中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
中银新动力股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 1 号）
基金管 理人： 中银基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
二零一 五年 九 月
中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
重要提示
本基金经 2015 年 1 月 4 日中国 证券 监督 管理 委员 会 证监 许可[2015]4 号文注 册募集 。
基金合 同 于 2015 年 2 月 13 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实
质性判 断或 者保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投资 人在 投资 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同等信 息
披露文 件 ， 自 主判断 基金 的投资 价值 ， 自主做 出投 资决策 ， 自行 承担基 金投 资中出 现的 各 类
风险， 包括 因政 治、 经济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 ， 由于 基金 投资 者连 续大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理
人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管理 风险 ， 基 金投资 过程 中产 生的 操作 风险， 因交 收违
约和投 资债 券引 发的 信用 风险 ， 基 金投 资对象 与投 资策略 引致 的特 有风 险， 等等 。 本 基金 投
资中小 企业 私募 债券 ， 中小 企业私 募债 是根 据相 关法 律法规 由 非 上市 中小 企业 采用非 公开 方
式 发行 的债 券 。 由于 不能 公开交 易， 一般 情况 下， 交易不 活跃 ， 潜 在较 大流 动性风 险。 当发
债主体 信用 质量 恶化 时 ， 受 市场流 动性 所限 ， 本基 金可 能无法 卖出 所持 有的 中小 企业私 募债 ，
由此可 能给 基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失。 本基金 的特 定风 险详 见招 募说明 书 “ 风险
揭示” 章节 。
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 高预 期风 险和 高预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
投资者 应充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 并对 于认 购 （或 申购 ） 基 金的 意愿 、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自 负 ” 原则， 在投资 者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。 中银新动力股票型证券投资基金
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本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2015 年 8 月 10 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日为 2015 年 6 月 30 日( 财务 数据 未经 过审计) 。 本基金 托管 人 中 信银 行股 份有限 公司 已
复核了 本次 更新 的招 募说 明书 。
中银新动力股票型证券投资基金
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一、 基金合 同生效日
2015年2月13 日
二、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ： 白 志中
设立日 期：2004 年 8 月 12 日
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：高 爽秋
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1 、董 事会 成员
白志中 （BAI Zhizhong ） 先 生， 董 事长 。 上 海交 通大 学 工商管 理专 业硕 士， 高级 经济师 。
历任中 国银 行山 西省 分行 综合计 划处 处长 及办 公室 主任 ， 中 国银 行宁 夏回 族自 治区分 行行 长 、
党委书 记， 中国 银行 广西 壮族自 治区 分行 行长 、 党 委书记 ， 中 国银 行四 川省 分行行 长、 党委
书记， 中国 银行 广东 省分 行行长 、党 委书 记等 职。 现任 中 银基 金管 理有 限公 司 董事 长 。
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ， 董 事 。 清 华大 学法 学博 士。2000 年10 月至2012 年4 月任职 于
嘉实基 金管 理有 限公 司， 历任市 场部 副总 监、 总监 、 总经 理助 理和 公司 副总 经理。 现任 中银
基金管 理有 限公 司执 行总 裁 。
赵春堂 （ZHAO Chuntang ） 先 生 ， 董 事 。 南 开大 学 世界经 济专 业硕 士 。 历 任 中国银 行国
际金融 研究 所干 部， 中国 银行董 事会 秘书 部副 处长 、 主管 ， 中 国银 行上 市办 公室主 管， 中国中银新动力股票型证券投资基金
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银行江 西省 分行 行长 助理 、 副行 长、 党委 委员， 中国 银行个 人金 融总 部副 总经 理等职 。 现 任
中国银 行财 富管 理与 私人 银行部 副总 经理 （主 持工 作） 。
宋福宁 （SONG Funing ） 先生， 董事。 厦门 大学 经 济学 硕 士， 经济 师。 历 任 中国银 行福
建省分 行资 金计 划处 外汇 交易科 科长 、 资金计 划处 副处长 、 资金 业务部 负责 人 、 资金 业务 部
总经理 ， 中 国银 行总行 金 融市场 总部 助理 总经 理， 中国银 行总行 投 资银 行与 资产管 理部 助理
总经理 等职 。现 任中 国银 行投资 银行 与资 产管 理部 副总经 理 。
葛岱炜 （David Graham ） 先生， 董事 。葛 岱炜 先生 于 1977 年 —1984 年 供职 于 Deloitte
Haskins & Sells （现 为普 华 永道 ） 伦 敦和 悉尼 分公 司 ， 之后 ， 在 拉扎 兹 （Lazards ） 银行伦 敦、
香港和 东京 分公 司任 职。1992 年 ，加 入美 林投 资管 理有限 公司 （MLIM ） ，曾担任欧 洲、 中
东、非 洲、 太平 洋地 区客 户关系 部门 的负 责人 。2006 年贝 莱德 与美 林投 资管 理有限 公司 合
并后 ， 加 入贝 莱德 。 现 任 贝莱德 投资 管理 有限 公司 董事总 经理 ， 主要负 责管 理贝莱 德合 资企
业关系 方面 的事 务 。
荆新 （JING Xin ） 先 生 ， 独立董 事 。 中 国人 民大 学 会计 学 博士 。 曾任 中国 人 民大学 会计
系副主 任， 中国 人民 大学 审计处 处长 等职 。现 任中 国人民 大学 商学 院副 院长 、会计 学教授 、
博士生 导师 、 博士后 合作 导师 ， 兼 任财 政部中 国会 计准则 委员 会咨 询专 家、 中国会 计学 会 理
事、 全国 会计 专业学 位教 指委副 主任 委员 、 中 国青 少年发 展基 金会 监事 、 安 泰科技 股份 有 限
公司独 立董 事、 风神 轮胎 股份有 限公 司独 立董 事 。
赵欣舸 （ZHAO Xinge ）先 生，独 立董 事。 美国 西北 大学经 济学 博士 。曾 在美 国威廉 与
玛丽学 院商 学院 任教 ， 并 曾为美 国投 资公 司协 会 （ 美国共 同基 金业 行业 协会 ） 等 公司 和机 构
提供咨 询。 现任 中欧 国际 工商学 院金 融学 与会 计学 教授、 副教 务长 和金 融 MBA 主 任， 并 在
中国的 数家 上市 公司 和金 融投资 公司 担任 独立 董事 。
雷晓波 （Edward Radcliffe ） 先 生， 独立 董事 。 法 国INSEAD 工商 管理 硕士 。 曾 任白狐 技
术有限 公司 总经 理， 目前 仍担任 该公 司的 咨询 顾问 。 在 此之 前 ， 曾任 英国 电 信集团 零售 部部
门经理 ， 贝 特伯 恩顾 问公 司董事 、 北 京代 表处 首席 代表、 总经 理， 中英 商会 财务司 库、 英中
贸易协 会理 事会 成员 。现 任银硃 合伙 人有 限公 司合 伙人 。
2 、监 事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生， 监事 。国 籍： 中国 。中央 党校 经济 管理 专业 本科、 人
力资源 管理 师 、 经济 师 。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管 、 中国 银行 人力资 源部 综合
处副处 长、 处长 、人 事部 技术干 部处 干部 、副 处长 。 中银新动力股票型证券投资基金
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乐妮（YUE Ni ）女 士， 职 工监事 。国 籍： 中国 。上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。曾分 别
就职于 上海 浦东 发展 银行 、山西 证券 有限 责任 公司 、友邦 华泰 基金 管理 公司 。2006 年 7 月
加入中 银基 金管 理有 限公 司， 现 任基 金运 营部 总经 理。 具 有 14 年证 券从 业年 限，11 年基 金
行业从 业经 验。
3 、管 理层 成员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ） 先生 ，督 察长 。国 籍 ：加拿 大。 中国 证券 业协 会- 沃顿
商学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书， 加拿 大西 部 大学毅 伟商
学院(Ivey School of Business, Western University) 工商管理硕 士 （MBA ） 和经 济 学硕士 。 曾在
加拿大 太平 洋集 团公 司 、 加 拿大帝 国商 业银 行和 加拿 大伦敦 人寿 保险 公司 等海 外机构 从事 金
融工作 多年 ， 也 曾任 蔚深 证券有 限责 任公 司 （ 现英 大证券 ） 研 究发 展中 心总 经理、 融通 基金
管理公 司市 场拓 展总 监、 监察稽 核总 监和 上海 复旦 大学国 际金 融系 国际 金融 教研室 主任 、 讲
师。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生， 副执 行总 裁。 国籍 ：中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕
士。 历任 中国 银行苏 州分 行太仓 支行 副行 长、 苏州 分行风 险管 理处 处长 、 苏 州分行 工业 园 区
支行行 长、 苏州 分行 副行 长、党 委委 员。
4 、基 金经 理
史彬 （SHI Bin ） 先 生， 中银 基金管 理有 限公 司副 总裁 （VP ） , 上海 财经 大学 金融 学硕士 。
2007 年 加入 中银基 金管理 有限公司 ，先 后担任 股票 交易员、 研究 员、基 金经 理助理等 职。
2012 年 7 月 至今 任中 银主 题基金 基金 经理 ，2014 年 9 月 至今 任中 银新 经济 基 金基金 经理 ，
2015 年 2 月至 今任 中银 新 动力基 金基 金经 理。 具有 8 年证 券从 业年 限。 具备 基金、 证券 、
银行间 本币 市场 交易 员从 业资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名及 职务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ）
成员： 陈军 （助 理执 行总 裁） 、 杨军 （资 深投 资经 理） 、 奚鹏 洲 （ 固定 收益 投资部 总经
理）、 李建 （固 定收 益投 资部副 总经 理）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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三、 基金托 管人
基金托管人概况
1 、基 本情 况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行 ” ）
住所： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ： 常 振明
成立时 间：1987 年4 月7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号 ： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基 金 字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
电话： 4006800000
传真：010-65550832
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
2 、发 展概 况
2004 年 8 月 18 日， 中信 银行经 中国 证券 监督 管理 委员会 和中 国银 行业 监督 管理委 员
会批准 ， 取得 基金 托管 人 资格。 中信银 行本 着 “诚 实信用、 勤勉 尽责” 的原 则， 切实 履行 托
管人职 责。
截 至2014 年12月31日， 中信 银行 已 托管52只 开放 式证 券投资 基金 及证 券公 司资 产管理 产
品、 信 托产 品、 企 业年 金、 股权基 金、QDII 等其 他托 管资产 ， 托 管总 规模3.5 万 亿元人 民币 。
四、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直 销机 构
名称：
中银基 金管 理有 限公 司 中银新动力股票型证券投资基金
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注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 45 楼
办公地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ： 白志中
电话：
（021 ）38834999
传真：
（021 ）68872488
联系人 ：
徐琳
2、其 他销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话： 95566
联系人 ：
宋亚平
网址：
www.boc.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳市 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
办公地 址： 深圳市 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李建红
客户服 务电 话： 95555
联系人 ： 邓炯鹏
网址： www.cmbchina.com
（3） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址：
北 京市 东城区 朝阳 门北 大 街 8 号 富华大 厦C 座
办公地 址：
北 京市 东城区 朝阳 门北 大 街 8 号 富华大 厦C 座
法定代 表人 ：
常 振明
客户服 务电 话：
95558
联系人 ：
赵 树林
网址：
http://bank.ecitic.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 基金 ， 并及 时公
告。 中银新动力股票型证券投资基金
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（二） 注册登记机构
名称：
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 45 楼
办公地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ： 白志中
电话：
（021 ）38834999
传真：
（021 ）68872488
联系人 ：
乐妮
（三） 出具法律意见书的律 师事 务所
名称：
上海市 通力 律师 事务 所
住所：
上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址：
上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 ：
俞卫锋
电话：
（021 ）31358666
传真：
（021 ）31358600
经办律 师：
黎明 、 孙睿
联系人 ：
孙睿
（四） 审计基金财产的会计 师事 务所
名称：
安永华 明会 计师 事务 所有 限公司 （特 殊普 通合 伙）
住所：
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话：
010-58153000
传真：
010-85188298
联系人 ：
汤骏
经办会 计师 ： 汤骏 、 许培 菁
中银新动力股票型证券投资基金
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五、 基金名 称
中银新 动力 股票 型证 券投 资基金
六、 基金的 类型
契约型 开放 式
七、 基金的 投资目标
本基金 通过 深入 研究 经济 发展的 “新 常态 ”和 大趋 势，挖 掘推 动经 济转 型升 级、持 续
发展的 新动 力， 积极 把握 其中的 投资 机会 ，力 争实 现基金 资产 的长 期稳 定增 值。
八、 基金的 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证、 股指 期货 等 权益类 资产 ， 债
券等固 定收 益类 资产 （ 包 括但不 限于 国债、 金融 债 、 央行 票据、 地方政 府债 、 企业债 、 公 司
债、 可转 换公 司债 券 、 可 分 离交易 可转 债 、 可 交换 债 券、 中小 企业 私募 债券 、 短 期公司 债券 、
中期票 据、 短期 融资 券、 超短期 融 资 券、 资产 支持 证券、 次级 债、 债 券回 购 、 银行 存款、 货
币市场 工具 ） ， 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 80-95% ， 其中投 资于 新动 力主 题的 上市公 司
股票的比 例不 低于非 现金 基金资产 的 80% 。 债券、 债券回购 、银 行存款 （包 括协议存 款、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 货 币市 场工 具、 权 证、 股指期 货以 及法 律法 规或 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具不低 于基 金资 产净 值 的 5 ％ 。 本 基金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指
期货需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应当 保持 不低 于基 金 资产净 值 5% 的 现金 或者 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ，基 金管 理人 在履 行适当 程
序后， 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。
九、 投资策 略 中银新动力股票型证券投资基金
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经过 30 年 每年 平均 高达 两 位数的 持续 增长 ， 我国 经济 已经由 高速 增长 转向 中高 速增长 ，
出现了 明显 不同 于以 往的 许多特 征 ， 不 仅表 现为 经济 增速的 放缓 ， 更表 现为 增长 动力的 转换 、
经济结 构的 优化 升级 。 本 基金充 分发 挥基 金管 理人 的投资 研究 优势 ， 在 大类 资产配 置的 基础
上， 积极 挖掘 与经 济增 长新 动力相 关行 业与 个股 的投 资机会 ， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增 长 。
1 、大 类资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 上， 在具 备足够 多本 基金 所确 定的 主题投 资标 的时 ， 优 先考 虑股票 类资
产的配 置 ， 剩 余资产 将配 置于债 券和 现金 等大 类资 产上 。 除 主要 的股票 投资 策略外 ， 本基 金
还可通 过债 券投 资策 略以 及衍生 工具 投资 策略 ，进 一步为 基金 组合 规避 风险 、增强 收益 。
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评估 市场的 系
统性风 险和 各类 资产 的预 期收益 与风 险 ， 据 此合 理制 定和调 整股 票 、 债 券等 各类 资产的 比例 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 ， 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控， 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、新 动力 主题 股票 投资 策 略
本基金 的 “ 新动 力” 主题， 是指在 新常 态下 充当 经济 发展引 擎、 拉动 未来 经济 增长的 新
生驱动 力量 。 基金管 理人 通过自 上而 下和 自下 而上 相结合 ， 在甄 别新动 力主 题的基 础上 ， 精
选相关 行业 和个 股， 构建 股票投 资组 合。
1 ）新 动力 主题 甄别
本基金 对新 动力 主题 的挖 掘主要 在于 以下 几个 方面 ：
（1）改 革驱动 ，形成 经济 增长的新 红利 。十八 届三 中全会确 立了 全面深 化改 革的总 目
标， 司法 体制 改革 、 财税 金 融体制 改革 、 国防 和军 队 改革 、 户 籍制 度改 革 、 混 合 所有制 改革 、
农村土 地流 转等 一系 列影 响深远 、 力 度空 前的 改革 方案已 经或 将相 继出 台， 随着改 革红 利的
释放， 直接 相关 的产 业、 行业和 企业 ， 如 国有 企业 、 军工 行业、 金融 行业、 消费产 业、 环保
产业、 交通 运输 业、 装备 制造业 等， 将成 为新 的经 济增长 点。
（2）创 新驱动 ，激发 经济 增长的新 活力 。当前 ， 我 国依靠要 素成 本优势 所驱 动、大 量
投入资 源和 消耗 环境 的经 济发展 方式 已经 难以 为继 ， 经济 增长 从要 素驱 动、 投 资驱动 转向 创
新驱动 将成 为经 济的 新常 态， 创 新驱 动的 发展 战略 将增强 科技 创新 对经 济增 长的贡 献度 ， 高
新技术 产业、 新能 源汽 车 、 信息 产业、 生物医 药、 新材料、 现代 服务 业、 海 洋产业 等直 接相
关的产 业， 将成 为 新 的增 长动力 源泉 。
（3）产 业优化 升级驱 动， 挖掘经济 增长 的新潜 力。 由 传统粗 放型 高速增 长态 势转向 中
高速增 长， 需要 提高 经济 质量和 效益 ， 走 高效 率、 低成本 的集 约型 、 可 持续 发展之 路， 其关中银新动力股票型证券投资基金
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键在于 产业 优化 升级 ， 表 现在一 方面 是经 济主 导产 业的轮 换， 经济 支柱 由传 统的第 一产 业逐
渐向第 二产 业移 动， 到达 一定水 平后 再向 第三 产业 转移 ， 新 型服 务业是 直接 相关的 产业 ， 另
一方面 是新兴 产业的 战略 性布局 ，包括 节能环 保、 新一代 信息技 术、生 物、 高端装 备制造 、
新能源 、新 材料 以及 新能 源汽车 等， 激发 经济 增长 的新潜 力。
甄别对 经济 增长 具有 主导 性驱动 力的 产业 是一 个动 态、 长 期的 过程， 随着 国家 宏观政 策
的演变 、 经济 与技术 的不 断发展 ， 潜在 的新动 力会 逐渐显 现 ， 而 现存的 一些 经济驱 动力 量 可
能慢慢 消退 。 基金管 理人 将根据 新动 力相 关产 业的 影响力 、 可持 续性进 行长 效评估 ， 力争 实
现新动 力主 题投 资的 高效 性和持 续性 。
2 ）新 动力 主题 行业 配置
本基金 将在 识别 新动 力主 题产业 的基 础上 ， 采 用定 性和定 量研 究相 结合 的方 法， 研 究分
析各产 业中 子行 业在 不同 时期受 益于 经济 新动 力的 程度， 以及 不同 行业 的成 长性， 选择 出受
益明显 且行 业成 长性 高的 行业进 行配 置。
受益于 新动 力的 程度 主要 从以下 几个 方面 综合 判断 ：
A 、行业 发展阶 段与新 动力 主题产业 的相 关程度 ，可 以分为高 度相 关、中 度相 关、低 度
相关；
B 、行 业受 益的 时间 长短 ， 可以分 为短 期直 接受 益行 业和长 期受 益行 业；
C 、行 业受 益于 新动 力的 形 式与性 质， 可以 分为 直接 受益和 间接 受益 。
行业成 长性 分析 将结 合定 量和定 性进 行， 定量 分析 包括盈 利分 析 、 流动 性分 析和估 值分
析，定 性分 析分 为行 业生 命周期 识别 和行 业竞 争结 构分析 。
在上述 分析 的基 础上 ， 本 基金将 选择 直接 受益 、 长 期受益 、 中高 度相关 且行 业成长 性 高
的行业 进行 重点 配置 。
3 ）新 动力 主题 个股 选择 策 略
在对代 表新 动力 的产 业和 行业进 行识 别和 配置 之后 ， 本基金 管理 人采 用自 下而 上的策 略
筛选与 新动 力相 关的 上市 公司。
（1） 建立 备选 股票 库。
本基金 的备 选股 票库 包括 一级库 和二 级库 。 一级 股票 库是本 基金 管理 人所 管理 旗下基 金
统一的 股票 投资 范围 ， 入选 条件主 要是 根据 基金 管理 人长期 研究 和实 践验 证形 成的企 业价 值
评估体 系 ， 筛 选出基 本面 良好 的 股票 进入 一级 库。 具体而 言 ， 基 金管理 人企 业价值 评估 系 统
对企业 价值 的考 察重 点包 括企业 财务 状况 、经 营管 理状况 、竞 争力 优势 及所 处行业 环境 。
二级股 票库 为本 基金 的风 格库 。 本 基金 将根 据行 业配 置阶段 形成 的行 业配 置范 围和比 例 ，中银新动力股票型证券投资基金
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通过定 性分 析和 定量 指标 ， 精选 出相 关行 业内 估值 相对合 理的 优质 上市 公司 ， 构成 本基 金的
二级库 。
具体地 ，本 基金 定性 分析 和定量 分析 关注 的主 要因 素包括 ：
① 定性 分析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
A 、公司 的竞争 优势： 重点 考察公司 的市 场优势 ，包 括市场地 位和 市场份 额， 在细分 市
场是否 占据 领先 位置 ， 是 否具有 品牌 号召 力或 较高 的行业 知名 度， 在营 销渠 道及营 销网 络方
面的优 势和 发展 潜力 等； 资源优 势 ， 包 括是否 拥有 独特优 势的 物资 或非 物质 资源 ， 比 如市 场
资源、 专利 技术 等； 产品 优势， 包括 是否 拥有 独特 的、 难 以模 仿的 产品 ， 对 产品的 定价 能力
等以及 其他 优势 ，例 如是 否受到 中央 或地 方政 府政 策的扶 持等 因素 ；
B 、公司 的盈利 模式： 对企 业盈利模 式的 考察重 点关 注企业盈 利模 式的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
C 、公司 治理方 面：考 察上 市公司是 否有 清晰、 合理 、可执行 的发 展战略 ；是 否具有 合
理的治 理结 构， 管理 团队 是否团 结高 效、 经验 丰富 ，是否 具有 进取 精神 等。
② 定量 分析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 ：收 入增 长 率、营 业利 润增 长率 和净 利润增 长率 等；
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 利率、 净资 产收益 率、 经 营活 动净 收 益/利 润总
额等；
C 、 估 值指 标： 市 盈率 （PE） 、 市盈 率相 对盈 利增 长比 率 （PEG ） 、 市销 率 （PS ） 和 总市 值 。
（2） 构建 股票 组合 。
在二级 库的 基础 上， 根据 相关的 法律 、 法 规和 基金 合同等 法律 文件 和基 金管 理人内 部的
投资程 序 ， 在 严格控 制风 险的基 础上 ， 基金经 理通 过对个 股价 格趋 势和 市场 时机的 判断 ， 选
择具有 成长 优势 、竞 争优 势且估 值合 理的 上市 公司 构建个 股组 合。
当行业 与上 市公 司的 基本 面、 股 票的 估值 水平 出现 较大变 化时 ， 本 基金 将对 股票组 合适
时进行 调整 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以新 动力 主题 相关 债券为 主线 ， 在 综合 研究 的基础 上实中银新动力股票型证券投资基金
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施积极 主动 的组 合管 理 ， 构 造债券 投资 组合 。 在实 际的 投资运 作中 ， 本基 金将 运用 久期策 略、
期限结 构配 置、 类属 配置 、个券 选择 等多 种策 略， 获取债 券市 场的 长期 稳定 收益。
1 ）久 期管 理
本基金 将在 对国 内宏 观经 济要素 变化 趋势 进行 分析 和判断 的基 础上 ， 通过 有效 控制风 险 ，
基于对 利率 水平 的预 测和 混合型 基金 中债 券投 资相 对被动 的特 点 ， 进行 以 “ 目标久 期 ” 为 中
心的资 产配 置， 以收 益性 和安全 性为 导向 配置 债券 组合。
2 ）期 限结 构配 置
由于期 限不 同， 债券 对市 场利率 的敏 感程 度 也 不同 ， 本基 金将 结合 对收 益率 曲线变 化的
预测 ， 采 取下 面的几 种策 略进行 期限 结构 配置 ： 首 先采取 主动 型策 略， 直接 进行期 限结 构 配
置， 通 过分 析和 情景 测试 ， 确定 长期 、 中 期、 短 期 三种债 券的 投资 比例 。 然 后与数 量化 方法
相结合 ， 结合 对利率 走势 、 收 益率 曲线 的变化 情况 的判断 ， 适时 采用不 同投 资组合 中债 券 的
期限结 构配 置。
3 ）确 定类 属配 置
收益率 利差 策略 是债 券资 产在类 属间 的主 要配 置策 略。 本基 金在 充分 考虑 不同 类型债 券
流动性 、税 收以 及信 用风 险等因 素基 础上 ，进 行类 属的配 置， 优化 组合 收益 。
4 ）个 债选 择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上， 通过 对个 体券种 的价 值分 析， 重点 考察各 券种
的收益 率、 流动 性、 信 用等 级， 选 择相 应的 最优 投资 对 象。 本 基金 还将 采取 积极 主 动的策 略，
针对市 场定价 失误和 回购 套利机 会等， 在确定 存在 超额收 益的情 况下， 积极 把握市 场机会 。
本基金 在已 有组 合基 础上 ， 根据 对未 来市 场预 期的 变化， 持续 运用 上述 策略 对债券 组合 进行
动态调 整。
5 ）中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券本 质上 为公司 债， 只是 发行 主体 扩展到 未上 市的 中小 型企 业， 扩 大了
基金进 行债 券投 资的 范围 。 由于 中小 企业 私募 债券 发行主 体为 非上 市中 小企 业， 企 业管 理体
制和治 理结 构弱 于普 通上 市公司 ， 信 息披 露情 况相 对滞后 ， 对 企业 偿债 能力 的评估 难度 高于
普通上 市公 司 ， 且定 向发 行方式 限制 了合 格投 资者 的数量 ， 会导 致一定 的流 动性风 险 。 因 此
本基金 中小 企业 私募 债券 的投资 将重 点关 注信 用风 险和流 动性 风险 。 本基 金采 取自下 而上 的
方法建 立适 合中 小企 业私 募债券 的信 用评 级体 系， 对个券 进行 信用 分析 ， 在 信用风 险可 控的
前提下 ， 追 求合 理回 报。 本 基金根 据内 部 的 信用 分析 方法对 可选 的中 小企 业私 募债券 品种 进
行筛选 过滤， 重点分 析发 行主体 的公司 背景、 竞争 地位、 治理结 构、盈 利能 力、偿 债能力 、中银新动力股票型证券投资基金
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现金流 水平 等诸 多因 素， 给予不 同因 素不 同权 重， 采用数 量化 方法 对主 体所 发行债 券进 行打
分和投 资价 值评 估 ， 选 择发 行主体 资质 优良 ， 估值 合理 且流通 相对 充分 的品 种进 行适度 投 资 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 管理 人通 过考 量宏 观经济 形势 、 提前偿 还率 、 违 约率 、 资 产池 结构 以 及资产 池资
产所在 行业 景气 情况 等因 素， 预判 资产 池未来 现金 流变动 ； 研究 标的证 券发 行条款 ， 预测 提
前偿还 率变 化对 标的 证券 平均久 期及 收益 率曲 线 的 影响 ， 同 时密 切关 注流 动性 变化对 标的 证
券收益 率的 影响 ， 在 严格 控制信 用风 险暴 露程 度的 前提下 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择风险 调整 后收 益较 高的 品种进 行投 资。
5 、衍 生品 投资 策略
1 ）股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 有 选择 地投 资于股 指期 货。 套期 保
值将主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的定 价模型 寻求 其合理 的估值 水平。 本基 金管理 人将充 分考虑 股指 期货的 收益性 、
流动性 及风 险特 征， 通过 资 产配置 、 品 种选 择， 谨 慎进 行投资 ， 以 降低 投资 组合 的 整体风 险。
2 ）权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 在 进行 权证 投资 时 ， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 ， 根据 权证的 高杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性等 特性， 通过 限量投 资、趋 势投资 、优 化组合 、获利 等投资 策略 进行权 证投资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
十、 业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×80%＋中 债综 合指 数收 益率 ×20% 。
沪深 300 指 数是上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 共同推出 的沪 深两个 市场 第一个 统
一指数 ； 该 指数 编制 合理 、 透明 ， 有 一定 市场 覆盖 率， 不 易被 操纵 ， 并 且有 较高的 知名 度和
市场影 响力 ， 适 合作 为本 基金股 票投 资的 业绩 比较 基准。 中债 综合 指数 由中 央国债 登记 结算
有限责 任公 司编 制， 样本 债券涵 盖的 范围 全面 ， 具 有广泛 的市 场代 表性 ， 涵 盖主要 交易 市 场
（银行 间市场 、交易 所市 场等） 、 不同发 行主 体（政 府、企 业等） 和期限 （长 期、中 期、短中银新动力股票型证券投资基金
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期等） ， 能够很 好地 反映中 国债券 市场总 体价格 水平 和变动 趋势， 适合作 为本 基金债 券投资
的业绩 比较 基准 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强， 或者 指数 编制单 位停 止编 制该 指数 ， 或者 更科
学客观 的业 绩比 较基 准适 用于本 基金 时 ， 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益
的原则 ， 根据 实际 情况 在履 行适当 的程 序并 经基 金托 管人同 意后 对业 绩比 较基 准进行 相应 调
整，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
本基金 的业 绩比 较基 准仅 作为衡 量本 基金 业绩 的参 照， 不 决定 也不 必然 反映 本 基金的 投
资策略 。
十一、 风险收益特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金 ， 属 于高 预期 风险 和 高预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十二、 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —— 中信 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 9 月 1 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 过审计 。
( 一) 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 5,110,011,136.55 86.22
其中： 股票 5,110,011,136.55 86.22
2 固定收 益投 资 120,420,000.00 2.03
其中： 债券 120,420,000.00 2.03 中银新动力股票型证券投资基金
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 470,372,282.62 7.94
7 其他各 项资 产 226,058,590.80 3.81
8 合计 5,926,862,009.97 100.00
( 二) 、 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 3,522,836,465.55 62.31
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 25,241,297.40 0.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 88,158,519.20 1.56
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,281,171,289.44 22.66
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 162,233,665.20 2.87
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 30,369,377.70 0.54
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 522.06 0.00 中银新动力股票型证券投资基金
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,110,011,136.55 90.39
( 三) 、 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600571 信雅达 3,682,146 389,755,154.10 6.89
2 000801 四川九 洲 8,170,012 224,675,330.00 3.97
3 300155 安居宝 5,337,304 214,239,382.56 3.79
4 002044 江苏三 友 4,708,474 210,939,635.20 3.73
5 300353 东土科 技 3,407,214 196,902,897.06 3.48
6 002405 四维图 新 3,983,593 174,481,373.40 3.09
7 600150 中国船 舶 3,307,433 170,332,799.50 3.01
8 300356 光一科 技 3,315,966 167,787,879.60 2.97
9 600358 国旅联 合 9,520,755 162,233,665.20 2.87
10 002253 川大智 胜 3,501,742 156,002,606.10 2.76
( 四) 、 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,420,000.00 2.13
其中： 政策 性金 融债 120,420,000.00 2.13
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 120,420,000.00 2.13
( 五) 、 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产中银新动力股票型证券投资基金
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净值比 例
( ％)
1 150211 15 国开 11 1,200,000 120,420,000.00 2.13
( 六) 、 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
( 七) 、 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
( 八) 、 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
( 九) 、 报告期末本基金投 资的 股指期货交易情况说 明
1、 报告期末本基金 投资的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
2、 本基金投资股指 期货的 投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的， 有选择 地投 资于 股指 期货 。 套期 保
值将主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 本基 金管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动
性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品种 选择 ，谨 慎进 行投资 ，以 降低 投资 组合 的整体 风险 。
( 十) 、 报告期末本基金投 资的 国债期货交易情况说 明
1、 本期国债期货投 资政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
2、 报告期末本基金 投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
3、 本期国债期货投 资评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
( 十一) 、投资组合报告附注 中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
1、 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、 其他各项资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,842,770.87
2 应收证 券清 算款 221,580,253.39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 612,806.64
5 应收申 购款 2,022,759.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 226,058,590.80
4、 报告期末持有的 处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期末前十名 股票中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 300155 安居宝 214,239,382.56 3.79 非公开 发行
2 002044 江苏三 友 210,939,635.20 3.73 重大资 产重 组
3 300353 东土科 技 196,902,897.06 3.48 重大资 产重 组
6、 投资组合报告附 注的其 他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 2 月 13 日， 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比
较基准 的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
自基金 合同 生效 起至
2015 年 6 月 30 日
37.52% 2.89% 22.94% 1.84% 14.58% 1.05%
十四、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式 于 次月 前3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费 中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式 于 次月 前3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休 假 等， 支付 日期顺 延。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 自本基 金成 立一个月 内由 基金托 管人 从基金 财
产中划 付， 如资 产余 额不 足支付 该开 户费 用， 由基 金管理 人于 本基 金成 立一 个月后 的 5 个工
作日内 进行 垫付 ，基 金托 管人不 承担 垫付 开户 费用 义务。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法
律法规 的要 求 ， 结合 本基 金运作 的实 际情 况， 对本 基金的 原招 募说 明书 进行 了更新 ， 主要 更
新的内 容如 下：
（一） 在“基 金管 理人 ”部 分， 对 法定 代表 人、 董事 会成 员、 基 金经 理、 投资 决策 委员会
成员的 姓名 及职 务 等 相关 信息进 行了 更新 ； 中银新动力股票型证券投资基金
更新基金招募说明书摘要
（二） 在“基 金托 管人 ”部 分， 对 基金 托管 人情 况的 相关 信息进 行了 更新 ；
（三） 在“相 关服 务机 构” 部分 ，对本 基金 的基 金份 额发 售机构 的相 关信 息进 行了 更新 ；
（四） 在“基 金的 募集 “部 分， 披露了 本基 金的 募集 情况 ；
（五） 在“基 金合 同的 生效 ”部 分， 披 露了 本基 金基 金合 同生效 时间 ；
（六） 在 “ 基金 的申 购与 赎回 ” 部 分， 披露 了本 基金 开始 办 理日常 申购 、 赎回 业务 的 时间 ；
（七） 新增“ 投资 组合 报告 ” 部分 ，披露 了基 金最 近一 期的 投资组 合情 况 ；
（八） 新增“ 基金 的业 绩 ” 部 分， 披露了 基金 自合 同生 效以 来的投 资业 绩 ；
（九） 在“ 其 他应 披露 事项 ” 部分 ，列明 了前 次招 募说 明书 公布以 来的 其他 应披 露事 项 。
中银基 金管 理有 限公 司
2015 年 9 月 25 日
