基金 基 金合 同等 的规 定， 选择其 他符 合
要求的 机构 代理 销售 本基 金，并 及时 履行 公告 义务 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信上 证中央 企业50交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 ，实 现与 标的 指数 表现相 一
致的长 期投 资收 益。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股票 、备 选成 份股 票、一 级市 场新 发股 票、 债券、 权
证以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 其中， 基金 投资 于标 的指 数成份 股票 及
备选成 份股 票的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 90% ， 但因法 律法 规的 规定 而受 限制的 情形 除
外。
八、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 策略， 跟踪 标的 指数 的表 现， 即 按照 标的 指数 的成 份股票的
构 成及 其权 重构 建基 金股 票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 票及 其权 重的 变动进 行相 应
调整。 基金 投资 于标 的指 数成份 股票 及备 选成 份股 票的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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22
在一般 情形 下， 本基 金将 根据标 的指 数的 成份 股票 的构成 及其 权重 构建 股票 资产投 资
组合， 但 在 特殊 情况 下， 本基金 可以 选择 其它 证券 或证券 组合 对标 的指 数中 的股票 加以 替
换，这 些情 况包 括但 不限 于以下 情形 ： （1 ）法 律法 规的限 制； （2） 标的 指数 成份股 流动 性
严重不 足； （3） 标的 指数 的成份 股票 长期 停牌 ； （4 ）其它 合理 原因 导致 本基 金管理 人对 标
的指数 的跟 踪构 成严 重制 约 等。
在正常 情况 下 ， 本 基金 对 标的指 数的 跟踪 目标 是 ： 力争使 得基 金日 收益 率与 业绩比 较基
准日收 益率 偏离 度的 年度 平均值 不超 过0.2% ， 偏离 度年化 标准 差不 超过2%。
1、股 票资 产日 常 投 资组 合 管理
（1） 投资 组合 的建 立
基金管 理人 构建 投资 组合 的过程 主要 分为 三步 ：确 定目标 组合 、确 定建 仓策 略和组 合
调整。
1）确 定目 标组 合： 根据 复 制标的 指数 成份 股及 其权 重的方 法确 定目 标组 合。
2） 确 定建 仓策 略： 根 据对 成份股 流动 性、 公司 行为 等因素 的分 析， 确定 合理 的建仓 策
略。
3） 组合 调整 ： 根据 复制 法 确定目 标组 合之 后 ， 在 合 理时间 内采 用适 当的 手段 调整实 际
组合直 至达 到跟 踪指 数要 求。
（2） 投资 组合 日常 管理
1） 根据 标的 指数 构成 及权 重， 结合 基金 当前 持有 的 证券组 合及 其比 例 ， 制 作 下一交 易
日基金 的申 购赎 回清 单并 公告。
2） 将基 金持 有的 证券 组合 构成与 标的 指数 进行 比较 ， 制 定目 标组 合构 成及 权 重， 确定
合理的 交易 策略 。
3）实 施交 易策 略， 以实 现 基金最 优组 合结 构。
（3） 标的 指数 成份 股票 定 期调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ，在 指数 成份 股调整 生效 前， 分析 并确 定组合 调
整策略 ，及 时进 行投 资组 合的优 化调 整， 减少 流动 性冲击 ，尽 量减 少标 的指 数成份 股变 动
所带来 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 。
（4） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息（ 如： 股本 变化 、分 红、配 股、 增发 、停 牌、 复牌等 ） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息， 分析 这些 信息 对指 数的影 响， 并根 据这 些信 息确定 基金 的
申购赎 回清 单以 及基 金的 每日交 易策 略。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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（5） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ，若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ，本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ，并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
（6） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息，结 合基 金的 现金 头寸 管理， 分析 其对 组合 的影 响，制 定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
（7） 跟踪 偏离 度 的 监控 与 管理
基金经 理每 日跟 踪基 金组 合与标 的指 数表 现的 偏离 度。每 月末 、季 度末 定期 分析基 金
的实际 组合 与标 的指 数表 现的累 计偏 离度 、跟 踪误 差变化 情况 及其 原因 、现 金控制 情况 、
标的指 数成 份股 调整 前后 的操作 以及 成份 股未 来可 能发生 的变 化等 ，并 优化 跟踪偏 离度 管
理方案 。
2、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理的 需要， 本基 金可 以投 资于 期限在 一年 期以 下的 国家 债券、 央
行票据 和政 策性 金融 债， 债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产， 提
高基金 资产 的投 资收 益。
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、股 票指 数 期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理， 以提 高投 资效 率， 管理基 金投 资组 合风 险水 平，以 更好 地
实现本 基金 的投 资目 标。 本基金 管理 人运 用上 述金 融衍生 工具 必须 是出 于追 求基金 充分 投
资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 ，不 得应 用于投 机交 易目 的， 或用 作杆杠 工具 放
大基金 的投 资。 本基 金投 资于各 种衍 生工 具的 比例 不超过 基金 资产 净值 的 10% 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为上 证中 央企 业 50 指数（ 简称 上证 央企 指数 ） 。上证
中央企 业 50 指 数是 由上 海 证券交 易所 授权 中证 指数 有限公 司编 制的 、 反映 在上 海证券 交易
所上 市 的中 央企 业股 票价 格走势 的市 场指 数。 该指 数由 50 只 在上 海证 券交 易 所上市 的、 流
动性良 好的 中央 企业 股票 组成。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：本基 金标 的指 数。 如果 指数发 布机 构变 更或 者停 止上述 标
的指数 编制 及发 布， 或者 上述标 的指 数由 其它 指数 代替， 本基 金管 理人 可以 依据维 护基 金
份额持 有人 合法 权益 的原 则， 进 行适 当的 程序 变更 本基金 的标 的指 数 ， 并同 时更换 本基 金
的基金 名称 与业 绩比 较基 准。 其 中， 若标 的指 数变 更涉及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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质性变 更， 则基 金管 理人 应就变 更标 的指 数召 开基 金份额 持有 人大 会， 并 在 通过之 日 起 5
日内 报 中国 证监 会核 准 或 者备案 且在 指定 的媒 体上 刊登公 告 。 若标 的指 数变 更对基 金投 资
无实质 性影 响( 包括 但不 限 于编制 机构 变更 、指 数更 名等) ，则 无需 召开 基金 份 额持有 人大
会， 基金 管理 人应 在取 得 基金托 管人 同意 后 ， 报 中 国证监 会备 案 。 并 应至 少 提前 30 个 工作
日在中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上刊 登公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票型 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。本基 金
为指数 型基 金 ， 主 要采 用 完全复 制策 略 ， 跟 踪上 证 中央企 业 50 指 数 ， 是 股票 基金中 风险 中
等、收 益与 市场 平均 水平 大致相 近的 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 止。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 484,876,089.18 96.58
其中： 股票 484,876,089.18 96.58
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,279,673.58 2.65
7 其他资 产 3,887,984.44 0.77
8 合计 502,043,747.20 100.00
注：1 、股 票投 资项 含可 退替代 款估 值增 值。
2、由 于四 舍五 入的 原因 金额 占基 金总 资产 的比 例分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 34,798,985.84 6.95 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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C 制造业 89,433,193.48 17.86
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
35,435,975.56 7.08
E 建筑业 61,449,620.93 12.27
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,033,684.00 2.40
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
15,364,970.28 3.07
J 金融业 225,765,742.75 45.08
K 房地产 业 10,595,121.98 2.12
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 484,877,294.82 96.83
注：1 、合 计项 不含 可退 替 代款估 值增 值；
2、由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
无。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600036 招商银 行 2,377,263 44,502,363.36 8.89
2 600030 中信证 券 1,133,827 30,511,284.57 6.09
3 601328 交通银 行 3,389,315 27,927,955.60 5.58
4 601766 中国中 车 1,315,013 24,143,638.68 4.82
5 601988 中国银 行 4,164,692 20,365,343.88 4.07
6 601818 光大银 行 3,489,829 18,705,483.44 3.74
7 601668 中国建 筑 2,160,679 17,955,242.49 3.59
8 601989 中国重 工 1,160,406 17,174,008.80 3.43
9 601288 农业银 行 4,471,000 16,587,410.00 3.31
10 601601 中国太 保 453,086 13,674,135.48 2.73
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
无。 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11. 投资组合报告附注
11.1 基 金 投 资 前十 名 证券的 发 行 主体 被 监 管部 门 立案 调 查 或编 制 日 前一 年 内受 到 公 开 谴
责、处罚的投资决策 程序 说明：
2015 年 1 月 16 日 ， 中 国证 监会关 于 2014 年第 四季 度 证券公 司融 资类 业务 现场 检查情
况的通 报中 ，指 出本 基金 投资的 前十 名证 券之 中， 中信证 券（600030.SH) 存 在向不 符合 条
件 的客 户融 资融 券、 违规 为到期 融资 融券 合约 展期 问题， 且涉 及客 户数 量较 多，对 此采 取
责令限 期改 正的 行政 监管 措施。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券中 其余 九名 的发 行主体 未出 现被 监管 部门 立案调 查
或在报 告编 制期 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 114,555.63 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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2 应收证 券清 算款 3,769,308.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,120.52
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,887,984.44
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、本基金合 同生效 日为2009 年8月26日 ，基金 合同生 效以来（截 至2015 年6月30 日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①- ③ ②-④
2009.8.26-2009.12.31 10.40% 1.55% 11.41% 1.95% -1.01% -0.40%
2010 年 -23.37% 1.49% -22.84% 1.52% -0.53% -0.03%
2011 年 -19.79% 1.16% -19.79% 1.20% 0.00% -0.04%
2012 年 10.21% 1.10% 6.83% 1.12% 3.38% -0.02%
2013 年 -13.72% 1.35% -16.14% 1.34% 2.42% 0.01%
2014.1.1-2014.12.31 80.35% 1.34% 75.03% 1.34% 5.32% 0.00%
2015.1.1-2015.6.30 19.70% 2.44% 19.44% 2.49% 0.26% -0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 39.29% 1.44% 29.12% 1.49% 10.17% -0.05%
2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2009 年8 月 26 日至 2015 年 6 月 30 日） 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2009 年8 月26 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定， 本基 金建仓 期不 超 过3 个 月。 截至报 告期 末， 本基 金的 各项投 资
比例符 合基 金合 同的 规定 ：本基 金投 资于 标的 指数 成份股 票及 备选 成份 股票 的比例 不低 于
基金资 产净 值 的90% 。
十三、费用概览
（一） 基金 运作 有关 的费 用
1、费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4）基 金上 市费 及年 费；
5）基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
6）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用； 上证中央企业 50 交易型开放式 指数证券投资基金
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7）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
9）基 金的 证券 交易 费用 ；
10）依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
2.、费 用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式
1）基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2）基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3） 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
申购、 赎回 费用
投资人 在申 购或 赎回 基金 份额时 ，需 按照 本招 募说 明书第 十条 第（ 六） 款的 规定， 交
纳一定 的申 购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
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申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、赎 回佣 金由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、赎 回确 认时 收取 ，用于 市
场推广 费用 、销 售服 务费 用、证 券交 易所 和登 记结 算机构 收取 的相 关费 用等 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基金 合 同生效 前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费
率。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 进行了 更新 ，本期 主 要更 新的内 容如 下：
1、在 “二 、释 义” 部分 ， 修改了 相关 信息 。
2、在“三、 基金管 理人” 部分，根据 相关公 告，更 新了基金管 理人住 所、办 公地址和
主要人 员情 况等 信息 ；
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 信息 进行了 更新 ；
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的有关 信息 ；
5、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 基金 投资 组合报 告；
6、在 “十 二、 基金 的业 绩 ”部分 ，更 新了 基金 的业 绩表现 ；
7、在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 基金及 基金 管理 人的 有关 公告。
8、在 “附 件二 基金 托管 协议摘 要” 部分 ，更 新了 基金管 理人 的 有 关信 息。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 五年十月九 日
