更新招募说明书 摘要
嘉 实 医疗 保 健股 票 型 证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2015 年第2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实医疗 保健 股票型 证券 投资基金 （以 下简称 “ 本 基金 ”） 经中 国证监 会2014 年6月16
日证监 许可[2014] 608 号文 注册 募 集。 本基 金基 金合 同于2014年8月13 日 正式 生 效， 自 该日 起
本基金 管理 人开 始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2015 年8 月13
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2015 年6 月30 日 （未 经审 计 ） 。
更新招募说明书 摘要
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
更新招募说明书 摘要
2
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、 公 司党 委委 员。
Bernd Amlung 先生 ， 董事 ， 德 国籍 ， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士 。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生 ， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货与商品 部负 责
人，德 意志 银行 （纽 约） 全球股 票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产 管理（ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工 程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高 级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
更新招募说明书 摘要
3
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管理 有限 公
司任公 司总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部 副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
齐海滔先 生， 经济学 硕士 ，12 年 证券从 业经 历。曾 任长城证 券有 限责任 公司 行业研 究
员，银 华基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 ，2009 年 3 月 4 日至 2009 年 6 月 30 日任 天
华证券 投资 基金 基金 经理 ， 2009 年 7 月 1 日至 2010 年 12 月 29 日任 银华 内需 精选股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。2011 年 4 月 加盟 嘉实基 金管 理有限 公司 ，曾 任投 资经 理。2012 年 7
月 18 日 至今 任嘉 实主 题新 动力股 票型 证券 投资 基金 基金经理 ，2014 年 8 月 13 日 至今 任本
基金基 金经 理。
更新招募说明书 摘要
4
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈少平 女士，资
深基金 经理 邹唯 先生 、 邵 秋涛先 生 ， 定量 投资 部负 责人张 自力 先生 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
更新招募说明书 摘要
5
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2015 年6 月30 日， 中国银 行已 托 管382 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 356 只，
QDII 基金 26 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46 层06-08 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
更新招募说明书 摘要
6
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 中国银行股份有限公 司
（2） 中国工商银行股份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
更新招募说明书 摘要
7
（3） 中国建设银行股份有 限公 司
（4） 交通银行股份有限公 司
（5） 招商银行股份有限公 司
（6） 中信银行股份有限公 司
（7） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（8） 中国光大银行股份有 限公 司
（9） 平安银行股份有限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
更新招募说明书 摘要
8
（10） 北京农村商业银行股 份有 限公司
（11） 南京银行股份有限公 司
（12） 汉口银行股份有限公 司
（13） 江苏银行股份有限公 司
（14） 渤海银行股份有限公 司
（15） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
法定代 表人 陈新民 联系人 黄惠琼
电话 027-82656224 传真 027-82656099
网址 Http://www.hkbchina.com 客服电 话
027-96558 （ 武 汉 ） ；
4006096558 （全 国）
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
更新招募说明书 摘要
9
（16） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（17） 哈尔滨银行股份有限 公司
（18） 河北银行股份有限公 司
（19） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
（20） 苏州银行股份有限公 司
（21） 和讯信息科技有限公 司
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
更新招募说明书 摘要
10
（22） 深圳众禄基金销售有 限公 司
（23） 上海好买基金销售有 限公 司
（24） 杭州数米基金销售有 限公 司
（25） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（26） 北京展恒基金销售有 限公 司
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
更新招募说明书 摘要
11
（27） 嘉实财富管理有限公 司
（28） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（29） 锦州银行股份有限公 司
（30） 国泰君安证券股份有 限公 司
（31） 招商证券股份有限公 司
（32） 中信证券股份有限公 司
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
更新招募说明书 摘要
12
（33） 中国银河证券股份有 限公 司
（34） 海通证券股份有限公 司
（35） 申万宏源证券有限公 司
（36） 兴业证券股份有限公 司
（37） 长江证券股份有限公 司
（38） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
更新招募说明书 摘要
13
（39） 渤海证券股份有限公 司
（40） 中信证券（山东）有 限责 任公司
（41） 东方证券股份有限公 司
（42） 长城证券有限责任公 司
（43） 光大证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
更新招募说明书 摘要
14
（44） 广州证券股份有限公 司
（45） 东北证券股份有限公 司
（46） 浙商证券有限责任公 司
（47） 平安证券有限责任公 司
（48） 财富证券有限责任公 司
（49） 国都证券有限责任公 司
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
更新招募说明书 摘要
15
（50） 齐鲁证券有限公司
（51） 华福证券有限责任公 司
（52） 中国国际金融有限公 司
（53） 华鑫证券有限责任公 司
（二） 登记 机构
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二期46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
更新招募说明书 摘要
16
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实医 疗保 健股票 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基金的投资目标
本基金 优选 医疗 保健 行业 股票， 在严 格控 制投 资风 险的条 件下 ， 力 争获 得超 越业绩 比较
基准的 投资 回报 。
传真 （010 ）65185678
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 廖海、 刘佳
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
更新招募说明书 摘要
17
七、基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 股票 （ 包含 中小 板 、 创 业板 及其 他依 法发 行 、 上市的 股票 ） ，
股指期 货、 权证 ， 债 券 （ 国债、 金融 债、 企业 （公 司） 债 、 次 级债 、 可 转换 债券 （ 含分 离交
易可转 债） 、 央行 票据、 短 期融资 券、 超 短期 融资 券 、 中期票 据、 中小企 业私 募债等 ） 、 资 产
支持证 券 、 债 券回购 、 银 行存款 等固 定收 益类 资产 以及现 金 ， 以 及法律 法规 或中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ， 投 资于 医疗 保健行 业
的股票占 非现 金资产 的比 例不低于 80% ；在 扣除股 指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，基
金保留的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5%； 股指期货 、权
证及其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
八、基金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 为股 票型 基金 ， 淡 化大类 资产 配置 ， 主 要通 过医疗 保健 子行 业间 的灵 活配置 和行
业内个 股的 精选 实现 基金 资产的 保值 增值 。
1 、股 票投 资策 略
（1） 医疗 保健 行业 股票 的 界定
本基金 所指 的医 疗保 健行 业由从 事医 疗保 健相 关产 品或服 务研 发 、 生 产与 销售 的公司 组
成， 包 括化 学制 药行 业、 中药行 业、 生物 制品 行业 、 医药 商业 行业 、 医 疗器 械行业 和医 疗服
务行业 等。本 基金定 义的 医疗保 健行业 股票包 括：1 ）主营 业务从 事医疗 保健 行业的 公司股
票；2） 当前非 主营 业务提 供的产 品或服 务隶属 于医 药保健 行业， 且未来 这些 产品或 服务有
望成为 主要 利润 来源 的公 司股票 。
（2） 行业 配置 策略
医疗保 健行 业根 据所 提供 的产品 和服 务类 别不 同， 可划分 为不 同的 细分 子行 业。 本 基金
将综合 考虑 以下 因素 ，进 行 股票 资产 在各 细分 子行 业间的 灵活 配置 。
更新招募说明书 摘要
18
1 ）政 策因 素
医疗保 健事 业关 系到 人民 群众的 身体 健康 和生 老病 死， 与 公众 切实 利益 密切 相关， 政府
在其中 起到 重要 引导 作用 ， 因此 相关 行业 政策 对医 疗保健 细分 行业 发展 影响 巨大。 本基 金重
点关注 政策 支持 或因 政策 改变带 来发 展机 会的 子行 业。
2) 人口 因素
城镇化 人口 比例 的不 断增 加、 公众 医疗 保健 意识 的不 断增强 、 老龄 化进 程的 不断 加快等 ，
这些人 口因 素都 推动 医疗 保健行 业有 长期 稳定 发展 前景 。 本 基金 重点 关注 受益 于人口 因素 改
变的子 行业 。
3 ）技 术进 步
医疗保健行业的长足 发展 离不开技术的进步， 技术 进步不但能 延 长 行 业生 命周 期 的 进
程， 而 且能 对有 效推 动行 业需求 容量 和利 润的 爆发 式增长 。 本 基金 重点 关注 技术先 进或 持续
进步的 子行 业。
4 ）行 业格 局
医疗保 健子 行业 的产 业发 展周期 以及 内部 竞争 格局 不同， 行业 利润 率存 在较 大差异 。 本
基金重 点关 注处 于进 入壁 垒较高 、利 润率 稳定 或能 够进一 步提 升的 子行 业。
5 ）行 业估 值情 况
在宏观 经济 周期 的不 同阶 段， 各 子行 业行 业估 值体 现出不 同的 特点 ， 本 基金 重点关 注在
不同阶 段估 值合 理的 子行 业。
（3） 个股 投资 策略
医疗保 健行 业内 的公 司因 所处子 行业 不同 需要 通过 不同的 投资 逻辑 进行 筛选 ， 因此在 个
股选择 上本 基金 采用 定性 和定量 相结 合的 方法 。 定 性分析 主要 包括 ： 公 司的 研发能 力 、 产 品
和服务 的独 占性 、 公 司的 治理结 构、 销售 和资 源整 合能力 、 资 本运 作能 力 （ 包括收 购、 兼并
能力） 等。 定量 分析 主要 包括： P/E 、P/B 、 主 营业 务收入 增长 率等 ， 并 强调 绝对估 值 （DCF、
DDM 、NAV 等） 和相 对估 值 （P/B 、P/E 、/P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等 ）的 结合 。
2 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋 势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
3 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
更新招募说明书 摘要
19
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
5 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别 、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控； 在行 业配 置策 略的风 险控 制上 ，风 险管 理部除 了监 控本 基金 的行 业偏离 风险 外 ，
也会根 据不 同市 场情 况监 控本基 金的 投资 风格 如大 中小盘 等的 偏离 风险 并及 时预警 。 在个 股
投资的 风险 控制 上， 本基 金将严 格遵 守公 司的 内部 规章制 度， 控制 单一 个股 投资风 险。
（二） 投资 决策 依据 和决 策程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 法 律法 规和基金 合 同。 本基金 的 投资将 严格 遵守国 家有 关法 律、 法规 和 基金 的有
关规定 。
（2） 宏观 经济 和上 市公 司的基 本面 数据 。
（3 ） 投 资对 象的 预期 收益 和预期 风险 的匹 配关 系 。 本 基金将 在承 受适 度风 险的 范围内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
2 、投 资决 策程 序
（1） 公司 研究 部通 过内 部独立 研究 ， 并 借鉴 其他 研究机 构的 研究 成果 ， 形 成宏观 、 政
策、投 资策 略、 行业 和上 市公司 等分 析报 告， 为投 资决策 委员 会和 基金 经理 提供决 策 依 据 。
（2） 股票 投资 决策 委员 会定期 和不 定期 召开 会议 ， 根据 本基金 投 资目 标和 对市场 的判
断决定 本计 划的 总体 投资 策略， 审核 并批 准基金 经 理提出 的资 产配 置方 案或 重大投 资 决 定 。
（3） 在 既定 的投资 目标 与原则 下 ， 根 据分析 师基 本面研 究成 果以 及定 量投 资模型 ， 由
更新招募说明书 摘要
20
基金 经 理选 择符 合投 资策 略的品 种进 行投 资。
（4） 独 立的 交易执 行 ： 本 基金 管理 人通 过严 格的 交易制 度和 实时 的一 线监 控功能 ， 保
证 基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执行 。
（5） 动 态的 组合管 理 ： 基金 经 理将 跟踪 证券 市场 和上市 公司 的发 展变 化， 结合本 基金
的 现金 流量 情况 ， 以 及组 合风险 和流 动性 的评 估结 果， 对投 资组 合进行 动态 的调整 ， 使之 不
断得到 优化 。
（6）风 险管理 部根据 市场 变化对 本 基金 投资组 合进 行风险评 估与 监控， 并授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 本基金 投 资过 程进 行日常 监督 。
九、基金的业绩比较 基准
中证医 药卫 生指 数收 益率 ×95% ＋中 国债 券总 指数 收益率 ×5%
中证医 药卫 生指 数是 中证 800 指数800 只 样本 股中 按 行业分 类标 准选 出的 医药 卫生行 业
全部股 票作 为样 本编 制指 数，涵 盖全 市场 医药 行业 股票中 的较 好投 资标 的。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国 证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2015 年 7 月 15 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 6 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
更新招募说明书 摘要
21
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,017,562,697.94 87.82
其中： 股票
2,017,562,697.94 87.82
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
185,122,361.08 8.06
7 其他资 产
94,708,128.78 4.12
合计
2,297,393,187.80
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,313,010,081.61 61.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
30,619,500.00 1.43
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 577,309,164.89 26.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 30,380,000.00 1.42
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 12,196,373.60 0.57
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
54,047,577.84 2.53
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
更新招募说明书 摘要
22
合计 2,017,562,697.94 94.29
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000028 国药一 致 2,699,842 201,165,227.42 9.40
2 000963 华东医 药 2,646,500 165,406,250.00 7.73
3 600511 国药股 份 1,811,387 91,275,790.93 4.27
4 600055 华润万 东 1,627,956 82,130,380.20 3.84
5 600594 益佰制 药 1,186,268 68,957,758.84 3.22
6 600422 昆药集 团 1,821,037 67,250,896.41 3.14
7 600420 现代制 药 1,486,176 64,648,656.00 3.02
8 000513 丽珠集 团 924,738 62,724,978.54 2.93
9 600079 人福医 药 1,638,068 60,690,419.40 2.84
10 002223 鱼跃医 疗 964,858 55,720,549.50 2.60
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投 资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
更新招募说明书 摘要
23
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 352,654.85
2 应收证 券清 算款 72,738,867.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,079.79
5 应收申 购款 21,578,527.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 94,708,128.78
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000963 华东医 药 165,406,250.00 7.73 重大事 项停 牌
2 002223 鱼跃医 疗 55,720,549.50 2.60 重大事 项停 牌
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① ③ ② ④
2014 年8 月13
日 （ 基 金 合 同
-3.10% 0.97% 9.14% 1.10% -12.24% -0.13%
更新招募说明书 摘要
24
生 效 日 ） 至
2014 年 12 月
31 日
2015 年 上半 年 63.78% 2.30% 52.32% 2.09% 11.46% 0.21%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图: 嘉 实医 疗保 健股 票基 金 份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图
（2014 年8 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2014 年8 月13 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基金的 各项 投资
比例符 合基 金合 同（ 十二 （二） 投资 范围 和（ 四） 投资限 制） 的有 关约 定。
更新招募说明书 摘要
25
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和 诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付 。
更新招募说明书 摘要
26
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （8） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元 ≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易申 购本 基金业 务实 行申 购费 率优 惠， 其申 购
费率不按申购金额分档， 统一优惠为申购金额的0.6 ％，但中国银行长城借记 卡、招商银行
借记卡 、 中 国农 业银 行借 记卡持 卡人 ， 申 购本 基金 的申购 费率 优惠 按照 相关 公告规 定的 费率
执行； 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直销 网上 交易 系统申 购本 基金 ， 其 申购 费率不 按申 购金
额 分档 ，统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％ 。优惠 后费 率如 果低 于0.6 ％，则 按0.6 ％ 执行 。基 金
招募说 明书及相关公 告规定的相 应申购费率低 于0.6% 时，按实际费 率收取申购费。 个人投
资者于 本公 司网 上直 销系 统通过 汇款 方式 申购 本基 金的， 前端 申购 费率 优惠 为0 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
更新招募说明书 摘要
27
费用， 不列 入基 金财 产。
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》， 自 2014 年 9 月 5 日起 ，增加 开通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见 下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90 天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
更新招募说明书 摘要
28
基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对投 资人 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关
监管部 门要 求履 行必 要手 续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
3 、转 换费
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ）
1）嘉 实货币 A、 嘉实 货币 B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券 B、 嘉实 安心 货 币 A、嘉
实安心 货币 B、 嘉实 机构 快线货 币 A 、嘉 实机 构快 线货币 B、 嘉实 机构 快线 货币 C 转 换为 嘉
实医疗 保健 股票 时， 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉实 货币 A 、嘉 实货 币 B、嘉 实安 心货币 A 或 嘉实安 心货 币 B 全部 转出 时账户 当前
累计未 付收 益。
2） 嘉实 信用 债券C、 嘉实 纯债债 券 C 、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券 C 转换
为嘉实 医疗 保健 股票 时， 采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3）嘉实医疗保 健股票与嘉 实成长收益混 合、嘉实增 长混合、嘉实 稳健混合、 嘉实服 务
增值行 业混 合、 嘉实 优质 企业混 合、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 策略 混合 、 嘉 实研 究精选 混合 、 嘉
实量化 阿尔 法混 合、 嘉实 回报混 合、 嘉实 价值 优势 混合、 嘉实 主题 新动 力混 合、 嘉 实领 先成
更新招募说明书 摘要
29
长混合 、 嘉 实周 期优 选混 合、 嘉 实优 化红 利混 合、 嘉实研 究阿 尔法 股票 、 嘉 实泰和 混合 、 嘉
实对冲 套利 定期 混合 、嘉 实新兴 产业 股票 、嘉 实新 收益混 合、 嘉实 沪 深300 指数研 究增 强 、
嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、 嘉实 逆向 策略股 票 、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混
合、嘉 实新 消费 股票 、嘉 实先进 制造 股票 、嘉 实事 件驱动 股票 、嘉 实低 价策 略股票 互转 时 ，
以及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实 货币 B 、 嘉 实超 短债 债券、 嘉实多 元债 券B 、 嘉 实安 心 货币 A、嘉
实安心 货币 B 、嘉实 债券 、嘉实 多元债 券 A、 嘉实 稳固收 益债券 、嘉实 深证 基本面 120ETF
联接、 嘉实 信用 债券 A、嘉 实信 用债 券 C 、嘉 实中 创 400 联 接、 嘉实 纯债 债 券 A、 嘉实 纯债
债券C 、 嘉实 中证500ETF 联接 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券A 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C 、 嘉 实丰 益
纯债定 期债 券 、 嘉实 中证 金融地 产 ETF 联接 、 嘉实 中证金 融地 产 ETF 联 接、 嘉实丰 益信 用 定
期债 券A、 嘉实 增强 收益 定期债 券 A 时， 仅收 取转 出基金 的赎 回费 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
4）嘉 实深 证基 本 面 120ETF 联 接、 嘉实 中 创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉实 中
证金融 地 产ETF 联接 转入 嘉实医 疗保 健股 票时 ，采 用“赎 回费+固 定补 差费 率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1)当 转出 金额 ≥500 万 元 时， 固 定补 差费 率为 零；2) 当转 出
金额<500 万 元， 并且 转出 基金的 持有 期≥90 天 ，则 固定补 差费 率为 零；3)当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期 < 90 天， 则固 定补差 费率 为 0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
更新招募说明书 摘要
30
5） 嘉实 债券 、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实纯债 债 券 A 、 嘉 实丰 益 纯债定 期
债券、 嘉实 如意 宝定 期债 券 A 、 嘉实 丰益 信用 定期 债券 A 、嘉 实增 强收 益定 期债券 A 转 入嘉
实医疗 保健 股票 时， 采用 “赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万 元 时， 固 定补 差费 率为 零；2) 当转 出
金额<500 万 元， 并且 转出 基金的 持有 期≥90 天 ，则 固定补 差费 率为 零；3)当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期 < 90 天， 则固 定补差 费率 为 0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
1）嘉 实货 币A 、嘉 实货 币B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、嘉
实安心 货 币B、 嘉实 机构 快线货 币 A 、嘉 实机 构快 线货 币 B 、 嘉实 机构 快线 货币C 转换 为嘉
实医疗 保健 股票 时， 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、嘉 实货 币 B 、 嘉实 安心 货币A 或 嘉实安 心货 币 B 全部 转出 时账户 当前
累计未 付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优惠
费率执 行。
更新招募说明书 摘要
31
2） 嘉实 信用 债券C 、 嘉实 纯债债 券 C 、 嘉实 稳固 收 益债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 C、嘉
实中证 中期 企业 债指 数 （LOF ）C 转 换为 嘉实 医疗 保 健股票 时 ， 采 用 “赎 回费+ 申购费 率 ” 算
法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3） 嘉实 医疗 保健 股票 与嘉 实成长 收益 混合 、 嘉实 增 长混合 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实债 券、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混 合、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉 实量 化阿 尔法 混 合、 嘉实 多元 债 券A 、 嘉 实 回报混 合 、 嘉 实价 值优 势 混合 、 嘉 实主
题新动 力混 合、 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接 、嘉 实 信用债 券 A 、嘉 实领 先成 长混合 、嘉 实
周期优 选混 合、 嘉实 中 创400 联 接、 嘉实 优化 红利 混合、 嘉实 纯债 债 券A、 嘉实中 证 500ET
F 联接 、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实 泰和 混合 、 嘉 实对 冲套利 定期 混合 、 嘉实 新 兴产业 股票 、
嘉实新 收益 混合 、 嘉 实沪 深 300 指数 研究 增强 、 嘉 实绝对 收益 策略 定期 混合 、 嘉 实事 件驱 动
股票、 嘉实 逆向 策略 股票 、嘉实 企业 变革 股票 、嘉 实对冲 套利 定期 混合 、嘉 实新消 费股 票 、
嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 丰益纯 债定 期债 券、 嘉实 如意宝 定期 债 券A、 嘉实 沪深300ETF 联
接(LOF) 、 嘉实 基本 面 50 指数(LOF) 、嘉 实中 证中 期企业 债指 数（LOF ）A、 嘉实中 证金 融
地产ETF 联接 、 嘉实 低价 策略股 票、 嘉实 丰益 信用 定期债 券 A 、 嘉 实增 强收 益 定期债 券 A 互
转， 以 及转 入嘉 实货 币A 、 嘉实货 币 B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实多 元债 券B、 嘉 实 安心货 币 A 、
嘉实安 心货 币B 、嘉 实信 用债 券 C、 嘉实 纯债 债券C 、嘉实 稳固 收益 债券 、嘉 实机构 快线 货
币A 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券 C 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 （LOF ）C 时 ， 仅 收 取转出 基金 的赎
回费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
更新招募说明书 摘要
32
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式） ，采 用以 下规则 ：
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回费归 入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注：2014 年 5 月 23 日 起， 嘉实超 短债 债券 单日 单个 基金账 户累 计申 购 （或 转 入） 不超
过 500 万 元；2014 年 11 月 13 日 起， 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购（或 转入 、
定投） 不超 过 100 万元 ；
2015 年 7 月 9 日起 ，嘉 实货币 单日 单个 基金 账户 累计申 购（ 或
转入 、 定 投） 不超 过500 万元 ； 自2015 年 7 月 22 日起, 嘉实 安心 货币 单日 单个基 金账 户的
累计申 购 （ 含转 入及 定投 ） 金额 不得 超过200 万元 ； 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 丰益
纯债定 期债 券 、 嘉实 对冲 套利定 期混 合 、 嘉实 丰益 信用定 期债 券 、 嘉实 增强 收益定 期债 券 为
定期开 放， 在封 闭期 内无 法转换 。具 体请 参见 嘉实 基金网 站刊 载的 相关 公告 。
（ 三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投 资基
更新招募说明书 摘要
33
金销售管理办 法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结 合本
基金管理人在 本基金合同生效后对本基 金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进 行了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 增加 了本基 金合 同生 效日 ， 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及
有关财 务数 据的 截止 日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更 新 了 相关 代销 机构 的信息 。
5. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
6. 在“ 十、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2015 年 6 月 30 日。
7. 在“ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2015 年 2 月 13 日至 2015 年 8 月
13 日 相关 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年9 月26 日
