东吴基金：关于变更旗下部分开放式基金业绩比较基准并修订基金合同相应条款的公告查看PDF公告
东吴基金关于 变更 旗 下 部 分 开 放式 基 金 业绩比 较基 准 并 修 订 基 金 合 同 相 应条 款 的 公 告 鉴于 “中 信标普 全 债指数 ” 将 于近期 停止发布 ， 为了 保 护基金份 额持有人 的合法 权 益， 以更科 学、 合理 的业绩比 较基准 评 价基金的 投 资业绩， 根据 《 中 华人民共 和国证 券 投资基金 法》 、 《 公 开募集证 券投 资基金运 作管理 办 法》 、 《证券 投资基 金信息披 露管理 办 法》 等相关 法 律法规的 规定以 及 相关基金 合同 的 约 定， 我公 司 经 与 基金 托管人协 商 一致， 并 报中国 证 监会备案 ， 决定 变 更 旗下 “ 东吴价 值 成长双动 力混 合型证券 投资基 金” 、 “ 东 吴进取 策略灵 活配置混 合型开 放 式证券投 资 基金 ” 、 “东 吴新创 业混合型 证券投 资 基金” 、 “ 东 吴嘉禾 优势精选 混合 型开放式 证券投 资 基金 ” 、 “东 吴新经 济混合型 证券投 资 基金” 、 “ 东吴 优信稳健 债券型 证 券投资基 金 ” 及 “东 吴行业轮 动混合 型 证券投资 基 金” 共 7 只基金 的 业绩比较 基准 。 与市场同 类指数 相 比， 中证 全债指 数的 编制方案 以及风 险 收益情 况与中信 标普全 债 指数较 相 近， 故选 用 “ 中证全 债指数 ” 代替 “中信 标普全债 指数 ” ，具 体变更如 下： 一、 将 “ 东吴价 值 成长双动 力混合 型 证券投资 基金” 原 业绩比较 基准“75%* 新 华 富 时 A600 指数+25%* 中信标普全债指数”变更为 “75%* 新华 富时 A600 指数+25%* 中证 全债指数 ” 。 二、 将 “ 东吴进 取 策略灵活 配置混 合 型开放式 证券投 资 基金 ” 原 业绩比较 基准 “65%* 沪深 300 指数+35%* 中信标普 全债指数 ” 变更为“65%* 沪深 300 指数+35%* 中证全 债指 数” 。 三、 将 “东 吴新创 业 混合型证 券投资 基 金” 原 业绩比 较基 准 “ （中 信标普 200 指数×50%+ 中信标 普小盘 指 数×50% ）×75%+ 中 信标普全 债 指数×25% ” 变更为 “ （ 中信标普 200 指数×50%+ 中信标 普小盘 指数×50% ） ×75%+ 中证全债 指数×25% ” 。 四、 将 “ 东吴嘉 禾 优势精选 混合型 开 放式证券 投资基 金 ” 原业绩 比较基准 “65%* （60%*上证 180 指数+40%*深证 100 指 数）+35%* 中 信全债指 数” 变 更为 “65%* （60%* 上证 180 指数+40%* 深证 100 指数） +35%* 中证 全债指 数 ” 。 五、将“东吴新 经济 混合型证 券投资 基 金” 原业绩 比较基准 “75%× 沪深 300 指数+25%× 中信标普 全债指 数 ” 变更为 “75%× 沪深 300 指数 +25%× 中证全债 指数 ” 。 六、将“ 东吴优 信稳 健债券型 证券投 资 基金 ” 原 业绩比 较基 准 “ 中 信标普全 债指数 ” 变更为“ 中证全 债 指数” 。 七 、将 “ 东 吴 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 原 业 绩 比 较 基 准 “75%* 沪深 300 指数+25%* 中信标 普全 债指数 ” 变更为 “75%* 沪深 300 指数+25%* 中证 全债指数 ” 。 此 外， 本基金 管理人 将对 上述基 金的基 金合 同 、招 募说明 书等 法 律文件的 相应条 款 进行必要 的 修订 和 更新， 具体 修改说明 见附件。 其 中，基金 管理人 将 在更新 招募 说 明书时 ， 对 相关 内 容进行 相 应 修订 。 上 述变 更因 原 相关 指 数停 止编制 引起， 对基 金份额 持有人 利益 无实质性不 利影响 ， 修改不涉 及 《基 金 合同》 当 事人权 利 义务关系 发生 变化 ，符 合相关 法 规和《基 金合同 》 的规定。 风 险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信用 、勤 勉尽责 的原则 管理 和 运用基金 资产 ， 但 不保证基 金一定 盈 利 ， 也不 保证最 低 收益。 投 资者 投资于基 金时应 认 真阅读基 金合同、 招募说明 书等资 料 。 敬请投资 者 注意投资 风险。 上述变更 自公告 之 日起 生效 。 特此公告 附件 1 ： 《 东吴价 值成 长双动 力混合 型证 券投资 基金基 金合 同》 修改说明 附件 2：《 东吴进 取策 略灵活 配置混 合型 开放式 证券投 资基 金 基 金合同》 修改说 明 附件 3 ： 《 东吴新 创业 混合型 证券投 资 基金 基金 合同》 修 改说明 附件 4：《 东吴嘉 禾优 势精选 混合型 开放 式证券 投资基 金 基 金合 同》修改 说明 附件 5 ： 《 东吴新 经 济混合型 证券投 资 基金基金 合同》 修 改说明 附件 6：《 东吴优 信稳 健债券 型证券 投资 基金 基 金合同 》修 改说 明 附件 7 ： 《 东吴行 业轮 动混合 型证券 投资 基金基 金合同 》修 改说 明 东吴基金 管理有 限 公司
2015 年 09 月 28 日 附件 1 ： 《 东吴价 值 成长双动 力混合 型 证券投资 基金基 金 合同》修 改 说明 章节 原基金 合同 修订基 金合同 第十 四部 分 基 金的 投资 （五）比 较基准 75%* 新华富时 A600 指数 +25%* 中信标普 全债指数 。 （五）比 较基准 75%* 新华富时 A600 指数 +25%* 中证全债 指数 如果指 数编制单位停止计 算 编制该 指数或更改指数名 称、 或有更 权威的、 更能为市场 普 遍接受 的业绩比较基准推 出， 经与基 金托管人协商一致 ， 基 金管理 人履行相关的程序 后， 可变更 业绩比较基准并及 时 公告。
附件 2 ： 《 东吴进 取 策略灵活 配置混 合 型 开放式 证券投 资 基金 基金 合 同》修改 说明 章节 原基金 合同 修订基 金合同 十二 、 基金 的投 资 （五） 、业绩 比较基 准 65%* 沪深 300 指数+35%* 中 信标普 全债指数 。 ……因此 ， 本基 金 股票类资 产 业绩比较 基准选 择 沪深300 指数。 本基金的固定收益 类资 产业绩 比较基准为中信标 普 全债指 数， 是因为本基金 在固 定收益 类资产的投资范围 方 面不仅 包括国债， 而且也 包括 企业债 和金融债等， 中信 标普 全债指 数能较好地反映本 基 金在固 定收益类资产方面 的 投资范 围。 如果指数 编制单 位 停止计算 编制该指 数或更 改 指数名称 、 或有更权 威的、 更 能为市场 普 遍接受的 业绩比 较 基准推出 ， （五） 、业绩 比 较基 准 65%* 沪深 300 指数+35%* 中 证全债 指数 。 …… 因此 ， 本基 金股 票类资产 业绩比较 基准选 择 沪深 300 指数。 本基金的固定收益类 资 产业绩 比较基准为 中证全债 指数， 中证全债指数是中证 指 数公司 编制的综合反映银 行 间债券 市场和沪深交易所 债 券市场 的跨市场债券指数 ， 该 指数的 样本由银行间市场 和 沪深交 易所市场的国债、 金融 债券及 企业债券组成， 能 够反 应本基 金对债券配置的业 绩。 如果指数 编制单 位 停止计算 编制该指 数或更 改 指数名称 、 或有更权 威的、 更能 为市场普经与基金 托管人 协 商一致， 基 金管理人 履行相 关 的程序后 ， 可变更业 绩比较 基 准并及时 公告。 遍接受的 业绩比 较 基准推出 ， 经与基金 托管人 协 商一致， 基 金管理人 履行相 关 的程序后 ， 可变更业 绩比较 基 准并及时 公告。 附件 3 ： 《 东吴新 创 业 混合型 证券投 资 基金 基金 合同》 修 改说明 章节 原基金 合同 修订基 金合同 第十 一部 分 基 金的 投资 六 、 业 绩 比较基准 本 基 金 业绩比较 基准： （ 中 信 标 普 200 指数× 50%+ 中 信 标 普 小 盘 指 数 × 50%）×75%+ 中信标普全 债指 数 ×25%
……本 基 金 的 债 券 资 产 业 绩 比 较 基 准 为 中 信 标 普 全 债 指数， 是因为本基金在债 券的 投资范 围方面不仅包括国 债， 而 且 也 包 括 企 业 债 和 金 融 债 等， 中 信标普全债指数能 较好 地 反 映 本 基 金 在 债 券 方 面 的 六 、 业绩 比较 基准本基金 业绩比较 基准： （中信标普 200 指数× 50%+ 中 信 标 普 小 盘 指 数 × 50%）× 75%+ 中 证全债指数 × 25% … …本 基金 的固 定收 益类 资 产 业 绩 比 较 基 准 为 中 证 全 债指数 ， 中证全债指数是中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债券市 场的跨市场债券指 数， 该 指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场投资范 围。 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化， 或者 有更权 威 的、 更能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准推出， 或者是 市 场上出现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准的股票 指数时 ， 本基金可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业绩比较 基准并 及 时公告。 和沪深 交易所市场的国债 、 金 融债券 及企业债券组成， 能够 反 应 本 基 金 对 债 券 配 置 的 业 绩。 如 果 今后 法律 法规发 生 变 化， 或者 有更权 威 的、 更能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准推出， 或者是 市场 上出现更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准的股票 指数时 ， 本 基金可以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业绩比较 基准并 及 时公告。 附件 4 ： 《 东吴嘉 禾 优势精选 混合型 开 放式 证券 投资基 金 基金合同 》 修改说明 章节 原基金 合同 修订基 金合同 第十 四部 分 基 金的 投资 六、业绩 评估标 准 本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 =65%* （60%* 上证 180 指数 +40%* 深证 100 指 数）+35%* 中信全 债指数 六、业绩 评估标 准 本基金整 体业绩 比 较基准 =65%* （60%* 上证 180 指数 +40%* 深证 100 指数 ）+35%* 中 证 全 债指数 如果指 数编制单位停止计 算 编制该 指数或更改指数名 称、 或有更 权威的、 更能为市场 普 遍接受 的业绩比较基准推 出， 经与基 金托管人协商一致 ， 基 金管理 人履行相关的程序 后， 可变更 业绩比较基准并及 时 公告。 附件 5 ： 《 东吴新 经 济混合型 证券投 资 基金基金 合同》 修 改说明 章节 原基金 合同 修订基 金合同 十二 、 基金 的投 资 （四） 、业绩 比较基 准 本基金的 业绩比 较 基准为： 75%* 沪深 300 指数+25%* 中 信标普 全债指数 。 ……本基 金的债 券 资产业绩 比较基准 为 中信标普全债 指 数 ， 是 因为本基金在债券 的投 资范围 方面不仅包括国债 ， 而 且也包 括企业债和金融债 等， 中信标 普全债指数能较好 地 （四） 、业绩 比较基 准 本基金的 业绩比 较 基准为： 75%* 沪深 300 指数+25%* 中 证 全债 指数 …… 本基 金的债 券 资产业绩 比较基准 为 中证全债指数 ， 中 证全债 指数是中证指数公 司 编制的 综合反映银行间债 券 市场和 沪深交易所债券市 场 的跨市 场债券指数， 该指数 的反映本 基金在债券方面的 投 资范围 。 样本由 银行间市场和沪深 交 易所市 场的国债、 金融债券 及 企业债 券组成， 能够反应本 基 金对债 券配置的业绩。 如果指 数编制单位停止计 算 编制该 指数或更改指数名 称、 或有更 权威的、 更能为市场 普 遍接受 的业绩比较基准推 出， 经与基 金托管人协商一致 ， 基 金管理 人履行相关的程序 后， 可变更 业绩比较基准并及 时 公告。 附件 6 ： 《 东吴优 信 稳健债券 型投资 基 金基金合 同》修 改 说明 章节 原基金 合同 修订基 金合同 十二 、 基金 的投 资 四 、业绩 比较基 准 本基金的 业绩比 较 基准为： 中 信标普 全债指数 。 ……由于 本基金 债 券投资范 围不仅包 括国债 ， 而且也包 括 企业债和 金融债 等 ， 而中信标 四、业绩 比较基 准 本基金的 业绩比 较 基准为 ： 中 证全债 指数 ……由于 本基金 债 券投资范 围不仅包 括国债 ， 而 且也包括 企业债和 金融债 等， 中证全 债普全债 指数是一个全面反 映 整个债 券市场的综合性权 威 债券指 数， 能较好地反映 本基 金在债 券方面的投资范围 ， 所 以本基 金选择中信标普全 债 指数作 为基金比较基准。 若未来市 场发生 变 化导致此 业绩基准 不再适 用 ， 基金管 理 人可根据 市场变 化 情况及本 基金的投 资范围 和 投资策略 ， 调整该基 金的业 绩 比较基准 。 业绩基准 的变更 须 经基金管 理人和基 金托管 人 协商一致 ， 并在更新 的招募 说 明书中列 示。 指数是 中证指数公司编制 的 综合反 映银行间债券市场 和 沪深交 易所债券市场的跨 市 场债券 指数， 该指数的样本 由 银行间 市场和沪深交易所 市 场的国 债、 金融债券及企业 债 券组成 ， 能够反应本基金对 债 券配置 的业绩。 若未来市 场发生 变 化导致此 业绩基准 不再适 用， 基金管理 人可根据 市场变 化 情况及本 基金的投 资范围 和 投资策略 ， 调整该基 金的业 绩 比较基准 。 业绩基准 的变更 须 经基金管 理人和基 金托管 人 协商一致 ， 并在更新 的招募 说 明书中列 示。 附件 7 ： 《 东吴行 业 轮动混合 型证券 投 资基金基 金合同 》 修改说明 章节 原基金 合同 修订基 金合同 第十 （四）比 较基准 （四）比 较基准 四部 分 基 金的 投资 75%* 沪深 300 指数+25%* 中信 标普全 债指数 。 75%* 沪深 300 指数+25%* 中 证 全债 指数 。 如果指 数编制单位停止计 算 编制该 指数或更改指数名 称、 或有更 权威的、 更能为市场 普 遍接受 的业绩比较基准推 出， 经与基 金托管人协商一致 ， 基 金管理 人履行相关的程序 后， 可变更 业绩比较基准并及 时 公告。
