国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
招募说明书（更新）摘要
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国 联 安 中证医药100 指 数 证 券 投 资 基
金
招 募 说 明 书( 更新) 摘要
基金管理人： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人：交通 银 行 股 份 有 限 公 司
【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2012 年9 月18 日证监许可
[2012]1237号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益 。 因 基 金 价 格 可升 可
跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险等等。 本基金为股票型 基金和被动投资型指数基金，
具有较高风险、较高预 期收益的特征，其风险 和预期收益均高于货币 市场
基金和债券型基金 。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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在满足相关条件(具体相关条件请见本基金基金合同 “ 第十八部分 、 修
改基金合同变更为 ETF 联接基金”一章)的前提下， 无需召开基金份 额持有
人大会，基金管理人将 根据基金合同的约定， 修改本基金的基金合同 ，使
本基金从国联安中证医药 100 指数证券投资基金变更为以国联安中证医药
100 股票交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 的ETF 联接基金。 变更
完成后，本基金更名为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指数证券投
资基金联接基金，运作方式为契约型开放式。
投资有风险， 投资者认 购 （或申购） 基金时应 认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基 金 管理 人 管 理 的 其 他 基 金 的业 绩
并不构成本 基 金 业 绩 表现 的 保 证 。 基 金 管 理 人提 醒 投资人 基金投资的 “ 买
者自负” 原 则 ， 在 做 出投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营状 况 与 基 金 净 值 变 化 引致 的
投资风险，由投资者自行负担 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 8 月 21 日，有关 财
务数据和净值表现截止日为 2015 年6 月30 日(财务数据未经审计) 。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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一 、基 金合 同生 效日 ：2013 年 8 月 21 日
二 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：（021 ）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（二 ） 主要人员情况
1、董事会成员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。
历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区 业务） 、
JF资产管理有限公司董事、 行政总裁。 现任安联环球投资亚太区行政总裁、
安联全球执行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。
（3）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（4） 叶锦华先生 （IP Kam Wah ） ， 董事， 学士 学位， 澳洲注册会计师。
历任瑞士银行香港分行 会计经理、财务总监； 瑞士银行集团财务董事 、亚
太区财务变更计划负责 人及项目总监；瑞银环 球资产管理有限公司亚 太区
首席财务总监及常务董 事；瑞银证券投资信托 股份有限公司财务总监 及公
司监事；瑞银环球资产 管理（日本）有限公司 法定核数师；国投瑞银 基金
管理有限公司监事、监 事长。现任安联环球投 资亚太区首席财务总监 ，安
联环球投资亚太有限公 司董事，德盛安联资产 管理公司（日本、新加 坡、
台湾）董事。
（5） 汪卫杰先生， 董 事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994年起进入 金
融行业，历任君安证券 有限责任公司财务部主 管、稽核部副总经理、 资金
计划部副总经理、长沙 营业部总经理、财务总 部总经理、深圳分公司 总经
理助理、计划财务总部 总经理、国泰君安证券 股份有限公司计划财务 总部
总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任
国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（6） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发展和改革委员会副主 任、第十届全国人大代 表、上海市决策咨询委 员会
专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（7） 王鸿嫔女士， 独 立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要
从事教育工作和公益活动。
（8 ）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大
学(UIUC)工商管理硕士 （MBA） 、 上海交通大 学管理工程博士。 历任纽约银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅
隆资产管理中国区负责人。2010年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官（总 经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业
（有限合伙）担任总经理。
2、监事信息：
（1） 元湉伟女士， 监事会主席， 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历任中国工商银行大连 分行出纳、会计、信息 技术等工作，1992 年 担任 工
商银行信托公司证券部 副主任；1994 年 加 入 君安 证 券 任 大 连 营 业 部 总经 理
助理，期间兼任君安物 业有限责任公司总经理 ；1999 年 担 任 国 泰 君 安证 券
大连西安路营业部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任
辽宁营销总部副总经理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任
辽宁分公司总经理；2012 年起任财富管理部总 经理；现任国联安基金 管理
有限公司监事会主席。
（2） 庄小慧女士， 监事 ， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、 McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事务律师助理、金杜律师事
务所事务律师助理、瑞 士再保 险 公 司 法 律 顾 问。 现 任 安 联 环 球 投 资 亚太 区
法律顾问。
（3） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4） 刘涓女士， 职工 监事， 经济学学士， 现 任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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（1） 庹启斌先生， 董 事长， 代理总经理， 经 济学博士。 历任华东师范
大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航 渡路营业部经理、资产 管理
公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、经 纪管
理部总经理、 债券部总 经理、 副 总裁， 国泰君 安证券股份有限公司副总裁。
现任国泰君安证券股份 有限公司执行董事、党 委委员；国联安基金管 理有
限公司董事长。
（2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3） 周浩先生， 督察 长， 法学硕士。 曾先后 任职于中国证券监督管理
委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012 年2月加盟国联安基金管理
有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（4） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选 混合 证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（6） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监 。自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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副总经理。
4、基金经理
（1）本基金现任基金经理：
冒浩，英国帝国理工大学硕士研究生毕业，2009 年加入国联安基金管
理有限公司， 从事量化 投资相关工作。 先后担任基金经理助理、 基金经理。
2015年5月起担任国联安中证医药100指数证券投资基金基金经理。2015 年5
月起兼任国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF）基金经理。
（2）本基金历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
黄志钢 先生 2013年8月至2015年6月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 投资
决策委员会成员为:
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
扬子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
庹启斌先生（代为履行总经理职责）投委会主席
魏东(投资总监、副总经理) 投委会执行主席
冯俊（固定收益部负责人）
韦明亮（投资组合管理部总监）
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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三 、基 金托 管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：汤嵩彦
电话：021-95559
交通银行始建于1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中
国发钞行之一。1987 年重 新 组 建 后 的 交 通 银 行正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中国 第
一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在 上海。2005年6月， 交 通银行
在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据
2014 年《银行家》杂志 发布的全球千家大银行 报告，交通银行一级资 本位
列第19位， 跻身全 球银 行20强； 根据 《财富 》 杂志发布的 “世界500 强公司”
排行榜， 交通银行位列 第217位。2014年荣获 《 首席财务官》 杂志评选 的 “最
佳资产托管奖”。
截至2015年3月31日， 交通银行资产总额达到人民币6.63万亿元 ， 实现
净利润人民币189.7 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心。 现有员工具有多年基金、证券和
银行的从业经验， 具 备基 金 从 业 资格，以及 经济 师 、 会 计 师 、 工 程 师和 律
师 等 中高级专业技术 职称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职业 技
能优良，职业道德素质 过硬，是一支诚实勤勉 、积极进取、开拓创新 、奋
发向上的资产托管从业人员队伍。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013 年10月至今任本行董事长、 执行董事，2013年5月至2013年
10月任本行董事长、 执 行董事、 行长，2009 年12月至2013年5月任本行副董
事长、执行董事、行长 。牛先生1983 年 毕 业 于中 央 财 经 大 学 金 融 系 ，获 学
士学位，1997 年 毕 业 于哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学院 技 术 经 济 专 业 ， 获 硕士 学
位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭 先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起任本
行行长；2010 年4 月至2013 年9 月 任 中 国 投 资 有限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼中 央
汇金投资有限责任公司 执行董事、总经理；2005 年8 月至2010 年4 月 任本 行
执行董事、 副行长； 2004年9月至2005年8月任本行副行长； 2004年6月至2004
年9月任本行董事、 行长助理； 2001年9月至2004年6月任本行行长助理； 1994
年至2001 年 历 任 本 行 乌鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行长 ， 南 宁 分 行 行 长 ， 广州 分
行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士 学位。
刘树军先生，资产托管业务中心总裁。
刘先生2014 年4 月 至 今 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ，2012 年5 月至
2014 年4 月任本行资产托管部总经理，2011 年10 月至2012 年5 月任本行资产
托管部副总经理。2011年10 月前历任中国农业 银行长春分行办公室主 任、
农行总行办公室正处级 秘书，农行总行信贷部 工业信贷处处长，农行 总行
托管部及养老金中心副 总经理，本行内蒙古分 行副行长。刘先生为管 理学
硕士，高级经济师。
（三）基金托管业务经营情况
截止2015年 二季度末， 交通银行共托管证券投资基金132只。 此外， 还
托管了基 金 公 司 特 定 客户 资 产 管 理 计 划 、 银 行理 财 产 品 、 私 募 投 资 基金 、
保险资金、 全国社保基金、 信托计划、 养老保 障管理基金、 企业年金基金、
金库宝资产保管、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII证券投资
资产、QDLP资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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四 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额 销 售机构
（1 ） 直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
客户服务电话：400-700-0365（免长途通话费） 、86-21-3878 4766
网址：
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或
w w w . G T J A - A l l i a n z
. c o m
（2 ） 销售 机构
1 ）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人： 张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12 号
办公地址：上海中山东一路12 号 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
3 ）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：010-8993 6689
联系人：方爽
客服电话： 95558
网址： bank.ecitic.com
4 ）招商银行股份有限公司
住所：中国广东省深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5) 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系电话：021-38676161
联系人：芮敏琪 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
6 ）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦； 北京市朝
阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： 010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
7 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
8 ）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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9 ）名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
10 ）名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址: www.tfzq.com
11 ）名称：德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
12 ） 代销机构：中国国际金融有限公司 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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住所：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话 ：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
13 ）代销机构：中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
14 ）代销机构：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
15 ）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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15
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
16 ）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903 —906 室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
17 ）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
18 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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16
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
19 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
20) 名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
21) 名称：北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
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17
22) 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
联系人：廉亮
客户服务电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
23) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
24) 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
25) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
26) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
27) 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
电话：400-898-0618
联系人：马鹏程
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
28) 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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网址：www.niuji.net
29) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
30) 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层A 区
法定代表人：杨懿
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构销
售本基金，并及时公告。
（二） 注册 登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所及办公地址 ： 上海 市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992888 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、安冬
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所及办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122428
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、戴丽
五 、基 金的 名称
国联安中证医药 100 指数证券投资基金
六 、基 金 的 类型
股票型证券投资基金
七 、基 金的 投资 目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约
束，力争保持基金净值 收益率与业绩比较基准 之间的日均跟踪偏离度 的绝
对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4% ， 为投资者提供一个投资 中证医国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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21
药 100 指数的有效工具，从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。
八 、基 金的 投资 范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股
及其备选成份股、新股 （首次公开发行或增发 ， 包含创业板、中小板 及其
他经中国证监会核准上市的股票） 、 到期日在一年之内的政府债券、 债券回
购、股指期货及法律法 规或中国证监会允许基 金投资的其它金融工具 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算） 占基金资产的比例为 85% －100% ， 其中投资于股票的资产 市值不
低于基金资产的 85% ，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 市值不
低于股票资产的 90% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的
政府债券；其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九 、基 金的 投资 策略
（一 ） 投资 策略
本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票
投资组合的构建主要按 照标的指数的成份股组 成及其权重来拟合复制 标的
指数，并根据标的指数 成份股及其权重的变动 而进行相应调整，以复 制和
跟踪标的指数。本基金 力争保持基金净值收益 率与业绩比较基准之间 的 日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4%, 以实现对中证
医药 100 指数的有效跟踪。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等 对本基金跟踪标的指数 的效果可能带来影响时 ，或国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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22
因某些特殊情况导致流 动性不足时，或因其他 原因导致无法有效复制 和跟
踪标的指数时，基金管 理人可以对投资组合管 理进行适当变通和调整 ，并
结合合理的投资管理策略等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、股票组合的构建方法
本基金按照成份股在中证 医药 100 指数中的基准权重构建股票投资组
合。如有股票停牌的限 制、股票流动性、法律 法规限制等因素，使基 金管
理人无法依指数权重购 买某成份股，基金管理 人将搭 配 使 用 其 他 合 理方 法
（如买入非成分股等）进行适当替代。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股
认购。
2、股票指数化投资日常投资组合管理
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金, 基金所构建的指数化投 资组合将根据标的指数 成
份股及其权重的变动而 进行相应调整。同时, 本基金还将根据法律法 规中的
投资比例限制、申购赎 回变动情况、新股增发 因素等变化,对基金投 资组合
进行适时调整,以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
本基金将对标的指数 进行定期与不定期 跟踪调整。
1）定期调整
本基金根据所跟踪的中证医药 100 指数成份股定期调整而进行相应调
整。
2）不定期调整
当成份股发生增发、 送 配等情况对成份股在指数中的权重影响较大时，
本基金将根据指数公司公布的指数权重文件进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效
跟踪标的指数；
若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理
人无法按照其所占标的 指数权重进行购买时， 基金管理人将综合考虑 跟踪
误 差 最 小 化 和 投 资 者 利 益 ， 决 定 部 分 持 有 现 金 或 买 入 相 关 的 替 代 性 组 合 。
（3）跟踪偏离度的监控与管理 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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23
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分
析基金的实际组合与标 的指数表现的累计偏离 度、跟踪误差变化情况 及其
原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
3、债券的投资 策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年之内的政府
债券，债券投资的目的 是保证基金资产流动性 同时提高基金资产的投 资收
益。
4、股指期货的投资
本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过
股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、 有效地 调整，
并提高投资组合的运作 效率等。例如在本基金 的建仓期或发生大额净 申购
时，可运用股指期货有 效减少基金组合资产配 置与跟踪标的之间的差 距；
在本基金发生大额净赎 回时，可运用股指期货 控制基金较大幅度减仓 时可
能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
（二 ） 投资决策过程
1、投资依据
(1) 有关法律、法规、基 金合同等的相关规定；
(2) 经济运行态势和证券 市场走势。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决
策委员会负责制定基金 投资方面的整体投资计 划与投资原则；决定有 关标
的指数重大调整的应对 决策、其他重大组合调 整决策以及重大的单项 投资
决策；基金经理根据投 资决策委员会的决策, 负责投资组合的构建、 调整和
日常管理等工作。
3、投资程序
(1) 首先运用数量化模型以及各种风险监控指标, 结合公司内外的研究
报告, 对 市 场 预 期 风 险 和 指 数 化 投 资 组 合 风 险 进 行 风 险 测 算 与 归 因 分 析, 提
出研究分析报告。
(2) 投资决策委员会依据相关研究分析报告, 定期召开或遇重大事项时国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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24
召 开 投 资 决 策 会 议, 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议,
进行基金投资管理的日常决策。
(3) 基金经理根据标的指数, 结合研究分析报告, 原则上依据指数成份股
的权重构建资产组合。 在追求跟踪误差最小化 的前提下,基金经理将 采取适
当的技术和方法,降低交易成本,控制投资风险。
(4) 交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略, 完成具体证券
品种的交易。
(5) 根据市场变化,定期 和不定期评估基金投资绩效。 风险管理部对基金
投资计划的执行进行日常监督和风险控制。
(6) 基金经理密切跟踪标 的指数的变动,结合成份股情况、流动性状况、
基金申购和赎回的现金 流量情况、绩效评估报 告等,对投资组合进行 监控和
调整,以实现对跟踪误差的有效控制。
(7) 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据市场
环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。
十 、标 的指 数和 业绩 比较 基准
1、标的指数
本基金的标的指数为中证 医药 100 指数。
中证医药 100 指数是由中证指数有限公司编制和计算（关于指数值和
成分股名单的所有版权 归属中证指数有限公司）， 由中证指数公司于 2011
年 3 月 18 日正式发布 的反映医药行业公司股票走势的指数。 中证医药 100
指数以沪深 A 股为样本空间，根据中证行业分类，从医药卫生行业和药品
零售行业中挑选日均总市值前 100 位的公司股票为成份股，设置等权重因
子以使每个样本权重相等，采取派许加权法编制而成。 中证医药 100 指数
以 2004 年 12 月 31 日为基日， 以该日所有股票样本的调整市值为基期， 基
点均为 1000 点。
中证医药 100 指数具有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则
透明度高、成份股数目 适合跟踪、流动性强、 未来创新潜力较大等综 合优
势。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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如果中证医药 100 指数被停止编制及发布，或 中证医药 100 指数 由其
他指数替代( 单纯更名除外) ， 或由于指数编制方法等重大变更导致 中证医药
100 指数不宜继续作为标的指数 ， 或本基金变更为以国联安中证医药 100
股票交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 的 ETF 联接基金后 ， 该 目
标 ETF 变更标的指数 的，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份
额持有人合 法 权 益 的 原则 ， 通 过 履 行 适 当 程 序更 换 本 基 金 的 标 的 指 数、 投
资对象、业绩比较基准 和基金名称等， 并 根 据《 信 息 披 露 办 法 》 的 规定 在
指定媒体上刊登公告。
其中， 若标的指数变更 涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金管理人应就 变 更标 的 指 数 召 开 基 金 份 额持 有 人大会，并报中国 证监
会备案且在指定 媒 体 上刊 登 公 告 ； 若 标 的 指 数变 更 对 基 金 投 资 无 实 质性 影
响 （包括但不限于编制 机构变更、 指数更名等 ） ， 则无需召开基金份额持有
人大会，基金管理人应 在取得基金托管人同意 后，报中国证监会备案并及
时公告。
2、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：95％× 中证医药 100 指数收益率+5 ％× 活期 存
款利率（税后） 。
如果今后法律法规或基金合同发生变化，或者有更权威的、更能为市
场普遍接受的业绩比较 基准推出，或者是市场 上出现更加适合用于本 基金
的业绩基准的股票指数 时，本基金可以在与本 基金托管人协商同意后 变更
业绩比较基准并及时公告 ，而无需召开持有人大会 。
十一 、 风险 收益 特征
本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，
其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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十二 、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复
核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组 合报告等内容，保证复 核内
容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏 。本投资组合报告所载 数据
截至 2015 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 442,973,927.80 85.40
其中： 股票 442,973,927.80 85.40
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 65,260,883.63 12.58
7
其他各 项资 产 10,474,782.10 2.02
8
合计 518,709,593.53 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 指数 投资按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- - 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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27
B 采矿业
- -
C 制造业
365,165,291.84 77.50
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
45,018,054.47 9.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
7,733,800.65 1.64
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
11,448,161.30 2.43
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
429,365,308.26 91.13
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 积极投 资按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
7,833,592.20 1.66
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- - 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
5,775,027.34 1.23
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
13,608,619.54 2.89
3 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的股票 投资 明细
3.1 期末指数 投 资 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值比 例 大 小 排 序 的 前 十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600645 中源协 和 95,115 7,733,800.65 1.64
2 002727 一心堂 85,827 7,091,026.74 1.50
3 600614 鼎立股 份 220,041 6,574,825.08 1.40
4 600521 华海药 业 205,420 6,419,375.00 1.36
5 002223 鱼跃医 疗 92,597 6,222,518.40 1.32
6 000650 仁和药 业 454,099 6,080,385.61 1.29
7 000538 云南白 药 68,896 5,943,657.92 1.26
8 002626 金达威 286,108 5,630,605.44 1.19
9 002219 恒康医 疗 124,049 5,515,218.54 1.17
10 002252 上海莱 士 82,506 5,399,192.64 1.15
3.2 期末积极 投 资 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值比 例 大 小 排 序 的 前 五 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300255 常山药 业 233,330.00 6,435,241.40 1.37
2 600763 通策医 疗 68,158.00 5,775,027.34 1.23
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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29
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
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11 投 资组合 报告 附注
11.1 本 报告 期内 ，本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体没 有出 现被 监管 部门立 案 调
查，或 在本 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股
票。
11.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 226,305.16
2 应收证 券清 算款 7,437,531.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,023.31
5 应收申 购款 2,800,922.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 10,474,782.10
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 期末 指数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说
明
1 600645 中源协 和 7,733,800.65 1.64 重大事 项停 牌
2 002727 一心堂 7,091,026.74 1.50 重大事 项停 牌
3 002223 鱼跃医 疗 6,222,518.40 1.32 重大事 项停 牌
4 000650 仁和药 业 6,080,385.61 1.29 重大事 项停 牌
11.5.2 期末 积极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资
产净值 比
流通受 限情 况
说明 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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(元) 例(%)
1 300255 常山药 业 6,435,241.40 1.37 重大事 项停 牌
2 600763 通策医 疗 5,775,027.34 1.23 重大事 项停 牌
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代
表未来表现。投资有风 险，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的
招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ ②- ④
2013-8-21 至
2013-12-31 3.00% 8.23% -5.23% 1.05% 1.22% -0.17%
2014-1-1 至
2014-12-31 13.30% 15.83% -2.53% 1.11% 1.11% 0.00%
2015-1-1 至
2015-6-30 65.21% 67.37% -2.16% 2.33% 2.19% 0.14%
2013-8-21 至
2015-6-30 92.80% 109.84% -17.04% 1.53% 1.49% 0.04%
十四、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用基点费 ；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用； 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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9、基金的开户费用；
10 、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提
销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11 、 按照国家有关规定和基金合同 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二） 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E× 0.8 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
本基金修改基金合同变更为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指
数证券投资基金联接基金后， 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的 部分不
收取管理费。在通常情 况下，按前一日基金资 产净值扣除基金财产中 目标
ETF 份额所对应资产 净值后剩余部分 （若为负数， 则取 0）的 0.5% 年费率
计提基金管理费。计算方法如下：
H ＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中 目 标 ETF 份 额 所 对 应 资 产
净值后的剩余部分；
若为负数，则 E 取 0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 3
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
本基金修改基金合同变更为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指
数证券投资基金联接基金后，本基金基金财产中投资于目标 ETF 的 部分不
收取托管费。在 通 常 情况 下 ， 按 前 一 日 基 金 资产 净 值 扣 除 基 金 财 产 中目 标
ETF 份额所对应资产净 值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.1% 年 费率
计提基金托管费。计算方法如下：
H ＝E× 0.1% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应 资产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则 E 取 0。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月前 3 个
工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等,支 付日期
顺延。
3、基金合同生效后的 指数许可使用基点费
指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日起开始计算。指数
许可使用基点费 每日计算，逐日累计，按季支付 ，收取标准和方法为：
H=E× 0.02%/ 当年天数
H= 每日应付的 指数许 可使用基点费 ；E= 前一 日 本基金的资产净值
指数许可使用基点费 收取 下 限 为 每 季度 5 万元 ， 即 不 足 5 万元 时按
照 5 万元收取。
本基金修改基金合同变更为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指
数证券投资基金联接基金后，不收取 指数许可使用基点费 。
4、 除管理费、 托管费和指数使用许可费之外的基金费用， 由基金托管
人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费 用支出金额支付，列入 或摊
入当期基金费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支国联安中证医药 100 指数证券 投资基金
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出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用
的项目。
（四 ） 基 金管理人和基金托 管人可根据基金发 展情况调整上述
基金费 用。 基金管理人必 须最迟于新的费率 实施 前依据 《信息 披
露办法 》的规定 在指定媒 体上刊登公告。
（五 ） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理 办法 》 、 《 证 券 投 资 基金 信息 披
露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2015 年 4 月
7 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。
7、更新了“二十三、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一五年九月 三十日
