东吴基金：关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告查看PDF公告
东 吴基 金管理 有限 公司 关 于旗 下基金 新增 上海汇 付金 融服务 有限 公司 为 代销 机构并 推出 定期定 额业 务 及转 换业 务 的公 告 一、 新 增上 海汇 付金 融服 务有限 公司 为东 吴基 金管 理有限 公司 旗下 基金 的代 销机构 根据东吴 基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “东 吴基 金 ” ） 与 上海 汇付 金融 服务 有限 公司 （以 下简称"汇付"） 签署 的开 放式基 金代 销协 议， 自 2015 年9 月 18 日起 通 过汇 付 的网上 交易 系 统 接受 所有 投资 者办 理 东 吴基金 旗下 管理 的所 有证 券投资 基金 的开 户、 申购 和赎回 等业 务 ， 具体包 括：
序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12 东吴深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ） 165806 13 东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 582003 14 东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 580009 15 东吴鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金 165807 16 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 17 东吴中 证可 转换 债券 指数 分级证 券投 资基 金 165809 18 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 001323 19 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322 具体业 务办 理时 间为 ： 全 天 24 小时 接受 委托 ， 每 个 交易 日 15 ： 00 以后 的委 托 将会在 下 一个交 易日 处理 。
二、开 通 东 吴基 金旗 下基 金 定期 定额 投资 业务 为满足 广大 投资 者的 理财 需求 ， 东 吴基 金决 定 自 2015 年 9 月 18 日 起开 通 以 下 基金在 汇 付 的定 期定 额投资 业务 ， 具体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12 东吴深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ） 165806 13 东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 582003 14 东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 580009 15 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 16 东吴中 证可 转换 债券 指数 分级证 券投 资基 金 165809 17 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 001323 18 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是基 金申购 业务 的一 种方 式， 投资者 可以 通过 汇付 提交 申请， 约定 每期扣 款时 间、 扣款 金额 及扣款 方式 ， 由 汇付 于约 定扣款 日在 投资 者指 定资 金账户 内自 动完 成扣款 及基 金申 购业 务。 投资者 在办 理基 金 “ 定期 定 额投资 业务 ” 的 同时， 仍然 可以进 行日 常 申购、 赎回 业务 。 现将有 关事 项公 告如 下：
（ 一） 适用 投资 者
“ 定期定额投资业务 ” 适用于依据国家有关法律法规和基金合同约定的可以投资证券投 资基金 的合 法投 资者 。
（ 二） 办理 场所
投 资者 可通过 汇付 网 上交易 系统 ，办理 “ 定期 定 额投资 业务 ” 申 请。
（ 三） 办理 方式
1．凡申请办理“ 定期 定额投资业务 ” 的投资者在 汇付直接开户便可进行东 吴基金定期定 额投资 业务 。 2． 已 开立 东吴 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金账 户的 投资者 ， 可在 汇 付的 网上 交易系 统 通过账 户登 记后 ，办理 “ 定 期定额 投资 业务 ” 申 请。
（ 四） 办理 时间
本 业务 的申 请受 理时 间与基 金日 常申 购业 务受 理时间 相同 。 （五） 扣款 金额
投 资者 应与 汇付 约定 每期固 定扣 款 （申购 ） 金 额， 基金 每期 定投申 购金 额最低 下限 为人 民币 100 元， 不 设金 额级 差 。具 体以 代销 机构 规定 为准。 三 、开 通东 吴基 金旗 下基 金的基 金转 换业 务 东吴基 金 将 同时 在汇付 开通 以下 基金 之间 的转 换业 务 ，具 体包 括： 序号 基金名称 基金代码 1 东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 580001 2 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 前端 收费 580002 3 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 580003 4 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 580005 5 东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 580006 6 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 580007 7 东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 580008 8 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A 类/C 类 582001/582201 9 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类/C 类 582002/582202 10 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级/B 级 583001/583101 11 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 585001 12 东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 582003 13 东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 580009 14 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000531 15 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 001323 16 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 001322 （一） 、基 金转 换业 务适 用 投资者 范围 已持有 本公 司管 理的 开放 式基金 产品 的投 资者 。 （二） 、基 金转 换受 理时 间
基 金办 理转 换业 务的 开放日 为上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所交 易日 （ 本公司 公告 暂 停转换 时除 外） 。具 体业 务 办理时 间与 基金 日常 申购 业务时 间相 同。 （三 ） 、 基金 转换 业务 规 则
１ 、 基金 转换 是指 开放 式基金 份额 持有 人将 其持 有的某 只基 金的 部分 或全 部份额 转换 为 同一基 金管 理人 管理 的另 一只开 放式 基金 的份 额；
２ 、 基金 转换只 能转 换为本 公司 管理 的、 同一 注册登 记人 登记 存管 的、 同一基 金账 户 下 的基金 份额 ， 并 只能 在同 一销售 机构 进行 ， 且 该销 售机构 须同 时代 理拟 转出 基金及 拟转 入基金的销 售；
３ 、拟 转出 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 拟转 入的基 金必 须处 于可 申购 状态；
４ 、 目 前只 开通 前端 收费模 式下 进行 基金 转换 ， 而不 能将 前端 收费 基金 份额转 换为 后端 收费基 金份 额， 或将 后端 收费基 金份 额转 换为 前端 收费基 金份 额。 如 今 后本 公司开 通后 端收 费模式 基金 的转 换业 务， 具体转 换业 务规 则以 相关 公告内 容为 准；
５ 、 基 金转 换遵 循 “ 份额转 换” 的原 则， 转换 申请份 额精 确到 小数 点后 两位， 单笔 转换 申请份 额不 得低 于100 份 。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 和转 出基金 最低 赎 回数额 限制 。
６ 、 对于 基金分 红时 ， 权 益登 记日 申请转 换转 出的基 金份 额享 有该 次分 红权益 ， 权益 登 记日申 请转 换转 入的 基金 份额不 享有 该次 分红 权益 ；
７ 、 基金 转换采 取未 知价法 ， 即基 金的转 换价 格以转 换申 请受 理当 日各 转出 、 转 入基 金 的份额 净值 为基 准进 行计 算；
８ 、 转 换业 务遵 循 “ 先进先 出” 的业 务规 则， 先确认 的认 购或 者申 购的 基金份 额在 转换 时先转 换；
９ 、 单个 开放 日基 金净 赎回份 额及 净转 换转 出申 请份额 之和 超出 上一 开放 日基金 总份 额 的10% 时 ， 为 巨额 赎回 。 发 生巨额 赎回 时 ， 基 金转 出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基 金管 理人可 根据 基金 资产 组合 情况， 决定 全额 转出 或部 分转出 ，并 且对 于基 金转 出和基 金赎 回 ， 将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延；
１ ０、 转入 基金 的持 有时间 将重 新计 算， 与转 出基金 的持 有时 间无 关；
１ １、 投资 者在 Ｔ日 办理的 基金 转换 申请 ， 基 金注册 登机 构在 Ｔ＋ １日 内为投 资者 对该 交易的 有效 性进 行确 认， 在Ｔ＋ ２日 后 （包括 该日 ） 投 资者 可通 过基金 份额 发售机 构和 汇 付 网查询 成交 情况 ；
１ ２、 基金 转换 费用 由基金 持有 人承 担； １３ 、 本 公司 将根 据今 后发 行的其 他开 放式 基金 的具 体情况 对本 业务 规则 进行 补充和 调 整。 （四 ） 、 基金 转换 费及 份 额计算 方法
1、 基金转 换费 用由转 出基金 的赎回 费和转 出与 转入基 金的申 购费补 差两 部分构 成，具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 股票 型基金 之间 的 转换， 只收 取赎 回费 ，申 购补差 费 为0。 基金 转换 费用由 基金 份额 持有 人承 担。
转 换公 式如 下：
1 ）转 出金 额＝ 转出 基 金份额 ×转 出基 金Ｔ 日基 金份额 净值
（ 此处 的Ｔ 日指 基金 转换申 请日 ，下 同）
2 ）转 出赎 回费 ＝转 出 金额× 转出 基金 赎回 费率
（ 注： 转 出赎 回费 的 25％ 将归 入转 出方 基金 的基金 财产 ）
3 ）转 入金 额＝ 转出 金 额－转 出赎 回费
4 ）如 果， 转出 基金 的 申购费 率＜ 转 入基 金的 申 购费率 ，
申 购补 差费 率＝ 转入 基金的 申购 费率 －转 出基 金的申 购费 率
申 购补 差费 ＝转 入金 额×申 购补 差费 率／ （1 ＋ 申购补 差费 率）
转 入净 额＝ 转入 金额 －申购 补差 费
如 果， 转出 基金 的申 购费率 ≥转 入基 金的 申购 费率，
转 入净 额＝ 转入 金额
5 ）转 入份 额＝ 转入 净 额÷转 入基 金Ｔ 日基 金份 额净值 其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额为 确定 依据 。 2 、转出 金额、 转出基 金转 换费的计 算保 留小数 点后 两位，第 三位 四舍五 入， 由此产 生 的误差 在转 出基 金资 产中 列支 ； 转 入份 额、 申购 补 差费的 计算 保留 小数 点后 两位 ， 第 三位 四 舍五入 ，由 此产 生的 误差 在转入 基金 资产 中列 支。 3 、对于 实行级 差申购 费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率) 的基金 ，以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如 转入 总金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为 0 。 4 、计算 基金转 换费用 所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书 规定费 率执 行 ， 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 （五 ） 、 暂停 基金 转换 的 情形及 处理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请：
１ 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作；
２ 、 证 券交 易场 所在 交易时 间非 正常 停市 或证 券交易 场所 依法 决定 临时 停市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算；
３ 、因 市场 剧烈 波动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ，导 致基 金的 现金 支付出 现 困 难 ；
４ 、基 金管 理人 认为 会有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 转入 或某 笔转出 ；
５ 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况；
６ 、 基金 资产规 模过 大， 使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品 种， 或可 能对基 金业 绩 产 生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ；
７ 、 法律 、 法规 、 规 章规定 的其 他情 形或 其他 在 《基金 合同 》 、 《招 募说 明书 》 已 载明 并 获中国 证监 会批 准的 特殊 情形。
基 金暂 停转 换或 暂停 后重新 开放 转换 时 ， 基 金管 理人应 立即 向中 国证 监会 备案并 在至 少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上公 告。 四、 重 要提 示 1 、 基金 管理 人可 以根 据市 场情况 在不 违背 有关 法律 、 法 规和 基金 合同 的规 定 之前提 下， 调整上 述收 费方 式和 费率 水平， 但最 迟应 于新 收费 办法开 始实 施日 前２ 个工 作日在 至少 一 种中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 2 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情: 1 ）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
客户 服 务热 线：4008-202-819
公 司网 址：http://www.chinapnr.com/ 2 ）东 吴基 金管 理有 限公 司
客 户服 务热 线：400-821-0588（免长 途话 费） 、021-50509666
公 司网 址：www.scfund.com.cn 五、风 险提 示
本公 司承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产，但 不保 证基金一 定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 在投 资前 认真 阅读我 司旗 下 基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 。
特此 公告 。
东吴 基金 管理有 限公 司
2015 年 9 月 17 日
