金元顺安丰祥债券型证券投资基金
（原金元惠理丰祥债券型证券投资基金）
更新招募说明书 摘要
[2015 年 2 号]
基金管理人：金元 顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零一 五年八 月
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
1
重要提示
金元惠理惠利保本混合型证券投资基金 （下简 称 “惠利保本基金”） 根据 2012
年 11 月 6 日中国证券监督管理委员会（下简称 “中国证监会” ） 《关于核准金元
惠 理 惠利 保本 混合 型证券 投 资基 金募 集的 批复》 （ 证监 许可 【2012 】1456 号）
进行募集。
截至 2014 年 12 月 8 日， 惠利保本基金的累计收益率为 15.3% ， 满 足 《金
元惠理惠利保本混合型证券投资基金基金合同》 基金合同 （以下简称 “惠利保本
基金基金合同” ） 约定的第一个保本周期 提前结束的条件， 2015 年 1 月 7 日为金
元惠理惠利保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期日。 由于不符合保本基
金存续条件， 按照惠利保本基金基金合同的约定， 惠利保本基金保本周期到期后
转型为债 券型基 金，名 称相应变 更为“ 金元惠 理丰祥债 券型证 券投资 基金” 。经
与基金托管人协商一致， 基金管理人对 《金元 惠理惠利保本混合型证券投资基金
基金合同》 进行了修改， 修订后的 《金元惠理丰祥债券型证券投资基金基金合同》
和《金元 惠理丰 祥债券 型证券投 资基金 托管协 议》等文 件已报 中国证 监会备案，
并于 2015 年 1 月 5 日 在公司网站与中国证监会指定报刊 上公告， 修订后的 《基
金合同》于 2015 年 1 月 14 日起生效。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定，并经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金于
2015 年 7 月 15 日由 “金元惠理丰祥债券型证券投资基金”更名为“金元顺安
丰祥债券型证券投资基金” ，基金合同及托管协议同时做相应修订变更。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系
统性风险、 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
2
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险， 投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和
基金合同。 基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好， 选择适合自己的基
金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 8 月 4 日，有关财 务数据
和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
3
第一部分、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元 顺安基金管理有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人：任开宇
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2006]222 号
经营范围： 募集基金、 管理基金和经中国证监会批准的其他业务 （涉及行政
许可的凭证经营）
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 2.45 亿元
存续期间： 持续经营
联系人： 葛雪莹
联系电话：021-68882932
股权结构： 金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 惠理基金管 理香港
有限公司占公司总股本的 49% 。
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司的权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
8 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 履行 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 3 名监事组成， 其中包括 1 名职工代表监事。 监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
4
公司日常 经营管 理由总 经理负责 。公司 根据经 营运作需 要设置 基金投 资部、
专户投资部、 固定收益及量化部、 研究部、 产品开发部、 市场营销部、 专户 理财
部、北京 分公司 （筹） 、华东营 销中心 、华南 营销中心 、信息 技术部 、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。 此外，公司
董事会下设风险控制与合规审核委员会、 资格审查委员会和薪酬管理委员会， 公
司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
任开宇先 生，董 事长， 博士学位 。曾任 长春证 券有限公 司总裁 助理， 新华
证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今， 任金元证券
股份有限公司副总裁；2010 年 7 月出任金元 惠理基金管理有限公司董事，2010
年 9 月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。
史克新 先生， 董事， 学士学位。 曾任 珠海会计师事务事务所注册会计师、 君
安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、 兴安证券东莞营业部
总经理 和 深圳丽晶生物技术有限公司董事长 。2007 年至今，任金元 证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长 。
王焱东先生， 董事， 硕士学位， 具有香港证券及期货事务监察委员会颁发的
基金从业资格。 王先生于 2003 年 3 月加盟惠 理集团， 为惠理集团高级基金经理，
参与公司的投资过程及运作，亦包括组合投资管理。王焱东先生拥有 16 年的金
融行 业工作经验， 曾于麦格里银行任职经理， 主要负责中国房地产投资业务发展
项目。
范剑平先生， 独立董事， 硕士学位。 历任中国人民大学讲师、 副教授、 国家
发改委经济研究所研究员，国家信息中心研究员、经济预测部主任。
张屹山先生， 独立董事。 曾任吉林大学数学系助教， 吉林大学经济管理学院
任副教授， 日本关西学 院大学客座教授， 天治 基金管理有限公司独立董事； 1992
年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。
梁宝吉先生，独立董事，学士学位。曾任新加坡财务顾问公司 Octagon 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
5
Advisors Pte. Ltd 董事 总经理，DBS Securities HongKong Limited 执行董事及
DBS Securities Holding Pte Ltd. 董 事 ， 信 和 置 业 有 限 公 司 总 经 理 ，DBS
Securities HongKong Limited 执行董事 及 DBS Securities Holding Pte Ltd. 董事，
信和置业有限公司总经理，DBS Asia Capital Limited 总裁及星展银 行香港 分 行
执行总经理，大华银行中国区总管及大总华区企业银行部主管；2005 年出任中
国玉柴国际有限公司董事。
张嘉宾先生， 董事 ， 公司 总经理， 兼任子公司董事长， 工商管理硕士。 曾任
深业美国公司 （新泽西 ） 副总裁， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务经理， 富国 基金管理有
限公司总 经理助 理、市 场总监， 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、首 席市场官，
中国光大资产管理有限公司 （香港） 首席运营官， 民生加银基金管理有限公司总
经理。
张津伟先 生，董 事，现 任惠理基 金管理 公司企 业拓展总 监，工 商管理 硕士。
2011 年 8 月加盟惠理 基金管理有限公司，负责集团在大中华市场的业务。曾于
摩根斯坦利国际资本新加坡有限公司工作，2005 年 1 月至 2011 年 7 月，在德
勤企业财务顾问有限公司工作，任副 总监。
2、基金管理人监事会成员
吴毓锋先生， 监事 会主席， 硕士学位， 金元证券股份有限公司财务总监。 曾
任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财
务部业务主管、 助理总经理、 副总经理和总经理 ， 现任金元证券股份有限公司财
务总监 。
毛俊华先生，监事，学士学位，为执业会计师及香港会计师公会会员。于
2012 年 7 月加盟惠理 集团，为惠理首席运营总监办公室董事，负责管理集团后
勤办公室的营运事宜， 亦负责提升集团内部组织程序及基础设施的建设， 并执行
战略性计划及项目。 曾于汇丰银行任职客户服务主管， 处理汇丰银行在香港另类
基金服务业务， 管理的团队包括提供基金管理、 托管及对冲相关服务的行政人员、
基金会计师以及亚太区营运的另类基金经理。 毛先生还曾于罗兵咸永道会计师事
务所的审计部门负责投资管理工作。
陈渝鹏先生， 员工监事， 兼任子公司监事会主席， 硕士 学位， 金元惠理基金金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
6
管理有限公司信息技术部总监。 曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助
理主管工程师。
3、管理层人员情况
任开宇先生，董事长，简历同上。
张嘉宾先生，总经理，简历同上。
凌有法先 生，督 察长， 兼任子公 司分管 合规和 风控的副 总经理 ，硕士 学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理， 联合证券有
限公司固定收益部业务董事， 金元证券有限公司资产管理部首席研究员， 首都机
场集团公司资本运营部专家。
符刃先生， 副总经理， 兼任子公司分管运营的副总经理， 硕士学位。 曾任海
南国信资产管理公司总经理助理， 香港海信投资有限公司总经理， 历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。
邝晓星先生， 财务总监， 兼任子公司财务总监， 学士学位。 曾任海南省国际
信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司上海宜山路
证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司财务总部经理助理， 历任金元证券有
限责任公司基金筹备组成员。
4、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：
李杰先生， 金元顺安丰利债券型证券投资基金、 金元顺安丰祥债券型证券投
资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理，上 海交通 大学理 学硕士。 曾任国 联安基 金管理有 限公司 数量策 略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元 顺安基金管理有限公司。8 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
（2 ）历任基金经理：
何旻先生：2009 年 3 月至 2010 年 12 月；
李飞先生：2009 年 6 月至 2012 年 4 月；
谷伟先生：2012 年 3 月至 2013 年 4 月。
5、投资决策委员会成员
张嘉宾先生，总经理，简历同上。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
7
李杰先生，基金经理，简历同上。
晏斌先生， 金元顺安消费主题股票型证券投资基金、 金元顺安新经济主题股
票型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺安成长动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 香港中文大学工商管理硕士。 曾任招商
基金管理 有限公 司行业 研究员， 上海惠 理投资 管理咨询 有限公 司副基 金经理等。
2012 年 12 月加入本公司任投资副总监， 历任金元顺安核心动力股票型证券投资
基金和金 元顺安 价值增 长股票型 证券投 资基金 基金经理 。12 年 证券 、基金等金
融行业从业经历，具有基金从业资格。
侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金 元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力股票型证券投资基金和金元顺安价
值增长股票型证券投资基金基金经理， 上海财经大学经济学学士。 曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入本公司，历任高级行业研究
员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元顺安核
心动力股 票型证 券投资 基金基金 经理助 理等职 位。13 年 基金等 金融 行业从业经
历，具有基金从业资格。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
8
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平对待管理的不同基金财产 ；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金 管理人 承诺严 格遵守基 金合同 ，并承 诺建立健 全内部 控制制 度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法律法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理的承诺
1、依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定，本 着谨慎的 原则为 基金份 额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密，尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1 ）健 全性原 则。内 部控制应 当包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
9
（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理 的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行。
（3 ）独 立性原 则。公 司各机构 、部门 和岗位 职责应当 保持相 对独立 ，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4 ） 相互制约原则。 公 司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。
（5 ）成 本效益 原则。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司建立健全的法人治理结构， 充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严
禁不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 保护投资者利益和公 司
合法权益。
公司管理 层树立 内控优 先的风险 管理理 念，培 养全体员 工的风 险防范 意识，
建立风险控制优先、 风险控制人人有责、 一线人员第一责任的公司内控文化， 保
证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个
部门、各个岗位和各个环节。
公司建立 决策科 学、运 营规范、 管理高 效的运 行机制， 确保公 司各项 决策、
决议的执行中， “ 四眼 ” 原则贯穿全程。 各部门及岗位有明确的授权分工、 工作职
责和业务流程， 通过重要凭据传递及信息沟通制度， 实现相关部门、 相关岗位之
间的监督制衡。
公司建立有效的人力资源管理制度， 健全激励 约束机制。 通过法律法规培训、
制度教育、 执业操守教育和行为准则教育等， 确保公司人员了解与从业有关的法
规与监管部门规定， 熟知公司相关规章制度、 岗位职责与操作流程， 具备与岗位
要求相适应的操守和专业胜任能力。
（2 ）风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系， 对公司的业务风险、 人员风险、 法律风
险和财务风险等进行识别、 评估和分析， 及时防范和化解风险。 通过科学的风险
量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投
资组合相关的会计和市场数据， 建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
10
台。由监察稽核部定 期向投资决策委员会和风险管理委员 会 提 交 风 险 测 评 报 告 。
（3 ）内控机制
公司全部的经营管理决策， 均按照明确成文的决策程序与规定进行， 防止超
越或违反决策程序的随意决策行为的发生。
操作层面上， 公司依据自身经营特点， 以各岗位目标责任制为基础形成第一
道内控防线， 以相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线， 以
监察稽核部、 风险管理委员会、 督察长对公司各机构、 各部门、 各岗位、 各项业
务全面实施监督反馈形成第三道内控防线， 并建立内部违规违章行为的处罚机制。
同时， 按照分级管理、 规范操作、 有限授权、 业务跟踪的原则， 制定公司授权管
理制度，并严格区分业务授权与管理授权。
（4 ）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息
交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5 ）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 其中监察稽核人员履行内部
稽核职能， 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内
部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险， 及时提出
改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性，
定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管 理人关于内部控制的声明
（1 ）本 公司确 知建立 、实施和 维持内 部控制 制度是本 公司董 事会及 管理层
的责任。
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3 ）本 公司承 诺将根 据市场环 境的变 化及公 司的发展 不断完 善内部 控制制
度。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
11
第二部分 、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
12
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2015 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共287 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基 金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型 证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
13
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠理 成长动 力灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、 天 治稳健 双盈 债 券型 证券投 资基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金联 接基 金、上 证 180 公司治 理交 易型开 放式 指数证券 投资 基金、 富兰 克林国海 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增
强型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式指 数 证 券投资 基金 、工银瑞 信深
证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证
成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基
金(LOF) 、东 吴中证 新兴产 业指数证 券投 资基金 、工 银瑞信四 季收 益债券 型证 券投资基 金、
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服
务行业 股票 型证 券投 资基 金、 易方 达黄 金主题 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中邮 中 小盘灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金、 浙商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 领先 成长 股票型 证券 投资
基金、 广发 中小 板300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 南方保 本混 合型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德先 进制 造股票 证券 投资
基金、 上投 摩根 新兴 动力 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 策略 回报 灵活 配置混 合型 证券
投 资 基 金 、 金元 惠 理 保 本混 合 型 证 券 投资 基 金 、 招商 安 达 保 本 混合 型 证 券 投资 基 金 、 深证
300 价 值交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、南 方中 国中小盘 股票 指数证 券投 资基金（LOF）、金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
14
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富国 中 证 500 指数 增强
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中证 内地 消费主 题指 数证
券投资 基金 、 中 海消 费主 题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长 盛同 瑞中 证200 指 数分级 证券 投资
基金 、 景 顺长 城核心 竞争 力股票 型证 券投 资基 金、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大
保德信 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、 富兰克 林国 海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基
金、 汇添 富逆 向投资 股票 型证券 投资 基金 、 大 成新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中
小板指 数分 级证 券投 资基 金、 广 发消 费品 精选 股票 型证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚保本 混合 型证
券投资 基金 、汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投资 基金 、嘉实 全球 房地 产证 券投 资基金 、金 元
惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金、 建新 社会责 任股 票型
证券投 资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海恒 久信 用债券 型证 券投
资基金 、 大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国 7
天理财 宝债 券型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 易方达 中债 新
综合指 数发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信 用纯债 债券 型证 券投 资基 金、 大 成 现金 增
利货币 市场 基金 、 景 顺长 城支柱 产业 股票 型证 券投 资基金 、 易 方达 月月 利理 财债券 型证 券投
资基金 、摩 根士 丹利 华鑫 量化配 置股 票型 证券 投资 基金、 东方 央视 财经 50 指 数增强 型证 券
投资基 金、 交银 施罗 德纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鹏华 理财 21 天 债券 型证券 投资 基
金、国 泰民 安增 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、华 安
纯债债券型发起式 证券投 资基金、金元惠理 惠利保 本混合型证券投资 基金、 南方中证 500
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 招 商双 债增 强分 级债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城品 质投
资股票 型证 券投 资基 金、 中 海可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金 、 融 通标 普中 国可转 债指 数增
强型证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金、 交银 施罗 德荣 祥保本 混合 型证
券投资 基金 、 国 泰中 国企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 焦点驱 动灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 广 发聚
源定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 安短 融债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 研究阿 尔法 股票
型证券 投资 基金 、 新 华行 业轮换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国目 标收 益一年 期纯 债债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证券 投资 基金、 东方 利群 混合 型发 起式证 券投 资基
金、 南 方稳 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投 资基
金、华 夏永福 养老理 财混 合型证 券投资 基金、 嘉实 丰益信 用定期 开放债 券型 证券投 资基金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗德 定期 支付 双息 平衡 混合型 证券 投
资基金 、 光大 保德信 现金 宝货币 市场 基金 、 易 方达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 广 发金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
15
趋势优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 华润 元大 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长盛 双月 红一
年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 富国 国有 企业 债债券 型证 券投 资基 金、 富安达 信用 主题
轮动纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 中 邮定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 安 信永 利信 用定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信信 息产
业股票 型证 券投 资基 金、 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 岁岁恒 丰定 期开
放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城景 益货 币市 场基 金、 万 家市 政纯 债定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 建信 稳定添 利债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根双 债增 利债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
活期宝 货币 市场 基金 、 融 通通源 一年 目标 触发 式灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成信 用增
利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 鹏 华品 牌传 承灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰浓
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 汇 添富 恒生 指数 分级证 券投 资基 金、 长盛 航天海 工装 备灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 广 发新 动力 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 诺安 天天 宝货币 市场 基金 、 前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 新
华鑫利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国天 盛灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中
小板创 业板 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 、 建 信改革 红利 股票
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德周 期回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中海 积 极收 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 证环 保产 业指 数分级 证券 投资 基金 、 博 时裕隆 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 寿安保 沪 深300 指数 型证 券投资 基金 、 前 海开 源沪 深300 指数 型证
券投资 基金 、 天弘 季加 利理 财债券 型证 券投 资基 金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、
诺安永 鑫收益 一年定 期开 放债券 型证券 投资基 金、 大成景 益平稳 收益混 合型 证券投 资基金 、
南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 、 招
商可转 债分 级债 券型 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 宝盈 科技 30 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 华润 元大 医疗保 健量 化股 票型 证券 投资基 金、 融通 月月 添利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 中海 惠祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定添 利债券 型证 券投资 基金 、 东
方新兴 成长 混合 型证 券投 资基金 、 银 华双 月定 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 嘉实新 兴产 业股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证 券投资 基金 、
工银瑞 信高 端制 造行 业股 票型证 券投 资基 金、 工银 瑞信添 益快 线货 币市 场基 金、 国 泰国 证食
品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金 、 中 证500 医 药卫 生指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 鹏华先 进制 造股 票型 证券 投资基 金、 大成 纳斯 达克 100 指 数证 券投
资基金 、 银华 惠增利 货币 市场基 金 、 华 润元大 富时 中国 A50 指 数型 证券 投资 基金 、 安 信现 金
增利货 币市 场基 金、 南方 理财金 交易 型货 币市 场基 金、 工 银瑞 信创 新动 力股 票型证 券投 资基金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
16
金、 东方 添益 债券型 证券 投资基 金 、 富 国中证 国有 企业改 革指 数分 级证 券投 资基金 、 华夏 沪
港通恒生 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、大 成产 业升级股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、华 夏
沪港通 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 前海 开源 股息 率 100 强 等权重 股票 型
证券投 资基金 、国开 泰富 货币市 场证券 投资基 金、 大成高 新技术 产业股 票型 证券投 资基金 、
富兰克 林国 海大 中华 精选 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华可转 债债 券型 证券 投资 基金、 华夏 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 战略 转型 主题股 票型 证券 投资 基金 、 天弘 云端 生活
优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 新华 策略 精选 股票 型证券 投资 基金 、 中 证 500 工业 指数 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 华 融新 锐灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中证500 原 材料 指数
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 华 安智 能装 备主 题股票 型证 券投 资基 金、 宝盈转 型动 力灵
活配置 混 合 型证 券投 资基 金、 大 成景 明灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 富国 中证银 行指 数分
级证券 投资 基金 、 大 成景 穗灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 申 万菱 信新 能源汽 车主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 英大 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 、 中 融中证 一带 一路 主题 指数 分级证 券投 资基 金、 中邮 信息产 业灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 南方改 革机 遇灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 融通 新区域 新经 济灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成景 鹏灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 工银 瑞信农 业产 业股
票型证券 投资 基金、 交银 施罗德中 证海 外中国 互联 网指数型 证券 投资基 金(LOF) 、国寿 安保
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国寿 安保 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 交 银施 罗德 多策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 金 元顺 安保本 混合 型证
券投资 基金 、 鹏 华医 药科 技股票 型证 券投 资基 金、 长盛国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 大 成深 证成 份交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 交银 施罗 德国 企改 革灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 前 海开 源清 洁能源 主题 精选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 弘鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 申 万菱信 中证 申万
医药生 物指 数分 级证 券投 资基金 、 易 方达 瑞享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 中证 500 信息
技术指 数交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
17
第三部分 、相关服务机构
（一）直销机构
金元 顺安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
法定代表人：任开宇先生
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人：孙筱君
客户服务专线：400-666-0666，021-61601898
网址：www.jyvpfund.com
（二）代销机构
1. 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
联系人：刘一宁
电话：010- 85108227
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话：010-66107909
传真：010-66107914 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
18
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-66275654
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：张作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：于菲
电话： （0755）83161095
传真：0755-83195050
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
19
6、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61614467
传真：021-63604199
联系人：姚磊
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客服电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
8、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-8888-108
联系人：许梦园
电话：010- 85156398
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
9、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
20
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
10、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
联系人：林武能
电话：0591-38281978
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
11 、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表人：胡运钊
客服电话：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
12、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
21
法定代表人：凤良志
联系电话：0551-68167423
传真：0551-62272100
联系 人：李灿
客服电话：95578 、400-888-8777
公司网站：www.gyzq.com.cn
13、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
联系人：朱雅葳
电话：021-38676767
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
14、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
15、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄蝉君 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
22
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
公司网址： www.newone.com.cn
16、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
传真：010-60833739
客户服务电话： 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
17、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话： 96577
公司网址：http://www.zxwt.com.cn
18、中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王佳苗
电话：0571-86609015
传真：0571-86065161 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
23
客户服务电话： （0571）96598
公司网址： www.bigsun.com.cn
19、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服务电话：10108998 、4008888788、95525
公司网址：www.ebscn.com
20、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045152
传真：010-66045500
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址: http://www.txsec.com
21、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：苗汀
电话：021-20613638
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
24
22、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
23、杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-60897840 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
24、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：邓颜
电话： （010）66568292
传真：010-66568990
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
25、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
25
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务电话： 4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
26、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
客户服务电话：010-85625158
公司网址：www.hexun.com
27、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
联系电话：021-20691942
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
28、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C 楼 7 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
26
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
29、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810330
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
30、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
客服热线：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
31、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 2250 号 2 幢三层 B367 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F
法定代表人：刘世谨
联系人：徐烨琳
电话：021-80133828
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
27
32、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://www.jrj.com.cn
（三）注册登记机构
名称：金元惠理基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
法定代表人：任开宇先生
电话： （021）68881801
传真： （021）68881875
（四）律师 事务所
上海通力律师事务所
（五）会计师事务所
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
第四部分、基金的 名称
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
第五部分、基金的 类型
债券型证券投资基金
第六部分 、基金的投资 目标
在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
28
第七部分 、基金的投资 方向
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 金融
债、 公司债、 企业债、 可转换公司债券、 债券回购， 央行票据、 短期 融资券、 资
产支持证券等， 以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具 （但须
符合中国证监会相关规定） 。
本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80% 。 本基金持有现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。本基金不直接在
二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申购或增发新股，
持有的因可转换债券转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证和因投资分离
交易可转债所形成的权证 应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。
此外， 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
第八部分 、基金的投资 策略
1、 资产配置策略
基于 “自上而下” 的原则， 本基金采用久期控制下的主动性投资策略， 并本
着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。 经过
对历史数据的统计分析发现， 债券市场收益率受到宏观经济形势和债券市场供需
两方面不同程度的影响， 因此 本基金在债券投资过程中， 将在分析和判断宏观经
济指标与债券收益率之间的数量关系、 市场利率变化和期限结构、 信用利差状况
和债券市场供求关系等因素的基础上， 动态调整组合久期和债券的结构， 构建和
调整固定收益投资组合，获取稳健收益。
2、 债券投资主要策略
在债券资 产配 置 方面， 本基金采 用类属 配置、 久期管理 、收益 率曲线 配置、
相对价值配置等方法决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例， 制定债
券资产配置方案。
（1 ） 类属配置就是通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差
的历史变化特征进行分析， 寻找当前的市场投资机会。 具体来说， 在中国债券市
场， 根据发行人的不同， 一般可以分为国债、 金融债、 央行票据和企业债。 当金金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
29
融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时， 买入金融债， 卖出国债； 当
金融债和 国债之 间的信 用利差缩 小到历 史水平 下限时， 买入国 债，卖 出金融债。
对于央票 和企业 债的策 略也采取 相同策 略。 本 基金 通过 对上述 两个变 量的分析，
来确定这四类券种在债券组合中最优的配置比例。
（2 ） 久期管理就是债券分析员通过对 GDP 增长速度、 财政政 策和货币政策
的变化、 通货膨胀的变动趋势分析， 运用数量模型判断未来利率走势， 提出债券
投资组合的久期的建议。 当预测未来市场利率将上升时， 降低组合久期； 当预测
未来利率下降时， 增加组合久期。 久期管理的主要目的是通过久期的主动管理来
增加债券部分的投资收益率。
（3 ）收 益率曲 线配置 是指通过 对央行 政策、 经济增长 率、通 货膨胀 率和货
币供应量等多种因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化， 从而通过子弹形、
哑铃形和梯形等配置方法， 在短、 中、 长期债 券间确定比例。 收益率曲线反映了
债券的期限与收益率之间的关系， 它随着时间的变化而改变。 本基金通过预测收
益率曲线形状的变化， 调整整个债券投资组合中长短期品种的比例以获得投资收
益。 当收益率曲线发生陡峭化变形的时候， 减少长期债券比重， 增加短期债券比
重；当收益率曲线发生平坦化变形的时候，则增加短期债券，减少长期债券。
（4 ）相 对价值 配置是 指在市场 中寻找 其他各 个指标相 同而某 一指标 相对更
具有投资价值的债券， 并进行投资。 在此策略中， 本基金主要衡量这样几方面的
指标： 流动性、 信用度、 收益率等。 举例来说， 当某一组债券具有相同流动性和
收益率时， 则选取其中信用度更高的债券； 当某一组债券具有相同信用度和收益
率时， 则选 取其中流动性更好的债券。 或者， 衡量债券与市场公允收益率之间的
差距。 当某组债券偏离市场公允价值时， 则抛出其中高估的， 买入其中低估的债
券；
（5 ） 基于信用策略的配置是指信用债券的信用利差与债券发行人所在行业
特征和自身情况密切相关。 本基金将通过行业分析、 公司资产负债分析、 公司现
金流分析、 公司运营管理分析和公司发展前景分析等细致的调查研究， 依靠本基
金内部信用评级系统建立信用债券的内部评级， 分析违约风险及合理的信用利差
水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
3、 债券选择 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
30
本基金 的债券选择通过如下三个环节： 数量小 组初步筛选、 债券分析员研究
和集体讨论。
本基金 在选择单个企业债券时， 将注重信用风险的分析。 信用风险是发行人
对其发行的债券到期时不予兑付的风险。 债券都存在一定的信用风险。 根据不同
的信用风险， 债券有不同的风险溢价。 一般来看， 国债的信用风险最低， 金融债
和市政债券的信用风险略高。 企业债的信用风险由债券信用评级机构评定， 而国
内目前的债券信用评级体系尚待完善。 目前， 在 AA 级以上的企业债 券中， 信用
风险也参差不齐。 因此在个券选择时， 仍需要对发行人的基本面进行系统的调研
与分析， 重点是企业现金流与资产负债比率等指标。 即使是今后 有了完善的信用
评级体系， 采取独立的内部信用分析， 仍能更准确地对相同信用等级的债券加以
细分。
4、 现金管理
在现金管理上， 本基金 通过对未来现金流的预测进行现金预算管理， 及时满
足 本基金 运作中的流动性需求。
（四 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
券；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
31
20 ％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投 资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（13） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在托管协议中明确基金 投资流通受限证券的比例， 根据比例进
行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
（14 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
如果法律法规对本 《基金合同》 约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更
后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理
人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
32
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 ；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按 照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于 本基金， 则 本基金投资不再受
相关限制。
第九部分 、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、 金融债、 企业
债、 央行票据、 及企业短期融资券所构成。 由于本基金为债券型基金， 主要投资
于固定收益类金融工具， 并以资产的长期稳定增值为目标， 因此以中债综合指数
作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、 投资策略
以及投资业绩。
随着法律法规和市场环境发生变化， 如果上述基准停止计算编制或更改名称，
上述业绩比较基准不适用 本基金， 或者出现更权威的能够表征 本基金风险收益特
征的业绩基准， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根
据实际情况对 业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同
意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介
上予以公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
33
第十部分 、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金， 属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品种，
其预期风险收益水平高于货币市场基金 ，低于股票型基金及混合型基金。
第 十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人中 国农业 银 行股份有 限公 司根据 本 基金基金 合同 规定， 于 2015
年 8 月 27 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
金 元惠 理惠利 保本 混合型 证券 投资基 金（2015 年 1 月 1 日-2015 年 1 月 13 日）
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 1 月 23 日 。
1.期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
93,378,798.82 99.95 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
34
7 其他各项资产
50,878.85 0.05
8 合计
93,429,677.67 100.00
2. 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
本基金本报告期末2015年1月13日未持有股票。
3. 期 末按 市值 占基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 明细
本基金本报告期末2015年1月13日未持有股票。
4. 期 末按 券种 分类的债 券投 资组合
本基金本报告期末 2015 年 1 月 13 日未持债券。
5.期 末按 市值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券明 细
本基金本报告期末 2015 年 1 月 13 日未持债券。
6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末 2015 年 1 月 13 日未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末 2015 年 1 月 13 日未持有贵金属。
8. 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末 2015 年 1 月 13 日未持有权证。
9． 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末 2015 年 1 月 13 日未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末 2015 年 1 月 13 日未投资股指期货。
10. 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期2015 年1月13 日未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期2015 年1月13 日未投资国债期货。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
35
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期2015 年1月13 日未投资国债期货。
11.投 资 组合报 告附 注
（1 ） 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2 ）本 基金投 资的前 十名股票 中，没 有投资 于超出基 金合同 规定备 选股票
库之外的股票。
（3 ）期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
29,086.26
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
21,792.59
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
50,878.85
（4 ）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末 2015 年1 月13 日未持有处于转股期的可转换债券。
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末 2015 年1 月13 日未持有股票。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
金 元惠 理丰祥 债券 型证券 投资 基金（2015 年 1 月 14 日-2015 年 6 月 30 日）
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日 。
1.期 末基 金资产 组合 情况 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
36
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资
35,721,707.60 93.44
其中：债券 35,721,707.60 93.44
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
515,785.22 1.35
7 其他各项资产
1,992,440.86 5.21
8 合计
38,229,933.68 100.00
2. 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
本基金本报告期末2015年6月30日未持有股票。
3. 期 末按 市值 占基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 明细
本基金本报告期末2015年6月30日未持有股票。
4. 期 末按 券种 分类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 9,480,420.00 30.82
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,635,850.00 18.32 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
37
其中：政策性金融债 5,635,850.00 18.32
4 企业债券 20,605,437.60 67.00
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 35,721,707.60 116.14
5.期 末按 市值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 124072 12 曲 公路 98,960 10,520,437.60 34.21
2 123002 09 东 华债 100,000 10,085,000.00 32.79
3 019317 13 国债 17 93,000 9,480,420.00 30.82
4 018001 国开 1301 55,000 5,635,850.00 18.32
5 - - - - -
6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末 2015 年 6 月 30 日未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末 2015 年 6 月 30 日未持有贵金属。
8. 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末 2015 年 6 月 30 日未持有权证。
9． 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末 2015 年 6 月 30 日未投资股指期货。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
38
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末 2015 年 6 月 30 日未投资股指期货。
10. 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期2015 年6月30 日未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期2015 年6月30 日未投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期2015 年6月30 日未投资国债期货。
11.投 资 组合报 告附 注
（1 ） 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2 ）本 基金投 资的前 十名股票 中，没 有投资 于超出基 金合同 规定备 选股票
库之外的股票。
（3 ）期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
13,925.83
2 应收证券清算款
737,479.26
3 应收股利
-
4 应收利息
1,238,053.66
5 应收申购款
2,982.11
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,992,440.86
（4 ）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末 2015 年6 月30 日未持有处于转股期的可转换债券。
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
39
本基金本报告期末 2015 年6 月30 日未持有股票。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分、基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产 ， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险 ， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2015 年 1 月 7 日为本基金第一个保本周期到期日。 2015 年 1 月 7 日至 2015 年 1
月 13 日为保本到期选择期。本基金保本到期选择期结束日次日，即 2015 年 1
月 14 日起“金元惠理 惠利保本混合型证券投资基金”转型为“金元惠理丰祥债
券型证券投资基金” 。 “金元惠理丰祥债券型证券投资基金” 的基金合同与托 管协
议即日生效。 基金业绩数据截至 2015 年 06 月 30 日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①-③ ②-④
基金成立至
2013-12-31
-2.00% 0.16% 3.90% 0.01% -5.90% 0.15%
2014-1-1 至
2014-12-31
16.53% 0.20% 4.22% 0.01% 12.31% 0.19%
2015-1-1 至
2015-1-13
-0.04% 0.42% 0.14% 0.02% -0.18% 0.40%
基金成立 至
2015-1-13
14.25% 2.38% 8.19% 0.01% 6.06% 2.37%
2015-1-14
（基金转型）
至
2015-06-30
3.71% 0.13% 0.84% 0.10% 2.87% 0.03%
重要提示： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
40
（1 ） 上述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 ， 计入费
用后实际收益水平要低于所列数字；
（2 ）业绩比较基准： 三年定期（税后） ；
（3 ） 业绩比较基准日 期为 2013 年 2 月 5 日， 即以基金合同生效日 前一日收
盘价格为计算基数；
（4 ）数据截止日期为 2015 年 06 月 30 日。
2-A 、自基金 合同生效 以来基金累计份额 净值 增长率变动及其与 同期 业绩比
较基准收益率变动的比较
2-B 、自基 金转型 以来 基金累计 份额 净值增 长 率变动及 其与 同期业 绩 比较基
准收益率变动的比较
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
41
重要提示：
报告期末，投资组合中各项资产的投资比例均符合各项法规约定。
第十 三部分、费用概览
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券账户开户费用、账户维护费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
42
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定 不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金税收 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要（2015 年 8 月）
43
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十四 部分、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法 》 、 《证 券投资 基金销售 管理办法 》 、 《 证券投资 基金信息 披露 管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新 ， 主 要 更 新 内 容 如 下 ：
1 、 “ 重 要提 示 ” 部 分对更 新 招 募说 明 书内 容 的截 止 日 期及 有 关财 务 数据 的 截
止日期进行了更新； 金元顺安基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变
更预核准，于 2015 年 3 月 6 日更名为金元顺 安基金管理有限公司；并于 2015
年 7 月 15 日将“金元 惠理丰祥债券型证券投资基金”更名为“金元顺安丰祥债
券型证券投资基金” 。
2、 “ 基金管理人” 部分 对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
3、 ” 基金托管人” 部分 对基金托管人业务 经营状况进行了更新；
4、 “ 相关服务机构 ” 部 分更新了代销机构相关信息；
5、 “ 基金的投资” 部分 对基金投资组合报告内容 更新至 2015 年 6 月 30 日
6、 “ 基金的业绩” 部分 对基金业绩更新至 2015 年 6 月 30 日；
7、 “ 其它应披露事项 ” 部分对其它应披露事项更新了相关信息；
金元顺安基金管理有限公司
