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合同编号：
建 信 安 心 保 本 二 号 混 合 型
证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
基金管理人 ： 建信基金管 理有限责任公司
基金托管人 ：中信银行股份有 限公司1
目 录
第一条 基金托管协议当事人 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 13
第五条 基金财产保管 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 14
第六条 指令的发送、确认和执行 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 16
第七条 交易及清算交收安排 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 18
第八条 基金资产净值计算和会计核算 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 20
第九条 基金收益分配 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 24
第十条 信息披露 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 26
第十一条 基金费用 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 27
第十二条 基金份额持有人名册的保管 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 29
第十三条 基金有关文件和档案的保存 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 29
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 30
第十五条 禁止行为 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 32
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 33
第十七条 违约责任 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 35
第十八条 争议解决方式 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 36
第十九条 基金托管协议的效力 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 36
第二十条 基金托管协议的签订 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 37
第二十一条 不可抗力 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 372
建 信 安 心 保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 6 层
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 3 3
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 8 8 8 9
法 定 代 表 人 ： 许 会 斌
基 金 托 管 人 ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 2 7
电 话 ： 4 0 0 6 8 0 0 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 0 0 2 4
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
鉴 于 ：
1 ． 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有
效 存 续 的 有 限 责 任 公 司 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 管
理 人 的 资 格 和 能 力 ；
2 . 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存
续 的 银 行 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人 的 资 格 和
能 力 ；
3 . 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 拟 担 任 建 信 安 心 保 本 二 号 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 ， 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 拟 担 任 建 信 安 心
保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 托 管 人 ；
为 明 确 双 方 在 基 金 托 管 中 的 权 利 、 义 务 及 责 任 ， 确 保 基 金 财 产 的 安
全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同
法 》 等 法 律 法 规 以 及 相 关 规 定 ， 双 方 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 守 信 的 原
则 特 签 订 本 协 议 。
释 义 ：
除 非 另 有 约 定 ， 《 建 信 安 心 保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同 》 ( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 中 定 义 的 术 语 在 用 于 本 托 管 协 议 时 应
具 有 相 同 的 含 义 ； 若 有 抵 触 应 以 基 金 合 同 为 准 ， 并 依 其 条 款 解 释 。3
第 一 条 基 金 托 管 协 议 当 事 人
1 . 1 基 金 管 理 人 ：
名 称 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 许 会 斌
成 立 时 间 ： 2 0 0 5 年 9 月 1 9 日
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监
会 ” )
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 5 ] 1 5 8 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 2 亿 元
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其
他 业 务 。
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
1 . 2 基 金 托 管 人 ：
名 称 ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
成 立 时 间 ： 1 9 8 7 年 4 月 7 日
批 准 设 立 文 号 ： 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [ 1 9 8 7 ] 1 4 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 1 2 5 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 4 6 7 . 8 7 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内
外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑
付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 行 业 拆 借 ；
买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ；
代 理 收 付 款 项 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 经 国 务 院 银 行
业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。4
第 二 条 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
2 . 1 基 金 托 管 协 议 的 依 据
订 立 本 协 议 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国
证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基
金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售
管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 7 号 〈 托 管
协 议 的 内 容 与 格 式 〉 》 、 《 关 于 保 本 基 金 的 指 导 意 见 》 （ 以 下 简 称
“ 《 指 导 意 见 》 ” ） 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 。
2 . 2 基 金 托 管 协 议 的 目 的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 财
产 的 保 管 、 投 资 运 作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督
等 有 关 事 宜 中 的 权 利 、 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基
金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 . 3 基 金 托 管 协 议 的 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金
份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 经 协 商 一 致 ， 签 订 本 协 议 。
第 三 条 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
3 . 1 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
3 . 1 . 1 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对
下 述 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 本 基 金 将 投 资 于 以 下 金 融
工 具 ：
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 本 基 金 可 以 投 资
于 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股
票 ） 、 各 类 债 券 （ 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 债 券 回 购 、
央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 可 转 换 债 券 、 可 分 离 交 易 债 券 、 短 期 融 资 券 、
资 产 支 持 证 券 以 及 经 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 债 券
类 金 融 工 具 ） 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 及 中 国 证 监 会 允 许
投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 。
本 基 金 根 据 投 资 组 合 保 险 机 制 对 固 定 收 益 类 资 产 （ 包 括 各 类 债 券 、
银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 等 ） 和 权 益 类 资 产 （ 股 票 、 权 证 等 ） 的 投
资 比 例 进 行 动 态 调 整 。 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 权 益 类 资 产 占 基
金 资 产 的 比 例 不 高 于 4 0 % ； 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低
于 6 0 % ， 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低5
于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
本 基 金 转 型 为 “ 建 信 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 后 ：
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发
行 上 市 的 股 票 （ 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市
的 股 票 ） 、 债 券 （ 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 、 金 融 债 、
地 方 债 、 央 行 票 据 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 债 （ 含 分 离 交
易 可 转 债 ） 、 可 交 换 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、
债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 但 须 符 合 中 国 证 监
会 的 相 关 规 定 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ， 权 证 投 资
占 基 金 资 产 净 值 的 0 % - 3 % ， 现 金 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 5 % ， 其
中 ， 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ，
本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内
的 政 府 债 券 。
法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在
履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
3 . 1 . 2 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下
述 基 金 投 资 比 例 进 行 监 督 ：
（ 1 ） 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 高 于 4 0 % ；
（ 2 ） 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 6 0 % ， 其 中 现 金 或 者
到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不
超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该
权 证 的 1 0 % ；
（ 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易
日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ；
（ 8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ，
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 2 0 % ；6
（ 1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ，
不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 % ；
（ 1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益
人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的
1 0 % ；
（ 1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支
持 证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再
符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本
基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本
次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 4 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不
得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % ； 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债
券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（ 1 5 ） 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监
会 相 关 规 定 ， 与 基 金 托 管 人 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例 ， 根
据 比 例 进 行 投 资 ；
（ 1 6 ） 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 2 0 0 % ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投
资 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外
的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人
应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除
外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合
比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 在 此 期 间 ， 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资
策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与
检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金
管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 照 调
整 后 的 规 定 执 行 。
本 基 金 转 型 为 “ 建 信 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 后 ， 投 资
比 例 如 下 ：
（ 1 ） 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ， 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的7
0 % - 3 % ， 现 金 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资
的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 5 % ；
（ 2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ，
本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内
的 政 府 债 券 ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不
超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ；
（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该
权 证 的 1 0 % ；
（ 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易
日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ；
（ 8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ，
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 2 0 % ；
（ 1 0 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ，
不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 % ；
（ 1 1 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益
人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的
1 0 % ；
（ 1 2 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支
持 证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再
符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 3 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本
基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本
次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 4 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不
得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % ； 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债
券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（ 1 5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超
过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 2 0 % ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有
的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本 基 金
在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不8
得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股
指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净
值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ； 本 基 金 在 任 何 交 易
日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过
基 金 资 产 净 值 的 9 5 % ； 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指
期 货 合 约 价 值 ， 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % - 9 5 % ；
（ 1 6 ） 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监
会 相 关 规 定 ， 与 基 金 托 管 人 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例 ， 根
据 比 例 进 行 投 资 ；
（ 1 7 ） 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 1 4 0 % ；
（ 1 8 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投
资 限 制 。
因 证 券 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人
之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管
理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情
形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 建 信 安 心 保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 为
“ 建 信 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金
的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 在 此 期 间 ， 基 金 的 投 资
范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投
资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金
管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 照 调
整 后 的 规 定 执 行 。
3 . 1 . 3 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下
述 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 ：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行
为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定
的 除 外 ；
（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；9
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易
活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股
东 、 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承
销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 基 金
的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范
利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理
价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法
规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过
三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对
关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制 或 禁 止 行 为 ， 如 适 用 于 本
基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 按 照 取 消 或 调
整 后 的 规 定 执 行 。
3 . 1 . 4 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 基
金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 ：
（ 1 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 于
基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险
进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法
规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 的 名 单 ， 并 按 照 审 慎 的 风
险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基
金 托 管 人 在 收 到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管
理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银 行 间 债 券 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名
单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 时 须 及 时
通 知 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对
名 单 进 行 更 新 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调
整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行
但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 双 方 原 定 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 债 券 市 场
交 易 对 手 进 行 交 易 ， 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基
金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 责
任 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 交 易
方 式 的 控 制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 债 券 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按1 0
交 易 对 手 名 单 中 约 定 的 该 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交
易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 有 利 于 信
用 风 险 控 制 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管
理 人 与 交 易 对 手 重 新 确 定 交 易 方 式 ， 经 提 醒 后 仍 未 改 正 并 造 成 基 金
资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 在 履 行 必 要 的 监 督 与 复 核 义 务 后 不 承 担 责
任 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ，
基 金 管 理 人 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 ， 并 负 责 解 决 因
交 易 对 手 不 履 行 合 同 而 造 成 的 纠 纷 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交 易 对 手 在
基 金 管 理 人 确 定 的 时 间 内 仍 未 承 担 违 约 责 任 及 其 他 相 关 法 律 责 任
的 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 相 应 损 失 先 行 予 以 承 担 ， 然 后 再 向 相 关 交 易
对 手 追 偿 。 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情
况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定
的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基 金
托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
3 . 1 . 5 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 监 督 ：
（ 1 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开
发 行 证 券 行 为 的 紧 急 通 知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流
通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规 规 定 。 流 通 受 限 证 券
指 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公 开
发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易
证 券 , 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已
发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证 券 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 向 基 金 托 管
人 提 供 经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的
投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 ， 基 金 管
理 人 还 应 提 供 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。 上 述
资 料 应 包 括 但 不 限 于 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 额 度 和 投 资 比
例 控 制 情 况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 2 个 工 作 日 将 上 述 资 料
书 面 发 至 基 金 托 管 人 ， 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基
金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 2 个 工 作 日 内 ， 以 书 面 或 其 他 双 方 认
可 的 方 式 确 认 收 到 上 述 资 料 。
（ 3 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供
符 合 法 律 法 规 要 求 的 有 关 必 要 书 面 信 息 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信
息 的 真 实 、 完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 将 上 述 信 息 书 面 发
至 基 金 托 管 人 。
（ 4 ） 基 金 托 管 人 应 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 法 律 法 规 、 投 资 决 策 流1 1
程 、 风 险 控 制 制 度 情 况 进 行 监 督 ， 并 审 核 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 书
面 信 息 。 基 金 托 管 人 认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 出 现 风 险 的 ， 有 权
要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通 受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措
施 进 行 补 充 书 面 说 明 ， 否 则 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 执 行 有 关 指 令 。
因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责
任 ， 并 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致 ， 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会
请 求 解 决 。 如 果 基 金 托 管 人 切 实 按 照 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定
履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行
监 督 职 责 ， 导 致 基 金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管 人 应 承 担 相 应 责 任 。
3 . 1 . 6 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 中 期 票 据 的 监 督 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 管 理 的 基 金 在 投 资 中 期 票 据 前 ， 基 金 管 理 人 须 根
据 法 律 、 法 规 、 监 管 部 门 的 规 定 ， 制 定 严 格 的 关 于 投 资 中 期 票 据 的
风 险 控 制 制 度 和 流 动 性 风 险 处 置 预 案 ， 并 书 面 提 供 给 基 金 托 管 人 ，
基 金 托 管 人 依 据 上 述 文 件 对 基 金 管 理 人 投 资 中 期 票 据 的 额 度 和 比
例 进 行 监 督 。
（ 2 ） 如 未 来 有 关 监 管 部 门 发 布 的 法 律 法 规 对 证 券 投 资 基 金 投 资 中
期 票 据 另 有 规 定 的 ， 从 其 约 定 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 有 权 监 督 基 金 管 理 人 在 相 关 基 金 投 资 中 期 票 据 时
的 法 律 法 规 遵 守 情 况 ， 有 关 制 度 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案
的 完 善 情 况 ， 有 关 额 度 、 比 例 限 制 的 执 行 情 况 。 基 金 托 管 人 发 现 基
金 管 理 人 的 上 述 事 项 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 以 及 本 协 议 的 规 定 ，
应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和
协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 应 按 相 关 托 管 协 议 要 求
向 基 金 托 管 人 及 时 发 出 回 函 ， 并 及 时 改 正 。 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对
所 通 知 事 项 进 行 复 查 , 若 基 金 管 理 人 的 确 违 规 ， 督 促 基 金 管 理 人 改
正 。 如 果 基 金 管 理 人 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应
报 告 中 国 证 监 会 。 如 果 基 金 托 管 人 未 能 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导 致 基
金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管 人 应 承 担 相 应 责 任 。
3 . 1 . 7 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对
基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 ：
基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基
金 合 同 的 约 定 ， 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并 及 时 提 供
给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手
是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 应 符 合 如 下 规 定 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ，1 2
确 保 基 金 银 行 存 款 业 务 账 目 及 核 算 的 真 实 、 准 确 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 规 定 ， 就 本 基 金 银 行 存
款 业 务 另 行 签 订 书 面 协 议 ， 明 确 双 方 在 相 关 协 议 签 署 、 账 户 开 设 与
管 理 、 投 资 指 令 传 达 与 执 行 、 资 金 划 拨 、 账 目 核 对 、 到 期 兑 付 、 文
件 保 管 以 及 存 款 证 实 书 的 开 立 、 传 递 、 保 管 等 流 程 中 的 权 利 、 义 务
和 职 责 ， 以 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 应 加 强 对 基 金 银 行 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 ， 严 格
审 查 、 复 核 相 关 协 议 、 账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有 关 文
件 ， 切 实 履 行 托 管 职 责 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 ， 应 严 格 遵
守 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 法 律 法 规 ， 以 及 国 家 有 关 账 户 管
理 、 利 率 管 理 、 支 付 结 算 等 的 各 项 规 定 。
基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 的 监 督 应 依 据 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 提 供 的 符 合 条 件 的 存 款 银 行 的 名 单 执 行 ， 如 基 金 托 管
人 发 现 基 金 管 理 人 将 基 金 资 产 投 资 于 该 名 单 之 外 的 存 款 银 行 ， 有 权
拒 绝 执 行 。 该 名 单 如 有 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 在 启 用 新 名 单 前 提 前 2
个 工 作 日 将 新 名 单 发 送 给 基 金 托 管 人 。
3 . 2 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 业 务 进 行 监 督 和 核 查 的 有 关 措 施 ：
3 . 2 . 1 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费
用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介
材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
3 . 2 . 2 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基
金 法 》 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面
形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 个
工 作 日 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 进 行 解 释
或 举 证 。
3 . 2 . 3 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促
基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在
限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
3 . 2 . 4 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 相 关 法 律 法 规 规
定 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。
3 . 2 . 5 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指
令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ，
应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 基 金 管 理 人
应 依 法 承 担 相 应 责 任 。
3 . 2 . 6 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 必1 3
须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行
解 释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金
监 督 报 告 的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
3 . 2 . 7 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中
国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。
3 . 2 . 8 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议
规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有
效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管
人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
3 . 3 若 基 金 托 管 人 不 履 行 、 怠 于 履 行 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 约 定 的
监 督 与 核 查 义 务 ， 由 此 给 基 金 财 产 或 基 金 管 理 人 造 成 的 直 接 损 失 ，
则 基 金 托 管 人 应 承 担 赔 偿 责 任 。
第 四 条 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
4 . 1 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事
项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资
金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份
额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督
基 金 投 资 运 作 等 行 为 。
4 . 2 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产
实 行 分 账 管 理 、 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、
泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 及 其
他 有 关 规 定 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期
纠 正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金
管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行
复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 ， 基 金 托 管 人 应 予 以 配 合 。 基 金 托 管 人
对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 或 未 在 合 理 期 限
内 确 认 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 有 权 利 要 求
基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 及 基 金 管 理 人 因 此 所 遭 受 的 损 失 。
4 . 3 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国
证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
4 . 4 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ：
提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在
规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
4 . 5 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规
定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效
监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人1 4
应 报 告 中 国 证 监 会 。
第 五 条 基 金 财 产 保 管
5 . 1 基 金 财 产 保 管 的 原 则
5 . 1 . 1 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
5 . 1 . 2 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 除 依 据 法 律 法 规 规 定 、 基
金 合 同 和 本 托 管 协 议 约 定 及 基 金 管 理 人 合 法 合 规 、 符 合 基 金 合 同 及
本 托 管 协 议 的 指 令 外 ， 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
5 . 1 . 3 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
5 . 1 . 4 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金
托 管 人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ， 确
保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 . 1 . 5 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议
的 约 定 保 管 基 金 财 产 ， 如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。
5 . 1 . 6 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托
第 三 人 托 管 基 金 资 产 ， 否 则 需 承 担 相 应 责 任 。
5 . 2 募 集 资 金 的 验 资
5 . 2 . 1 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的
营 业 机 构 或 在 其 他 银 行 开 立 的 “ 基 金 募 集 专 户 ” ， 该 账 户 由 基 金 管
理 人 委 托 的 基 金 份 额 登 记 机 构 开 立 并 管 理 。
5 . 2 . 2 基 金 募 集 期 满 或 基 金 提 前 结 束 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、
基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》
等 有 关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金
划 入 基 金 托 管 人 为 本 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收
到 资 金 当 日 出 具 确 认 文 件 。 同 时 ， 基 金 管 理 人 应 聘 请 具 有 从 事 证 券
业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报
告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。
5 . 2 . 3 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 备 案 条 件 ， 由 基 金 管 理
人 按 规 定 办 理 退 款 事 宜 ， 基 金 托 管 人 应 当 予 以 协 助 。
5 . 3 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
5 . 3 . 1 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账
户 ， 并 根 据 基 金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银
行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 刻 制 、 保 管 和 使 用 。
5 . 3 . 2 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需
要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他1 5
银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活
动 。
5 . 3 . 3 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 有 关 法 律 法 规 以 及 银 行 业
监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 。
5 . 4 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理 ：
5 . 4 . 1 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
5 . 4 . 2 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责
任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于
证 券 清 算 。
5 . 4 . 3 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需
要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基
金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以
外 的 活 动 。
5 . 5 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
5 . 5 . 1 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得
进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ；
基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债
券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。
5 . 5 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银
行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保
存 副 本 。
5 . 6 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 生 效 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基
金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开
设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定
和 基 金 合 同 的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 。
5 . 7 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证
的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的
保 管 库 ； 其 中 实 物 证 券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 或 票 据 营
业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基
金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托
管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。1 6
基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保
管 责 任 。
5 . 8 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管
理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金
托 管 人 、 基 金 管 理 人 保 管 。 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关
的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 原 件 ， 以 便 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 在 合
同 签 署 后 3 0 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将 合
同 送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自
文 件 保 管 部 门 1 5 年 以 上 。 对 于 无 法 取 得 二 份 以 上 的 正 本 的 ， 基 金
管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 授 权 业 务 章 的 合 同 传 真 件 ， 未 经 双
方 协 商 或 未 在 合 同 约 定 范 围 内 ， 合 同 原 件 不 得 转 移 ， 由 基 金 管 理 人
保 管 。
第 六 条 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行
6 . 1 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权
基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 预 留 印 鉴 和 被 授 权 人 签 字 样 本 ， 事
先 书 面 通 知 （ 以 下 简 称 “ 授 权 通 知 ” ） 基 金 托 管 人 有 权 发 送 指 令 的
人 员 名 单 ， 注 明 相 应 的 交 易 权 限 ， 并 规 定 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 指 令 时 基 金 托 管 人 确 认 有 权 发 送 人 员 身 份 的 方 法 。 基 金 托 管 人
在 收 到 授 权 通 知 当 日 回 函 向 基 金 管 理 人 确 认 。 基 金 管 理 人 在 收 到 基
金 托 管 人 的 确 认 回 函 之 后 ， 授 权 通 知 生 效 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务 ， 其 内 容 不 得 向 被 授 权 人 及 相 关 操 作 人
员 以 外 的 任 何 人 泄 露 。
6 . 2 指 令 的 内 容
指 令 是 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 资 产 时 ， 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划
拨 及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 。 基 金 管 理 人 发 给 基 金 托 管 人 的 指 令 应 写
明 款 项 事 由 、 支 付 时 间 、 到 账 时 间 、 金 额 、 账 户 等 ， 加 盖 预 留 印 鉴
并 由 被 授 权 人 签 字 或 盖 章 。
6 . 3 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行 的 时 间 和 程 序
6 . 3 . 1 指 令 由 “ 授 权 通 知 ” 确 定 的 有 权 发 送 人 （ 以 下 简 称 “ 被 授 权
人 ” ） 代 表 基 金 管 理 人 用 传 真 的 方 式 或 其 他 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 书 面 确 认 过 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 送 。 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发 送
指 令 后 及 时 与 托 管 人 进 行 确 认 ， 因 基 金 管 理 人 未 能 及 时 与 基 金 托 管
人 进 行 指 令 确 认 , 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 不 由 基 金 托
管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 依 照 “ 授 权 通 知 ” 规 定 的 方 法 确 认 指 令 有 效1 7
后 ， 方 可 执 行 指 令 。 对 于 被 授 权 人 在 授 权 范 围 内 发 出 的 合 法 合 规 、
符 合 基 金 合 同 及 本 协 议 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 。 基 金
管 理 人 应 按 照 《 基 金 法 》 、 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 其
合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 发 送 划 款 指 令 ， 发 送 人 应 按 照 其 授 权
权 限 发 送 划 款 指 令 。 基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 时 ， 应 为 基 金 托 管 人 留
出 执 行 指 令 所 必 需 的 时 间 。 基 金 管 理 人 应 在 交 易 日 1 5 : 3 0 前 传 真 当
日 划 款 指 令 ， 如 在 1 5 : 3 0 后 传 真 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 尽 量 执 行 但 不
保 证 一 定 完 成 支 付 。 若 基 金 托 管 人 不 能 完 成 基 金 管 理 人 在 当 天
1 5 : 3 0 后 传 真 的 划 款 指 令 的 支 付 ， 基 金 托 管 人 应 当 立 即 通 知 基 金 管
理 人 。 由 基 金 管 理 人 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能 留 出 足 够 划
款 所 需 时 间 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 。
6 . 3 . 2 基 金 托 管 人 不 负 责 审 查 基 金 管 理 人 发 送 指 令 同 时 提 交 的 其 他
文 件 资 料 的 合 法 性 、 真 实 性 、 完 整 性 和 有 效 性 ， 基 金 管 理 人 应 保 证
上 述 文 件 资 料 合 法 、 真 实 、 完 整 和 有 效 。 如 因 基 金 管 理 人 提 供 的 上
述 文 件 不 合 法 、 不 真 实 、 不 完 整 或 失 去 效 力 而 影 响 基 金 托 管 人 的 审
核 或 给 任 何 第 三 人 带 来 损 失 ， 在 基 金 托 管 人 充 分 履 行 监 督 和 复 核 义
务 后 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 形 式 的 责 任 。
6 . 3 . 3 基 金 托 管 人 应 指 定 专 人 接 收 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 预 先 通 知 基
金 管 理 人 其 名 单 ， 并 与 基 金 管 理 人 商 定 指 令 发 送 和 接 收 方 式 。 基 金
托 管 人 收 到 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 后 ， 应 立 即 审 慎 验 证 有 关 内 容 及
印 鉴 和 签 名 ， 复 核 无 误 后 应 在 2 小 时 内 执 行 ， 不 得 延 误 。
6 . 3 . 4 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 时 ， 应 确 保 基 金 银 行 账 户
有 足 够 的 资 金 余 额 ， 对 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金
托 管 人 发 出 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 应 不 予 执 行 ， 并 立 即 通 知 基 金 管 理
人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 因 为 不 执 行 该 指 令 而 造 成 损 失 的 责 任 。
6 . 3 . 5 基 金 管 理 人 应 将 同 业 市 场 国 债 交 易 通 知 单 加 盖 预 留 印 鉴 后 传
真 给 基 金 托 管 人 。
6 . 4 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
6 . 4 . 1 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 违 反 相 关 法 律 法 规
或 基 金 合 同 、 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信 息 错
误 ， 指 令 中 重 要 信 息 模 糊 不 清 或 不 全 等 。
6 . 4 . 2 基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错 误
时 ， 有 权 拒 绝 执 行 ， 并 及 时 通 知 基 金 管 理 人 改 正 。
6 . 5 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理 程
序
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、
本 协 议 或 有 关 基 金 法 规 的 有 关 规 定 ， 有 权 不 予 执 行 ， 并 应 及 时 以 书1 8
面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠 正 ， 在 基 金 托 管 人 充 分 履 行 监 督 和 复 核 义
务 后 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 损 失 和 责 任 。 对 基 金 管 理 人 更 正 并 重
新 发 送 后 的 指 令 经 基 金 托 管 人 核 对 确 认 后 方 能 执 行 。
6 . 6 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法
基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 造 成 未 按 照 或 者 未 及 时 按 照 基 金 管 理 人
发 送 的 符 合 法 律 法 规 规 定 以 及 基 金 合 同 约 定 的 指 令 执 行 ， 给 基 金 份
额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 造 成 损 失 的 ， 应 负 赔 偿 责 任 。
6 . 7 更 换 被 授 权 人 的 程 序
基 金 管 理 人 撤 换 被 授 权 人 员 或 改 变 被 授 权 人 员 的 权 限 ， 必 须 提 前 至
少 1 个 交 易 日 ， 使 用 传 真 向 基 金 托 管 人 发 出 由 基 金 管 理 人 签 字 和 盖
章 的 被 授 权 人 变 更 通 知 ， 同 时 电 话 通 知 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 收
到 变 更 通 知 当 日 将 回 函 书 面 传 真 基 金 管 理 人 并 通 过 电 话 向 基 金 管
理 人 确 认 。 被 授 权 人 变 更 通 知 ， 自 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 以 传
真 形 式 发 出 的 回 函 确 认 时 开 始 生 效 。 基 金 管 理 人 在 此 后 5 日 内 将 被
授 权 人 变 更 通 知 的 正 本 送 交 基 金 托 管 人 。 被 授 权 人 变 更 通 知 的 正 本
应 与 传 真 内 容 一 致 ， 若 有 不 一 致 的 ， 以 基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 件 为
准 。 基 金 管 理 人 更 换 被 授 权 人 通 知 生 效 后 ， 对 于 已 被 撤 换 的 人 员 无
权 发 送 的 指 令 ， 或 被 改 变 授 权 人 员 超 权 限 发 送 的 指 令 ， 基 金 管 理 人
不 承 担 责 任 。
第 七 条 交 易 及 清 算 交 收 安 排
7 . 1 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构
7 . 1 . 1 基 金 管 理 人 应 制 定 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准
和 程 序 。 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机
构 ， 使 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专 用 交 易 单 元 。 基 金 管 理 人 和 被 选
中 的 证 券 经 营 机 构 签 订 交 易 单 元 租 用 协 议 ， 由 基 金 管 理 人 提 前 通 知
基 金 托 管 人 ， 并 在 法 定 信 息 披 露 公 告 中 披 露 有 关 内 容 。 交 易 单 元 保
证 金 由 被 选 中 的 证 券 经 营 机 构 支 付 。
7 . 1 . 2 基 金 管 理 人 应 及 时 将 基 金 专 用 交 易 单 元 号 、 佣 金 费 率 等 基 本
信 息 以 及 变 更 情 况 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 。
7 . 2 基 金 投 资 证 券 后 的 清 算 交 收 安 排
7 . 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 清 算 和 交 收 中 的 责 任
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 关 业 务 规 则 ， 签
订 《 证 券 交 易 资 金 结 算 协 议 》 ， 用 以 具 体 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托
管 人 在 证 券 交 易 资 金 结 算 业 务 中 的 责 任 。
对 基 金 管 理 人 的 资 金 划 拨 指 令 ， 基 金 托 管 人 在 复 核 无 误 后 应 在 规 定1 9
期 限 内 执 行 ， 不 得 延 误 。
本 基 金 投 资 于 证 券 发 生 的 所 有 场 内 、 场 外 交 易 的 资 金 清 算 交 割 ， 全
部 由 基 金 托 管 人 负 责 办 理 。
本 基 金 证 券 投 资 的 清 算 交 割 ， 由 基 金 托 管 人 通 过 中 国 证 券 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 及 清 算 代 理 银 行 办 理 。
如 果 因 基 金 托 管 人 原 因 在 清 算 和 交 收 中 造 成 基 金 财 产 的 损 失 ， 应 由
基 金 托 管 人 负 责 赔 偿 基 金 的 损 失 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 违 反 法 律 法
规 的 规 定 进 行 证 券 投 资 或 违 反 双 方 签 订 的 《 证 券 交 易 资 金 结 算 协
议 》 而 造 成 基 金 投 资 清 算 困 难 和 风 险 的 ， 基 金 托 管 人 发 现 后 应 立 即
通 知 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由 此 给 基 金 造 成 的 损 失
由 基 金 管 理 人 承 担 。
7 . 2 . 2 基 金 出 现 超 买 或 超 卖 的 责 任 认 定 及 处 理 程 序
基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 如 果 发 现 基 金 投 资 证 券 过 程 中 出 现
超 买 或 超 卖 现 象 ， 应 立 即 提 醒 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ，
由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
7 . 2 . 3 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 的 责 任 认 定 及 处 理 程 序
基 金 管 理 人 应 确 保 基 金 托 管 人 在 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 时 ， 有
足 够 的 头 寸 进 行 交 收 。 基 金 的 资 金 头 寸 不 足 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒
绝 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 。 基 金 管 理 人 在 发 送 划 款 指 令 时 应 充
分 考 虑 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 所 需 的 合 理 时 间 。 如 由 于 基 金 管 理 人
的 原 因 导 致 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 ， 由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基
金 管 理 人 承 担 。
在 基 金 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 符 合 法 律
法 规 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 的 指 令 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 。 如 由 于
基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 ， 由 此 给 基 金
造 成 的 损 失 由 基 金 托 管 人 承 担 。
7 . 3 资 金 、 证 券 账 目 及 交 易 记 录 的 核 对
7 . 3 . 1 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 。 每 日 对
外 披 露 基 金 份 额 净 值 之 前 ， 必 须 保 证 当 天 所 有 实 际 交 易 记 录 与 基 金
会 计 账 簿 上 的 交 易 记 录 完 全 一 致 。 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 记
录 不 一 致 ， 造 成 基 金 会 计 核 算 不 完 整 或 不 真 实 ， 由 此 导 致 的 损 失 由
责 任 方 承 担 。
7 . 3 . 2 对 基 金 的 资 金 账 目 ， 由 相 关 各 方 每 日 对 账 一 次 ， 确 保 相 关 各
方 账 账 相 符 。 对 基 金 证 券 账 目 ， 由 相 关 各 方 每 日 进 行 对 账 。 对 实 物
券 账 目 ， 每 月 月 末 由 相 关 各 方 进 行 账 实 核 对 。 对 交 易 记 录 ， 由 相 关
各 方 每 日 对 账 一 次 。2 0
7 . 4 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 资 金 清 算 、 数 据 传 递 及 托 管 协
议 当 事 人 的 责 任
7 . 4 . 1 托 管 协 议 当 事 人 在 基 金 的 申 购 赎 回 、 转 换 中 的 责 任
基 金 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 和 销 售 机 构 的 销 售 网 点
进 行 申 购 和 赎 回 申 请 ， 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 确 认 、 清 算 由 基 金 管
理 人 或 其 委 托 的 基 金 份 额 登 记 机 构 负 责 。 基 金 托 管 人 负 责 接 收 并 确
认 资 金 的 到 账 情 况 ， 以 及 依 照 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 来 划 付 赎 回 款
项 。
7 . 4 . 2 基 金 的 数 据 传 递
基 金 管 理 人 应 保 证 本 基 金 （ 或 本 基 金 管 理 人 委 托 ） 的 基 金 份 额 登 记
机 构 于 每 个 开 放 日 1 5 ： 0 0 之 前 将 本 基 金 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 的 数
据 传 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 数 据 的 真 实 性 、 准 确
性 和 完 整 性 负 责 。
基 金 份 额 登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 管 理 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据 ，
由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 有 关 数 据 ， 如 因 各 种 原 因 ， 该 系 统
无 法 正 常 发 送 ， 双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管
人 发 送 的 数 据 ， 双 方 各 自 按 有 关 规 定 保 存 。
7 . 4 . 3 基 金 的 资 金 清 算
基 金 托 管 账 户 与 “ 基 金 清 算 账 户 ” 间 的 资 金 结 算 遵 循 “ 全 额 清 算 、
净 额 交 收 ” 的 原 则 ， 每 日 按 照 托 管 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金 的 差 额
来 确 定 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额 ， 以 此 确 定 资 金 交 收 额 。
如 果 当 日 基 金 为 净 应 收 款 ， 基 金 托 管 人 应 在 T ＋ 2 日 1 5 : 0 0 之 前 查
收 资 金 是 否 到 账 ， 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知
基 金 管 理 人 划 付 。 如 果 当 日 基 金 为 净 应 付 款 ， 基 金 托 管 人 应 根 据 基
金 管 理 人 的 指 令 在 T + 2 日 中 午 1 2 : 0 0 前 进 行 划 付 。 对 于 未 准 时 划 付
的 资 金 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 通 知 基 金 托 管 人 划 付 。 因 基 金 托 管 专 户
没 有 足 够 的 资 金 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ， 基 金 托 管 人 应 及
时 通 知 基 金 管 理 人 。
第 八 条 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
8 . 1 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序
8 . 1 . 1 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 净 资 产 值 。 基
金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份
额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后
第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
8 . 1 . 2 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合2 1
基 金 合 同 、 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规
定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理
人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结
束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托
管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给
基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
8 . 1 . 3 根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金
托 管 人 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金
的 会 计 主 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经
相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照
基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
8 . 2 基 金 资 产 估 值 方 法
8 . 2 . 1 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它
投 资 等 资 产 及 负 债 。
8 . 2 . 2 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在
证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证
券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证
券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化
因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值
日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近
交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化
的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交
易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券
收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交
易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债
券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行
估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投
资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允
价 格 ；
（ 4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定2 2
公 允 价 值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交
易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日
的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本
估 值 ；
（ 3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市
后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确
锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品
种 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上
市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
4 、 本 基 金 转 型 为 “ 建 信 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 后 ，
本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值
当 日 无 结 算 价 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采
用 最 近 交 易 日 结 算 价 估 值 。
5 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价
值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反
映 公 允 价 值 的 方 法 估 值 。
6 、 其 他 资 产 按 法 律 法 规 或 监 管 机 构 有 关 规 定 进 行 估 值 。
7 、 存 在 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 相 关 规 范 的 ， 从 其 规 定 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估
值 方 法 、 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持
有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ， 双 方 协 商 解 决 。
特 殊 情 形 的 处 理 ：
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 5 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成
的 误 差 不 作 为 基 金 份 额 净 值 错 误 处 理 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基
金 管 理 人 承 担 ， 基 金 托 管 人 承 担 复 核 责 任 。 本 基 金 的 基 金 会 计 主 责
任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经
相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照
基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
8 . 3 估 值 差 错 处 理2 3
8 . 3 . 1 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
8 . 3 . 2 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金
托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 的 ， 由 此 造 成 的 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ， 应 根
据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资 人 或
基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和
托 管 费 率 的 比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
8 . 3 . 3 由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必
要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金
份 额 净 值 计 算 错 误 造 成 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ， 以 及 由 此 造 成 以 后 交
易 日 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 人 或
基 金 的 损 失 ， 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 偿 。
8 . 3 . 4 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 公 司 发 送
的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会 计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更 等 ， 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但
是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当
积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
8 . 3 . 5 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果
不 一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本 着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最
后 仍 无 法 达 成 一 致 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 为 准 对 外 公 布 ， 由
此 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 基 金 托 管 人 不 负 赔 偿 责
任 。
8 . 4 基 金 账 册 的 建 立
8 . 4 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 合 同 生 效 后 ， 应 按 照 相 关 各
方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和
保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行 核 对 ， 互
相 监 督 ， 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ，
应 以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
8 . 4 . 2 经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记
录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响
到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
8 . 5 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
8 . 5 . 1 基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编
制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每 月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。
8 . 5 . 2 在 基 金 合 同 生 效 后 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 基 金 管 理 人
对 招 募 说 明 书 进 行 更 新 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 全 文 登 载 在 网 站2 4
上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 在
每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 公 告 ； 在
会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 完 成 半 年 度 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计
年 度 结 束 后 9 0 日 内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。
8 . 5 . 3 基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 ， 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托 管
人 复 核 ； 基 金 托 管 人 应 当 在 收 到 报 告 之 日 起 2 个 工 作 日 内 完 成 月 度
报 表 的 复 核 ； 在 收 到 报 告 之 日 起 7 个 工 作 日 内 完 成 基 金 季 度 报 告 的
复 核 ； 在 收 到 报 告 之 日 起 2 0 日 内 完 成 基 金 半 年 度 报 告 的 复 核 ； 在
收 到 报 告 之 日 起 3 0 日 内 完 成 基 金 年 度 报 告 的 复 核 。 基 金 托 管 人 在
复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 国 家 有 关 规 定 为 准 。
8 . 5 . 4 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业
务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 ， 相 关 各 方 各
自 留 存 一 份 。
8 . 5 . 5 基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报
告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机
构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
8 . 5 . 6 基 金 定 期 报 告 应 当 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国
证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备
案 。
8 . 6 暂 停 估 值 的 情 形
（ 1 ） 与 本 基 金 投 资 有 关 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原
因 暂 停 营 业 时 ；
（ 2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资
产 价 值 时 ；
（ 3 ） 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管
理 人 为 保 障 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ， 决 定 延 迟 估 值 时 ；
（ 4 ） 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 情 况 ， 导 致 基 金 管 理 人
不 能 出 售 或 评 估 基 金 资 产 时 ；
（ 5 ） 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
第 九 条 基 金 收 益 分 配
9 . 1 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收
入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ； 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价2 5
值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
9 . 2 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分
配 利 润 中 已 实 现 收 益 的 孰 低 数 。
9 . 3 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数
最 多 为 4 次 ， 每 份 基 金 份 额 每 次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 收 益 分 配 基
准 日 每 份 基 金 份 额 该 次 可 供 分 配 利 润 的 5 % ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不
满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 ：
（ 1 ） 保 本 周 期 内 ： 仅 采 取 现 金 分 红 一 种 收 益 分 配 方 式 ， 不 进 行 红
利 再 投 资 ；
（ 2 ） 本 基 金 转 型 为 “ 建 信 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 后 ：
基 金 收 益 分 配 方 式 分 为 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金
红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选
择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ； 如 投 资 者 在 不 同 销 售
机 构 选 择 的 分 红 方 式 不 同 ， 基 金 份 额 登 记 机 构 将 以 投 资 者 最 后 一 次
选 择 的 分 红 方 式 为 准 ；
3 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配
基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能
低 于 面 值 ；
4 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
5 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
9 . 4 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 收 益 分 配 基 准 日 以 及 截 至 收 益 分 配 基
准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及
比 例 、 支 付 方 式 等 内 容 。
9 . 5 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序
9 . 5 . 1 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 订 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 ，
依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监
会 备 案 。
9 . 5 . 2 在 收 益 分 配 方 案 公 布 后 ， 基 金 管 理 人 依 据 具 体 方 案 的 规 定 就
支 付 的 现 金 红 利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按 照 基 金
管 理 人 的 指 令 及 时 进 行 分 红 资 金 的 划 付 。
9 . 5 . 3 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。2 6
第 十 条 信 息 披 露
1 0 . 1 保 密 义 务
1 0 . 1 . 1 除 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合
同 及 中 国 证 监 会 关 于 基 金 信 息 披 露 的 有 关 规 定 进 行 披 露 以 外 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 运 作 中 产 生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得 的
业 务 信 息 应 恪 守 保 密 的 义 务 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 对 基 金 的 任
何 信 息 ， 除 法 律 法 规 规 定 之 外 ， 不 得 在 其 公 开 披 露 之 前 ， 先 行 对 任
何 第 三 方 披 露 。 但 是 ， 如 下 情 况 不 应 视 为 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人
违 反 保 密 义 务 ：
（ 1 ） 非 因 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 保 密 信 息 被 披 露 、
泄 露 或 公 开 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 或 裁 定 、 仲
裁 裁 决 或 中 国 证 监 会 等 监 管 机 构 的 命 令 、 决 定 所 做 出 的 信 息 披 露 或
公 开 。
1 0 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露 程
序
1 0 . 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的
规 定 各 自 承 担 相 应 的 信 息 披 露 职 责 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 负 有
积 极 配 合 、 互 相 督 促 、 彼 此 监 督 、 保 证 其 履 行 按 照 法 定 方 式 和 时 限
披 露 的 义 务 。
1 0 . 2 . 2 本 基 金 信 息 披 露 的 文 件 主 要 包 括 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 本
托 管 协 议 、 基 金 份 额 发 售 公 告 、 基 金 合 同 生 效 公 告 和 本 协 议 规 定 的
定 期 报 告 、 临 时 报 告 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 公 告 及 其 他 必
要 的 公 告 文 件 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 有 关 法 律 法 规 的 规
定 予 以 公 布 。
1 0 . 2 . 3 基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 、 行 政 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规
定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份
额 净 值 、 基 金 业 绩 表 现 数 据 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明
书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出
具 书 面 文 件 或 者 盖 章 确 认 。
1 0 . 2 . 4 基 金 年 报 中 的 财 务 报 告 部 分 ， 经 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
会 计 师 事 务 所 审 计 后 ， 方 可 披 露 。
1 0 . 2 . 5 基 金 管 理 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 的 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的
基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 和 基 金 管 理 人 的 互 联
网 网 站 等 媒 介 披 露 。 根 据 法 律 法 规 应 由 基 金 托 管 人 公 开 披 露 的 信2 7
息 ， 基 金 托 管 人 将 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 或 基 金 托 管 人
的 互 联 网 网 站 公 开 披 露 。
1 0 . 2 . 6 予 以 披 露 的 信 息 文 本 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 ，
投 资 人 可 以 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上 述 文 件
的 复 制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证 文 本 的 内 容 与
所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
1 0 . 3 暂 停 或 延 迟 信 息 披 露 的 情 形
（ 1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂
停 营 业 时 ；
（ 2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准
确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
（ 3 ） 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管
理 人 为 保 障 投 资 人 的 利 益 ， 决 定 延 迟 估 值 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 规 定 、 中 国 证 监 会 或 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
1 0 . 4 基 金 托 管 人 报 告
基 金 托 管 人 应 按 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 和 其 他
有 关 法 律 法 规 的 规 定 于 每 个 上 半 年 度 结 束 后 6 0 日 内 、 每 个 会 计 年
度 结 束 后 9 0 日 内 在 基 金 半 年 度 报 告 及 年 度 报 告 中 分 别 出 具 基 金 托
管 人 报 告 。
第 十 一 条 基 金 费 用
1 1 . 1 基 金 管 理 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 2 % 的 年 费 率
计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管
理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个
工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假
日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 支 付 日 期 顺 延 。
在 保 本 周 期 内 ， 本 基 金 的 保 证 费 从 基 金 管 理 人 的 管 理 费 收 入 中 列
支 。
1 1 . 2 基 金 托 管 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法2 8
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 % 的 年 费 率
计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管
理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个
工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不
可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 支 付 日 期 顺 延 。
若保本周期到期后 ， 本基金不符合保本基金存续条件 ， 基金份额持有人将所持
有本基金份额转为变更后的 “ 建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金 ” 的基金份额，
管 理 费 按 前 一日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 的 年 费 率 计 提， 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资产 净
值的 0.25% 的年费率计提。计提方法和支付方式同上。
到期操作期间和过渡期内本基金不计提管理费和托管费。
1 1 . 4 为 基 金 财 产 及 基 金 运 作 所 开 立 账 户 的 开 户 费 和 维 护 费 、 证 券 交
易 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大
会 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 等 根 据 有
关 法 规 、 基 金 合 同 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 由 基 金 托 管 人 按 基 金 管 理 人
的 划 款 指 令 并 根 据 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费
用 。
1 1 . 5 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ：
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费
用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师
费 、 验 资 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。 其 他 根
据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目 也 不 列 入 基 金 费 用 。
1 1 . 6 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 ：
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基2 9
金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 。 调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金
托 管 费 率 等 相 关 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； 调 低 基 金 管 理
费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公
告 。
1 1 . 7 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 有 关 法 律 法 规 的 有 关 规
定 和 基 金 合 同 、 本 协 议 的 约 定 ， 从 基 金 财 产 中 列 支 费 用 ， 有 权 要 求
基 金 管 理 人 做 出 书 面 解 释 ， 如 果 基 金 托 管 人 认 为 基 金 管 理 人 无 正 当
或 合 理 的 理 由 ， 可 以 拒 绝 支 付 。
第 十 二 条 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
1 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名
册 ， 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和
持 有 的 基 金 份 额 。
1 2 . 2 基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 份 额 登 记 机 构 根 据 基 金 管
理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关
规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可 以 采 用 电 子 或 文 档
的 形 式 。 保 管 期 限 为 1 5 年 。
1 2 . 3 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 定 期 或 不 定 期 提 交 下 列 日
期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基
金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 托 管 人 可 以 采 用 电 子
或 文 档 的 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 限 为 1 5 年 。
基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业
务 以 外 的 其 他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
1 2 . 4 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金
份 额 持 有 人 名 册 ， 应 按 有 关 法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
第 十 三 条 基 金 有 关 文 件 和 档 案 的 保 存
1 3 . 1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 各 自 职 责 完 整 保 存 原 始 凭 证 、 记 账
凭 证 、 基 金 账 册 、 交 易 记 录 和 重 要 合 同 等 ， 保 存 期 限 不 少 于 1 5 年 ，
对 相 关 信 息 负 有 保 密 义 务 ， 但 司 法 强 制 检 查 情 形 及 法 律 法 规 规 定 的
其 它 情 形 除 外 。 其 中 ， 基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的
记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ， 基 金 托 管 人 应 保 存 基 金 托 管 业3 0
务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。
1 3 . 2 基 金 管 理 人 签 署 重 大 合 同 文 本 后 ， 应 及 时 将 合 同 文 本 正 本 送 达
基 金 托 管 人 处 。 基 金 管 理 人 应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金 划 拨
等 有 关 的 合 同 、 协 议 传 真 给 基 金 托 管 人 。
1 3 . 3 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 变 更 后 ， 未 变 更 的 一 方 有 义 务 协 助 接
任 人 接 受 基 金 的 有 关 文 件 。
第 十 四 条 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
1 4 . 1 基 金 管 理 人 的 更 换
1 4 . 1 . 1 基 金 管 理 人 的 更 换 条 件
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 。
1 4 . 1 . 2 基 金 管 理 人 的 更 换 程 序
更 换 基 金 管 理 人 必 须 依 照 如 下 程 序 进 行 ：
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 者 单 独 或 合 计 持 有 基
金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ；
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 原 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 6 个
月 内 对 被 提 名 的 新 任 基 金 管 理 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的
基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 表 决 通
过 ， 并 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 ；
（ 3 ） 临 时 基 金 管 理 人 ： 新 任 基 金 管 理 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会
指 定 临 时 基 金 管 理 人 ；
（ 4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 选 任 基 金 管 理 人 的 决 议 须 向 中 国
证 监 会 备 案 ；
（ 5 ） 公 告 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 由 基 金 托 管 人 在 更 换 基 金 管 理 人
的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
（ 6 ） 交 接 ： 原 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 管 理 业
务 资 料 ， 及 时 向 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 办 理 基 金 管 理 业
务 的 移 交 手 续 ， 新 任 基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 应 当 及 时 接 收 ，
并 与 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；3 1
（ 7 ） 审 计 ： 原 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘
请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同
时 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 审 计 费 用 在 基 金 财 产 中 列 支 ；
（ 8 ） 基 金 名 称 变 更 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 如 果 原 任 或 新 任 基 金 管
理 人 要 求 ， 应 按 其 要 求 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 任 基 金 管 理 人 有
关 的 名 称 字 样 。
1 4 . 2 基 金 托 管 人 的 更 换
1 4 . 2 . 1 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 ：
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 托 管 人 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 布 破 产 ；
（ 3 ） 基 金 托 管 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 。
1 4 . 2 . 2 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 或 者 单 独 或 合 计 持 有 基
金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ；
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 原 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 6 个
月 内 对 被 提 名 的 新 任 基 金 托 管 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的
基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 表 决 通
过 ， 并 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 ；
（ 3 ） 临 时 基 金 托 管 人 ： 新 任 基 金 托 管 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会
指 定 临 时 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 托 管 人 的 决 议 须 向 中 国
证 监 会 备 案 ；
（ 5 ） 公 告 ： 基 金 托 管 人 更 换 后 ， 由 基 金 管 理 人 在 更 换 基 金 托 管 人
的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
（ 6 ） 交 接 ： 原 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 财 产 和
基 金 托 管 业 务 资 料 ， 及 时 向 临 时 基 金 托 管 人 或 新 任 基 金 托 管 人 办 理
基 金 财 产 和 托 管 业 务 移 交 手 续 ， 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人
应 当 及 时 接 收 ， 并 与 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；
（ 7 ） 审 计 ： 原 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘
请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同
时 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 审 计 费 用 从 基 金 财 产 中 列 支 。
1 4 . 3 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 同 时 更 换3 2
1 4 . 3 . 1 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或 合
计 持 有 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 新 的
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 。
1 4 . 3 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 分 别 按 上 述 程 序 进 行 。
1 4 . 3 . 3 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 指 定 媒
介 上 联 合 公 告 。
1 4 . 4 新 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 基 金 托 管 人 接 收 基 金 财
产 和 基 金 托 管 业 务 前 ， 原 基 金 管 理 人 或 原 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相
关 职 责 ， 并 保 证 不 做 出 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 害 的 行 为 。
本 部 分 关 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 更 换 条 件 和 程 序 的 约 定 ，
凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 或 监 管 规 则 的 部 分 ， 如 法 律 法 规 或 监 管 规 则
修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商
一 致 并 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 相 应 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召 开
基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。
第 十 五 条 禁 止 行 为
1 5 . 1 本 协 议 当 事 人 禁 止 从 事 的 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ：
1 5 . 1 . 1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于
基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 。
1 5 . 1 . 2 基 金 管 理 人 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ， 基 金 托 管
人 不 公 平 地 对 待 其 托 管 的 不 同 基 金 财 产 。
1 5 . 1 . 3 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以
外 的 第 三 人 牟 取 利 益 。
1 5 . 1 . 4 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或
者 承 担 损 失 。
1 5 . 1 . 5 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 他 人 泄 漏 基 金 运 作 和 管 理 过 程 中
任 何 尚 未 按 法 律 法 规 规 定 的 方 式 公 开 披 露 的 信 息 。
1 5 . 1 . 6 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 投
资 指 令 和 赎 回 、 分 红 资 金 的 划 拨 指 令 ， 或 违 规 向 基 金 托 管 人 发 出 指
令 。
1 5 . 1 . 7 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 不 独 立 ， 其 高 级
管 理 人 员 和 其 他 从 业 人 员 相 互 兼 职 。
1 5 . 1 . 8 基 金 托 管 人 私 自 动 用 或 处 分 基 金 财 产 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 合
法 指 令 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 的 规 定 进 行 处 分 的 除 外 。3 3
1 5 . 1 . 9 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定
的 除 外 ；
（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易
活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
1 5 . 1 . 1 0 法 律 法 规 和 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 ， 以 及 依 照 法 律 、 行
政 法 规 有 关 规 定 ， 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 基 金 管 理
人 、 基 金 托 管 人 从 事 的 其 他 行 为 。
法 律 法 规 和 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制 或 禁 止 性 规 定 的 ， 如 适 用
于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 按 照 取 消
或 调 整 后 的 规 定 执 行 。
第 十 六 条 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
1 6 . 1 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
1 6 . 1 . 1 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更
后 的 托 管 协 议 ， 其 内 容 不 得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 本 托 管
协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 备 案 。
1 6 . 1 . 2 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接
管 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接
管 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。
1 6 . 2 基 金 财 产 的 清 算
1 6 . 2 . 1 基 金 财 产 清 算 小 组 ：
（ 1 ） 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 组 ，3 4
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基
金 清 算 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从
事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人
员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
（ 3 ） 在 基 金 财 产 清 算 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各 自 履
行 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定
的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 4 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现
和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
1 6 . 2 . 2 基 金 财 产 清 算 程 序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产
进 行 清 算 。 基 金 财 产 清 算 程 序 主 要 包 括 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基
金 财 产 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务
所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
1 6 . 2 . 3 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生
的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中
支 付 。
1 6 . 2 . 4 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
（ 1 ） 支 付 清 算 费 用 ；
（ 2 ） 交 纳 所 欠 税 款 ；
（ 3 ） 清 偿 基 金 债 务 ；
（ 4 ） 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 （ 1 ） － （ 3 ） 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额
持 有 人 。3 5
1 6 . 2 . 5 基 金 财 产 清 算 的 公 告 ：
基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工
作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及
时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具
法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
1 6 . 2 . 6 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
第 十 七 条 违 约 责 任
1 7 . 1 如 果 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 履 行 本 托 管 协 议 或 者 履 行 本
托 管 协 议 不 符 合 约 定 的 ， 应 当 承 担 违 约 责 任 。
1 7 . 2 因 托 管 协 议 当 事 人 违 约 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成
损 害 的 ， 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ， 因 共 同 行 为 给
基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 承 担 连 带 赔 偿 责
任 。 但 是 发 生 下 列 情 况 ， 当 事 人 可 以 免 责 ：
（ 1 ） 不 可 抗 力 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 的 规 定 作 为 或 不 作 为 而 造 成 的 损 失 等 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 而 行 使 或 不 行
使 其 投 资 权 而 造 成 的 损 失 等 ；
（ 4 ） 计 算 机 系 统 故 障 、 网 络 故 障 、 通 讯 故 障 、 电 力 故 障 、 计 算 机
病 毒 攻 击 及 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 原 因 造 成 的 意 外 事 故 。
1 7 . 3 如 果 由 于 本 协 议 一 方 当 事 人 （ 以 下 简 称 “ 违 约 方 ” ） 的 违 约 行
为 给 基 金 财 产 或 基 金 投 资 人 造 成 损 失 ， 另 一 方 当 事 人 （ 以 下 简 称 “ 守
约 方 ” ） 有 权 利 并 且 有 义 务 代 表 基 金 对 违 约 方 进 行 追 偿 ； 如 果 由 于
违 约 方 的 违 约 行 为 导 致 守 约 方 赔 偿 了 该 基 金 财 产 或 基 金 投 资 人 所
遭 受 的 损 失 ， 则 守 约 方 有 权 向 违 约 方 追 索 ， 违 约 方 应 赔 偿 和 补 偿 守
约 方 由 此 发 生 的 所 有 成 本 、 费 用 和 支 出 ， 以 及 由 此 遭 受 的 损 失 。
1 7 . 4 当 事 人 一 方 违 约 ， 非 违 约 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采
取 必 要 的 措 施 ， 防 止 损 失 的 扩 大 。 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 进 一
步 扩 大 的 ， 不 得 就 扩 大 的 损 失 要 求 赔 偿 。 非 违 约 方 因 防 止 损 失 扩 大
而 支 出 的 合 理 费 用 由 违 约 方 承 担 。
1 7 . 5 违 约 行 为 虽 已 发 生 ， 但 本 托 管 协 议 能 够 继 续 履 行 的 ， 在 最 大 限
度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
应 当 继 续 履 行 本 协 议 。3 6
1 7 . 6 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差
错 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措
施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 或 投 资 人 损
失 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成 的 影 响 。
1 7 . 7 本 协 议 所 指 损 失 均 为 直 接 损 失 。
第 十 八 条 争 议 解 决 方 式
1 8 . 1 本 协 议 及 本 协 议 项 下 各 方 的 权 利 和 义 务 适 用 中 华 人 民 共 和 国
法 律 （ 为 本 协 议 之 目 的 ， 不 包 括 香 港 、 澳 门 和 台 湾 法 律 ） ， 并 按 照
中 华 人 民 共 和 国 法 律 解 释 。
1 8 . 2 凡 因 本 协 议 产 生 的 及 与 本 协 议 有 关 的 争 议 ， 甲 乙 双 方 均 应 协 商
解 决 ； 协 商 不 成 的 ， 双 方 均 同 意 采 取 以 下 第 （ 1 ） 种 方 式 解
决 ：
（ 1 ） 向 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 申 请 仲 裁 ， 并 适 用 申 请 仲 裁
时 该 会 现 行 有 效 的 仲 裁 规 则 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。
（ 2 ） 向 住 所 地 有 管 辖 权 的 人 民 法 院 提 起 诉 讼 。 （ 注 ： 如 选 择
此 种 争 议 解 决 方 式 ， 该 处 建 议 填 写 “ 基 金 托 管 人 ” ） 。
1 8 . 3 争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 托 管 协 议 规 定 的
义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
第 十 九 条 基 金 托 管 协 议 的 效 力
1 9 . 1 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 托 管
协 议 草 案 ， 应 经 托 管 协 议 当 事 人 加 盖 公 章 或 合 同 专 用 章 以 及 双 方 法
定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 签 字 ， 协 议 当 事 人 双 方 可 能 不 时 根 据 中 国 证
监 会 的 意 见 修 改 托 管 协 议 草 案 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 注 册 的 文 本
为 正 式 文 本 。
1 9 . 2 本 托 管 协 议 自 基 金 合 同 成 立 之 日 起 成 立 ， 自 基 金 合 同 生 效 之 日
起 生 效 。 本 托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 结
果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 。
1 9 . 3 本 托 管 协 议 自 生 效 之 日 起 对 托 管 协 议 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律
约 束 力 。
1 9 . 4 本 托 管 协 议 正 本 一 式 六 份 ， 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 两 份 外 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 分 别 持 有 两 份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效3 7
力 。
第 二 十 条 基 金 托 管 协 议 的 签 订
2 0 . 1 本 托 管 协 议 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 认 可 后 ， 由 该 双 方 当 事
人 在 本 托 管 协 议 上 加 盖 公 章 或 合 同 专 用 章 ， 并 由 各 自 的 法 定 代 表 人
或 授 权 代 理 人 签 字 ， 并 注 明 本 托 管 协 议 的 签 订 地 点 和 签 订 日 期 。
第 二 十 一 条 不 可 抗 力
2 1 . 1 如 果 本 协 议 任 何 一 方 因 受 不 可 抗 力 事 件 影 响 而 未 能 履 行 其 在
本 协 议 下 的 全 部 或 部 分 义 务 ， 该 义 务 的 履 行 在 不 可 抗 力 事 件 妨 碍 其
履 行 期 间 应 予 中 止 。
2 1 . 2 声 称 受 到 不 可 抗 力 事 件 影 响 的 一 方 应 尽 可 能 在 最 短 的 时 间 内
通 过 书 面 形 式 将 不 可 抗 力 事 件 的 发 生 通 知 其 他 当 事 人 ， 并 及 时 向 其
他 当 事 人 提 供 关 于 此 种 不 可 抗 力 事 件 的 适 当 证 据 。 声 称 不 可 抗 力 事
件 导 致 其 对 本 协 议 的 履 行 在 客 观 上 成 为 不 可 能 或 不 实 际 的 一 方 ， 有
责 任 尽 一 切 合 理 的 努 力 消 除 或 减 轻 此 等 不 可 抗 力 事 件 的 影 响 。
2 1 . 3 不 可 抗 力 事 件 发 生 时 ， 各 方 应 立 即 通 过 友 好 协 商 决 定 如 何 执 行
本 协 议 。 不 可 抗 力 事 件 或 其 影 响 终 止 或 消 除 后 ， 各 方 须 立 即 恢 复 履
行 各 自 在 本 协 议 项 下 的 各 项 义 务 。
2 1 . 4 本 条 所 述 的 不 可 抗 力 事 件 是 指 不 能 预 见 、 不 能 避 免 并 不 能 克 服
的 客 观 情 况 。
（ 本 页 以 下 无 正 文 ）（ 本 页 无 正 文 ， 为 《 建 信 安 心 保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协
议 》 签 署 页 ）
基 金 管 理 人 （ 盖 章 ） ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
法 定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 ：
基 金 托 管 人 （ 盖 章 ） ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
法 定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 ：
合 同 签 订 地 ： 北 京 东 城 区
合 同 签 订 日 期 ： 年 月 日