中欧精选定开：开放申购、赎回、转换业务的公告查看PDF公告
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中欧 精选 灵 活配 置 定 期开 放 混 合型 发起 式证 券投 资基 金开 放申
购 、赎 回、 转换 业务 的公告
公告 送 出日期 ：2015 年 9 月 29 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 中欧精选 灵活配置定期开放 混合型发起式证券投资基金
基金简称 中欧精选 定期开放混合
基金主代码 001117
基金运作方式 契约型、开放式、发起式
基金合同生效日 2015 年 3 月 18 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行 股份有限公司
基金注册登记机构名称 A 类份额：中国证券登记结算有限责任公司
E 类份额：中欧基金管理有限公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 中欧 精 选 灵 活 配 置
定期开放 混合型发起式证券投资基金 基金合同》 （以下简称
“ 《基金合同》 ” ） 和《 中欧精选灵活配置定期开放 混合型发
起式证券投资基金招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 《 招 募 说 明
书》 ” ） 的相关规定
申购起始日 2015 年 10 月 8 日
赎回起始日 2015 年 10 月 8 日
转换转入起始日 2015 年 10 月 8 日
转换转出起始日 2015 年 10 月 8 日
下属分级基金的基金 简 称 中欧精选 定期开放混合 A 中欧精选定期开放混合 E
下属分级基金的交易 代 码 001117 001890
该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、
赎回（转换）
是 是
注：E 类份额 暂不开 通转换 业务。
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2. 日 常申购 、赎 回、转换 业务 的办理 时间
根据中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 （以下简称 “本
基金” ） 《基金合同》 、 《招募说明书》 的规定， 本基金的首个封闭期为自基金合同
生效日起至第一个开放期的首日 （不含该日） 之间的期间， 之后的封闭期为每相
邻两个开放期之间的期间。 本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务， 也不上市
交易。
本基金每一个月开放一次， 每次开放期不超过 5 个工作日， 每个开放期的首
日为每月的第一个工作日。
2015 年 10 月 8 日 、2015 年 10 月 9 日、2015 年 10 月 12 日为本基金 第七个
申购、 赎回及转换业务开放期， 即 2015 年 10 月 8 日、2015 年 10 月 9 日 、2015
年 10 月 12 日可办理本基金申购、 赎回及转换业务 ； 自开放期的下一个工作日即
2015 年 10 月 13 日（含）起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的， 或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的， 开放期时间
顺延，直到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合 同生效后，
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时 间变更或其他特殊情况， 基金管理
人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3. 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购 本基金 A 类份额的最低 金额为
1,000 元，单笔申购本基金 E 类份额的最低金 额为 10.00 元，追加申 购 E 类份额
的 单笔最低金额为 0.01 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其
他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000 元，追加申购的最低金额
为单笔 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易
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要受直销机构最低申购金额的限制。 投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，
不受最低申购金额的限制。 通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不
受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购 本基金 A 类份额的最低 金额为单笔
1,000 元，申购本基金 E 类份额的最低金额为单笔 10.00 元，追加申 购 E 类份额
的 最低金额为单笔 0.01 元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购
的最低金额和追加申购的最低金额。
投 资者 可多次 申购 ， 对单 个投 资者的 累计 持有份 额不 设上 限 限制 。3.2 申购 费率
3.2.1 前 端收 费
通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表：
申购费率
申购金额（M ） 费率
M ＜100 万元 0.45%
100 万元≤M ＜500 万元 0.30%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
申购费率
申购金额（M ） 费率
M ＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜500 万元 1.00%
M≥500 万元 每笔 1000
元
3.3 其他与 申购 相关的事 项
本基金 E 类份额 的申购业务暂时只对本公司网上交易系统和直销柜台开放 。
4. 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金 A 类份额的赎回 申请不
得低于 5 份基金份额。 若某笔份额减少类业务导致单个 基金账户的该类基金份额
余额不足 5 份的， 注册登记机构 有权对该基金份额 持有人持有的该类基金份额做
全部赎回处理 （份额减少类业务指赎回、 转换转出、 非交易过户等业务， 具体种
类以相关业务规则为准） 。
基金份额持有人在销售机构赎回时， 每次对本基金 E 类份额的赎回申请不得
低于 0.01 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的该类基金份
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额余额不足 0.01 份的，注册登记机构有权对该基金份额持有人持有的 该类 基金
份额做 全部赎 回处 理（ 份额减 少类业 务指 赎回 、转换 转出、 非交 易过 户等业 务，
具体种类以相关业务规则为准） 。
4.2 赎回费 率
赎回费率
持有期限（N ） 费率
N ＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 日
0.75%
30 日≤N ＜365 日
0.50%
365 日≤N ＜730 日
0.25%
730 日≤N 0
4.3 其他与 赎回 相关的事 项
本 基金 E 类份额 的赎回 业务 暂时只 对本 公司网 上交 易系统 和直 销柜台 开放 。5.
日 常转 换业务
5.1 转换费 率
关于基金转换业务的费率计算请另行参见本公司网站。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
5.2.1 适用范围
本基金转换业务适用于 中欧精选灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资
基金 A 类份额和本公司发行及管理的其他 部分 基金，目前包括：
基金代 码 基金名 称
166001 中欧新 趋势 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）
166002 中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
166003 中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金A
166004 中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金C
166005 中欧价 值发 现混合 型 证券 投资基 金
166006 中欧行 业成 长混 合型 证券 投资基 金（LOF ）
166007 中欧沪 深300 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ）
166008 中欧增 强回 报债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
166009 中欧新 动力 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）
166010 中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金
166011 中欧盛 世成 长混合 型 证券 投资基 金（LOF ）
166012 中欧信 用增 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
166014 中欧货 币市 场基 金 A
166015 中欧货 币市 场基 金 B
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166019 中欧价 值智 选回 报混 合型 证券投 资基 金A
166020 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 A
000894 中欧睿 达定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基金
注:1 、基金 暂停申 购时转 换 转入同时 也暂停 ，限制 大额 申购同样 适用。
2 、中欧精选定期 开放混 合 E 暂不开通 转换业 务。
本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业
务。
5.2.2 业务办理机构
本公司 旗下 基金的 投资 者可通 过本 公司直 销中 心、 招商 银 行股份 有限 公司、
国都证券 股份有限公司 、 上海天天基金销售有限公司 以及中国国际金融股份 有限
公司 办理相关基金转换业务（以上机构排名不分先后） 。
投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业
务。具体转换办法以销售机构规定为准。
5.2.3 基金转换业务规则
（1） 基金 转换是 基金 管理人 给基 金份额 持有 人提供 的一 种服务 ，是 指基金
份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一
基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。 基金转换只能在同一销售机构
进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、 在同
一注册登记机构注册登记的基金， 且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常
交易状态， 转出份额必须为可用份额， 否则申请无效。 目前场内不支持基金转换
业务。
（2） 基金 转换实 行“ 份额转 换、 未知价 ”原 则，即 基金 转换以 份额 为单位
进行申请， 基金的转换价格以转 换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为
基准进行计算。 具体份额以注册登记机构的记录为准， 转入基金的份额计算结果
保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的损失
由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 投资者 T 日申请基金转换， 注册
登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额
的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 工作日起有权赎回转入部分的基
金份额。
（3） 基金 份额持 有人 可将其 全部 或部分 基金 份额转 换成 另一只 基金 ，单笔
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转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 单笔转 出申请不得少于 100 份， 若某
笔转换导致投资者 剩余 基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时， 基金管
理人有权将投资者的该基金剩余份额一次性全部赎回。
（4） 采用 前端收 费方 式的基 金（ 含子基 金） 只能转 换为 具有前 端收 费方式
的基金 （含子 基金 ） ， 采用后 端收费 方式 的基 金（含 子基金 ）只 能转 换为具 有后
端收费 方式的 基金 （含 子基金 ） 。基 金转 换确 认成功 后，转 入基 金份 额的持 有期
将重新计算， 即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计
算。
（5） 转换 业务遵 循“ 先进先 出” 的业务 规则 ，即份 额注 册日期 在前 的先转
换出，份额注册日 期在后的后转换出。
（6） 基金 转换费 用按 照转出 基金 的赎回 费用 加上转 出与 转入基 金申 购费用
补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时， 费用补差为按
照转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于转入基金申购费
率时， 不收取费用补差。 基金转换费用由基金持有人承担。 投资者可以发起多次
基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。 本公司可相互转换基金、 转
换方式、 费率标准及具体计算公式等以本公司开放式基金的 《基金合同》 和 《招
募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确定后予以公告。
（7）发生巨额赎回 时，参照《基金合同》规定 执行。
（8） 当发生法律法规、 《基金合同》 和 《招募 说明书》 规定的暂停基金转换
的情形时， 基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关
规定履行披露及报备义务。
（9） 投资 者在销 售机 构处提 交基 金转换 申请 时，必 须提 供注册 登记 机构要
求提供的相关资料（包括但不限于） ：
A ．个人投资者
1．填妥的转换申请表；
2．基金份额持有人有效身份证件原件及复印件；
B ．机构投资者
1. 填妥的转换申请表；
2. 经办人身份证件原件及其复印件；
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如投资者以电子交易方式提交基金转换申请， 则不受上 款约定， 具体办理方
式参见各销售机构电子交易规则。
5.2.4 基金转换费及份额计算方法
1）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。
2）基 金转 换费用 按照 转出基 金的 赎回费 用加 上转出 与转 入基金 申购 费用补
差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时， 费用补差为按照
转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于转入基金申购费率
时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率
补 差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/ （1 ＋补差费率）
转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额/ 转入基金当日基金份额净值
例如：某基金份额持有人持有 10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金
A 类份额 1 年后（未 满 2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资
基金， 假设转换当日转出基金份额净值是 1.050 元， 转入基金的基金份额净值是
1.195 元， 对应赎回费率为 0.05% ， 申购补差费率为 0.7% ， 则可得到的转换份额
为：
转出金额＝10,000 ×1.050＝10,500 元
转出基金赎回手续费＝10,000×1.050×0.05 ％＝5.25 元
补差费（外扣）＝（10,500－5.25）×0.7％/ （1+0.7％）＝72.95 元
转换费用＝5.25+72.95 ＝78.20 元
转入金额＝10,500-78.20=10,421.80 元
转入份额＝10,421.80/1.195 ＝8721.17 份
即：某基金份额持有人持有 10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金 A
类份额 1 年后（未满 2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基
金 ， 假 设 转 换 当 日 转 出 基 金 份 额 净 值 是 1.050 元 ， 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 是
1.195 元，则可得到的转换份额为 8721.17 份。
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5.2.5 基金转换的注册登记
投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者
办理减少转出基金份额、 增加转入基金份额的权益登记手续， 一般情况下， 投资
者自 T+2 工作日起有权 赎回转入部分的基金份额。
5.2.6 暂停基金转换的情形及处理
当发生 法律 法规、 《基 金合同 》和 《招募 说明 书》规 定的 暂停基 金转 换的情
形时， 本公司可以暂停接 受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行
披露及报备义务。
6. 基 金销 售机构
6.1 场外 销售机 构
6.1.1 直销机 构
名称：中欧基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
客服电话：4007009700 （免长途话费） 、021-68609700
直销中心电话：021-68609602
直销中心传真：021-68609601
网址：www.zofund.com
联系人：袁维
6.1.2 场外非 直销 机构
A 类基金份额场外非直销机构为 中国工商银行股份有限公司、 招商银行 股份有限
公司、 国都证 券 股 份有 限公司 、诺亚 正行 （上 海）基 金销售 投资 顾问 有限公 司、
上海天天基金销售有限公司 、中国国际金融股份 有限公司。
E 类基金份额暂无场外非直销机构。
本基金若增加新的销售机构，本公司将及时公告。
6.2 场内 销售机 构
无
7 基 金份 额净 值公告 的披 露安 排
《基金合同》 生效后， 在基金封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次
基金资产净值和基金份额净值 。
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基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次 日， 披露开放期前最后一个工
作日的基金份额净值和 基金份额累计净值。
在基金开放期每个开放日的次日， 基金管理人应 通过网站、 基金份额发售网
点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人
应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金
管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和
基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
8.其 他需 要提示 的事 项
本基金自开放期的下一个工作日即 2015 年 10 月 13 日（含）起不再 办理本
基金的申购、赎回及转换业务。
本公告仅对本基金 第七次开放期即 2015 年 10 月 8 日、2015 年 10 月 9 日、
2015 年 10 月 12 日办 理其申购、赎回及转换业务事项予以说明。投资者欲了解
本基金 详细情 况， 请认 真阅读 本公司 网站 上刊 登的《 招募说 明书 》 ， 亦可登 陆本
公司网站 （www.zofund.com ） 查询或者拨打本 公司的客户服务电话 （400 7009700 ）
垂询相关事宜。
