金元 顺安 核 心动力 混合型 证券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
[2015 年 2 号]
基金管理 人：金元 顺安 基 金管理 有限公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司
二〇一五 年八 月金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
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重要提示
金元 顺安核心动力 混合型证券投资基金 （原名： 金元比联核心动力股票型 证
券投资基金 ） 根据 2009 年 12 月 22 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国
证监会 ” ） 《 关于 核准 金 元比联 核心 动力 股票 型 证券投 资基 金募 集的 批 复》 （ 证监
许可[2009]1424 号）和 2010 年 1 月 5 日《关 于金元比联核心动力股票型证券投
资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函[2010]6 号） 的核准， 进行募集。 本基
金基金合同于 2010 年 2 月 11 日生效。
金元顺安基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人” 、 “管理人” 或 “本公
司” ） 股东于经上海市工商行政管理局名称变更预核准， 于 2015 年 3 月 6 日更名
为金元顺安基金管理有限公司 （下简称 “基金管理人” 或 “管理人” 或 “ 本公司” ） ，
并于 2015 年 3 月 12 日依据 《证券投资基金管理公司管理办法》 等相关法律法规
的规定向中国证监会完成备案手续。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定，并经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金于
2015 年 7 月 15 日由 “ 金元惠理核心动力股票型证券投资基金 ” 更名为 “ 金元顺
安核心动力混合型证券投资基金 ” ，基金合同及托管协议同时做相应修订变更。
金元 顺安基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招
募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的
系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险； 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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品的风险 收益特 征和产 品特性， 充分考 虑自身 的风险承 受能力 ，理性 判断市场，
对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得基金投
资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2015 年 8 月 10 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日（财务报告未经审计） 。 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元 顺安基金管理有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围： 募集基金、 管理基金和经中国证监会批准的其他业务 （涉及行政
许可的凭证经营）
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 2.45 亿元
存续期间： 持续经营
联系人： 葛雪莹
联系电话：021-68881801
股权结构： 金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 惠理基金管 理香港
有限公司占公司总股本的 49% 。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司的权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行 使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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8 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 履行 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 3 名监事组成， 其中包括 1 名职工代表监事。 监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常 经营管 理由总 经理负责 。公司 根据经 营运作需 要设置 基金投 资部、
专户 投资部、 固定收益及量化部、 研究部、 产品开发部、 市场营销部、 机构理财
部、北京 分公司 （筹） 、华东营 销中心 、华南 营销中心 、信息 技术部 、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。 此外，公司
董事会下设风险控制与合规审核委员会、 资格审查委员会和薪酬管理委员会， 公
司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先 生，董 事长， 博士学位 。曾任 长春证 券有限公 司总裁 助理， 新华
证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今， 任金元证券
股份有限公司副总裁；2010 年 7 月出任金元 顺安基金管理有限公司 董事，2010
年 9 月出任 金元顺安基金管理有限公司 董事长。
史克新先生， 董事， 学士学位。 曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、 君
安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、 兴安证券东莞营业部
总经理和 深圳丽 晶生物 技术有限 公司董 事长。2007 年至今 ，任金 元 证券股份有
限公司 经纪服务 总部总经理、副监事长。
王焱东先生， 董事， 毕业于澳洲悉尼大学， 持有商学硕士学位， 具有香港证
券及期货事务监察委员会颁发的基金从业资格。王先生于 2003 年 3 月加盟惠理
集团， 为惠理集团高级基金经理， 参与公司的投资过程及运作， 亦包括组合投资
管理。王焱东先生拥有 16 年的金融行业工 作经验，曾于麦格里银行任职经理，
主要负责中国房地产投资业务发展项目。
范剑平先生， 独立董事， 硕士学位。 历任中国人民大学讲师、 副教授、 国家金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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发改委经济研究所研究员，国家信息中心研究员、经济预测部主任。
张屹山先生， 独立董事， 吉林大学商学院院长。 现年 63 岁， 于 1973 年毕业
于吉林大学数学系， 并于 1992 年 4 月日本关西学院大学结业。 自 1973 年始在吉
林大学从事教学工作，自 1973 年 9 月至 1980 年 8 月在吉林大学数学 系任助教，
自 1980 年 9 月至 1991 年 3 月在吉林大学经济 管理学院任副教授，自 1992 年 5
月至今，任吉林大学商学院院长、博士生导师。曾于 1991 年 4 月至 1992 年 3
月在日本关西学院大学任客座教授。曾于 2004 年 7 月至 2010 年 12 月任天治基
金管理有限公司的独立董事。
梁宝吉先生，独立董事，新加坡财务顾问公司 Octagon Advisors Pte. Ltd 董
事总经理。 现年 62 岁， 1973 年获得新加坡南洋大学商学士 （荣誉学位） 。 自 1976
年至 1994 年间，于星 展银行集团任多个职位，包括 DBS Securities HongKong
Limited 执行董事及 DBS Securities Holding Pte Ltd. 董事，于 1994 年至 1996 年
间， 任信和置业有限公司总经理， 于 1996 年至 2001 年间， 任星展银行集团担任
高级管理层职位，包括 DBS Asia Capital Limited 总裁及星展银行香港分行执行
总经理， 于 2001 年至 2004 年间， 任大华银行中国区总管及大总华区企业银行部
主管，自 2005 年起，任 China Yuchai International Limited （中国玉柴国 际有限
公司） 董事。 另外， 于 2010 年 11 月获委任为香港上市的中国信贷控股有限公司
独立非执行董事，亦为其薪酬委员会主席及审核委员会与提名委员会成员。
张嘉宾先生， 董事， 公司 总经理， 兼任子公司董事长 ， 工商管理硕士。 曾任
深业美国公司 （新泽西 ） 副总裁， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务经理， 富国 基金管理有
限公司总 经理助 理、市 场总监， 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、首 席市场官，
中国光大资产管理有限公司 （香港） 首席运营官， 民生加银基金管理有限公司总
经理。
张津伟先生，董事，现任惠理基金管理公司企业拓展总监，现年 43 岁，于
1996 年毕业 于加拿大 麦克马斯特大学，并于 1999 年毕业于加拿 大西门菲莎大
学，获得工商管理硕士。2011 年 8 月加盟惠 理基金管理有限公司，负责集团在
大中华市场的业务。曾于摩根斯坦利国际资本新加坡有限公司工作，2005 年 1
月至 2011 年 7 月，在 德勤企业财务顾问有限公司工作，任副总监。 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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2、基金管理人监事会成员
吴毓锋先生， 监事长， 硕士学位， 金元证券股份有限公司财务总监。 曾任海
南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财务部
业务主管、助理总经理、副总经理和总经理。
毛俊华 先生， 监事， 毕业于香港城市大学， 持有会计学学位， 为执业会计师
及香港会计师公会会员。于 2012 年 7 月加盟 惠理集团，为惠理首席运营总监办
公室董事， 负责管理集团后勤办公室的营运事宜， 亦负责提升集团内部组织程序
及基础设施的建设，并执行战略性计划及项目。
陈渝鹏先生， 员工监事 ， 兼任子公司监事会主席 ， 硕士学位， 金元顺安基金
管理有限公司 信息技术部总监。 曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助
理主管工程师。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
凌有法先 生，督 察长， 兼任子公 司分管 合规和 风控的 副 总经理 ，硕士 学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理， 联合证券有
限公司固定收益部业务董事， 金元证券有限公司资产管理部首席研究员， 首都机
场集团公司资本运营部专家。
符刃先生， 副总经理， 兼任子公司分管运营的 副总经理， 硕士学位。 曾任海
南国信资产管理公司总经理助理， 香港海信投资有限公司总经理， 历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生， 财务总监， 兼任子公司财务总监 和董事会秘书， 学士学位。 曾
任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公
司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司财务总部经理助理， 历
任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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4、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：
侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力股票型证券投资基金和金元顺安价
值增长股票型证券投资基金基金经理， 上海财经大学经济学学士。 曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入本公司，历任高级行业研究
员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核
心动力股 票型证 券投资 基金基金 经理助 理等职 位。13 年 基金等 金融 行业从业经
历，具有基金从业资格。
（2 ）历任基金经理：
吴广利先生：2010 年 2 月至 2011 年 8 月。
晏斌先生：2013 年 1 月至 2015 年 5 月
林材先生：2015 年 5 月至 2015 年 7 月
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
晏斌先生， 金元顺安消费主题股票型证券投资基金、 金元顺安新经济主题股
票型证券投资基金、 金元顺安宝石动 力混合型证券投资基金和金元顺安成长动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 香港中文大学工商管理硕士。 曾任招商
基金管理 有限公 司行业 研究员， 上海惠 理投资 管理咨询 有限公 司副基 金经理等。
2012 年 12 月加入本公司任投资副总监， 历任金元顺安核心动力股票型证券投资
基金和金 元顺安 价值增 长股票型 证券投 资基金 基金经理 。12 年 证券 、基金等金
融行业从业经历，具有基金从业资格。
李杰先生， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投
资基金、 金元顺安丰利债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理，上 海交通 大 学理 学硕士。 曾任国 联安基 金管理有 限公司 数量策 略分析员、金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元 顺安基金管理有限公司。8 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、 基金托管人
一 、 基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二 、 主 要人员 情况
截至 2015 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称 。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国 内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金 428 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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评。
三、相关服务机构
（一） 直销机构
金元 顺安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇
邮政编码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人：孙筱君
客户服务专线：400-666-0666，021-61601898
公司网址：www.jyvpfund.com
（二）代销机构
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话： （010）66107909 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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11
传真： （010）66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：010- 85108227
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
3、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：张作伟
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4、招商银行股份有限公司 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：于菲
电话： （0755）83161095
传真： （0755）83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
5、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：刘军祥
电话： （010）85238820
传真： （010）85238419
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
6、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61614467 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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13
传真： （021）63604199
联系人：姚磊
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：王继伟
电话： （010）57092623
传真： （010）57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
8、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：王媛
电话： （010）89937322
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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14
9、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话： （021）38637673
传真： （021）50979507
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
10、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话： （0755）83025022
传真： （0755）83025625
客户服务电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
11 、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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15
联系人：李微
电话： （010）59355941
传真： （010）66553791
客户服务电话：400-889-5618
公司网址: www.e5618.com
12、中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-8888-108
联系人：许梦园
电话：010- 85156398
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
13、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：黄素青
电话： （021）22169130
传真： （021）22169134
客户服务电话：10108998 、4008888788、95525 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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16
公司网址：www.ebscn.com
14、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：黄莹
电话： （021）33388211
传真： （021）54033888
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
15、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话： （021）23219275
传真： （021）23219100
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
16、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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17
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
联系人：林武能
电话：0591-38281978
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
17、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄蝉君
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
公司网址： www.newone.com.cn
18、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 29 层
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
联系人：朱雅葳 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
18
电话：021-38676767
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
19、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：盛宗龄
电话： （0755）82493561
客户服务电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
20、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：邓颜
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
21、广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、38、41、42 楼 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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19
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话： （020）87555888
传真： （020）87553600
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
22、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李灿
电话： （0551）68167423
传真： （0551）62272100
客户服务电话：95578 或 400-888-8777
公司网址：www.gyzq.com.cn
23、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州 市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87823053
传真： （0591）87383610 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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20
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
24、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
电话： （010）63080994
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
25、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表人：胡运钊
客服电话：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
26、 中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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21
注册和办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
层（266061)
基金业务联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
27、中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王佳苗
电话： （0571）86609015
传真： （0571）86065161
客户服务电话： （0571）96598
公司网址： www.bigsun.com.cn
28、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045152
传真： （010）66045500 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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22
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址: http://www.txsec.com
29、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：苗汀
电话： （021）20613620
传真： （021）68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
30、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话： （021）38602377
传真： （021）38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
31、杭州数米基金销售有限公司 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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23
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
32、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展 银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务电话： 4006-788-887
公司网址： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
33、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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24
电话：021-20835787
传真：010-85650806
客户服务电话：010-85625158
公司网址：www.hexun.com
34、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
联系电话：021-20691942
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
35、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 2250 号 2 幢三层 B367 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金 融服务广场 16F
法定代表人：刘世谨
联系人：徐烨琳
电话：021-80133828
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
36、北京恒天明泽基金销售有限公司 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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25
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810330
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
37、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
38、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
39、上海天天基金销售有限公司 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C 楼 7 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
40、 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
客户服务电话：400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（三）注册登记机构
名称：金元顺安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇
电话： 021-68881801
传真： 021-68881875
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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（四）律师事务所
名称：上海通力律师事务所
（五）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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四 、基金的名称
金元顺安核心动力混合型证券投资基金 。
五、基金的类型
混合 型证券投资基金 。
六、基金的投资目标
通过运用“核心-卫星 ” 股票投资策略，将 大部 分基金资产用于完 全复 制大型
上市公司股票指数 （中证 100 指数） 的业绩表现， 并将部分资产投资于中证 100
指数以外的具备良好成长潜力且价值被低估的上市公司股票， 在控制组合风险的
前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。
七、基金的投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例：
股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其中， 核 心组合完全复制中证 100 指数，
投资比例为股票资产的 60%-100% ； 卫星组 合则以 中证 100 指数以外的具备良好
成长潜力且价值被低估的上市公司股票 为标的， 投资比例为股票资产的 0%-40% 。
债券资产、 现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资
产的 5%-40% ， 其中基 金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比
例不低于基金资产净值的 5% 。
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略分为两个层次： 第一层为大类资产配置策略， 以确定
基金资产在股票、债券 和现金之间的比例；第 二层以 “ 核心- 卫星” 策 略 作 为 基 金
股票资产的配置策略。
2、大类资产配置策略
本基金将遵循定量与定性分析相结合原则、 及时性原则、 动态调整原则三大
原则， 通过自上而下的宏观分析与自下 而上的市场趋势分析的有机结合进行大类
资产配置。
一方面， 本基金将分析和预测众多的宏观经济变量和关注经济结构调整过程
中政策、 法规的相关变化， 另一方面， 本基金会对股票市场整体估值水平、 债券
市场整体收益率曲线变化进行定量分析， 从而得出对可投资市场走势和波动特征
的判断。 基于上述研究结果， 本基金将决定股票、 债券和现金等大类资产在给定
区间内的动态配置。
3、股票投资策略
本基金采用 “ 核心- 卫星” 策略构建股票组合。
（1 ）“ 核心- 卫星 ” 投资 策略简介
作为一种将被动投资和 主动投资相结合的资产 配置策略，核心- 卫 星投 资 策
略将组 合资产分成两部分： 一部分为 “ 核心” 组 合， 该组合一般是利用指数化方法
进行被动投资， 把相对市场之风险减至最小； 另一部分为 “ 卫星” 组合 ， 该组合一
般是选取与核心组合的风险收益特征差异明显的资产作为投资标的， 采取更为主
动的投资策略，以追求超越市场平均水平的较高回报。
（2 ）“ 核心- 卫星 ” 策略 的具体实现方法
本基金采用“ 核心- 卫星 ” 策 略 构 建 股 票 组 合 。 核 心 组 合 采 取 被 动 投 资 方 法 ，
原则上对 反映 大市值 股 票走势的 基准 指数 —— 中证 100 指数 —— 采 用完全复制
法， 按照成份股在该指数中的基准权重构建指数化投资组合。 核心组合的市值介
于股票资产的 60%-100% 。 卫星组合采取自下而上的方法精选中证 100 指数以外
具备良好成长潜力且价值被低估的上市公司股票， 以期获得成长企业的估值溢价。
卫星组合的市值介于股票资产的 0%-40% 。 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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由于股票价格变动导致核心组合和卫星组合的市值超出上述范围， 则本基金
在法律法规要求的约定期限内进行调整。
（3 ）核心股票组合投资方法
本基金核心组合以中证 100 指数作为被动投资的标的指数， 采用完全复制策
略， 按照成份股在中证 100 指数中的基准权重构建指数化投资组合。 当预期成份
股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 以及因本基金的申购和赎
回对核心组合跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 本基金会对核心组合进行适
当调整。
核心股票组合构建
1）行业配置
在股票资产配置上， 本基金核心组合首先按照标的指数的行业权重， 确定各
行业的资产配置比例， 然后按照行业内的成份股权重， 确定各个成份股的配置比
例。 对于因股票停牌、 流动性和其他因素而无法投资的个股， 核心组合将尽量用
相同行业的个股或个股组合进行替代， 以保证各行业的资产配置比例和标的指数
的行业权重保持一致 。
2）股票组合构建
核心组合将依据完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中证 100
指数中的基准权重构建股票投资组合。
如有：
? 因受股票停牌的限制、 股票流动性等其他市场因素， 使基金管理人无法
依指数权重购买某成份股；
? 预期标的指数的成份股即将调整；
? .其他影响指数复制的因素。
基金经理可以根据市场情况， 结合经验判断， 对核心组合进行适当调整， 以
期在规定的风险承受限度之内，获得更接近标的指数的收益率。
3）股票组合调整
A 、因标的指数成份股变动进行的调整
? 定期调整
本基金核心组合将根据标的指数的调整规则和备 选股票的预期， 对核心组合金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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及时进行调整。 本基金将合理把握组合调整的节奏和方法， 以尽量降低因成份股
调整对复制效果的影响。
? 不定期调整
当上市公司发生增发、 配股、 公司合并等影响成份股在标的指数中权重的行
为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整核心组合。
当指数成份股权重发生变动时， 对因股票停牌而无法交易的股票， 本基金将
用现金进行正向或逆向替代，待股票复牌后进行相应调整。
成份股在标的指数中的权重因其它原因发生相应变化的， 本基金将做相应调
整，以保持核心组合中该成份股的权重同标的指数一致。
B 、其他因素引起的调 整
? 投资比例限制因素
根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定， 当本基金核心组合中按基准
权重投资的股票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时， 本基金将对核
心组合进行相应调整，以保证基金投资行为的合法合规性。
? 申购、赎回因素
本基金将根据申购和赎回情况对核心组合进行调整， 以保证基金正常运行从
而有效跟踪标的指数。
? 法律法规因素
对于基金管理人、 托管人和与其有控股关系的股东发行或者承销的标的指数
成份股， 法律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的， 将用技术方法对其进行替
换。
（4 ）卫星股票组合投资方法
本基金卫 星组 合 力图 投 资于中证 100 指 数以 外的具备 良好 成长潜 力 且价值
被低估的上市公司股票。 基于此， 本基金采取自下而上的方法， 从成长和估值两
个维度选择投资目标。
1）成长性分析
成长性分析的体系
本基金管理人认为， 企业的未来成长潜力主要体现在成长的表观和成长的质
量两个方面。 成长的表观反映了企业未来成长是否可以估计， 成长的质量则决定金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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了企业 未来 成长 是否 可 持续。 为此 ，本 基金 管 理人构 建了 如下 表所 示 的 “ 企业成
长潜力分析体系 ” ，以之为工具具体分析企业的未来成长状况。
基于基金实际运作的可操作性， 本基金管理人分析企业的成长性主要考察企
业在 未来 1-2 年相关指标的发展变化。
企业成长潜力分析体系
指标类别 基本指标
成长表观指标 预期主营业务收入增长率
预期每股收益增长率
成长质量指标 预期主营业务利润率
预期净资产收益率
预期存货周转率
预期应收账款周转率
成长性分析的具体实现方法
对企业未 来成长 潜力的 分析，本 基金管 理人主 要通过投 资团队 的实地 调研，
并结合各证券研究机构的研究成果与个人的分析判断， 采取因素主观赋权和打分
排序的方法，优选成长潜力良好的上市公司。
本基金管理人的投资团队进行实地调研的要点如下：
? 所处行业的发展空间和竞争态势；
? 主导产品市场供求变化趋势及其产能的扩张程度；
? 主导产品的差异性或替代性；
? 主导产品市场占有率变动趋势，重点考察企业的渠道建设情况；
? 企业的研究能力和新产品的推出能力；
? 成本控制能力，是否具有比较成本优势；
? 是否经历过市场不景气阶段的考验；
? 企业的管理能力与规模扩张是否匹配；
? 企业管理层是否稳定，重点考察企业业务发展骨干的稳定性。
2）估值考量的具体方法 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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对于成长型企业， 本基金主要通过相对估值法进行估值判断， 同时以绝对估
值法作为估值参考。对于相对估值法，本基金具体采用的方法包括市销率法和
PEG 法。本基金将针对不同企业的有关特性，通过历史比较和同业比较，灵活
应用上述 2 个估值倍数 。对于某些特殊行业（比如金融行业等） ，本基金将
采用适合该行业的估值方法进行估值判断。
对于绝对估值法， 本基金具体采用的方法包括折现现金流法及股息折现法等
方法。
3）个股确定方法
依据实地调研结果及企业成长潜力分析体系， 本基金管理人将考察范围内的
相关企业进行综合打分并由高到低进行排序，选 取综合分值排在前 50 名的股票
作为卫星组合的拟投资标的。 其次结合估值考量， 选择被低估的股票， 形成优化
的卫星股票组合。
4）股票组合的调整
本基金管理人将根据相关企业成长性和估值倍数的发展变化， 定期调整卫星
组合。
4、债券投资策略
本基金在满足流动性及风险监控要求下， 通过宏观经济方面自上而下的分析
及债券市场方面自下而上的判断， 把握市场利率水平的运行态势， 根据债券市场
收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。具体的投资策略主要有：
票息策略
票息策略是指投资于较高票息的债券， 通常来说， 高票息债券一般为中长期
期国债或信 用等级低于国债的企业债券、 次级债以及基金所允许投资的其它固定
收益类产 品。在 利率水 平及信用 水平维 持稳定 的情况下 ，通过 投资高 票息债券，
可以获取较高的利息收入， 在提高债券组合的整体收益率水平的同时也获取较高
的投资回报。
息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的
资金投资于债券的策略。 息差策略实际上就是杠杆放大策略。 在进行放大策略操
作时， 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系。 只有当债券收益率高于金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
利差策略
利差策略是指对 两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而进行相应的债券置换。 影响两个期限相近的债券的利差水
平的因素主要有息票因素、 流动性因素及信用评级因素等。 当预期利差水平缩小
时， 可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两个债券利差的缩
小获得投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收
益率高的债券， 通过两个债券利差的扩大获得投资收益。 利差策略实际上是某种
形式上的 债券互 换，也 是相对价 值投资 的一种 常见策略 。随着 信用市 场的发展，
本基金将密切关注企业债以及其它固定收益类 产品的信用状况的变化， 从中分析
信用利差的走势，积极进行信用利差投资策略。
5、其他资产的投资策略
（1 ）权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型计算权证
价值。 本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、 有限损失性、 灵活性等特性结合
本基金的需要进行该产品的投资。 主要考虑运用的策略包括： 限量投资、 趋势投
资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、现金头寸管理
为了尽可能避免基金操作过程中出现的现金过度和现金不足现象对基金运
作的拖累， 在现金头寸管理上， 本基金通过对内生性与外生性未来现金流的预测
进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。
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九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中证 100 指数收益率× 80% ＋中国债券总指数收益率
× 20% 。
本基金选择上述业绩比较基准的理由如下：
中证 100 指数由专业指数提供商 “ 中证指数有限公司 ” 编制和发布， 从中国 A
股市场的表征 ——沪深 300 指数——样本股中挑选市值最大的 100 只股票组成样
本股， 以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。
该指数样本流动性高， 可投资性强， 覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好
的市场代表性和市场影响力。
中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的， 采用市值加权计
算的债券指数， 其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债， 基本上可以反映中国
债券市场的趋势特征 。 由于该债券指数较好地反映了我国债券市场价格总水平的
波动幅度和变动趋势， 涵盖的投资范围较宽， 作为本基金固定收益证券投资的投
资基准较为适当。
随着法律 法规和 市场环 境发生变 化，如 果上述 业绩比较 基准不 适用本 基金，
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者出现更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 2 个工作日
在至少一种指定媒体上予以公 告。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金， 其风险收益特征从长期平均及预期来看， 低于股
票型基金， 高于债券型基金与货币市场基金， 属于较高风险、 较高收益的证券投
资基金品种。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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额持有人的利益；
4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人中 国工商 银 行股份有 限公 司根据 本 基金基金 合同 规定， 于 2015
年 8 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1、期末基金资产组合情况
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资
35,474,460.90 84.26
其中：股票
35,474,460.90 84.26
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金合
计
6,555,345.58 15.57
6 其他资产
69,768.32 0.17
7 合计
42,099,574.80 100.00
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
37
2、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
2,607,929.15 6.34
C 制造业
16,027,194.46 38.95
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
950,520.53 2.31
E 建筑业
1,320,504.44 3.21
F 批发和零售业
283,784.40 0.69
G
交通运输、仓储和邮
政业
739,831.41 1.80
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
232,729.67 0.57
J 金融业
11,365,679.94 27.62
K 房地产业
1,442,611.32 3.51
L 租赁和商务服务业
172,380.00 0.42
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
209,250.58 0.51
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业
122,045.00 0.30 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
38
S 综合 - -
合计
35,474,460.90 86.21
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1
000630 铜陵有 色 200,000 2,066,000.00 5.02
2
600016 民生银 行 124,682 1,239,339.08 3.01
3
600036 招商银 行 61,197 1,145,607.84 2.78
4
002493 荣盛石 化 53,865 1,144,092.60 2.78
5
600422 昆药集 团 29,977 1,107,050.61 2.69
6
300273 和佳股 份 34,857 1,038,390.03 2.52
7
000800 一汽轿 车 38,381 954,919.28 2.32
8
002465 海格通 信 27,489 884,870.91 2.15
9
600000 浦发银 行 50,807 861,686.72 2.09
10
601766 中国中 车 45,541 836,132.76 2.03
4、 期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
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本基金本报告期末未投资贵金属。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
本报告期末本基金未持有权证投资。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ） 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ） 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1 、关于昆药集团（代码：600422 ）的处罚说 明
A.2012 年 9 月 26 日 公司收到上海证券交易所 《关于拟给予云南省工业投
资控股集团有限责任公司通报批评的通知》（上证公处 函【2012 】0024 号）
（一）事件具体情况
公司股东云南省工业投资控股集团有限责任公司 （以下简称 “ 云南工投 ”）在
2012 年 3 月 14 日至 2012 年 8 月 22 日 期间， 在减持本公司股票过程中存
在如下违规事实：
1 、 在上述期间， 累计减持昆明制药股票 17,078,189 股， 持股比例由 12.35%
降至 6.92% ， 减持比例为 5.43% 。 云南工投在减持比例达到总股本的 5% 时， 未金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
40
按照 《证券法》 第 86 条和 《上市公司收购管理办法》 第 13 条等规定， 及时停
止买卖并履行有关权益变动的报告、公告义务。
2 、 在上述期间， 限售卖 出持有的昆明制药股票 2,474 笔共 17,083,189 股，
又买入持有的昆明制药股票 1 笔共计 5,000 股， 构成 《证券法》 第 47 条规定
的短线交易行为。
云南工投的上述行为违 反了《上海证券交易所 股票上市规则》第 1.4 条、
第2.22 条、第 3.1.6 条和第 3.1.7 条的规定。
（二）相关处罚
根 据 上 证 公 处 函 【2012 】0024 《 关 于 拟 给 予 云 南 省 工 业 投 资 控 股 集 团 有 限
责任公司通报批评的通知》 ， 上海证券交易所对云南工投给予通报批评， 上述惩
戒计入上市公司诚信记录。
B.2015 年 4 月 16 日公司收到云南证监局 《 关于昆药集团 2014 年 年报错
误更正的监管关注函》（云证监函【2015】17 号）
（一）事件基本情况
公司于 2015 年 3 月 12 日披露公司 2014 年年度报告， 并于 2015 年 4
月 11 日披露公司 2014 年年度报告 （修订版） ， 对公司 2014 年年 度报告进行
了 两 处 错 误 更 正 。 一 是 对 年 报 第 四 节 “ 董 事 会 报告 ” 第三点 “ 成本 ” ， 第 二 小 点 “ 主
要 供 应 商 情 况 ” 进 行 了 错 误 更 正 ， 将 前 五 大 供 应 商 采 购 总 额 16.79 亿 元 更 正 为
10.64 亿 元 ， 将 占 采 购 总 额 的 44.79% 更 正 为 31.73% ； 二 是 对 财 务 报 告 附 注 中
2013 年 1 月 1 日 应 付 职 工 薪 酬 与 应 交 税 费 项 目 进 行 更 正 ， 将 应 付 职 工 薪 酬 由
65,313,829.97 元更正为 50,613,104.97 元 ， 将 应 交 税 费 由 632,283.48 元更正为
15,333,008.48 元。
（二）相关监管措施
根据云南证监局 《关于昆药集团 2014 年年报 错误更正的监管关注 函》 （云
证监函 【2015】 17 号） ， 云南证监局对本公司年报错误更正事项予以高度关注。
要
求本公司董事会就更正事由、 更正责任进行自查， 并就进一步提高定期报
告编制
质量，加强信息披露内部管控力度进行整改方案。
现作出说明如下： 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
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A. 投资决策程序： 基金 经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，
最终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基 本面和长期盈利能力。
我们判断此次事件对公司短期负面影响有限， 再者公司已经做出合理的解释， 生
产经营活动一切正常， 我们认为不会对整体的业绩造成影响， 因此买入并持有公
司股票。
2. 关于和佳股份（代码：300273 ）的处罚说 明
时任珠海和佳医疗设备股份有限公司 （以下简称和佳股份） 董事会秘书的苏
彩龙在知悉内幕信息且该内幕信息未公开的情况下， 建议时任农业银行珠海市湾
仔支行行长的梁准买入 “和佳股份” ， 而梁准在明知苏彩龙和佳股份董秘身份的
情况下， 在内幕信息公开前、 与苏彩龙联络之后交易了 “和佳股份” 。 苏彩龙的
行为违反了《 证券法》 第七十六条第一款的规 定，构成建议他人买卖 股票行为；
梁准交易 “和佳股份” 的行为违反了 《证券法》 第七十三条、 第七十六条第一款
的规定， 构成内幕交易 行为。 根据 《中华人民 共和国证券法》 （以下 简称 《证券
法》 ） 的有关规定， 中国 证监会对梁准等违反证券法律法规行为进行了立案调查、
审理， 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、 理由、 依据及当事人依法享
有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 基金 经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案， 综合考虑大类资 产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配， 同时在研究部的支持下， 对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，
最终构建投资组合。
B. 基金经理遵循价值投 资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。
我们判断此次事件对公司短期负面影响有限， 公司对出现的问题高度重视， 进一
步加强内部管理， 日常经 营活动一切正常， 再者公司经营多元化， 涉及多个领域，金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
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受到监管关注不会对整体的业绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。
（2 ）本基金投资的 前 十名股票中，没有投 资 于超出基金合同规定 备 选股票
库之外的股票。
（3 ）期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
60,761.53
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
782.52
5 应收申购款
8,224.27
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
69,768.32
（4 ）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000630 铜陵有 色 2,066,000.00 5.02 股东大 会停 牌
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产, 但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩并 不代表其未
来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至 2015 年 06 月 30 日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2010-2-11 至
2010-12-31
-1.10% 1.20% -6.89% 1.27% 5.79% -0.07%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.08% 1.06%
-16.41
%
1.01% -8.67% 0.05%
2012-1-1 至
2012-12-31
-1.08% 0.98% 8.70% 0.97% -9.78% 0.01%
2013-1-1 至
2013-12-31
-0.55% 1.23% -11.25% 1.16% 10.70% 0.07%
2014-1-1 至
2014-12-31
53.77% 1.25% 48.01% 1.06% 5.76% 0.18%
2015-1-1 至
2015-6-30
22.57% 2.15% 14.41% 1.86% 8.16% 0.29%
自基金合同
生效起 至今
37.40% 1.27% 27.17% 1.19% 10.23% 0.08%
重要提 示：
（1）上 述基金 业绩指 标不 包括持有 人认 购或交 易基 金的各项 费用 ，计入 费用 后实际 收
益水平 要低 于所 列数 字；
（2） 本基 金选 择中 证 100 指数作 为股 票投 资部 分的 业绩基 准， 选择 中债 总指 数作为 债
券投资 部分 的业 绩基 准， 复合业 绩比 较基 准为 ：
中证 100 指 数收 益率× 80% ＋中债 总指 数收 益率× 20%
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
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.
重要提 示：
（1） 本基 金合 同生 效日 为 2010 年 2 月 11 日
（2） 基 金合 同约 定的 投资 比例为 股票 资产 占基 金资 产的 60%-95% ， 债券 资产 、 现金 资
产以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产 的 5%-40% ， 其中 基金保 留的 现
金或投 资于 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 5% ； 本基金 的建 仓
期系 自 2010 年 2 月 11 日 起至 2011 年 8 月 10 日 止， 在建仓 期末 和本 报告 期末 各项资 产市 值
占基金 净值 的比 率均 符合 基金合 同约 定。 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金 管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2015 年 8 月）
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基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ （一）基金费用的种类 ” 中第 3－8 项费 用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、 其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收 法律、 法规执
行。
金元顺安 核心动力混合型证券投资基金
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十四、本招募说明书更新说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法 》 、 《证 券投资 基金销售 管理办法 》 、 《 证券投资 基金信息 披露 管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新 ， 主 要 更 新 内 容 如 下 ：
1、 “重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新； 金元顺安基金管理有限公股东于经上海市工商行政管理局名
称变更预核准，于 2015 年 3 月 6 日更名为金 元顺安基金管理有限公司；本基金
于2015 年7 月15 日由 “金元惠理核心动力股票型证券投资基金” 更名为 “金元
顺安核心动力混合型证券投资基金” ；
2、 “基金管理人” 部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
3、 “基 金托管 人” 部 分对主要 人员情况 和基 金托管业 务经营 情况进 行了更
新；
4、 “相关服务机构”部分更新了 代销机构相关信息；
5、 “基金的投资”部分对 基金投资组合报告内容更新至2015 年 6 月 30 日 ；
6、 “基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年6 月30 日；
7、 “ 其它应披露事项 ”部分对其它应披露事项更新了相关信息 ；
金元顺安基金管理有限公司
二〇一五年九月二十 四日
