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中邮核心科技(000966)

中邮核心科技:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

 
5-1 
 
 
 
 
中邮核心科技创新灵活配置混合型 
证券投资基金更新招募说明书摘要 
(2015 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司 
基 金 托管 人 : 中 国 邮政 储 蓄银 行 股份 有 限公 司 
 
 
二零一 五 年 九 月 



5-2 一、前





言 《 中邮 核心 科技 创新 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ( 以下 简称 ― 本 招募说 明 书 ‖ )依据《中 华人民 共和 国证券投资 基金法》 ( 以下 简称《基金 法》 ) 、 《 公开 募 集 证券投 资 基金运 作管 理办 法》 ( 以下 简称 《 运作 办法》 ) 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 ( 以下简 称 《 销 售办法》 ) 、 《证 券投资 基金 信息披 露管理 办法》 (以下 简称《 信息披 露办法 》 )等 有关法 律法 规以及 《 中 邮核 心科 技创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 基金 合同 》 (以 下简 称 ― 基 金合 同 ‖ ) 编写。 本招募说明书阐述了 中 邮核 心 科 技 创 新 灵 活 配置 混合 型 证 券 投 资 基金的投 资目 标 、 策 略、 风险 、 费 率等 与投 资 者投资 决策 有关 的全 部必 要事项 , 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔细 阅读本 招募 说明 书 。 本基金 管理 人承 诺本 招募 说明书 不存 在任 何虚 假内 容、 误 导性 陈述 或重 大遗 漏, 并 对其 真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。 本 基金 是根 据本 招募 说明 书所载 明的 资料 申请 募集 的。 本招 募说 明书 由中 邮创 业 基金 管 理 股份 有限 公司 解释 。 本基 金管理 人没 有委 托或 授权 任何其 他人 提供 未在 本招 募说明 书中 载 明的信 息, 或对 本招 募说 明书做 出任 何解 释或 者说 明。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金 当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人 , 其 持 有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接 受,并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。


5-3 一、基金管理人 (一)基金管理人基 本情 况 名





称: 中邮 创业 基金 管理股份 有 限公 司 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 住





所: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 注册资 本:3 亿 元人 民币 股权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 47% 中国邮 政集 团公 司 29% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 24% 总


计 100% 公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 : 李 晓蕾 (二)主要人员情况





1 、董事会成员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业投 资公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首创 证券 有 限公司 总经 理 , 现 任首 创 证券有 限 责 任 公司 董事 长。 俞昌建 先生 , 董 事, 中 共党 员, 高 级会 计师。 曾任 北京 化工集 团财 务审 计处 副处 长、 北京航 宇经 济发 展公 司副 总经理 , 北 京首 都创 业集 团财务 部经 理、 财务 总监, 首创证 券 有限责 任公 司董 事长 ,现 任北京 首创 股份 有限 责任 公司总 经理 。 马敏先 生, 董 事, 中 共党 员, 大学 本科 学历, 会计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政 厅 商财处 干部 、广 西壮 族自 治区财 政厅 商财 处副 主任 科员、 广西 财政 厅商 财处 主任科 员 、 财政部 商贸 司内 贸二 处主 任科员 、 财政 部经 贸司 粮 食处主 任科 员 、 财 政部 经 建司粮 食处 5-4 副处长 、财 政部 经建 司粮 食处处 长、 财政 部经 建司 交通处 处长 、财 政部 经建 司粮食 处处 长 、 财政部 经建 司粮 食处 调研 员、 中 国邮 政集 团公 司财 务部干 部、 中国 邮政 集团 公司财 务部 总经 理助理 。现 任中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 毕劲松 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ; 国泰证 券投 资银行 部副 总经 理; 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长; 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ; 国泰 君 安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ; 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ; 中富 证券 有限 责任公 司董 事长 兼总 裁; 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁; 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ; 现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。 金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大 学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井 住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行 (中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ; 中 信 实业银 行总 行开发 部副 总经 理; 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ; 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ; 现 任 中邮创 业基 金管 理股份 有 限公司 总经 理。 王忠林 先生 , 独 立董 事, 曾 在中国 人民 银行 总行 办公 厅任职 ; 在 中国 证券 监督 管理委 员 会任职 , 历 任法 律部 稽查 处负责 人; 稽查 局信 访处 副处长 、 处 长; 办公 厅信 访办主 任;2009 年 3 月 ,自 中国 证监 会退 休。 刘桓先 生, 独立 董事, 大学 本科。 曾就 职于 北京 市朝 阳区服 务公 司; 1978 年至 1982 年, 就读于 中央 财经 金融 学院 ;1982 年 7 月至 今, 就职 于中央 财经 大学 ,现 任中 央财经 大学 税 务学院 副院 长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月 , 在北京 市地 方税 务局 挂职 锻炼 , 任 职局 长助理 。 戴昌久 先生, 独立 董事 , 法学硕 士。曾 在财 政部 条 法司工 作(1993 年美国 波 士顿大 学 访问学 者) ; 曾任 职于 中洲 会计师 事务 所 ;1996 年 2 月至今 , 任北 京市 昌久 律 师事务 所 (主 任 / 支 部书 记) 。 期 间任 北京市 律师 协会 五届 、 六 届理事 会理 事; 北京 市律 师协会 预算 委员 会副主 任、 主任 ;北 京市 律师协 会税 务专 业委 员会 副主任 ;全 国律 师协 会财 务委员 会委 员 ; 曾任南 方基 金管 理公 司、( 香港) 裕田 中 国 发展 有限 公司 独立 董事 ; 现 任深 圳 天源迪 科信 息 5-5 技术股 份有 限公 司、 信达 金融租 赁有 限公 司独 立董 事。 2 、监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计财 处干 部 、 河北 省邮 电管理 局经 营财 务处 干部 、 石 家庄 市邮 政局副 局长 、 借 调国 家 邮政局计 财部 任副处 长、 石家庄市 邮政 局党委 副书 记及副局 长( 主持工 作) 、 石家庄 市 邮政局 局长 及党 委书 记、 河北省 邮政 局助 理巡 视员 、 中国 邮政 集团 公司 财务 部副总 经理 及河北 省邮 政公 司助 理巡 视员、 中国 邮政 集团 公司 财务部 副总 经理 。 现 任中 国邮政 集团 公司审 计局 局长 。 周桂岩 先生 , 监事 , 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业部 总经 理; 北京 凯源 律师事 务所 律师 ;航 空信 托投资 有限 责任 公司 证券 部总经 理 ; 首创证 券有 限责 任公 司资 产管理 总部 总经 理 ; 现 任首 创证券 有限 责任 公司 合规 总监兼 合 规部经 理, 京都 期货 有限 公司监 事; 有二 十多 年证 券从业 经历 。 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京知 春路 营业 部副 总经 理; 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 营 销部副 总经 理、 营销 部总 经理, 现任 中邮 创业 基金 管理股份 有 限公 司营 销总 监。 刘桓先 生 , 监 事, 大学 学历 。 曾 任真 维斯 国际 香港 有 限公司 北京 分公 司行 政人 事部 主任; 北京 国声 文化 艺术 有限公 司副 总经 理; 北京 时代泛 洋广 告有 限公 司总 经理; 北京 尚世先 锋广 告有 限公 司总 经理; 中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司 客户 服务 部部 门总经 理 助理 , 营 销部 副总 经理 , 人力资 源部 总经 理 、 人 力 资源部 副总 监 , 现 任公 司 基金运 营副 总监 。 潘丽女 士, 监事, 大学 学 历。 先 后就 职于 英国 3 移 动通讯 公司 、 武 汉城 投房 产集团 有限公 司 、 雀 巢 ( 中国 ) 有限公 司 、 华 宝兴 业基 金 管理有 限公 司 、 中 邮创 业 基金管 理股 份有限 公司 ,现 任中 邮创 业基金 管理 有股 份限 公司 营销总 部副 总 经 理。 3 、公司高级管理人 员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董 事长 。


5-6 周克先 生 , 中 共党员 , 曾 任中信 实业 银行 北京 分行 制度科 科长 、 中信实 业银 行总行 开发 部副总 经理 、 中信实 业银 行总行 阜成 门支 行行 长、 首创证 券有 限公 司副 总经 理, 现任 中邮 创 业基金 管理 股份 有限 公司 总经理 。 张静女 士, 经济 学硕 士, 中 共党员 , 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员; 中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部 总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总 经 理 。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。 郭建华 先生 , 工学硕 士 , 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公 司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。 4 、本基金基金经理 曹思女 士 : 大 学本科 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 , 现任 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金 经理 兼中 邮核 心科 技创新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 5 、投资决策委员会 成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :


委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员:


邓立新 先生 : 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业 部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交 易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监, 现任 中邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金 基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。


5-7 张萌女 士 : 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银行 悉尼 分行 资金 部助 理、 澳大 利亚 康联 首域 全球 资产管 理公 司全 球固 定收 益与信 用 投资部 基金 交易 经理 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司固 定收 益部 负责 人、 固定收 益部 总经理 , 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司固 定收 益副总 监兼 中邮 稳定 收益 债券型 证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮稳 健添 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理 , 现 任 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 投资 部总经 理兼 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混 合型证券投资基金基 金经 理助理、中邮战略新 兴产 业混合型证券投资基 金基 金经理助 理、 投 资部 总经 理助 理、 投资部 副总 经理 、 投 资部 总经理 , 现 任中 邮创 业 基 金管理 股份 有限公司任泽松投资 工作 室总负责人、中邮战 略新 兴产业混合型证券投 资基 金基金经 理、 中 邮双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮核心 竞争 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 经理 、中 邮信 息产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究部 副总 经理 , 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司投资 部副 总经 理兼 中邮 多策略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮核 心主 题混合 型证 券投 资 基 金基 金经理 、 中 邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券 投资基 金基 金经 理。 黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部新 兴产 业研 究组 组长 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 副总 经理。 俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限 公 5-8 司职员 、 长 江证 券股 份有 限公司 金融 工程 分析 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 金融 工程 研究员 、 中邮 核心竞 争力 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 量化 投资部 员工 , 现 任中邮创 业基 金管理 股份 有限公司 量化 投资部 副总 经理兼中 邮上 证 380 指数 增强型证 券投 资基金 基金 经理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任 中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 许 进 财投 资 工 作 室总 负 责 人 兼 中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮趋 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。





聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管 理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。 刘田先 生: 经济 学硕 士, 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司 中 邮核 心成 长混 合型证 券 投资基 金基 金经 理助 理兼 行业研 究员 。 张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任 申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 , 现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心 竞 争 力 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金 基金 经 理 兼 中邮 核 心 科 技 创新 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资基金 基金 经理 。 周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有 限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 , 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。 杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金 管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 , 现 任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金 基金经 理。 吴昊先生 :理 学硕士 ,曾 任宏源证 券股 份有限 公司 固定收益 研究 员、中 邮创 业基金 管 5-9 理股份 有限 公司 固定 收益 研究员 、 中 邮双 动力 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 现任 中邮 创 业 基 金 管 理股 份 有 限 公司 中 邮 稳 定 收益 债 券 型 基金 基 金 经 理 兼中 邮 稳 健 添利 灵 活 配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮乐 享收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司固 定收 益研 究 员 。 6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简 称: 中国 邮政储 蓄银 行)


住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座 法定代 表人 :李 国华 成立时 间:2007 年 3 月 6 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:570 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号 基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可 〔2009 〕673 号 联系人 :王 瑛 联系电 话:010 -68858126 经营范 围: 吸 收公 众存 款 ; 发放 短期、 中期、 长期 贷款; 办 理国 内外 结算; 办理票 据承 兑和 贴现; 发行 金融 债券; 代 理发行 、 代 理兑 付、 承 销 政府债 券; 买卖 政府 债券 、 金融 债券; 从 事同业 拆借 ; 买 卖、 代理 买卖外 汇; 从事 银行 卡业 务; 提 供信 用证 服务 及担 保; 代 理收 付款 项及代 理保 险业 务; 提供 保险箱 服务 ; 经 中国 银行 业监督 管理 机构 等监 管部 门批准 的其 他业 务。 经国务 院同 意并 经中 国银 行业监 督管 理委 员会 批准 , 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公 司(成 立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日 依法整 体变 更为 中国 邮政 储蓄银 行 5-10 股份有 限公 司 。 中 国邮 政储 蓄银行 股 份 有限 公司 依法 承继原 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司 全部资 产、 负债 、 机 构、 业 务和人 员, 依法 承担 和履 行原中 国邮 政储 蓄银 行有 限责任 公司 在 有关具 有法 律效 力的 合同 或协议 中的 权利 、 义 务 , 以及相 应的 债权 债务 关系 和法律 责任 。 中 国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司坚 持服务 “三农 ” 、服 务中小 企业、 服务城 乡居 民的大 型零售 商业银 行定 位, 发挥 邮政 网络优 势, 强化 内部 控制 , 合规 稳健 经营 , 为 广大 城乡居 民及 企业 提供优 质金 融服 务, 实现 股东价 值最 大化 ,支 持国 民经济 发展 和社 会进 步。 2、主 要人 员情 况 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 , 下 设资 产托 管 处 、 风 险 管理处 、 运 营管理 处等 处室 。现 有员 工 20 人, 全部 员工拥 有 大学本 科以 上学 历及 基金 从业资 格,80% 员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ,具 备丰 富的 托管 服务经 验。 3、托 管业 务经 营情 况 2009 年 7 月 23 日 , 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管 理委员 会联 合批 准, 获得 证券投 资基 金托 管资 格, 是我国 第 16 家 托管 银行 。 2012 年 7 月 19 日, 中国 邮政 储蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 , 获得 保险资 金托 管资格 。 中国 邮 政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基础 的经 营理念 , 依托 专业的 托管 团队 、 灵 活的 托 管业务 系 统 、 规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、 运 作高 效的 业务 处理 模式, 为广 大基 金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构提 供安 全、 高效 、 专业 、 全 面的 托管 服务, 并获得 了合 作 伙伴一 致好 评。 截至 2015 年 6 月 30 日 , 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金共 42 只, 包 括 中欧 行 业成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) (原中欧中 小盘 股 票型证 券投 资基 金(LOF)) (166006) 、 长信纯 债壹 号债 券型 证券 投资基 金 (原 长信 中短 债 证券投 资基 金 )(519985) 、 东方保 本混 合 型开放式证券投资基金(400013 ) 、万家添利债券型 证券投资基金(LOF)( 161908 ) 、长信 利鑫分 级债 券型 证券 投资 基金 (163003 ) 、 天弘 丰利 债券型 证券 投资 基金 (LOF)( 164208)、 鹏华丰 泽债 券型 证券 投资 基金 (LOF)( 160618) 、 东 方增长 中小 盘混 合型 开放 式证券 投资 基 金(400015 ) 、 长 安宏 观策 略股票 型证 券投 资基 金 (740001 ) 、 金 鹰持 久增 利债 券型证 券投 资 基金 (LOF)( 162105 ) 、 中欧信 用增 利债 券型 证券 投资基 金 (LOF)( 166012 ) 、 农银 汇理消 费主题股票型证券投资基 金(660012) 、 浦银 安 盛 中证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证券 投 资 基 金 (519117 ) 、天 弘现 金管 家 货币市 场基 金(420006 ) 、 汇丰晋 信恒 生 A 股 行业 龙 头指数 证券 投资基 金 (540012 ) 、 华安 安心收 益债 券型 证券 投资 基金 (040036 ) 、 东方 强化 收益债 券型 证 券投资 基金 (400016 ) 、 中 欧纯债 分级 债券 型证 券投 资基金 (166016 ) 、 东 方安 心收益 保本 混 5-11 合型证 券投 资基 金(400020 ) 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金(519662)、 中欧纯债 添利 分级债 券型 证券投资 基金 (166021 ) 、 银河灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 (519656 ) 、 天 弘通 利混 合 型证券 投资 基金 (000573 ) 、 中 加纯 债一 年定期 开放 债券型 证 券投资基金(000552 ) 、 南方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000563) 、 中 邮 货 币 市场 基 金 (000576 ) 、 易 方达 财富 快 线货币 市场 基金 (000647 ) 、 天 弘瑞 利分 级债券 型证 券投资 基 金(000774 ) 、 中 邮核 心科 技创新 灵活 配置 混合 证券 投资基 金 (000966 ) 、 中信 建投凤 凰 货币市 场基 金(001006 ) 、 景顺长 城稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(001194)、 南方利淘灵 活配置混 合型 证券投资基 金(001183 ) 、 易方达新收 益灵活配 置混 合型证券 投资基 金 (001216 ) 、 易方 达改革 红利 混合 型证 券投 资基金 (001076) 、 天 弘新 活力灵 活 配置混合 型发 起式证 券投 资基金(001250 ) 、 易方达 新利灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 (001249 ) 、 易 方达 新鑫 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (001285 ) 、 天弘 互联 网 灵活配 置 混合型 证券 投资 基金 (001210 ) 、 天弘 惠利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 (001447 ) 、 易 方达新益 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 (001314 ) 、 方正富邦 优选 灵活配 置混 合型证 券 投资基 金 (001431 ) 、 易方 达瑞景 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 (001433 ) 。 至 今, 中 国 邮政储 蓄银 行已 形成 涵盖 证券投 资基 金、 基金 公司 特定客 户资 产管 理计 划、 信托计 划 、 银行理财 产品 (本外 币) 、 私募基金 、证 券公司 资产 管理计划 、保 险资金 、保 险资产 管 理计划 等多 种资 产类 型的 托管产 品体 系, 托管 规模 达 12,919.41 亿 元。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1、内 部控 制目 标 作为基 金托 管人 , 中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行业 监管规 章和 行内 有关 管理 规定, 守法 经营、 规范 运作 、 严格 监察, 确保 业务 的稳 健运行 , 保证基 金财 产的 安全 完整 , 确保 有关 信息 的真 实、 准确、 完整 、 及 时, 保 护 基金份 额持 有人的 合法 权益 。 2、内 部控 制组 织结 构 中国邮政储蓄银行设有风 险与内控 管 理 委 员 会 , 负责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控制 工 作,对 托管 业务 风险 控制 工作进 行检 查指 导。 托管 业务部 专门 设置 内部 风险 控制处 室 , 配备专 职内 控监 督人 员负 责托管 业务 的内 控监 督工 作, 具有 独立 行使 监督 稽核 的工作 职 权和能 力。 3、内 部控 制制 度及 措施 托管业 务部 具备 系统 、 完 善的制 度控 制体 系, 建立 了管理 制度 、 控 制制 度、 岗位职 5-12 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人员 负责 , 防 止泄密 ; 业 务实 现自 动化 操作, 防止 人为 事故的 发生 ,技 术系 统完 整、独 立。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1、监 督方 法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严 格按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 , 对 基金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组 合等情 况进 行监 督, 对违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 , 要 求其 限期纠 正 , 同时报 告中 国证 监会。 在日 常为 基金 投资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 , 对 基金 管理人 发送 的投 资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。 2、监 督流 程 (1) 每工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 , 对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控, 发现投 资比 例超 标等 异常 情况, 向基 金管 理人 发出 书面通 知, 与基 金管 理人 进行情 况核 实 , 督促其 纠正 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 (2) 收 到基 金管 理人 的划款指 令后 ,对 涉及 各基金 的投 资范 围、 投资 对象及 交易 对手 等 内容进 行合 法合 规性 监督 。 (3) 通 过技 术或 非技 术手段发 现基 金涉 嫌违 规交易 ,电 话或 书面 要求 管理人 进行 解释 或 举证, 要求 限期 纠正 ,并 及时报 告中 国证 监会 。


5-13 三、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 中邮创 业基 金管 理股份 有 限公司 北京 直销 中心 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 联系人 : 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 广州 直销 中心 办公地 址: 广州 市番 禺区 南城路152 号 联系人 :万 勤娟 电话:020-31126106 网址:www.postfund.com.cn 中邮基 金官 方微 信平 台—— 中邮 基金 服务 号 2 、代 销机 构: (1) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


法定代 表人 :李 国华


联系人 :王 硕


传真: (010 )68858117


客服电 话:95580


网址:www.psbc.com (2) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东路154 号 办公地 址: 上海 市江 宁路168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :柳 澍


5-14 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :刘 士余 客户服 务电 话:95599


网址: www.95599.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 : 牛 锡明 联系人 :宋扬 电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555


网址: www.cmbchina.com


(6) 晋商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


法定代 表人 :上 官永 清 客服电 话:95105588


网址:www.jshbank.com


(7) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号


5-15 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :杨 菲 联系电 话:010-66105662 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (8) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热 线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (9) 首创 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 620 0620


网址:www.sczq.com.cn (10) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 : 陈 有安 联系人 :李 洋 联系电 话:66568047 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (11) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层 法定代 表人 :王 东明


联系人 :顾 凌


5-16 电话:010-84683893


客服电 话:4008895548 网址:www.ecitic.com


(12) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (13) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :钱 达琛 电话:021-33389888 客服电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (14) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 万 建华 联系人 :芮 敏祺 客服电 话:4008-888-666 网址: www.gtja.com


(15) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 18 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸


5-17 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (16) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话:(020)95575 或 致电各 地营 业网 点 网址:www.gf.com.cn (17) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元





深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (18) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外加 拨 0591 ) 或拨 打各 城 市营业 网点 咨询 电话 网址:www.hfzq.com.cn (19) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层


5-18 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (20) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话


网址:www.htsec.com (21) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福建 省 福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦 法定代 表人 :兰 荣


联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:400-8888-123


网址:www.xyzq.com.cn


(22) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :王 佳苗 客服电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (23) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴阳 客服电 话:95538


5-19 网址: www.qlzq.com.cn (24) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (25) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :袁 长清 联系 人: 刘晨 客服电 话:4008888788 网址:www.ebscn.com (26) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :甘 霖 客户服 务电 话:96518 ( 安 徽) 、4008096518 ( 全国 ) 网址: www.hazq.com (27) 新时 代证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (28) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司


5-20 注册地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :许 建平 联系人 :李 巍


联系电 话: 010-88085858 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (29) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 客服电 话: (0571 )967777 网址:www.stocke.com (30) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉





联系人 :袁 丽萍 客服电 话:0510-82588168


400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (31) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :袁 媛 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn


5-21 (32) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791 -86768681 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (33) 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 尹伶 联系电 话:010-66045608 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (34) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 客服电 话:400 660 0109 网址:www.gjzq.com.cn (35) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良、 奚博 宇 传真:027-85481900


5-22 客服电 话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (36) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :石 静武 全国免 费业 务咨 询电 话:4008816168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 全国统 一总 机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com (37) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (38) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :张 悦 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (39) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


法定代 表人 :闫 振杰


5-23 联系人 :王 婉秋 电话:010 —85188234 传真:010 —62020088 —8802 网址:www.myfund.com (40) 宜信 普泽 投资 顾问 ( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚 联系电 话:010-52855713 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (41) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 法定代 表人 : 梁蓉 联系人 :张 晶晶 联系电 话:010-66154828 客户服 务电 话:010-88067525 网址:www.5irich.com (42) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (43) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022


5-24 网址:licaike.hexun.com (44) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (45) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (46) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公 地址 :浙 江省 杭州 市翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定 代表 人: 凌顺 平 联系 人: 胡璇 联系 电话 :0571-88911818-8653 传真 :0571-86800423 客服 电话 :0571-88920897


4008-773-772 公司 网站 : www.5ifund.com (47) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层


5-25 办公 地址 :上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联系 人: 潘世 友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (48) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 联系电 话:010-59393923 传真:010 -59393074 万银客 服电 话:400-808-0069 万银财 富网 址:www.wy-fund.com (49) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :魏 可妤 客服电 话:400 -821 -5399


网站:www.noah-fund.com (50) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 法定代 表人 :罗 细安 邮编:100045 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 联系电 话:010-67000988 (51) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室


5-26 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (52) 诚浩 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 电话:024-22955438 网址: www.chstock.com (53) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 武汉 市江 汉区唐 家墩 路 32 号 国资 大 厦 B 座 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (54) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇


联系人 :张 巧玲 联系电 话:0769-22112062 客服电 话:0769-961130


网址:www.dgzq.com.cn (55) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


5-27 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :王 一彦 电话:021-20333333


传真:021-50498825


客服电 话:95531 ,400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (56) 国海 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 光大 银行 大 厦 3F 法人: 张雅 锋 联系人 :牛 孟宇 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (57) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406488 传真:029-87406387 联系人 :冯 萍 网址:www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:029-95582 (58) 东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系电 话:010-66555316 联系人 :汤 漫川 客服电 话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn


5-28 (59) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (60) 开源 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :付 琦 联系电 话:029-63387256 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (61) 华融 证券 股份 有限 公司 法人代 表: 丁之 锁 联系人 :黄恒 注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号 客服电 话:010-58568118 (62) 中期 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法定代 表人 :朱 剑林 联系人 :侯 英建 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (63) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人 :马 令海


5-29 联系人 :邓 洁 电话:010-58321105 客户服 务电 话:4008507771 公司网 站:t.jrj.com (64) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 公司网 站:www.yilucaifu.com (65) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 客户服 务电 话:400-678-5095 公司网 站:www.niuji.net (66) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 : 梁越 联系人 :陈 攀 联系电 话:010-57756019 客服电 话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com (67) 方正 证券 股份 有限 公司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 君瑞


5-30 客服电 话:95571 电话:010-57398059 网址:http://www.foundersc.com/ (68) 中国 中投 证券 有限 责任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn


(69 )中 信银 行股 份有 限公司


注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :丰 靖 客服热 线:95558


网址:bank.ecitic.com





(70 ) 中信 期货 有限 公 司





注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层


办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层


法定代 表人 :张 皓


联系人 :洪 诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421





客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com


5-31 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 本基 金, 并 及时公 告。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :李 焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室 负责人 :李飒 联系人 :李 飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 刘敬 华


李飒 (四) 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层 执行事 务合 伙人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010-85665232 传真电 话:010-85665320 经办注 册会 计师 :卫 俏嫔


李惠 琦 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求, 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并 及 时履行 公告 义务 。 5-32 四、基 金的名称 中邮核 心科 技创 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 五、基 金的类型 契约型 开放 式, 混合 型 六、 投 资目标 本基金 重点 关注 在我 国经 济转型 中受 益于 科技 创新 的企业 , 在严 格控 制风 险并 保证充 分 流动性 的前 提下 ,谋 求基 金资产 的长 期稳 定增 值。 七、 投 资范围和投资比重 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转 换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% , 投 资 于债券 、 银 行存 款、 货 币市 场工具 、 现金、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金 资产的 比例 为 5%-100% , 其 中权证 投资 占基 金资 产净 值的比 例 为 0% –3%; 扣除 股指期 货合 约 需缴纳的 交易 保证金 后现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% , 本基金 持有 的单 只中 小企 业私募 债券 , 其 市值 不得 超过基 金资 产净值的 10%。 本基金 投资 于 科技创 新主 题的 证券 不低 于非现 金基 金资 产 的80% 。 本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关 期货交 易所 的业 务规 则。


5-33 八、投资 策略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 股票 投资 策略相 结合 的方法 进行 投资 。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势, 判断 当前 所处 的经济 周 期, 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上, 本基 金通过 对流 动性 及资 金流 向的分 析, 综合 股市和 债市 估值 及风 险分 析进行 大类 资产 配置 。 此 外, 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的 资产配 置风 险监 控, 适时 地做出 相应 的调 整。 (二) 股票 投资 策略 本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 , 由科 技创 新带来 的具 有广 阔市 场空 间及持 续 成长能 力的 优质 企业 , 采 用自下 而上 个股 精选 的股 票投资 策略 , 精选上 市公 司股票 。 本基 金 所指的 科技 创新 主要 分为 科技制 造创 新和 科技 服务 创新两 方面 。 1 、科 技创 新主 题的 界定 (1) 科技 制造 创新 我国未 来经 济发 展的 重要 立足点 在于 能够 实现 由制 造大国 向制 造强 国的 转变 , 科学技 术 的创新 是实 现制 造强 国的 重要手 段。 随着 我国 人口 红利的 逐渐 结束 , 传 统制 造行业 面临 劳动 力成本 上涨 的困 境, 因此 依靠科 技创 新颠 覆传 统的 生产制 造方 式, 提高 生产 效率和 制造 的附 加值将 是制 造业 未来 的发 展趋势 。 高端装 备制 造业 是科 技制 造创新 的典 型代 表。 高端 装备制 造业 是制 造业 的先 导产业 , 具 有高、 精、 专的 特点, 同时 高端装 备制 造业 既是 科技 创新的 成果 , 也 是推 动科 技创新 的主 要 动力之 一, 因此 高端 装备 制造业 是本 基金 投资 科技 创 新的 主要 方向 之一 。 (2) 科技 服务 创新 伴随着 人口 结构 的改 变及 消费升 级, 科技 服务 逐渐 成为消 费的 重要 方向 之一 , 科技 服务 的创新 也正 在改 变着 人们 的生活 方式 。 互联网 行业 是科 技服 务创 新的重 要体 现。 在互 联网 行业与 各行 业的 融合 和碰 撞过程 中 , 用户体 验的 提升 ,商 业模 式的重 塑, 新的 盈利 增长 点的诞 生, 都是 本基 金主 要关注 的 方 向 。 本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家相 关政 策、 关注 科技 创新的 发展 状况 、 科 研成 果和技 术工 艺的重 大突 破新 等因 素的 变化, 对科 技创 新的 范畴 进行动 态调 整。 2 、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征 具体来 说, 本基 金将 重点 筛选具 有如 下 “ 核心 科技 创新” 特征 的企 业: (1) 提供 全新 的产 品或 服 务、开 创新 的产 业领 域, 或以前 所未 有的 方式 提供 已有的 产 品或服 务, 并且 产品 或服 务具有 核心 竞争 优势 ;


5-34 (2) 应用 新知 识、 新技 术 、新工 艺、 新思 维, 大幅 降低生 产成 本、 提高 产品 质量和 产 量; (3) 在技 术边 界上 提高 生 产技术 手段 、强 化工 艺流 程,在 业务 边界 上改 进产 品和服 务 体验, 在运 作边 界上 扩大 产业活 动基 础平 台, 在市 场边界 上增 强产 品和 服务 的竞争 力; (4) 在商 业模 式、 市场 营 销、管 理体 系、 生产 流程 等诸多 方面 的变 化和 创新 ,通过 这 些创新 实现 了企 业成 本的 降低、 盈利 的增 加和 竞争 实力的 提高 ; (5) 改善 人类 生活 质量 、 推动经 济的 发展 和社 会的 进步。 (三) 债券 投资 策略 在债券 投资 部分 , 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上, 对影 响 个别债 券定 价的 主要 因素 , 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含 权等因 素进 行分 析, 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资。 (四) 权证 投资 策略 本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易 , 控 制基 金组合 风险 , 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究 及估值 的基 础上 , 结 合股 价 波动率 等参 数, 运用 数量 化 期权定 价模 型, 确定 其合 理 内在价 值, 从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来, 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方 式的创 新等 ,基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ,履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。 (五) 股指 期货 投资 策略 本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适度 运用 股指 期货 , 特 别是在 科技 创新 受经 济环 境、 政 策监 管等 外部 重要 因素影 响时 相应 行业的 上市 公司 股价 变化 可能出 现一 定程 度的 波动 , 通过对 股票 现货 和股 指期 货市场 运行 趋 势的研 究, 结合 股指 期货 定价模 型, 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交 易活 跃的 期货合 约, 对本 基金投 资组 合进 行及 时、 有效地 调整 和优 化, 提高 投资组 合的 运作 效率 。 九、业 绩 比较基准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 :沪 深 300 指数 ×60% +上 证国 债指 数 ×40% 本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数 , 债 券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债 指数, 主要 基于 以下 原因 : 沪深300 指数 是由上 海和 深圳证 券市 场中 选取300 只A 股作 为样 本编制 而成 的成份 股 指 数, 覆盖 了沪 深市场 六成 左右的 市值 , 具有良 好的 市场代 表性 和市 场流 动性 。 沪 深 300 指数 与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 性, 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 , 具有 良好 的投 5-35 资价值 。 该 指数 由中 证指 数公司 在引 进国 际指 数编 制和管 理经 验的 基础 上编 制和维 护, 编制 方法的 透明 度高 ,具 有独 立性。 上证国债 指数 是以上 海证 券交易所 上市 的所有 固定 利率国债 为样 本, 按照 国债 发行量 加 权而成 。 上 证国 债指 数编 制合理 、 透 明、 运用 广泛 , 具有 较强 的代 表性 和权 威性, 能够 满足 本基 金 的投 资管 理需 要。 随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金 或 市场 推出 代表 性更强 、 投 资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 , 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则, 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较 基准应 经基 金托 管人 同意 , 报中 国证 监会 备案, 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证 监会指 定的 信息 披露 媒介 上刊登 公告 。 十、风 险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股 票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。 十一、 投资组合限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% , 投资 于债 券、 银行 存款 、货币 市 场工具 、 现金 、 权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品 种占基 金资 产的 比例 为 5%-100% ; 本基金 投资 于科 技 创新主 题的 证券 不低 于非 现金基 金资 产 的80% ; (2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,应 当 保持 不 低于基 金资 产净 值 5 %的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证的


10 %; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 5-36 0.5%; (8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净 值的 10 %; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不 得 超过基 金资 产净 值 的 20 %; (10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模 的 10 %; (11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 %; (12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ; (15) 本基 金参 与股 指期 货交易 依据 以下 标准 构建 组合: (15.1 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值, 不得 超过 基金资 产 净值 的10% ; (15.2) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和不 得 超过基 金资 产净 值的95% , 其中, 有价 证券 指股 票、 债券( 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券)、 权证 、资 产 支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ; (15.3) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过本 基金 持有的 股 票总市 值的20% ;


(15.4 )本 基金 所持 有的 股票市 值和 买入 、卖 出股 指期货 合约 价值 ,合 计( 轧差计 算 ) 应当符 合基 金合 同关 于股 票投资 比例 的有 关约 定, 即占基 金资 产的0%-95% ;


(15.5 ) 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 ( 不包 括平 仓) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% ; (16) 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券, 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ; (17) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易 5-37 日内进 行调 整。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交 易的, 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 持有人 利益 优先 原则 , 防 范利益 冲突 , 建 立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 , 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金 托管人 的同 意 , 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经 过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审 查。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 期 间, 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基 金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 十二、 禁止行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (5) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (6) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 上述组 合限 制、 禁止 行为 的设定 依据 为本 基金 合同 生效时 法律 法规 及监 管机 关的要 求 , 如果法 律法 规或 监管 机关 对上述 组合 限制 、 禁 止行 为进行 调整 的, 基金 管理 人将按 照调 整后 的规定 执行 。 十三、 基金的融资、融券 本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。


5-38 十四 、 基金的投资组合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 止。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 617,061,682.01 78.27 其中: 股票


617,061,682.01 78.27 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


121,676,732.37 15.43 8 其他资 产


49,608,217.03 6.29 9 合计





788,346,631.41





100.00


2 、报告期 末按 行业 分 类的股 票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 415,896,412.04 57.64 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 49,473,000.00 6.86 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 117,192,269.97 16.24 J 金融业 34,500,000.00 4.78 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - -


5-39 S 综合 - - 合计 617,061,682.01 85.52


3 、 报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002326 永太科 技 3,000,000 80,370,000.00 11.14 2 300383 光环新 网 830,000 60,656,400.00 8.41 3 002347 泰尔重 工 1,999,920 48,898,044.00 6.78 4 002047 宝鹰股 份 3,200,000 40,896,000.00 5.67 5 002312 三泰控 股 925,000 34,650,500.00 4.80 6 601166 兴业银 行 2,000,000 34,500,000.00 4.78 7 300367 东方网 力 450,000 25,987,500.00 3.60 8 300456 耐威科 技 199,921 22,878,959.24 3.17 9 600594 益佰制 药 390,000 22,670,700.00 3.14 10 002734 利民股 份 579,995 21,923,811.00 3.04 4 、报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 5 、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 6 、投 资组 合报 告附 注 (1)本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查, 无在报 告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 437,577.82 2 应收证 券清 算款 48,083,867.91 3 应收股 利 - 4 应收利 息 31,943.31 5 应收申 购款 1,054,827.99 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 49,608,217.03


5-40 十五 、 基金的业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。


本基 金合 同生 效日 为 2015 年 2 月 11 日 ,基 金合 同生效 以来 的( 截 至 2015 年 6 月 30 日)的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 : 阶段 份额 净值 增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015.2.11 —2015.6.30 14.10 % 2.11% 19.24% 1.36% -5.14% 0.75% 十六 、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算, 逐日累 计至 每月 月末 , 按 月支付 , 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划款 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日 5-41 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 若 遇法 定节假 日 、 公 休假等 , 支 付日期 顺延 至法定 节假 日 、 休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗力 情形 消除 之日 起 3 个工作 日 内支付 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托 管 人发送 基金 托管 费划 款指 令, 基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一 次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等, 支 付日 期顺 延至 法定 节假日 、 休 息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。 上述― 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -7 项 费用 ‖ ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财 产的损 失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整 基金管理人和基金托管人 可根据基金规模 等 因 素 协商 一 致 , 酌 情 调 低 基 金 管理 费 率、 基金 托管 费率 , 无 须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 提 高上 述费 率需经 基金 份额持 有人 大会决 议通 过。 基金 管理 人须最 迟于 新费 率实 施 日 2 日前 在指 定媒 介刊 登公 告。 ( 五) 基金 税收 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关 税收 征收 的规定 代扣 代缴 。 本 基金 运作过 程中 涉及 的各 纳税 主体, 其纳 税义务 按国 家税 收法 律、 法规执 行。


5-42


5-43 十七 、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本基 金管 理人 于2015 年1 月5日 刊登 的本 基金 更新 招 募说明 书进 行了更 新, 主要 更新 的内 容如下 : 1、对 本基 金公 司名 称及 “ 重要提 示” 中对 于招 募说 明书的 更新 截止 日期 进行 了更新 。


2、在“ 三、基 金管 理人” 中对 “ ( 一) 基金管 理人 基本情 况(二 )主要 人员 情况” 进行了 更新。 3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中对基 金托 管人 的相 关内 容进行 了更 新。 4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中对 “ ( 一) 基金 份额 发 售机构 ”进 行了 更新 。 5、在 “九 、基 金的 投资 ” 中对“ (十 一) 基金 的投 资 组合报 告” 进行 更新 。 6、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 的相 关内 容进 行更新 。






































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































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2015 年 9 月 25 日