泰达宏利淘利债券型证券
投资基金更新招募说明书摘要
基 金管 理人 ： 泰达 宏 利基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
泰达宏利淘利债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）2013 年 6 月 25
日获中国证监会证监许可 『2013』 【837】 号文 注册， 并于 2014 年7 月7 日获得
中国证 监会证 券基 金机 构监管 部关于 泰达 宏利 淘利债 券型证 券投 资基 金延期募
集备案的回函[2014]691 号。本基金合同于2014 年8 月6 日生效。
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经
中国证 监会核 准， 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ，并不 表明 其对 本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用
基金财 产，但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ，也 不保证 最低收 益。 当投 资者 赎回
时，所得或会高于或低于 投资者先前所支付的金额。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，
投资者 根据所 持有 份额 享受基 金的收 益， 但同 时也要 承担相 应的 投资 风险。 投
资者在 投资本 基金 前， 应全面 了解本 基金 的产 品特性 ，充分 考虑 自身 的风险承
受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险、
信用风 险、流 动性 风险 、操作 风险、 管理 风险 、合规 性风险 、 本 基金 的特定风
险 和其 他风险 等等 。 本 基金为 债券型 基金 ，属 于证券 市场中 的较 低风 险品种，
预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股 票型基金。 基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业
绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。投 资有 风险， 投资者 在认 购（ 或申购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管 理人 提醒投 资者 基金投 资的 “买者 自负 ”原则 ，在 投资者 作出 投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文， 投资者欲了解详细内容，
应阅读更新招募说明书正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年8 月6 日， 有关财务数据和净
值表现截止日为2015 年6 月30 日。财务数据未经审计。 一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年6 月6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露联系人： 陈沛
注册资本：一亿八千万 元人民币
股权结 构： 北方国 际信 托股份 有限 公司：51 ％ ；宏利 资产 管理（ 香港 ）有
限公司：49％
泰达宏 利基 金管理 有限 公司原 名湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、湘 财荷 银基
金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司， 成立于 2002 年 6 月， 是中国首
批合资 基金管 理公 司之 一。截 至 目前 公司 管理 着包括 泰达宏 利价 值优 化型 系列
基金、 泰达 宏 利行 业精 选基金 、 泰达 宏利 风险 预算 混 合型基金 、 泰达 宏利货币
市场基 金 、泰 达宏 利效 率优选 混合型 基金 、泰 达宏利 首选企 业股 票型 基金、泰
达宏利 市值优 选股 票型 基金、 泰达宏 利集 利债 券型基 金、泰 达宏 利品 质生活灵
活配置 混合型 基金 、泰 达宏利 红利先 锋股 票型 基金、 泰达宏 利中 证财 富大盘指
数型基 金、泰 达宏 利领 先中小 盘股票 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 聚利 分级债券
型证券投资基金、泰达宏利全球新格局证券投资基金、泰达宏利中证 500 指数
分级证 券投资 基金 、泰 达宏利 逆向策 略股 票型 证券投 资基金 、泰 达宏 利信用合
利定期 开放债 券型 证券 投资基 金、泰 达宏 利高 票息定 期开放 债券 型证 券投资基
金、泰 达宏利 瑞利 分级 债券型 证券投 资基 金、 泰 达宏 利养老 收益 混合 型证券投
资基金 、泰达 宏利 淘利 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利转型 机遇 股票 型证券投
资基金 、泰达 宏利 改革 动力量 化策略 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏利
创盈灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 复兴伟 业灵活 配置 混合 型证券投
资基金 、泰达 宏利 新起 点灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、泰 达宏 利蓝 筹价值混合型证 券投资 基金 、泰 达宏利 新思路 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏利
创益灵活配置混合型证券投资基金 在内的三十多 只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅 女士 ，董事 长。 拥有天 津南 开大学 经济 学博士 学 位 。曾担 任天 津信
托有限 责任公 司研 究员 ，天弘 基金管 理有 限公 司高级 研究员 ，天 津泰 达投资控
股有限 公司高 级项 目经 理，天 津市泰 达国 际控 股（集 团）有 限公 司融 资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏 女士 ，董事 。拥 有天津 大学 工科学 士和 中国人 民大 学新闻 学硕 士学
位。1995 年至 2003 年 曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑；2003 年至 2012 年就职于 天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科； 自2012 年至今就职于天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司， 曾担任
资产管 理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
孙泉先 生， 董事。 拥有 天津南 开大 学经济 学学 士和经 济学 硕士学 位及 美国
芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司，
负责信贷和外汇管理工作；1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室， 负
责区域发展、 国企改革、 对外合作政策的研究和制定工作；1997 年任职天津经
济 技 术 开 发 区 总 公 司 企 划 部 ， 负 责 企 业 发 展 战 略 研 究 和 计 划 经 营 管 理 工 作 ；
2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部， 负责泰达控股重组并购、 资源
整合、 上市筹 备和 金融 类、实 业类企 业的 经营 管理工 作。 现 任天 津泰 达投资控
股公司 资产管 理部 经理 ，渤海 产业基 金投 资管 理公司 、恒安 标准 人寿 保险公司
和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
何达德 先生 ，董事 。现 为宏利 行政 副总裁 及宏 利人寿 保险 （国际 ）有 限公
司首席 行政总 监， 宏利 资产管 理（香 港） 有限 公司首 席行政 总监 ，负 责宏利于
香港的 全线业 务， 包括 个人保 险、雇 员福 利及 财富管 理等业 务。 同时 何先生分
别为宏利人寿保险 （国际） 有限公司及宏利资产管理 （香港） 有限公司之董事。
何先生 毕业于 英国 伦敦 城市大 学，取 得精 算学 荣誉理 学士学 位， 现为 澳大利亚
精算学 会及美 国精 算学 会会员 ，在寿 险及 退休 顾问工 作方面 拥有 三十 年丰富经
验，其间担任多个领导层要职。 任赛华女士， 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo），
获得数学学士学位， 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007
年加盟 宏利资 产， 曾任 首席行 政事务 总监 ，现 担任宏 利资产 亚洲 区零 售经销部
主管。 早年任 女士 曾任 职于亚 洲和加 拿大 的著 名国际 投资银 行、 会计 事务所及
省级退 休金委 员会 ，监 管托管 业务的 销售 及担 任全球 基金服 务客 户关 系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰 达宏利基金
管理有限公司监事。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理
学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理( 香港)
有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的
资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，
拥有二十三年的资本市场经验。
汪 丁 丁 先 生 ， 独 立 董 事 ， 毕 业 于 北 京 师 范 学 院 数 学 系 ， 中 国 科 学 院 数 学 力
学部理学硕士学位 ，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担 任中国 科学 院系 统科学 研究所 助理 研究 员、美 国东西 方中 心人 口研究所
访问学 者、博 士后 研究 员、香 港大学 经济 与金 融学院 助理教 授、 德国 杜依斯堡
大学经 济系客 座教 授、 北京大 学中国 经济 研究 中心副 教授及 美国 夏威 夷大学经
济系访问教授。 目前担任北京大学及浙江大学教授， 自 2007 年至今， 担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明 先生 ，独立 董事 。毕业 于浙 江大学 法学 院，中 国政 法大学 法学 硕士
学位、 民商法法学博士 学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银行非
银行金 融机构 监管 司、 君泽君 律师事 务所 、安 信信托 投资股 份有 限公 司。曾担
任全国人大常委会财经委员会 《信托法》 、 《 证券投资基金法》 起草小组成员、
安信信 托投资 股份 有限 公司总 裁。目 前担 任中 国人民 大学信 托与 基金 研究所所
长、君 泽君律 师事 务所 合伙人 、 清华 大学 法学 院联合 法律硕 士导 师 、 中国信托
业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 杜英华女士，独立董事，任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法
律系，获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月，与其他合伙 人共同发起
设立天津津华律师事务所， 现任该律所副主任， 正高级律师， 具有 22 年法律实
务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。
何自力先生， 独立董事。1982 年毕业于南开大学， 经济学博士。1975 年至
1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工；1982 年至 1985 年， 于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学， 历任经济学系系主
任、经 济学院 副院 长， 担任教 授、博 士生 导师 ；兼任 中国经 济发 展研 究会副会
长和秘书长、 天津经济学会副会长；2002 年1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
的伯克利分校作访问学者。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股 （集团） 有限
公司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛 先生 ，监事 。拥 有澳大 利亚 麦考瑞 大学 商学学 士、 麦考瑞 大学 应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱
资本、 Baron Asset Management ； 2005 年加入 宏利资产， 曾担任固定收益高级投
资经理，现担任北亚投资负责人。
王泉先 生， 职工 监事 。 管理学 学士 、经 济学 硕 士。2002 年 3 月加 入 泰达
宏利基 金管理 有限 公司 工作至 今，历 任基 金运 营部基 金会计 、基 金运 营部副总
经理、基金运营部总经理、 运营副总监兼基金运营部总经理，自 2014 年 10 月
起担任运营总监。
邓艺颖女士， 职工监事。 金融学硕士， 2004 年5 月至2005 年4 月就职于
中国工商银行广东省分行公司业务部；2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限
公司， 先后担 任交 易部 交易员 、固定 收益 部研 究员、 研究部 总监 业务 助理兼研
究员 、 研究部副总监、 现任投资副总监兼研究部总监； 具备10 年基金从业经验，
9 年证券投资管 理经验，具有基金从业资格。
3、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长 。简历同上。 傅国庆 先生 ，副总 经理 。毕业 于南 开大学 和美 国罗斯 福大 学，获 文学 士和
工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职于
北方国 际信托 股份 有限 公司， 从事信 托业 务管 理工作 ，期间 曾任 办公 室主任、
研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公 司副总经理
兼财务总监。2015 年 5 月15 日起，代任公司总经理。
张萍女 士， 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院， 管理学 和理 学双
硕士。 先后任 职于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司， 从事 财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总
监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
刘建先 生， 副总经 理。 先后毕 业于 中国政 法大 学、天 津财 经学院 ，获 法学
学士、经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任 中国建设银行股份有限公司金融
机构部副处长；2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算部负责人；
2003 年至 2014 年任中 银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014
年 10 月加盟泰达宏利 基金管理有限公司，2015 年 4 月起任泰达宏 利基金管理
有限公司副总经理。
4、基金经理
丁宇佳女士， 理学学士，2008 年7 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 担
任交易部交易员，负责债券交易工作；2013 年 9 月至 2014 年 9 月 ，担任固定
收益部研究员， 从事债券研究工作；2014 年10 月至2015 年2 月， 担任固定收
益部基金经理助理；2015 年 3 月 26 日至今担 任泰达宏利货币市场基金基 金经
理；2015 年 6 月 11 日 至今担任泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金基金经
理；2015 年 6 月 16 日 至今担任泰达宏利养老收益混合型证券投资基金基金经
理；2015 年 6 月 16 日 至今担任泰达宏利淘利债券型证券投资基金基金经理；
2015 年 6 月 18 日至今 担任泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；具备7 年基金从业经验，7 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：胡振仓先生，自 2014 年 8 月至 2015 年 6 月 管理本
基金。 5、投资决策委员会成员名单
投资决 策委 员会成 员包 括公司 副总 经理傅 国庆 ，投资 副总 监兼研 究部 总监
邓艺颖 ， 金融 工程 部门 负责人 戴洁 ， 固定 收益 部门负 责人卓 若伟 ，资 深基金经
理吴华 。
投资决 策委 员会根 据决 策事项 ，可 分类固 定收 益类事 项、 权益类 事项 、其
它事项：
（1）固定收益类事项由傅国庆、邓艺颖、卓若伟表决。
（2）权益类事项由傅国庆、邓艺颖、戴洁、吴华表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元
整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部分员 工具有
丰富的银行、 证券、 基 金、 信托从业经验， 且 具有海外工作、 学习或培训经历，
60 ％以 上的员 工具 有硕 士以上 学位或 高级 职称 。为给 客户提 供专 业化 的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券投资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三 类机构 、券 商资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、股
权基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全 、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，
中国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分析 等 增值 服务， 为各类 客户 提供 个性化的
托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2015 年 6 月 30 日 ，中国银行已托管 382 只证券投资基金，其中境内
基金 356 只，QDII 基金 26 只，覆盖了股票 型、债券型、混合型、货币型、指
数型等 多种类 型的 基金 ，满足 了不同 客户 多元 化的投 资理财 需求 ，基 金托管规
模位居同业前列。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577619 、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建
行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交
通银行卡、 浦发银行卡和汇付天下 “天天盈” 、 支付宝账户、 泰达宏利淘宝官方
网店（http://tfund.taobao.com/ ）等。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡、支付宝账户和汇付天下 “天天盈”账户。
客户服务电话：400-698-8888 或010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、销售机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
4)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com 5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
6)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
7)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
8)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
9） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568450
联系人：宋明
公司网站：www.chinastock.com.cn
10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-888-8666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
12）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
全国免费业务咨询电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
13）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
14）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
16）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
18）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
19）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn
20）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
21）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
22）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
23）广州证券股份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999 传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
24）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
25）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：400-888-8228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
26）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
传真：021-68767981
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
27）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
28）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
29）国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层（ 100007 ）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10层（ 100007 ）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
31）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或400-888-8999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
32）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线：
400-660-0109
33）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
34）西藏同信证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
35）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
36）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大类 7、8 层， 深圳市
华侨城深南大道9010 号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
37）天源证券有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
公司网址：www.tyzq.com.cn
客服热线：400-654-3218
38）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
39）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
40）中信证券（山东）有限 责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
41）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
法定代表人：沈强
公司网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：95548
42）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：余维佳
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
43）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
44）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
45）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
46）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
47）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
48）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
49）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务热线:4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二）登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：汪棣、王玚
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：王玚
四、基金的名称
泰达宏利淘利债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：债券型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在有效 控制 风险的 基础 上，通 过主 动管理 ，力 争创造 高于 业绩比 较基 准的
投资收益。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的债券类金融工具，包括企业债券、
公司债券、 短期融资券、 地方政府债券、 商业银行金融债券、 商业银行次级债、
可转换 公司债 券(含 分 离交易 的可转 换公司 债 券)、 资产支 持证券 、 逆回购 、国
债、中 央银行 票据 、政 策性金 融债券 、中 期票 据、银 行存款 等， 以及 法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金不直接从一级、 二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可持有
因可转 换债券 转股 所形 成的股 票、因 所持 股票 所派发 的权证 以及 因投 资可分离债券而产生的权证等，但基金管理人应当 在10 个交易日内进行卖出。
本基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不
低于 80% ，持有 现金 或 到期日 在一年 以内 的政 府债券 占基金 资产 净值 的比例不
低于5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
依托基金管理人自身债券评级体系和风险控制措施， 通过基金主动的管理,
采用自上而下和自上而上相结合的投资策略,实现风险和收益的最佳配比。
1、债券类属配置策略
本基金 将根 据对政 府债 券、信 用债 等不同 债券 板块之 间的 相对投 资价 值分
析，确 定债券 类属 配置 策略， 并根据 市场 变化 及时进 行调整 ，从 而选 择既能匹
配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。
2、久期管理策略
本基金 将根 据对利 率水 平的预 期， 在预期 利率 下降时 ，增 加组合 久期 ，以
较多地 获得债 券价 格上 升带来 的收益 ，在 预期 利率上 升时， 减少 组合 久期，以
规避债券价格下降的风险。
3、收益率曲线策略
本基金 资产 组合中 的长 、中、 短期 债券主 要根 据收益 率曲 线形状 的变 化进
行合理 配置。 本基 金在 确定固 定收益 资产 组合 平均久 期的基 础上 ，将 结合收益
率曲线 变化的 预测 ，适 时采用 跟踪收 益率 曲线 的骑乘 策略或 者基 于收 益率曲线
变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4、信用债券投资策略
本基金 将主 要通过 买入 并持有 信用 风险可 承担 、期限 与收 益率相 对合 理的
信用债 券产品 ，获 取票 息收益 。此外 ，本 基金 还将通 过对内 外部 评级 、利差曲
线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。
5、特殊债券品种投资策略
（1）可转换公司债券投资策略
在综合 分析 可转换 公司 债券的 股性 特征、 债性 特征、 流动 性、摊 薄率 等因素的基础上，本基金采用 Black-Scholes 期权 定价模型和二叉树期权定价模型
等数量 化估值 工具 评定 其投资 价值， 选择 其中 安全边 际较高 、发 行条 款相对优
惠、 流动性良好， 并且基础股票基本面优良、 具有较强盈利能力、 成长前景好、
股性活 跃并具 有较 高上 涨潜力 的品种 ，以 合理 价格买 入并持 有。 根据 内含收益
率、折 溢价比 率、 久期 、凸性 等因素 构建 可转 换公司 债券投 资组 合， 获取稳健
的投资 回报。 此外 ，本 基金将 通过分 析不 同市 场环境 下可转 换公 司债 券股性和
债性的 相 对价 值， 通过 对标的 转债股 性与 债性 的合理 定价， 力求 选择 被市场低
估的品种。
（2）资产支持证券投资策略
资产支 持证 券包括 资产 抵押贷 款支 持证券 （ABS ） 、 住房 抵押贷 款支 持 证券
（MBS） 等， 其定价受 多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支 持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金 将在 债券市 场宏 观分析 基础 上，结 合蒙 特卡洛 模拟 等数量 化方 法，
对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为中债总财富总指数。
中债总 财富 总指数 是由 中央国 债登 记结算 有限 责任公 司编 制的中 国债 券指
数。该 指数同 时覆 盖了 上海证 券交易 所、 银行 间以及 银行柜 台债 券市 场上的主
要债券 类证券 ，具 有广 泛的市 场代表 性， 能够 反映债 券 市场 总体 走势 ，适合作
为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金 可以在 基金 管理 人和基 金托管 人协 商一 致，履 行适当 程序 后变 更业绩比
较基准，报证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券市场中的较低风险品种， 预期收益和预期
风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的投 资组 合（ 未经 审计 ）
1、 重 要提 示
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性
陈述或重大遗漏， 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8 月
28 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
2、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
174,456,879.00 97.05
其中： 债券
174,456,879.00 97.05
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,333,003.55 0.74
7 其他资 产
3,960,687.93 2.20
8 合计
179,750,570.48
100.00
3、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末 未持有股票。
4、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末 未持有股票。
5、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例号 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,054,000.00 6.19
其中： 政策 性金 融债 10,054,000.00 6.19
4 企业债 券 52,335,100.00 32.24
5 企业短 期融 资券 60,284,000.00 37.14
6 中期票 据 51,057,000.00 31.45
7 可转债 726,779.00 0.45
8 其他 - -
9 合计 174,456,879.00 107.47
6、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1480453 14 龙海债 200,000 20,698,000.00 12.75
2 101469012
14 京建工
MTN001
200,000 20,538,000.00 12.65
3 112093 11 亚迪01 200,000 20,350,000.00 12.54
4 101551005
15 华数
MTN001
200,000 20,210,000.00 12.45
5 041560002
15 九华山
CP001
200,000 20,176,000.00 12.43
7、 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本 期国 债期货 投资评 价
本基金本报告期没有投资国债期货。
11 、投 资组 合报 告附注
11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 出现 被监管 部门 立案 调查 的情 况，在 报
告编制 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。
11.2
基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
12 、其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 77,206.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,791,296.58
5 应收申 购款 92,184.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,960,687.93
13 、报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
14 、报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
15 、投 资组 合报告 附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管 理人 依照格 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 基金 一定 盈利， 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其
未来表 现。投 资有 风险 ，投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说
明书。
本基金合同生效日为 2014 年8 月6 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一） 截止2015 年6 月30 日 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收
益率的比较：
泰达淘利债券A
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2014 年8 月6 日
至2014 年12 月
31 日
6.20% 0.27% 5.24% 0.19% 0.96% 0.08%
2015 年1 月1 日
-2015 年6 月30
日 5.93% 0.16% 2.60% 0.13% 3.33% 0.03%
2014 年8 月6 日
至2015 年6 月30
日 12.50% 0.22% 7.97% 0.16% 4.53% 0.06%
泰达淘利债券B
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2014 年 8 月 6 日至
2014 年 12 月 31 日
5.90% 0.26% 5.24% 0.19% 0.66% 0.07% 2015 年 1 月 1 日
-2015 年 6 月 30 日
6.14% 0.16% 2.60% 0.13% 3.54% 0.03%
2014 年 8 月 6 日至
2015 年 6 月 30 日
12.40% 0.21% 7.97% 0.16% 4.43% 0.05%
本基金的业绩比较基准：中债总财富总指数
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、B 类份额的销售服务费；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基 金财产 中一 次性 支付给 基金管 理人 。若 遇法定 节假日 、公 休假 等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25% 。本 基金销 售服务 费将 专门用 于本 基金的 销售 与基金 份额 持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方
法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服 务费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送销 售服
务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金 资产中划
出， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项及第 9 项费用” ，根据有关法规及
相应协 议规定 ，按 费用 实际支 出金 额 列入 当期 费用， 由基金 托管 人从 基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体，其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一） 在“ 重要提 示 ” 中，更 新了 招募说 明书 所载内 容、 有关财 务数 据和
净值表现的截止日期 。
（二）对“二、释义”中运作办法部分进行变更。
（三） 对“ 三、基 金管 理人” 中， 基金管 理人 概况、 董事 会成员 、监 事会
成员、总经理及其他高级管理人员、基金经理等部分进行了变更及增加内容。
（四） “四、基金托管人 ”部分进行了更新。
（五） “五、相关服务机构”中，场外代销机构部分进行了更新。
（六） “八、 基金份额 的申购与赎回” 中申购和赎回的数额和价格及定期定
额投资计划部分增加新的内容 。
（七）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2015 年 6 月 30
日及更新了业绩比较基准。
（八） “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2015 年6 月30 日， 并
更新了历史走势对比图。
(九)“十二、基金资产的估值”对估值方法部分内容进行变更。
（十） “二十、基金托管协议的内容摘要”变更了基金托管人行长名称。
（十一）更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2015 年9 月18 日
