长信新利灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
长 信 新 利 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2015 年第 【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国 工商银行股份有限公司
长信新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年
9 月3 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】913 号文注册募集。
本基金基金合同于 2015 年 2 月11 日正式生效。 本基金为混合型契约开放式
基金。
重 要提 示
长信新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年
9 月 3 日经中国证券监 督管理委员会证监许可【2014】913 号文注册募集。 本基
金基金合同于2015 年 2 月11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金 的投资范围
为具有良好流动 性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内依法发行和上市交
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易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、
超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可
转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 债券回购、 银行存 款 （包括协
议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律
法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定)，投 资者在 投资本 基金前， 需充分 了解本 基金的产 品特性 ，并承 担基金投资
中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2015 年8 月11 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年6 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人中
国工商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管理业务，发起设立 基金，中国证监会批准的 其他业务（涉及许
可经营 的凭 许可 证经 营）
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股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
注、 自2015 年7 月21 日起， 叶烨先生担任我公司 董事长 （法定代表人） ， 公 司 已完成 法定
代表人的工商变更登 记。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
叶烨 董事长 男
中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责
任 公 司 董 事 长 。 曾 任 职 君 安 证 券 有 限 公 司 石 家 庄 营
业 部 总 经 理 、 公 司 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限
公 司 武 汉 分 公 司 总 经 理 、 资 产 委 托 管 理 部 总 监 ， 长
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 长 城 证 券 有 限 责
任公司 总经 理 ， 长 江证 券 股份有 限公 司董 事 、 总 裁，
长江证 券承 销保 荐有 限公 司董事 长。
杨泽柱 董事 男
中 共 党 员 ， 博 士 研 究 生 ， 现 任 湖 北 省 人 大 常 务 委 员
会委员 、 长江 证券 股份 有 限公司 党委 书记 、 董事 长。
曾 任 湖 北 省 松 滋 县 老 城 公 社 党 委 副 书 记 、 书 记 ， 松
滋 县 检 察 院 检 察 长 ， 松 滋 县 政 府 常 务 副 县 长 、 县 委
常委， 巴东 县政 府县 长、 县委副 书记 ， 荆 州地 区( 荆
沙市) 计委 主任 、 党 组副 书 记， 荆 沙市 副市 长， 荆州
市 委 常 委 、 副 市 长 、 市 行 政 学 院 院 长 ， 荆 门 市 委 副
书 记 、 副 市 长 、 市 行 政 学 院 院 长 ， 荆 门 高 新 技 术 开
发 区 党 委 第 一 书 记 ， 湖 北 省 委 台 湾 工 作 办 公 室 、 湖
北省政 府台 湾事 务办 公室 主任， 湖 北省 国资 委主 任、
党 委 书 记 ， 湖 北 省 联 合 发 展 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委
书记。
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士 ， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师 ，
高 级 商 务 谈 判 师 。 现 任 上 海 海 欣 集 团 股 份 有 限 公 司
总 裁 。 曾 任 湖 北 省 委 组 织 部 “ 第 三 梯 队 干 部 班 ” 干
部， 中国 第二 汽车 制造 厂 干部 ， 湖 北经 济学 院讲 师、
特 聘 教 授 ， 扬 子 石 化 化 工 厂 保 密 办 主 任 、 集 团 总 裁
办 、 股 改 办 、 宣 传 部 、 企 管 处 管 理 干 部 、 集 团 法 律
顾问， 中 石化/扬 子石 化与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体 化 石 化 项 目 中 方 谈 判 代 表 ， 交 大 南 洋 部 门 经 理 兼
董事会 证券 事务 代表， 海 欣集团 董事 会秘 书处 主任 、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
彭辰 董事 男
中 共 党 员 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 经 济 学 博 士 ， 正 高 职
高 级 会 计 师 ， 研 究 员 。 现 任 武 汉 钢 铁 （ 集 团 ） 公 司
党 委 常 委 、 副 总 经 理 ， 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 董 事
会 董 事 。 曾 任 武 汉 钢 铁(集团) 公 司 副 总 经 理 兼 总 会
计师、 党委 常委 ，武 汉钢 铁股份 有限 公司 总经 理。
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覃波 董事 男
中共党 员， 硕士 ， 上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业， 具
有 基 金 从 业 资 格 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
总经理 。曾 任职 于长 江证 券有限 责任 公司 。2002 年
加 入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 历 任 市 场 开 发 部
区 域 经 理 、 营 销 策 划 部 副 总 监 、 市 场 开 发 部 总 监 、
专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中 共 党 员 ， 大 专 ， 高 级 会 计 师 ， 注 册 会 计 师 ， 注 册
税 务 师 。 曾 任 湖 北 省 财 政 厅 副 厅 长 、 党 组 副 书 记 ，
湖 北 省 国 有 资 产 管 理 局 副 局 长 、 局 长 ， 中 国 三 峡 总
公 司 财 务 部 主 任 、 副 总 会 计 师 ， 三 峡 财 务 公 司 总 经
理 ， 财 政 部 驻 湖 北 省 专 员 办 监 察 专 员 、 党 组 书 记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
黄宪 独立董 事 男
中 共 党 员 ， 博 士 ， 博 士 生 导 师 。 现 任 武 汉 大 学 经 济
与 管 理 学 院 金 融 系 教 授 、 博 士 生 导 师 。 曾 任 武 汉 大
学 教 师 、 商 学 院 副 院 长 ， 美 国 新 泽 西 西 东 大 学 访 问
学 者 ， 武 汉 大 学 珞 珈 城 市 信 用 社 副 董 事 长 ， 中 港 合
资武新 公司 财务 总经 理。
宋晓燕 独立董 事 女
中 共 党 员 ， 法 学 博 士 ， 律 师 。 现 任 上 海 财 经 大 学 法
学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 。 曾 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 国
际金融 系教 师。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中 共 党 员 ， 本 科 ， 正 高 职 高 级 会 计 师 。 现 任 武 汉 钢
铁 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 长 。 曾 任 武 钢 实 业 公
司 审 计 处 处 长 、 武 钢 实 业 公 司 财 务 处 处 长 、 武 汉 钢
铁（集 团） 公司 计划 财务 部会计 处处 长。
陈水元 监事 男
硕 士 研 究 生 ， 会 计 师 、 经 济 师 。 现 任 长 江 证 券 股 份
有 限 公 司 执 行 副 总 裁 、 财 务 负 责 人 。 曾 任 湖 北 证 券
有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 主 管 、 经 纪 事 业 部 财 务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公 司经纪 事业 部总 经理 助理 、
经 纪 业 务 总 部 总 经 理 助 理 、 营 业 部 总 经 理 ， 长 江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理、 总裁 特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中 共 党 员 ， 在 职 研 究 生 学 历 ， 会 计 师 。 现 任 上 海 海
欣 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 。 曾 任 甘 肃 铝 厂 财 务
科 副 科 长 、 科 长 ， 甘 肃 省 铝 业 公 司 财 务 处 副 处 长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中 共 党 员 ， 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
零 售 服 务 部 总 监 。 曾 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
综合行 政部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中 共 党 员 ， 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 事 务 部 总 监 。 曾 任 职 于 上 海 机 械 研 究 所 、 上 海
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家宝燃 气具 公司 和长 江证 券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中 共 党 员 ， 硕 士 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
综 合 行 政 部 总 监 兼 人 力 资 源 总 监 。 曾 任 职 于 上 海 市
徐 汇 区 政 府 、 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 和 国 泰 基 金 管
理有限 公司 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自2015 年9 月15 日起，孙红辉兼任总经理 助理 。
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公
司督察 长。 曾任 湖北 证券 有 限责任 公司 武汉 自治 街
营业部 总经 理， 长江 证券 有 限责任 公司 北方 总部 总
经理兼 北京 展览 路证 券营 业部总 经理 ， 长 江证 券有
限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处
主任、 上海 汉口 路证 券营 业部总 经理 。
宋小龙 副总经 理 男
理学硕 士， 北京 大学 计算 机软件 专业 研究 生毕 业，
具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月加 入长 信基 金管
理有限 责任 公司 ， 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公 司
副 总 经 理 ， 兼 任 长 信 金 利 趋 势 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 长 信内 需成 长混 合型 证 券投资 基金 和长 信银 利
精选混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 曾 任北 京北
大 青 鸟 公 司 项 目 经 理 、 富 国 基 金 管 理 公 司 项 目 经
理、行 业研 究员 、基 金经 理及权 益投 资部 总经 理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从业 资
格。 现 任长 信基 金管 理有 限 责任公 司副 总经 理兼 北
京分公 司总 经理 。 曾任 职 于北京 市审 计局 、 上海 申
银证券 公司 、 大鹏 证券 公司 、 嘉实 基金 管理 有限 公
司 。2001 年作为筹备组成员加入长信基 金，历任
公司北 京代 表处 首席 代表 、公司 总经 理助 理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具有基金从业资格，加拿大特许投资经理资格
（CIM ） 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、 固定 收益 部总 监 ， 长 信 利丰债 券型 证券 投资 基
金、 长 信可 转债 债券 型证 券 投资基 金和 长信 利富 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理。 曾任 职长 城证 券公
司、加 拿 大 Investors Group Financial Services
Co. ，Ltd 。2002 年 加入 长信基金管 理有限责任公
司 ， 先 后任 基金 经理 助理 、 交易 管理 部总 监、 长信
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中 短 债 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
经 济 学 硕 士 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 投 资 学 专 业 研 究
生毕业 ，具 有基 金从 业资 格。2007 年 7 月加 入长
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 行 业 研 究 员 ， 从
事行业 和上 市公 司研 究工 作， 2010 年5 月 26 日开
始 兼 任 长 信 增 利 动 态 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的
基 金 经 理 助 理 。 现 任 本 基 金 、 长 信 增 利 动 态 策 略
混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 恒 利 优 势 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
刘波 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
经 济 学 硕 士 ， 上 海 财 经 大 学 国 防 经 济 专 业 研 究 生
毕 业 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。 曾 任 太 平 养 老 股 份 有
限公司 投资 管理 部投 资经 理。2011 年 3 月加 入长
信基金 管理 有限 责任 公司 ， 现任 本基 金、 长 信可
转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 分 级 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 和 长 信 利 广 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。
谈洁颖
长信投 资
管理部 总
监、本 基
金、 长 信双
利优选 灵
活配置 混
合型证 券
投资基 金、
长信多 利
灵活配 置
混合型 证
券投资 基
金和长 信
睿进灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 的
基金经 理
2015 年3 月21
日
管理学 学士 ，中 国人 民大 学工商 企业 管理 专业 本
科毕业 ， 具 有基 金从 业资 格。 曾 就职 于北 京大 学，
从事教 育管 理工 作；2004 年8 月 加入 长信 基金 管
理有限 责任 公司 ， 历 任研 究助理 、 基 金经 理助 理、
专户理 财投 资经 理， 现任 长信投 资管 理部 总监 、
本基金 、长 信双 利优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金、 长信 多利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 和
长信睿 进灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经
理。
黄韵 基金经 理
2015 年5 月12
日
金 融 学 硕 士 ， 武 汉 大 学 研 究 生 毕 业 ， 具 备 基 金 从
业资格 。曾 任职 于三 九企 业集团 ；2006 年加 入长
长信新利灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 历 任 公 司 产 品 设 计 研
究 员 、 研 究 发 展 部 行 业 研 究 员 、 长 信 金 利 趋 势 股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理助 理 。 现 任本 基金、
长 信 恒 利 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 改 革 红
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 、长 信金 利趋 势混合 型证 券投 资基 金 、
长 信 内 需 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 银 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理
谈洁颖
投资管 理部 总监 、 投资 决 策委员 会执 行委 员 、 长 信 双利优 选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 长 信新 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信多 利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 和长 信睿进 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理
李小羽
副总经 理 、 固 定收 益部 总 监、 投资 决策 委员 会执 行 委员 、 长 信利 丰债 券型 证
券投资 基金 、 长信 可转 债债 券型证 券投 资基 金和 长信 利富债 券型 证券 投资 基
金的基 金经 理
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员 、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权重指 数增 强型 证券 投资 基金的 基金 经理
黄建中 专户投 资部 （筹 ） 投 资经 理、投 资决 策委 员会 执行 委员
朱君荣 专户投 资部 （筹 ）副 总监 、投资 经理
高远 研究发 展部 负责 人
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
2、主要人员情况
截至 2014 年12 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 207 人， 平均年龄
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30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2014 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球 托管人》 、香 港《财资 》 、美 国 《环 球金融》 、内地《 证券 时报》 、 《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好
评。
（二）基金托管人的内部控制制度 说明
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完 善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013 年七次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第70 号） 审阅后，
2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70）审阅获得无
保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内
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部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同 组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间 、时限及人员的例外。
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（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业 务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编 制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用 、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在
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发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线 。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合同、基 金托管 人与基 金管理人 签署的 《托管 协议》
和有关基金法规的规定， 基金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比
例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基
金费用的支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配、 基金的
融资条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查， 其中对基金投资的监督和检
查自基金合同生效之后开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 《托管协议》 或有关
基金法规 规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人
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收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心九 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心九 楼
法定代 表人 ：田 丹 联系人 ： 王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 作伟
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（4） 长江 证券 股份 有限 公 司
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注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（5） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：钟 兴
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn
（6） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（8） 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（9） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（10 ） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
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办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（11 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（12 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺 、叶 澍
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（13 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（14 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（15 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（16 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
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法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（17 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（18 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ： 石 静武
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.pingan.com
（19 ） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（20 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（21 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（22 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
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电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（23 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（24 ） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（25 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（27 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（28 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
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客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（29 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（30 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（31 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（32 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：4008008899 网址：www.cindasc.com
（33 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（34 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 ，021-60897869 传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
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（35 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（36 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（37 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（38 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
3 、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结
算有限 责任 公司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太
平桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路256 号
华夏银 行大 厦1405 室
北京东 长安 街1 号东 方广 场东2
座8 层
办公地 址
北京市 西城 区太
平桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路256 号
华夏银 行大 厦1405 室
上海南 京西 路1266 号 恒隆 广场
50 楼
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法定代 表
人
金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （ 石 海云 、陈 启明 为经
办注册 会计 师）
四 、基 金的名 称
长信新利灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过积极灵活的资产配置， 在有效控制风险的前提下， 追求超越业绩
比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支持证券、
中小企业 私募债 券、可 转换债券 及其他 经中国 证监会允 许投资 的债券 ） 、债券回
购、银行 存款（ 包括协 议存款、 定期存 款及其 他银行存 款） 、 货币市 场工具、权
证、股指 期货以 及法律 法规或中 国证监 会允许 基金投资 的其他 金融工 具( 但须符
合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95%； 债券、 债券 回购、
货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具占基金资产的 5%-100% 。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的
3% 。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
长信新利灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
本基金将利用全球信息平 台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角度进
行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合， 实现
组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调
整。
2、股票投资策略
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据约
定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析， 筛
选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资产的
长期稳健增值。
① 品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有效
分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
② 风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个
角度进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营业务
衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项目风 险、 股权变动、 收购兼 并等。 另一
个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③ 估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收入折
现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对不同类
型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股
票估值的影响，排除通胀的影响因素。
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3、债券投资策略
本基金在债券 资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观经
济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种因素
分析来配置债券品种， 在兼顾收益的同时， 有效控制基金资产的整体风险。 在个
券的选择上， 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略等多种
方法，结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理。
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措施
等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险的基
础上，进行投资 决策。
4、其他类型资产投 资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
（1 ）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估权
证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交
易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模
型， 确定 合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立违约波动
模型、 测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行跟踪和测评， 从而形成有
效的风险评估和控制。
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（3 ）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性 风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准： 中证 800 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率
×50%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时 公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日（摘自本基金 2015 年 2 季
报） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
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序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 51,815,790.03 0.66
其中： 股票 51,815,790.03 0.66
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 684,150,798.00 8.75
其中： 债券 684,150,798.00 8.75
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 5,673,809,060.70 72.55
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,404,618,169.86 17.96
8 其他资 产 6,224,776.89 0.08
9 合计 7,820,618,595.48 100.00
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 484,279.65 0.01
B 采矿业 1,635,059.25 0.02
C 制造业 44,301,415.75 0.67
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,752,662.26 0.04
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
1,145,070.04 0.02
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 673,691.40 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 823,611.68 0.01
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 － －
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 － －
P 教育 － －
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Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 51,815,790.03 0.78
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 300203 聚光科 技 911,800 37,557,042.00 0.56
2 603885 吉祥航 空 36,649 2,527,315.04 0.04
3 603116 红 蜻 蜓 65,334 1,831,965.36 0.03
4 603979 金 诚 信 66,063 1,635,059.25 0.02
5 300485 赛升药 业 17,372 1,164,097.72 0.02
6 603589 口 子 窖 45,168 1,144,557.12 0.02
7 300467 迅游科 技 3,426 1,018,549.80 0.02
8 002776 柏堡龙 20,296 823,611.68 0.01
9 002772 众兴菌 业 21,381 484,279.65 0.01
10 002773 康弘药 业 17,338 411,430.74 0.01
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 332,007,000.00 4.99
其中： 政策 性金 融债 332,007,000.00 4.99
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 350,180,000.00 5.26
6 中期票 据 － －
7 可转债 1,963,798.00 0.03
8 其他 － －
9 合计 684,150,798.00 10.28
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
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1 011599280 15 中普 天SCP002 2,000,000 200,120,000.00 3.01
2 150206 15 国开06 1,600,000 161,472,000.00 2.43
3 150211 15 国开11 1,500,000 150,525,000.00 2.26
4 011599320 15 穗地 铁SCP002 1,500,000 150,060,000.00 2.26
5 100306 10 进出06 200,000 20,010,000.00 0.30
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属
（ 八 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定备 选股
票 库的 情形。
3 、 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 350,422.55
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 5,183,872.43
5 应收申 购款 690,481.91
6 其他应 收款 －
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7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 6,224,776.89
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值 （元 ）
占 基 金 资 产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 300203 聚光科 技 37,557,042.00 0.56 重大事 项停 牌
2 603885 吉祥航 空 2,527,315.04 0.04 重大事 项停 牌
3 300467 迅游科 技 1,018,549.80 0.02 重大事 项停 牌
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩 部分
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2015 年4月1
日-2015 年6
月30日
19.08% 1.04% 8.05% 1.32% 11.03% -0.28%
自基金 合同
生效日 起至
今（ 2015 年2
月11日
-2015 年6月
30 日）
24.80% 0.88% 18.27% 1.13% 6.53% -0.25%
（ 二 ） 自合 同生 效之日 （2015 年2 月11 日 ） 至 2015 年6 月30 日期间 ， 本
基 金份 额累计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 历史 走势对 比：
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长信新利混合 基金基准
2015-02-11 2015-03-09 2015-03-26 2015-04-15 2015-05-05 2015-05-22 2015-06-10 2015-06-30
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注：1、本基金基金合同生效日为 2015 年 2 月 11 日，基金合同生效日至本报告
期末，本基金运作时间未满一年。图示日期为 2015 年 2 月 11 日至2015 年 6 月
30 日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓 期，建
仓期结束时， 本基金的各项投资比例应符合基金合同的约定： 股票资产占基金资
产的 0%-95%； 债券 、 债券回购 、货 币市场 工 具、银行 存款 以及法 律 法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-100%。 本基金持有全部权
证的市值 不超过 基金资 产净值的 3% 。本 基金 每个交易 日日终 在扣除 股指期货合
约需缴纳 的交易 保证金 后，应当 保持不 低于基 金资产净 值 5%的 现金 或者到期日
在一年以内的政府债券。截至本报告期末，本基金尚未完成建仓。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
（1 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
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费用。
（2 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每 日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。
上述“（ 一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
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基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（4 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（5 ）费用调整
基金管理人和基金托管人 协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调低费率
不需要基金份额持 有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上刊登公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1 ）场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M ，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
500 万 ≤M 1000 元每笔
注：M 为申购金额
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2 ）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
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增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有期限
3、基金转换
本公司已开通了 长信 新利混合基金与长信利息收益货币基金 A、B 级份额 （A
级别代码：519999；B 级代码：519998）、长信银利精选 混合基金（前端代码：
519997 ） 、 长信金利趋 势 混合基金 （前端代码 ：519995） 、 长信增利 动态 混合基
金 （前端代码：519993 ） 、 长信纯债壹号基金 、 长信量化先锋混合基 金、 长信恒
利混合基金、 长信利丰债券基金、长信双利优选混合基金、长信内需 混合 基金、
长信可转债债券基金、 长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信
利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长信利广混合基
金、长信多利混合基金、长信 睿进混合基金之间的双向转换业务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金原招募说明书（ 《长信新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ）
进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对主要人员 情况、员工情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管业务信息；
3、在“ 五、相 关服务 机构”部 分，更 新了直 销中心联 系人、 代销机 构信息
等信息 ；
4、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集的结果；
5、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的信息；
6、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回 ” 部分， 增加了开 放日常 申购、 赎回业
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务的时间及开通 转换的 信息；
7、 增加了“十、基金的投资组合报告”部分， 增加了相应内容；
8、 增加 了 “十 一、基 金的业绩 ”部分 ， 增加 了相应内 容，并 经托管 银行复
核；
9、 在“二十二、基金份额持有人服务”部分，更新了相应内容。
10、 增加了 “二十三、 其它应披露的事项” 部 分， 更新了相应内容， 披露了
本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二○ 一 五年 九 月二 十 四日
