上证 50 等权 ETF 更新招募 说明书摘要
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上证50 等 权重 交 易 型 开 放 式
指数证券投资基金更新招募说明书摘要
（2015 年 第 2 号）
基 金 管理 人 ：银 华 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
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一 、重 要提 示
投资有 风险 ， 投资人 认购 或申购 、 基金 时应认 真阅 读招募 说明 书 ； 基金 的过 往业绩 并 不
预示其 未来 表现 ；
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 （更新 ）摘要 所载内 容截 止日为2015 年8月23 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止日为2015 年6 月30 日 ， 所披露的投资组 合为2015 年 第2 季度的数据（财 务数 据 未 经 审
计） 。
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二 、基 金管 理人 概况 和主 要人员 情况
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49% ）、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29% ）、
东北证券 股份 有限公 司（ 出资比例21%） 及山 西海鑫 实业股份 有限 公司（ 出资 比例1% ） 。公
司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地
为广东 省深 圳市 。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据经 营运 作需要 设置 投资 管理 部、 研究部 、 固
定收益 部、 量 化投 资部、 境外投 资部、 特定 资产 管 理部、 市 场营 销部、 高端 客户部、 国际 合
作与产 品 开 发部、 交易 管 理部、 养老金 业务 部、 风 险管理 部、 运 作保 障部、 信息技 术部、 监
察稽核 部、 公司 办公 室、 人力资 源部 、 行 政财 务部 、 深圳 管理 部 、 战略 发展 部 等20 个职 能部
门， 并 设有 北京 分公 司。 此 外， 公 司设 立投 资决 策委 员 会作为 公司 投资 业务 的最 高决策 机构 ，
同时下 设“ 主 动型A 股投资 决策、 固定收 益投资 决策 、量化 和境外 投资决 策 ” 三个专 门委员
会。 公司 投资 决策 委员 会负 责确定 公司 投资 业务 理念 、 投资政 策及 投资 决策 流程 和风险 管 理 。
（二） 主要 人员 情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省 职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
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公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管 理
有限公 司董 事长 、 银 华国 际资本 管理 有限 公司 董事 长、 银 华财 富资 本管 理 （ 北京） 有限 公司
董事 、 西 南证 券股份 有限 公司董 事 ， 兼 任中国 上市 公司协 会并 购融 资委 员会 执行主 任 、 中 国
退役士 兵就 业创 业服 务促 进会副 理事 长、 中证 机构 间报价 系统 股份 有限 公司 董事、 中航 动力
股份有 限公 司独 立董 事、 财政部 资产 评估 准则 委员 会委员 、 北 京大 学公 共经 济管理 研究 中心
研究员 。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董 事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
杨树财 先生： 董事， 中共 党员， 研究生 ， 高级 会计 师， 中国 注册 会计 师， 中 国证券 业 协
会创新 发展 战略 委员 会副 主任委 员， 吉林 省高 级专 业技术 资格 评审 委员 会评 委， 第 十三 届长
春市人 大代 表 ， 长春 市特 等劳动 模范 ， 吉林省 五一 劳动奖 章获 得者 ， 全 国五 一劳动 奖章 获 得
者， 吉 林省 劳动 模范， 吉林 省人民 政府 第三 届、 第四 届决策 咨询 委员 。 曾 任职 吉林省 财政 厅、
吉林会 计师 事务 所涉 外业 务部主 任； 广西 北海 吉兴 会计师 事务 所主 任会 计师 ； 吉林 会计 师事
务所副 所长 ； 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、 副 总裁、 总裁； 东北 证券 股份 有限公 司总 裁、
党委副 书记 ； 东 方基 金管 理 有限责 任 公 司董 事长 。 现 任 东北证 券股 份有 限公 司董 事长、 总裁、
党委书 记； 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事， 东证 融达投 资有 限公 司副 董事 长。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 。 曾 任中 国工商 银行 总行 科员 ； 南 方证券 股份
有限公 司基 金部 副处 长； 南方基 金管 理有 限公 司研 究开发 部 、 市 场拓展 部总 监； 银华 基金 管
理有限 公司 总经 理助 理、 副总经 理、 代总 经理、 代董 事长。 现任 银华 基金 管理 有限公 司董 事、
总经理 、银 华财 富资 本管 理（北 京） 有限 公司 董事 长、银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ， 副 院长。 现任 中国 社会 科学 院美国 研究 所党 委书 记、 所长； 中国 社科
院世界 社会 保障 中心 主任 ；中国 社科 院研 究生 院教 授，博 士生 导师 ，政 府特 殊津贴 享受 者 ，
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中国人 民大 学劳 动人 事学 院兼职 教授 ， 武 汉大 学社 会保障 研究 中心 兼职 研究 员， 西 南财 经大
学保险 学院 暨社 会保 障研 究所兼 职教 授， 辽宁 工程 技术大 学客 座教 授。
王 恬先 生， 独立 董事 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师。 曾任中 国银 行深 圳分 行行 长， 深 圳天
骥基金 董事 ， 中 国国 际财 务有限 公司 （深 圳） 董事 长 ， 首长 四方 （集 团） 有 限公 司执行 董事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ， 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人 ， 浩天 信和 律师 事务 所合伙 人、 律师 。现 任北 京天达 共和 律师 事务 所合 伙人、 律师 。
刘星先 生： 独立 董事 ， 管 理学博 士， 会计 学教 授， 博士生 导师 。 曾 任重 庆大 学工商 管理
学院副 院长 、 会 计学 系主 任。 现 任重 庆大 学经 济与 工商管 理学 院院 长、 会计 学教授 、 博 士生
导师； 政府 特殊 津贴 享受 者、 中 国注 册会 计师 协会 非职业 会员 ； 中 国会 计学 会理事 、 中 国会
计学会 教育 分会 前任 会长 ； 中国 管理 现代 化研 究会 常务理 事、 中国 优选 法统 筹法与 经济 数学
研究会 常务 理事 。
周兰女 士 ， 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生毕 业。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王致贤 先生 ， 监 事， 硕士。 曾任重庆 市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处
秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管
理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 （党委 办公 室） 主任 、证 券事务 代表 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 总
监助理 。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ； 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ； 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担 任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 、 银 华财 富
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资本管 理 （ 北京 ） 有 限公 司董事 、 银 华国 际资 本管 理有限 公司 总经 理 ， 并同 时兼任 银华 深证
100 指 数分 级证 券投 资基 金 、银华 中证800 等权 重指 数 增强分 级证 券投 资基 金 基 金经理 职务 。
凌宇翔 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 曾任 机械 工业部 主任 科员 ； 西 南证 券有限 责任
公司基 金管 理部 总经 理； 银华基 金管 理有 限公 司督 察长。 现任 银华 基金 管理 有限公 司副 总经
理及银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。
杨文辉 先生 ， 督 察长， 法学 博士。 曾任 职于 北京 市水 利经济 发展 有限 公司 、 中 国证监 会。
现任银 华基 金管 理有 限公 司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
周大鹏 先生 ， 硕士学 位 ； 毕业于 中国 人民 大学 ；2008 年7月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司，
曾担任银 华基 金管理 有限 公司量化 投资 部研究 员及 基金经理 助理 等职。 自2011 年9月26 日起
至2014 年1 月6 日 期间 担 任银 华 沪 深300 指数 证 券 投 资基 金 （LOF ） 基金 经 理 ， 自2014 年1 月7
日起兼任 银华 沪深300 指数 分级证券 投资 基金（ 由银 华沪深300 指数 证券 投资基 金（LOF ）转
型） 基金 经理 ， 自2012 年8 月23日 起兼 任本 基金 基金 经理 ， 自2012 年8月29 日 起 兼任银 华上 证
50 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金联接 基金 基金经理 ，自2013 年5 月22 日起兼任 银华
中证成 长股 债恒 定组 合30/70 指数 证券 投资 基金 基金 经理 。
3. 公司 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、 王 世伟 、 郭 建兴 、 倪明 、董 岚枫
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。 现任 银华 中小盘 精选 混合 型证 券投 资基金 和银 华回 报灵 活配 置定期 开放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 公司 总经 理助 理、 投 资管 理部 总监 及A股 基金投 资总 监 。
姜 永康 先生 ， 硕 士学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司，曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保
本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 公司 总经
理助理 、 固定 收益部 总监 及固定 收益 基金 投资 总监 以及银 华财 富资 本管 理 （ 北京 ） 有 限公 司
董事， 并同 时担 任银 华增 强收益 债券 型证 券投 资基 金、 银 华永 泰积 极债 券型 证券投 资基 金基
金经理 。
王世伟 先生 ， 硕 士学 位， 曾 担任吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师； 平安 证券 营业 部 总经理 ；
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南方基金 公司 市场部 总监 ；都邦保 险投 资部总 经理 ；金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 曾担 任银 华财 富资 本管理 （北 京） 有限 公司 副总经 理， 现任
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 总经 理。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长混合 型 证券投 资基 金基 金经 理。
倪明先 生 ， 经 济学博 士 ； 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 ， 历 任债券 信用
分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 ， 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券
投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司。 现任银 华核 心价值优 选 混
合 型证 券投 资基 金 、 银 华领 先策略 混合 型证 券投 资基 金 及银 华战 略新 兴灵 活配 置定期 开放 混
合型发 起式 基金 基金 经理 。
董岚枫 先生 ， 博士学 位 ； 曾任五 矿工 程技 术有 限责 任公司 高级 业务 员。2010 年10 月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 历任研 究部 助理 研究 员、 行业研 究员 。现 任研 究部 副总监 。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
三 、基 金托 管人 概况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设在 北京 。中国 建设 银行于2005 年10月在 香港 联合交易 所挂 牌上市( 股票 代码939) ，于
2007 年9 月在上 海证券 交易 所挂牌上 市(股 票代码601939) 。于2014 年末， 中国建 设银行市 值
约为2,079 亿美 元， 居全 球 上市银 行第 四位 。
于2014 年末， 本集团 资产 总额167,441.30 亿 元，较 上年增长8.99% ；客户 贷款 和垫款 总
额94,745.23 亿 元 ， 增 长10.30% ； 客 户 存 款 总 额128,986.75 亿 元 ， 增 长5.53% 。 营 业 收 入
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5,704.70 亿 元， 较上 年增 长12.16% ； 其 中， 利 息净 收入 增长12.28% ， 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ；
手 续 费 及 佣 金 净 收 入 占 营 业 收 入 比 重 为19.02% ；成本收入比为28.85% 。 利 润 总 额2,990.86
亿元， 较上 年增 长6.89% ； 净利润2,282.47 亿元 ， 增 长6.10% 。 资本 充足 率14.87% ， 不 良贷款
率1.19% ， 拨备 覆盖 率222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ， 全年 公司机 构有 效客 户和 单位 人民币 结算 账户 分别 新增11 万户 和
68 万户， 个人 有效客 户新 增1,188 万户 。网点 “三综 合”覆盖 面进 一步扩 大， 综合性网 点达
到1.37 万个， 综合柜 员占 比达到80% ，综 合营 销团队1.75 万 个，网 点功能 逐步 向客户营 销平
台、 体验 平台 和产品 展示 平台转 变 。 深 化网点 柜面 业务前 后台 分离 ， 全 行超 过1.45 万个 营 业
网点30类 柜面 实时性 业务 产品实现 总行 集中处 理， 处理效率 提高60% 。 总分行 之间、总 分行
与子公 司之 间、 境内 外以 及各分 行之 间的 业务 联动 和交叉 营销 取得 重要 进展 ，集团 综合 性 、
多功能 优势 逐步 显现 。
债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ， 承销 额连 续四 年同业 排名 第一 。 以 “养 颐” 为 主
品牌的 养老 金融 产品 体系 进一步 丰富 ， 养 老金 受托 资产规 模、 账户 管理 规模 分别新 增188.32
亿元和62.34 万户。 投资托 管业务规 模增 幅38.06% ， 新增证券 投资 基金托 管只 数和首发 份额
市场领先。跨境人民 币客 户数突破1 万 个 、 结 算 量达1.46 万 亿 元 。 信用 卡 累 计发 卡 量6,593
万张，消 费交 易额16,580.81 亿元， 多项 核心指 标同 业第一。 私人 银行业 务持 续推进， 客户
数量增 长14.18% ，金 融资 产增长18.21% 。
2014年 ， 本集 团各方 面良 好表现 ， 得到 市场与 业界 广泛认 可 ， 先 后荣获 国内 外知名 机 构
授予的100 余项 重要 奖项。 在英国《 银行 家》杂 志2014 年“世 界银行1000 强排名 ”中，以 一
级资本总 额位 列全球 第2 ； 在英国《 金融 时报》 全球500 强排名 第29 位，新 兴市 场500 强 排名
第3位 ；在 美国 《福 布斯 》 杂志2014 年 全球 上市 公司2000 强 排名 中位 列第2 ；在 美国《 财富 》
杂志世界500强 排名 第38 位 。此外， 本集 团还荣 获国 内外重要 媒体 评出的 诸多 重要奖项 ，覆
盖公司 治理 、社 会责 任、 风险管 理、 公司 信贷 、零 售业 务 、投 资托 管、 债券 承销、 信用 卡 、
住房金 融和 信息 科技 等多 个领域 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、养老 金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 220 余人 。自 2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。 （ 二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公 室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
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纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作 ，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2015 年6月 末， 中国 建设 银行 已托管514 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银
行” 。 四、 相关 服务 机构
( 一) 申购 、赎 回代 办证 券 公司
1) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
2) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 李季 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
3) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
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注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 邓颜
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
4) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
5) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电 话 95377 网址 www.ccnew.com
6) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
7) 长城证 券 股 份有 限公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
8) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦20楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
9) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
10) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪
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客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
11) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
12) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
13) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
14) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
15) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 南京市 江东 中路228 号
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
16) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 谢永林
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
17) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
18) 招商证 券股 份有 限公 司
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注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
(二) 注册 登记 机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人
崔巍
电话 （021 ）58872625 传真 （021 ）68870311
(三) 出具 法律 意见 书的 律 师事务 所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
( 四)会 计师 事务 所及 经办 注册会 计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
法定代 表人 葛明 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
五 、基 金的 名称
上证50 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
六 、基 金的 类型
股票型 证券 投资 基金
七 、基 金的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 ， 努 力实 现与 标的 指数表 现相
一致的 长期 投资 收益 。
八 、基 金的 投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 。
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股及 备选 成份 股。 在建仓 完成 后， 本基 金投 资于标 的指
数成份 股及 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的90% 。
同时， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 （包 括中 小板、 创业
板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 一 级市 场股票 （包 括首 次公 开发 行或增 发） 、 债
券资产 （包 括国 债、 金融 债、 企 业债 、 公 司债、 次级 债、 可 转换 公司 债券 、 分 离交易 可转 债、
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央行票 据、 短期 融资 券、 回购、 中期 票据 等） 、 银 行存款 （包 括银 行定 期存 款、 通 知存 款或
大额存 单等 ） 、 资产 支持 证券、 货币 市场 工具 、 股 指期货 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 权证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或
监管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 且无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
九 、基 金的 投资 策略
( 一)投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法跟踪 标的 指数 ， 即完 全按 照标的 指数 的成 份股 组成 及其权 重
构建基 金股 票投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 调整。
在少数 特殊 情况 （如 流动 性不足 、 成 份股 长期 停牌 、 法律 法规 限制 等） 下， 基金经 理将
配合使 用其 他合 理的 投资 方法作 为完 全复 制法 的补 充， 构 建本 基金 实际 的投 资组合 ， 以 追求
尽可能 贴近 标的 指数 的表 现，有 效控 制跟 踪误 差。
为提高 投资 效率 ， 使 得基 金的投 资组 合更 紧密 地跟 踪标的 指数 ， 更 好地 实现 本基金 的投
资目标 ， 在 法律 法规 许可 时， 本 基金 可投 资于 经中 国证监 会允 许的 期权 、 期 货、 权 证以 及其
他与 标 的指 数或 标的 指数 成份股 相关 的金 融衍 生工 具。
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
( 二)投 资管 理体 制和 程序
(1)决 策依 据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
(2)投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行A 股基 金 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。 A 股基 金 投资决 策
委员会 负责 决定 有关 指数 重大调 整的 应对 决 策 、 其他 重大组 合调 整决 策以 及重 大的单 项投 资
决策； 基金 经理 负责 决定 日常指 数跟 踪维 护过 程中 的组合 构建 、 调 整决 策以 及每日 申购 赎回
清单的 编制 决策 。
(3)投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
1) 研究 ： 量 化投 资部 依托 公司整 体研 究平 台， 整合 外部信 息以 及券 商等 外部 研究力 量的
研究成 果开 展指 数跟 踪、 成份股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析 、 跟 踪误 差
及其归 因分 析等 工作 ，作 为基金 投资 决策 的重 要依 据 。
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2) 投资决 策：A 股基金 投资 决策委员 会定 期召开 或遇 重大事项 时召 开投资 决策 会议， 决
策相关 事项。 基金经 理根 据A 股基 金投资 决策 委员会 的决议 ，每日 进行基 金投 资管理 的日常
决策。
3) 组合 构建 ： 根据标 的指 数， 结合 研究 报告 ， 基 金 经理以 完全 复制 指数 成份 股及其 权重
的方法 构建 组合 。 在 追求 跟踪误 差和 跟踪 偏离 度最 小化的 前提 下， 基金 经理 将采取 适当 的方
法，以 降低 买入 成本 、控 制投资 风险 。
4) 交易 执行 ：交 易管 理部 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5) 投资 绩效 评估 ： 量化 投资 部定期 和不 定期 对基 金进 行投资 绩效 评估 ， 并提 供相 关报告 。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基
金经理 可以 据此 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。
6) 组合 监控 与调 整： 基金 经理将 跟踪 标的 指数 变动 ， 结 合成 份股 基本面 情况 、 流 动性 状
况、 基 金申 购和 赎回 的现 金流量 情况 以及 组合 投资 绩效评 估的 结果 ， 采 取适 当的跟 踪技 术对
投资组 合进 行监 控和 调整 ，密切 跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
建仓期 结束 后 ， 在正 常市 场情况 下 ， 本 基金日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超过0.2% ， 年跟
踪误差 不超 过2% 。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范
围，基 金管 理人 应采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差进 一步 扩大 。
若本基 金投 资股 指期 货， 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授权特 定的
管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项 ， 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控
制等制 度并 报董 事会 批准 。
十 、基 金的 业绩 比较 标准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数变更 的， 若标 的指 数变 更涉及 本基
金 投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则基 金管 理人 应就变 更标 的指 数及 业绩 比较基 准召 开
基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 ； 若 标的 指数 变更对 基金 投资
范围和 投资策 略无实 质性 影响(包 括但不 限于 编制机 构变更 、指数 更名等 ）， 基金管 理人在
与基金 托管 人协 商一 致后 ， 有权 变更 本基 金的 标的 指数并 相应 地变 更业 绩比 较基准 ， 报 中国
证监会 备案 并及 时公 告， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市
场基金 。 本基 金为指 数型 基金 ， 主 要采 用完全 复制 法跟踪 标的 指数 的表 现， 具有与 标的 指 数
所代表 的市 场组 合相 似的 风险收 益特 征。
十二、 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
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漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年6月30日 （财 务 数据未 经审 计） 。
1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 124,119,611.83 98.64
其中： 股票
124,119,611.83 98.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,033,425.00 0.82
8 其他资 产
674,365.32 0.54
9 合计
125,827,402.15
100.00
2. 报 告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 13,661,393.94 10.91
C 制造业 30,992,902.31 24.75
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 8,773,048.42 7.01
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,316,340.44 4.25
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,401,731.22 5.11
J 金融业 56,517,079.72 45.13
K
房地产 业
2,457,115.78 1.96
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 124,119,611.83 99.11
3. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 364,116 3,619,313.04 2.89
2 600583 海油工 程 192,179 3,201,702.14 2.56
3 601006 大秦铁 路 213,669 2,999,912.76 2.40
4 600519 贵州茅 台 11,183 2,881,299.95 2.30
5 601988 中国银 行 581,600 2,844,024.00 2.27
6 600690 青岛海 尔 93,043 2,821,994.19 2.25
7 601398 工商银 行 530,594 2,801,536.32 2.24
8 600887 伊利股 份 146,047 2,760,288.30 2.20
9 601328 交通银 行 334,302 2,754,648.48 2.20
10 600000 浦发银 行 162,181 2,750,589.76 2.20
4. 报 告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
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9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10. 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11. 投 资 组合 报告 附注
11.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情
形。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,931.35
2 应收证 券清 算款 662,774.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 659.48
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 674,365.32
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 三、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
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本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2012.8.23 （ 基金 合同 生
效日 ）-2012.12.31
13.70% 1.09% 11.91% 1.35% 1.79% -0.26%
2013.1.1-2013.12.31 -16.89% 1.43% -18.60% 1.44% 1.71% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 52.38% 1.23% 53.61% 1.26% -1.23% -0.03%
2015.1.1-2015.6.30 24.38% 2.28% 29.13% 2.33% -4.75% -0.05%
自 基 金 合 同 生 效 日
（2012 年8 月 23 日 ） 起
至 2015.6.30
79.10% 1.51% 80.70% 1.56% -1.60% -0.05%
十 四、 费用 概览
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 合同 生效 后的 标的 指数许 可使 用费 ；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费、 仲裁 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10.基 金上 市初 费及 年费 ；
11.基 金收 益分 配中 发生 的 费用;
12.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
上证 50 等权 ETF 更新招募 说明书摘要
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经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起5个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起5个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与中证指数有限 公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标的 指数 使用 费按前 一日 基
金资产 净值 的0.03% 的年 费 率计提 。标 的指 数许 可使 用费每 日计 算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E×0.03%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许 可使用 费，E为 前一 日的 基 金资产 净值 。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币伍 万元（50，000 ）。
中证指数有限公司根 据相 应指数使用许可协议 变更 上述标的指数许可使 用费 费率和计
算方法 的， 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 和计 算方 式实 施日 前依照 《信 息披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。
如果中证指数有限公 司根 据指数使用许可协议 的约 定要求变更标的指数 许可 使用费费
率和计 算方 法， 应按 照变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方。 此项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
4. 除管 理费 、 托 管费 和标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用支 出金 额支 付， 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 相关 法律法 规规 定在 指定 媒体 上刊登 公告 。
调高基 金管 理费 率或 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调低 基金
管理费 率或 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
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( 六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
上证 50 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 招募 说明书 依据 《中 华人 民共 和国证 券
投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作 管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 管理 办法 》 及其 它有关 法律 法规 的要 求 ， 对 本基金 原更 新招 募说 明书 进行了 更新 ，
并根据 本基 金管 理人 在本 基金成 立后 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和更 新 ，
主要更 新内 容如 下：
1 、在“ 重要提 示”部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人 的 概况和 主要 人员 情况 进行 了更新 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的情 况进行 了更 新。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 部分 申购 赎回代 办证 券公 司的 信息 。
5 、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 最近 一期 的投资 组合 报告 。
6 、 在 “ 十二 、 基 金的 业绩 ” 部 分， 说 明了 基金 合同 生效 至2015 年6 月30 日 的基金 投
资业绩 。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理有 限公 司
2015 年9 月30 日
