博时黄金：更新招募说明书摘要（2015年第2号）查看PDF公告
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
5-1
博 时 黄 金 交易 型 开 放 式证 券 投 资 基金
更新 招 募 说明 书 摘要
2015 年第 2 号
【重要 提示】
1 、 本基 金根据 2013 年 7 月 31 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关于 核准 博时 黄 金交易 型
开放式 证券 投资 基金 及其 联接基 金募 集的 批复 》 （ 证 监许可[2013 ]1026 号）和 2014 年 7 月
29 日 《 关于 博时 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金及 其联接 基金 募集 时间 安排 的确认 函》 （ 基
金部函[2014]903 号 ） 文 进行募 集 。
2 、本 基金 管理 人保 证招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
3 、 本 基金 投资 于黄 金现 货 合约的 比例 不低 于基 金资 产的 90% ， 具 有与 上海 黄 金交易 所
Au99.99 现货 实盘 合约 相 似的风 险收 益特 征。
本基金 净值 会随 黄金 市场 的变化 而波 动。 投资 者在 投资本 基金 前， 请认 真阅 读本招 募说
明书 ， 全 面认 识本基 金的 风险收 益特 征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ，对认 购（或 申购 赎回） 、 买卖基 金的 意愿、 时机、 数量等 投资行 为作 出独立 决策，
获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。
4 、投资 本基金 可能遇 到的 风险包括 黄金 市场波 动风 险、基金 跟踪 偏离风 险、 基金份 额
二 级 市 场 交 易价 格 折 溢 价的 风 险 、 本 基金 交 易 时 间与 境 内 外 黄 金市 场 交 易 时间 不 一 致 的风
险、 不 同申 购赎 回模 式下 交易和 结算 规则 存在 差异 的风险 、 基 金份 额交 易规 则调整 的相 关风
险等特 有风 险， 以及 第三 方机构 服务 的风 险、 管理 风险、 操作 风险 、 交 收失 败风险 、 技 术风
险、不 可抗 力风 险等。
基金管 理人 提醒 投资 者关 于基金 投资 的“ 买者 自负 ”原则 ，在 投资 者作 出投 资决策 后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 承担 。
5 、本 基金 向投 资 者 开放 场 内份额 的现 券申购、赎回 业务 ， 场 内份 额 的 现金 申 购 、 赎回博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
业务 ， 场外 份额 的现 金申 购、 赎 回业 务。 不同 申购 、 赎回 方式 的开 放日 与开 放时间 、 清 算交
收及登 记结 算规 则或 有差 异。
在本基 金开 放申 购、 赎回 后：
（1 ） 投资 者 参与 黄金 现货 实盘合 约申购， 需要 持 有深 圳 A 股账 户或 证券 投资 基 金账户 ，
以及 上 海黄 金交 易所 黄金 账户 （以 下简 称 “ 黄金 账 户” ） 。 投 资者 在首次 参与 黄金现 货实 盘合
约申购 前须 根据 上海 黄金 交易所 的相 关规 定， 完成 账户备 案。
（2 ） 仅持 有深 圳 A 股 账户 的投资 者， 除 可 参与 本基 金基金 份额 二级 市场 交易 ， 还可 参
与 本基 金场 内份 额的 现金 申购 、 赎回 ；
（3 ） 仅持 有深 圳证 券交 易 所基金 账户 的投 资者 ， 仅 可 参与 本基 金基 金份 额的 二级市 场
交易 ， 不能 参与 本基 金的 申购、 赎回 ；
（4 ） 投资 者进 行 黄 金现 货 实盘合 约申 购或 赎回 时 ， 单一账 户每 笔申 购或 赎回 份额 须 为
最小申 赎单 位的 整数 倍， 最高不 得超 过 999,999,999 份，申 购、 赎回 份额 上 限的具 体规 定
详见每 日公 布的 申购 赎回 清单 。
敬请投 资 者 详细 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 关于本 基金 各类 申购 、 赎 回方式 的说
明。
6 、投 资者 一旦 认购 、申 购 或赎回 本基 金 ，即 表示 对 基金认 购 、申 购和 赎回 所 涉及的 基
金份额 的证 券变 更登 记方 式以及 申购 赎回 所涉 及申 购、赎 回对 价的 交收 方式 已经认 可。
7 、在 目前 结算 规则 下， 投 资者交 易 、申 购、 赎回 本 基金 ，应 当遵 守下列 规定 ，具 体以
深圳证 券交 易所 、登 记结 算机构 及上 海黄 金交 易所 等服务 机构 的规 则为 准：
（1 ） 投资 者 T 日 买入 的场 内 份额 ，T 日 可以 卖出 ；
（2 ） 投 资者 T 日 买入 的场 内 份额 ，T+1 日可 以赎 回 。 如 果对 应的 结算 参与 人 当日日 终
资金不 足，T+1 日不 得以 黄金现 货实 盘合 约为 对价 进行 赎 回；
（3 ） 投 资者 T 日以 现券 申 购方式 申购 的场内 份 额，T 日 可以 卖出 或 赎 回； 投 资 者 T 日
以 现券 赎回 方式 赎回 场内 份额后 ，T 日可 卖出 赎回 获得 的 黄金 现货 实盘 合约 ；投资 者 T 日
以现金 申购 方式 申购 的场 内份额 ，T+1 日可卖 出或 赎回。
（4 ） 以现 金赎 回方 式赎 回 场内份 额 的 ， 登记 结算 机 构对现 金替 代采 取逐 笔全 额非担 保
交收模 式 。 当 登记结 算机 构确认 投资 者的 赎回 申请 后， 基金 份额 即被记 减 ， 但此时 投资 者尚
未收到 赎回 款。
（5 ） 未来 ， 如深圳 证券 交 易所 、登 记结 算机 构及 上 海黄金 交易 所等 服务 机构 就本基 金
基金份 额的 交易 、 结 算等 相关规 则进 行调 整， 基金 管理人 或将 调整 本基 金相 关业务 的具 体 办
理时间 及销 售机 构， 请投 资者 关 注基 金管 理人 及相 关服务 机构 的相 关公 告。
8 、本 基金 基金 份额 根据 登 记结算 机构 的不 同分 为场 内份额 与场 外份 额 。本 基 金的场 外
份额根 据 费 用收 取方 式的 不同分 为 D 类场 外份额 和 I 类场外 份额 。
本基金 场内 份额 、D 类 场 外份额 和 I 类 场外 份额 单 独设置 基金 代码 ， 并 分别 公布基 金份博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
额净值 。
9 、本 基金 追踪 黄金 现货 实 盘合约 价格 ， 但不 等同 于 实物黄 金 ，投 资者 赎回 基 金份额 时
得到相 应价 值的 上海 黄金 交易所 的黄 金现 货实 盘合 约及现 金差 额， 无法 直接 取得实 物 黄 金 。
10 、 基金 不同 于银 行 储蓄与 债 券， 基金 投 资 者 有可能 获 得较 高的 收 益， 也有可 能 损失
本金 。 投资有 风险， 投资 者认购 （或申 购） 本 基金 时应认 真阅 读本 基金 的 《 招募说 明 书》及
《基金 合同 》 。11 、基 金的 过往业 绩并 不预 示其 未来 表现。
12 、 基金 管理 人依 照 恪尽职 守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则 管理 和 运用 基金财 产 ，但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每6 个 月更 新一次 ， 并 于每6 个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每 6 个月 的最 后1 日。
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日为 2015 年 8 月 13 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日 为 2015 年 6 月 30 日。 （财 务数 据未 经审 计） 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
第一部分
基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ： 张 光华
成立时 间： 1998 年 7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司 ， 持 有股 份49% ； 中国 长城 资 产管理 公司 ， 持
有股份 25% ；天 津港 （集 团）有 限公 司， 持有 股份 6％； 上海 汇华 实业 有限 公 司 ，持 有股 份
12 ％ ； 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 ， 持 有股 份6 ％ ； 广 厦建 设集 团有 限责 任公司 ， 持有
股份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 投 资部、 特定 资产 管理 部、 年 金投资 部、 产品 规划 部、 营 销服务 部、
客户服 务中 心、 国 际业 务 部、 销 售管理 部、 养 老金 业务部、 战略 客户 部、 机 构-上 海、 机 构-
南方、 券商业 务 部、 零售- 北京、 零售-上 海、 零售- 南方、 互联网 金融部 、董 事会办 公室、
总裁办 公室 、人 力资 源部 、财务 部、 信息 技术 部、 基金运 作部 、风 险管 理部 和监察 法 律 部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的 研究 和投 资工 作。
销售管 理部 负责 进行 市场 和销售 战略 管理 、 市 场分 析与策 略管 理 、 协调 组织 、 目 标和 费
用管理 、 市 场销 售体 系专 业培训 。 战 略客 户部 负责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业
以及该 区域 机构 客户 的销 售与服 务工 作。 机构- 上海 和机构-南 方分 别主 要负 责 华东地 区、 华
南 地 区 以 及 其他 指 定 区 域的 机 构 客 户 销售 与 服 务 工作 。 养 老 金 业务 部 负 责 养老 金 业 务 的研
究 、 拓 展 和服 务 等 工作 。券 商 业 务 部负 责 券 商渠 道的 开 拓 和 销售 服 务 。零 售-北京、零售-
上海、 零售-南 方负 责公司 全国范 围内零 售客户 的渠 道销售 和服务 。营销 服务 部负责 营销策博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
划、总 行渠 道维 护和 销售 支持等 工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产
品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资
组合的 投资 管理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理
及相关 工作 。 产 品规 划部 负责新 产品 设计 、 新 产品 报批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及
年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施， 公司 互联
网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ，推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。
国际业 务部 负责 公司 国际 业务的 规划 管理 、 资 源协 调和国 际业 务的 产品 线研 发， 会 同博 时国
际等相 关部 门拟 定公 司国 际业务 的市 场策 略并 协调 组织实 施 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的
服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 ；
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管理 ； 党 务工作 ； 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 总 裁办 公室 负责公 司的 战略规 划研 究 、 行政 后勤 支持 、 会 议及 文
件管理 、 公 司文 化建 设、 品 牌传播 、 对 外媒 体宣 传、 外 事活动 管理 、 档 案管 理及 工会工 作等 。
人力资 源部 负责 公司 的人 员招聘 、 培 训发 展、 薪酬 福利、 绩效 评估 、 员 工沟 通、 人 力资 源信
息管理 工作 。 财 务部 负责 公司预 算管 理 、 财务 核算 、 成本 控制 、 财 务分 析等 工作。 信息 技术
部负责信 息系 统开发 、网 络运行及 维护 、IT 系统安 全及数据 备份 等工作 。基 金运作部 负责
基 金 会 计 和 基金 注 册 登 记等 业 务 。 风 险管 理 部 负 责建 立 和 完 善 公司 投 资 风 险管 理 制 度 与流
程， 组 织实 施公 司投 资风 险管理 与绩 效分 析工 作， 确保公 司各 类投 资风 险得 到良好 监督 与控
制。 监 察法 律部 负责 对公 司投资 决策 、 基 金运 作、 内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并
向公司 管理 层和 有关 机构 提供独 立、 客观 、公 正的 意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到2015 年6 月30 日 ， 公司 总人 数为392 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二） 主要成员情况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
中国人民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、 党委副
书 记 ， 广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党
委 副 书 记 ， 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融
租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
桑自国先生，博士后，副董事长。1993 年 起 历 任 山 东 证 券 投 资 银 行 部 副总经理、
副 总 经 理 、 泰 安 营 业 部 副 总 经 理 ， 中 经 信 投 资 公 司 总 经 理 助 理 、 中 经 证 券 有 限 公 司 筹
备 组 组 长 ， 永 汇 信 用 担 保 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 ， 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 事 业
部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。
2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起，任博
时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014 年 11 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限
公司第六届董事会副董事长。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星
电 子 有 限 公 司 。1993 年 起 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 ， 招 商 证 券 股 份
有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；
2004 年 1 月至2004 年10 月 ， 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ；
2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、
信 息 技 术 中 心 ， 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会
副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江 向 阳 先 生 ， 博 士 ， 总 经 理 。1990 年 起 先 后 在 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 、 中 国 证
监会工作。2015 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 总 经 理 、 党 委 副 书 记 。2015
年 7 月起， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工
作 ， 任 教 师 。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 ， 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区
总部副总经理（主持工作） 、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股
票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部） 、机构业务董事总经理。2002 年 10
月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事 会 监 事 。2008 年 7
月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
杨 林 峰 先 生 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 ， 董 事 。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司
（上海证交所上市公司） 董秘、 副总经理、 常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上
海市国资委直属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今，
出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月，
任博时基金管理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
第五届、第六届董事会董事。
何 迪 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。1971 年 起 ， 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京
东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、
布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。
2008 年 1 月 ， 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题
研究的非营利公益组织“博源基金会” ，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起，任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
李南峰先 生 ， 学 士 ， 独 立 董 事 。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、
四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司
工 作 ， 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 ， 深 圳 国
际信托投资公司副总经理、 总经理、 董事长、 党委书记， 华润深国投信托有限公司总
经 理 、 副 董 事 长 。1994 年至 2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010
年退休。2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海 印 染 机 械 修 配 厂 ，
任共青团总支书记；1983 年 起 ， 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主
任 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公
司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投
资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业
区有限公司董事总经理； 香港海通有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董
事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年 退 休 。2008 年 2 月 至 今 ，
任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技
集团有限公司执行董事；2009 年 6 月 至 今 ， 兼 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司
外部监事、监事会主席；2011 年 3 月 至 今 ， 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ；2013
年 5 月至 2014 年 8 月 ， 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 （ECNL） 董 事 ；2013 年 6 月
至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事；2014 年 12 月 至 今 ， 兼 任 深 圳 市
创鑫激光股份有限公司董事。2014 年 11 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事
会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车 晓 昕 女 士 ， 硕 士 ， 监 事 。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠
海证券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股
份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六
届监事会监事。
余 和 研 先 生 ， 监 事 。1974 年 12 月 入 伍 服 役 。 自 1979 年 4 月进入中国农业银行总
行 工 作 ， 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
副 处 长 、 处 长 等 职 务 ；1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处
首 席 代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ；1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 ， 在 零 售业务部
担任副总经理。1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务
部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ； 2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、
北京办事处担任总经理； 2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富
置业有限公司监事、 监事会主席， 长城环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月起任
博时基金管理有限公司监事。
赵 兴 利 先 生 ，硕 士 ，监 事 。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年
至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏
人寿保 险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。2012 年 5
月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 （ 集 团 ） 有
限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事
会监事。
郑 波 先 生 ， 博 士 ， 监 事 。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、 博时基金管
理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。2008 年 7 月 起 ， 任
博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
林 琦 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、 北
京万豪力霸电子科技公司任技术经理、 博时基金管理有限公司 MIS 系 统 分 析 员 、 东 方
基金管理有限公司总经理助理、 博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。 现任博
时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第
四至六届监事会监事。
严 斌 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、 博时基金管理有
限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。2015 年 5 月 起 ， 任 博 时 基
金管理有限公司第六届监事会监事。
3 、 高级管理人员
张光华 先 生 ， 简 历 同 上 。
江向阳先生， 简 历 同 上 。
王 德 英 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经
理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 ， 电 脑 部 副 经 理 、 信 息 技 术 部 总 经 理 、 公 司 副 总 经 理 及
代总经理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理
有限公司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA， 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中
技上海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资
经 理 ， 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部
总 经 理 。现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ，兼 任 博 时 基 金（ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公
司从事投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司， 历任债券组合经理助
理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基
金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资
经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
孙 麒 清 女 士 ， 商 法 学 硕 士 ， 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年加入
博时基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督
察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本 基金 基金 经理
方维玲 女士 ，硕 士。1982 年起曾 先后 在云 南大 学、 海南省 信托 投资 公司 、湘 财证券 、
北京玖 方量 子公 司工 作。2001 年 3 月加 入博 时基 金 管理有 限公 司， 历任 金融 工程小 组金 融
工程师 、 数量 化投资 部金 融工程 师兼 行政 助理 、 数 量化投 资部 副总 经理 兼金 融工程 师 、 产 品
规划部 总经 理 、 股票 投资 部投资 经理 、 基金经 理助 理。 现任 指数 投资部 副总 经理兼 上证 超 级
大盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 的基 金经 理 （2012 年 11 月 13 日至 今） 、博时 上证 超
级大盘 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 的 基金经 理 （2012 年 11 月 13 至今 ） 、 上
证自然 资源 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 的 基金 经理 （2013 年 9 月 13 至 今） 、 博时 上证
自然资 源交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 （2013 年 9 月 13 至今 ） 、博
时黄金 交易 型开 放式 证券 投资基 金 的 基金 经理 （2014 年 08 月 13 日 至今） 、 博时标 普 500
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金经 理（2015 年 5 月 6 日至 今） 、博时 标普 500 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 的基 金经 理 （2015 年 5 月 6 日至 今） 、 博 时上 证 50 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 （2015 年 5 月 27 日 至今） 、博 时 上证 50 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 的基金 联接 基金 的基 金经 理 （2015 年 5 月 27 日 至 今） 、 博时 银行
分级证 券投 资基 金的 基金 经理（2015 年 6 月 9 日至 今） 。
5、投资决策委员会成员
委 员 ： 江 向 阳 、 董 良 泓 、 邵 凯 、 王 德 英 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王
俊。
江向阳先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
王德英先生，简历同上。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理
有限责任公司投资管理部、 中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入
博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、
固定收益部副总经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任固定收益总部董
事总经理兼年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管
理有限公司董事。
李权胜先生，硕士。2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。2006 年加入博
时基金管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特
定资产管理部副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、
股票投资部成长组投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博 时 精 选 股
票基金基金经理。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011
年加入博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理。 现任特定资产管理部
总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。
魏 凤 春 先 生 ， 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、
江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 宏 观 策
略部总经理兼投资经理。
王俊先生，硕士，CFA 。2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、研 究 部 副 总 经 理 。现 任 研
究部总经理兼博时主题行业股票(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题
股票基金的基金经理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部分
基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2015 年6 月30 日， 中国银 行已 托 管382 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 356 只，
QDII 基金 26 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
第 三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1 、场 外份 额销 售机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人 ：尚 继源
全国统 一客 服热 线 ：95105568 （免 长途 费）
2 、场 内份 额现 金申 购、 赎 回办理 机构 （以 下排 序不 分先后 ）
招商证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 申万宏源 证 券有 限公 司、 光大证 券 股
份有限 公司 、 齐 鲁证 券有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 长
城证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 中 国银 河证 券
股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司 、 浙商 证券 股份有 限公 司、 华宝 证券 有限责 任公 司 、
万联证 券有 限责 任公 司 。
3 、场 内份 额实 物申 购、 赎 回办理 机构
(1) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
联系人 ： 王 均山
传真： 010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
（2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 温 从镭
传真：021-58408928
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 ，变 更、 增减 发售 本基金 的代 理机 构， 并及 时公告 。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
二、登记结算机构
1 、场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人 ：严 峰
2 、场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 中粮 广 场 A 座 5 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：010-65171166
传真：010-65187068
联系人 ：许鹏
三、上海黄金交易所
名称： 上 海黄 金交 易所
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 河南中 路 99 号 上海 黄金 交 易所大 厦
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 河南中 路 99 号 上海 黄金 交 易所大 厦
电话：021-33189588
传真：021-33662058
联系人 ：杨艳
四、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
五、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
5-15
第 四部分
基金的 名称
博时黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金
第 五部分
基金 的类型
交易型 开放 式
第六部分
基金的 投资目标
本基金 通过 投资 于黄 金交 易所的 黄金 现货 合约 ， 在 跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化的前 提
下，争 取为 投资 者提 供与 标的指 数表 现接 近的 投资 回报。
第七部分 投资的方向
本基金可以投资黄 金交 易所 的 黄 金 现 货 合 约 及法 律法 规 或 中 国 证 监 会 允许 基金 投 资 的
其他金 融工 具 。 本基金 主 要投资 于黄 金交 易所 的黄 金现货 合约 ，包 括： 黄金 现货实 盘合 约 、
黄金现 货延 期交 收合 约及 其他在 上海 黄金 交易 所上 市的、 经中 国人 民银 行批 准的合 约。 本基
金主要 投资 的黄 金现 货实 盘合约 为 AU99.99 、 AU99.95 。 本基 金主 要投 资的 黄 金现货 延期 交
收合约 为 AU （T+D ） 。本 基金主 要投 资的 黄金 现货 合约可 以根 据市 场流 动性 情况的 变化 进
行调整 。本 基金 可从 事黄 金现货 租赁 业务 。
建仓完 成后， 本基 金投资 于黄金 现货合 约的 比例不 低于基 金资产 的 90% ， 其 他金融 工
具的投 资比 例依 照法律 法 规或监 管机 构的 规定 执行 。
基于跟 踪误 差 、 流 动性 因 素和交 易便 利程 度的 考虑 ， 黄 金现 货实 盘合 约中 ， 本 基金将 主
要投资 于AU99.99 。 但 因特 殊情况 （比 如流 动性 不足 等 ） 导致 本基 金无 法 买 入足 够 的AU99.99
时， 基 金管 理人 可投资于 AU99.95 和 AU （T+D ） 或其他 品种 以 进 行适 当替 代 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 主要 投资 的黄 金现 货合约 可以 根据 市场 流动 性情况 的变 化进 行调 整 ， 此 调整无 须
召开持 有人 大会 。 本 基金 可从事 黄金 现货 租赁 业务 。
第八部分 投资策略
本基金 主要 采取 被动 式管 理策略 。
本基金 投资 于 黄 金现 货合 约 的资 产比 例不 低于 基金 资产 的 90% 。
基于跟 踪误 差 、 流 动性 因 素和交 易便 利程 度的 考虑 ， 黄 金现 货实 盘合 约中 ， 本 基金将 主
要投资于 AU99.99 。但因 特殊情况（ 包括但不限于 流动性不足等）导致本基 金无法 买入足
够的 AU99.99 时， 基金 管 理人可 投资 于 AU99.95 和 AU （T+D ）或 其他 品种 以 进行 适当 替
代。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 管理 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 2% 。 当 基金 跟踪 偏离 度 和跟踪 误差 超过 了上 述范 围 时 ， 基 金管
理人应 采取 合理 措施 ，避 免跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 的进一 步扩 大。
第 九部分 基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 黄金现 货实 盘合 约 AU99.99 收益 率 。
基金管 理人 有权 变更 本基 金的业 绩比 较基 准，而 无须 召开 基金 份额 持有 人大 会 。
第十部分 、基金的风险收 益特征
本基金 主要投资对象为黄金现货 合约，预期风险/ 收益水平 与黄金相似，在证券投资 基
金中属 于较 高风 险和 预期 收益的 基金 品种 。
第 十一 部分 、基金的投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年6 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 520,765,654.60 98.70
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,934,676.91 1.12
7 其他各 项资 产
925,058.29 0.18
8 合计 527,625,389.80 100.00 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量（ 份） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 AU9999 Au99.99 2,216,590.00 520,765,654.60 101.38
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 213,977.40
2 应收证 券清 算款 626.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 710,454.67
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
8 其他 -
9 合计 925,058.29
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分
基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
1、 博时 黄金 ETF ：
期间
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.8.13-2014.12.31 -5.30% 0.98% -7.47% 1.04% 2.17% -0.06%
2015.1.1-2015.6.30 -2.94% 0.82% -2.35% 0.85% -0.59% -0.03%
2014.8.13-2015.6.30 -8.08% 0.89% -9.64% 0.94% 1.56% -0.05%
2 、 博 时黄金 ETF 场外D 类：
期间
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－ ④
2014.12.18-2014.12.31 0.26% 0.67% 0.10% 0.86% 0.16% -0.19%
2015.1.1-2015.6.30 4.76% 1.03% -2.35% 0.85% 7.11% 0.18%
2014.12.18-2015.6.30 5.04% 1.01% -2.25% 0.84% 7.29% 0.17%
3 、 博 时黄金 ETF 场外I 类：
期间
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－ ④
2014.12.18-2014.12.31 0.21% 0.67% 0.10% 0.86% 0.11% -0.19% 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
2015.1.1-2015.6.30 -2.30% 0.83% -2.35% 0.85% 0.05% -0.02%
2014.12.18-2015.6.30 -2.10% 0.82% -2.25% 0.84% 0.15% -0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 黄 金现 货实 盘合 约 AU99.99 收 益率 。自 2014 年 12 月 18
日起对 本基 金增 设I 类场 外份额 ，同 时， 本基 金原 场外份 额变 更为 本基 金 的D 类场 外份 额。
本基金 的场 外份 额根 据费 用收取 方式 的不 同分 为D 类场外 份额 和 I 类场 外份 额。D 类 场外 份
额和I 类场 外份 额单 独设 置基金 代码 ，并 分别 公布 基金份 额净 值。 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
第十 三 部分
基金费用概览
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、场 外份 额的 销售 服务 费 ；
4 、基 金的 上市 费及 年费 ；
5 、基 金收 益分 配发 生的 费 用；
6 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
7 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
10、 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
11、 黄金 现货 合约 交易 手 续费、 延期 补偿 费、 交割 费、过 户费 及仓 储费 ；
12 、 在中 国证 监会 规 定允许 的 前提 下， 本 基金 可以从 基 金财 产中 计 提销 售服务 费 ，具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
13、 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。 计 算 方法如下：
H ＝E ×0.5% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金财 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、场 外份 额的 销售 服务 费
本基金 场外 份额 暂不 收取 销售服 务费 。 本基 金场 外份 额的销 售服 务费 可以 根据 基金合 同
的相关 规定 进行 调整 并在 调整前 进行 公告 。
4 、本 条第 一款 第 4 至第 13 项费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
三、不列入基金费用 的项 目
本条第 一款 约定 以外 的其 他费用 ， 以及 基金 管理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 、 销 售服 务费 ， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
五、其他费用
按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 基金 管理 人可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 ， 并
按照相 关的 法律 法规 的规 定进行 公告 或备 案。
第十四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2015年3月30 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （ 《博时 黄金 交
易型开 放式 证券 投资 基金 招募说明 书》） 进行 了更 新, 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和 更 新 的内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关服 务机 构的内 容；
4 、在“ 十 一、 基金的 投资 ”中，更 新了 基金投 资组 合报告的 内容 ，数据 内容 截止时 间
为2015 年6 月30 日；
5 、在“ 十 二、 基金的 业绩 ”中，更 新了 “自基 金合 同生效开 始基 金份额 净值 增长率 ”
的数据 及列 表内 容， 数据 内容截 止时 间 为2015 年6 月 30 日； 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
6 、在 “二 十 四 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一)2015 年08 月 08 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 二)2015 年08 月 01 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 三)2015 年07 月 25 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 四)2015 年07 月 18 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基金 I 类场 外份 额分红 公告 》 、 《 博时 黄金 交易型 开放 式
证券投 资基 金2015 年第2 季度报 告》 ；
( 五)2015 年07 月 11 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 六)2015 年07 月 04 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 七)2015 年06 月 30 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》 ；
( 八)2015 年06 月 19 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 九)2015 年06 月 13 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 十)2015 年06 月 06 日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金I 类场 外份 额分红 公告 》；
( 十一)2015 年 06 月03 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 十二)2015 年 06 月02 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 十三)2015 年 06 月01 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 十四)2015 年 05 月27 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ； 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
( 十五)2015 年 05 月26 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 十六)2015 年 05 月25 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《20150523 博时 黄金 交 易型开 放式 证券 投资 基 金I 类场 外份 额分 红公 告》 ；
( 十七)2015 年 05 月20 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 十八)2015 年 05 月19 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 十九)2015 年 05 月18 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《20150516 博时 黄金 交 易型开 放式 证券 投资 基 金I 类场 外份 额分 红公 告》 ；
( 二十)2015 年 05 月13 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金I 类 场外 份额分 红公 告》 ；
( 二十 一)2015 年05 月 12 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 二)2015 年05 月 11 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 三)2015 年05 月 06 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 四)2015 年05 月 05 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 五)2015 年04 月 30 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 六)2015 年04 月 28 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 七)2015 年04 月 25 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 八)2015 年04 月 22 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 二十 九)2015 年04 月 21 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》； 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号
( 三十)2015 年 04 月20 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基 金2015 年第 1 季 度报 告》 ；
( 三十 一)2015 年04 月 18 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 三十 二)2015 年04 月 15 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 三十 三)2015 年04 月 14 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 三十 四)2015 年04 月 11 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 三十 五)2015 年04 月 08 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 三十 六)2015 年04 月 07 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 三十 七)2015 年04 月 03 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
( 三十 八)2015 年03 月 28 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了 《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金2014 年 年度报 告( 摘要 ） 》 、 《博 时黄金 交易 型
开放式 证券 投资 基 金I 类 场外份 额分 红公 告》 ；
( 三十 九)2015 年03 月 26 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金I 类场 外份额 分红 公告 》；
博时基金管理有限公 司
2015 年
9 月 26
日
