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建 信 社 会 责任 混合 型 证券 投 资 基 金 
招募说明书 （更新） 
 
2015 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 ： 建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司 
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司














 
 
二 零一 五年 九 月 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
1 
【重要 提示】 
 
本基金经中国证券监督管理委员会2012 年4 月9 日证监许可[2012]484 号文核准
募集。本基金合同已于2012年8月14日生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类
风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的
特定风险等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 ， 了解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经
验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止日为2015年8月13日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2015年6月30日（财务数据 未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。 
 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
2 
目


录 
一、绪言 ............................................................................................................................. 4 
二、释义 ............................................................................................................................. 5 
三、基金管理人 ............................................................................................................... 10 
四、基金托管人 ............................................................................................................... 19 
五、相关服务机构 ........................................................................................................... 26 
六、基金的募集 ............................................................................................................... 37 
七、基金合同的生效 ....................................................................................................... 41 
八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................... 42 
九、基金的投资 ............................................................................................................... 50 
十、基金的业绩 ............................................................................................................... 67 
十一、基金的财产 ........................................................................................................... 68 
十二、基金资产的估值 ................................................................................................... 70 
十三、基金的收益分配 ................................................................................................... 75 
十四、 基金的费用与税收 ............................................................................................... 77 
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................... 79 
十六、基金的信息披露 ................................................................................................... 80 
十七、风险揭示 ............................................................................................................... 84 
十八、基金的终止与清算 ............................................................................................... 88 
十九、基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 90 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
3 
二十、托管协议的内容摘要 ......................................................................................... 107 
二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 124 
二十二、其他应披露事项 ............................................................................................. 127 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ..................................................................... 129 
二十四、备查文件 ......................................................................................................... 130 
 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
4 
一 、绪 言 
《建信社会责任混合型 证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “ 本招募说明书 ” ）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以
下简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办
法》 ） 和其他有关法律法规的规定以及 《建信社会责 任混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称 “ 基金合同 ” 或《基金合同》 ）编写。 
本招募说明书阐述了建信社会责任 混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息, 或对
本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
阅基金合同。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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二 、释 义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
《基金合同》 《 建 信社会责任 混合型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对
本基金合同的任何有效修订和补充 
中国 中华人民共和国( 仅为 《基金合同》 目的不包 括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性
文 件 、 司 法 解 释 、 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事
人有约束力的决定、决议、通知等 
《基金法》 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其
不时做出的修订 
《销售办法》 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时
做出的修订 
《运作办法》 《 公开募集证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关
对其不时做出的修订 
《信息披露办法》 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其
不时做出的修订 
元 中国法定货币人民币元 
基金或本基金 依 据 《 基 金 合 同 》 所 募 集 的 建 信 社 会 责 任 混 合 型 证券
投资基金 
招募说明书














 《建信社会责任混合型 证券投资基金招募说明书》 ， 即
用 于 公 开 披 露 本 基 金 的 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 、 相
关 服 务 机 构 、 基 金 的 募 集 、 基 金 合 同 的 生 效 、 基 金 份
额 的 申 购 和 赎 回 、 基 金 的 投 资 、 基 金 的 业 绩 、 基 金 的
财 产 、 基 金 资 产 的 估 值 、 基 金 收 益 与 分 配 、 基 金 的 费
用 与 税 收 、 基 金 的 信 息 披 露 、 风 险 揭 示 、 基 金 的 终 止
与清算、基金合 同 的 内 容 摘 要 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容
摘 要 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 、 其 他 应 披 露 事 项 、建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 、 备 查 文 件 等 涉 及 本 基
金 的 信 息 ， 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认
购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 
托管协议 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 签 订 的 《 建 信 社 会 责 任 混合
型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 
发售公告 《建信社会责任 混合型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公
告》 
《业务规则》














《建信基金管理有限责任公司 开放式基金业务规则》 ，
是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记
方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
中国证监会 中国证券监督管理委员会 
银行业监管机构 中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
基金管理人 建信基金管理有限责任公司 
基金托管人 中国农业银行股份有限公司 
基金份额持有人 依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
基金代销机构 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取
得 基 金 代 销 业 务 资 格 ， 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售
与 服 务 代 理 协 议 ， 代 为 办 理 本 基 金 发 售 、 申 购 、 赎 回
和其他基金业务的代理机构 
销售机构 基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 
登记业务 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容
包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、
基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
基金登记机构 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 建 信 基 金 管
理有限责任公司 或接受 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 委
托代为办理登记业务的机构 
《基金合同》当事人 受 《 基 金 合 同 》 约 束 ， 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并
承 担 义 务 的 法 律 主 体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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和基金份额持有人 
个人投资者 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然
人 
机构投资者 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 境
内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续
的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
合格境外机构投资者 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》
及 相 关 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的
证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、
证券公司以及其他资产管理机构 
投资者 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法
律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的
其他投资者的总称 
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 
基金合同生效日 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ，
基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并
获得中国证监会书面确认的日期 
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 
基金合同终止日








 《基金合同》 规定的 《基金合同》 终止事由 出现后， 基
金 财 产 清 算 完 毕 ， 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以
公告的日期 
日/ 天 公历日 
月 公历月 
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 
认购 在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
发售 在 本 基 金 募 集 期 内 ， 销 售 机 构 向 投 资 者 销 售 本 基 金 份
额的行为 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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申购 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书
的规定申请购买基金份额的行为 
赎回 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的
条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
巨额赎回 在 单 个 开 放 日 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回
申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申
购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形 
基金账户 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
交易账户 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 
转托管 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的
变更所持基金份额销售机构的操作 
基金转换 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理
人 管 理 的 任 一 开 放 式 基 金 （ 转 出 基 金 ） 的 全 部 或 部 分
基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 、 已 开 通 基 金 转 换
业 务 的 其 他 开 放 式 基 金 （ 转 入 基 金 ） 的 基 金 份 额 的行
为 
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款日、
扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日
在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申
请的一种投资方式 
基金收益 基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、
银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金
财产带来的成本和费用的节约 
基金资产总值 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收
申购款及其他资产的价值总和 
基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值 
基金资产估值 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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值和基金份额净值的过程 
货币市场工具 现金；一年以内( 含一年) 的银行定期存款、大额存单；
剩 余 期 限 在 三 百 九 十 七 天 以 内( 含 三 百 九 十 七 天) 的债
券； 期限在一年以内( 含一年) 的债券回购； 期限在一年
以内( 含一年) 的中央银 行票据； 中国证监会、 中国人民
银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 
指定媒体 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网
网站及其他媒体 
不可抗力

















 本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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三 、基 金管 理人 
（一） 基金管理人概况 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
设立日期：2005年9月19日 
法定代表人：许会斌 
联系人：郭雅莉 
电话：010-66228888 
注册资本：人民币2亿元 
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批 准设立。
公司的股权结构如下： 
股东名称 股权比例 
中国建设银行股份有限公司 65% 
美国信安金融服务公司 25% 
中国华电集团资本控股有限公司 10% 
 
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切 实维护基金 投资人的
利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和
更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以
任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9
名董事组成，其中 3 名 为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》
规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营管理人员
的监督和奖惩权。 
公司设监事会，由 6 名 监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东
会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 
 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（二） 主要人员情况 
1、 董事 会成员 
许会斌先生，董事长。自 2011 年 3 月起至现 在，出任中国建设银行批发业务
总监； 自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长； 自 1994 年 5
月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任， 零售业务部副总经理， 个人
银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行
业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国务院特殊津
贴获得者， 曾荣获中国建设 银行突出贡献奖、 河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年
辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。 2015 年 3 月起任建信基金管理有
限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，
2006 年获长江商学院 EMBA。 历任中国建设银行筹资部证券处副处长， 中国建设银行
筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。 
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北
京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北
京分行安华支行副 行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京
分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 
张维义先生， 董事， 现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学
院， 获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。
历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚
基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执
行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 
袁时奋 先生 ，董 事， 现 任 信安 国际 有限 公司 大 中华区 首席 营运 官。1981 年毕
业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本
市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香港
赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 
殷红军 先生 ，董 事， 现 任中国 华电 集团 资本 控 股有限 公司 副总 经理 。1998 年
毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公
司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、
中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处 长、政策与法律事务部政建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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策研究处处长。 
李全先 生 ， 独立 董事 ， 现任新 华资 产管 理股 份 有限公 司董 事总 经理 。1985 年
毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中
国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司总经理助理/
资金部总经理，博时基金管理有限公司常务副总经理，新华资产管理股份有限公司
总经理。 
王建国先生， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员， 中银保诚退
休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国际保险集
团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总裁兼首席行政员等。1989
年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任中
国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副
主任。 
2、 监事 会成员 
张涛女士，监事会主席 ，高级经济师。现任 中共中国建设银行委员会第一巡视
组组长 。1999 年毕业于东北财经大学投资经济管理专业。 历任 中国建设银行辽宁省
分行储蓄处副处长 、处长， 中国建设银行辽宁省分行营业部总经理 ，中国建设银行
辽宁省 抚顺市分行行长、党委（组）书记 ，中国建设银行辽宁省分行副行长、党委
委员 ， 中国建设银行新疆区分行行长、 党委书记 ， 中国建设银行高级研修院副院长 。 
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英
国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职
务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新加坡、 英格兰和威尔斯
以及香港地区律师从业资格。 
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机
构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士 ， 2009 年获中央
财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信
会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华
电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财
务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 
吴洁女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 1992建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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年毕业于南开大学金融系；1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。 曾任
中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管 理
处、综合处高级副经理（主持工作） 、高级经理。2005 年 9 月加入 建信基金管理公
司，任风险管理部总监。 
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总经
理。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系； 2001 年毕业于北京师范大学经济
系。 曾任中国建设银行总行人力资源部主任科员、 高级经理助理。2005 年 9 月加入
建信基金管理公司，历任人力资源管理部总监助理、副总监、总监。 
安晔先生， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。 1995
年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。 曾任中国建设银行北京分
行科技部科员、 中国建设银行信息技术管理部主任科员、 项目经理。2005 年 9 月加
入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副总监；信息技术部副总监、总
监。 
3、 公司 高管人 员 
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。 
张威威先生， 副总裁。1997 年毕业于大连理工大学， 获学士学位；2003 年毕业
于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、主任科
员； 中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、 高级副经理；2005 年 9 月加入建
信基金管理公司， 历任市场营销部副总监 （主持工作） 、 总监、 公司首席市场官等职
务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。 
曲寅军先生， 副总裁。1996 年毕业于中国人民大学， 获学士学位；1999 年毕业
于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、副主任科员；
团委主任科员； 重组改制办公室高级副经理； 行长办公室高级副经理。2005 年 9 月
起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总
监、 专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今， 任我公司控股子公司建
信资本管理有限责任公司董事、 总经理， 并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基 金管理公
司副总裁。 
4、 督察 长 
吴曙明先生， 督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系， 获学士学位；1999
年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 8 月建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行总行， 先后在营业部、
金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，曾任科员、副主任科员、主任
科员、 机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金管理公司， 担任董事
会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。 
5、 本基 金基金 经理 
许杰先生， 硕士， 特许金融分析师 （CFA ） 。 曾任青岛市纺织品进出口公司部门
经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有限公司，
历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职，2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月
30 日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理，2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30
日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理，2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日
任泰达宏利集利债券基金基金经理。 2011 年 10 月加入我公司， 2012 年 3 月 21 日起
任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理；2012 年 8 月 14 日起 任建信社会责
任股票型证券投资基金基金经理 ；2014 年 9 月 10 日起任建信潜力 新蓝筹股票型证
券投资基金基金经理； 2015 年 2 月 3 日起任建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 ；2015 年 5 月 26 日起任建信新经济灵活配置基金的基金经理 。 
本基金历任基金经理： 
姚锦女士：2012 年 8 月 14 日至 2014 年 3 月 6 日； 
许杰先生：2012 年 8 月 14 日至今。 
6、 投资 决策委 员会 成员 
孙志晨先生，总裁。 
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理 。 
万志勇先生，权益投资部总经理 。 
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固 定收益投资官 。 
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师 。 
顾中汉先生，权益投资部副总经理。 
许杰先生，权益投资部基金经理。 
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 
（三） 基金管理人的职责 
1、 依法募集基金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收
益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、以基金管理 人名义 ，代表基金份额持有 人 利益行使诉讼权利或 者 实施其他
法律行为； 
12、中国证监会规定的其他职责。 
（四） 基金管理人承诺 
1、 基金管理人承诺严格遵守 《基金法》 及相关法律法规， 并建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 
2、基金管理人承 诺防止以下禁止性行为的发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益； 
（2） 不利用职务之便为自己及其代理人、 代表人、 受雇人或任何第三人谋取利
益； 
（3） 不泄漏在任职期间 知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 
（五） 基金管理人的内部 控制制度 
1、内部控制的原则 
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 
（2） 独立性原则。 公司设立独立的督察长与监察稽核部门， 并使它们保持高度
的独立性与权威性。 
（3） 相互制约原则。 公司部门和岗位的设置权责分明、 相互牵制， 并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 
（4） 有效性原则。 公司的内部风险控制工作必须从实际出发， 主要通过对工作
流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 
（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，
在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准
程序和监督处罚措施。 
（6） 适时性原则。 公司内部风险控制制度的制定， 应具有前瞻性， 并且必须随
着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策
制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 
2、内部控制的主要内容 
（1）控制环境 
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下
设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、
合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督
公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运
作符合法律的要求和运行的会计标准。 
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效
贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资
等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委 员会，负责
对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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的风险控制措施。 
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作
的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重
大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
（2）风险评估 
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可
能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 
（3）操作控制 
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互
合作与制衡的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场等业务部门有明确的授权分工，
各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互
牵制。 
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关
系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每
项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的
业务记录，制定严格 的检查、复核标准。 
（4）信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交
流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信
息及时送达适当的人员进行处理。 
（5）监督与内部稽核 
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、
评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情
况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内
部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监 察稽
核报告。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
（1） 本公司确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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任。 
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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四 、基 金托 管人 
（ 一） 基金托 管人 情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：刘士余 
成立日期：2009 年 1 月 15 日 
批准设立机关和批准设立 文号：中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：林葛 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布 中国城乡，成为国内网点最多、业
务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居
《财富》世界 500 强企 业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、
可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成
长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户 共创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审计
报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步
提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最佳托管
银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官 》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行
批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、 营
运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管
处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能
力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市
场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2015 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 287 只 ，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混
合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券
投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资
基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券
投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉
证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价
值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券
投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资
基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家
增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选
开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场
证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金 、
新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利
货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富
国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场
基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景
顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长
盛中证 100 指数证券投 资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值
成 长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增
长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混
合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资
基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型
证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股
票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配
置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混
合型证券投 资基金、长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资
基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证
券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基
金(LOF)、大成行业轮 动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证 券投资基金、南方中证 500 交易型开
放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金(LOF) 、 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
中 邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资
基金、 东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债
券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型
证 券 投 资 基 金(LOF) 、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞
信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开
放 式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银
施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金(LOF) 、 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 、
工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添
富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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方达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、 中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙
商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中
小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开 放式指数证 券
投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券
投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配
置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型
证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股
票指数证券投资基金 （LOF ） 、 交银施罗德深 证 300 价值交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、 富国中 证 500 指数增强型证券投资基金 （LOF ） 、 长信 内需成长股票
型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主 题精选股
票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分 级证券投资基金、景顺长城核心竞争
力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动
股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇
添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信
中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保
本混合型证券投资基金、 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证
券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券 投资
基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证 券投资基金、
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、
安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天 理财宝债券型证券投资基金、交银施
罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF ） 、 工银瑞信信 用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货 币市场基金、 景
顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩
根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指数增强型证券 投资
基金、 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财 21 天债券型证券投资
基金、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天理财债券型证券投资基
金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、
南方中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资
基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基
金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收 益债
券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长
城沪深 300 等权重交易 型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券
投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基
金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型
证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投
资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券
型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放
债 券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德
定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达
投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、
华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基
金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式
证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型 证券投资基金、中邮定期开放债券型
证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股
票型证券 投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定
期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放
债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券
型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传
承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富
恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广
发新动力股票型证 券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天
天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配
置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板
创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利
股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积
极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基
金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数 型证券投资基
金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利理财债券型证券投资基金、建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投
资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期 开放债券型证
券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、
华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投
资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、
东方新兴成长混合型证券投 资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实
新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财
债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益
快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药
卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造
股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数 证券投资基金、银华惠增利货币市场
基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、
南方理财金交易型货币市场基 金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添
益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港
通恒生交易型开放式指数证券投资基金、 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、
华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强
等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业
股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债
债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强 型证券投资基金、工银瑞信战略转型
主题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信
消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新
华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工 业指数交易型开放式指数证券投资基
金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数交 易型开放式指
数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置
混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数
分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配
置混合型证券投资基金、申万 菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、
英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投
资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活
配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中
证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF) 、国寿安保中证 500 交易型开放式指
数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、交
银施罗德多策略回报灵活配置 混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资
基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券
投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵
活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开
源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券
投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配
置混合型证券投资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。 
 
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控 制制 度说 明 
1、内部控制目标 
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定,
守 法 经 营 、规 范 运作 、严 格 监 察,确 保 业务 的稳 健 运 行,保 证 基金 财产 的 安 全 完整, 确
保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密； 业务实
现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
 
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同、 托管协议规定
的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投
资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行
为。 
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方式
对基金管理人进行提示； 
 3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证 监会。 
五 、相 关服 务机 构 
（一） 基金份额发售机构 
（1 ）直销机构 
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 
（1）直销柜台 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
法定代表人：许会斌 
联系人：郭雅莉 
电话：010-66228800 
（2）网上交易 
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、 定期投 资 等业务，
具体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录本公司网站查询。 本公司网址：
www.ccbfund.cn。 
（2 ）代销机构 
（1）中国建设银行股份有限公司 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
27 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心) 
法定代表人：王洪章 
客服电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（2）交通银行股份有限公司 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
客服电话：95559 
网址：www.95559.com.cn 
（3）招商银行股份有限公司 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
客户服务电话：95555 
传真：0755-83195049 
网址：www.cmbchina.com 
（4）中国农业银行 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：刘士余 
客户服务电话：95599 
网址：www.abchina.com 
（5）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：洪崎 
传真：010-83914283 
客户服务电话：95568 
网站：www.cmbc.com.cn



（6）国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
28 
法定代表人：万建华 
客服电话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
（7）中信证券股份有 限公司 
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
客服电话：95558 
网址：www.citics.com 
（8）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
客服电话：10108998 
网址：www.ebscn.com 
（9）招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代表人：宫少林 
客户服务热线：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
（10）中信证券（浙江）有限责任公司 
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座 
法定代表人：刘军 
客服电话：0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
（11 ）长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
客服电话：0755-82288968 
网址：www.cc168.com.cn 
（12）海通证券股份有限公司 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
29 
住所：上海市淮海中 路 98 号 
法定代表人：王开国 
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503 
网址：www.htsec.com 
（13）长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客户服务电话：4008-888-999 
公司网址：www.95579.com 
（14）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
客户服务电话：400-8888-108 
公司网址：www.csc108.com 
（15）齐鲁证券有限公司 
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
客户服务热线：95538 
网址： www.qlzq.com.cn 
（16）东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市 自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 
网址：www.nesc.cn 
（17）渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
法定代表人：王春峰 
客户服务电话: 4006515988 
网址：www.bhzq.com 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
30 
（18）广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 
法定代表人：孙树明 
客户服务电话：020-95575 
网址：www.gf.com.cn 
（19）华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
法定代表人：黄金琳 
客服热线：0591-96326 
网址：www.gfhfzq.com.cn 
（20）信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
法定代表人：张志刚 
客服热线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
（21）兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 
法定代表人：兰荣 
客户服务电话: 4008888123 
网址：www.xyzq.com.cn



（22）平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法定代表人：杨宇翔 
客服热线：4008866338 
网址：stock.pingan.com



（23）中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
31 
法定代表人：龙增来 
开放式基金咨询电话：4006008008 
网址： www.china-invs.cn 
（24）安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元



办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 
法定代表人：牛冠兴 
客户服务电话：0755 －82825555 
网址：www.axzq.com.cn 
（25）国元证券股份有限公司 
注册地址：合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：蔡咏 
客户服务热线：400-8888-777 
网址：www.gyzq.com.cn



（26）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 
客户服务电话：4008-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（27）中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室） 
法定代表人：杨宝林 
客服电话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
（28）华泰证券股份有限公司 
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
客户咨询电话：025-84579897 
网址：www.htsc.com.cn 
（29）申万宏源西部 证券有限公司 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
32 
注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 高新区 （新市区） 北京南路358号大
成国家大厦20楼2005室 
法定代表人：许建平 
客服电话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（30）上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336 号 
法定代表人：郁忠民 
客服电话：021-962518 
网址：www.962518.com 
（31）财富证券股份有限公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 
法定代表人：周晖 
客户服务电话：0731-4403340 
网址：www.cfzq.com 
（32）东海证券有限 责任公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼



法定代表人：朱科 敏 
客服热线：4008888588 
网址：www.longone.com.cn 
（33）申万宏源证券有限公司 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层 
法定代表人：李梅 
客服电话：95523 或4008895523 
网址：www.sywg.com 
（34）浙商证券股份有限公司 
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 
法定代表人：吴承根 
客服电话：0571-967777 
网址：http://www.stocke.com.cn 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
33 
（35）天源证券经纪有限公司 
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 
法定代表人：林小明 
客服电话：0755-33331188 
网址：www.tyzq.com.cn 
（36）国信证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦 
法定代表人：何如 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（37）深圳众禄金融控股股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 
法定代表人：薛峰 
客户服务电话: 4006788887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
（38）杭州数米基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
客户服务电话: 4000766123 
网址：www.fund123.cn 
（39）上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场 中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
法定代表人：杨文斌 
客户服务电话: 400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（40）上海天天基金销售有限公司概况 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代表人：其实 
客户服务电话: 4001818188 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
34 
网址：www.1234567.com.cn 
（41）和讯信息科技有限公 司概况 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
客户服务电话: 4009200022 
（42）浙江同花顺基金销售有限公司概况 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
法定代表人：凌顺平 
客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
（43）北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 
法定代表人：蒋煜 
客户服务电话：4008188866 
网址：www.shengshiview.com 
（44）北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
法定代表人：梁越 
客户服务电话：4007868868 
网址：www.chtfund.com 
(45) 上海汇付金融服务 有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室



法定代表人：张皛



客户服务电话：400-820-2819



网址：www.chinapnr.com 
(46) 北京微动利投资管 理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 
法定代表人： 梁洪军 
客户服务电话：400-819-6665 
网址：http://www.buyforyou.com.cn 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
35 
(47) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代表人：汪静波 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：http://www.noah-fund.com/ 
（48）上海陆金所资产管理有限公司 
 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代表人：郭坚 
客户服务电话：400-866-6618 
网址： https://www.lufax.com/ 
（49）中国国际金融股份有限 公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代表人： 丁学东 
客户服务热线：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。 
（二） 登记机构 
名称：建信基金管理有限责任公司



住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
法定代表人：许会斌 
联系人：郑文广 
电话：010-66228888 
（三） 出具法律意见书的 律师事务所 
名称：北京德恒律师事务所 
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层 
负责人：王丽 
联系人：徐建军 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
36 
电话：010－66575888 
传真：010－65232181 
经办律师：徐建军、 刘焕志 
（四） 审计基金资产的会 计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 
执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 
联系电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注册会计师：薛竞、陈熹 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
37 
六 、基 金的 募集 
（一） 基金募集的依据 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同及其他法律法规的有关规定募集。 
本基金募集申请已经中国证监会 2012 年 4 月 9 日证监许可[2012] 484 号文核准。 
（二） 基金类型 
混合型证券投资基金。 
（三） 基金的运作方式 
契约型开放式。 
（四） 基金存续期间 
不定期。 
（五） 基金的面值 
本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。 
（六） 募集方式 
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公 开发售。 
（七） 募集期限 
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 
本基金已于 2012 年 7 月 16 日至 2012 年 8 月 10 日发售完毕。 
（八） 募集对象 
本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
38 
（九） 募集场所 
本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。 
具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机
构，并另行公告。 
（十） 认购安排 
1、 认购时间： 本基金向个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投 资者同时发
售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额
发售公告中确定并披露。 
2、 投资者认购应提交的文件和办理的手续： 详见基金份额发售公告及销售机构
发布的相关公告。 
3、 认购原则和认购限额： 认购以金额申请。 投资者认购基金份额时， 需按销售
机构规定的方式全额交付认购款项，投资者可以多次认购本基金份额，认购费率按
累计金额计算。 
代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1000 元人民币， 代销机构另有规
定的，从其规定。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于 5 万 元人民币，已
在直销机构有认购 本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔追加认
购最低金额为 1000 元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤
销。 
（十一 ）认购费用 
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示： 
认购金额（M ） 认购费率 
M<100 万元 
1.2% 
100 万元 ≤M<500 万元 
0.8% 
M ≥500 万元 1000 元/ 笔 
本基金认购费由认购人承担，可用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期
间发生的各项费用。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
39 
（十二 ）认购份数的计算 
认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金 时缴纳认购费。投资
者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成的利
息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份
额以登记机构的记录为准，投资者的总认购份额的计算方式如下： 
净认购金额 = 认购金额/ （1＋认购费率）



认购费用 = 认购金额- 净认购金额 
认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始发售面值 
认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差
计入基金财产。 
（十三 ）认购的方法与确 认 
1、认购方法 
投资者认购时间安排、 投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人
根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 
2、认购确认 
基金销售网点受理投资者的申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表
销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。
投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 
（十四 ）募集资金利息的 处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基
金份额持有人所有，不收取认购费用。利息以登记机构的记录为准。 
计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基
金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例：某投资人投资 10000 元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获
得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如下： 
净认购金额=10000/ （1+1.2% ）=9881.42 元 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
40 
认购费用=10000-9881.42=118.58 元 
认购份额= （9881.42+5 ）/1.00=9886.42 份 
即投资人投资 10000 元 认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得
的利息，可得到 9886.42 份基金份额。 
（十五 ）募集资金 
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。 
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财
产中列支。 
（十六 ）募集结果 
截至 2012 年 8 月 10 日 ，基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师
事务所有限公司验资， 本次募集的净认购金额为人民币 1,111,324,695.07 元。 本次募
集所有认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币 65,925.28 元。
本次募集有效认购户数为 9,860 户， 按照每份基金份额初始面值人民币 1.00 元计算，
募集期募集资金及利息结转的基金份额共计 1,111,390,620.35 份， 已全部计入投资者
基金账户，归投资者所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中国
农业银行股份有限公司开立的建信社会责任 混合型 证券投资基金托管专户。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
41 
七 、基 金合 同的 生效 
（一） 基金备案的条件 
1、 基金募集期限届满， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少
于 2 亿元人民币，并且 基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下 ，基金管理人
应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起
10 日内， 向中国 证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认
之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 
2 、 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公
告。 
3、 本基金基金合同生效前， 投资者的认购款项只能存入专门账户， 任何人不得
动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金基金合同生效后折成基金份额，归基
金份额持有人所有。利息转成基金份额的具体数额以登记机构的记录为准。 
（二） 基金募集失败时的 处理方式 
1、基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件，则基金募集失败。 
2、如基金募集失败，基金管理 人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务
和费用， 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期
存款利息。 
（三） 基金合同生效 
本基金的基金合同于 2012 年8 月14 日正式生效。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
42 
八 、基 金份 额的 申购 与赎 回 
（一） 申购与赎回办理的 场所 
本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。 
（二） 申购与赎回办理的 开放日及时 间 
1、开放日及时间 
投资者可办理申购、 赎回等业务的开放日为上海证券交易所、 深圳证券交易
所的交易日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 
在基金开放日， 投资者提出的申购、 赎回申请时间应在上海证券交易所与深
圳证券 交易所 当日 收市 时间（ 目前为 下午3：00 ）之 前，其 基金 份额 申购、 赎回
的价格为当日的价格； 如果投资人提出的申购、 赎回申请时间在上海证券交易所
与深圳证券交易所当日收市时间之后， 其基金份额申购、 赎回的价格为下一开放
日的价格。 
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金
管理人将视情 况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 
2、申购与赎回的开始时间 
本基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理申购。 
本基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。 
基金管 理人 应于 申购开 始日、 赎回 开始日 前至 少 2 个工 作日在 至少 一家指
定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称 “ 网站 ” ）公告。 
本基金已于2012年9月7日起开始办理日常申购 、赎回业务。 
（三） 申购与赎回的原则 
1 、 “ 未知价” 原 则， 即本 基 金 的 申 购、 赎 回 价格 以 受 理 申 请当 日 收 市后 计 算
的基金份额净值为基准进行计算。 
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。 
4、先 进先 出原 则，即 在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额、 基金管 理人 对该基
金份额持有人的基金份额进行赎回处理时， 认购、 申购确认日期在先的基金份额
先赎回， 认购、 申购确 认日期在后的基金份额后赎回， 以确定所适用的赎回费率。 
5、基 金管 理人 可根据 基金运 作的 实际情 况并 在不影 响基 金份额 持有 人实质
利益的前提下调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公 告。 
（四） 申购与赎回的程序 
1、申购与赎回的申请方式 
投资者必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的业务办理时间 向基金销售
机构 提出申购或赎回的申请。 
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资者在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 
2、申购与赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请， 正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内 为投资
者对该交易的有效性进行确认，在 T ＋2 日后 （包括该日）投资者可向销售机构
或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
3、申购与赎回申请的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者资金账户。 
投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过登记机构 在T ＋7日（包括该日）
内将赎回款项划往基金份额持有人资金 账户。 在发生巨额赎回时， 赎回款项的支
付办法按本基金基金合同有关条款处理。 
（五） 申购与赎回的数额 限制 
1、代销 机 构（ 网点 ） 每个基 金账 户单笔 申购 最低金 额为10 元人 民币 ，代销
机构另有规定的， 从其规定； 本基金管理人直销柜台每个基金账户首次最低申购
金额 、 单笔申购最低金额 均为10元人民币； 通过本基金管理人网上交易平台申购
本基金时，最低申购金额 、定投最低金额均为10元人民币。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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2、基 金份 额持 有人在 销售机 构赎 回时， 每次 赎回申 请不 得低于10份 基金份
额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基金份额余额不
足10份的，在赎回时需一次全部赎回 。 
3、 基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整， 最迟在调整生效前2
个工作日至少在一家指定媒体 及基金管理人网站公告并报中国证监会备案 。 
 
（六） 申购费率与赎回费 率 
1、申购费率 
本基金对申购设置级差费率， 申购费率随申购金额的增加而递减 ， 最高申购
费率不超过1.5% ：



申购金额（M ） 申购费率 
M <100 万元 
1.5% 
100 万元 ≤ M <500 万元 
1.0% 
M ≥ 500 万元 1000 元/ 笔 
申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产 ， 申 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广、登记和销售。 
2、赎回费率 
持有期限（Y ） 赎回费率 
持有期<1 年 
0.5% 
1 年≤ 持有期 <2 年 
0.25% 
持有期 ≥ 2 年 0％ 
 
赎回费用由赎回人承担， 赎回费中25% 归入基 金资产， 其余部分作为本基金
用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 年指365天） 
3、基 金管 理人 可以按 照《基 金合 同》的 相关 规定调 整费 率或收 费方 式，基
金管理 人最迟 应于 新的 费率或 收费方 式实 施日 前2个 工作日 在至 少一 家中国 证监
会指定的媒体及基金管理人网站公告。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（七） 申购份额与赎回金 额的计算方式 
1、申购份额的计算 
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ， 投
资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 
净申购金额 = 申购金额/ （1＋申购费率） 
申购费用= 申购金额- 净 申购金额 
申购份数= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
申购份额计算结果按照四舍五 入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金财产。 
例：某 投资 者投 资5万 元申购 本基 金的基 金份 额，假 设申 购当日 基金 份额净
值为1.05元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/ （1+1.5% ）=49261.08元 
申购费用=50000-49261.08=738.92 元 
申购份额=49261.08/1.05=46915.31 份 
即：投 资者 投资5 万元 申购本 基金 的基金 份额 ，假设 申购 当日基 金份 额净值
为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。 
2、赎回净额的计算 
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳 赎回费， 基金份额持有人的赎回净额为
赎回金额扣减赎回费用。其中： 
赎回总金额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 
赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率 
净赎回金额= 赎回总金额 ? 赎回费用 
赎回费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 赎回净额结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金财产。 
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5% ，假设
赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为： 
赎回总金额＝10000× 1.148 ＝11480 元 
赎回费用＝11480× 0.5% ＝57.40 元 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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净赎回金额＝11480 －57.40＝11422.60 元 
即：投 资者 赎回 本基 金 10000 份 基金 份额 ，假设 赎回 当日 基金 份 额净值为
1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。 
3、基金份额净值计算 
T 日 基 金 份 额 净 值=T 日 基 金 资 产 净 值/T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。 基
金份额净值单位为人民币元， 计算结果保留到小数点后三位， 小数点后第四位四
舍五入。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
（八） 申购与赎回的登记 
1、 投资者申购基金成功后， 基金登记机构在T ＋1 日为投资者增加权益并办
理登记手续，投资者自T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
2、 投资者赎回基金成功后， 基金登记机构在T ＋1 日为投资者办理扣除权益
的登记手续。 
3、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述登记办理时间进行调整，
但不得 实质影 响投 资者 的合法 权益， 并最 迟于 开始实 施前2 个工 作日 在至少 一家
指定媒体及基金管理人网站公告 。 
（九） 巨额赎回的认定及 处理方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放日， 基金份额净赎回申请 （赎回申请 总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一日基金总份额的10% 时，即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受
全额赎回或部分延期赎回。 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1） 全额 赎回 ：当基 金管理 人认 为有能 力支 付投资 人的 全部赎 回申 请时，建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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按正常赎回程序执行。 
（2） 部分 延期 赎回： 当基金 管理 人认为 支付 投资人 的赎 回申请 有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2 日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
（4）巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒体 上刊登公告 。 
（十） 拒绝或暂停申购的 情形及处理 
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发 生基 金合 同规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接收
投资人的申购申请。 
3、证 券交 易所 交易时 间非正 常停 市，导 致基 金管理 人无 法计算 当日 基金资
产净值。 
4、基 金管 理人 认为接 受某笔 或某 些申购 申请 可能会 影响 或损害 现有 基金份
额持有人利益时。 
5、基 金资 产规 模过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持 有人利益的情形。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2 、3、5 、6 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规
定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申
购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。 
（十一 ）暂停赎回或者延 缓支付赎回款项的 情形及处理方式 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发 生基 金合 同规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基 金 管理人 可暂 停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证 券交 易所 交易时 间非正 常停 市，导 致基 金管理 人无 法计算 当日 基金资
产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申
请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基
金合同的相关条 款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告 。 
（十二 ）其他暂停申购和 赎回的情形及处理 方式 
发生 《基金合同》 或 《 招募说明书》 中未予载明的事项， 但基金管理人有正
当理由认为需要暂停基金申购、 赎回的， 可以经届时有效的合法程序宣布暂停接
受投资者的申购、赎回申请。 
（十三 ）基金转换 
为方便基金份额持有人， 未来在各项技术条件和准备完备的情况下， 投资者建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的、 已开通基金
转换业 务的其他基金之间的转换业务。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规
定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 
（十四 ）定期定额投资计 划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 
（十五 ）基金的非交易过 户 
非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金登记机构只受理继承、 捐赠、 司法强制执行和经登记机构认可的其他情
况下的非交易过户。 其中， “ 继承 ” 指基金份额 持有人死亡 ， 其持有的基金份额由
其合法的继承人继承； “ 捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给
福利性质的基金会或社会团体的情形； “ 司法执行 ” 是指司法机构依据生效司法文
书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人、 社会团体或
其他组织。 无论在上述何种情况下， 接受划转的主体应符合相关法律法规和 《基
金合同》 规定的持有本基金份额的投资者的条件。 办理非交易过户必须提供基金
登记机构要求提供的相关资料。 
基金登记机构受理上述情况下的非交易过户， 其他销售机构不得办理该项业
务。 
对于符合条件的非交易过户申请按照《业 务规则》的规定办理。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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九 、基 金的 投资 
（一） 投资目标 
在有效控制风险的前提下， 追求基金资产的稳健增值， 力争在中长期为投资
者创造高于业绩比较基准的投资回报。 
（二） 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票( 包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市
场工具、 银行存款、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规和中国证监会
允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后 ， 可以将其
纳入投资范围。



本基金为混合型基金， 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例
为 60%-95% ， 其中 本 基金投 资于 积极 履行 社 会责任 的上 市公 司股 票 比例不 低于
股票资产的 80% ； 债券、 货币市场工具、 银行存款、 权证、 资产支持证券以及法
律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 0-40% ，
其中权证占基金资产净值的 0-3% ，任何交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5% ，其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机 构的规定。 
如果法律法规对上述比例要求有变更的， 本基金投资范围将及时做出相应调
整，以调整变更后的比例为准。 
（三） 投资理念 
上市公司在谋求自身利益的同时兼顾社会责任是一种共赢战略， 可真正意义
上实现自身的可持续发展， 并给投资者带来长期稳健的收益。 本基金在长期价值
投资理念的基础上， 坚持社会责任投资， 重点考察企业社会责任的履行， 立足企
业基本面， “ 自下而上 ” 精选个股，努力实现本基金的投资目标。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（四） 投资业绩比较基准 
1、 本基金投资业绩比较基准 
75%× 沪深 300 指数收 益率+25%× 中国债券总 指数收益率。 
如果今后法律法规发生变化， 或 指数编制单位停止编制该指数、 更改指数名
称， 或有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金管理人经
与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告。 
2、 选择比较基准的理由 
本基 金为 混合 型 证 券投 资基 金， 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ，
故本基金采取 75% 作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，
相应将 25% 作为衡量债券投资部分业绩表现的权重 。 
沪深 300 指数 是由 中 证指数 公司 编制 的， 从 上海和 深圳 股票 市场 中 选取的
300 只 A 股作为样本编制而成 的成份股指数。 该指数样本覆盖了沪深市场七成左
右的流通市值和超过四分之三的总市值， 是具有良好的市场代表性、 能够反映 A
股市场整体走势的指数。 沪深 300 指数中的很多成份股本身即为业绩优良的蓝筹
品种， 以其为标的的指数期货也已经推出， 从而会为本基金带来新的投资机会和
风险管理手段。 因此， 基金管理人选择沪深 300 指数作为本基金股票部分的比较
基准。 
中国债券总指数的发布主体是中央国债登记结算有限责任公司。 中央国债登
记结算公司是全国债券市场内提供国债、 金融债券、 企业债券和其他固定收益证
券的登记、 托管、 交易结算等服务的国有独资 金融机构， 是财政部唯一授权主持
建立、 运营全国国债托管系统的机构， 是中国人民银行指定的全国银行间债券市
场债券登记、 托管、 结算机构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人。 同
时中国债券总指数是目前国内涵盖范围最广的债券指数之一， 具有良好的市场代
表性。 
由此可见，上述两个指数的发布主体在证券市场上具有较高的市场代表性、
权威性和中立性，适合作本基金的业绩比较基准。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（五） 投资策略 
1 、 大类资 产配置策略 
大类资产配置策略方面， 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展
变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学 预测。在此基础上，
结合对流动性及资金流向的分析， 综合股市和债市的估值及风险分析进行灵活的
大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，
适时地做出相应的调整。 
（1） 对宏观经济发展变动趋势的判断 
宏观研究员根据各项重要的经济指标， 如国内生产总值、 产出缺口、 通货膨
胀率、 利率水平、 货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期， 并根据具
体情况推荐适合投资的资产类别。 一般来说， 在经济复苏阶段， 投资股票类资产
可以获得较高的收益； 在经济过热阶段， 适当降低股票投资比例可以降低系统性
风险； 在滞涨阶段， 最佳的 资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金； 在经济
萧条阶段， 债券类资产是优先选择的投资品种。 本基金凭借实力雄厚的宏观经济
研究团队， 对宏观经济发展变动趋势做出判断， 从而指导基金投资的大类资产配
置策略。 
（2） 对流动性和资金流向的分析 
资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的， 但是资产
价格的短期变化受流动性和资金流向的影响。 这一点在股票市场上体现得尤其明
显。 此外， 通过对宏观经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大
类资产价格变动趋势， 却无法得知资产价格变动的节奏， 但资金流向分析可以弥
补这一缺点。 基 于以上判断， 本基金将对流动性和资金的流向进行监控， 充分利
用目前可得的信息， 着重从货币供应量、 银行信贷、 储蓄存款余额、 股市成交量
和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。 
（3） 对股市及债市估值及风险分析 
本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及
风险。 其中， 相对估值法主要是通过将A 股当前估值水平与历史估值水平， 以及
与 同 一时 期H 股 和国 际股 市 的估 值水 平 进行 比较 ， 再结 合对A 股合 理溢 价 波动 区
间的分析，判断当前A 股市场估值水平是否合 理；绝对估值法则主要 采用FED 模建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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型、 DCF 模型和DDM 模 型计算A 股市场 的合理估值水平， 并与当前市场估值进行
比较，从而判断市场的估值风险。 
本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险：一方面，通过对利率走势、
利率期限结构等因素的分析， 预测债券的投资收益和风险； 另一方面， 对宏观经
济、 行业前景以及公司财务进行严谨的分析， 考察其对企业信用利差的影响， 从
而进行信用类债券的估值和风险分析。 
具体来说，本基金的资产配置具体流程如下： 
① 根据各 项重 要的 经济 指 标分析 宏观 经济 发展 变 动趋势 ，判 断当 前所 处 的
经济周期； 
② 进行流动性及资金流向的分析 ，确定中、短期的市场变化方向； 
③ 计算股 票市 场、 债券 市 场 估值 水 平 及风 险分 析 ，评价 不同 市场 的估 值 优
势； 
④ 对不同调整方案的风险、收益进行模拟，确定最终资产配置方案。 
2、 行 业配 置策略 
（1） 行 业的 筛选 
在定性分析方面， 本基 金采用 “ 双向行业筛选法 ” 对投资的行业进行调整， 首
先运用 “ 积极筛选法” 超 配或寻求在持续发展责任、 法律责任、 内外部 道德责任履
行等方面具有较好表现的行业； 其次运用 “ 消极筛选法 ” 低配或规避在持续发展责
任、 法律责任、 内外部道德责任履行等方面具有较差表现的行业， 定期动态优化
行业配置资产。 
（2） 行 业的 配置 
本基金从定性分析和定量分析两个角度对行业进行考察， 并据此进行股票投
资的行业配 置。 
在定性分析方面， 以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础， 利用经济周
期、 行业的市场容量和增长空间、 行业发展政策、 行业结构变化趋势、 行业自身
景气周期等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势， 动态调整
行业资产配置权重， 积极把握行业景气变化中的投资机会。 本基金重点关注如下
几类行业： 国家经济政策重点扶持的行业、 受益于当前经济运行周期的行业、 长
期增长前景看好的行业、行业景气度高或处于拐点的行业。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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定量分析指标主要包括：行业相对估值水平、行业相对利润增长率、行业
PEG 等。 本基金重点关注相对估值水平合理、 利润增长率高、PEG 较低的行业。 
3、 个 股投 资策略 
个股选择上， 本基金采取 “ 社会责任” 和“ 基本 面 ” 双因素选股策略。 首先利用
“ 建信社会贡献筛选模型 ” 进行第一轮筛选， 然后由研究员从基本面角度进行第二
轮筛选，经过两轮筛选 后，本基金投资团队再 在此基础上进行 “ 自 上而 下 ” 和 “ 自
下而上 ” 的个股选择，实现股票资产的配置和调整。 
（1） “社 会责 任 ” 筛选 
本 基 金 首 先 利 用 “ 建 信 社 会 贡 献 筛 选 模 型 ” 对 上 市 公 司 进 行 “ 社 会 责 任 ” 的筛
选。 本基金认为企业社会责任是指企业在创造利润、 对股东利益负责的同时， 还
要承担对员工、 对环境和社会的责任。 而企业社会责 任的履行其实就是指企业对
股 东 、员 工、 国 家、 社会 等 利益 相关 者 做出 的贡 献 。因 此本 基 金建 立了 “ 建信社
会贡献筛选模型 ” 对企业 的社会责任 进行量化衡量 。 
“ 建 信 社 会 贡 献 筛 选 模 型 ” 通过一系列的社 会 责 任 指 标 综 合 衡 量 上 市 公 司 为
社会相关方创造 的价值以及对社会造成的成本， 进而综合衡量上市公司的社会责
任 贡 献程 度。 社会责 任指 标 包括 但 不限于 ：利用 净利 润 来衡 量 公 司为股 东 创造 的
价值 、 利用除增值税以外的消费税、 营业税、 所得税、 资源税、 城建税等支付的
税收来衡量公司为国家创造的价值、利用支付给职工的工资、福利及 社保基金总
额等来衡量 公司为员工 所创 造的价值、 利用借款利息来衡量公司 为银行等债权人
创造的价值 、 利用企业对外捐赠等来衡量 公司为其他利益相关者创造的价值、利
用 上市公司因废水、 废 气、 固体废物等 排放造 成的环境成本减去公 司 环保项目等支
出来衡量 公司因环境污 染等 因素对社会造成的社会成本 。 
本基金利用“ 建信社会贡献筛选模型 ” 对上市公司的 上述社会责任指 标 进行量
化衡量 ， 对上市公司的 社会贡献程度进行 综合 评价和 动态综合评级， 同时将 选择各
行业的 上市公司中社会责任贡献程度最 好的80% 作为积极履行社会责任的上市
公司 。 
（2）


“基 本面 ”筛选 
经过第一轮社会责任筛选之后， 公司研究 员在此基础上从基本面角度进行第
二轮筛选，本基金采用的基本面筛选方法为四因素模型，即考虑 “ 治理结构、竞建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
55 
争能力、财务状况以及估值水平 ” 等四个方面的因素。 
治理结构分析主要考察公司是否已建立起完善的法人治理结构， 公司的经营
活动是否高效、有序等； 
公司竞争能力分析主要考察公司的管理者素质、 市场营销能力、 技术创新能
力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等方面； 
财务状况分析主要考察公司的财务安全性指标， 反映行业特性的主要财务指
标、公司股权和债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等； 
最后是估值水平分析， 如果公司具 有竞争能力、 财务状况良好， 但是股价已
经被严重高估， 股票将丧失吸引力。 因此本基金将对股票进行估值分析， 本基金
管理人 将关 注 PE 、PB 、PS 等指标 。对 于这 些指标 ，除 了静态 分析 以外， 本 基
金 管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，进行动态分析。 
综上所述， 本基金将重点关注公司治理结构完善、 竞争能力强、 财务状况良
好、估值合理甚至低估的公司，来实现对投资组合的合理构建。 
（3） 市 场调 研与动 态调 整 
本基金将重视市场调研， 获取第一手信息， 以提高投资的准确性， 尽可能规
避基本面风险。 公司研究员或本基金投资团队将对重点公司进行实地调 研， 在调
研基础上形成投资决策。 
本 基 金 投 资 团 队 在 通 过 上 述 “ 自 上 而 下 ” 和 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 方 式 进 行 个
股选择的同时， 将根据宏观经济、 政策以及公司基本面的变化， 对个股投资比例
进行动态调整，以此来持续优化投资组合，提高投资收益。 
4、 新 股申 购策略 
本 基 金 将 研 究 首 次 发 行(IPO) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 的 社 会 责 任 履 行 情
况和基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，
同时参考一级市场资金供求关系， 从而制定相应的新股申购策略。 本基金对于通
过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高
低，确定继续持有或者卖出。 
5、 债 券投 资策略 
在债券组合的构造和调整上， 本基金综合运用久期管理、 期限配置策略、 类
属配置管理、套利策略等组合管理手段进行日常管理。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（1） 久 期管 理策略 
本基金建立了债券分析框架和量化模型， 预测利率变化趋势， 确定投资组合
的目标平均久期，实现久期管理。 
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分， 通过 “ 自上而下 ” 对宏
观经济形势、 财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分析， 主动判断利
率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的平均久期。
当预测利率和收益率水平上升时， 建立较短平均久期或缩短现有收益资产组合的
平均久期； 当预测利率和收益率水平下降时， 建立较长平均久期或增加现有收益
资产组合的平均久期。 
本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标， 分析金融市场中
各种关联因素的变化， 从而判断债券市场趋势。 宏观经济指标有 GDP 、 CPI/PPI 、
固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应量 M1/2 、新增贷款、
新增存款、超额准备金率。 
（2） 期 限配 置策略 
本基金资产组合中长、 中、 短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合
理配置。 具体来说， 本基金在确定收益资产组合平均久期的基础 上， 将结合收益
率曲线变化的预测， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变
化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 
（3） 类 属配 置策略 
本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理和信
用风险管理来实现。 在信用利差管理策略方面， 本基金一方面分析经济周期和相
关市场变化对信用利差曲线的影响， 另一方面将分析信用债市场容量、 结构、 流
动性等变化趋势对信用利差曲线的影响， 最后综合各种因素， 分析信用利差曲线
整体及各类型信用债信用利差走势，确定各类债券的投资比例。 
同时本基金将根据经济运行周期， 分析公司债券、 企业债券等信用债发行人
所处行业发展状况、 行业景气度、 市场地位， 并结合发行人的财务状况、 债务水
平、 管理能力等因素， 评价债券发行人的信用风险、 债券的信用级别， 对各类信
用债券的信用风险进行有效地管理。 
（4） 套 利策 略 
在市场低效或无效状况下， 本基金将根据市场实际情况， 积极运用各类套利建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
57 
以及优化策略对收益资产投资组合进行管理与调整， 捕捉交易机会， 以获取超额
收益。 
A 、回购套利 
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率， 比如运
用回购与现券的套利、 不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等， 从
而获得杠杆放大收益。 
B 、跨市场套利 
本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场 （主要是银行间市场与交易
所市场）的交易价格差进行套利，从而提高收益资产组合的投资收益。 
6、 股 指期 货投资 策略 
本基金将通过对所投资股票头寸的流动性、 风险程度等因素的评估， 确定是
否需要进行套期保值。 
本基金进行股指期货投资的目的是对股票组合进行套期保值， 即减小现货资
产的价格波动风险， 从而使套期保值组合的风险最小。 本基金将采取以下步骤开
展组合资产的套期保值。 
（1） 确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向 
套期保值的目标现货组合是指需要进 行套期保值的股票资产， 这部分资产可
以是基金持有或者将要持有的所有股票资产， 也可以是部分股票资产。 本基金将
通过对国内外宏观经济运行趋势、 财政以及货币政策、 市场资金供需状况、 股票
市场估值水平、 固定收益类资产收益水平等因素进行分析， 结合对股票头寸的流
动性、 风险程度等因素的测评， 以确定需要进行套期保值的股票组合和套期保值
期限。 
根据期货合约的交易方向不同， 套期保值分为两类： 买入套期保值、 卖出套
期保值 。 买入套期保值 （又称多头套期保值 ） 是在期货市场买入期货合约， 用期
货市场多头对冲现货市场上行风险， 主要用于降低基 金建仓期股票价格大幅上涨
的风险； 卖出套期保值 （又称空头套期保值） 是在期货市场中卖出期货合约， 用
期货市场空头对冲现货市场的下行风险， 以规避基金运作期间股票价格下跌的风
险。本基金将根据实际需要确定交易方向。 
（2） 选择股指期货合约开仓种类 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
58 
在期货合约选择方面， 本基金将遵循品种相同或相近以及月份相同或相近的
原则。 如 果市场上存在以不同指数为标的的股票指数期货， 则将选择与目标现货
组合相关性较强的 指数为标的的股票指数期货进行套期保值。 本基金将综合权衡
所承担的基差风险、 合约的流动性以及展期成本等因素， 确定最有利的合约或者
合约组合进行开仓。 
（3） 根据最优套期保值比例确定期货头寸 
本基金将通过最优套期保值比例来确定期货头寸， 以目标资产组合与期货标
的指数之间的 β 系数作为最优套期保值比例。 
（4） 初始套期保值组合的构建及调整 
计算得到最优的套期保值比例后， 本基金将其转换为具体的期货合约数， 计
算得到合约数量后，本基金根据选择股指期货合约开仓种类构建套期保值组合。 
（5） 合约的展期 
当标的指数期货存在两种及两种以上近月合约时， 本 基金将利用各类近期合
约的择机转换策略从而获取最大的套保收益， 原则上本基金将以价差的波动程度
作为合约转换的主要依据。 
一般情况下， 本基金将根据价差的变化在各类近期合约的转换过程中完成合
约的展期， 但当价差稳定时， 本基金将持有现有的合约组合到期， 交割结算完成
后重新计算最优套期保值比例、 选择开仓合约种类， 从而重新构造股指期货合约
组合对现货投资组合继续进行套期保值。 
（6） 动态调整 
本基金将基于现货组合市值、 股票组合 β 值的变动情况， 动态确定套期保值
过程中的最优套期保值比例，并适时对组合中的期货头寸进行调整。 
因此本基金将根据目标资产 β 值的稳定性和调整成本， 设定一定的阀值， 当
套期保值比例变化率超过该阀值时， 调整期货合约数， 以达到较好的套期保值效
果。 
7、 权 证投 资策略 
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。 
8、 资 产支 持证券 投资 策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流 动性
管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
（六） 投资管理体制及流 程 
1、 投资 管理体 制 
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、 投资管理部、 研究部、 交易部等
部门的完整投资管理体系。 
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构， 根据基金合同、 法律
法规以及公司有关规章制度， 确定公司所管理基金的投资决策程序、 权限设置和
投资原则； 确定基金的总体投资方案； 负责基金资产的风险控制， 审批重大投资
事项； 监督并考核基金经理。 投资管理部及基金经理根据投资决策委员会的决策，
构建投资组合、 并负责组织实 施、 跟踪和调整， 以实现基金的投资目标。 研究部
提供相关的投资策略建议和证券选择建议， 并负责构建和维护股票池。 交易部根
据基金经理的交易指令，进行基金资产的日常交易，对交易情况及时反馈。 
2、 投资 流程 
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制， 具体的投资管理
流程 包括研究分析、投资决策、交易执行和投资回顾 。 
（1）研 究分析 
研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的研究成果，走访拟
投资公司或其他机构， 进行深入细致的调查研究， 了解国家宏观经济政策及行业
发展状况， 挖掘有投资价值的拟投资上市公司， 同时， 建 立相关研究模型。 研究
部撰写宏观策略报告、 行业策略报告和拟投资上市公司投资价值分析等报告， 作
为投资决策依据之一。 
研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏观经济、
行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之一。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
60 
（2）投 资决策 
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确定
基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围， 审批总体投资方案以及重大投资
事项。 
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围
等总体投资方案， 并结合研究人员提供的投资建议、 自己 的研究与分析判断、 以
及基金申购赎回情况和市场整体情况， 构建并优化投资组合。 对于超出权限范围
的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。 
（3）交 易执行 
交易部接受基金经理下达的交易指令。 交易部接到指令后， 首先应对指令予
以审核， 然后再具体执行。 基金经理下达的交易指令不明确、 不规范或者不合规
的，交易部可以暂不执行指令，并 及时通知基金经理或相关人员。 
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项
交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 
（4）投 资回顾 
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。 基金经理定期向投资决策委员会回
顾前期投资运作情况， 并提出下期的操作思路， 作为投资决策委员会决策的参考。 
（七） 基金的风险收益特 征 
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。 
（八） 投资限制 
1、 禁止 行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
(1) 承销证券； 
(2) 向他人贷款或提供 担保； 
(3) 从事承担无限责任 的投资； 
(4) 买卖其他基金份额 ，但 国务院另有规定的除外； ； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
61 
(5) 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发
行的股票或债券； 
(6) 买卖与基金管理人 、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
(7) 从事内幕交易、操 纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8) 当时有效的法律法 规、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其他
行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
2、 投资 组合限 制 
基金管理人运用基金财产进行证券投资，遵 守下列限制： 
（1） 本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% ， 债券、 货币市场工具、
银行存款、 权证、 资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产的比例为 0-40% ； 
（2） 任何 交易 日日终 在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后现 金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ； 
（3） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4） 本基 金管 理人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市 值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10 ％； 
（7） 本基 金在 任何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8） 本基 金投 资于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
62 
该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ） 本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 
（15） 本基金对于股指期货投资 比例的限制， 将遵从中国证监会、 中国金融
期货交易所的相关规定； 
（16）法律法规及中国证监会规定的其他限制。 
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基 金投资不再受相关限制 。 
（九） 基金管理人代表基 金行使股东权利的 处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、基 金管 理人 按照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 权利， 保护 基金份
额持有人的利益； 
4、基 金管 理人 按照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 债权 人权利 ，保 护基金
份额持有人的利益。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
63 
（十） 基金的投资组合报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国农业 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日， 本报告所列财务数据未经
审计 。 
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的
比例（% ） 
1 权益投 资 46,892,769.76 81.57 
 其中： 股票 46,892,769.76 81.57 
2 固定收 益投 资 114,794.90 0.20 
 其中： 债券 114,794.90 0.20 









 资产 支持 证券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,199,814.20 16.00 
7 其他各 项资 产 1,281,752.73 2.23 
8 合计 57,489,131.59





100.00 
 
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 2,190,009.60 4.23 
B 采矿业 - - 
C 制造业 24,472,104.99 47.25 
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业 
- - 
E 建筑业 2,794,138.25 5.40 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业 
5,406,069.28 10.44 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
64 
J 金融业 4,537,425.14 8.76 
K 房地产 业 4,990,067.24 9.64 
L 租赁和 商 务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,981,798.26 3.83 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 521,157.00 1.01 
S 综合 - - 
 合计 46,892,769.76 90.54 
注：以 上行 业分 类 以 2015 年 6 月 30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明
细 
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元） 
占基金资产净值 
比例（% ） 
1 300450 先导股 份 17,800 2,584,560.00 4.99 
2 300274 阳光电 源 77,405 2,366,270.85 4.57 
3 600271 航天信 息 34,124 2,208,164.04 4.26 
4 002065 东华软 件 76,284 2,193,165.00 4.23 
5 002477 雏鹰农 牧 114,063 2,190,009.60 4.23 
6 601318 中国平 安 26,019 2,131,996.86 4.12 
7 300124 汇川技 术 44,303 2,126,544.00 4.11 
8 002573 清新环 境 95,878 1,981,798.26 3.83 
9 000002 万


科Ａ 119,599 1,736,577.48 3.35 
10 000024 招商地 产 45,000 1,642,950.00 3.17 
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 114,794.90 0.22 
8 其他 - - 
9 合计 114,794.90 0.22 
 
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
65 
细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 110031 航信转 债 790 114,794.90 0.22 
 
6、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细 
无。 
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资
明细 
无。 
8、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明
细 
无。 
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
无。 
9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
10、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
10.1 本期国债期货投资政策 
本基金报告期内未投资于国债期货。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损益明细 
无。 
10.3 本期国债期货投资评价 
本基金报告期内未投资于国债期货。 
11 、 投 资组 合报告 附注 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
66 
11.1 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保 证金 103,442.16 
2 应收证 券清 算款 919,526.27 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,985.23 
5 应收申 购款 256,799.07 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,281,752.73 
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序
号 
股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
（%） 
流通受 限情 况说
明 
1 000024 招商地 产 1,642,950.00 3.17 重大事 停牌 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
67 
十 、基 金的 业绩 
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日。 
基金管理人承诺 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
 
 
阶


段 
净值增
长率 ① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①—③ ②— ④ 
2012 年 8 月 14 日
—2012 年 12 月 
31 日 
3.90% 
 
0.43% 
 
5.56% 
 
0.98% 
 
-1.66% 
 
-0.55% 
 
2013 年 1 月 1 日
-2013 年 12 月 31 日 
16.27% 1.28% -5.88% 1.05% 22.15% 0.23% 
2014 年 1 月 1 日
-2014 年 12 月 31 日 
49.83% 1.19% 40.83% 0.91% 9.00% 0.28% 
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 6 月 30 日 
24.36% 2.16% 20.81% 1.70% 3.55% 0.46% 
基金合 同生 效之 日
2012 年 8 月 14 日
—2015 年 6 月 
30 日 
125.10% 1.37% 69.03% 1.13% 56.07% 0.24% 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
68 
 
十 一、 基金 的财 产 
（一） 基 金财产的构成 
基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息、 基金应
收申购款以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、结算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应计利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、债券投资及其估值调整和应计利息； 
8、权证投资及其估值调整； 
9、其他投资及其估值调整； 
10、其他资产等。 
（二） 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三） 基金财产的 账户 
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务， 并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、 以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。 开立的基金专用账户与基
金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他
基金财产账户相独立。 
（四） 基金财产的保管与 处分 
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
69 
托 管 人 保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 。 基金 管理
人、 基金托管人因基金财产的管理、 运用或其他 情形而取得的财产和收益， 归入
基金财产。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金代销机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或
其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金资产不属于其清算范围。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务
相互抵消； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵消。非因基金资产本身承担的 债务，不得对基金资产强制执行。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
70 
十 二、 基金 资产 的估 值 
（ 一） 估值目 的 
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产的价值， 依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值， 是计算基金申购与赎回价
格的基础。 
（ 二） 估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（ 三） 估值对 象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债 。 
（ 四） 估值程 序 
1、基 金份 额净 值是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份
额 的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 四位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基 金管 理人 应每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人对外公布。 
（ 五） 估值方 法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
71 
（2） 交易 所上 市实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价估 值，估 值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3） 交易 所上 市未实 行 净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1） 送股 、转 增股、 配股和 公开 增发的 新股 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收 盘价） 估值； 
（2） 首次 公开 发行未 上市的 股票 、债券 和权 证，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3） 首次 公开 发行有 明确锁 定期 的股票 ，同 一股票 在交 易所上 市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全 国银 行间 债券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、如 有确 凿证 据表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
5、金融衍生品的估值 
（1） 上市 流通 金融衍 生品按 估值 日其所 在证 券交易 所的 结算价 估值 ；估值
日无交易的，以最近交易日的结算价估值； 
（2） 未上 市金 融衍生 品按成 本价 估值， 如成 本价不 能反 映公允 价值 ，则采建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
72 
用估值模型确定公允价值。 
6、相 关法 律法 规以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ 六） 基金份 额净 值的确 认和 估值错 误的 处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的 措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值 错误 已发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
73 
（2） 估值错误的责任方对有关当事 人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估 值错 误而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返 还不当得 利 造成其他当 事人的利 益 损失 (“ 受损方 ”) ， 则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明 估值 错误发 生的原 因， 列明所 有的 当事人 ，并 根据估 值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2） 根据 估值 错误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失
进行评估； 
（3） 根据 估值 错误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4） 根据 估值 错误处 理的方 法， 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金 份额 净值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差 达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应 当通报 基金托
管人并报中国证监 会备 案；错误偏差达到 基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（ 七） 暂停估 值的 情形 
1、 基金投资所涉及的证券 交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
74 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（ 八） 特殊情 形的 处理 
1、基金管理人按估值方法的第 4 项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、由 于证 券交 易所及 其登记 结算 公司发 送的 数据错 误， 或由于 其他 不可抗
力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基 金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。 
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75 
十 三、 基金 的收 益分 配 
（一） 基金收益的构成 
在 本 基 金 《 基 金 合 同 》 项 下 ， 基 金 收 益 即 基 金 利 润 是 指 基 金 利 息 收 入 、 投
资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额， 基金已实现收益
指基金收益减去公允价值变动收益后的余额。 
（二） 基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
（三） 收益分配原则 
1、每份基金份额享有同等分配权； 
2、基金合同生效不满 3 个月的，可不进行收益分配； 
3、在符合基金分红条件 的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4 次。
每次收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 30% ； 
4、本 基金 收益 分配方 式分为 两种 ：现金 分红 与红利 再投 资， 投 资者 可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ； 若投资者不选择， 本基金
默认的收益分配方式是现金分红；



5、基 金收 益分 配后基 金份额 净值 不能低 于面 值，即 ：基 金收益 分配 基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
6、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
（四） 收益分配方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 收 益 分 配 基 准 日 以 及 截 至 该 日 的 可 供 分 配 利
润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五） 收益分配方案的确 定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
76 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日 。 
（六） 收益分配中发生的 费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收 益分 配时 发生的 银行转 账等 手续费 用由 基金份 额持 有人自 行承 担；如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等 手续费用， 基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额 。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
77 
十 四、 基金 的费 用与 税收 
（一） 与基金运作有关的 费用 
1、 基金 费用的 种类 
（1） 基金管理人的管理费； 
（2） 基金托管人的托管费； 
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费 、律师费和诉讼费； 
（5） 基金份额持有人大会费用； 
（6） 基金的证券交易费用； 
（7） 基金的银行汇划费用； 
（8） 按照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以 在基金 财产 中列 支的其
他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
2、 基金 费用的 费率 、计 提 方 法、计 提标 准和支 付方 式 
（1）基金管理人的管理费 
本基金的管理费 按前一 日基金资产净值 的 1.5% 年费率计提 。管理费 的计算
方法如下： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假 等, 支付日
期顺延。 
（2）基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
78 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率， 此
项调整不需要召开基金份额持有人大会， 但基金管理人必须最迟于新的费率实施
前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证 监会备案。
提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 
本条第 1 款第 （3 ） 至第 （8） 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（二） 基金销售时发生的 费用 
本基金认购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详见本招募说
明书的相关规定。 本基金申购费、 赎回费的费率水平、 计算方式、 收取方式和使
用方式请详见本招募说明书的相关规定。 不同基金间转换的转换费， 相关规则由
基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。 
（三） 不列入基金费用的 项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不 限于验资费、 会计师和 律师费、
信息披露费用等费用； 
4、其 他根 据相 关法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。 
（四） 税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
79 
十 五、 基金 的会 计与 审计 
（一） 基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的会计责任方。 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度。 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 
4、会计制度执行国家有关会计制度。 
5、本基金独立建账、独立核算。 
6、基 金管 理人 及基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表。 
7、基 金托 管人 每月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以书面方式确认。 
（二） 基金年度审计 
1、本 基金 管理 人聘请 与基金 管理 人、基 金托 管 人相 互独 立的具 有证 券从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人同意 。 
3、基 金管 理人 认为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。 更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
80 
十 六、 基金 的信 息披 露 
基金的 信息披 露应 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 《 信息披 露办 法》 、 基金合
同及其他有关规定。 基金管理人、 基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规
定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、 基金托管人 的互联网
网站等媒介披露。 
（一） 公开披露的基金信 息 
1、招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管 理人 按照《 基金 法》 、 《信 息披露 办法 》 、基金 合同 编制并 在基 金份额
发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定 媒体 和网站上。基金合同生效后，
基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日 内，更新招募说明书并登载在网站
上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日
前向中国证监会报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。 更新
后的招募说明书公告内容的截止日为 每 6 个月的最后 1 日。 
2、基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前， 将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 
3、基金份额发售公告 
基金管理人将按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 的有关规定， 就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和网站上。 
4、基金合同生效公告 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
5、基金资产净值公告 、基金份额净值公告 
（1） 本基 金的 基金合 同生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基
金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 
（2） 基金 管理 人将在 每个开 放日 的次日 ，通 过网站 、基 金份额 销售 网点以建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
81 
及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值； 
（3） 基金 管理 人将公 告半年 度和 年度最 后一 个市场 交易 日基金 资产 净值和
基金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日， 将基金资产
净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
6、基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在 本基金的基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在
基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。 
7、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 
（1）基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，
并将年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度
报告的财务会计报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后， 方
可披露； 
（2） 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报
告，并将半年度 报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上； 
（3） 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金
季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 
8、临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止基金合同； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8） 基金 管理 人的董 事长、 总经 理及其 他高 级管理 人员 、基金 经理 和基金建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
82 
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过 50% ； 
（10） 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过 30% ； 
（11 ）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管理人 及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5% ； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）变更基金份额代销机构； 
（20）更换基金登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26）中国证监会规定的其他事项。 
9、澄清公告 
在本基金基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义
务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监
会。 
10、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备 案， 并予以 公告 。召开 基金 份额持 有人 大会的 ， 召 集人应 当至 少提前 30
日公告基金份额持有人大会的召开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 本基金管理人、 本基金
托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应
当履行相关信息披露义务。 
11 、中国证监会规定的其他信息。 
（二） 信息披露文件的存 放与查阅 
基金合同、 托管协议、 招募说明书或更新后的招募说明书、 年度报告、 半年
度报告、 季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后， 将存放于基金
管理人所在地、 基金托管人所在地、 有关销售机 构及其网点， 供公众查阅。 投资
人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将
在至少一种指定媒体上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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十 七、 风险 揭示 
基金风险即基金收益的不确定性， 所有可能影响基金业绩的因素都属于风险
的来源，而风险管理本质上就是在一定约束条件下对预期收益和预期风险的平
衡。 科学严谨的风险管理对基金投资管理绩效至关重要， 与投资者利益休戚相关，
因此对风险的识别、评估和控制应贯穿基金投资的全 过程。 
本基金将通过专业的风险管理与业绩评估系统， 通过量化的归因分析和严格
的风险预算进行动态风险控制，实现组合风险与收益优化配比。 
本基金所涉及的风险按来源主要分为系统性风险、 非系统性风险、 基金管理
风险和本基金特定风险。 
1、 系 统性 风险 
系统性风险是指因整体政治、 经济、 社会等环境因素对股票债券价格产生影
响而形成的风险， 主要包括政策风险， 经济周期风险， 利率风险， 购买力风险等
因素。 
（1 ） 政 策风 险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化对证
券市场产生一定影响，从而导致市场价格波动，影响基金收益而产 生的风险。 
（2 ） 经 济周 期风险 
经济运行具有周期性的特点， 经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券
的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。 
（3 ） 利 率风 险 
金融市场利率的波动会直接导致股票市场及债券市场的价格和收益率产生
变动， 同时也影响到证券市场资金供求状况， 以及拟投资上市公司的融资成本和
利润水平。上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。 
（4 ） 购 买力 风险 
基金收益的一部分将通过现金形式来分配， 而现金的购买力可能因为通货膨
胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（5 ） 汇 率风 险 
汇率的变动可能会影响基金投资标的的价 格和基金资产的实际购买力。 
（6 ） 其 他风 险 
因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。 
2、 非 系统 性风险 
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、
财务风险及债券发行人的信用风险等。 拟投资上市公司的经营状况受到多种因素
影响， 如管理层能力、 财务状况、 市场前景、 行业竞争能力、 技术更新、 研究开
发、 人员素质等都会导致上市公司盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司经
营不善，将导致其股票价格下跌或股息、红利减少，从而使基金投资收益下降。
基金可以通过多样化投资来分散这种非系统性风险。 
3、 基 金管 理风险 
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险， 主要包括管
理风险、交易风险、流动性风险、运营风险及道德风险。 
（1） 管 理风 险 
在基金管理运作过程中， 由于基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策 、 技能
等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判
断， 或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩基准
从而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理的依赖也可能产生管理风
险。 
（2） 交 易风 险 
由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通， 交易指令的执
行产生偏差或错误， 或者由于故意或重大过失未 能及时准确执行交易指令， 事后
也未能及时通知相关人员或部门，导致基金利益的直接损失。 
（3） 流 动性 风险 
在市场或者个股流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法迅速、 低成本地
调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。 
由于开放式基金的特殊要求， 本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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求， 在管理现金头寸时， 有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下
降风险。 
（4） 运 营风 险 
由于运营系统、 网络系统、 计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪等情况
而无法正常完成基金的申购、赎回、登记、清算交收等指令而产生的操作风险，
或者由于操 作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险。 
（5） 道 德风 险 
是指员工违背职业道德、 法规和公司制度， 通过内幕信息、 利用工作程序中
的漏洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。 
4、 本 基金 的特定 风险 
本基金作为混合型 基金， 追求高于业绩比较基准的投资回报。 但是， 通常情
况下本 基金 持有 的 股 票 资产占 基金 资产 的比 例 为 60%-95% ， 因此 具 有对股 票市
场的系统性风险。鉴于中国股市目前仍处于发展阶段，具有波动性较大的特征，
因而本基金管理人在必要时将通过资产配置，力求降低系统性风险。 
此外，本基金在套期保值过程中有可能出现的风险主 要有以下几种。 
（1） 基 差风 险 
基差的存在主要归因于股指期货的理论价格与标的股票指数价格的不同。 影
响股指期货理论价格的因素有三个： 标的股票指数价格、 无风险收益率和股票指
数的股息率。 在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差
风险。 
（2） 流 动性 风险 
流动性风险可分为两种： 一种可称作流动量风险； 另一种可称为资金量风险。 
流动量风险是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险， 这种
风险通常在市场出现某种极端行情时容易发生。 通常以市场的广度和深度来衡量
股指期货市场的流动性。 市场的广度是指市场参与者的类型复 杂程度。 如果买卖
双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制， 那么市场就是狭窄的。 深度是指
市场对大额交易需求的承接能力， 如果追加数量很小的需求， 可以使价格大幅度
上涨，那么市场就缺乏深度；如果数量很大的追加需求对价格没有太大的影响，
那么市场就是有深度的。 较高流动性的市场， 稳定性也比较高， 市场价格更加合建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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理。 
资金量风险即是当投资者的资金无法满足保证金要求时， 其持有的头寸面临
被强制平仓的风险。 
（3） 不 完全 套期保 值策 略风险 
不完全套期保值是指不完全对冲现货资产的风险头寸， 而是适当地调整现货
资产的风险暴露程度而产生的风险。 在 这种策略下， 期货合约市值通常会超过或
低于现货市值。 当期货价格走势与投资者预期相反时， 亏损会成倍放大， 从而导
致不完全套期保值策略风险。 
（4） 模 型风 险 
股指期货套期保值中需要计算套期保值比率， 套期保值比率计算方法依据不
同的理论有许多计算模型， 各种模型有不同的假设前提和取样差异。 本基金将利
用模型计算的结果采用动态保值策略， 如果市场的变化有别于模型的假设， 套期
保值效果可能不够理想并有可能造成一定的损失。 
（5） 展 期风 险 
股指期货和现货指数的价格存在差异，不同月份的股指期货价格也存在差
异。 如果下一个月的合约价格低于交割月合约的 价格， 由于空单展期需要买回交
割月合约平仓、 卖出近月或者远月合约开仓， 在此过程中不仅可能由于买高卖低
而出现价差损失， 同时还需要承担买卖期货合约时所产生的交易成本。 整个交易
过程中可能产生的价差损失和交易成本统称为展期风险。 
 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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十 八、 基金 的终 止与 清算 
（一） 基金合同的终止 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的 ； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（二） 基金财产的清算 
1、基 金合 同终 止情形 发生时 ，应 当按法 律法 规和本 基金 基金合 同的 有关规
定对基金财产进行清算。 
2、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 在基金财产清算小组接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应
按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基 金财 产清 算小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定 的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请 会计 师事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
6、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（三） 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用。清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（四） 基金剩余资产的分 配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（五） 基金财产清算的公 告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
（六） 基金清算账册及文 件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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十 九、 基金 合同 的内 容摘 要 
（一） 基金合同当事人及 权利义务 
1、 基金 管理人 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
联系人：郭雅莉 
设立日期：2005 年 9 月 19 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号 
组织形式：有限责 任公司 
注册资本：人民币 2 亿元 
存续期限：持续经营 
联系电话：010-66228888 
2、 基金 托管人 
名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：刘士余 
成立时间：2009 年 1 月 15 日 
批准设立机关和批准设立文号：国发（1979 ）056 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
3、 基金 份额持 有人 
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承 认和接受，
基金投资者自取得依据 《基金合同》 募集的基金份额， 即成为本基金份额持有人
和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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4、 基金 管理人 的权 利与 义务 
（1） 根据 《基金 法》 、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金管理 人的 权利包
括但不限于： 
1）依法募集基金； 
2）自 《基 金合 同》生 效之日 起， 根据法 律法 规和《 基金 合同》 独立 运用并
管理基金财产； 
3）依 照《 基金 合同》 收取基 金管 理费以 及法 律法规 规定 或中国 证监 会批准
的其他费用； 
4）销售基金份额； 
5）召集基金份额持有人大会； 
6）依 据《 基金 合同》 及有关 法律 规定监 督基 金托管 人， 如认为 基金 托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
8） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



9）担 任或 委托 其他符 合条件 的机 构担任 基金 登记机 构办 理基金 登记 业务并
获得《基金合同》规定的费用；



10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为； 
15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构； 
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换和非交易过户的业务规则； 
17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
（2） 根据 《基金 法》 、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金管理 人的 义务包建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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括但不限于： 
1）依 法募 集基 金，办 理或者 委托 经中国 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2）办理基金备案手续； 
3） 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产； 
4）配 备足 够的 具有专 业资格 的人 员进行 基金 投资分 析、 决策， 以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
5）建 立健 全内 部风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度，保
证所管理的基金财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管
理，分别记账，进行证券投资； 
6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7）依法接受基金托管人的监督； 
8）采 取适 当合 理的措 施使计 算基 金份额 认购 、申购 、赎 回和注 销价 格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
11 ） 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他 有关规定， 履行信息披 露及报
告义务； 
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益； 
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16） 按规定保存基金 财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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资料 15 年以上； 
17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现和分配； 
19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任； 
23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为； 
24）基 金管 理人 在募集 期间未 能达 到基金 的备 案条件 ， 《 基金合 同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集 期结束后 30 日内退还基金认购人； 
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
26）建立并保存基金份额持有人名册； 
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
5、 基金 托管人 的权 利与 义务 
（1） 根据 《基金 法》 、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金托管 人的 权利包
括但不限于： 
1）自 《基 金合 同》生 效之日 起， 依法律 法规 和《基 金合 同》的 规定 安全保
管基金财产； 
2）依 《基 金合 同》约 定获得 基金 托管费 以及 法律法 规规 定或监 管部 门批准
的其他费用； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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3）监 督基 金管 理人对 本基金 的投 资运作 ，如 发现基 金管 理人有 违反 《 基金
合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
4）根 据相 关市 场规则 ，为基 金开 设证券 账户 、为基 金办 理证券 交易 资金清
算。 
5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
7）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
（2） 根据 《基金 法》 、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金托管 人的 义务包
括但不限于： 
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2）设 立专 门的 基金托 管部门 ，具 有符合 要 求 的营业 场所 ，配备 足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3）建 立健 全内 部风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
4）除 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 外， 不得利 用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5）保管由基金管理人代表基金签订 的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7）保 守基 金商业 秘密 ，除《 基金 法》 、 《基 金 合同》 及其 他有关 规定 另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格； 
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同 》 的规定进行； 如果基金
管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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11 ） 保存基金托管业务 活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以上； 
12）建立并保存基金份额持有人名册； 
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项； 
15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人 的投资运作； 
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配； 
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人； 
19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责
任不因其退任而免除； 
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿； 
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
22）法律法规及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他义务。 
6、 基金 份额持 有人 的权 利与 义务 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
（1） 根据 《基金 法》 、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金份额 持有 人的权
利包括但不限于： 
1）分享基金财产收益； 
2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
5）出 席或 者委 派代表 出席基 金份 额持有 人大 会，对 基金 份额持 有人 大会审
议事项行使表决权； 
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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7）监督基金管理人的投资运作； 
8）对 基金 管理 人、基 金托管 人、 基金销 售机 构损害 其合 法权益 的行 为依法
提起诉讼 或仲裁； 
9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
（2） 根据 《基金 法》 、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金份额 持有 人的义
务包括但不限于： 
1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
4）缴 纳基 金认 购、申 购、赎 回款 项及法 律法 规和《 基金 合同》 所规 定的费
用； 
5）在 其持 有的 基金份 额范围 内， 承担基 金亏 损或者 《基 金合同 》终 止的有
限责任； 
6）不从事任何有损基金及其他 《基金合同》当事人合法权益的活动； 
7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金份额持有人大 会召集、议事及表 决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人 组成， 基金份额持有人的合法授权代
表 有权代表基金份额持有人出席会议并表决 。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
1、 召开 事由 
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
1）终止《基金合同》 ； 
2）更换基金管理人； 
3）更换基金托管人； 
4）转换基金运作方式； 
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
6）变更基金类别； 
7）本基金与其他基金的合并； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
97 
8）变更基金投资目标、范围或策略； 
9）变更基金份额持有人大会程序； 
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
11 ）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
13）法 律法 规、 《基金 合同》 或中 国证监 会规 定的其 他应 当召开 基金 份额持
有人大会的事项。 
（2） 以下 情况 可由基 金管理 人和 基金托 管人 协商后 修改 ，不需 召开 基金份
额持有人大会： 
1）调低基金管理费、基金托管费； 
2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
3）在 法律 法规 和《基 金合同 》规 定的范 围内 调整本 基金 的申购 费率 、调低
赎回费率； 
4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
5）对 《基 金合 同》的 修改对 基金 份额持 有人 利益无 实质 性不利 影响 或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
6）除 按照 法律 法规 和 《基金 合同 》规定 应当 召开基 金份 额持有 人大 会的以
外的其他情形。 
2、 会议 召集人 及召 集方 式 
（1） 除法 律法 规规定 或《基 金合 同》另 有约 定外， 基金 份额持 有人 大会由
基金管理人召集； 
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
（3） 基金 托管 人认为 有必要 召开 基金份 额持 有人大 会的 ，应当 向基 金管理
人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开 ；基金 管 理人决 定不 召集， 基金 托管人 仍认 为有必 要召 开的， 应当
由基金托管人自行召集； 
（4） 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份额持有人就同一事项书面建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
98 
要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （ 含 10%）的
基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出 提议的
基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开 ； 
（5） 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计
代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 
（6） 基金 份额 持有人 会议的 召集 人负责 选择 确定开 会时 间、地 点、 方式和
权益登记日 。 
3、 召开 基金份 额持 有人 大会 的通知 时间 、通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体
公告 。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
4）授 权委 托书 的内容 要求（ 包括 但不限 于代 理人身 份， 代理权 限和 代理有
效期限等） 、送达时间和地点； 
5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
7）召集人需要通知的其他事项。 
（2） 采取 通讯 开会方 式并进 行表 决的情 况下 ，由会 议召 集人决 定在 会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 。 
（3） 如召 集人 为基金 管理人 ，还 应另行 书面 通知基 金托 管人到 指定 地点对建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
99 
表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基
金管理人或基 金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表
决意见的计票效力 。 
4、 基金 份额持 有人 出席 会议 的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定。 
（1） 现场 开会 。由基 金份额 持有 人本人 出席 或以代 理投 票授权 委托 证明委
派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
1）亲 自出 席会 议者持 有基金 份额 的凭证 、受 托出席 会 议 者出具 的委 托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符； 
2）经 核对 ，汇 总到会 者出示 的在 权益登 记日 持有基 金份 额的凭 证显 示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50% ） 。 
（2） 通讯 开会 。通讯 开会系 指基 金份额 持有 人将其 对表 决事项 的投 票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行
表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
1）会议召集人按《基 金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告； 
2）召 集人 按基 金合同 约定通 知基 金托管 人（ 如果基 金托 管人为 召集 人，则
为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金
托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力 ； 
3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
100 
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
4）上 述第 3） 项中直 接出具 书面 意见的 基金 份额持 有人 或受托 代表 他人出
具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 ； 
5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
5、 议事 内容与 程序 
（1）议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 
（2）议事程序 
1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由 基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
101 
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
6、 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1） 一般 决议 ，一般 决议须 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持
表决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
（2） 特别 决议 ，特别 决议应 当经 参加大 会的 基金份 额持 有人或 其 代 理人所
持表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开
审议、逐项表决。 
7、 计票 
（1）现场开会 
1）如 大会 由基 金管理 人或基 金托 管人召 集， 基金份 额持 有人大 会的 主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不 出席大会的，不影响计票的效力。 
2）监 票人 应当 在基金 份额持 有人 表决后 立即 进行清 点并 由大会 主持 人当场
公布计票结果。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
102 
3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新
清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清点结
果。 
4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权 代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
8、 生效 与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（三） 基金资产净值的计 算方法和公告方式 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
1、基金资产净值的计算方式 
本基金的估值对象为基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收
款项、其它投资等资产及负债 。 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的 交 易 日 以及国家法律法规规定需建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
103 
要对外披露基金净值的非 交易日。 
本基金按以下方式进行估值： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格 ； 
2）交 易所 上市 实行净 价交易 的债 券按估 值日 收盘价 估值 ，估值 日没 有交易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
3）交 易所 上市 未实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价减 去债券 收盘 价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价
格 ； 
4）交 易所 上市 不存在 活跃市 场的 有价证 券， 采用估 值技 术确定 公允 价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值 。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1）送 股、 转增 股、配 股和公 开增 发的新 股， 按估值 日在 证券交 易所 挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值； 
3）首 次公 开发 行有明 确锁定 期的 股票， 同一 股票在 交易 所上市 后， 按交易
所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。 
（3） 全国 银行 间债券 市场交 易的 债券、 资产 支持证 券等 固定收 益品 种，采建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
104 
用估值技术确定公允价值。 
（4） 如有 确凿 证据表 明按上 述方 法进行 估值 不能客 观反 映其公 允价 值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。 
（5）金融衍生品的估值 
1）上 市流 通金 融衍生 品按估 值日 其所在 证券 交易所 的结 算价估 值； 估值 日
无交易的，以最近交易日的结算价估值。 
2）未 上市 金融 衍生品 按成本 价估 值，如 成本 价不能 反映 公允价 值， 则采用
估值模型确定公允价值。 
（6） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就 与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
2、基金资产净值的公告方式 
本基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管 理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒体 和网站上。 
（四） 基金合同的变更、 终止与基金财产的 清算 
1、 《基金 合同 》的变 更 
（1） 变更 基金 合同涉 及法律 法规 规定或 本合 同约定 应经 基金份 额持 有人大建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
105 
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
（2） 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生
效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒 体公告 。 
2、 《基金 合同 》的终 止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的； 
（3） 《基金合同》约定的其他情形； 
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3、 基金 财产的 清算 
（1） 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算 。 
（2） 基金 财产 清算小 组组成 ：基 金财产 清算 小组成 员由 基金 管 理人 、基金
托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3） 基金 财产 清算小 组职责 ：基 金财产 清算 小组负 责基 金财产 的保 管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（4）基金财产清算程序： 
1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金 ； 
 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
 3）对基金财产进行估值和变现； 
 4）制作清算报告； 
 5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律 师事务所对清算报
告出具法律意见书； 
 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
 7）对基金财产进行分配。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
106 
（5）基金财产清算的期限为 6 个月。 
4、 清算 费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用。清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
5、 基金 财产清 算剩 余资 产的 分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
6、 基金 财产清 算的 公告 
清算过程中的有关重大事项须 及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
7、 基金 财产清 算账 册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（五） 争议的处理和适用 的法律 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交仲裁， 任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的 仲裁规则
进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖 。 
（六） 基金合同存放地和 投资者取得合同的 方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机构
的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件或复
印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
107 
二十 、 托管 协议 的内 容摘 要 
（ 一） 托管协 议当 事人 
1、基金管理人 
名称：建信基金管理有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
邮政编码：100033 
法定代表人：许会斌 
联系人：郭雅莉 
成立日期：2005 年 9 月 19 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币 2 亿元 
存续期间：持续经营 
经营范围： 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。 
2、基金托管人 
名称：中国农业银行 股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 
邮政编码：100031 
法定代表人：刘士余 
成立时间：2009 年1 月15 日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系人：李芳菲 
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结 算；建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
108 
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理 买卖外汇； 结汇、 售汇； 从
事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保
管箱服务； 代理资金清算； 各类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金
融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇
汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、 见证业务； 企业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结算资金存管业
务； 证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务； 合 格
境外机 构投资 者境 内证 券投 资托管 业务 ；代 理开放 式基金 业务 ；电 话银行 、手
机银行、 网上银行业务； 金融衍生产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。 
（ 二） 基金托 管人 对基金 管理 人的业 务监 督和核 查 
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
（1） 基金 托管 人根据 有关法 律法 规的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对下述
基金投资范围、投资对象进行监督： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票( 包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市
场工具、 银 行存款、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规和中国证监会
允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其
纳入投资范围。



本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具。 
（2） 基金 托管 人根据 有关法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》的约 定对 下述基
金投融资比例进行监督： 
1）按 法律 法规 的规定 及《基 金合 同》的 约定 ， 本基 金的 投资资 产配 置比例
为 ： 
股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ， 其 中本 基金 投资 于积 极履 行社会建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
109 
责任的上市公司股票比例不低于股票资产的 80% ； 债券、 货币市场工 具、 银行存
款、 权证、 资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金资产的比例为 0-40% ，其中权证占 基金资产净值的 0-3% ，任何交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其他金融工具的投资比例符合
法律法规和监管机构的规定。 
2）根 据法 律法 规的规 定及《 基金 合同》 的约 定，本 基金 投资组 合遵 循以下
投资限制：



A. 本 基 金股 票资 产占 基金资 产 的比 例为 60%-95%， 债 券、 货币 市场 工具、
银行存款、 权证、 资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产的比例为 0-40%； 
B. 任何交 易日 日终 在扣 除 股指期 货合 约需 缴纳 的 交易保 证金 后现 金或 者 到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%； 
C. 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
D. 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 不超 过该 证 券
的10％； 
E. 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
F. 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得 超过该权证的10％； 
G. 本基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 得 超过上 一交 易日 基金 资 产
净值的0.5％； 
H. 本基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过 基
金资产净值的10％； 
I. 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20％； 
J. 本基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资产 支 持证券 的比 例， 不得 超 过该
资产支持证券规模的 10％； 
K. 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持 证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
L. 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
110 
M. 基金财 产参 与股 票发 行 申购， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总 资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
N. 本基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购 的资金 余额 不得 超过 基 金
资产净值的40%； 
O. 本基金 对于 股指 期货 投 资比例 的限 制， 将遵 从 中国证 监会 、中 国金 融 期
货交易所的相关规定； 
P. 法律法规及中国证监会规定的其他限制。 
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定， 履行适当程序后， 本基金不受
上述规定的限制。 
基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。 
3）法规允许的基金投资比例调整期限 
基金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合 比例符
合基金合同的约定。 由于证券市场波动、 上市公司合并 、 基金规模变动、 股权分
置改革中支付对价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 比 例
的，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。
法律法规另有规定的从其规定。 
（3） 基金 托管 人根据 有关法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》的约 定对 下述基
金投资禁止行为进 行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
1）承销证券； 
2）向他人贷款或提供担保； 
3）从事可能使基金承担无限责任的投资； 
4）买卖其他基金份额，但 国务院另有规定的除外； 
5） 向基金管理人、 基 金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发
行的股票或债券； 
6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
8） 当时有效的法律法规 、 中国证监会及 《基金合同》 规定禁止从事的其他建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
111 
行为。 
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序后可不受上述规定的限制。 
（4） 基金 托管 人根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资
禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行
为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定， 基金
管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大
利害关系的公司名单 及有关关联方交易证券名单。 基金管理人和基金托管人有责
任确保关联交易名单的真 实性、 准确性、 完整性， 并负责及时将更新后的名单发
送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于基金管理人已成交的关联交
易， 如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法阻止该关联交易的发生， 而
只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算， 则基金托管人不承担由此造成
的损失，并应向中国证监会报告 。 
（5） 基金 托管 人根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单 ， 并约定各交
易对手所适用的交易结算方式 。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单， 应向基金托管人说明理由， 在与交易对手发生交易前 3 个工作
日内与基金托管人协商解决。 基金管 理人收到基金托管人书面确认后， 被确认调
整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易， 仍应按照协议进行结算。 基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行
间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督 ， 但不承担交易对手不履行合同造成的损失。 如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
112 
托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任 。 
（6） 基金 托管 人根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约 定， 对基 金管理
人选择存款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定， 确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金托
管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
1)基金管理人、 基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、准确。 
2）基 金托 管人 应加强 对基金 银行 存款业 务的 监督与 核查 ，严格 审查 、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管 职责。 
3） 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基 金法》 、
《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等
的各项规定。 
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算 。 
（7） 基金 托管 人根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并将在发现后立即报告中
国证监会。 
（8） 基金 托管 人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定 ， 对基 金投资
流通受限证券进行监督。 
1）基 金投 资流 通受限 证券， 应遵 守《关 于规 范基金 投资 非公开 发行 证 券行建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
113 
为 的 紧 急 通 知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通
知》等有关法律法规规定。 
2）流 通受 限证 券，包 括由《 上市 公司证 券发 行管理 办法 》规范 的非 公开发
行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。



3） 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、 流动性风险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券 的 投 资 比 例 ， 并 在 风 险 控 制 制 度 中 明 确 具 体 比
例， 避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述
规章制度经董事会通过之后， 基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上
述规章制度的决议提交给基金托管人。 
4）在 投资 流通 受限证 券之前 ，基 金管理 人应 至少提 前一 个交易 日向 基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如
有） ： 
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、 划款金额 、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完
整。 
5）基 金托 管人 在监督 基金管 理人 投资流 通受 限证券 的过 程中， 如认 为因市
场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，
基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改， 并
做出书面说明。 否则， 基金托管人经事先书面告知基金管理人， 有权拒绝执行其
有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。 
6）基 金管 理人 应保证 基金投 资的 受限证 券登 记存管 在本 基金名 下， 并确保
证基金托管人能够 正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 由基金
管理人承担。 
7）如 果基 金管 理人未 按照本 协议 的约定 向基 金托管 人报 送相关 数据 或者报建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
114 
送了虚假的数据， 导致基金托管人不能履行托管人职责的， 基金管理人应依法承
担相应法律后果。 除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外， 因投资
流通受限证券产生的损失， 基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损
失 。 
（9） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违
反法律法规和基金合同的规 定， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 基
金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后应
在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的
疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理
人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托
管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投
资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或 者违反基金合同约定的， 应当立
即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
（10） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。 
（11） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无 正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。 
（ 三） 基金管 理人 对基金 托管 人的业 务核 查 
1、基 金管 理人 对基金 托管人 履行 托管职 责情 况进行 核查 ，核查 事项 包括基
金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基 金管 理人 发现基 金托管 人擅 自挪用 基金 财产、 未对 基金财 产实 行分账建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
115 
管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违
反《基 金法》 、基 金合 同、本 协议及 其他 有关 规定时 ，应及 时以 书面 形式通 知基
金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及
时改正 。在上 述规 定期 限内， 基金管 理人 有权 随时对 通知事 项进 行复 查, 督 促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改 正。 
3、基 金管 理人 发现基 金托管 人有 重大违 规行 为，应 及时 报告中 国证 监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
（ 四） 基金财 产的 保管 
1、基金财产保管的原则 
（1） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2） 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 依 据 合 法 程 序 作
出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分 配基金的任何财产。 
（3） 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4） 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产
的完整与独立。 
（5） 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定
保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6） 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当
事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金托管人对此不承担任何责任。 
（7） 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人
托管基金财产。 
2、募集资金的验证 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
116 
（1） 基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 具 有 托 管 资 格 的 商 业 银 行
开设的 基金认购专户。 该账户由基金管理人开立并管理。 
（2） 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集
金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金 托管资金账户，同
时在规定时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出
具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计 师签字
方为有效。 
（3） 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理
人按规定办理退款等事宜 ，基金托管人应提供充分协助 。 
3、基金的银行账户的开立和管理 
（1） 基金托管人 应负责本基金的资金账户的开设和管理 。 
（2） 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账
户 ， 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付 。 本基金的银行预留印鉴由
基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付
赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 
（3） 基金托管资金账户 的开立和使用， 限于满足开 展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（4） 基金托管 资金账户的开立和管理应符合 相关法律法规的有关 规定。 
（5） 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专
用账户办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
（1） 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分
公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基
金托管人和基金管理 人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3） 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立
结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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一级法人清算工作 ， 基金管理人应予以积极协助 。 结算备付金的收取按照中国证
券登记结算 有限责任公司的规定执行。 
（4） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户
资产的管理和运用由基金管理人负责。 
（5） 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种 的 投 资
业务， 涉及相关账户的开 设、 使用的， 按有关规定开设、 使用并管理； 若无相关
规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
5、债券托管账户的开立和管理 
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 以基金的名义 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管与结算账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管
人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1） 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同
的规定， 在基金管理人和基金 托管人 商议后由基金托管人负责 开立。 新账户按有
关规则使用并管理。 
（2） 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规
定办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券 、 银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人
负责妥善保管， 保管凭证由基金托管人持有 。 实物证券的购买和转让， 由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 托管
人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任 。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金
托管人 至少 各持有 一份 正本的 原件 。重大 合同 的保管 期限 为基金 合同 终止后 15
年 。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
118 
 
（ 五） 基金资 产净 值计算 和会 计核算 
1、基金资产净值的计算 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保
留到小数 点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 
2、基金资产估值方法 
（1）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债 。 
（2）估值方法 
本基金的估值方法为： 
1）证券交易所上市的有价证券的估值 
A 、 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的 ， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格 ； 
B 、 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
C 、 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价 减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价
格； 
D 、 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
119 
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
A 、 送股、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌 的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（ 收盘价）估值； 
B 、 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
C 、 首次公 开发 行有 明确 锁 定期的 股票 ，同 一股 票 在交易 所上 市后 ，按 交 易
所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3）全 国银 行间 债券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用
估值技术确定公允价值 。 
4）如 有确 凿证 据表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公 允 价 值 的 价 格 估
值。 
5）金融衍生品的估值 
A 、 上市流 通金 融衍 生品 按 估值日 其所 在证 券交 易 所的结 算价 估值 ；估 值 日
无交易的，以最近交易日的结算价估值。 
B 、 未上市 金融 衍生 品按 成 本价估 值， 如成 本价 不 能反映 公允 价值 ，则 采 用
估值模型确定公允价值。 
6）相 关法 律法 规以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资 产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（3）特殊情形的处理 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
120 
基金管理人、 基金托管人按 约定估值方式 进行估值时， 所造成的误差不作为
基金份额净值错误处理。 
3、估值差错处理 
（1） 估值 错误 已发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误 责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估 值错 误而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于 获得不当得利的当事人不返还
或不全部返 还不当得 利 造成其他当 事人的利 益 损失 (“ 受损方 ”) ， 则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式 。 
4、基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基 金管理人独立地
设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不符， 暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为
准。 
5、基金定期报告的编制和复核 
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月度
报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 工作 日内完成； 招募说明书在基金合
同生效后每 6 个月更新 并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告 。季度报告建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
121 
应在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并 予以公告；半年度报告在会
计年度半年终了后60 日内编制完毕并予以公告； 年度报告在会计年度结束后 90
日 内编制完毕并予以公告。 基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制
当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基
金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人
应在收到后7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管
理人在半年度报告完成当日， 将有关 报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应
在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后
45 日内 完成 复核， 并 将复核 结果 书面通 知基 金管理 人。 基金管 理人 和基金 托管
人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行 。 
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金
托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双
方无法达成一致， 以基金管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管 人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案 。 
（ 六） 基金份 额持 有人名 册的 保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
包括基金合同生效日、 基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册 的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托管人
保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金
份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和12 月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
122 
效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。 
基金管 理人 和基 金托 管 人应妥 善保 管基 金份 额 持有人 名册 ，保 存期 限 为 15
年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任 。 
（ 七） 托管协 议的 变更、 终止 与基金 财产 的清算 
1、托管协议的变更与终止 
（1）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国
证监会核准后生效。 
（2）基金托管协议终止的情形 
发 生以下情况，本托管协议终止： 
1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ； 
2 ）基金托管人解散、依法被撤销、破产或 由 其他基金托管人接管基金
资产； 
3 ）基金管理人解散、依法被撤销、破产或 由 其他基金管理人接管基金
管理权； 
4 ）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
2、基金财产的清算 
（1） 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。 
（2） 基金 财产 清算小 组组成 ：基 金财产 清算 小组成 员由 基金管 理人 、基金
托管人、 具有从事证券相关业务资 格的注册会计师、 律师以及 中国证监会指定的
人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3） 基金 财产 清算小 组职责 ：基 金财产 清算 小组负 责基 金财产 的保 管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（4）基金财产清算程序：


建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
123 
1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
3）对基金财产进行估值和变现； 
4）制作清算报告； 
5）聘 请会 计师 事务所 对清算 报告 进行外 部审 计，聘 请律 师事务 所对 清算报
告出具法律意见书； 
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；



7）对基金财产进行分配。 
（5）清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
（6）基金财产按下列顺序清偿： 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配 。 
（7）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。 基金财产清算
公告于 基金 财产清 算报 告报中 国证 监会备 案 后 5 个 工作 日内由 基 金财产 清算小
组进行公告。 
（8）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
124 
二十 一 、对 基金 份额 持有 人的 服务 
基金管理人秉承 “持有人利益重于泰山” 的经营宗旨 ， 不断完善客户服务体
系。 公司承诺为客户提供以下服务 ， 并将随着业务发展和客户需求的变化 ， 积极
增加服务内容 ， 努力提 高服务品质 ， 为客户提 供专业、 便捷、 周到的 全方位服务。 
（一）客户服务电话：400-81-95533（免长途 通话费用） 、010-66228000 
1、自助语音服务 
客户服务中心提供每周 7 天，每天 24 小时 的自动语音服务 ，内容包括：基
金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。 
2、人工咨询服务 
客户服务中心提供每周一至每周五 ， 上午 9 ：00～17：00 的人工电话咨询服
务。 
3、客户留言服务 
投资者可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服中心 ，
客服中心将在两个工作日内给予回复。 
（二）订制对账单服务 
投资者可以通过本公司客户服务电话、 电子邮箱、 传真、 信件等方式订制对
账单服务。本公司在准确获得投资者邮寄地址、手机号码 及电子邮箱的前提下，
将 为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单 ： 
1、电子邮件对账单 
电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电子化
的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、
期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后 10 个工作日内向每位预留
了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送电子对账单。 
2、短信对账单 
短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电子化
的账单形式。 短信对账单的内容包括但不限于： 期末基金余额、 期末 份额 市值等。
我公司在每月度结束后 10 个工作日内向每位预留了有效手机号码并成功定制短
信对账单服务的持有人发送短信对账单。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
125 
3、纸质对账单 
纸质对账单是通过平信向基金份额持有人提供份额对账的一种账单形式。 纸
质对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、期间交易明细、
分红信息等。我公司在每季度或年度结束后的 15 个工作日内向预留了准确邮寄
地址并成功订制纸质对账单服务的持有人寄送纸质对账单。 
4、对账单补寄 
投资者提出补寄需求后， 我公司将于 15 个工作日内安排寄出。 
（三）网站服务（www.ccbfund.cn ） 
1、信 息查 询： 客户可 通过网 站查 询基金 净值 、产品 信息 、建信 资讯 、公司
动态及相关信息等。 
2、账 户查 询： 投资者 可通过 网上 “账户 查询 ”服务 查询 账户信 息 ， 查询内
容包括份额查询、 交易查询、 分红查询、 分红方式查询等； 同时投资者还可通过
“账户查询修改” 、 “查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。 
4、单据下载：直销客户可方便快捷的下载各类直销表单。 
5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。 
6、常 见问 题： 汇集了 客户经 常咨 询的一 些热 点问题 ，帮 助客户 更好 的了解
基金基础知识及相关业务规则。 
7、客 户留 言： 通过网 上客户 留言 服务 ， 可将 投资者 的疑 问、建 议及 联系方
式告知客服中心 ，客服中心将在两个工作日内给予回复。 
（四）短信服务 
若投资 者准 确完 整的预 留了手 机号 码（小 灵通 用户除 外） ，可获 得免 费手机
短信服务 ， 包括产品信息、 基金分红提示、 公司最新公告等。 未预留手机号码的
投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。 
（五）电子邮件服务 
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址， 可获得免费电子邮件服务， 包括
产品信息、 公司最新公告等。 未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客 服电话或登
录公司网站添加后订制此项服务。 
（六）微信、易信服务 
我公司通过官方微信 、 易 信 等 即 时 通 讯 服务平台为投资者提供理财资讯建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
126 
及基金信息查询等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”或者
“ccbfund ”添加关注。 
投资者通过公司官方微信 、 易 信 可查询基金净值、 产品信息、 分红信息、
理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者，将微信 、 易 信 账号与基金
账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。 
（七）密码解锁/ 重置服务 
为保证投资者账户信息安全 ， 当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人账户
信息 ， 输入查询密码错误累计 达 6 次账户即被锁定。 此时可致电客服电话转人工
办理查询密码的解锁或重置。 
（八）客户建议、投诉处理 
投资者可以通过网站客户留言、 客服中心自动语音留言、 客服中心人工坐席、
书信、 传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉 ， 客服中心将在两个工作日
内给予回复。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
127 
二 十二 、 其 他应 披露 事项 
自 2015 年 2 月 14 日至 2015 年 8 月 13 日， 本基金的临时公告刊登于 《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。 
序
号 
公 告事 项 法 定披 露方式 法 定披 露日期 
1 
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 新
增 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 为
旗 下 代 销 机 构 并 参 加 申 购 费 率 优 惠
活动的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-07-17 
2 
关 于 旗 下 基 金 产 品 参 加 “ 京 东 全 场
基金 0 折购”活动的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-07-07 
3 
关 于 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加
交 通 银 行 网 上 银 行 及 手 机 银 行 基 金
申购费率优惠活动的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-06-26 
4 
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 新
增 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 为 旗
下代销 机 构 并 参 加 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-06-02 
5 
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估
值方法的提示性公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-05-28 
6 
关 于 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 开 通
基金转换业务的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-05-27 
7 
关 于 新 增 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有
限 公 司 、 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有
限 公 司 为 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金
代销机构的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-03-21 
8 
关 于 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加
和讯科技申购费率优惠活动的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-03-11 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
128 
9 
关 于 新 增 广 州 证 券 为 公 司 旗 下 部 分
开放式基金代销机构的公告 
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站 
2015-03-07 
投资者可通过 《中国证券报 》 、 《上海证券报 》 、 《证券时报》 和基金管理人网
站 www.ccbfund.cn 查 阅上述公告。 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
129 
二十 三 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式 
本招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人、 销售机构和登记机构 的办公
场所， 投资人可在办公时间免费查阅， 也可按工本费购买本招募说明书 的复制件
或复印件。 投资人按上述方式所获得的文件或其复印件 ， 基金管理人和基金托管
人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
 
 
 
 
 
 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
130 
二十 四 、备 查文 件 
1.中国证监会核准建信社会责任 混合型证券投资基金募集的文件 
2.《建信社会责任 混合型证券投资基金基金合同》 
3.《建信社会责任 混合型证券投资基金托管协议》 
4.关于申请募集建信社会责任 混合型证券投资基金之法律意见书 
5.基金管理人业务资格批件和营业执照 
6.基金托管人业务资格批件和营业执照 
7.中国证监会要求的其他文件 
存放地点：基金管理人、基金托管人处 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
 建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
131 
本页无正文，为《建信社会责任 混合型证券投资基金招募说明书》签章页。 
 
 









































































建信 基金 管理 有限 责任公 司 































































二 〇一 五年九 月二 十九 日