富 兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本） 机会 股票 型证 券投 资基 金
更 新招 募说 明书 （摘 要）
（2015 年 第 2 号）
基 金管理人 ：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 8 月 30 日证 监许 可字[2011]1380 号 文核 准募 集 ， 基金合 同
于 2012 年 2 月 22 日 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 并
承担基 金投 资中 出现 的风 险， 一 是境 外投 资产 品风 险， 包 括海 外市 场风 险、 汇率风 险、 政治
风险等 ； 二是 开放 式基 金 风险， 包括利 率风 险、 信 用风险、 流动 性风 险、 操 作风险、 会计 核
算风险 、税 务风 险、 交易 结算风 险、 法律 风险 、金 融模型 风险 等。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金合 同当 事人 之间 权利 、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承 担 义务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2015 年 8 月 22 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2015 年 6 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、风险揭示
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 基金
投资中 出现 的风 险分 为如 下三类 ， 一 是本 基金 特定 风险， 包括 亚洲 （除 日本 ） 市场 风险 、 新
兴市场 风险 、 股 票市 场风 险、 区 域配 置风 险、 行业 配置风 险和 政治 风险 ； 二 是境外 投资 产品
风险， 包括海 外市 场风 险 、 汇率 风险、 政府管 制风 险、 政治 风险 、 国家 风险 、 初级产 品风 险
和小市值/ 高科技公司股票风险等； 三是开放式基金风 险，包 括利率风险、信用风险、 流动
性风险 、管 理风 险、 会计 核算风 险、 税务 风险 、交 易结算 风险 、法 律风 险、 金融模 型风 险 、
衍生品 风险 、证 券借 贷/ 回 购风险 、大 宗交 易风 险、 操作风 险和 不可 抗力 风险 等。
（一） 本基 金特 定风 险
1、亚 洲（ 除日 本） 市场 风 险
本基金 对亚 洲 （除 日本 ） 市场的 投资 是为 了分 享亚 洲 （ 除日 本） 地区 经济 高 速增长 的
发展成 果， 但是 如果 亚洲 （除日 本） 地区 经济 增长 出现大 幅度 减缓 或是 发生 危机性 事件 ， 本
基金投 资的 相关 上市 公司 的经营 业绩 可能 下降 或低 于预期 ， 市 场价 格可 能因 此下跌 ， 从 而导
致基金 资产 损失 的系 统性 市场风 险。
2、新 兴市 场风 险
本基金 所投 资的 主要 区域 为新兴 市场 。 各 新兴 市场 特有的 监管 和管 制制 度 （ 包括市 场准
入制度 、外 汇管 制制 度等 ）可能 导致 本基 金的 投资 受到限 制， 对投 资业 绩产 生影响 。此 外 ，
新兴市 场普 遍存 在证 券市 场制度 不健 全、 发展 不完 善、 流 动性 较差 、 波 动性 较高等 特征 ， 可
能使得 本基 金资 产面 临更 大的波 动性 和潜 在风 险。
3、股 票市 场风 险
本基金 为股 票型 基金 。在 基金的 投资 管理 中， 本基 金将承 受股 票市 场的 系统 性风 险 ，
不能完 全规 避股 票市 场整 体下跌 和个 股市 场价 格下 跌的风 险。 在股 票市 场上 涨时， 基金 可能
由于持 有非 股票 资产 等原 因，基 金净 值增 长不 能 完 全跟随 或超 越股 票市 场的 整体上 涨幅 度 。
4、区 域配 置风 险
由于亚 洲 （ 除日 本） 国 家 或者地 区之 间宏 观经 济与 证券市 场等 发展 水平 的不 均衡， 本
基金在 区域 配置 上可 能会 较大比 例地 投资 于少 数亚 洲国家 或地 区， 从而 这些 国 家或者 地区 的
证券市 场的 投资 风险 将对 本基金 的投 资业 绩产 生重 要影响 。
5、行 业配 置风 险
由于部 分亚 洲 （ 除日 本） 国家或 者地 区具 有特 殊的 产业结 构， 偏重 于某 些特 定行业 的
发展， 因此 可能 会导 致本 基金在 行业 配置 上的 不均 衡， 这 些特 定行 业所 处的 景气周 期将 对本富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金的 投资 业绩 产生 一定 的影响 。
6、政 治风 险
本基金 以亚 洲 （除 日本） 市场为 主要 的投 资地 区， 因此亚 洲 （除 日本） 地区 政治、 社 会
或经济 的重 大事 件( 包 括天 然灾害 、 战争 、 暴动 或罢 工等) ， 都 可能 对本 基金 所 投资的 证券 市
场或品 种造 成负 面影 响， 从而导 致基 金资 产损 失的 风险。 本基 金将 在内 部及 外部研 究机 构的
支持下 ， 密 切关 注有 关国 家、 地 区政 治、 社会、 经 济的状 况， 适时 调整 投资 策略以 应对 政治
风险。
（二） 境外 投资 产品 风险
1 、海 外市 场（ 包括 新兴 市 场）风 险
市场风 险是 指由 于市 场因 素如基 础利 率、 汇率、 股票 价格和 商品 价格 的变 化或 由于这 些
市场因 素的 波动 率的 变化 而引起 的证 券价 格的 非预 期变化 ，并 产生 损失 的可 能性。
由于本 基金 将投 资于 海外 股票市 场 ， 因 此一 方面 基金 净值会 因全 球股 市的 整体 变化而 出
现价格 波动 。 另一方 面 ， 各国各 地区 处于 不同 的产 业经济 循环 周期 之中 ， 这 也将对 基金 的投
资绩效 产生 影响 。 具 体而 言， 海外 股票 市场对 于负 面的特 定事 件的 反映 各不 相同 ； 各 国或 地
区有其 独特 的政 治因 素、 法律法 规、 市 场状 况、 经 济发展 趋势； 并且 美国、 英国、 香 港等 证
券交易 市场 对每 日证 券交 易价格 并无 涨跌 幅上 下限 的规定 ， 使得 这些 国家 或地 区证券 的每 日
涨跌幅 空间 相对 较大 。 以 上所述 因素 都可 能会 带来 市场的 急剧 下跌 ， 从 而导 致投资 风险 的增
加。
新兴市 场投 资风 险是 指相 比较成 熟市 场而 言， 新兴 市场往 往具 有证 券市 值小 、 市场 规模
小、 发 展不 完善 、 制 度不 健全、 市场 流动 性较 差、 市场波 动性 较高 等特 点， 投资于 新兴 市场
的潜在 风险 往往 要高 于成 熟市场 ，从 而导 致资 产面 临更大 的波 动性 和潜 在风 险。
2 、汇 率风 险
汇率风险是指由于美 元等 外币相对于人民币的 汇率 的变化影响人民币计 价的 基金资产
价值， 从而 导致 基金 资产 面临潜 在风 险。
投资者 使用 人民 币申 购本 基金， 本基 金将 人民 币兑 换为外 币在 海外 市场 投资 。
为了有 效地 管理 投资 组合 ， 本基 金将 在不 抵触 基金 的投资 策略 及投 资限 制的 情况下 ， 利
用远期 合约 、 股票 指 数 期货 以及其 他经 中国 证监 会认 可的金 融衍 生产 品以 避免 币值波 动而 影
响本基 金投 资收 益。
3 、政 府管 制风 险
所谓政 府管 制， 是指 政府 部门通 过制 定规 章、 设定 许可、 监督 检查 、 行 政处 罚和行 政裁
决等行 政处 理行 为， 对社 会经济 行为 实施 直接 控制 。 在 境外 证券 投资过 程中 ， 投 资地 所在 国富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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家或地 区政 府部 门可 能针 对本基 金实 施投 资运 作、 交易结 算以 及资 金汇 出入 等方面 的限 制 ，
或者采 取资 产冻 结或 扣押 等行政 措施 ，从 而造 成相 应的财 产受 损、 交易 延误 等相关 风险 。
4 、政 治风 险
国家或 地区 的政 治政 策、 财政政 策、 货币 政策 、 产 业政策 、 地 区发 展政 策等 宏观政 策发
生变化 ， 导 致市 场波 动而 影响基 金收 益， 也会 产生 风险， 称之 为政 治风 险。 例如， 国内 政治
斗争变 革风 险、 外汇 资金 流动和 汇兑 限制 的外 汇管 制风险 ； 新 政府 或许 会拒 绝承担 前任 政府
的债务 。
5 、国 家风 险
由于本 基金 投资 于海 外不 同国家 的市 场， 而这 些投 资受到 各国 汇率 、税 法、 政府政 策 、
对外贸 易 、 结 算、 托管 以 及其他 运作 风险 等多 种因 素的影 响 ， 上 述因素 的变 化可能 会使 基金
的资产 面临 潜在 风险 。此 外，境 外投 资的 成本 、境 外市场 的波 动性 均可 能会 高于本 国市 场 ，
也存在 一定 风险 。
6 、初 级产 品风 险
本基金 不直 接投 资于 钢材 、 石油 、 煤 炭、 有 色金 属等 初级产 品， 但上 述初 级产 品价格 的
不利变 化可 能对 本基 金部 分投资 标的 带来 负面 影响 ， 从而对 本基 金参 与相 关证 券投资 的收 益
带来间 接的 影响 。
7 、小 市值/ 高 科技 公司 股 票风险
对于小 市值 股票 而言 ， 由 于上市 公司 发展 模式 、 管 理能力 尚未 成熟 ， 相 对于 大型蓝 筹 股
而言， 其二 级市 场价 格波 动性更 大， 有可 能给 投资 者带来 损失 。
小市值 公司 股票 存在 流动 性风险 ，高 科技 公司 股票 也可能 存在 技术 风险 和产 品风险 。
（三） 开放 式基 金风 险
1 、利 率风 险
利率风 险是 指对 会对 证券 价值构 成负 面影 响 的 利率 走势 ， 对 基金 而言 ， 影响 其 资产净 值。
利率风 险是 债券 投资 所面 临的主 要风 险， 息票 利率、 期限和 到期 收益 率水 平都 将影响 债券 的
利率风 险水 平。 国家 或地 区的利 率变 动还 将影 响该 地区的 经济 与汇 率等 。
2 、信 用风 险
信用风 险是 指债 券发 行人 是否能 够实 现发 行时 的承 诺， 按 时足 额还 本付 息的 风险。 一般
认为： 国债 的信 用风 险可 以视为 零， 而其 它债 券的 信用风 险可 按专 业机 构的 信用评 级确 定 ，
信用 等级的变化或 市场对某一 信用等级水平 下债券率的 变化都会迅速 的改变债券 的价格, 从
而影响 到基 金资 产。 投资 标的可 能因 财务 结构 恶化 或整体 产业 衰退 ， 致 使专 业评级 等机 构调
降该投 资标 的债 信， 进而 使得该 投资 标的 产生 潜在 资本损 失之 风险 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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3 、流 动性 风险
流动性 风险 是指 金融 资产 不能迅 速变 现， 而可 能遭 受折价 损失 的风 险。 流动 性风险 将主
要表现 在以 下几 个方 面： 基金资 产不 能迅 速转 变成 现金 ， 或 变现 成本很 高 ； 不能应 付可 能出
现的投 资人 大额 赎回 的风 险； 证 券投 资中 个券 和个 股的流 动性 风险 等。 流动 性风险 主要 使由
于证券 市场 深度 低， 流通 量少 ， 因 此主 要存在 于新 兴市场 中 。 由 于本基 金部 分投资 于新 兴 市
场，因 此存 在一 定的 流动 性风险 。
4 、管 理风 险
管理风 险主 要是 指由 于基 金管理 的管 理水 平、 管理 手段和 管理 技术 等因 素， 而影响 基金
的收益 水平 。 例如因 为基 金公司 管理 不善 ， 或 基金 经理选 股不 善导 致决 策失 误， 使投 资者 蒙
受损失 。
5 、会 计核 算风 险
会计核 算风 险主 要是 指由 于会计 核算 及会 计管 理上 违规操 作形 成的 风险 ， 如经 常性的 串
户， 帐 务记重 ， 透支 、 过 失付款， 资金 汇划 系统 款 项错划， 日终 轧帐 假平， 会计备 份数 据丢
失，利 息计 算错 误等 。
通过双 会计 制以 及基 金会 计核算 、托 管方 会计 复核 的方法 可以 有效 控制 会计 核算 风 险 。
6 、税 务风 险
在投资 各国 或地 区市 场时 ，因各 国、 地区 税务 法律 法规的 不同 ，可 能会 就股 息、利 息 、
资本利 得等 收益 向各 国、 地区税 务机 构缴 纳税 金， 包括预 扣税 ， 该行为 可能 会使得 资产 回 报
受到一 定影 响。 各国 、地 区的税 收法 律法 规的 规定 可能变 化， 或者 加以 具有 追溯力 的修 订 ，
所 以 可 能 须 向该 等 国 家 或地 区 缴 纳 本 基金 销 售 、 估值 或 者 出 售 投资 当 日 并 未预 计 的 额 外税
项。
本基金 在投 资海 外市 场时 会事先 了解 清楚 各地 区的 税务法 律法 规， 同时， 在境 外投资 顾
问和境 外托 管人 的协 助下 ，完成 投资 所在 国家 或地 区的税 务扣 缴工 作。
7 、交 易结 算风 险
结算风 险是 一种 特殊 形式 的信用 风险 。 当双 方在 同一 天进行 交换 时 ， 就 会产 生结 算风险 。
在一方 已经 进行 了支 付后 ，如果 另一 方发 生违 约， 就会产 生结 算风 险。
本基金 将通 过国 际性 的专 业清算 公司 统一 进行 交易 结算， 规避 结算 风险 。
8 、法 律风 险
指由于 交易 合约 在法 律上 无效 、 合 约内 容不符 合法 律的规 定 ， 或 者由于 税制 、 破 产制 度
的改变等 法律 上的原 因， 给交易者 带来 损失的 可能 性。法律 风险 主要发 生在 OTC （ 也称为
柜台市 场） 的交 易中 。
法律风 险主 要来 自两 个方 面： 一是 合约 的不可 实施 性， 包括 合约 潜在的 非法 性， 对手 缺富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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乏进行 该项 交易 的合 法资 格， 以 及现 行的 法律 法规 发生变 更而 使该 合约 失去 法律效 力等 ； 二
是 交 易 对 手 因经 营 不 善 等原 因 失 去 清 偿能 力 或 不 能依 照 法 律 规 定对 其 为 清 偿合 约 进 行 平仓
交易。
9 、金 融模 型风 险
投资管 理人 对风 险的 管理 越来越 依赖 复杂 的量 化模 型， 于 是衍 生出 模型 风险。 模型风 险
是指由 于应 用了 不恰 当的 模型、 或虽 使用 了恰 当的 模型但 是模 型的 结构 不够 充分、 或者 夸大
了模型 的解 释能 力， 由此 导致金 融机 构的 信誉 恶化 或获利 能力 降低 。 我 们可 以把模 型风 险产
生的原 因归 结为 五个 方面 ： ① 由于 给定 模型的 随机 特性 ， 模 型中 有内在 的不 确定性 。 ②将具
有特定 结构 和参 数估 计的 模型运 用于 某种 特殊 的环 境中。 ③在 给定 的模 型中， 参数赋 值的 不
确定性 。 用统 计方法 估计 的参数 值错 误的 可能 性很 大， 如果 用于 模型 中 进行 预测 ， 预 测值 就
极有可 能是 错误 的。 ④模 型选择 错误 。 ⑤金融 模型 通常建 立在 一系 列的 学术 假设之 上 ， 投 资
实践与 学术 假设 之间 存在 一定的 差距 。
10 、衍 生品 风险
金融衍 生工 具投 资风 险是 指投资 于金 融衍 生产 品， 包括期 货、 远期 、 掉 期、 期 权以及 其
他结构 性产 品 ， 由于 金融 衍生产 品具 有杠 杆效 应， 价格波 动较 为剧 烈， 在市 场面临 突发 事 件
时，可 能会 导致 投资 亏损 高于初 始投 资金 额。
本基金 投资 衍生 品的 目的 是为了 对冲 风险 ， 而 不是 投机 ， 会 通过 控制规 模 、 计算风 险价
值等手 段来 有效 控制 风险 。
11 、 证券 借贷/ 回 购风 险
证券借 贷/ 回购风险是 指基金为实 现有效资产管 理而进行证 券借贷、正回 购或逆回购 时
发生的 风险 因素 ，如 交易 对手风 险、 借贷 或回 购利 率风险 、资 产流 动性 风险 、杠杆 效应 等 ，
可能导 致偏 离投 资目 标。
本基金 将杜 绝投 机操 作， 在严格 控制 交易 对手 风险 、 利率 风险 和资 产流 动性 风险的 前提
下，谨 慎进 行证 券借 贷和 回购交 易。
12 、大 宗交 易风 险
大宗交易风险是指基 金为 提升交易效率或实现 特定 投资目的而进行大宗 交易 时发生的
风险因 素， 如交 易对 手风 险 、 相关 资产 法律 风险 等， 可 能导致 基金 资产 损失 或陷 入法律 纠纷 。
本基金 将在 严格 控制 交易 对手风 险、 法律 风险 风险 的前提 下， 谨慎 进行 大宗 交易。
13 、操 作风 险
操作风 险是 指那 些由 于不 合理的 内部 程序 ， 人 为造 成的或 者是 系统 性的 ， 由 外部事 件引
发损失 的风 险。 以下 事件 有可能 引发 操作 风险 ：
(1) 内部 的欺 骗： 如资 产的 不合理 配置 、逃 税、 故意 虚报头 寸；
(2) 外部 的欺 骗： 如信 息剽 窃、第 三方 的伪 造和 盗窃 、黑客 的入 侵； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(3) 对员 工的 操作 ：如 歧视 、员工 薪酬 、雇 员的 安全 和健康 ；
(4) 对客 户、 产品 和商 业方 面的操 作： 如市 场操 纵、 反垄断 、非 正常 贸易 、产 品瑕疵 、
违反诚 信、 帐务 混乱 等；
(5) 对 资 产的 毁损 ：如 自然 灾害、 恐怖 主义 、人 为的 破坏；
(6) 业务 和系 统的 崩溃 ：如 基础设 施崩 溃、 软件 或硬 件的失 败；
(7) 执行 、 传 递过 程中 的管 理： 如 数据 录入 错误 、 会 计入账 错误 、 命 令通 报失 败、 资 产
损失被 忽视 等。
对于操 作风 险的 控制 主要 有三个 层次 。 首 先是 基本 指标方 面， 主要 是对 于那 些与年 利润
有关的 指标 的控 制。 其次 是对于 各个 业务 的年 利润 相关指 标的 监控 。 最 后是 对内部 可能 产生
的风险 的测 量、 报告 、控 制和减 缓。
14 、不 可抗 力风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理机 构 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。
二、基金名称
富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金
三、基金的类型
股票型 开放 式证 券投 资基 金
四、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 通过 投资在 亚洲 地区 （不 包括 日本） 证券 市场 进行 交易 以及公 司总
部或经 营范 围在 亚洲 地区 （不包 括日 本） 的上 市公 司以实 现基 金资 产的 长期 增值。
五、基金的投资范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 银 行存 款、 可转让 存单 、 银 行承 兑汇 票、 银 行票
据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短期 政府债 券等 货币 市 场工具； 政府 债券、 公司 债券、 可 转换 债
券、住 房按 揭支 持证 券、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ；
境外证 券市 场挂 牌交 易的 普通股 、 优 先股、 全球 存托 凭证和 美国 存托 凭证 、 房 地 产信托 凭证 ；
中国证 监会 认可 的境 外交 易所上 市交 易的 金融 衍生 产品； 法律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 。
本基金 投资 的主 要区 域为 亚洲地 区 （ 除日 本） ， 包括 中国香 港、 韩国 、 印 度、 中国台 湾、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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新加坡、印度尼 西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少 80% 的股票
资产及其它权益类资产投资于亚洲地区（除日本）证券市场以及至 少 50% 的营业收入来 自
于亚洲 地区 而在 亚洲 以外 交易所 上市 的企 业， 投资 于超出 前述 投资 范围 的其 他市场 （包 括日
本）的 上市 公司 股票 资产 及其它 权益 类资 产不 超过 本基金 股票 资产 的 20% 。
本基金投资组合中 股票及其他权益类证券市 值占基金资产的比例不低 于 60% ，现金 或
到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值的 5%( 若法律 法规变 更或 取消 本
限制的 ，则 本基 金按 变更 或取消 后的 规定 执行) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
六、基金的投资策略
本基金在投资过程中 首先 强调亚洲国家和地区 上市 公司的品质与成长性 的结 合。采取
“ 自下 而上 ” 的选 股策 略， 注重个 股成 长性 指标 分析 ， 挖掘 拥有 更佳 成长 特性 的公司 ， 构 建股
票池。 同时 ， 在 亚洲 国家 和地区 经济 发展 格局 下， 注重各 区域 市场 环境 、 政 经前景 分析 ， 甄
别不同 亚洲 国家 与地 区、 行业与 板块 的投 资机 会， 优先考 虑国 家与 地区 的资 产配置 ， 决定 行
业与板 块的 基本 布局 ， 并 从中筛 选出 具有 国际 比较 优势的 优质 上市 公司 。 最 后通过 深入 的投
资价值 评 估 ，形 成优 化的 投资组 合。
在固 定收益类 投资部分，其资 产布局坚 持安全性、流动 性和收益 性为资产配置原 则, 并
结合现 金管 理、 货币 市场 工具等 来制 订具 体策 略。
1 ．股 票投 资策 略
本基金依托境外投资 顾问 的全球权益类产品投 资研 究平台以及基金管理 人的 投资研究
平台 ， 遵 循 “成长+品质+ 估值 ” 三 重选 股标 准， 在亚 洲 范围内 精选 具有 持续 成长 潜力且 估值 合
理的上 市公 司， 力争 为投 资者带 来持 续稳 定的 长期 投资回 报， 并获 取超 越基 准的业 绩 表 现 。
（1） 股票 初级 筛选
根据上 市公 司的 财务 数据 和其他 公司 信息 ， 通过 以下 三个方 面初 步筛 选出 具备 良好品 质
和成长 能力 的上 市公 司：
? 财务 分析：综合 分析上市公司 的业务收入 、利润、资产 负债情况、 现金流及其 增
长，筛 选出 财务 稳健 、具 备成长 性的 上市 公司 ；
? 商业 模式分析： 重点分析公司 是否具有可 持续的商业模 式，关注公 司的市场份 额
或经营 利润 是否 在不 断提 升。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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? 公司 管理层分析 ：重点分析公 司管理团队 是否具有较强 的战略决策 能力，分析 要
点包 括是否具备 较强的商业计 划执行能力 ，资本扩张政 策是否得当 ，如对投资 收
益率和 股本 回报 率的 判断 和合理 运用 。
（2） 公司 深度 基本 面分 析
通过对 上市 公司 进行 深入 的基本 面分 析与 实地 调研 ， 从 3-5 年较 长的 周期 内从 成长性 和
品质两 方面 对上 市公 司进 行深度 研究 。 对公司 成长 性的分 析主 要从 市场 环境 、 行 业特 征、 市
场竞争 力、 盈利 能力 及管 理团队 等方 面进 行全 面分 析； 对 公司 品质 分析 主要 从公司 的盈 利质
量、经 营现 金质 量、 公司 治理能 力、 远期 发展 战略 及内在 竞争 优势 等方 面综 合分析 。
（3） 投资 价值 评估
对经过 深入 基本 面分 析， 具备良 好品 质和 成长 性的 上市公 司， 通过 相对 估值 和绝对 估值
方法分 析股 票的 合理 估值 ，筛选 出市 场价 格低 估或 合理的 上市 公司 股票 。
（4） 投资 组合 构建 与管 理
对于具 备投 资价 值的 上市 公司股 票 ， 结 合宏观 经济 和政策 、 证券 市场状 况 、 市场流 动性
和公司 行为 等， 按照 投资 目标， 构建 投资 组合 。 基 金根据 具体 股票 的投 资价 值、 行 业分 类和
风格特 征， 进行 合理 的比 例配置 ，以 达到 投资 组合 收益和 风险 的平 衡和 优化 。
（5） 投资 组合 的调 整和 优 化
基金管 理人 及时 跟踪 亚洲 各国和 各地 区经 济形 势、 证券市 场状 况， 进行 财务 报表分 析 、
实地调 研 ， 通 过内 部研 究报 告， 结合 外部 研究 报告 对个 股及相 关信 息进 行持 续的 追踪和 更新 ，
并结合 基金 申购 和赎 回的 现金流 量情 况以 及组 合风 险与绩 效评 估情 况 ， 对 投资 组合进 行动 态
评估和 监控 ，适 时进 行 调 整和优 化。
2 ．债 券投 资策 略
本基金根据基金资产 投资 运作的具体情况，通 过债 券投资以达到优化流 动性 管理的目
的。 本基 金将 投资 于与 中国 证监会 签订 了双 边监 管合 作谅解 备忘 录的 国家 或地 区 （ 包括 美国 、
日本等 非亚 洲 （ 除日 本） 地区） 信用 等级 为投 资级 以上的 债券 ， 其 资产 组合 以安全 性、 流动
性和收 益性 为配 置原 则。
本基金 主要 根据 基金 申购 赎回对 资金 的流 动性 需求 、 基金在 不同 国家 和地 区的 资产配 置
需求 、 各 国家 和地区 的宏 观经济 环境 、 货币和 财政 政策 、 金 融市 场环境 及利 率走势 等因 素 决
定固定 收益 类资 产的 投资 比例和 投资 区域 ， 并 选择 信用等 级为 投资 级以 上的 政府债 券、 公司
债券等 来构 建固 定收 益类 投资组 合。
3 ．金 融衍 生品 投资 策略
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
10
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ， 可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ， 适
度投资 于经 中国 证监 会允 许的各 类金 融衍 生产 品， 如期权 、 期 货、 权 证、 远 期 合约、 掉期 等。
本基金 投资 于衍 生工 具主 要是为 了避 险和 增值 、 管 理汇率 风险 ， 以 便能 够更 好地实 现基 金的
投资目 标。 本基 金投 资于 各类金 融衍 生工 具的 全部 敞口不 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
本基金 金融 衍生 品投 资的 主要策 略包 括：
（1） 避险
本基金 不进 行外 汇汇 率的 投机交 易， 但在 必要 时， 可以利 用货 币远 期、 期 货 、 期权 或互
换等金 融衍 生工 具来 管理 汇率风 险， 以规 避汇 率剧 烈波动 对基 金的 业绩 产生 不良影 响。
本基金 可利 用股 票市 场指 数相关 的衍 生产 品， 以规 避市场 的系 统性 风险 ； 可 利用证 券相
关的衍 生产 品， 以规 避单 个证券 在短 时期 内剧 烈波 动的风 险等 。
（2） 有效 管理
利用金 融衍 生品 交易 成本 低、 流动 性好 等特点 ， 有 效帮助 投资 组合 及时 调整 仓位 ， 提 高
投资组 合的 运作 效率 等。
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
4 、外 汇管 理
本基金 将贯 彻以 实现 外汇 管理的 套期 保值 、 有效 规避 人民 币 汇率 风险 为主 的外 汇管理 政
策。 外汇 管理 的目标 将主 要依靠 套期 保值 策略 来实 现。 由于 考虑 收益性 的目 标， 本基 金在 资
产配置 过程 中仍 然不 可避 免的存 在外 汇风 险敞 口， 为了进 一步 降低 风险 敞口 ， 本基 金将 充分
利用全 球市 场上 存在 的汇 率管理 工具 以及 货币 远期 、 货币掉 期等 衍生 金融 工具 来对冲 汇率 风
险。
七、投资决策依据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况， 各国微观 经济 运行环 境和 证券市 场
走势等 因素 是本 基金 投资 决策的 基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
11
（4）投 资方式 。本基 金在 投资决策 委员 会领导 下， 基金经理 根据 对境外 投资 市场和 上
市公司 的深 入基 本面 分析 ，借鉴 境外 投资 顾问 提供 的研究 成果 和投 资建 议， 进行组 合投 资 ，
在控制 风险 的前 提下 ，争 取良好 投资 业绩 。
2 、决 策程 序
本基金 通过 对不 同层 次的 决策主 体明 确授 权范 围， 建立了 完善 的投 资决 策运 作体系 。
（1）投 资决策 委员会 会议 ：投资决 策委 员会为 基金 管理人的 最高 投资决 策机 构，由 投
资决策 委员 会主 席主 持， 对基金 经 理 或其 他投 资决 策委员 会成 员提 交的 基金 投资计 划、 投资
策略重 大调 整、 投资 范围 和权限 等重 大投 资决 策事 项进行 深入 分析 、讨 论并 做出决 议。
（2）基 金经理 根据投 资决 策委员会 授权 和会议 决议 ，以及对 境外 投资市 场和 上市公 司
的深入 基本 面分 析， 借鉴 境外投 资顾 问提 供的 研究 成果和 投资 建议 ， 进 行投 资组合 的构 建或
调整 。 在 组合 构建和 调整 的过程 中 ， 基 金经理 必须 严格遵 守有 关法 律法 规、 基金合 同的 投 资
限制及 其他 要求 。
（3）境 外证券 的投资 需要 通过海外 经纪 商完成 交易 执行。基 金经 理通过 系统 下达投 资
指令给 中央 交易 室， 交易 室通过 交易 系统 对海 外经 纪商下 达指 令， 由海 外经 纪商执 行交 易 ，
并在每 个交 易日 交易 时间 结束后 ，通 过交 易报 表对 基金经 理进 行交 易结 果反 馈。
（4）风 险控制 部按照 有关 法律法规 、基 金合同 和公 司制度流 程， 对基金 的投 资行为 和
投资组 合进 行持 续监 控， 并定期 进行 风险 分析 和报 告， 确 保基 金投 资承 担的 风险在 适当 的范
围内。
（5）风 险管理 和业绩 分析 会议：由 投资 决策委 员会 主席主持 ，研 究主管 和风 险管理 经
理参加 。 风 险管 理经 理向 会议提 交最 新的 投资 风险 和业绩 评估 报告 ， 会 议讨 论基金 投资 合规
控制和 风险 管理 事项 并形 成决议 ，同 时依 据绩 效分 析的结 果提 出组 合调 整建 议。
（6）基 金经理 根据风 险 管 理和业绩 分析 会议的 决议 或建议， 对投 资组合 进行 调整， 以
确保遵 守各 项合 规控 制和 风险管 理要 求。
根据全 球证 券市 场投 资环 境变化 以及 投资 操作 的需 要， 或基 金管 理人 更换 或撤 销境外 投
资顾问 ，基 金管 理人 可对 上述投 资管 理流 程做 出调 整，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
八、投资限制
1 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ； 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
12
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 购买 不动 产；
（5） 购买 房地 产抵 押按 揭 ；
（6） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 ；
（7） 购买 实物 商品 ；
（8）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金；该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
（9） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外；
（10） 参与 未持 有基 础资 产的卖 空交 易；
（11 ）购 买证 券用 于控 制 或影响 发行 该证 券的 机构 或其管 理层 ；
（12） 直接 投资 与实 物商 品相关 的衍 生品 ；
（13 ） 向 基金 管理人 、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金托 管人 发行的 股票
或债券 ；
（14 ） 买 卖与 基金管 理人 、 基 金托 管人 有控股 关系 的股东 或者 与基 金管 理人 、 基 金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（15） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
（16） 当时 有效 的法 律法 规、中 国证 监会 及《 基金 合同》 规定 禁止 从事 的其 他行为 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 本 基金
投资可 不受 上述 规定 的限 制。
2 、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 基 金持 有同 一家 银行 的存款 不得 超过 基金 净值 的 20% 。 在基 金托 管账户 的存款 可
以不受 上述 限制 。
（2）基 金持有 同一机 构（ 政府、国 际金 融组织 除外 ）发行的 证券 市值不 得超 过基金 净
值的 10% 。
（3）基 金持有 与中国 证监 会签署双 边监 管合作 谅解 备忘录国 家或 地区以 外的 其他国 家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一 国
家或地 区市 场的 证券 资产 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 3% 。
（4）基 金不得 购买证 券用 于控制或 影响 发行该 证券 的机构或 其管 理层。 基金 管理人 管富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
13
理的全 部基 金不 得持 有同 一机 构 10% 以上 具有 投票 权的证 券发 行总 量。
前项投 资比 例限 制应 当合 并计 算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
（5） 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
（6）基 金管理 人管理 的全 部基金持 有任 何一只 境外 基金，不 得超 过该境 外基 金总份 额
的 20 ％。
（7 ） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 本基 金资产 净值 的 10% ， 持有 货币市 场
基金不 受上 述限 制； 本基 金不投 资于 境外 投资 顾问 管理的 基金 。
若基金 超过 上述 （1 ）－ （7）项 投资 比例 限制 ，应 当 在超过 比例 后 30 个工 作日 内采用
合理的 商业 措施 减仓 以符 合投资 比例 限制 要求 。 法 律法规 或中 国证 监会 另有 规定的 ， 从 其规
定。
（8） 为 应付 赎回 、 交 易清 算 等临时 用途 ， 借 入现 金的 比 例不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
（9） 基金 参与 回购 交易 、 证券借 贷交 易的 ，必 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
（10） 相关 法律 法规 、基 金合同 及中 国证 监会 的其 他规定 。
如法律法 规或 中国有 关监 管部门取 消上 述限制 ，本 基金将不 受上 述限制。 《基 金法》 及
其他有 关法 律法 规或 监管 部门调 整上 述限 制的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 可依 据届时 有效 的法
律法规 适时 合理 地调 整上 述限制 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。
3 、金 融衍 生品 投资
本 基金 投资 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险或 有效管 理， 不得 用于 投机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100％。
（2） 不直 接投 资与 实物 商 品相关 的衍 生品 。
（3）本 基金投 资期货 支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10 ％。
（4） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
a. 所有 参与 交易 的对 手方 （ 中资商 业银 行除 外 ） 应 当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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评级机 构评 级。
b. 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价值
终止交 易。
c. 任一 交易 对手 方的 市值 计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20 ％。
（5） 基金 管理 人应 当在 本 基金会 计年 度结 束 后 60 个 工作日 内向 中国 证监 会提 交包括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
4 、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所 有参与 交易的 对手 方（中资 商业 银行除 外） 应当具有 中国 证监会 认可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102% 。
（3） 借 方应 当在 交易 期内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利 息和分 红。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
a. 现金 ；
b. 存款 证明 ；
c. 商业 票据 ；
d. 政府 债券 ；
e. 中资 商业 银行 或由 不低 于 中国证 监会 认可 的信 用评 级机构 评级 的境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
（5）本 基金有 权在任 何时 候终止证 券借 贷交易 并在 正常市场 惯例 的合理 期限 内要求 归
还任何 单一 或所 有已 借出 的证券 。
5 、证 券回 购交 易
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
已售出 证券 市值 的 102 ％。 一旦买 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出
收益以 满足 索赔 需要 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
市值不 低于 支付 现金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管理 人应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
6 、基 金的 融资 和融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 和融 券。
八、金融衍生品风险 管理 策略及流程
本基金 在投 资金 融衍 生品 时，将 严格 按照 相关 法律 的规定 ，建 立科 学的 风险 管理 流 程 。
利用衍生产品进行套 期保 值的策略实现具有很 严格 的条件约束，当这些 条件 不能满足
时， 该策 略就 存在了 很大 风险和 失败 可能 性。 在实 际操作 中 ， 套 期保值 交易 主要蕴 涵的 风 险
包括基 差风 险 、 保值 率风 险、 保证 金变 动风险 以及 期货价 格偏 离合 理价 格的 风险 。 本 基金 为
提高套 期保 值的 效率 和有 效性 ， 严 格按 照制定 的交 易方案 执行 ， 做好阶 段性 的资金 管理 ， 把
现货头 寸和 期货 头寸 进行 组合风 险管 理 ， 对基 差变 化、 保证 金变 化、 套期 保 值比率 等进 行动
态监控 和预 测。
具体的 衍生 品风 险管 理流 程如下 ：
（1） 基金 经理 出衍 生品 交 易申请 ；
（2） 风险 控制 部根 据基 金 状况、 市场 状 况 以及 不同 衍生品 的风 险状 况设 立交 易限额 ；
（3） 基金 经理 在交 易限 额 内进行 衍生 品投 资并 做动 态调整 ；
（4）风 险控制 部实时 监控 衍生品交 易情 况，对 基差 变动、保 证金 变化、 套期 保值的 比
率、预 期的 收益 与风 险等 进行动 态预 测与 监管 ；
（5） 交易 系统 内设 预警 装 置，接 近交 易限 额即 自动 预警；
（6）监 察稽核 部建立 有效 的内部稽 核制 度，及 时发 现内部控 制中 的弱点 和系 统中的 不
足，提 出改 进的 建议 ；定 期重新 评估 ，审 定风 险管 理政策 。
九 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数 （MSCI AC Asia ex Japan 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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Index(Net Total Return)）。
MSCI 亚洲 （除 日本 ） 净 总 收益指 数是 按照 自由 流通 市值加 权方 法编 制的 跟踪 亚洲 （除
日本） 国家 和地 区股 票市 场的投 资指 数， 能够 全面 、 准确 地反 映亚 洲 （ 除日 本） 地 区股 票市
场的价 格走 势， 适合 作为 本基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十 、基金的风险收益 特征
本基金 为区 域性 股票 型证 券投资 基金 ， 基金 预期 投资 风险收 益水 平高 于混 合型 基金和 债
券型基 金， 属于 较高 预期 风险、 较高 预期 收益 的基 金品种 。
十一 、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年 7 月 17 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 期截止至 2015 年 6 月 30 日止 ，本 报告 中财 务 资料未 经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总
资产的比
例（% ）
1 权益投资 10,178,760.99 84.35
其中：普通股 10,090,402.96 83.62 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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存托凭证 88,358.03 0.73
优先股 － －
房地产信托凭 证 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购 的买入 返售金
融资产
－ －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 795,530.61 6.59
8 其他各项资产 1,093,299.34 9.06
9 合计 12,067,590.94 100.00
2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 10,090,402.96 98.49
韩国 － －
美国 88,358.03 0.86
台湾 － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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泰国 － －
印度尼西亚 － －
新加坡 － －
马来西亚 － －
英国 － －
合计 10,178,760.99 99.36
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 352,414.04 3.44
电信服务 － －
信息技术 1,916,127.90 18.70
非必需消费品 467,014.84 4.56
必需消费品 79,554.98 0.78
能源 133,590.53 1.30
保健 658,378.95 6.43
金融 4,494,331.18 43.87
工业 1,563,442.98 15.26
公用事业 513,905.59 5.02
合计 10,178,760.99 99.36
注：以 上分 类采 用GICS 行 业分类 标准 。
4. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
序号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券
代码
所在证
券市场
所属国 家
（地区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 Haitong 海通国际 BBG000C313X5 香港联合交 香港 146,000.00 805,959.42 7.87 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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International
Securiti
易所
2
CIFI Holdings
Group Co Ltd
旭辉控股集
团
BBG003MHHV68
香港联合交
易所
香港 422,000.00 675,570.64 6.59
3
Hong Kong
Exchanges and
Cleari
香港交易所 BBG000BGW354
香港联合交
易所
香港 3,000.00 647,291.09 6.32
4
Value
Partners
Group Ltd
惠理集团 BBG000TW8473
香港联合交
易所
香港 64,000.00 617,765.53 6.03
5
KWG Property
Holding Ltd
合景泰富地
产
BBG000Q71X74
香港联合交
易所
香港 114,500.00 590,534.83 5.76
6
China Railway
Construction
Cor
中铁国际 BBG000QNN9H7
香港联合交
易所
香港 59,500.00 562,129.09 5.49
7 CAR Inc
神州租车 BBG0071LBRS4
香港联合交
易所
香港 37,000.00 481,446.41 4.70
8
EGL Holdings
Co Ltd
东瀛游 BBG007K5DD07
香港联合交
易所
香港 210,000.00 467,014.84 4.56
9
China CITIC
Bank Corp Ltd
中信银行 BBG000J7DX33
香港联合交
易所
香港 81,000.00 394,762.39 3.85
10
China
Traditional
Chinese Medi
中国中药 BBG000BDKMV3
香港联合交
易所
香港 78,000.00 388,753.19 3.79
注：1. 本 基金 对以 上证 券 代码采 用彭 博BBG-ID 。
2. 上 述表 格 “ 所 属国 家 （地区 ） ” 均按 照股 票及 存 托凭证 上市 交易 地点 统计 。
5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
20
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 ．投资组合报告附注
1) 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 ， 无 报告 期内 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到证 监会、 证券 交易 所公 开谴 责、处 罚的 证券 。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3) 其他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 499,551.16
3 应收股利 86,638.19
4 应收利息 64.50
5 应收申购款 17,903.92
6 其他应收款 489,141.57
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,093,299.34 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
截止 到 2015 年 6 月 30 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2012 年2月22 日
－
2012 年12 月31 日
5.50% 0.69% 3.03% 0.94% 2.47% -0.25%
2013年1 月1 日－
2013年12 月31 日
-3.32% 0.78% 0.68% 0.90% -4.00% -0.12%
2014年1 月1 日－
2014年12 月31 日
1.47% 0.70% 2.23% 0.64% -0.76% 0.06%
2015年1 月1 日－
2015年6月30日
-2.32% 1.56% 4.16% 0.73% -6.48% 0.83%
2012 年2月22 日
－
2015年6月30日
1.10% 0.90% 10.46% 0.82% -9.36% 0.08%
十 三、基金管理人 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年 11 月 15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 间：50 年
联系人 ：沈 增
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构 ： 国 海证 券股 份 有限公 司 （原 “ 国海 证券 有 限责任 公司 ” ） 持有 51% 股 权， 邓普
顿国际 股份 有限 公司 持 有 49%股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
董事长 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理处 主任科 员， 广西证 券交易 中心副 总经 理（主 持全面 工作） ，广西 证券登 记有限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁， 国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长 ， 国海 富兰克 林资 产管 理 （ 上海 ） 有限 公司 董事
长 。 现任 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司 董事 长 、 代为履 行总 经理 职责 ， 同 时兼任 国海 富 兰
克林资 产管 理（ 上海 ）有 限公司 董事 、代 为履 行总 经理职 责 。
副董事长阮博文（William Y. Yun ）先生 ，工商管理 硕士，CFA 。阮先生担 任 Franklin
Resources, Inc.的管理 人员 ， 亦 是该 公司 的投 资管 理和 风险管 理委 员会 成员 。 他也 是 Fiduciary
Trust Company International （「 Fiduciary Trust 」 ） 的董事 会成员 ， 于 1992 年加 入 Fiduciary Trust
担任基 金经 理 8 年， 之后 成 为执行 副总 裁， 负 责 Fiduciary Trust 的全球权 益类 部 门， 并在 2000
年至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton
Institutional 的 总裁 ，负责富兰克林邓普 顿全球业务发展团队的机构 业务，其职责还包括 负富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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责富兰 克林 邓普 顿养 老金 固定收 益计 划和 投资 固定 缴款业 务， 以及 负责 Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过 投 资顾问 和咨 询人 员为 个人 和机构 客户 提供 专户 管理 。在 2008 年，
他开始 担任 目前 于富 兰克 林邓普 顿投 资集 团的 职务 。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 集团执 行副 总
裁， 并负 责特 定和另 类投 资团队 ， 同时 兼任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副董事 长 ， 国 海
富兰克 林资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 董事 。
董事何 春梅 女士 ， 中 共党 员， 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处科
员、 副 主任 科员， 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 副经理 、 财 务部 副经 理、 经 理、 总 经理，
广西投 资集 团有 限公 司总 裁助理 兼办 公室 主任 ， 国 海证券 有限 责任 公司 监事 ， 广西 壮族 自治
区金融 工作 办公 室副 主任 、 党组成 员、 机关 党委 书记 ， 国海创 新资 本投 资管 理有 限公司 董事 。
现任广 西投 资集 团有 限公 司党委 副书 记 ， 国 海证 券股 份有限 公司 董事 长兼 总裁 、 党委副 书记 ，
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 。
董事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生， 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 在加 入富兰 克
林邓普 顿投 资集 团之 前， 麦敬恩 先生 是美 国证 券交 易委员 会的 资深 律师 。 现 任邓普 顿国 际股
份有限 公司 执行 副总 裁， 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 股东 代表 、 董 事 ， 国海富 兰克 林资
产管理 （上 海） 有限 公司 董 事。 同 时担 任多 个富 兰克 林 邓普顿 公司 董事 ， 其 中包 括 ： Templeton
Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （ 卢 森堡） ， 富兰
克林邓 普顿 投资 （亚 洲） 有 限公司 （香 港） ， 邓 普顿 资 产管理 公司 （新 加坡 ） ， Franklin Templeton
Holding Limited （毛里求 斯） ，Franklin Templeton Services Limited （爱尔 兰） 以及 Franklin
Templeton Asset Strategies, Inc. （ 美国 ） 。 麦敬 恩先 生于 1986 年 加入 富兰 克林 邓普 顿投资 集团 ，
并担 任 Templeton Global Advisors Limited （巴哈马 ）执行 副总 裁。
董事胡 德忠 先生 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，经 济师 。历任 广西 区人 民银 行计 划处科 员 ，
广 西 证 券 公 司国 债 交 易 部办 事 员 ， 广 西证 券 有 限 责任 公 司 深 圳 深南 中 路 证 券营 业 部 出 市代
表、 清 算部 经理 、 交 易部 经理、 总经 理助 理、 副总 经理、 总经 理， 广西 证券 （2011 年 10 月
增资扩 股并 更名 为国 海证 券） 有 限责 任公 司公 司总 裁助理 兼经 纪业 务部 总经 理， 国 海证 券有
限责任 公司 副总 裁， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 上 海凯 石投 资管理 有限 公司
董事副 总经 理 ， 国海 证券 有限责 任公 司经 纪业 务事 业总部 总经 理 、 常务 副总 裁。 现任 国海 证
券股份 有限 公司 常务 副总 裁， 国 海创 新资 本投 资管 理有限 公司 董事 ， 广 西北 部湾股 权交 易所
股份有 限公 司董 事长 ， 国 海富兰 克林 基金 管理 有限 公司董 事， 同时 兼任 国海 富兰克 林资 产管
理（上 海） 有限 公司 董事 。
董事燕 文波 先生 ， 中 共党 员， 工商 管理 硕士 。 历 任 君安证 券有 限责 任公 司人 力资源 部职富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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员、 资产 管理 部职员 ， 上 海浦东 科创 有限 公司 投资 部经理 ， 民生 证券有 限责 任公司 人力 资源
部总经 理 ， 联 合证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 机构 客户 部总经 理 ， 国海证 券有 限责
任公司 总裁 助理 （并 先后 兼任总 裁办 公室 主任 和资 产管理 部 、 资 本市场 部 、 北京管 理总 部总
经理等 职务） ， 副总 裁兼北 京分公 司总经 理，国 海证 券有限 责任公 司副总 裁兼 资本市 场部总
经理 、 北 京分 公司总 经理 。 现 任国 海证 券股份 有限 公司副 总裁 兼北 京分 公司 总经理 ， 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 董事。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 ， 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 ， 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 ， 德意志 信托 （ 香
港）有 限公 司董 事 ， 德意 志银行 （香 港） 副总 裁 。2000 年 7 月加 入富 兰克 林 邓普顿 投资 ，
先后担 任机 构业 务拓 展董 事、 香港 区销 售及市 场业 务拓展 主 管 、 香港区 总监 。 现 任富 兰克 林
邓普顿 投资 （亚 洲） 有限 公司 大 中华 区总 监及 董事 ，国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司 董 事 。
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待遇） ， 现已 退休。 现任国 海富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
独立董 事陈 伟力 女士 ， 大 学本科 学历 。 历任美 国斯 坦福大 学访 问学 者， 中国 新技术 创 业
投资公 司副 总经 理， 中国 国际技 术智 力合 作公 司总 经理兼 党委 书记 ， 现 已退 休。 现任 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 独立董 事。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （后 与元 大京 华证 券股份 有限 公司 合并 ） ，H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉茂 风
险投资 公司 董事 ， 越 南国 家投资 基金 公司 董事 ， 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 ， 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事 ， 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事 ， 菲律 宾信 安
银行董 事 ， 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 ， 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团 （ 中国） 董事 长 ， 亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 ， 菲 律宾 信安 银行 独立董 事 ， 国海
富兰克 林基 金管 理有 限公 司独立 董事 。
独立董 事徐 同女 士， 复旦 大学经 济学 硕士 ， 曾 任上 海普陀 区政 协委 员。 历任 深圳特 区 证
券公司 交易 部经 理、 办公 室主任 、 深 圳上 证总 经理 ， 国泰 证券 公司 总经 理助 理， 北 京证 券公
司副总 经理 ， 北京华 远集 团总经 济师 ， 国都证 券公 司总经 济师 。 现任三 亚财 经论坛 发展 有 限
公司董 事， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司独 立董 事。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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2 、监 事会 成员
监事会 主席 余天 丽女 士， 经济学 学士 。历 任富 达基 金（香 港） 有限 公司 投资 服务代 表 ，
Asiabondportal.com 营销助 理，富 达基 金（ 香港 ）有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事 ， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。
监事刘俊 红女 士，硕 士研 究生，律 师 （ 非执业） 。历 任太原师 范学 校教师 ，太 原市人 民
律师事 务所 执业 律师 ， 中 国工商 银行 广西 分行 营业 部法律 顾问 ， 中 国证 监会 南宁特 派办 上市
公司 监 管处 主任 科员 ， 国 海证券 有限 责任 公司 董事 会秘书 兼董 事会 办公 室主 任， 国 海富 兰克
林基金 管理 有限 公司 拟任 督察长 、督 察长 ，国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、合 规总 监 ，
国海良 时期货 有限公 司董 事长（ 国海证 券股份 有限 公司副 总裁兼 任） ， 国海证 券股份 有限公
司副总 裁 、 合规 总监 。 现 任国海 证券 股份 有限 公司 副总裁 ， 国 海良 时期 货有 限公司 董事 ， 广
西北部 湾股 权交 易所 股份 有限公 司董 事， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司监 事。
职工监 事张 志强 先生 ，CFA ， 纽 约州 立大 学 （布 法罗 ） 计算 机科 学硕 士， 中 国 科学技 术
大学数 学专 业硕 士。 历任 美国 Enreach Technology Inc. 软 件工 程师， 海通 证券 股份有 限公 司
研究所 高级 研究 员， 友邦 华泰基 金管 理有 限公 司高 级数量 分析 师， 国海 富兰 克林基 金管 理有
限公司 首席 数量 分析 师、 风险控 制部 总经 理、 业务 发展部 总经 理 。 现任 国海 富兰克 林基 金 管
理有限 公司 量化 与指 数投 资总监 、 金 融工 程部 总经 理、 国 富沪 深 300 指 数增 强基金 和国 富中
证 100 指数 增强 分级 基金 基金经 理、 职工 监事 。
职工监事 戴刚先 生，工 商 管理硕士 、专业 会计硕 士 ， FRM 、CFA 。历任重庆 工程建设
总公司 预算 管理 部助 理工 程师 ， 韩国 三星 集团 上海 代表处 建设 项目 投资 经理 ， 湘财 证券 有限
责任 公 司资 产管 理部 高级 经理 ， 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司筹 备组 成员 、风 险管理 部总 监 、
职工监 事。 现任 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司 风 控与信 息技 术总 监兼 风险 控制部 总经 理 、
职工监 事。
3 、经 营管 理层 人员
副总经 理徐 荔蓉 先生，CFA ，CPA （非 执业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学 硕
士。 历任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理 ， 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 ， 申万 巴
黎基金 管理 有限 公司 （现 “申万 菱信 基金 管理 有限 公司 ” ） 基金 经理 ， 国 海 富兰克 林基 金管富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司
副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 国 富中 国收益 混合 基金 、 国 富潜 力组合 股票 基金
和国富 研究 精选 股票 基金 基金经 理。
副总经 理李 彪先 生， 硕士 研究生 ， 副 研究 员。 历任 内蒙古 大学 经济 系讲 师、 中国证 监会
海南证 监局 证券 期货 市场 监管处 处长 、 证券机 构监 管处处 长 、 稽 查处处 长 ， 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 督察 长助 理、督 察长 。现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
副总经 理胡 昕彦 女士 ， 工 商管理 硕士 。 历任 中 国银 行上海 市分 行会 计科 科员 ， 汇 丰数 据
处理 （ 上海） 有限 公司 共 同基金 部高 级专 员，2004 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 ，
先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理 。 现
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4 、督 察长
督察长储 丽莉 女士， 中共 党员， 律 师（ 非执业） ， 英 国伦敦大 学亚 非学院 法律 硕士。 历
任上海 物资 贸易 中心 股份 有限公 司法 律顾 问、 投资 经营部 副总 经理 ， 李 宁体 育 （上 海） 有限
公司法律 顾问 。2005 年加 入国海富 兰克 林基金 管理 有限公司 ，先 后担任 公司 法律顾问 、高
级法律 顾问 、监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理。 自 2006 年 起， 还同 时兼任 公司 董
事会秘 书 。 现 任国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 高级 法律顾 问 ， 同 时
兼任国 海富 兰克 林资 产管 理（上 海） 有限 公司 董事 会秘书 。
5、基 金经 理
曾宇先 生， 法 国籍 ，CFA ， 巴黎高 等商 学院 研究 生硕 士。 历 任汇丰 集团 信汇 资 产管理 公
司基金 经理 助理 ，交 易员 ，Financi ère de l ’Echiquier 基金 经理 助理 ，股 票分 析师。 截止 本
报 告 期末 任国 海富 兰 克林基 金 管理 有限 公司 国 富亚洲 机 会股 票 （QDII）基金和 国 富大 中华
精选混 合(QDII) 基金的基 金经理 。
6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决策委员会由下述 委 员组成： 吴显玲女士（董事 长，代为履行总经理 职 责 ） ；徐 荔
蓉先生 （公司 副总经 理、 投资总 监 、研 究分析 部总 经理 、 基金经 理 ） ； 刁晖宇 先生（ 固定收
益投资 总监 、QDII 投资总 监 、 基 金经 理） ； 张 志强 先 生 （量 化与 指数 投资 总监 、 金融 工程 部富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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总经理 、基金 经理、 职工 监事） ； 戴刚先 生（ 风控与 信息技 术总监 兼 风险 控制 部总经 理 、职
工监事 ） ； 赵晓 东先 生（ 权 益投资 总监 兼 基 金经 理） 。
储丽莉 女士 （ 督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十 四、境外投资顾问
（一） 境外 投资 顾问 基本 情况
富兰克 林顾 问公 司 （ “F A V ” ） 将 是本 基金 的投 资顾 问 。FA V 是 富兰 克林 资源 公 司的全 资
子公司 。 富 兰克 林资 源公 司是一 家全 球性 投资 管理 公司， 在世 界范 围内 用富 兰克林 邓普 顿投
资管理 有限 公司 （ “F TI ” ） 这个名 字经 营。FA V 的主 要投资 专业 人士 将负 责本 基金的 投资 管
理顾问 工作 。由 于 FTI 运用其全 球投 资团 队的 专业 知识为 其客 户提 供顾 问服 务，所 以 FA V
也会借 助 FTI 机构旗下其 它在美 国证 券交 易委 员会 （SEC ） 注册 的全 资顾 问公 司的人 员来 支
持本基 金的 管理 。
注册地 址 ：富 兰克 林公 园 大道 1 号 ，圣 马特 奥市 ， 加利福 尼亚 州 94403 ， 美 利坚合 众
国
办公地 址 ：富 兰克 林公 园 大道 1 号 ，圣 马特 奥市 ， 加利福 尼亚 州 94403 ， 美 利坚合 众
国
法定代 表人 ：Alison Baur
成立时 间：1985 年
最近一 个会 计年 度资 产规 模：5059 亿美 元（ 截至 2014 年 12 月 31 日）
主要联 系人 ：Brian Wachowicz
联系电 话： （650 ）312-6726
传真：
（650 ）525-7424
电子邮 箱： BWachow@frk.com
（二） 境外 投资 顾问 主要 人员情 况
斯蒂芬· 多佛 （Stephen H.Dover ） 是富兰 克林 顾问 公司 的董事 总经 理和 国际 首席 投资官 。
他负责 韩国 、 巴 西和 印度 地区管 理和 销售 的基 金产 品和其 他受 托管 理资 产的 投资， 以及 富兰
克林名 下的 亚洲 股权 类成 长性投 资产 品的 投资 。 他也 是国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司投 资富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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团队的 顾问 。
苏库玛· 拉贾 （Sukumar Rajah ）是 常务 董事 和亚 洲权 益资本 的首 席投 资官 。他 负责印 度
权益类 投资 团队 ， 并 管理 印度国 内的 富兰 克林 权益 类基金 、 富 兰克 林 印 度基 金和印 度以 外的
机构帐 户。
（三） 境外 投资 顾问 的职 责
1 、提 供资 产配 置建 议；
2 、提 供投 资组 合建 议；
3 、协 助交 易执 行；
4 、协 助基 金管 理人 进行 业 绩评估 ；
5 、协 同基 金管 理人 进行 资 产风险 管理 。
十 五、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金的 管理 费， 含境 外 投资顾 问收 取的 费用 ；
2 、基 金的 托管 费， 含境 外 托管人 收取 的费 用；
3 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效以 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
6 、基 金银 行汇 划费 用；
7 、 基 金的 证券 交易 或结 算 而产生 的费 用及 在境 外市 场的交 易 、 清 算、 登记 等 各项费 用；
8 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9 、按照 法律法 规的相 关规 定，可以 从本 基金基 金财 产中计提 的销 售服务 费， 其具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ；
11 、 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等；
12 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 和基 金合 同约 定可 以列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
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（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 （含 基金 管理人 委托 的境 外投 资顾 问的投 资顾 问费 ） 按 前一 日基金 资产
净值 1.8% 的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 的 管理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 。 基金 管理人 应于 次月首 日 起
5 个工 作日 内将 上月 基金 管理费 的计 算结 果通 知基 金托管 人并 做出 划付 指令 ； 基金托 管人 应
在次月 首日 起 10 个 工作 日内完 成复 核 ， 并 从基 金 财产中 一次 性支 付基 金管 理费给 基金 管理
人。 若遇法定节假 日、公休假 等,支付 日期顺延。 基金境 外投资顾问的 投资顾问费 由基金管
理人进 行支 付， 具体 支付 程序在 《顾 问协 议》 中规 定。
2 、基 金的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。 境 外托管 人 的托管 费从
基金托 管人 的托 管费 中扣 除。托 管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 基金 管理 人应 于次 月首日 起 5
工作日 内 将 上月 基金 托管 费的计 算结 果书 面通 知基 金托管 人并 做出 划付 指令 ； 基金托 管人 应
在次月 首日 起 10 个 工作 日内完 成复 核， 并从 基金 财产中 一次 性支 付托 管费 给基金 托 管 人 。
上述“ （ 一） 基金 费用的 种 类 ”中第 3 －11 项费 用， 由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
3 、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金认购费 的费率水 平 、计算公式、 收取方式 和 使用方式请详 见本招募 说 明书 “ 八、
基金 的募集 ” 中“ （五）认购费 用 ” 和 “ （七 ）基金认购份 额的计算 ” 中的 相关规定。 本基金 的
申购费、赎回 费的费率 水 平、计算公式 、收取方 式 和使用方式请 详见本 招募 说明书 “ 十、 基
金份额 的申 购和 赎回 ”中的 “ （六） 申购 费用 和赎 回费 用 ” 和“ （七 ） 申 购份 额与 赎回金 额的 计
算 ” 中的相关规 定。不同 基 金间转换的转 换费，相 关 规则由基金管 理人届 时根 据相关法律 法
规及基 金合 同的 规定 制定 并公告 。 基金 认购费 、 申 购、 赎回 费和 基金转 换费 由基金 投资 者承富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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担。
4 、 截至 本更 新招 募说 明书 所载内 容截 止日 （2014 年 8 月 22 日） ， 前 6 个 月中 本 基金投
资的境 外基 金的 管理 费率 情况
本基金 投资 的 iShares S&P India Nifty 50 Index Fund 收取的 管理 费率 为 0.93%
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ； 如 基金 收取 认购费 ， 则 此等 费用 可以 从认购 费中 列支, 并 以收 取的认 购费 为上
限；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率或 改变 收费模 式。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定 ； 调 低基 金管 理费 率和基 金托 管费 率或 在不 提高整 体费 率
水平的 情况 下改 变收 费模 式，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ； 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份
额持有 人的 费用 负担 ， 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会， 法律 法规 或监 管机 构另有 规定 的除
外。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》在 指定 媒体 公告 。
（五） 基金 税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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十 六、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产 托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2015 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共287 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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盛 双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券 投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招 商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金 、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、国 泰深 证 TMT50 指 数分级证 券投 资基金 、新 华策略精 选股 票型证 券投 资基金、 中证
500 工 业指 数交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 华 融新锐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
证 500 原材 料指数 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、华安智 能装 备主题 股票 型证券投 资基
金、宝 盈转 型动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富国中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 、 大 成景 穗灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 邮稳 健添
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信新 能源 汽车主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
英大灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、中 融中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金 、
中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 改革机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 鹏灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信农 业产 业股 票型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗德 中证海 外中 国互 联网 指数 型证券 投资 基
金(LOF) 、 国寿 安保 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国寿 安保 中证500 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 交 银施 罗德 多策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金、 长盛 国企改 革主 题灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德国
企改革 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 邮乐 享收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、 前 海开
源 清 洁 能 源 主题 精 选 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 鹏 华 弘 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金、 申 万菱 信中 证申 万医 药生物 指数 分级 证券 投资 基金、 易方 达瑞 享灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、中 证500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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2 、内 部 控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制 严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行提 示；3 、书面 报告。 对投资 比例超 标、 清算资 金透支 以及其 他涉 嫌违规 交易等
行为， 书面 提示 有关 基金 管理人 并报 中国 证监 会。
十 七、境外托管人
名称： 摩根 大通 银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)
法定代 表人 ：James Dimon
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
成立时 间：1799 年
最近会 计年 度实 收资 本（ 截至2015 年6 月30 日）： 1,785 百万 美元
托管资 产规 模（ 截至 2015 年6 月30 日）： 20.5 万亿 美元
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （长期 发行 人评 级）
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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作为全 球领 先的 金融 服务 公司， 摩根 大通 拥 有 2.45 万亿美 元资 产 ， 在超 过 60 个 国家
经营。 在投 资银 行业 务、 消费者 金融 服务 、 小 企业 和商业 银行 业务 、 金 融交 易处理 、 资
产管理 和私 募股 权投 资基 金等方 面， 摩根 大通 均为 业界领 导者 。
十 八、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 国海 富兰 克 林基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
联系人 ： 王 蓉婕
2. 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址 ：www.boc.cn
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83077278 传真 ：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人 ： 徐 昊光
客户服 务电 话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：95574
公司网 址 ：www.nbcb.com.cn
（10） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
41
联系人 ：陈幸
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址：www.dongguanbank.cn
（11 ）渤 海银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（12） 杭 州联 合农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人 ：姜 鹏
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人 ：项 喻楠
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（14） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
公司网 址：www.csc108.com
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大厦
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广东路 689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 陈 有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人 ：邓颜
客户服 务电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38162212
联系人 ：黄英
客户服 务电 话： 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号45 层
法定代 表人 ：李梅
电话：021-33389888 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真：021-33388224
联系人 ：黄莹
客户服 务电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（23） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址 ： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
45
传真：0531-68889357
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
公司网 址 ： www.qlzq.com.cn
(24） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
公司网 址 ：www.gf.com.cn
(25） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
电话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址 ：www.nesc.cn
(26） 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人 ：郭静
客户服 务电 话：400-88-35316
公司网 址 ：www.cfzq.com
(27） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人 ：尹伶
客户服 务电 话： 010-66045678
公司网 址 ：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
(28） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
公司网 址 ： www.htsc.com.cn
(29） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址 ：www.essence.com.cn
(30） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：95525
公司网 址 ：www.ebscn.com
(31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(32） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：027-65799999 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真：027-85481900
联系人 ： 奚 博宇
客户服 务电话 ：95579 或4008-888-999
客户服 务网 站 ：www.95579.com
(33） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电话 ：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（34） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址 ： 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85776114
传真： 0571-85783771
联系人 ：李珊
开放式 基金 咨询 电话 ：95548
公司网 址 ： www.bigsun.com.cn
（34） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人 ： 洪诚
公司网 站：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
（36） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（37） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 毛林
电话：021-2069 1831
客户服务电话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（38） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
50
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（39） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（40） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-6859 6916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.ehowbuy.com
（41） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
51
（42） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（43） 北京 展恒 基 金 销售 有限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-52703350-6006
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址： www.myfund.com
（44） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
（45） 万银 财富(北京)基 金销售 有限 公司 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201
法定代表人：王斐
联系人：张莉
电话： 010-53300532
传真：010-59393074
客户服 务电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
（46）海银基金销售有 限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
邮编：200127
邮箱：service@fundhaiyin.com
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5511
传真： （021 ）68880120
联系人 ： 胡 昕彦
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
住址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
十 九、对招募说明书 更新 部分的说明
1、“ 重要提示”一 章 中更新 了本招募说明书（2015 年第 2 号）所载内容截 止 日 及有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2 、 在“ 基金的投资 基金投 资组合报告” 一章 中， 更 新了本基金最近一期 投资 组合的内
容，内容更新到2015 年 6 月 30 日。
3、 在 “基金的业绩” 一章中， 更新了基金合同生效 以来至 2015 年 6 月 30 日的本基金
投资业绩。
4、在“基金管理人”一 章 中相关内容更新如下 ：
（1） 更新 了董 事长 吴显 玲女士 的信 息；
（2） 删去 了董 事张 雅锋 女 士的信 息；
（3） 更新 了董 事何 春梅 女 士的信 息；
（4） 新增 了董 事燕 文波 先 生的信 息；
（5） 删去 了 总 经理 董事 毕 国强 （BI GUOQIANG ） 先 生的信 息 ；
（6） 更新 了 监 事刘 俊红 女 士 的信 息；
（7） 更新 了 职 工监 事张 志 强先生 的信 息；
（8） 删去 了总 经理 毕国 强 （BI GUOQIANG ）先 生的 信 息 ；
（9） 更新 了督 察长 储丽 莉 女士的 信息 ；
（10） 更新 了基 金经 理曾 宇先生 的信 息；
（11 ）更 新了 投资 决策 委 员会成 员信 息 。
5、 “ 基金托管人” 一章 更 新了基金托管人部分 信息 。
6、 “境外托管人”一章更 新了境外托管人部分 信息 。
7、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下： 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（1） 基金 份额 发售 机构
更新了 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 、 上海 天天基 金销 售有 限公 司 、 杭州数 米基
金销售 有限 公司 、 上 海好 买基金 销售 有限 公司 、 诺 亚正行 （上 海） 基金 销售 投资顾 问有 限公
司 、 深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、 北 京展 恒基 金销 售有限 公司 、 和 讯信 息科 技有限 公司 、 万
银财富( 北京) 基金 销售 有限 公司 、 海银 基金 销售 有限 公司这些 代 销机 构的 信息 。
（2） 注册 登记 机构
传真修 改为 ： （021 ）68880120
8、 更新了 “ 其他应披 露事 项 ” 一章中自上次招 募说 明书披露以来涉及本 基金 的相关公
告。
国海富兰克林基金管 理有 限公司
二〇一五年九月三十 日
