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东方货币A(400005)

东方货币:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告




东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 1 东方 金账簿货币 市场证券投 资基金 招募 说明书(更 新)摘要 (2015 年第 1 号) 基金管 理人 :东 方基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 :中 国民 生银 行股 份有 限公 司 日








期:


二○ 一五 年九 月


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 2 重要提 示 东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金( 以下 简称 “本 基金” )根据 2006 年 6 月 2 日中国 证券监 督管理 委员会 《关 于同意 东方金 账簿货 币市 场证券 投资基 金募集 的批 复》 (证 监基 金 字 【2006 】106 号) 和 《关于东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 募集 时间 安排 的确认 函》 (基 金部函 【2006 】146 号) 的核准 , 进行募 集。 本基金 基金合 同于 2006 年8 月2 日正式 生效 。 本基金 为货 币市 场基 金。 东方基 金管 理有 限责 任公 司(以 下简 称“ 本基 金管 理人” 、 “管理 人” 或“ 本公司 ” ) 保证《 东方金 账簿货 币市 场证券 投资基 金招募 说明 书》 (以 下简称 “ 《招 募说 明书》 ” 或“ 本 《招募 说明 书》 ” ) 的 内容 真实、 准确、 完整。 本 《 招募说 明书 》 经 中国 证监 会核准 , 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准, 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 , 也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 投资有 风险 , 投 资者 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同, 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 , 并 对认 购 ( 或 申购) 本基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资要承 担相 应风 险, 包括 市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险和 本基 金所 投资 的股票 、债 券 、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在 投资 者作 出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净值 变化导 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负担 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 投 资者购 买货 币市场 基金并 不等于 将资 金作为 存款存 放在银 行或 存款类 金融机 构, 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 有关财 务数据和净值 表现截止日 为2015年6月30 日(财务数 据未经审计 ) ,如无其他 特 别说明 ,本 招募 说明 书其 他所载 内容 截止 日为2015 年8月2 日。 本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身既 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受,并 按《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 3 自2014 年10 月22 日起 增 加东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 的B 类基 金份 额 。 一、基金合同生效日期 2006 年8 月2 日 二、基金管理人 (一) 基金管 理人 概况 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 成立日 期:2004 年6 月11 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管理; 中国 证监会 许可 的其 他业 务 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号 基金管 理公 司法 人许 可证 编号:A039 企业法 人营 业执 照注 册号 :110000007042263 联系人 :李景岩 电话:010-66295888 股权结 构: 股东名 称 出资金 额( 人民 币) 出资比 例 东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64% 河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27% 渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9% 合


计 20,000 万元 100% 内部组 织结 构: 股东会 是公 司的 最高 权力 机构, 下设 董事 会和 监事 会, 董 事会 下设 合规 与风 险控制 委员 会、 薪 酬与 考核 委员 会; 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制, 下设、 风险 控制 委员会、 投资 决策委 员会 、产品委 员会 、IT 治理委 员会、风 险控 制委员 会和 权益投资 部、 固定收 益部 、量 化投 资部 、专户 投资 部、 产品 开发 部、销 售部 、公 募业务部 、 电子 商务 部、


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 4 专户业 务部、 运营部 、 、信 息技术 部、财 务部、 人力 资源部 、综合 管理部 、董 事会办 公室、 风险管 理部 、 监 察稽 核部 十七个 职能 部门 及北 京分 公司、 上海 分公 司、 广州 分公司 ; 公 司设 督察长 ,分 管风 险管 理部 、监察 稽核 部, 负责 组织指导公 司的 监察 稽核 工作 。 (二) 基金 管理 人主 要人 员情况 1.董事 会成 员 崔伟先 生, 董事 长, 经济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘 书, 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长, 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委 委员 , 中国人 民银 行汕 头中心支 行行 长、 党委书 记兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 , 中 国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 , 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国 证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ; 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长, 兼任东 北证 券股 份有限 公司 副董事 长、 吉林大学 商学 院教 师、 中 国 证券投 资基 金业 协会 理事 、 东方汇 智资 产 管理有 限公 司董 事长 。 张兴志 先生 , 董 事, 硕士 , 研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长, 吉林 省体改 委产 业与 市场 处处 长, 吉 林亚 泰 ( 集团 ) 股 份有限 公司 总裁 助理 、 副 总裁, 东北 证券 有限责 任公 司副 总裁 ; 现 任东北 证券 股份 有限 公司 副总裁 、 纪委 书记 , 兼 任 吉林省 证券 业协 会监事 长, 东证 融达 投资 有限公 司董 事、 副总 经理 。 何俊岩先 生, 董事, 硕士 ,高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林 省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长, 东 北证 券有 限责任 公司 计划财务 部总 经理 、 客户 资产 管理 总部 总经理 , 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司 财务总 监, 东北 证券 有限 责任公 司财务 部负责 人、 财务总 监, 东北证券 股份 有限公 司副 总裁 兼财务 总监 ,东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席;现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 , 兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省 见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外 合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事、东证 融达投 资有 限公 司董 事 。 郭兴哲 先生, 董事, 硕士 , 高级 经济师 。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员、 调度, 河北省 委 科 教部干 部 , 河 北省经 济体 制改革 委员 会干 部, 河北 省体改 委证 管办 副主 任, 河北省 证券 委 员 会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 , 中国 证监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 , 河北证 券 有限责 任公 司总 裁、 顾问 ; 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委, 兼任 河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ;河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 5 彭铭巧 女士 , 董 事, 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员, 特区时 空杂 志社 编辑 , 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员, 海航 集团 有限 公司证 券业 务部 研究室 经理 , 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ; 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资 部总经 理,兼任 国都 证券 有限责 任公 司监 事 。 田瑞璋 先生, 独立 董事, 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 (集 团) 总公司 副总 经理, 中 国 兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员( 副部级) ,中国 工商 银行党 委副书 记、副 行长、 中央金 融工委 委员 (副部 级) ,工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚 董事长 ;现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长( 中组 部任命 、副部 级) 、 中国金 融学会 常务理 事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行 独立董 事。 金硕先 生, 独 立董 事, 教 授。 历 任吉林 大学 总务 办 公室副 主任、 副教 授、 教 授, 长春 税 务学院 党委 书记 、 院 长, 长春市 政协 委员 , 吉 林省 政协委 员、 文教 卫生 委员 会副主 任; 现任 吉林财 经大 学党 委书 记。 关雪凌 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士。 历任中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长 ; 现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级 研究员 、 中国 俄罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事, 兼任 山东博 汇纸 业股 份有 限公 司独立 董事 、 石 嘴山银 行股 份有 限公 司独 立董事 。 孙晔伟 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员, 东北 证券股 份有 限公司 投资 银行 部经 理, 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长, 新华 基金 管理 有限公 司总 经理 助理, 安信 证券 股份 有限 公 司基金 公司 筹备 组副 组长 , 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ; 现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理,兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。 2.监事 会成 员 赵振兵 先生 ,监 事会 主席 ,本科 ,高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、 副总经 理, 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理, 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处 副处长 , 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ; 现 任河 北 省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。 杨晓燕女 士, 监事, 硕士 研究生, 高级 经济师 。曾 任职北京 银行 等金融 机构 ,20 余年 年金融 、证 券从 业经 历; 现任本 公司 风险 管理 部总 经理。 肖向辉 先生 , 监 事, 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行; 现 在本


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 6 公司运营部 副总 经理 。 3.其他 高级 管理 人员 崔伟先 生, 董事 长, 建立 请参见 董事 介绍 。 孙晔伟 先生 ,总经理 ,简 历请参 见董 事介 绍。 刘鸿鹏 先生 , 副 总经 理, 吉 林大学 行政 管理 硕士 。 历 任 吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 , 君安证 券有 限责 任公 司长 春办事 处融 资融 券专 员, 吉林省 信托 营业 部筹 建负 责人, 新华 证券 股份有 限公 司长 春同 志街 营业部 副经 理 、 经理 , 东 北证券 股份 有限 公司 杭州 营业部 经理 、 营 销管理 总部 副经 理、 经理 。2011 年 5 月加 盟本 公司 , 曾任 总经 理助 理兼 市场 总监和 市场 部 经理。 陈振宇 先生 , 副 总经 理, 华 中理工 大学 经济 学硕 士。 历任大鹏证 券有 限责 任公 司证券 投 资一部 经理 、 深圳深 南中 路营业 部总 经理 、 资 产管 理部总 经理 等职 , 招商证 券股份 有限 责任 公司深 圳福 民路 营业 部总 经理, 安信 证券 股份 有限 公司资 产管 理部 负责 人、 证券投 资部 负责 人, 安 信基 金管 理有 限责 任公司 总经 理助 理兼 基金 投资部 总经 理。2014 年 2 月加盟 本公 司 , 曾任特 别助 理。 秦熠群 先生 , 副总经 理 , 中央财 经大 学经 济学 博士 。 曾历任 中央 财经大 学经 济学院 副院 长、学 校分 部副 主任 等职 务。2011 年 7 月 加盟 本公 司,历 任董办主 任、 董秘 、总经 理助 理 等职务 ,期 间曾 兼任 人力 资源部 、综 合管 理部 、风 险管理 部等 部门 总经 理职 务。 李景岩先生, 督察长 ,硕 士研究生 ,中 国注册 会计 师。 ,曾 历任东 北证券 股份 有限公 司 延吉证 券营 业部 财务 经理 、北京 管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月加 盟本 公司 , 历任 财务 主 管,财 务部 经理 ,财 务负 责人, 综合 管理 部经 理兼 人力资 源部 经理 、总 经理 助理。 4.本基 金基 金 经理 姓名 任职时 间 简历 姚航( 女士 ) 2013 年 9 月 25 日起 至今 中国人 民大 学工 商管 理硕 士, 11 年证券 从业 经历 。曾 就职 于嘉实基金管理有限公司运 营部。 2010 年 10 月加盟 东方 基金管 理有 限责 任公 司, 曾 任 债券交 易员 、 东方金 账簿 货币 市场证券投资基金基金经理 助理, 现任 东方 金账 簿货 币 市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方保本混合型开放式证券投 资基金 基金 经理 、 东方多 策略


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 7 灵活配置混合型证券投资基 金基金 经理 、 东方新 策略 灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理 、 东方新 思路 灵活 配置 混合型证券投资基金基金经 理、 东方赢 家保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 周薇( 女士 ) 2014 年 8 月 28 日起 至今 北京大 学金 融学 硕士 , 6 年证 券从业 经历 , 曾任中 国银 行总 行外汇期权投资经理。2012 年 7 月加 盟东 方基 金管 理有 限责任 公司 , 曾任固 定收 益部 债券研 究员 、 投资经 理 东方金 账簿货币市场证券投资基金 基金经 理助 理。 现任 东方 金 账 簿货币市场证券投资基金基 金经理 、 东方鼎 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 东方惠新灵活配置混合型证 券投资 基金 基金 经理 、 东方永 润 18 个月 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 、 东方新 价值混合型证券投资基金基 金经理 。。 王丹丹 (女 士) 2010 年9 月 16 日至2014 年 3 月 7 日 担任 本基 金基 金经理 于鑫( 先生 ) 2006 年8 月 2 日至 2006 年 12 月 19 日、 2007 年8 月 14 日至 2010 年 9 月 15 日担 任本 基金基 金经 理 张晓东 (先 生) 2006 年10 月 9 日至2007 年 8 月 14 日担任本 基金 基 金经理 5.投资 决策 委员 会成 员 陈振宇 先生 , 副 总经 理, 投 资决策 委员 会主 任委 员, 简历请参 见 其他高 级管 理人 员 介绍 。 李仆先 生, 固定收益 部总 经理 , 东 方双 债添利 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 东方稳 健 回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 永润 18 个月定期 开放 债券 型证 券 投资基金 基金 经 理、东方 赢家 保本混 合型 证券投资 基金 基金经 理, 投资决策 委员 会委员 。15 年证券从 业经 历,历 任宝 钢集 团财 务有 限责任 公司 投资 经理 、宝 钢集团 有限 公司 投资 经理 、宝岛 (香 港 ) 贸易有 限公 司投 资部 总经 理、 华 宝信 托有 限责 任公 司资管 部投 资副 总监 、 信 诚基金 管理 有限 公司基 金经 理。2014 年2 月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司,曾任 特别 顾问 。 王丹丹 女士 ,固 定收 益部 副总经 理、 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 , 投资决策 委员 会委员 。中 国人民银 行研 究生部 金融 学硕士,9 年 证券从业经 历。2006 年 6


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 8 月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司 , 曾 任债券 研究 员、 债券 交易 员、 东方 金 账簿货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 助理 、 东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方强化 收益 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。 刘志刚 先生 ,量 化投 资部 总经理 东方 央视 财经 50 指 数增强 型证 券投 资基 金基 金经理 , 投资决 策委 员会 委员 。 吉 林大学 数量 经济 学博 士 ,7 年基金 从业 经历 。 历 任工 银瑞信 基金 管 理有限 公司 产品 开发 部产 品开发 经理 、 安信 基金 管理 有限责 任公 司市 场部 副总 经理兼 产品 开 发总监 。2013 年 5 月加盟 东方基 金管 理有 限责 任公 司 ,曾 任指 数与 量化 投资 部总经 理、 专 户业务 部总 经理、 产品开 发部总 经理 、 投资经 理 。 呼振翼 先生 , 现任 东 方增 长中小 盘混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方精选 混合 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 东方新 兴成 长混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 、 东方主 题精 选混合型证券投 资基金基金 经理、东方睿 鑫热点挖掘 灵活配置混合 型证券投资 基金基金经 理,投资 决策 委员会 委员 。对外经 济贸 易大学 金融 学硕士,19 年 期货 和证券 从业经历 。历 任高斯 达期 货公 司投 资经 理,金 鹏期 货公 司投 资经 理,海 南证 券研 究员 ,湘 财证券 研究 员 、 投资理 财部 经理 ,民 生证 券研究 员、 行业 组组 长。2010 年 5 月加 盟 东方基 金管理有 限责 任 公司, 曾任 研究 部 研究员 、 权益 投资 部副 总经 理、 权益投 资部 总经 理、 东方 策略成 长股 票型 开放式 证券 投资 基金 基金 经理助 理。 6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。


三、基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 1.基本情况 名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ”) 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 成立时 间:1996 年2 月7日 基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004]101 号 组织形 式: 股份 有限 公司 (上市 ) 注册资 本:28,365,585,227 元人 民 币 存续期 间: 持续 经营


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 9 电话:010-58560666


联系人 :赵天杰 中国民 生银 行于1996 年1 月12日在 北京 正式 成立 ,是 我国首 家主 要由 非公 有制 企业入 股 的全国 性股 份制 商业 银行 , 同时 又是 严格 按照 《公 司法》 和 《 商业 银行 法》 建立的 规范 的股 份制金 融企 业。 多种 经济 成份在 中国 金融 业的 涉足 和实现 规范 的现 代企 业制 度, 使 中国 民生 银行有 别于 国有 银行 和其 他商业 银行 , 而为国 内外 经济界 、 金融 界所关 注 。 中国民 生银 行成 立十余 年来 ,业 务不 断拓 展,规 模不 断扩 大, 效益 逐年递 增, 并保 持了 良好 的资产 质量 。 2000年12月19日 ,中 国民 生银行A股 股票 (600016) 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003 年3月18 日, 中国民 生银 行40亿可 转换 公司 债券 在上 交所正 式挂 牌交 易。2004 年11月8日 ,中 国民生 银行 通过 银行 间债 券市场 成功 发行 了58 亿元 人民币 次级 债券 , 成为 中国 第一家 在全 国 银行间 债券 市场 成功 私募 发行次 级债 券的 商业 银行 。2005 年10 月26 日, 民 生银 行成功 完成 股 权分置 改革 , 成 为国 内首 家完成 股权 分置 改革 的商 业银行 , 为 中国 资本 市场 股权分 置改 革提 供了成 功范 例。


中国民 生银 行自 上市 以来 , 按照 “ 团结 奋进, 开拓 创新, 培 育人 才; 严 格管 理, 规范 行 为, 敬 业守法 ; 讲究 质量 , 提高 效益, 健康发 展” 的经营 发展 方针, 在改 革 发展与 管理 等方 面进行 了有 益探 索, 先后 推出了 “大 集中 ”科 技平 台、“ 两率 ”考 核机 制、 “三卡 ”工 程 、 独立评 审制 度、 八大 基础 管理系 统、 集中处理 商业 模式及 事业 部改 革等 制度 创新 , 实现了 低 风险、 快增 长、 高效 益的 战略目 标, 树立 了充 满生 机与活 力的 崭新 的商 业银 行形象 。


2007年11月, 民生银 行获 得2007 第一 财经 金融 品牌 价值榜 十佳 中资 银行 称号 , 同时 荣获 《21世 纪经 济报 道》 等机 构评选 的“ 最佳 贸易 融资 银行奖 ”。 2007年12月 ,民 生银 行荣 获《福 布斯 》颁 发的 第三 届“亚 太地 区最 大规 模上 市企业50 强”奖 项。 2008年7月,民 生银 行荣 获“2008 年中 国最 具生 命力 百强企 业” 第三 名


在《2008中 国商 业银 行竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名第6位,在公司 治 理和流 程银 行两 个单 项评 价中位 列第 一。 2009年6月, 民生银 行在 “2009年 中国 本土银 行网 站竞争 力评 测活 动” 中获2009年中国 本土银 行网 站“ 最佳 服务 质量奖 ”。 2009年9月, 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 , 中 国民 生银 行被 评 为 “2009 中国中 小企 业金 融服 务十 佳机构 ” 。 在 “第 十届 中 国优秀 财经 证券 网站 评选 ” 中, 民生 银行


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 10 荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009年 度最 佳银 行网 站”两 项大 奖。 2009年11月21日,在 第四 届“21 世纪 亚洲 金融 年会 ”上, 民生 银行 被评 为“2009年?亚 洲最佳 风险 管理 银行 ”。 2009年12月9日, 在由 《理 财周报 》 主办 的 “2009 年第二届 最受 尊敬 银行 评选 暨2009 年第 三届中 国最 佳银 行理 财产 品评选 ” 中, 民生银 行获 得了 “2009年 中国 最受 尊 敬银行” 、 “最 佳服务 私人 银行 ”、 “2009 年最 佳零 售银 行” 多个 奖项。 2010年2月3 日, 在 “ 卓越2009年 度金 融理 财排 行榜” 评选活 动中 , 中 国民 生银 行一流 的 电子银 行产品和 服务 获得 了专业 评测 公司 、 网友和 专家的 一致 好评 , 荣获卓 越2009 年度 金融 理财排 行榜 “十 佳电 子银 行”奖 。 2010年10月, 在经济 观察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中, 民生 银行获 得评 委会奖—— “中 国银 行业 十年改 革创 新奖 ” 。 这一 奖项是 评委 会为 表彰 在公 司治理 、 激 励机 制、 风 险管 理、 产 品创 新、 管理架 构、 商业 模式 六个 方面创 新表 现卓 著的 银行 而特别 设立 的 。 2011年12月 , 在由中 国金 融认证 中心 (CFCA ) 联合近40家成员 行共 同举 办的2011中国电 子银行 年会 上, 民生银 行荣获 “2011年中国 网上 银行最佳 网银 安全 奖” 。 这是继2009 年、 2010 年荣获 “中 国网 上银 行最 佳网银 安全 奖” 后, 民生 银行第 三次 获此 殊荣 , 是 第三方 权威 安全 认证机 构对 民生 银行 网上 银行安 全性 的高 度肯 定。 2012年6月20 日,在 国际 经济高峰 论坛 上, 民生 银行 贸 易金融 业务 以其2011-2012 年度的 出色业 绩和 产品 创新 最终 荣获 “2012年中国 卓越 贸易 金融银 行” 奖项。 这也 是民 生银行 继2010 年荣获 英国 《金 融时 报》 “ 中国银 行业 成就 奖— 最佳 贸易金 融银 行奖 ” 之后第 三次获 此殊 荣。 2012年11月29日, 民生银 行在 《The Asset 》 杂志举 办的2012年度AAA 国家 奖项评选中 获 得“中 国最 佳银 行- 新秀 奖”。 2013 年度, 民生银行荣获中 国投资协会股权和创业投 资专业委员会年度中国优 秀股权 和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发的 2013 年PE/VC 最佳 金融 服务托 管银 行奖 。 2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。 在第八 届 “21 世纪 亚洲 金融年会 ” 上, 民生银 行荣 获 “2013 ?亚洲最 佳投资 金融服务 银 行”大 奖。 在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ,民 生银行 荣获 “2013 卓越竞 争力品 牌 建设银 行” 奖。 在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书(2013) 》中 ,民 生银行 荣获 “中国 企 业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 11 责任指 数第 一名 ” 。 在2013 年第十 届中 国最 佳企业公 民评 选中 , 民生银 行荣获 “2013 年度中 国最 佳企业 公 民大奖 ” 。


2013年 还获 得年 度品 牌金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。 2014 年获评中 国银 行业 协会 “最佳民 生金 融奖 ”、 “年度 公益 慈善 优秀 项目 奖 ”。 2014 年 荣获 《亚 洲企 业管 治》“ 第四 届最 佳投 资者 关系公 司” 大奖 和 “ 2014 亚洲企 业 管治典 范奖 ”。 2014 年被英国 《金 融时 报》 、 《博 鳌观 察》 联 合授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。 2014年还 荣获 《亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸易金 融银 行奖 ”, 获得 《21世纪经 济报道 》 颁 发的 “最 佳资 产管理 私人 银行 ”奖 , 获评 《经 济观 察》 报 “ 年度 卓越私 人银 行” 等。 2.主要 人员 情况 杨春萍 : 女, 北京 大学 本科 、 硕士。 资产 托管 部副 总经 理。 曾 就职 于中 国投 资银 行总行 , 意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 , 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银 行总行 业务 经理 , 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 , 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资 产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 副 总经 理 ( 主持 工作) 等职 务。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历, 丰富 的外 资银 行工 作经验 ,具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。 3.基金 托管 业务 经营 情况 中国民 生银 行股 份有 限公 司于2004年7月9 日获 得基 金托管 资格 , 成 为 《中 华人 民共和 国 证券投 资基 金法 》 颁 布后 首家获 批从 事基 金托 管业 务的银 行 。 为 了更好 地发 挥后发 优势 , 大 力发展 托管 业务 , 中国 民生 银行股 份有 限公 司资 产托 管部从 成立 伊始 就本 着充 分保护 基金 持 有人的 利益 、 为 客户 提供 高品质 托管 服务 的原 则, 高起点 地建 立系 统、 完善 制度、 组织 人员。 资产托 管部 目前 共有 员工60 人, 平均 年龄36岁,100% 员工拥 有大 学本科以 上学 历,80% 以上 员工具 有硕 士以 上文 凭。 基金业 务人 员100%都 具有 基金从 业资 格。 截止 到 2015 年6 月30 日 ,本行 共托 管基 金59 只,分别为 天治 品质 优选 混合 型证券 投 资基金 、 融通 易支付 货币 市场证 券投 资基 金、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 天治 天 得利货 币市 场基 金、 东方 金账簿 货币 市场 基金 、 长 信增利 动态 策略 证券 投资 基金 、 华 商领 先 企业混 合型 证券 投资 基金 、 银华 深证100 指数 分级 证券投 资基 金、 华商 策略 精选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 信用 添益 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 颐债券 型证 券投 资基金 、 建 信深 证基 本面60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 建信 深证 基本 面60 交易 型开


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 12 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国 投瑞 银瑞 源保 本混合 型证 券投 资基 金、 浙商聚 潮新 思维 混合型 证券 投资 基金 、 建 信转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信睿 智深 证100 指数 分级 证券投 资基 金、 农银 汇理 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 建信 月盈 安心 理财 债券型 证券 投资 基金 、 中 银美 丽中国 股票 型证券 投资 基金 、 建 信消 费升级 混合 型证 券投 资基 金、 摩根 士丹 利 华鑫纯 债稳 定增 利18 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 建信 安心 保本 混合 型证券 投资 基 金、 德邦 德利 货币市 场基 金、 中银 互利 分级债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 添福债 券型 证券 投资基 金 、 中 银中高 等级 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富全 额宝 货币 市场 证券 投资基金、 国金 通用金 腾通 货币 市场 证券 投资基 金、 兴业 货币 市场 证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 纯债 稳定 添利18 个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、东 方双 债添利 债券 型证 券投 资基 金和建 信稳 定 得利债 券型 证券 投资 基金 、 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、德邦 新动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基 金、 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、 德邦大健康灵活配置混合型证券投 资基金、东方永润18 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混 合型证券投资基金、 广发安心回报混合型证券投资基金、 广发安泰回报混合型证 券投资基金、 建信鑫安会爆灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚优灵活配置混 合型证券投资基金、 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、 国金通用上证 50 指数分级证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金、安信稳 健增值灵活配置混合型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基 金、 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金、 长信利盈灵活配置混合型证券投 资基金、东方赢家保本混合型证券投资基金、中欧滚钱宝发起式货币市场基金、 建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、 泰康薪意宝货币市场基金、摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基 金、 国 泰生益灵活配置混合型证券投资基金、 东方新思路灵活配置混合型证券投 资基金 。托管 基金 资产 净值为 1650.46 亿元。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1.内部风险控制目标 强化内部管 理,保 障国家的 金融方针 政策及 相关法律 法规贯彻 执行, 保证自觉 合规依 法经营 ,形 成一 个运 作规 范化、 管理 科学 化、 监控 制度化 的内 控体 系, 保障 业务正 常运 行 , 维护基 金份 额持 有人 及基 金托管 人的 合法权益 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 13 2.内部风险控制组织结构 中国民生银 行股份 有限公司 基金托管 业务内 部风险控 制组织结 构由中 国民生银 行股份 有限公 司审计部 、 资产托 管部内 设 风险监 督中 心 处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总行 审计部 对各 业务 部门 风险 控制工 作进 行指 导、 监督 。 资 产托 管部 内设独 立 、 专职的 风险 监督 中心, 负责 拟定 托管 业务 风险控 制工 作总 体思 路与 计划, 组织 、 指 导、 协 调、 监督各 业务 中 心风险 控制 工作 的实 施。 各业务 中心 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。 3.内部风险控制原则 (1)全面性 原则 :风险控 制必须覆 盖资 产托 管部 的所 有 中心 和岗 位, 渗透 各项 业务过 程 和业务 环节 ; 风 险控 制责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 , 每 位员 工对 自己岗 位职 责范 围内的 风险 负责 。 (2)独立性 原则 :资产托 管部设立 独立 的 风险监 督中 心,该 中心 保持 高度 的独 立性和 权 威性, 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。 (3)相互制 约原 则:各 中心在内部 组织 结构 的设 计上 要形成 一种 相互 制约 的机 制, 建立 不同岗 位之 间的 制衡 体系 。 (4)定性和 定量 相结 合原 则:建立完 备的风 险管 理指 标体系 , 使风险 管理 更具 客观性 和 操作性 。 (5)防火墙 原则 : 托管部 自身财务 与基 金财 务严 格分 开; 托管业 务日 常操 作部 门与行 政、 研发和 营销 等部 门严 格分 离。 4.内部风险控制制度和措施 (1) 制 度建 设: 建 立了 明确 的岗位 职责、 科学 的业 务 流程、 详 细的 操作 手册、 严格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度。 (2)建 立健 全的 组织 管理 结 构:前 后台 分离 ,不 同部 门、岗 位相 互牵 制。 (3) 风 险识 别与 评估: 风险 监督中 心指导业 务 中心 进行风险 识别 、评估, 制定并实施 风 险控制 措施 。 (4)相 对独 立的 业务 操作 空 间:业 务操 作区 相对 独立 ,实施 门禁 管理 和音 像监 控。 (5)人员管 理: 进行定 期的 业务与 职业 道德 培训 ,使员工树 立风 险防 范与 控制 理念, 并 签订承 诺书 。 (6) 应急预 案:制 定完 备的《 应急预案 》 ,并组 织员工定 期演练; 建立异 地灾备中 心, 保证业 务不 中断 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 14 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银 行股份 有限公司 从控制环 境、风 险评估、 控制活动 、信息 沟通、监 控等五 个方面 构建 了托 管业 务风 险控制 体系 。 (1) 坚 持风 险管 理与 业务 发 展同等 重要 的理 念。 托管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 , 一 直将建 立一 个 系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发 展, 新 问题 新情 况不 断出 现, 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与 业务发 展同 等重 要的 位置 ,视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。 (2) 实 施全 员风 险管 理。 完 善的风 险管 理体 系需 要从 上至下 每个 员工 的共 同参 与, 只有 这样 , 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全 员风险 管理 , 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 , 每 位员 工对 自己岗 位职 责范 围内的 风险 负责 。 (3)建立分 工明 确、 相互牵 制的风 险控 制组 织结 构。托管部 通过 建立 纵向 双人 制, 横向 多中心 制的 内部 组织 结构 ,形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。 (4)以制度 建设 作为 风险 管理的核 心。 中国民 生银 行股份有 限公 司资 产托 管部 十分重 视 内部控 制制 度的 建设 , 已经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括业务 管理 办法 、 内部控 制 制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环 境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。 (5) 制 度的 执行 和监 督是 风 险控制 的关 键。 制度 执行 比编写 制度 更重 要, 制度 落实检 查 是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风险 监督 中心 , 依 照有 关法律 规章 , 每 两个 月对 业务的 运行 进行一 次稽 核检 查。 总行 审计部 也不 定期 对资产 托管 部进 行稽 核检查。 (6) 将 先进 的技 术手 段运 用 于风险 控制 中。 在风 险管 理中, 技术 控制 风险 比制 度控制 风 险更加 可靠 , 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险 控制方 面都 要经 过多 方论 证,托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 和有 关法 律 法规的 规定 ,对 基金 的投 资对象 、 基金资 产的 投资 组合 比例 、 基金资 产的 核算 、 基金资产净 值的 计算 、 基金管 理人报 酬的 计提 和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基金收 益


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 15 分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反《基金 法》 、 《运作办法 》 、基金合 同和 有关 法律法 规 规定的 行为 , 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 , 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内, 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进 行复查 , 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的,基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应立即报告 中国 证监 会, 同时通知基 金管 理人限 期纠 正。





四、相关服务机构 (一) 直销 机构 : 1.柜台 交易: 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :王丹 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com 2.电子 交易 : 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎 回等 业务, 具体 业务办理情 况 及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。 本公司 网址 :www.orient-fund.com 或www.df5888.com。 1. 中国民 生银 行股 份有 限公 司 (二) 代销 机构 : 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 :刘健


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 16 电话:010-57092637 传真:010-57092611 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 2. 中国建 设银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 :王洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 3. 中国工 商银 行股 份有 限公 司


住所: 中国 北京 复兴 门内 大街55 号 办公地址 :中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66108013 客户服 务电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 4. 中国银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中国 银行总行 办公 大楼 法定代 表人 :田国立 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 5. 招商银 行股 份有 限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李建红


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 17 联系人 :邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 6. 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李国华 联系人 :王硕 传真:010-68858117 客户服 务电 话:95580 网址:www.psbc.com 7. 北京银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号 法定代 表人 :闫 冰竹


联系人 :孔超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8. 中信银 行股 份有 限公 司 住所:北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常振明 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 18 9. 交通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市银 城中 路188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路188 号 法定代 表人 :牛锡明 客户服 务电 话:95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.95559.com.cn 10. 中国农 业银 行股 份有 限公 司


住所:北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号


法定代 表人 :刘士余


客户服 务电 话:95599


网址:www.abchina.com 11. 东莞银行股 份有 限公 司 住所: 东莞市 莞城 区体 育路 21 号东 莞银 行大 厦 办公地 址: 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银 行大 厦 法定代 表人 : 廖玉 林 联系人 :陈 幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服 务电 话:4001196228(全 国) 、96228( 广东 省内) 网址:www.dongguanbank.cn 12. 吉林银 行股 份有 限公 司 住所:吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号


办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路1817 号 法定代 表人 :唐 国兴


联系人 :孟 明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服 务电 话: 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 19 网址:www.jlbank.com.cn 13. 东北证 券股 份有 限公 司 住所: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :杨树财 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 客户服 务电 话:4006000686 网址:www.nesc.cn 14. 中国银 河证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈有安 联系人 :宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服 务电 话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 15. 广发证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省广 州市 天河 北路183 号大都 会广 场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼 法定代 表人 :孙树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 16. 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 20 办公地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万建华 联系人 :芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38676161 客户服 务电 话:95521 网址:www.gtja.com 17. 东方证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市 中山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地 址: 上海 市 中山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:021-962506 或40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn 18. 海通证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市淮 海中 路98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服 务电 话:021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话 网址:www.htsec.com 19. 中信建 投证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :王常青


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 21 联系人 :权 唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网站:www.csc108.com 20. 山西证 券股 份有 限公 司 住所: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn


21. 光大证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号





办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛峰


联系人 :李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 22. 国信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 22 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 23. 中信证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号 法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服 务电 话:95548 网址:www.ecitic.com 24. 申万宏 源证 券有 限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :钱达琛 电话:021-33388253 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 25. 东海证 券股份 有限公 司 住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 法定代 表人 : 朱科敏 联系人 :梁旭 电话:0519-50586660 传真:0519-88157761 客户服 务电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 23 26. 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 住所: 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号迪凯 银座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层 法定代 表人 :沈强 联系人 :周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服 务电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 27. 国元证 券股 份有 限公 司 住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 法定代 表人 :蔡咏


联系人 :李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客户服 务电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 28. 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 29. 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 24 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨宝林 联系人 :吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 30. 长江证 券股 份有 限公 司 住所: 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com 31. 招商证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代表人 :宫 少林 联系人 :林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 32. 齐鲁证 券有 限公 司 住所: 济南 市经 七路 86 号 办公地 址: 济南 市经 七路86 号23 层 法定代 表人 :李 玮


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 25 联系人 :吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 33. 江海证 券有 限公 司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :刘 爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 34. 华福证券有 限 责任 公司 住所: 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326(福建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 35. 五矿证 券有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼 法定代 表人 :赵立功


联系人 :马国栋 电话:0755-83252843


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 26 传真:0591-82545500 客户服 务电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn


36. 恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 住所: 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段 办公地 址: 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段 法定代 表人 :赵 培武 联系人 :曲 志诚 电话:0431-82945299 传真:0431-82946531 客户服 务电 话:0431-82951765 网址:www.cczq.net 37. 东莞证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :孙旭 电话:0769-22119348


客户服 务电 话:961130(省内直 拨, 省外 请加 拨区 号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 38. 华安证 券股 份有 限公 司 住所:安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 : 甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518(安徽)、4008096518(全国) 网址:www.hazq.com


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 27 39. 方正证 券股 份有 限公 司 住所:湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电 话: 0731-85832503 传 真: 0731-85832214 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 40. 恒泰证 券股 份有 限公 司 住所:内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :罗俊峰 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服 务电 话:0471-4961259 网 址:www.cnht.com.cn 41. 中山证 券有 限责 任公 司 住所:深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 42. 联讯证 券股 份有 限公 司 住址: 惠州 市江 北东 江三 路55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 28 办公地 址: 惠州 市江 北东 江三 路55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 法定代 表人 :徐 刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服 务电 话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 43. 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所:深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联 大厦 28 层A01、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号


法定代 表人 :俞 洋


联系人 :王逍 电话:021- 64376102


传真:021-54653529 客户服 务电 话:400-109-9918 网址:www.cfsc.com.cn 44. 上海证券 有限责 任 公司 住所: 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号 法定代 表人 :龚德雄


联系人 :许 曼华 电话:021-53519888-6220 传真:021-63608830 客户服 务电 话:4008918918/021-962518 网址:www.shzq.com 45. 中信期 货有 限公 司 住所:深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址 : 深 圳市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 (二期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 29 14 层


注册资 本: 1604792982 元人民 币 法定代 表人 :张 皓








联系人 :洪 诚











电话:0755-23953913








传真:0755-83217421











客户服 务电 话:400-990-8826





网址:www.citicsf.com 46. 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :毛林


























电话:021-2020088 传真:021-2069186 客户服 务电 话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 47. 杭州数 米基 金销 售有限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 : 徐昳 绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn 48. 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰





东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 30 联系人 :童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服 务电 话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 49. 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室


办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 50. 上海天 天基 金销 售有 限公 司 住所: 浦东 新区 峨山 路613 号6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 51. 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦 6 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :宋 丽冉 电话:010-62020088


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 31 传真:010-62020355 客户服 务电 话:400 888 6661 52. 中国国 际期 货有 限公 司 住所:北京 市朝 阳区 建国 门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :孟夏 电话:010-59539861 传真:010-59539806 客服电 话:95162 或400 888


8160 网址:www.cifco.net 53. 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 住所:北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


法定代 表人 : 赵荣 春 联系人 :车倩倩 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400 678 5095 公司网 址:www.niuji.net 54. 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 住所:深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#


办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街10 号庄胜 广场中央 办公 楼东 翼 7 层 727 室 法定代 表人 : 杨懿 联系人 :张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电 话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 32 55. 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :汪林林 联系电 话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电 话:4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com 56. 北京增 财基 金销 售有 限公 司


住所:北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :史 丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服 务电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 57. 上海利 得基 金销售有 限公 司 住所: 上海 宝山 区蕴 川路5475 号 1033 室


办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :赵 沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400 067 6266 网址:www.leadfund.com.cn 58. 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发区 宏达 北路 10 号五 层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 33 联系人 :马 鹏程 联系电 话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网站:www.chtfund.com (三) 份额 登记 机构 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 联系人 :吕 红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律 师: 吕红 黎明 (五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 立信 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层 法定代 表人 :朱 建弟 联系人 :朱 锦梅


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 34 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注 册会 计师 :朱锦梅 、赵立 卿 五、基金名称和基金类型 (一) 本基 金名 称: 东方 金账簿 货币 市场 证券 投资 基金 (二) 本基 金类 型: 货币 市场基 金 (三) 基金 运作 方式 :契 约型开 放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一) 基金 的投 资目 标 在强调 本金 安全 性、 资产 充分流 动性 的前 提下 ,追 求稳定 的当 期收 益。 (二) 基金 的投 资方 向 本基金 主要 投资 于金 融工 具, 包 括: 现金、 通知 存款 、 一年 以内(含一 年) 的银 行定期 存 款、 大 额存 单、 剩 余期 限在 三百九 十七 天以 内( 含三 百九十七 天) 的债 券、 期 限在 一年以 内( 含 一年)的 债券回 购、 期限在 一年以 内(含一 年)的中央 银行票 据, 以 及经中 国证 监会、 中国人 民银行 认可 的并 允许 货币 市场基 金投 资的 其他 具有 良好流 动性 的货 币市 场工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 货币 市场 基金 投资 其他品 种 , 基 金管 理人 在履 行适当 程 序后, 可以 将其 纳入 投资 范围。 七、基金的投资策略 (一) 投资 原则 1.合规 性原 则 本基金 将严 格按 照 《 暂行 规定》 和基 金合 同的 有关 规定, 选择 监管 当局 批准 的、 适 合投 资的货 币市 场金 融工 具构 建投资 组合 。 同时 对投 资组 合中不 同投 资产 品与 金融 工具的 投资 比 例进行 严格 控制 ,平 均剩 余期限 不得 超 过180 天( 含) 。 2.流动 性侧 重原 则 根据对 可投 资金 融品 种期 限结构 的分 析和 投资 货币 市场基 金投 资者 不同 的流 动性偏 好 , 通过对 不同 投资 产品 未来 现金流 的预 测, 在构 建组 合时应 侧重 流动 性的 需求 , 实现 本基 金流 动性高 的特 征, 最大 限度 地保证 投资 者的 流动 性需 求。 3.安全 性原 则


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 35 本基金 主要 投资 于中 国证 监会 、 中 国人 民银 行认 可的 具有良 好流 动性 和高 信用 级别的 货 币市场 工具 。 4.目标 剩余 期限 原则 根据对 宏观 经济 、 市 场环 境和未 来利 率变 动趋 势的 判断, 深入 分析 收益 率曲 线与资 金供 求状况,确定并 控制投资组 合平均剩余期 限,把握买 卖时机。基金 的平均剩余 期限控制在 180 天 以内( 含) 。 如果预 测利率将 上升 ,可以 适当 降低投资 组合 的目标 剩余 期限;如 果预 测利率 将下 降, 则可 以适 当增加 投资 组合 的目 标剩 余期限 。 5.稳健 配置 原则 根据各 品种 的交 易活 跃程 度、 相 对收 益、 信 用等 级和 剩余期 限等 重要 指标 来确 定相应 的 配置比 例, 基金 的资 产配 置比例 严格 按照 基金 合同 和国家 相关 法律 、法 规规 定的限 制执 行 。 在相对 稳定 的市 场环 境下 , 基金 的资 产配 置比 例将 保持相 对稳 定, 尽量 不做 过多的 战术 性调 整。 (二) 投资 策略 本基金 以价 值分 析为 基础 , 以主 动式 的科 学投 资管 理为手 段, 把握 宏观 经济 走向与 微观 经济脉 搏, 通过以剩 余期 限为核 心的 资产 配置 , 充分考虑 各类 资产 的收 益性 、 流动性 及风 险 性特征 ,追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。 1.剩余 期限 目标 控制 根据对 宏观 经济 指标 、 财 政与货 币政 策、 金融 监管 政策、 市场 结构 变化 、 市 场资金 供求 等因素 的研 究与 分析 , 并 结合本 公司 开发 的债 券超 额回报 率预 测模 型, 对未 来一股 时期 的短 期市场 利率 的走 势进 行判 断,由 投资 决策 委员 会决 定或调 整投 资组 合的 剩余 期限。 2.类属 配置 策略 类属配 置指 组合 在央 行票 据、 债券 回购 、 短期 债券 以 及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。 通过分 析各 类属 的相 对收 益、 利差变 化、 流动性 风险 、 信用 风险 等因 素来 确定 类属配置 比例 , 寻找具 有投 资价 值的 投资 品种 , 增 持相 对低估 、 价 格将上 升的 , 能给组 合带 来相对 较高 回报 的类属 ; 减 持相 对高 估、 价格将 下降 的, 给组 合带 来相对 较低 回报 的类 属, 借以取 得较 高的 总回报 。 并通 过控制 存款 的比例 、 保留 充足的 可变 现资产 和平 均安 排回 购到 期期限 , 保证 组 合的充 分流 动性 。 3.收益 率曲 线策 略 收益曲 线策 略即 在不 同期 限投资 品种 之间 进行 的配 置, 通过 考察 收益 率曲 线的 动态变 化


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 36 及预期 变化 , 通过积 极使 用买入 并持 有 、 骑乘 收益 率曲线 等交 易策 略, 寻求 在一段 时期 内 获 取因收 益率 曲线 形状 变化 而导致 的债 券价 格变 化所 产生的 超额 收益 。 在 期限 配置方 面, 将在 剩余期 限决 策的 基础 上, 在不增加 总体 利率 风险 的情 况下 , 集中于 决定 期限 利差 变化的 因素 , 从不同 期限 的债 券的 相对 价值变 化中 实现 超额 收益 。


4.个券 选择 策略 在正确 拟合 收益 率曲 线的 基础上 , 及 时发 现偏 离市 场收益 率的 债券 , 并 找出 这些债 券价 格偏离 的原 因, 同时 , 基于收益 率曲 线可 以判 断出 定价偏 高或 偏低 的期 限段 , 从而指 导相 对 价值投 资, 选择 投资 于定 价低估 的短 期债 券品 种。 5.无风 险套 利操 作策 略 由于市 场环 境差 异以 及市 场参与 成员 的不 同, 市场 中常常 存在 无风 险套 利机 会。 随 着市 场有效 性的 提高 , 无 风险 套利的 机会 与收 益会 不断 减少, 但在 较长 一段 时间 内市场 中仍 然会 存在无 风险 套利 机会 。 基 金管理 人将 贯彻 谨慎 的原 则, 充分 把握 市场无 风险 套利机 会 , 为 基 金份额 持有 人带来更 大收 益。 同时, 随着 市场 的发 展、 新的货 币投 资工 具的 推出 , 会产 生新 的无 风险 套利 机会。 本基 金将加 强对 市场 前沿 的研 究,及 时发 现市 场中 新的 无风险 套利 机会 ,扩 大基 金投资 收益 。 6.回购 策略 根据对 市场 走势 的判 断, 合理选 择恰 当的 回购 策略 , 以 实现 资产 的增值 。 通 过回购 可以 进行放 大, 在市 场上 升的 时候增 加获 取收 益的 能力 , 并利 用买 入— 回购融资—再投 资的 机制 提高资 金使 用效 率, 博取 更大的 差价 收益 。 在 市场 下跌时 , 则可 使用买 断式 回购策 略以 规 避 风险。 (三) 投资 决策 依据 和决 策程序 1.投资 分析 根据基 金管 理人 投研 团队 对宏观 经济 指标 、 财政与 货币政 策、 金融监管 政策 、 市场结 构 变化 、 市 场资 金供求 等因 素的研 究与 分析 , 建立相 关研究 模型 , 并 据此 作出 对 短期 未来 市场 利率的 预测 报告 ,作 为投 资决策 依据 之一 。 基金管理人的研究和投 资部 门定期或不定期举行 投资 研究联席会议,讨论 宏观 经济环 境、 利 率走 势、 短 期融 资券 发行人 信用 级别 变化 等相 关问题 , 作 为投 资决 策的 重 要依据 之一 。 如果基 金经理 认为影 响 利率 的因 素产 生了 重大 变化 , 还可 以临 时提 出 变 更投 资决策,并 报投资 决策 委员 会审 批。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 37 2.投资 决策 投资决 策委 员会 根据 基金 合同、 相关 法律 法规、 本基 金管理 人有 关规 章制 度确 定基金 的 投资原 则以 及基 金的 资产 配置比 例范 围, 审批 总体 投资方 案和 重大 投资 事项 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 投资 对象 、类 属配置 、期 限配 置等 总体 投资方 案 , 并结合 研究 人员 提供 的投 资建议 、 自 己的 研究 与分 析判断 、 基 金申 购赎 回情 况和市 场整 体情 况, 构 建并 优化 投资 组合 。 对于 超出 权限 范围 的投 资, 按 照公 司权 限审 批流 程, 提 交主 管投 资领导 或投 资决 策委 员会 审议。 3.投资 执行 中央交 易室 接受 基金 经理 下达的 交易 指令 。 中 央交 易室接 到指 令后 , 首 先应 对指令 予以 审核, 然后 再具 体执 行。 基金经 理下 达的 交易 指令 不明确 、 不 规范 或者 不合 规的, 中央 交易 室可以 暂不 执行 指令 ,并 立即通 知基 金经 理或 相关 人员。 中央交易室应根据市场 情况 随时向基金经理通报 交易 指令的执行情况及对 该项 交易的 判断和 建议 ,以 便基 金经 理及时 调整 交易 策略 。 4.组合 监控 与调 整 基金管理人 的 风险管 理 部门 将密 切关 注宏 观经 济和 市场变 化, 结合基 金申 购和 赎回导 致 的现金 流量 情况 , 每 日对 组合的 风险 和流 动性 进行 监控, 确保 基金 的各 项风 险控制 指标 维持 在合理 水平 ,确 保组 合的 流动性 能够 满足 基金 份额 持有人 的赎 回要 求。 当组合 中货 币市 场工 具价 格波动 引起 组合 投资 比例 不能符 合控 制标 准时 , 或当 组合中 货 币市场 工具 信用 评级 调整 导致信 用等 级不 符合 要求 时, 基 金管 理人 应采 取有 效的措 施, 在合 理的时 间内 调整 组合 。


风险管 理部 门定 期对 基金 绩效进 行评 估 。 基 金经 理定 期向投 资决 策委 员会 回顾 前期投 资 运作情 况, 并提 出下 期的 操作思 路, 作为 投资 决策 委员会 决策 的参 考。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述 投资决 策程 序作 出调 整。 基金管 理人 在确 保基金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有权根据 环境 变化 和实 际对 上述投 资 决策程 序做 出调 整。 八、基金的业绩比较基准 本基金以 货币 市场工 具为 投资对象 ,每 日的平 均剩 余期限控 制在 180 天内, 本基金 的 业绩比 较基 准为 银行 税后 活期利 率。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 38 在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下, 本基 金管 理人可 根据 投资 目标 和投 资策略 , 确 定变更 业绩 比较 基准 ,并 及时公 告。 当法律 法规 变化 或市 场有 更加合 理的 业绩 比较 基准 时, 本基 金管 理人 有权 对此 业绩比 较 基准进 行调 整, 并予 以公 告。


九、基金的风险收益特征 本基金属 于证 券投资 基金 中高流动 性、 低风险 的品 种,其预 期 风险 和预期 收益 率低于 股 票基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。


十、基金的投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年6月30 日(财 务数据未 经审 计) 。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,145,446,175.87 55.14


其中: 债券 1,145,446,175.87 55.14


资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 497,001,505.50 23.92


其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金 合计 400,973,889.28 19.30 4 其他资 产 33,991,936.56 1.64 5 合计 2,077,413,507.21 100.00 2.报告 期债 券回 购融 资情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 的比例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 5.23 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 (%) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 264,829,547.58 14.67 其中: 买断 式回 购融 资 - -


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 39 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产 净值比 例的 简单 平均 值。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20 %的说明 在本报 告期 内本 基金 不存 在债券 正回 购的 资金 余额 超过资 产净 值 的20% 的情 况。 3.基金 投资 组合 平均 剩余 期限 (1) 投资组合 平均 剩余 期限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 98 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 112 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 48 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过180 天情 况说 明 本报告 期内 本基 金不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过180 天的 情况 。 (2) 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天以内 46.99


14.67


其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 3.88 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 22.71 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-180 天 16.65 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 23.00 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 合计 113.22 14.67 4.报告 期末 按 债券 品种分 类的债 券投 资组 合


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 40 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 245,640,764.91 13.61


其中: 政策 性金 融债 245,640,764.91 13.61 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 899,805,410.96 49.86 6 中期票 据 - - 7 其他 - - 8 合计 1,145,446,175.87 63.47 9 剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率债 券 - - 5.报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 100236 10 国开 36 1,400,000 140,309,715.88 7.77 2 011599187 15 徐工 SCP001 1,000,000 100,430,481.90 5.56 3 011599365 15 建发 SCP001 1,000,000 99,979,326.05 5.54 4 090205 09 国开 05 500,000 50,356,464.33 2.79 5 011599225 15 阳泉 SCP001 500,000 50,073,694.35 2.77 6 011524003 15 中冶 SCP003 500,000 49,985,731.70 2.77 7 041569021 15 顺国资 CP001 500,000 49,977,299.21 2.77 8 110402 11 农发 02 500,000 49,974,166.17 2.77 9 041464059 14 沈机床 CP001 400,000 40,123,544.21 2.22 10 041569007 15 东方园 林CP001 400,000 39,984,788.20 2.22 6.“影子定 价 ” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的次 数 13 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3765%


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 41 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1405% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.2158% 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8.投资 组合 报告 附注 (1) 基金 计价 方法 说明 本基金 采用 摊余 成本 法计 价。 (2) 本报 告期 内本 基金 持 有剩余 期限 小于397 天但 剩余存 续期 超过397 天的 浮动利 率 债券, 但不 存在 该类 浮动 利率债 券的 摊余 成本 超过 当日基 金资 产净 值20% 的 情况。 (3)本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体在本 报告 期内未发 现存 在被监 管部 门立案 调 查,或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 (4) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 13,189,833.13 4 应收申 购款 20,802,103.43 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 33,991,936.56 十一、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 自 2014 年 10 月 22 日起增加东 方金 账簿 货币 市场 证券投 资基 金的 B 类基 金 份额。A 类 基金份 额简 称为 东方 金账 簿货 币 A ,B 类基 金份 额简称为 东方 金账 簿货 币 B 。详细 信息 请查 看公司 官方 网站 及指 定报 刊 于2014 年 10 月 16 日公布的 《关于 东方 金账 簿货 币市场 证券 投 资基金 增加 基金 份额 类别 的公告 》 。


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 42 (一) 基金 净值 表现 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较: 东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金 A 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值收 益率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2006.08.02-2006.12.31 0.7896% 0.0019% 0.7429% 0.0001% 0.0467% 0.0018% 2007.01.01-2007.12.31 3.1856% 0.0072% 2.4441% 0.0017% 0.7415% 0.0055% 2008.01.01-2008.12.31 3.2897% 0.0084% 2.5631% 0.0039% 0.7266% 0.0045% 2009.01.01-2009.12.31 1.6419% 0.0078% 0.3600% 0.0000% 1.2819% 0.0078% 2010.01.01-2010.12.31 1.8175% 0.0053% 0.3600% 0.0000% 1.4575% 0.0053% 2011.01.01-2011.12.31 3.9558% 0.0057% 0.4697% 0.0001% 3.4861% 0.0056% 2012.01.01-2012.12.31 4.2939% 0.0066% 0.4204% 0.0002% 3.8735% 0.0064% 2013.01.01-2013.12.31 4.1684% 0.0039% 0.3500% 0.0000% 3.8184% 0.0039% 2014.01.01-2014.12.31 4.7530% 0.0058% 0.3500% 0.0000% 4.4030% 0.0058% 2015.01.01-2015.06.30 2.2289% 0.0075% 0.1736% 0.0000% 2.0553% 0.0075% 东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金B 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值收 益率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.10.22-2014.12.31 0.9562% 0.0056% 0.0681% 0.0000% 0.8881% 0.0056% 2015.01.01-2015.06.30 2.3502% 0.0075% 0.1736% 0.0000% 2.1766% 0.0075% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 净值 收益 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图


东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金 A


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 43 东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金 B 注: ①本 基金 基金合 同规 定, 基金 建仓 期为自 基金 合同生 效之 日起 六个 月, 建仓期 结 束


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 44 时本基 金各 项资 产配 置比 例符合 合同 约定 。 ②本基 金基 金合 同于2006 年8 月 2 日生 效, 截至 报告日 2015 年 6 月 30 日, 基金合 同 生效不 满九 年, 各项 资产 配置比 例符 合基 金合 同规 定。


十二、费用概览 (一) 管理 费率 : 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.33%年费率 计提 。 (二) 托管 费率 : 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.10%年费率 计提 。 (三) 销售 费用 : 基金销 售服 务费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%年费率计 提 。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本《招募说明 书》依据 《中 华人民共和 国证券投 资基 金法》 (以下 简称“ 《基金 法》 ” ) 、 《货币 市场 基金 管理 暂行 规定》 、 《关 于货 币市 场基 金 投资等 相关 问题 的通 知》 ( 以下简 称 《 通 知》 )、 《公开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ”) 、 《货币市 场基 金 信息披 露特 别规 定》 ( 以下 简称 《 信息 披露 特别 规定》 ) 和其 他有 关法 律法 规以 及 《东 方金 账 簿货币 市场证 券投资 基金 基金合 同》的 要求, 结合本 基金管 理人对 本基金 实施 的投资 管理活 动进行 了更 新, 主要 内容 如下: (一) 在 “ 重要 提示” 部 分, 更 新了 “招 募说 明书 有关财 务数 据的 截止 日期 ” 及 “ 其他 内容的 截止 日期 ” 。 (二) 在“ 三、 基金 管理 人”部 分, 更新 了基金管 理人的 相关 内容 。 (三) 在“ 四、 基金 托管 人”部 分, 更新 了基 金托 管人的 相关 内容 。 (四)在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ,更 新 了 直销 机构、 代销 机构 的信 息。 (五)在 “八 、基金 的投 资”部分 ,更 新了 “ 基金 投资组合 报告 ”的内 容, 基金投 资 组合报 告截 止日 期更 新为 2015 年8 月 2 日,该部 分内容均 按有 关规 定编 制, 并经本 基金 托 管人复 核, 但未 经审 计。 (六) 在 “ 九、 基金 的业 绩” 部 分, 更新 了 “ 基金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长


东方金账簿基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第1 号) 45 率与业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图” ,该部 分内容 均按照 有关规 定编 制,并 经本基 金托管 人复 核, 但相 关财 务数据 未经 审计 。 (七) 在 “二 十一、 其他 应披露 事项 ” 部 分, 更 新 了从上次招 募说 明书 (更新 ) 截止日 2015 年2 月2 日至 本次 招募 说明 书( 更新 )截 止日2015 年 8 月 2 日之间的 信息披露 事项 。 上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要 , 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载的 内 容为准。欲 查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站 www.orient-fund.com 。 东方基 金管 理有 限责 任公 司















































2015 年 9 月 15 日