鑫元合享分级：合享A开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
第 1 页 共 6 页 鑫元 合 享 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金 之合享 A 开 放 申 购 、赎 回 业 务 公告 公告送 出日期：2015 年10 月8 日
第 2 页 共 6 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鑫元合 享分 级 债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 鑫元合 享分 级债 券 基金主 代码 000813 基金运 作方 式 契约型 基金合 同生 效日 2014 年10 月 15 日 基金管 理人 名称 鑫元基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 鑫元基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证 券 投资基金法》 、 《证券投资基金 运作管理办法 》等相关法律法规以及 《 鑫元合享分级 债券型证券投资基金 基金合同》 、 《鑫元合享分级债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2015 年10 月 15 日 赎回起 始日 2015 年10 月 14 日 下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元合 享分 级债 券 A 鑫元合 享分 级债 券 B 下属分 级基 金的 交易 代码 000814 000815 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 2.1 开放 日及开 放时 间 1. 根 据鑫 元合 享分 级债 券 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书》 的规定， 在 基金份额 分级 运作存续期 内，本基 金以 “2 年分 级运作 周期”滚 动方式运作 。本基 金 每个分 级运 作周 期内 ，合 享 A 每满 6 个 月开 放一 次 （但每 个分 级运 作周 期到 期日除 外） ，合 享 B 封闭运 作， 且不 上市 交易 。 2. 自 基金 合同 生效 之日起 ，合 享 A 在任 一分 级运 作 周期内 自分 级运 作周 期起 始日起 每 满 6 个 月的对应日（ 该对应日 及 该对应日的前 后一日应 均 为工作日，如 该对应日 不 符合此条件 ，则顺延 至符合 该条 件的 首个 工作 日，下 同） 和前 一日 为合 享 A 的开放 期。 开放 期分 为赎回 开放 日和 申 购 开放日 ，赎 回开 放日 为自 分级运 作周 期起 始日 起每 满 6 个 月的 对应 日的 前一 日，在 赎回 开放 日 基 金管理 人可 接受 合 享 A 的 赎回申 请 ； 申 购开 放日 为自 分级运 作周 期起 始日 起每 满 6 个月 的对 应日 ， 在申购 开放 日基 金管 理人 可接受 合 享 A 的申 购申 请 。 2015 年 10 月 14 日 为合 享 A 第一 个分 级运 作 周期的 第二 个赎 回开 放日 ， 2015 年 10 月 15 日 为合 享 A 第 一个 分级 运作 周期 的 第二 个 申购 开放 日。
第 3 页 共 6 页 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1. 投资 者 通过 鑫元 基金 管 理有限 公司 网上 交易 系统 （含招 财宝 平台 ） 首 次申 购 合享 A 的单 笔 最低限 额为 人民 币1,000 元，追 加申 购合 享A 的单 笔最低 限额 为人 民 币 100 元。投 资人 通过 直销 中心柜 台首 次申 购的 单笔 最低限 额为 人民 币10,000 元，追 加申 购单 笔最 低限 额为人 民 币 100 元。 已有认 购本 基金 记录 的投 资人不 受首 次申 购最 低金 额的限 制， 但受 追加 申购 最低金 额的 限制 。 2.投资 者可 在申 购开 放日 多次申 购合享 A ，对 单个 投资者 累计 持有 基金 份额 的比例 或数 量不 设上限 限制 。法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定 的除 外。 3.基金 管理 人可 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定申 购金额 的数 量限 制。基 金管 理人 必须 在调 整前依 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法 》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案。 3.2 申购 费率
在分级 运作 周期 内， 投资 者在申 购本 基金 合 享 A 基 金份额 时不 需交 纳申 购费 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 在合 享 A 的申 购开 放日， 合享 A 申 购按 照 “未 知价 ” 原则， 即合 享 A 的申 购 价格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准进 行计 算。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1. 基金 份额 持有 人单 笔赎 回不得 少 于 100 份。 每个 工作日 基金 份额 持有 人在 单个交 易账 户保 留的合 享A 基金 份额 余额 少于100 份 的， 基金 管理 人有权 强制 该基 金份 额持 有人全 部赎 回其 在该 销售机 构全 部交 易账 户持 有的基 金份 额。 2. 基金 管理 人 可 在法 律法 规允许 的情 况下 ，调 整上 述规定 赎回 份额 的数 量限 制。基 金管 理人 必须在 调整 前依 照《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法 》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会备 案。 4.2 赎回 费率 在分级 运作 周期 内， 投资 者在赎 回本 基金 合 享A 基 金份额 时不 需收 取赎 回费 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 在合 享 A 的赎回 开 放日， 合享 A 赎回 按 照 “未 知价 ” 原则， 即合 享 A 的赎回 价格以 申请 当日 第 4 页 共 6 页 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准进 行计 算。 5 基金 销售 机构 投资者可以通 过网上交 易 系统 （含招财 宝平台） 和 直销中心 柜台 办理申购 ， 本次 赎回合 享 A 基金份 额 的 业务 仅限 招财 宝平台 。具 体基 金销 售机 构如下 ： 机构名 称： 鑫元 基金 管理 有限公 司 地址： 上海 市浦 东新 区富 城路 99 号 震旦 国际 大厦31 楼 直销电 话：021-20892066 直销传 真：021-20892080 客服电 话：400-606-6188 网上交 易平 台地 址：www.xyamc.com 如本基 金新 增销 售机 构， 将及时 公告 。 6 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 本公司 将根 据 《 鑫元 合享 分级债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 和《 鑫元 合享 分级债 券型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 的 有关规 定， 在合 享A 的开 放期 内 ，基 金管 理人 将 在 申购开 放日 和赎 回开 放日次 日 通 过网 站、 基金 份额发 售网 点以 及其 他媒 介 公布 本基 金开 放期 各级 基金份 额的 基金 份额 净值和 各 级 基金 份额 的基 金份额 累计 净值 。 敬 请投 资者留 意 。 7 其他 需要 提示的 事项 1. 申购 与赎 回的 原则 （1） “ 未知 价” 原则 ，即 合享 A 的申 购、 赎回 价格 以申请 当日 收市 后计 算的 基金份 额净 值为 基准进 行计 算 ； （2） “金 额申 购、 份额 赎 回 ”原 则， 即申 购以 金额 申请， 赎回 以份 额申 请； （3） 当日 的申 购与 赎回 申 请可以 在基 金管 理人 规定 的 时间 以内 撤销 ； （4） 赎回 遵循 “先 进先 出 ”原则 ，即 按照 投资 人认 购、申 购的 先后 次序 进行 顺序赎 回； （5） 基金 管理 人 、 基 金注册 登记 机构 可根 据基 金运 作的实 际情 况并 在不 影响 基金份 额持 有 人 市值利 益的 前提 下调 整上 述原则 。 基 金管 理人 必须 在新规 则开 始实 施前 依照 《信息 披露 办法 》的 第 5 页 共 6 页 有关规 定在 指定 媒介 上公 告 并报 中国 证监 会备 案 。 2.申购 和赎 回申 请的 确认 原则 在合享 A 的申 购开 放日 ， 本基金 以合 享 B 的 份额 余 额为基 准， 在不 超过7/3 倍合享 B 的份 额 余额范 围内 对合 享A 的申 购申请 进行 确认 。 在合 享 A 申 购开 放日 或赎 回开放 日（T 日） 的下 一 个工作 日 （T+1 日） ，合 享 A 的 基金 登记 机 构对投 资者 的申 购与 赎回 申请进 行确 认。T 日提 交 的有效 申请 ， 在 T+2 日后 （包括 该日 ）投 资者 应及时 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的方 式查 询申 购与赎 回的 成交 情况 。 合享 A 每次 申购 开放 日和 赎回开 放日 的申 购与 赎回 申请确 认办 法及 确认 结果 见基金 管理 人 届 时发布 的相 关公 告。 基金销 售机 构对 合 享 A 申 购和赎 回申 请的 受理 并不 代表该 申请 一定 成功 ，而 仅代表 销售 机构 确实接 收到 合 享A 申 购和 赎回申 请。 合 享 A 申 购和 赎回申 请的 确认 以基 金注 册登记 机构 的确 认结 果为准 。 3. 约定 收益 率 在基金 分级 运作 周期 内 ， 合享 A 的约 定收 益 率=一 年 期银行 定期 存款 利率 （ 税 后） ×1.4+利差 其中， 计算 合 享A 首 个约 定收益 率的 一年 期银 行定 期存款 利率 指基 金合 同生 效之日 中国 人民 银行公 布并 执行 的金 融机 构人民 币一 年定 期存 款利 率；其 后在 合 享A 每 个申 购开放 日前 的第 三个 工作日 或分 级运 作周 期起 始日前 的第 三个 工作 日， 基金管 理人 将根 据该 日中 国人民 银行 公布 并执 行的金 融机 构人 民币 一年 期定期 存款 利率 重新 调整 下 6 个 月合 享A 的约 定收 益率， 合 享 A 的 约定 收益采 用单 利计 算， 合享A 的年收 益率 计算 按照 四舍 五入的 方法 保留 到百 分号 内小数 点后 第 2 位。 视国内 利率 市场 变化 ，基 金管理 人将 在合 享A 每 个 申购开 放日 前的 第三 个工 作日或 分级 运作 周期起 始日 前的 第三 个工 作日公 告 下6 个 月合 享A 适用的 约定 收益 率的 利差 值。利 差值 的取 值范 围为 0% （ 含）-3%（ 含） 。 为保护 基金 份额 持有 人的 利益， 基金 管理 人根 据市 场情况 ，决 定合 享A 自首 个合 享 A 的 开放 期间 后6 个 月的 利差 为2.35%。 利差 如有 变动 ， 请 参 见合 享 A 申 购开 放日 前的 第三个 工作 日公 告。 本基金 净资 产优 先分 配合 享 A 的 本金 及约 定收 益， 剩余净 资产 分配 予合 享B 。基金 管理 人并 不承诺 或保 证每 次开 放时 合享 A 份额 持有 人的 约定 收益， 即如 本基 金资 产发 生极端 损失 情况 下， 合享A 仍可 能面 临无 法取 得 约定 收益 乃至 投资 本金 受损的 风险 。 4.本公 告仅 对合 享A 本次 开放期 即2015 年10 月 14 日和 2015 年 10 月 15 日 ， 办理其 申购 、 赎回等 相关 事项 予以 说明 。 投资 者欲 了解 本基 金的 详细情 况， 请详 细阅 读 本 基金的 基金 合同 、招 募说明 书等 文件 。
第 6 页 共 6 页 5.销售 机构 受理 投资 者申 购申请 并不 代表 该申 请成 功，申 请的 成功 与否 须以 本基金 注册 登记 人的确 认结 果为 准。 基金 份额持 有人 可以 到销 售机 构的网 点进 行交 易确 认单 的查询 和打 印， 也可 以通过 本基 金管 理人 的网 站 （www.xyamc.com ） 或 客 户服务 电话 （400-606-6188 ） 查询 交易 确认 情 况。份 额折 算结 果以 及申 购赎回 的确 认比 例请 见本 基金管 理人 届时 发布 的相 关公告 。
6.风险 提示 ：本 公司 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保证 基金 一定盈 利， 也不 保 证 最低 收益。 基金 管理 人管 理的 其他基 金的 业绩 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。本 公司 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 做出 投资 决策 后， 基金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资人 自行 负担 。投 资者投 资基 金时 应认 真阅 读基金 的基 金合 同、 招募说 明书 等文 件。 特此公 告。 鑫元基金管理有限公司 2015 年10 月8 日
