国债ETF：关于部分证券公司对交易及申赎费用设置情况的提示性公告查看PDF公告
国泰基 金管理有限公司关 于部分证券公司 对 上证5 年期国债交 易型 开放式 指数证券投资基金 交易及申赎费用设 置情况 的提示性公 告 上证5 年期 国债 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “国债ETF ” ；交 易 代码： 511010 ；申 购代 码：511011 ）作 为首 只国 债ETF 产品 ，为既 可参 与一 级市 场申 购赎回 ，亦 可 通过二 级市 场内 买卖 的产 品 ， 满足 了投 资者 购买 国债 和配置 低风 险资 产的 理财 需求 ， 国 债ETF 自 上市 以来 得到 了广 大投 资者的 高度 关注 。 为 更好 地为广 大投 资者 提供 服务 ， 我公 司与 部分 证券沟 通， 了解 了部 分证 券公司 对国债ETF 证 券交 易 佣金的 设置 情况 。 现就有 关交 易费 用事 宜提 示如下 ：
上海证 券交 易所 暂免 收取 包括国债 ETF 在 内的 货币 市场基 金 、 债 券基 金的 交 易经手 费和 交易单 元流 量费 。 具 体内 容见上 海证 券交 易所 于2013 年1 月 18 日 发布 的 《关 于暂免 收取 货 币市场 基金 和债 券基 金交 易相关 费用 的通 知》 ； 1 、 截至2015 年9月21 日， 本 基 金的一 级交 易商 包括 ：光 大证券 股份 有限 公司 、广 发证 券股份 有限 公司 、 海通 证券 股份有 限公 司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 申万 宏源 证券 有限公 司、 申万宏 源西 部证 券有 限公 司、 万联 证券 有限责 任公 司、 西南 证券 股份有 限公 司、 招商 证券 股 份有限 公司 、 中国银 河证 券股份 有限 公司 、 中 国中 投证券 有限 责任 公司 、 中 信证券 股份 有 限 公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 信达 证券 股份 有限公 司、 国泰 君安 证券 股份有 限公司 、 中航证 券有 限公 司、 山西 证券股 份有 限公 司、 长江 证券股 份有 限公 司、 东方 证券股 份有 限 公 司、 德 邦证 券股 份有 限公 司、 上 海证 券有 限责 任公 司、 中 银国 际证 券有 限责 任公司 、 西 藏同 信证券 股份 有限 公司 、 东 海证券 股份 有限 公司 、 国 都证券 股份 有限 公司 、 红 塔证券 股份 有 限 公司、 华泰 证券 股份 有限 公司、 中国 民族 证券 有限 责任公 司、 浙商 证券 股份 有限公 司等29 家证券 公司 。 根据本 基金 《基 金合 同》 的约定 ，投 资者 应通 过上 述具备 上交 所交 易型 开放 式指数 证 券投资 基金 申购 赎回 业务 资格的 一级 交易 商办 理本 基金的 申购 和赎 回业 务。 根据 《上证5年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金招募 说明 书》 规定 “投 资人在 申 购或赎 回基 金份 额时 ， 申 购赎回 代理 券商 可按 照不 超过0.4% 的 标准 收取 佣金 ， 其中 包含 证券交易所 、登 记机 构等 收取 的相关 费用 。 ” 1） 经我公 司了 解， 截至2015 年9 月21 日 已将 国债ETF 的 申购、 赎回 佣金 和二 级市 场交易 佣金均 设置 为零 的一 级交 易商有 （证 券公 司按 字母 顺序排 序） ： 序号 证券公 司名 称 客户服 务电 话 公司网 址
1 长江证 券股 份有 限公 司 95579 www.95579.com
2 海通证 券股 份有 限公 司 400-888-8001 ； www.htsec.com 021-95553 3 华宝证 券有 限责 任公 司 400-820-9898 ； www.cnhbstock.com 021-38929908 4 上海证 券有 限责 任公 司 021-962518 www.962518.com 5 申万宏 源证 券有 限公 司 400-889-5523 www.swhysc.com 6 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 400-800-0562 www.hysec.com
7 中国中 投证 券有 限责 任公 司 400-600-8008 ； www.china-invs.cn 95532 2） 经我公 司了 解 ， 截 至 2015 年 9 月 21 日已 将国 债 ETF 的二级 市场 交易 佣金 设置 为零 的一级 交易 商有 （证 券公 司按字 母顺 序排 序） ： 序号 证券公 司名 称 客户服 务电 话 公司网 址 1 东方证 券股 份有 限公 司 95503 www.dfzq.com.cn 2 华泰证 券股 份有 限公 司 95597 www.htsc.com.cn 2、 除一级交易商外，投 资者 可以通过具有上海证 券交 易所会员资格的证券 公司 进行国债 ETF 买 卖。 经我公 司了 解 ， 截 至 2015 年9 月 21 日已 将国 债ETF 的二级 市场 交易 佣金 设 置 为零的 非 一级交 易商 有（ 证券 公司 按字母 顺序 排序 ） 序号 证券公 司名 称 客户服 务电 话 公司网 址 1 国信证 券股 份有 限公 司 95536 www.guosen.com.cn 2 国金证 券股 份有 限公 司 4006-600109 www.gjzq.com.cn 3 宏信证 券有 限责 任公 司 4008-366-366 www.hxzq.cn 4 华鑫证 券有 限责 任公 司 021-32109999 ； www.cfsc.com.cn 029-68918888 5 平安证 券有 限责 任公 司 95511-8 www.pingan.com 6 兴业证 券股 份有 限公 司 95562 www.xyzq.com.cn 注：佣 金设 置具 体情 况以 各证券 公司 系统 为准 。
温馨提 示:
1 、本 提示 公告 的内 容系 根 据基金 管理 人公 告之 日已 经了解 到的 情况 编制 ，并 未详尽 所 有证券 公司 对国 债ETF 交 易 佣金的 设置 情况 ，我 公司 将继续 与其 他证 券公 司加 强沟通 ，今 后 我公司 将根 据了 解到 的情 况陆续 向投 资人 发布 提示 性公告 。 2 、本 提示 公告 的内 容 仅 作 为公司 客户 服务 内容 ，不 构成基 金管 理人 及证 券公 司对交 易 佣金收 取标 准做 出的 承诺 。
3 、 证 券公 司可 能会 根据 自 身情况 对国 债ETF 交 易佣 金 费率不 定期 进行 调整 ， 投 资者对 此 若有疑 问请 咨询 相关 证券 公司客 服热 线。
4 、基 金管 理人 承诺 以诚 实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 投资 者投 资于 国债ETF 时应 认真 阅读 基金 的《 基金合 同》 和 《招募 说明 书》 。敬 请投 资者注 意投 资风 险。
特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司
2015 年 9 月 22 日
