东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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—东吴基金管理有限公司 2015 年 2 号
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目 目 目 目
录 录 录 录
一 、 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
二 、 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
三 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
四 、 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
五 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8
六 、 基 金 的 募 集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
七 、 基 金 合 同 的 生 效 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
八 、 基 金 的 申 购 与 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
九 、 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 转 换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 9
十 、 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2
十 一 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0
十 二 、 基 金 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1
十 三 、 基 金 资 产 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2
十 四 、 基 金 的 收 益 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5
十 五 、 基 金 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6
十 六 、 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 7
十 七 、 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8
十 八 、 基 金 的 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2
十 九 、 基 金 的 终 止 与 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3
二 十 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4
二 十 一 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 4
二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9
二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 0
二 十 四 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3
二 十 五 、 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3
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重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示 重 要 提 示
本 基 金 根 据 2 0 0 4 年 1 1 月 2 5 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 同 意 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 2 0 1 号 ） 的 核 准 ， 进 行 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 0 5 年 2 月 1 日 正 式 生 效 。 基 金 管 理 人 保 证 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 《 招 募 说 明 书 》 ” 或 “ 本 《 招 募 说 明 书 》 ” ） 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 《 招 募 说 明 书 》 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定 ， 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券 ， 基 金 投 资 者 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益 ， 也 有 可 能 损 失 本 金 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 《 招 募 说 明 书 》 。 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 责 。 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 8 月 1 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一 一 一 一 、 、 、 、 绪 言 绪 言 绪 言 绪 言
本 《 招 募 说 明 书 》 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 、 其 他 有 关 规 定 及 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 合 同 ” 或 “ 基 金 合 同 ” ） 编 写 。
本 《 招 募 说 明 书 》 阐 述 了 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 《 招 募 说 明 书 》 。
本 基 金 管 理 人 承 诺 本 《 招 募 说 明 书 》 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。
本 基 金 根 据 本 《 招 募 说 明 书 》 所 载 明 资 料 募 集 。 本 《 招 募 说 明 书 》 由 本 基 金 管 理 人 解 释 。东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 对 未 在 本 《 招 募 说 明 书 》 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本 《 招 募 说 明 书 》 作 出 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 投 资 者 取 得 依 基 金 合 同 所 发 售 的 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 其 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 ； 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
二 二 二 二 、 、 、 、 释 义 释 义 释 义 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 或 简 称 代 表 如 下 含 义 ：
基 金 或 本 基 金 ： 指 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ；
基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 ： 指 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 修 订 和 补 充 ；
招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ：
指 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其 定 期 的 更 新 ；
托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ；
《 证 券 法 》 ： 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 ；
《 基 金 法 》 ： 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ；
《 信 息 披 露 办 法 》 指 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ；
《 运 作 办 法 》 指 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ；
《 销 售 办 法 》 指 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ；
中 国 证 监 会 或 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ；
法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释 、 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决 议 、 通 知 等
基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 《 基 金 合 同 》 约 束 ， 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体 ；
基 金 管 理 人 ： 指 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
基 金 托 管 人 ： 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 国 工 商 银 行 ” ）
基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 照 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 或 更 新 后 招 募 说 明 书 摘 要 取 得 和 持 有 本 基 金 份 额 的 基 金 投 资 者 ；
注 册 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ；
注 册 登 记 机 构 ： 指 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 ；
基 金 账 户 ： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 ， 用 以 记 录 各 自 持 有 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 ；
直 销 机 构 ： 指 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
代 销 机 构 ： 指 符 合 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 有 关 规 定 ， 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 销 售 代 理 协 议 ， 代 为 办 理 销 售 服 务 业 务 的 机 构 ；
销 售 机 构 ： 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 ；
个 人 投 资 者 ： 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ；
机 构 投 资 者 ： 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构 ；
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合 格 境 外 机 构 投 资 者 ：
指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 的 可 投 资 于 中 国 境 内 证 券 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ；
基 金 投 资 者 或 投 资 者 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ；
元 ： 指 人 民 币 元 ；
募 集 期 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 到 基 金 认 购 截 止 日 的 时 间 段 ， 最 长 不 超 过 3 个 月 ；
存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间 ；
基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 合 同 备 案 手 续 后 ， 基 金 合 同 生 效 的 日 期 ；
工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ；
开 放 日 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 办 理 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ；
T 日 ： 指 销 售 机 构 受 理 投 资 者 业 务 申 请 的 工 作 日 ；
T + N 日 ： 指 自 T 日 起 第 N 个 工 作 日 （ 不 包 含 T 日 ） ；
认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ；
申 购 ： 指 在 本 基 金 存 续 期 间 ， 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 ；
赎 回 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 要 求 基 金 管 理 人 购 回 基 金 份 额 的 行 为 ；
巨 额 赎 回 ： 单 个 开 放 日 针 对 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 上 一 日 该 基 金 总 份 额 的 10 ％ 时 ， 为 该 基 金 的 巨 额 赎 回 。 单 个 开 放 日 的 净 赎 回 申 请 ， 是 指 该 基 金 份 额 的 赎 回 申 请 加 上 基 金 转 换 中 该 基 金 的 转 出 申 请 ， 再 扣 除 当 日 发 生 的 该 基 金 份 额 申 购 申 请 及 基 金 转 换 中 该 基 金 的 转 入 申 请 之 和 后 得 到 的 余 额 ；
基 金 转 换 ： 指 在 基 金 存 续 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 ， 将 其 持 有 的 基 金 份 额 转 换 为 该 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 基 金 的 基 金 份 额 ；
基 金 份 额 ： 指 向 不 特 定 的 投 资 者 发 行 的 ， 表 示 持 有 人 对 基 金 享 有 资 产 所 有 权 、 收 益 分 配 权 和 其 他 相 关 权 利 ， 并 承 担 相 应 义 务 的 凭 证 ；
基 金 份 额 发 售 公 告 ： 指 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 》
基 金 收 益 ： 基 金 投 资 所 得 股 票 红 利 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证 券 差 价 、 银 行 存 款 利 息 以 及 其 它 收 入 ；
基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 ；
基 金 资 产 净 值 ： 基 金 资 产 总 值 减 去 其 总 负 债 后 的 价 值 ；
基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 、 评 估 基 金 资 产 与 负 债 的 价 值 ， 用 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 收 益 的 过 程 ；
指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 向 社 会 公 众 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 ；
不 可 抗 力 ： 指 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 、 无 法 抗 拒 、 无 法 避 免 且 在 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ， 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、 政 府 征 用 、 没 收 、 法 律 法 规 变 化 、 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 、 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 。
三 三 三 三 、 、 、 、 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 概 况
1. 名 称 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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2 . 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 ( 200135 )
3 . 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 ( 200135 )
4. 法 定 代 表 人 ： 任 少 华
5. 设 立 日 期 ： 2004 年 9 月 2 日
6 . 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 【 2003 】 82 号 7 . 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 国 内 合 资 ） 8 . 注 册 资 本 ： 1 亿 元 人 民 币 9 . 联 系 人 ： 钱 巍 10 . 电 话 ： （ 021 ） 50509888 11 . 传 真 ： （ 021 ） 50509884
12 . 客 户 服 务 电 话 ： 400 0588 （ 免 长 途 话 费 ） 、 021 - 50509666 13 . 公 司 网 址 ： www . scfund . com . cn 14. 股 权 结 构 ：
持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例
东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 7000 70%
上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要 情 况 介 绍 ：
东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 基 金 投 资 总 部 、 专 户 业 务 事 业 部 、 研 究 策 划 部 、 集 中 交 易 室 、 营 销 管 理 部 、 北 京 营 销 中 心 、 上 海 营 销 中 心 、 广 州 营 销 中 心 、 苏 州 分 公 司 、 产 品 策 略 部 、 营 销 策 划 部 （ 加 挂 电 子 金 融 部 ） 、 总 经 理 办 公 室 （ 下 设 二 个 二 级 部 门 ， 分 别 为 综 合 管 理 部 与 行 政 事 务 部 ） 、 人 力 资 源 部 、 基 金 事 务 部 、 信 息 技 术 部 、 北 京 办 事 处 、 财 务 管 理 部 和 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 等 19 个 职 能 部 门 。 公 司 已 管 理 的 第 一 只 产 品 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ， 于 2005 年 2 月 1 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 二 只 产 品 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2006 年 12 月 15 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 三 只 产 品 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2008 年 4 月 23 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 四 只 产 品 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2008 年 11 月 5
日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 五 只 产 品 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ， 于 2009 年 5 月 6 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 六 只 产 品 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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2009 年 12 月 30 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 七 只 产 品 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ， 于 2010 年 5 月 11 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 八 只 产 品 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2010
年 6 月 29 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 九 只 产 品 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 ， 于 2011 年 2 月 1 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 只 产 品 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2011
年 7 月 27 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 一 只 产 品 东 吴 新 产 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2011 年 9 月 28 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 二 只 产 品 东 吴 深 证 100 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 （ LOF ） ， 于 2012 年 3 月 9 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 三 只 产 品 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2012 年 8 月 13 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 四 只 产 品 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2013 年 1 月 30 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 五 只 产 品 东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2013 年 4 月 25 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 六 只 产 品 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2014 年 3 月 19 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 七 只 产 品 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ， 于 2014 年 5 月 9 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 八 只 产 品 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2015 年 5 月 27 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 九 只 产 品 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于 2015 年 7 月 1 日 基 金 合 同 生 效 ， 托 管 行 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
吴 永 敏 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 审 计 师 、 高 级 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 财 政 局 科 员 、 苏 州 市 税 务 局 副 科 长 、 苏 州 市 税 务 局 三 分 局 局 长 、 苏 州 市 税 务 局 科 长 、 苏 州 市 审 计 局 副 局 长 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
陈 辉 峰 先 生 ， 副 董 事 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 国 际 商 务 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 上 海 轻 工 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 五 金 分 公 司 总 经 理 、 上 海 轻 工 国 际 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 、 上 海 兰 生 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 营 运 管 理 部 总 经 理 。 现 任 上 海东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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东 浩 兰 生 国 际 服 务 贸 易 （ 集 团 ） 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 。
任 少 华 先 生 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 人 民 检 察 院 助 理 检 查 员 ， 苏 州 中 辰 期 货 公 司 总 经 理 助 理 ， 苏 州 证 券 投 资 部 总 经 理 、 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 经 济 师 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 、 总 经 济 师 、 总 裁 助 理 兼 任 期 货 筹 备 组 组 长 、 研 究 所 所 长 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 、 副 总 裁 ， 东 吴 期 货 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
冯 恂 女 士 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 东 吴 证 券 研 究 所 研 究 员 ， 国 联 证 券 研 究 所 所 长 、 总 裁 助 理 兼 经 管 总 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 东 吴 证 券 总 规 划 师 兼 研 究 所 所 长 ， 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 总 规 划 师 兼 资 产 管 理 总 部 总 经 理 。
全 卓 伟 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 历 任 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 综 合 处 、 规 划 发 展 处 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ， 企 业 改 革 处 副 处 长 。 现 任 上 海 东 浩 兰 生 国 际 服 务 贸 易 （ 集 团 ） 有 限 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 、 上 海 东 浩 资 产 经 营 有 限 公 司 副 总 经 理 。
王 炯 先 生 ， 职 工 董 事 ， 硕 士 研 究 生 、 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员 ， 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 、 机 构 客 户 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 。 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。
贝 政 新 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 历 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 讲 师 、 副 教 授 。 现 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 教 授 。
袁 勇 志 先 生 ， 独 立 董 事 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 历 任 苏 州 大 学 管 理 学 院 教 师 、 苏 州 大 学 人 文 社 科 处 处 长 、 苏 州 大 学 党 委 研 究 生 工 作 部 部 长 ， 现 任 苏 州 大 学 出 版 社 副 总 编 。
陈 如 奇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 专 学 历 ， 中 共 党 员 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 新 疆 人 民 银 行 巴 州 中 心 支 行 科 员 ， 新 疆 农 业 银 行 巴 州 及 自 治 区 分 行 科 长 、 处 长 ， 交 通 银 行 上 海 分 行 处 长 、 副 行 长 ， 交 通 银 行 广 州 分 行 行 长 ， 交 通 银 行 香 港 分 行 总 经 理 等 职 。
2 、 监 事 会 成 员
顾 锡 康 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 硕 士 学 位 ， 高 级 工 程 师 、 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 电 子 计 算 机 厂 工 程 师 、 室 主 任 ， 苏 州 人 民 银 行 科 技 科 硬 件 组 组 长 ， 苏 州 证 券 电 脑 中 心 经 理 、 技 术 总 监 ， 东 吴 证 券 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 总 部 总 经 理 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 、 监 事 会 主 席 。
王 菁 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 士 学 位 ， 会 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 东 吴 证 券 经 纪 分 公 司 财 务 经 理 、 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 。
沈 清 韵 ， 员 工 监 事 ， 本 科 ， 学 士 学 位 ， 中 共 党 员 。 历 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 高 级东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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审 计 员 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 ， 现 任 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 风 险 管 理 部 总 经 理 。
3 、 高 管 人 员 吴 永 敏 先 生 ， 董 事 长 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
任 少 华 先 生 ， 总 经 理 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
王 炯 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 、 硕 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员 、 苏 州 证 券 西 北 街 营 业 部 业 务 主 管 、 东 吴 证 券 办 公 室 副 主 任 、 总 裁 办 公 室 主 任 、 机 构 客 户 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 等 职 务 ， 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。
徐 军 女 士 ， 督 察 长 ， 大 学 ， 会 计 师 、 审 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 、 金 融 审 计 处 科 员 、 副 处 长 ， 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 公 司 总 裁 助 理 等 职 务 ， 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 4 . 基 金 经 理 王 立 立 ， 硕 士 ， 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 。 2 0 1 0 年 7 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 就 职 于 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 任 经 理 ， 2 0 1 1 年 1 月 至 2 0 1 2 年 7 月 就 职 于 上 海 汇 利 资 产 管 理 公 司 研 究 部 任 研 究 员 ， 自 2 0 1 2 年 7 月 起 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 策 划 部 行 业 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 ， 其 中 自 2 0 1 3 年 1 2 月 2 4 日 起 担 任 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 自 2 0 1 4 年 6 月 1 4 日 起 担 任 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 自 2 0 1 5 年 2 月 6 日 起 担 任 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 自 2 0 1 5 年 5 月 2 9 日 起 担 任 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 历 任 基 金 经 理 向 朝 勇 ， 2 0 0 5 年 0 2 月 0 1 日 至 2 0 0 6 年 1 0 月 1 0 日 庞 良 永 ， 2 0 0 6 年 1 0 月 1 0 日 至 2 0 0 8 年 0 5 月 2 6 日 魏 立 波 ， 2 0 0 8 年 0 1 月 8 日 至 2 0 1 0 年 0 1 月 0 6 日 唐 祝 益 ， 2 0 0 9 年 1 2 月 2 4 日 至 2 0 1 2 年 1 0 月 2 7 日 邹 国 英 ， 2 0 1 2 年 1 0 月 2 7 日 至 2 0 1 4 年 6 月 1 4 日 程 涛 ， 2 0 1 3 年 0 8 月 0 1 日 至 2 0 1 5 年 0 2 月 0 6 日 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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5. 投 资 决 策 委 员 会 成 员
任 少 华
公 司 总 经 理 ；
杨 庆 定
基 金 投 资 总 部 总 经 理 ；
陈 宪
研 究 策 划 部 总 经 理 ；
戴 斌
基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 ；
王 立 立
基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 。
上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 管 理 人 的 职 责 基 金 管 理 人 的 职 责 基 金 管 理 人 的 职 责 基 金 管 理 人 的 职 责
基 金 管 理 人 应 严 格 依 法 履 行 下 列 职 责 ： （ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 如 认 为 基 金 代 销 机 构 违 反 《 基 金 合 同 》 、 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ； （ 2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ； （ 3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ； （ 4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ； （ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ； （ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ； （ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ； （ 8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基 金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 ； （ 9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ； （ 1 0 ） 编 制 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ； （ 1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ； （ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ； （ 1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； （ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； （ 1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ； （ 1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ； （ 1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ； （ 1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ； （ 2 0 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应 当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ； （ 2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ； （ 2 2 ） 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ； 但 因 第 三 方 责 任 导 致 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 到 损 失 ， 而 基 金 管 理 人 首 先 承 担 了 责 任 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 有 权 向 第 三 方 追 偿 ； （ 2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
（ 2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 3 0 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ； （ 2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ； （ 2 6 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 定 期 或 不 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ； （ 2 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 基 金 管 理 人 承 诺 基 金 管 理 人 承 诺 基 金 管 理 人 承 诺 基 金 管 理 人 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 、 理 念 、 策 略 及 限 制 等 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 。 2 、 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 以 下 《 基 金 法 》 及 有 关 法 规 禁 止 的 行 为 发 生 ： 1 ) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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2 ) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ； 3 ) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ； 4 ) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ； 5 ) 承 销 证 券 ； 6 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ； 7 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ； 8 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ； 9 ) 向 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ； 1 0 ) 买 卖 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ； 1 1 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ； 1 2 ) 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 限 制 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。 3 、 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 行 为 ： 1 ) 越 权 或 违 规 经 营 ； 2 ) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ； 3 ) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 合 同 当 事 人 的 合 法 权 益 ； 4 ) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ； 5 ) 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ； 6 ) 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ； 7 ) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ； 8 ) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 对 倒 、 对 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩 序 ； 9 ) 在 公 开 信 息 披 露 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ； 1 0 ) 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。 4 、 基 金 经 理 承 诺 1 ) 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ； 2 ) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 被 代 理 人 、 被 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ； 3 ) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 。
（ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 风 险 管 理 的 理 念
1 ) 风 险 管 理 是 业 务 发 展 的 保 障 ；
2 ) 最 高 管 理 层 负 最 终 责 任 ；
3 ) 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 是 前 提 ；
4 ) 制 度 建 设 是 基 础 ；
5 ) 制 度 执 行 监 督 是 保 障 ；
2 、 风 险 管 理 的 原 则
1 ） 健 全 性 原 则 ： 风 险 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各 级 人 员 ， 并 渗 透 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 ； 2 ） 有 效 性 原 则 ： 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 ； 3 ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 设 风 险 管 理 委 员 会 、 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 ， 各 风 险 控 制 机 构 和 人 员 具 有 并 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 ， 负 责 对 公 司 各 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 监 察 和 稽 核 ； 4 ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 、 相 互 牵 制 ， 同 时 强 化 监 察 稽 核 部 对 各 部 门 的 监 察 稽 核 职 能 ； 5 ） 防 火 墙 原 则 ： 公 司 基 金 投 资 业 务 和 公 司 自 有 资 金 投 资 业 务 应 在 空 间 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 ， 投 资 决 策 和 交 易 清 算 应 严 格 分 离 。 对 因 业 务 需 要 知 悉 内 幕 信 息 的 人 员 ， 应 对 其 相 应 行 为 制 定 严 格 的 审 批 程 序 和 过 失 处 罚 措 施 。 6 ） 适 时 性 原 则 ： 公 司 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 具 有 前 瞻 性 ， 并 且 随 着 公 司 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 管 理 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 而 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 。 7 ） 成 本 效 益 原 则 。 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ， 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。 3 、 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 体 系 结 构
公 司 的 风 险 管 理 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 , 由 最 高 管 理 层 对 风 险 管 理 负 最 终 责 任 , 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控 , 监 察 部 负 责 监 察 公 司 的 风 险 管 理 措 施 的 执 行 。 具 体 而 言 , 包 括 如 下 组 成 部 分 ：
1 ） 董 事 会 ： 负 责 制 定 公 司 的 风 险 管 理 政 策 , 对 风 险 管 理 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 。
2 ） 风 险 管 理 委 员 会 ： 作 为 总 裁 领 导 下 的 专 门 委 员 会 之 一 , 风 险 管 理 委 员 会 负 责 协 助 经 营 管 理 层 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 保 证 公 司 内 控 制 度 适 应 业 务 发 展 的 需 要 ， 制 定 公 司 的 业 务东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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风 险 管 理 政 策 ， 主 持 重 大 业 务 的 可 行 性 论 证 ， 协 助 经 营 管 理 层 处 理 其 他 有 关 内 部 控 制 方 面 的 重 大 事 项 。
3 ） 督 察 长 ： 独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 按 季 向 风 险 控 制 委 员 会 提 交 独 立 的 风 险 管 理 报 告 和 风 险 管 理 建 议 。
4 ） 监 察 稽 核 部 ： 监 察 稽 核 部 负 责 公 司 内 控 机 制 与 制 度 的 建 立 、 监 察 、 评 估 和 建 议 。 5 ） 业 务 部 门 ： 风 险 管 理 是 每 一 个 业 务 部 门 最 首 要 的 责 任 。 部 门 经 理 对 本 部 门 的 风 险 负 全 部 责 任 , 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 , 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 、 执 行 和 维 护 , 用 于 识 别 、 监 控 和 降 低 风 险 。
4 、 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 的 措 施 1 ） 建 立 内 控 结 构 , 完 善 内 控 制 度 ： 公 司 建 立 、 健 全 了 内 控 结 构 , 高 管 人 员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工 , 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰 当 的 组 织 和 授 权 , 确 保 监 察 活 动 是 独 立 的 , 并 得 到 高 管 人 员 的 支 持 , 同 时 置 备 操 作 手 册 , 并 定 期 更 新 。
2 ） 建 立 相 互 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 ： 建 立 、 健 全 了 各 项 制 度 , 做 到 基 金 经 理 分 开 , 投 资 决 策 分 开 , 基 金 交 易 集 中 , 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制 , 从 制 度 上 减 少 和 防 范 风 险 。
3 ） 建 立 、 健 全 岗 位 责 任 制 ： 建 立 、 健 全 了 岗 位 责 任 制 , 使 每 个 员 工 都 明 确 自 己 的 任 务 、 职 责 , 并 及 时 将 各 自 工 作 领 域 中 的 风 险 隐 患 上 报 , 以 防 范 和 减 少 风 险 。
4 ） 建 立 风 险 分 类 、 识 别 、 评 估 、 报 告 、 提 示 程 序 ； 建 立 了 评 估 风 险 的 委 员 会 , 使 用 适 合 的 程 序 , 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ； 公 司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告 程 序 , 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报 , 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风 险 状 况 , 从 而 以 最 快 速 度 作 出 决 策 。
5 ） 建 立 有 效 的 内 部 监 控 系 统 ； 建 立 了 足 够 、 有 效 的 内 部 监 控 系 统 , 如 电 脑 预 警 系 统 、 投 资 监 控 系 统 , 能 对 可 能 出 现 的 各 种 风 险 进 行 全 面 和 实 时 的 监 控 。
6 ） 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 ： 采 取 数 量 化 、 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段 , 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型 , 用 以 提 示 指 数 趋 势 、 行 业 及 个 股 的 风 险 , 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施 , 对 风 险 进 行 分 散 、 控 制 和 规 避 , 尽 可 能 地 减 少 损 失 。
7 ） 提 供 足 够 的 培 训 ： 制 定 了 完 整 的 培 训 计 划 , 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训 , 使 员 工 明 确 其 职 责 所 在 , 控 制 风 险 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书
1 ） 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
2 ） 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。
四 四 四 四 、 、 、 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况 基 金 托 管 人 基 本 情 况 基 金 托 管 人 基 本 情 况 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ： 1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ： 010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况 主 要 人 员 情 况
截 至 2015 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ， 平 均 年 龄 30 岁 ， 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、 QFII 资 产 、 QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 说 明 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 说 明 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 说 明 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 说 明
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70 （ 审 计 标 准 第 70
号 ） 审 阅 后 ， 2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402 （ 原 SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ， ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
五 五 五 五 、 、 、 、 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构 相 关 服 务 机 构
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 份 额 发 售 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构
1 1 1 1 、 、 、 、 直 销 机 构 直 销 机 构 直 销 机 构 直 销 机 构
（ 1 ） 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 （ 2 0 0 1 3 5 ） 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 （ 2 0 0 1 3 5 ） 法 定 代 表 人 ： 任 少 华 联 系 人 ： 钱 巍 直 销 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 0 9 8 8 0 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 0 9 8 8 4 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 5 8 8 （ 免 长 途 话 费 ） 、 （ 0 2 1 ） 5 0 5 0 9 6 6 6 网 站 ： w w w . s c f u n d . c o m . c n （ 2 ） 网 上 交 易 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 等 业 务 ， 具 体 交 易 细东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ： w w w . s c f u n d . c o m . c n 2 2 2 2 、 、 、 、 代 销 机 构 代 销 机 构 代 销 机 构 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
联 系 人 ： 刘 峰
电 话 ： （ 010 ） 85108226
传 真 ： （ 010 ） 85109219
客 服 电 话 ： 95599
公 司 网 址 ： www.abchina.com
（ 2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 （ 100005 ）
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 （ 100005 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 人 ： 杨 菲
传 真 ： （ 010 ） 66105662
客 服 电 话 ： 95588
公 司 网 址 ： www.icbc.com.cn
（ 3 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 张 静
传 真 ： （ 010 ） 66275654
客 服 电 话 ： 95533
公 司 网 址 ： www.ccb.com
（ 4 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188 号 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 曹 榕
电 话 ： 021-58781234
传 真 ： 021-58408483
客 服 电 话 ： 95559
公 司 网 址 ： www.bankcomm.com
（ 5 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 （ 100005 ）
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 （ 100005 ）
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 李 慧
电 话 ： （ 010 ） 85238670
传 真 ： （ 010 ） 85238680
客 户 服 务 电 话 ： 95577
公 司 网 址 ： www.hxb.com..cn
（ 6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
电 话 ： (0755)83198888
传 真 ： (0755) 83195049
客 服 电 话 ： 95555
公 司 网 址 ： www.cmbchina.com
（ 7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
联 系 人 ： 郭 伟 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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电 话 ： 010-65557048
传 真 ： 010-65550827
客 服 电 话 ： 95558
公 司 网 址 ： http://bank.ecitic.com
（ 8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
联 系 人 ： 杨 成 茜
电 话 ： (010)57092619
传 真 ： (010)57092611
客 服 电 话 ： 95568
公 司 网 址 ： www.cmbc.com.cn
（ 9 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 宁 波 银 行 大 楼
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 胡 技 勋
电 话 ： （ 0574 ） 89068340
传 真 ： （ 0574 ） 87050024
客 服 电 话 ： 96528 ， 上 海 地 区 962528
公 司 网 址 ： www.nbcb.com.cn
（ 10 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号
法 定 代 表 人 ： 刘 安 东
联 系 人 ： 陈 春 林
传 真 ： 010-66415194
客 服 电 话 ： 95580
公 司 网 址 ： www.psbc.com 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 11 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 021-38637673
客 服 电 话 ： 40066-99999 （ 免 长 途 费 ） 0755-961202
公 司 网 址 ： www.pingan.com
（ 12 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 196 号
法 定 代 表 人 ： 邢 增 福
联 系 人 ： 林 波
电 话 ： 0577-88990082
传 真 ： 0577-88995217
客 服 电 话 ： 0577-96699
公 司 网 址 ： www.wzbank.cn
（ 13 ） 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号
办 公 地 址 ： 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号
法 定 代 表 人 ： 叶 文 君
联 系 人 ： 王 淑 华
电 话 ： 0535-6699660
传 真 ： 0535-6699884
客 服 电 话 ： 4008-311-777
公 司 网 址 ： www.yantaibank.net
（ 14 ） 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 东 吴 北 路 143 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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联 系 人 ： 项 喻 楠
电 话 ： 0512-69868389
传 真 ： 0512-69868370
客 服 热 线 ： 96067
公 司 网 址 ： www.suzhoubank.com
（ 15 ） 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 洪 武 北 路 55 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 洪 武 北 路 55 号
法 定 代 表 人 ： 夏 平
联 系 人 ： 张 洪 玮
电 话 ： 025-58587036
传 真 ： 025-58587038
客 服 热 线 ： 96098,4008696098
公 司 网 址 ： www.jsbchina.cn
（ 16 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力
联 系 人 ： 方 晓 丹
电 话 ： 0512-65581136
传 真 ： 0512-65588021
客 服 电 话 ： 0512-33396288
公 司 网 址 ： www.dwzq.com.cn
（ 17 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、 B01 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、 B01 （ b ） 单 元
法 定 代 表 人 ： 洪 家 新
联 系 人 ： 孔 泉
电 话 ： 0755-82083788
传 真 ： 0755-82083408 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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客 服 热 线 ： 021-32109999, 029-68918888
网 址 ： www.cfsc.com.cn
（ 18 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 021-23219000
传 真 ： 021-23219100
客 服 电 话 ： 021-95553
公 司 网 址 ： www.htsec.com
（ 19 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 田 薇
电 话 ： 010-66568430
传 真 ： 010-66568536
客 服 电 话 ： 4008-888-888
公 司 网 址 ： www.chinastock.com.cn
（ 20 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
英 文 名 称 ： Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注 册 资 本 : 人 民 币 330 亿 元
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 （ 邮 编 :200031 ）
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ： 021-33389888
传 真 ： 021-33388224
客 服 电 话 ： 95523 或 4008895523
电 话 委 托 ： 021-962505 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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国 际 互 联 网 网 址 : www.swhysc.com
联 系 人 ： 黄 莹
（ 21 ） 申 万 宏 源 （ 西 部 ） 证 券 有 限 公 司
英 文 名 称 ： Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室 （ 邮 编 :830002 ）
法 定 代 表 人 ： 许 建 平
电 话 ： 010-88085858
传 真 ： 010-88085195 客 户 服 务 电 话 ： 400-800-0562
网 址 ： www.hysec.com
联 系 人 ： 李 巍
（ 22 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 内 大 街 188 号
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
联 系 人 ： 权 唐
电 话 ： （ 010 ） 65183880
传 真 ： （ 010 ） 65182261
客 服 电 话 ： 400-8888-108
公 司 网 址 ： www.csc108.com
（ 23 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 （ 4301-4316 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 020-87555888
传 真 ： 020-87555305 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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客 服 电 话 ： 95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点
公 司 网 址 ： www.gf.com.cn
（ 24 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 ? 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 谢 高 得
电 话 ： 021-38565785
传 真 ： 021-38565955
客 服 电 话 ： 400-8888-123
公 司 网 址 ： www.xyzq.com
（ 25 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓 燕
电 话 ： 0755-82130833
传 真 ： 0755-82133952
客 服 电 话 ： 95536
公 司 网 址 ： www.guosen.com.cn
（ 26 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 11 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 钟 康 莺
电 话 ： 021-68634518
传 真 ： 021-68865680
客 服 电 话 ： 400-888-1551
公 司 网 址 ： www.xcsc.com
（ 27 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、 16 、 17 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、 16 、 17 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 高 峰
电 话 ： 0755-83516094
传 真 ： 0755-83515567
客 服 电 话 ： 0755-33680000 、 400-6666-888
公 司 网 址 ： www.cgws.com
（ 28 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
办 公 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
联 系 人 ： 徐 欣
电 话 ： 0510-82831662
传 真 ： 0510-82830162
客 服 电 话 ： 400 888 5288
公 司 网 址 ： www.glsc.com.cn
（ 29 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 021-38676161
传 真 ： 021-38670161
客 户 服 务 热 线 ： 400-8888-666
（ 30 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40-42 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40-42 层
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才
联 系 人 ： 方 文 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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电 话 ： 0755-83199599
传 真 ： 0755-83199545
客 服 电 话 ： 0755-83199511
公 司 网 址 ： www.csco.com.cn
（ 31 ） 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛
联 系 人 ： 马 贤 清
电 话 ： （ 0755 ） 83025022
传 真 ： （ 0755 ） 83025625
客 服 电 话 ： 4008-888-228
公 司 网 址 ： www.jyzq.com.cn
（ 32 ） 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -29 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 胡 月 茹
电 话 ： 021-63325888
传 真 ： 021-63326173
客 服 电 话 ： 021-962506
公 司 网 址 ： www.dfzq.com.cn
（ 33 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 、 28 层 A02
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 人 ： 陈 剑 虹
电 话 ： 0755-82825551
传 真 ： 0755-82558305
客 服 电 话 ： 400-800-1001 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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公 司 网 址 ： www.essence.com.cn
（ 34 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话 ： 025-83290523
传 真 ： 025-84579763
联 系 人 ： 肖 亦 玲
客 服 电 话 ： 95597
公 司 网 址 ： www.htsc.com.cn
（ 35 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾
电 话 ： 0791-86768681
传 真 ： 0791-86770178
客 服 电 话 ： 400-8866-567
公 司 网 址 ： www.avicsec.com
（ 36 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 人 ： 郭 磊
电 话 ： 0731-84403319
传 真 ： 0731-84403439
客 服 电 话 ： 0731-84403350
公 司 网 址 ： www.cfzq.com
（ 37 ） 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
电 话 ： 0532-85022326
传 真 ： 0532-85022605
联 系 人 ： 吴 忠 超
客 服 电 话 ： 95548
公 司 网 址 ： www.citicssd.com
（ 38 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
客 服 电 话 ： 4008888788 、 10108998
公 司 网 址 ： www.ebscn.com
（ 39 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 022-28451861
传 真 ： 022-28451892
客 服 电 话 ： 400-6515-988
公 司 网 址 ： www.bhzq.com
（ 40 ） 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39F
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39-40F
法 定 代 表 人 ： 许 刚
联 系 人 ： 马 瑾 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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电 话 ： （ 021 ） 20328720
客 户 服 务 电 话 ： 4006208888
公 司 网 址 ： www.bocichina.com
（ 41 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 — 45 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 — 45 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ： （ 0755 ） 82943666
传 真 ： （ 0755 ） 82943636
联 系 人 ： 林 生 迎
客 服 电 话 ： 95565 、 400-8888-111
公 司 网 址 ： www.newone.com.cn
（ 42 ） 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： （ 0531 ） 68889155
传 真 ： （ 0531 ） 68889752
联 系 人 ： 吴 阳
客 服 电 话 ： 95538
公 司 网 址 ： www.qlzq.com.cn
（ 43 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 111 号
法 定 代 表 人 ： 鞠 瑾
电 话 ： 0471-4913998
传 真 ： 0471-4930707
联 系 人 ： 常 向 东
客 服 电 话 ： 0471-4961259
公 司 网 址 ： www.cnht.com.cn 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 44 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志
电 话 ： 0551-2246273
传 真 ： 0551-2272100
联 系 人 ： 李 蔡
客 服 电 话 ： 95578
公 司 网 址 ： www.gyzq.com.cn
（ 45 ） 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 华 东
联 系 人 ： 水 晨
电 话 ： 025-83367888
传 真 ： 025-83320066
客 服 电 话 ： 400-828-5888
公 司 网 址 ： www.njzq.com.cn
（ 46 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 刘 化 军
电 话 ： 021-20333333
传 真 ： 021-50498825
联 系 人 ： 梁 旭
客 服 电 话 ： 95531 ； 400-8888-588
网 址 ： www.longone.com.cn
（ 47 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18-21 层 及 第 04
层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单 元 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 18 层 至 21 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0755-8202 3442
传 真 ： 0755-8202 6539
客 服 热 线 ： 400 600 8008
公 司 网 址 ： www.china-invs.cn
（ 48 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 758 号 23 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 758 号 20-25 楼
法 定 代 表 人 ： 宫 龙 云
联 系 人 ： 戴 莉 丽
电 话 ： 021-32229888-25122
传 真 ： 021-62878783
客 服 电 话 ： 021-63340678
公 司 网 址 ： www.ajzq.com
（ 49 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ：
北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
邮 编 ： 100032
办 公 地 址 ：
北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮 编 ： 100088
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 尹 伶
联 系 电 话 ： 010-66045529
客 服 电 话 ： 010-66045678
传 真 ： 010-66045518
天 相 投 顾 网 址 ： http://www.txsec.com
天 相 基 金 网 网 址 ： www.jjm.com.cn
（ 50 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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34
联 系 人 ： 宋 歌
电 话 ： 021-68778081
传 真 ： 021-68778117
客 服 电 话 ： 4008209898
公 司 网 址 ： www.cnhbstock.com
（ 51 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 16-20 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 16-20 层 （ 518048 ）
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 吴 琼
电 话 ： 0755 － 22621866
传 真 ： 0755 － 82400862
客 服 热 线 ： 95511-8
公 司 网 址 ： www.PINGAN.com
（ 52 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 人 ： 李 良
电 话 ： 027-65799999
传 真 ： 027-85481900
客 服 电 话 ： 95579 或 4008-888-999
公 司 网 址 ： www.95579.com
（ 53 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 层 至 10 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0591-87383623
传 真 ： 0591-87383610 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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客 服 电 话 ： 0591 － 96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591 ）
公 司 网 址 ： www.hfzq.com.cn
（ 54 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： 010-63081000
传 真 ： 010-63080978
客 服 电 话 ： 400-800-8899
公 司 网 址 ： www.cindasc.com
（ 55 ） 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 甘 霖
电 话 ： 0551-65161821
传 真 ： 0551-65161672
客 服 电 话 ： 0551-96518 或 者 4008096518
公 司 网 址 ： www.hazq.com
（ 56 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 人 ： 张 瑾
电 话 ： 021-53519888-1915
传 真 ： 021-33303353
客 服 电 话 ： 4008918918
公 司 网 址 ： www.shzq.com
（ 57 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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注 册 地 址 ： 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 、 20 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 、 20 楼
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
电 话 ： 020-88836999
传 真 ： 020-88836654
客 服 电 话 ： 020-961303
公 司 网 址 ： www.gzs.com.cn
（ 58 ） 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉
联 系 人 ： 卢 金 文
电 话 ： 0592-5161642
传 真 ： 0592-5161140
客 服 热 线 ： 0592-5163588
公 司 网 址 ： www.xmzq.com.cn
（ 59 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 陈 忠
电 话 ： 010-60833722
传 真 ： 010-60833739
客 服 热 线 ： 95558
公 司 网 址 ： www.cs.ecitic.com
（ 60 ） 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 47 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 47-49 层
法 定 代 表 人 ： 张 永 衡 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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联 系 人 ： 赖 君 伟
电 话 ： 0755-23902400
传 真 ： 0755-82545500
客 服 热 线 ： 40018-40028
公 司 网 址 ： www.wkzq.com.cn
（ 61 ） 九 州 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53 号 汇 通 大 厦 六 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 18 楼
法 定 代 表 人 ： 林 小 明
联 系 人 ： 聂 晗
电 话 ： 0755-33331188
传 真 ： 0755-33329815
客 服 热 线 ： 4006543218
公 司 网 址 ： www.tyzq.com.cn
（ 62 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 ： 罗 浩
联 系 人 ： 倪 丹
电 话 ： 021-38784818
传 真 ： 021-68775878
客 服 热 线 ： 68777877
公 司 网 址 ： www.cf-clsa.com
（ 63 ） 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层
法 定 代 表 人 ： 沈 强
电 话 ： 0571-86078823
传 真 ： 0571-85783711
联 系 人 ： 周 妍
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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网 址 ： www.bigsun.com.cn
客 户 服 务 电 话 ： 0571-96598
（ 64 ） 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、 19 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、 19 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 王 鑫
电 话 ： 020-38286588
传 真 ： 020-38286588
客 服 热 线 ： 4008888133
公 司 网 址 ： www.wlzq.com.cn
（ 65 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、 J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 张 玉 静
电 话 ： 0755-33227953
传 真 ： 0755-82080798
客 服 热 线 ： 4006-788-887
公 司 网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 66 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ～ 906 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
电 话 ： 021-20613999
传 真 ： 021-68596916
客 服 热 线 ： 400-700-9665
公 司 网 址 ： www.ehowbuy.com
（ 67 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号
办 公 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
电 话 ： 0755-83709350
传 真 ： 0755-83704850
客 服 热 线 ： 95563
公 司 网 址 ： www.ghzq.com.cn
（ 68 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 028-86690057
传 真 ： 028-86690126
客 服 热 线 ： 4006600109
公 司 网 址 ： www.gjzq.com.cn
（ 69 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 杨 翼
电 话 ： 0571-88911818 转 8565
传 真 ： 0571 — 86800423
客 服 热 线 ： 4008-773-772
公 司 网 址 ： www. 5ifund.com
（ 70 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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联 系 人 ： 方 成
电 话 ： 021-38600735
传 真 ： 021-38509777
客 服 热 线 ： 400 － 821 － 5399
公 司 网 址 ： www.noah-fund.com
（ 71 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
电 话 ： 021-54509998
传 真 ： 021-64385308
客 服 热 线 ： 400-1818-188
公 司 网 址 ： www.1234567.com.cn
（ 72 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 张 裕
电 话 ： 021-60897840
传 真 ： 0571-26698533
客 服 热 线 ： 4000 766 123
公 司 网 址 ： www.fund123.cn
（ 73 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 杨
电 话 ： 021-20835779
传 真 ： 021-20835885 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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客 服 热 线 ： 400-920-0022
公 司 网 址 ： http://licaike.hexun.com/
（ 74 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 有 限 公 司
代 销 机 构 ： 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 敖 玲
电 话 ： 021-58788678-8201
传 真 ： 021 — 58787698
客 服 电 话 ： 400-089-1289
公 司 网 站 ： www.erichfund.com
3 . 基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ， 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 机 构 ： ： ： ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 （ 2 0 0 1 3 5 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 （ 2 0 0 1 3 5 ）
法 定 代 表 人 ： 任 少 华
联 系 人 ： 钱 巍
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 0 9 8 8 8 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 0 9 8 8 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 0 5 8 8 网 站 ： w w w . s c f u n d . c o m . c n （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 市 君 泽 君 律 师 事 务 所 住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 六 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 六 层 负 责 人 ： 陶 修 明 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 2 3 3 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 2 3 3 9 9 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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经 办 律 师 ： 王 勇 、 余 红 征 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 江 苏 天 衡 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 1 0 6 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 （ 1 4 幢 ） 2 0 楼 办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 1 0 6 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 （ 1 4 幢 ） 2 0 楼 法 定 代 表 人 ： 余 瑞 玉 经 办 注 册 会 计 师 ： 谈 建 忠 魏 娜 电 话 ： 0 2 5 - 8 4 7 1 1 1 8 8 传 真 ： 0 2 5 - 8 4 7 1 6 8 8 3
六 六 六 六 、 、 、 、 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集 基 金 的 募 集
本 基 金 由 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 ， 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 0 4 ] 2 0 1 号 文 核 准 。 （ 一 ） 基 金 类 别 混 合 型 （ 二 ） 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 （ 三 ） 基 金 存 续 期 限 不 定 期 （ 四 ） 募 集 对 象 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 （ 法 律 、 法 规 和 有 关 规 定 禁 止 购 买 者 除 外 ） 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 。 （ 五 ） 募 集 方 式 本 基 金 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 公 开 发 售 。 本 基 金 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 场 外 代 销 机 构 的 代 销 网 点 发 售 （ 六 ） 募 集 情 况 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 " 本 基 金 " ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 0 4 ] 2 0 1 号 文 批 准 ， 自 2 0 0 4 年 1 2 月 2 0 日 起 向 社 会 公 开 募 集 。 截 止 到 2 0 0 5 年 0 1 月 2 5 日 ， 基 金 募 集 工 作 已 顺 利 结 束 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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经 安 永 大 华 会 计 师 事 务 所 验 资 ， 本 基 金 有 效 认 购 户 数 为 6 ， 3 8 8 户 ； 本 次 募 集 的 净 认 购 金 额 为 1 , 0 2 9 , 2 5 5 , 9 1 3 . 3 8 元 人 民 币 ， 折 合 基 金 1 ， 0 2 9 ， 2 5 5 ， 9 1 3 . 3 8 份 ； 认 购 款 项 在 基 金 验 资 确 认 日 之 前 产 生 的 银 行 利 息 共 计 2 0 4 , 3 7 2 . 9 9 元 ， 其 中 9 6 , 9 2 7 . 5 7 元 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ， 其 余 利 息 作 为 其 他 基 金 资 产 归 基 金 所 有 ， 确 认 基 金 份 额 总 计 1 ， 0 2 9 ， 3 5 2 ， 8 4 0 . 9 5 份 。 实 收 基 金 及 其 他 基 金 资 产 共 计 1 , 0 2 9 , 4 6 0 , 2 8 6 . 3 7 元 。 上 述 资 金 已 于 2 0 0 5 年 0 1 月 2 8 日 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 开 立 的 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 专 户 。
七 七 七 七 、 、 、 、 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效 基 金 合 同 的 生 效
( ( ( ( 一 一 一 一 ) ) ) ) 基 金 备 案 的 条 件 基 金 备 案 的 条 件 基 金 备 案 的 条 件 基 金 备 案 的 条 件
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 和 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 、 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 的 有 关 规 定 ， 本 基 金 募 集 符 合 有 关 条 件 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 已 向 中 国 证 监 会 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 ， 并 于 2 0 0 5 年 0 2 月 0 1 日 获 确 认 ， 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 。 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 。 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的 ， 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 ， 《 基 金 合 同 》 生 效 ； 否 则 《 基 金 合 同 》 不 生 效 。 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 《 基 金 合 同 》 生 效 事 宜 予 以 公 告 。 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户 ， 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前 ， 任 何 人 不 得 动 用 。 《 基 金 合 同 》 生 效 时 ， 认 购 款 项 在 募 集 期 内 产 生 的 利 息 将 折 合 成 基 金 份 额 归 投 资 者 所 有 。 ( ( ( ( 二 二 二 二 ) ) ) ) 基 金 合 同 无 法 按 期 满 足 生 效 条 件 的 处 理 基 金 合 同 无 法 按 期 满 足 生 效 条 件 的 处 理 基 金 合 同 无 法 按 期 满 足 生 效 条 件 的 处 理 基 金 合 同 无 法 按 期 满 足 生 效 条 件 的 处 理
如 果 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ： 1 . 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ； 2 . 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 3 0 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 。 如 果 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 不 得 请 求 报 酬 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 。 ( ( ( ( 三 三 三 三 ) ) ) ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5 , 0 0 0 万 元 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ； 连 续 2 0 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 ， 基 金 管 理东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 。 法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。
八 八 八 八 、 、 、 、 基 金 的 申 购 与 赎 回 基 金 的 申 购 与 赎 回 基 金 的 申 购 与 赎 回 基 金 的 申 购 与 赎 回
( ( ( ( 一 一 一 一 ) ) ) ) 申 购 和 赎 回 的 场 所 申 购 和 赎 回 的 场 所 申 购 和 赎 回 的 场 所 申 购 和 赎 回 的 场 所
本 基 金 的 申 购 和 赎 回 将 通 过 本 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 进 行 。 投 资 者 可 按 销 售 机 构 提 供 的 交 易 方 式 办 理 基 金 的 申 购 和 赎 回 。 销 售 代 理 人 或 销 售 代 理 人 的 代 销 网 点 如 有 变 动 ， 基 金 管 理 人 将 另 行 公 告 。
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 申 购 和 赎 回 的 办 理 时 间 申 购 和 赎 回 的 办 理 时 间 申 购 和 赎 回 的 办 理 时 间 申 购 和 赎 回 的 办 理 时 间
1 、 开 放 日 及 时 间
本 基 金 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 。 具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 时 间 。 基 金 合 同 生 效 以 后 , 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 , 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 。
基 金 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 者 转 换 申 请 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 。 2 、 申 购 的 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间
本 基 金 自 合 同 生 效 日 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 起 开 始 办 理 申 购 。 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 。 3 、 赎 回 的 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 自 合 同 生 效 日 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 起 开 始 办 理 赎 回 。 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 。
在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 , 由 基 金 管 理 人 最 迟 于 开 始 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 公 告 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 申 购 与 赎 回 的 原 则 申 购 与 赎 回 的 原 则 申 购 与 赎 回 的 原 则 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ； 2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ； 3 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 消 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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4 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 投 资 者 实 质 利 益 的 前 提 下 调 整 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 申 购 和 赎 回 限 制 申 购 和 赎 回 限 制 申 购 和 赎 回 限 制 申 购 和 赎 回 限 制
投 资 者 申 购 基 金 ， 代 销 网 点 的 首 次 申 购 最 低 金 额 1 0 0 0 元 （ 含 申 购 费 ） ， 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 1 0 0 0 元 ； 直 销 网 点 的 首 次 申 购 最 低 金 额 为 5 万 元 （ 含 申 购 费 ） ， 但 在 直 销 网 点 已 有 认 购 记 录 的 投 资 者 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制 ， 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 5 0 0 0 元 。
投 资 者 选 择 红 利 再 投 资 分 红 方 式 或 采 用 定 期 定 额 投 资 计 划 时 ， 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 。
投 资 者 可 多 次 申 购 ， 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 。 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 。
基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时 ， 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 100 份 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 100 份 的 ， 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 。
本 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 对 以 上 限 制 进 行 调 整 ， 但 最 迟 在 调 整 生 效 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 。 （ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 申 购 和 赎 回 的 程 序 申 购 和 赎 回 的 程 序 申 购 和 赎 回 的 程 序 申 购 和 赎 回 的 程 序
1 、 申 请 方 式 基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 在 开 放 日 的 营 业 时 间 内 向 基 金 销 售 网 点 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 。 申 请 方 式 为 书 面 申 请 或 基 金 销 售 网 点 规 定 的 其 他 方 式 。 投 资 者 在 申 购 基 金 时 须 按 基 金 销 售 网 点 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ， 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 ， 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、 赎 回 的 申 请 无 效 而 不 予 成 交 。 2 、 申 购 与 赎 回 的 确 认 投 资 者 可 于 T + 2 日 以 后 （ 含 T ＋ 2 日 ） 到 直 销 或 代 销 网 点 取 得 T 日 交 易 申 请 的 成 交 确 认 单 ， 若 交 易 未 成 功 或 数 据 不 符 ， 投 资 者 可 与 为 其 办 理 手 续 的 投 资 顾 问 或 网 点 人 员 联 系 并 进 行 核 实 。 3 、 申 购 与 赎 回 款 项 支 付 的 方 式 与 时 间 本 基 金 申 购 采 取 全 额 交 款 方 式 ， 投 资 者 办 理 申 购 申 请 时 ， 所 需 申 购 款 应 在 当 日 1 5 ： 0 0 前 全 额 到 基 金 销 售 机 构 的 银 行 帐 户 ， 若 截 至 1 5 ： 0 0 申 购 款 项 仍 未 全 额 到 帐 ， 该 笔 申 请 将 视 为 无 效 申 请 ， 无 效 申 购 款 项 将 在 最 迟 不 超 过 七 个 工 作 日 内 向 其 申 购 收 款 账 户 划 出 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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投 资 者 提 出 赎 回 申 请 时 应 指 定 某 一 银 行 账 户 作 为 本 基 金 的 赎 回 收 款 账 户 ， 投 资 者 赎 回 申 请 被 确 认 有 效 后 ， 赎 回 申 请 资 金 在 最 迟 不 超 过 T + 7 日 内 向 其 指 定 赎 回 收 款 账 户 划 出 。 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 按 基 金 合 同 有 关 规 定 处 理 。 （ （ （ （ 六 六 六 六 ） ） ） ） 申 购 与 赎 回 的 数 额 和 价 格 申 购 与 赎 回 的 数 额 和 价 格 申 购 与 赎 回 的 数 额 和 价 格 申 购 与 赎 回 的 数 额 和 价 格
1 、 申 购 数 额 、 余 额 的 处 理 方 式 （ 1 ） 投 资 者 按 金 额 申 购 基 金 ， 基 金 申 购 份 额 计 量 单 位 为 份 ， 按 四 舍 五 入 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 引 起 的 差 额 计 入 基 金 资 产 。 （ 2 ） 投 资 者 赎 回 时 按 份 额 赎 回 基 金 ， 赎 回 金 额 计 量 单 位 为 人 民 币 元 ， 按 四 舍 五 入 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 引 起 的 差 额 计 入 基 金 资 产 。 2 、 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费 （ 1 ） 申 购 费 用 申 购 金 额 ( M ) 申 购 费 率 M ＜ 1 0 0 万 1 . 5 % 1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 1 . 2 % 5 0 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 0 . 8 % M ≥ 1 0 0 0 万 1 0 0 0 元 / 笔 （ 2 ） 赎 回 费 用 赎 回 费 按 投 资 者 持 有 的 时 间 分 段 收 费 ， 费 率 如 下 ： 持 有 年 限 （ N ） 赎 回 费 率 N ＜ 1 年 0 . 5 % 1 年 ≤ N ＜ 2 年 0 . 2 5 % N ≥ 2 年 0 （ 3 ） 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 , 不 列 入 基 金 资 产 , 申 购 费 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 注 册 登 记 和 销 售 。
（ 4 ） 赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 , 除 了 作 为 本 基 金 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 以 外 , 赎 回 费 的 至 少 2 5 % 归 入 基 金 资 产 。 （ 5 ） 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 调 低 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 , 调 低 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 不 须 召 开 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。 3 、 申 购 份 数 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 （ 1 ） 基 金 申 购 份 额 的 计 算
申 购 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 的 申 购 价 格 , 有 效 份 额 单 位 为 份 , 计 算 结 果 保 留 小 数 点 后 两 位 , 第 三 位 四 舍 五 入 。
前 端 申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额 或 ＝ 固 定 费 用 金 额
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净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 前 端 申 购 费 率 )
申 购 份 数 ＝ 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 （ 2 ） 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 用 后 的 余 额 , 赎 回 金 额 单 位 为 元 , 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 第 三 位 四 舍 五 入 。
赎 回 总 额 ＝ 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 ＝ 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用
4 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算 方 式 基 金 份 额 净 值 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 单 位 为 元 , 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 四 位 ， 小 数 点 后 第 五 位 四 舍 五 入 。 T 日 基 金 份 额 净 值 = T 日 基 金 资 产 净 值 / T 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。 （ （ （ （ 七 七 七 七 ） ） ） ） 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续 ， 投 资 者 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。 投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手 续 。 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 。 （ （ （ （ 八 八 八 八 ） ） ） ） 拒 绝 接 受 或 暂 停 接 受 申 购 和 赎 回 申 请 的 情 况 拒 绝 接 受 或 暂 停 接 受 申 购 和 赎 回 申 请 的 情 况 拒 绝 接 受 或 暂 停 接 受 申 购 和 赎 回 申 请 的 情 况 拒 绝 接 受 或 暂 停 接 受 申 购 和 赎 回 申 请 的 情 况
1 、 在 如 下 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 以 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 者 的 申 购 申 请 ： （ 1 ） 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 本 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 机 会 ， 或 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ； （ 2 ） 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ； （ 3 ） 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ； （ 4 ） 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 暂 停 申 购 情 形 ； （ 5 ） 本 基 金 管 理 人 认 为 会 影 响 其 他 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 申 购 申 请 。 上 述 （ 1 ） 到 （ 4 ） 项 为 暂 停 申 购 情 形 ， 发 生 时 本 基 金 管 理 人 立 即 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 ； 上 述 （ 5 ） 项 为 拒 绝 申 购 情 形 ， 发 生 时 申 购 款 项 将 全 额 退 还 基 金 投 资 者 。 基 金 管 理 人 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 的 方 式 包 括 ：
（ 1 ） 根 据 有 关 法 律 、 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 、 本 基 金 合 同 及 基 金 管 理 人 的 业 务 规 则 ， 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 笔 或 某 数 笔 申 购 申 请 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 2 ） 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作 日 的 全 部 申 购 申 请 ；
（ 3 ） 按 比 例 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作 日 的 申 购 申 请 。
2 、 暂 停 赎 回 的 条 件 本 基 金 管 理 人 应 当 按 时 支 付 赎 回 款 项 ， 但 是 下 列 情 形 除 外 ： （ 1 ） 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ； （ 2 ） 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ； （ 3 ） 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ； （ 4 ） 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 情 形 。 第 （ 1 ） 项 规 定 的 情 形 消 失 后 ， 本 基 金 管 理 人 应 当 及 时 支 付 赎 回 款 项 。 发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 管 理 人 应 当 在 当 日 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 备 案 。 已 接 受 的 申 请 ， 本 基 金 管 理 人 应 足 额 兑 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 兑 付 ， 可 兑 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 兑 付 部 分 由 本 基 金 管 理 人 按 照 发 生 的 情 况 制 定 相 应 的 处 理 办 法 在 后 续 开 放 日 予 以 兑 付 ， 并 以 该 开 放 日 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 3 、 发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项 ， 但 本 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 接 受 基 金 申 购 、 赎 回 申 请 的 ， 报 经 中 国 证 监 会 批 准 后 可 以 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 、 赎 回 申 请 。 4 、 暂 停 基 金 的 申 购 、 赎 回 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。 5 、 在 暂 停 的 情 况 消 除 时 ， 本 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 办 理 申 购 或 赎 回 业 务 。 暂 停 期 间 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 时 ， 本 基 金 管 理 人 应 予 公 告 。 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 ， 本 基 金 管 理 人 将 于 重 新 开 放 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 ， 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 本 基 金 管 理 人 将 提 前 1 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 ， 暂 停 期 间 ， 本 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 ； 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时 ， 可 对 重 复 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 进 行 调 整 。 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 本 基 金 管 理 人 应 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。 （ （ （ （ 九 九 九 九 ） ） ） ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定 本 基 金 单 个 开 放 日 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 1 0 ％ 的 ， 为 巨 额 赎 回 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 办 理 的 赎 回 份 额 不 得 低 于 基 金 总 份 额 的 1 0 % ， 对 其 余 赎 回 申 请 可 以 延 期 办 理 。 2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 顺 延 赎 回 。 ( 1 ) 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 。 ( 2 ) 部 分 顺 延 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 可 能 会 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 基 金 总 份 额 的 1 0 ％ 的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 予 以 办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 投 资 者 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获 赎 回 的 部 分 申 请 将 被 撤 消 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 该 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 。 如 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 者 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 个 开 放 日 的 赎 回 不 享 有 赎 回 优 先 权 并 将 以 下 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 准 进 行 计 算 ， 并 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 部 分 顺 延 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最 低 份 额 的 限 制 。 （ 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 ， 在 2 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 报 刊 及 其 他 相 关 媒 体 上 予 以 公 告 。 （ 4 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 ， 基 金 管 理 人 可 按 基 金 合 同 的 约 定 和 招 募 说 明 书 的 规 定 ， 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 延 缓 期 限 不 得 超 过 2 0 个 工 作 日 ， 并 应 当 在 指 定 报 刊 及 其 他 相 关 媒 体 上 予 以 公 告 。 （ （ （ （ 十 十 十 十 ） ） ） ） 单 个 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 开 放 日 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 单 个 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 开 放 日 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 单 个 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 开 放 日 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 单 个 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 开 放 日 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 5 % 5 % 5 % 5 % 的 的 的 的 ， ， ， ， 基 金 管 基 金 管 基 金 管 基 金 管 理 人 可 以 按 照 理 人 可 以 按 照 理 人 可 以 按 照 理 人 可 以 按 照 《 《 《 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 》 》 》 的 相 关 规 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 者 延 的 相 关 规 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 者 延 的 相 关 规 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 者 延 的 相 关 规 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 者 延 缓 支 付 缓 支 付 缓 支 付 缓 支 付 。 。 。 。
九 九 九 九 、 、 、 、 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 转 换 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 转 换 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 转 换 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 转 换
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 转 换 业 务 的 适 用 范 围 基 金 转 换 业 务 的 适 用 范 围 基 金 转 换 业 务 的 适 用 范 围 基 金 转 换 业 务 的 适 用 范 围
截 至 2 0 1 5 年 8 月 1 日 ， 本 基 金 已 开 通 与 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 ： 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 2 ） 、 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 3 ） 、 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 0 0 1 ） 、 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 2 0 1 ） 、 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 基 金 代 码 : 5 8 0 0 0 5 ） 、 东 吴 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 6 ） 、 东 吴 新 创 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 7 ） 、 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 A 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 3 0 0 1 ） 、 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 B 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 3 1 0 1 ） 、 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 5 0 0 1 ） 、 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 0 0 3 ） 、 东 吴 新 产 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 8 ） 、 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 0 0 2 ） 、 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 2 0 2 ） 、 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 9 ） 的 基 金 转 换 业 务 、 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 0 0 0 5 3 1 ） 。 基 金 管 理 人 今 后 发 行 的 开 放 式 基 金 将 根 据 具 体 情 况 确 定 是 否 适 用 于 基 金 转 换 业 务 ， 并 将 另 行 公 告 。
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 适 用 销 售 机 构 适 用 销 售 机 构 适 用 销 售 机 构 适 用 销 售 机 构
投 资 者 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 渠 道 和 以 下 代 销 机 构 办 理 以 上 基 金 的 基 金 转 换 业 务 ：
中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 、 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 、 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 航 证 券 有 限 公 司 、 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 、 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 、 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 、 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 、 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 、 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 、 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 、 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 九 州 证 券 经 纪 有 限 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司 、 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 、 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 , 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 、 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 、 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 、东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 。
根 据 业 务 需 要 ， 本 基 金 管 理 人 还 将 会 选 择 其 他 销 售 机 构 开 办 此 业 务 并 将 按 有 关 规 定 予 以 公 告 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 业 务 办 理 时 间 业 务 办 理 时 间 业 务 办 理 时 间 业 务 办 理 时 间
基 金 办 理 转 换 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 （ 本 公 司 公 告 暂 停 转 换 时 除 外 ） 。 具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 时 间 。
（ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 基 金 转 换 业 务 规 则 基 金 转 换 业 务 规 则 基 金 转 换 业 务 规 则 基 金 转 换 业 务 规 则
1 、 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 的 份 额 ；
2 、 基 金 转 换 只 能 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 、 同 一 注 册 登 记 人 登 记 存 管 的 、 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 ， 并 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 ， 且 该 销 售 机 构 须 同 时 代 理 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入 基 金 的 销 售 ；
3 、 拟 转 出 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态 ， 拟 转 入 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 ；
4 、 目 前 只 开 通 前 端 收 费 模 式 下 进 行 基 金 转 换 ， 而 不 能 将 前 端 收 费 基 金 份 额 转 换 为 后 端 收 费 基 金 份 额 ， 或 将 后 端 收 费 基 金 份 额 转 换 为 前 端 收 费 基 金 份 额 。 如 今 后 开 通 后 端 收 费 模 式 基 金 的 转 换 业 务 ， 具 体 转 换 业 务 规 则 以 相 关 公 告 内 容 为 准 ；
5 、 基 金 转 换 遵 循 “ 份 额 转 换 ” 的 原 则 ， 转 换 申 请 份 额 精 确 到 小 数 点 后 2 位 ， 单 笔 转 换 申 请 份 额 不 得 低 于 1 0 0 份 。 单 笔 转 入 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制 和 转 出 基 金 最 低 赎 回 数 额 限 制 。
6 、 对 于 基 金 分 红 时 ， 权 益 登 记 日 申 请 转 换 转 出 的 基 金 份 额 享 有 该 次 分 红 权 益 ， 权 益 登 记 日 申 请 转 换 转 入 的 基 金 份 额 不 享 有 该 次 分 红 权 益 ；
7 、 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法 ， 即 基 金 的 转 换 价 格 以 转 换 申 请 受 理 当 日 各 转 出 、 转 入 基 金 的 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ；
8 、 转 换 业 务 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 的 业 务 规 则 ， 先 确 认 的 认 购 或 者 申 购 的 基 金 份 额 在 转 换 时 先 转 换 ；
9 、 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 换 转 出 申 请 份 额 之 和 超 出 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 % 时 ， 为 巨 额 赎 回 。 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况 ， 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出 ， 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 ， 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 。 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下 ， 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 ；
1 0 、 转 入 基 金 的 持 有 时 间 将 重 新 计 算 ， 与 转 出 基 金 的 持 有 时 间 无 关 ；
1 1 、 投 资 者 在 Ｔ 日 办 理 的 基 金 转 换 申 请 ， 基 金 注 册 登 机 构 在 Ｔ ＋ １ 日 内 为 投 资 者 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 ， 在 Ｔ ＋ ２ 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 可 通 过 基 金 份 额 发 售 机 构 或 以 基 金 份 额 发 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 成 交 情 况 ；
1 2 、 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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1 3 、 基 金 管 理 人 将 根 据 今 后 发 行 的 其 他 开 放 式 基 金 的 具 体 情 况 对 本 业 务 规 则 进 行 补 充 和 调 整 。 （ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 基 金 转 换 费 及 份 额 计 算 方 法 基 金 转 换 费 及 份 额 计 算 方 法 基 金 转 换 费 及 份 额 计 算 方 法 基 金 转 换 费 及 份 额 计 算 方 法
1 、 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构 成 ， 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。 转 换 公 式 如 下 ： （ 1 ） 转 出 金 额 ＝ 转 出 基 金 份 额 × 转 出 基 金 Ｔ 日 基 金 份 额 净 值 （ 此 处 的 Ｔ 日 指 基 金 转 换 申 请 日 ， 下 同 ） （ 2 ） 转 出 赎 回 费 ＝ 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率
（ 注 ： 转 出 赎 回 费 的 2 5 ％ 将 归 入 转 出 方 基 金 的 基 金 财 产 ） （ 3 ） 转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 转 出 赎 回 费 （ 4 ） 如 果 ， 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ＜ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ， 申 购 补 差 费 率 ＝ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 － 转 出 基 金 的 申 购 费 率 申 购 补 差 费 ＝ 转 入 金 额 × 申 购 补 差 费 率 ／ （ 1 ＋ 申 购 补 差 费 率 ） 转 入 净 额 ＝ 转 入 金 额 － 申 购 补 差 费 如 果 ， 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ， 转 入 净 额 ＝ 转 入 金 额 （ 5 ） 转 入 份 额 ＝ 转 入 净 额 ÷ 转 入 基 金 Ｔ 日 基 金 份 额 净 值 其 中 ， 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 为 确 定 依 据 。 2 、 转 出 金 额 、 转 出 基 金 转 换 费 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 第 三 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 在 转 出 基 金 资 产 中 列 支 ； 转 入 份 额 、 申 购 补 差 费 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 第 三 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 在 转 入 基 金 资 产 中 列 支 。 3 、 对 于 实 行 级 差 申 购 费 率 ( 不 同 申 购 金 额 对 应 不 同 申 购 费 率 ) 的 基 金 ， 以 转 入 总 金 额 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 、 转 入 基 金 申 购 费 率 计 算 申 购 补 差 费 用 ； 如 转 入 总 金 额 对 应 转 出 基 金 申 购 费 或 转 入 基 金 申 购 费 为 固 定 费 用 时 ， 申 购 补 差 费 用 视 为 0 。 4 、 计 算 基 金 转 换 费 用 所 涉 及 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 均 按 基 金 合 同 、 更 新 的 招 募 说 明 书 规 定 费 率 执 行 ， 对 于 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 、 费 率 优 惠 活 动 期 间 发 生 的 基 金 转 换 业 务 ， 按 照 基 金 管 理 人 最 新 公 告 的 相 关 费 率 计 算 基 金 转 换 费 用 。
十 十 十 十 、 、 、 、 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资 基 金 的 投 资
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 投 资 目 标 投 资 目 标 投 资 目 标 投 资 目 标
分 享 中 国 经 济 成 长 ， 以 中 低 风 险 水 平 获 得 中 长 期 较 高 收 益 。 本 基 金 通 过 个 股 精 选 、 科 学 的 操 作 策 略 及 严 密 的 风 险 控 制 等 手 段 来 降 低 投 资 风 险 ， 力 争 将 本 基 金 的 风 险 水 平 控 制 在 比 较 基 准 的 一 定 幅 度 范 围 内 ； 同 时 ， 本 基 金 通 过 对 中 国 经 济 成 长东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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规 律 的 准 确 把 握 和 对 具 有 价 值 成 长 比 较 优 势 股 票 的 前 瞻 性 投 资 来 分 享 中 国 经 济 成 长 ， 获 得 中 长 期 较 高 收 益 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 投 资 方 向 投 资 方 向 投 资 方 向 投 资 方 向
本 基 金 投 资 范 围 为 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 、 上 市 的 股 票 和 债 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。 具 体 比 例 范 围 为 ： 3 0 % - 9 5 % 的 基 金 资 产 投 资 股 票 ， 投 资 债 券 资 产 不 高 于 基 金 资 产 的 6 0 % ， 现 金 类 资 产 最 低 比 例 为 5 % 。 基 金 股 票 资 产 的 8 0 % 以 上 投 资 于 三 重 比 较 优 势 选 股 模 型 选 出 的 股 票 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 投 投 投 投 资 策 略 资 策 略 资 策 略 资 策 略
在 资 产 配 置 上 ， 本 基 金 根 据 各 类 别 资 产 风 险 收 益 水 平 及 本 基 金 风 险 收 益 目 标 ， 确 定 大 类 资 产 配 置 比 例 。 在 平 衡 风 险 收 益 基 础 上 ， 把 握 优 势 成 长 ， 追 求 中 长 期 较 高 收 益 。 在 股 票 选 择 上 ， 本 基 金 根 据 个 股 在 行 业 、 企 业 、 价 格 三 方 面 比 较 优 势 的 分 析 ， 精 选 出 具 有 行 业 、 企 业 、 价 格 三 重 比 较 优 势 及 具 有 企 业 、 价 格 两 重 比 较 优 势 的 个 股 作 为 投 资 对 象 。 在 股 票 具 体 操 作 策 略 上 ， 将 根 据 经 济 增 长 周 期 、 行 业 生 命 周 期 及 企 业 生 命 周 期 规 律 在 中 长 时 间 段 上 进 行 周 期 持 有 ， 同 时 根 据 指 数 及 个 股 运 行 的 时 空 和 量 价 效 应 进 行 中 短 时 间 段 上 的 波 段 操 作 。 1 、 资 产 配 置 策 略 ： 平 衡 风 险 收 益 、 把 握 优 势 成 长 本 基 金 资 产 配 置 的 重 点 首 先 是 研 究 影 响 资 本 市 场 各 项 因 素 的 变 化 趋 势 ， 并 对 各 项 因 素 发 生 重 大 变 化 的 拐 点 进 行 预 测 和 把 握 ， 从 而 把 握 资 本 各 细 分 市 场 的 风 险 收 益 变 化 趋 势 。 在 此 基 础 上 ， 再 根 据 本 基 金 的 风 险 收 益 目 标 动 态 平 衡 与 优 化 股 票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配 置 比 例 。 本 基 金 在 平 衡 风 险 收 益 基 础 上 ， 更 重 要 的 是 要 体 现 出 本 基 金 在 风 险 收 益 目 标 上 的 追 求 ， 那 就 是 把 握 优 势 成 长 。 具 体 体 现 在 大 类 资 产 配 置 顺 序 上 就 是 股 票 资 产 优 先 ， 其 次 债 券 ， 再 其 次 为 现 金 类 资 产 ； 体 现 在 股 票 资 产 品 种 配 置 上 就 是 投 资 于 经 过 三 重 比 较 优 势 选 股 模 型 筛 选 出 的 股 票 池 股 票 ； 体 现 在 从 股 票 池 到 组 合 层 面 上 就 是 对 优 势 行 业 和 优 势 企 业 进 行 重 点 配 置 。 2 、 个 股 精 选 策 略 ： 三 重 比 较 优 势 选 股 模 型 选 股 （ 1 ） 根 据 东 吴 优 势 行 业 综 合 评 价 模 型 ， 确 定 东 吴 优 势 行 业 、 一 般 行 业 和 弱 势 行 业 本 基 金 根 据 对 行 业 竞 争 优 势 和 成 长 能 力 的 研 究 分 析 ， 结 合 国 际 竞 争 力 及 其 它 因 素 的 优 化 ， 构 建 了 从 定 量 与 定 性 两 方 面 相 结 合 的 东 吴 优 势 行 业 综 合 评 价 模 型 ， 并 根 据 该 模 型 确 定 东 吴 优 势 行 业 、 一 般 行 业 和 弱 势 行 业 ： 第 一 步 ， 根 据 行 业 景 气 成 长 状 况 将 行 业 分 为 景 气 上 升 行 业 、 景 气 平 稳 行 业 以 及 景 气 下 降 行 业 ； 第 二 步 ， 根 据 行 业 成 长 内 涵 将 行 业 划 分 为 成 长 内 涵 较 差 、 一 般 、 良 好 和 优 秀 四 类 ； 第 三 步 ， 根 据 行 业 景 气 成 长 及 成 长 内 涵 排 序 分 类 结 果 设 计 行 业 划 分 准 则 ， 初 步 划 分 确 定 出 优 势 行 业 、 一 般 行 业 和 弱 势 行 业 ； 第 四 步 ， 结 合 行 业 国 际 竞 争 力 及 其 它 因 素 对 以 上 初 分 结 果 进 行 优 化 调 整 ， 最 终 得 到 东 吴 优 势 行 业 、 一 般 行 业 和 弱 势 行 业 。 （ 2 ） 根 据 东 吴 企 业 竞 争 优 势 综 合 评 价 模 型 ， 构 建 东 吴 企 业 比 较 优 势 备 选 股 票 库 第 一 步 ， 从 企 业 盈 利 能 力 、 成 长 能 力 、 资 产 质 量 以 及 企 业 规 模 四 方 面 构 建 出 东 吴 企 业 财 务 评 价 指 标 体 系 ， 分 行 业 评 价 上 市 公 司 价 值 创 造 结 果 并 排 序 。 第 二 步 ， 根 据 波 特 的 五 种 竞 争 力 模 型 和 价 值 链 分 析 内 容 、 以 及 企 业 能 力 理 论 和 企 业 资 源 理 论 等 ， 构 建 出 独 特 的 东 吴 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 （ 包 括 ： 战 略 团 队 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 管 理 运 营 优 势 、 资 源 及 其 它 附 加 优 势 ） ， 分 行 业 综 合 评 价 上 市 公 司 竞 争 优 势 和 未 来 成 长 能 力 ， 并 根 据 上 市 公 司 竞 争 优东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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势 综 合 评 分 结 果 对 根 据 东 吴 企 业 财 务 评 价 体 系 排 序 结 果 进 行 优 化 调 整 。 第 三 步 ， 根 据 优 化 调 整 后 排 序 结 果 ， 选 取 东 吴 优 势 行 业 前 4 0 % 、 一 般 行 业 前 2 0 % 、 弱 势 行 业 前 1 0 % 的 上 市 公 司 股 票 作 为 东 吴 企 业 比 较 优 势 备 选 股 票 库 。 （ 3 ） 根 据 东 吴 E V A 价 格 比 较 优 势 选 股 模 型 ， 构 建 东 吴 价 格 比 较 优 势 备 选 股 票 库 第 一 步 ， 建 立 以 E V A 为 基 础 的 价 格 比 较 优 势 选 股 模 型 ； 第 二 步 ， 根 据 本 基 金 E V A 模 型 计 算 出 上 市 公 司 的 价 值 ； 第 三 步 ， 比 较 股 票 价 格 与 价 值 的 相 对 差 距 ， 并 按 相 对 差 距 分 行 业 进 行 由 小 到 大 的 排 序 ； 第 四 步 ， 选 取 东 吴 优 势 行 业 前 4 0 % 、 一 般 行 业 前 2 0 % 、 弱 势 行 业 前 1 0 % 的 上 市 公 司 股 票 作 为 东 吴 价 格 比 较 优 势 备 选 股 票 库 。 （ 4 ） 本 基 金 股 票 池 构 建 取 东 吴 企 业 比 较 优 势 备 选 股 票 库 和 东 吴 价 格 比 较 优 势 备 选 股 票 库 交 集 中 属 于 优 势 行 业 部 分 的 股 票 作 为 本 基 金 股 票 池 主 要 备 选 股 票 库 。 主 要 备 选 股 票 库 股 票 具 有 行 业 、 企 业 及 价 格 三 重 比 较 优 势 ， 数 量 占 绝 大 部 分 。 取 东 吴 企 业 比 较 优 势 备 选 股 票 库 和 东 吴 价 格 比 较 优 势 备 选 股 票 库 交 集 中 属 于 一 般 行 业 或 弱 势 行 业 的 股 票 作 为 本 基 金 股 票 池 补 充 备 选 股 票 库 ， 它 是 本 基 金 股 票 池 备 选 股 票 库 重 要 的 补 充 。 本 基 金 股 票 池 主 要 备 选 股 票 库 与 补 充 备 选 股 票 库 两 部 分 股 票 经 过 流 动 性 优 化 后 ， 共 同 构 成 本 基 金 股 票 池 。 本 基 金 股 票 池 构 建 过 程 见 图 1 。
图 1
东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 基 金 股 票 池 构 建 过 程
东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 基 金 股 票 池 可 根 据 上 市 公 司 发 布 的 定 期 报 告 对 股 票 池 进 行 年 度 调 整 。 在 宏 观 经 济 环 境 、 行 业 基 本 面 和 市 场 指 数 发 生 重 大 变 化 情 况 下 ， 可 进 行 临 时 调 整 。 同 时 ， 可 根 据 行 业 研 究 员 调 研 情 况 和 研 究 成 果 ， 综 合 考 虑 上 市 公 司 的 行 业 趋 势 、 公 司 基 本 面 、 估 值 水 平 等 方 面 的 情 况 对 本 基 金 股 票 池 内 股 票 进 行 个 别 调 进 或 调 出 。 3 、 股 票 操 作 策 略 ： 周 期 持 有 、 波 段 操 作 具 有 企 业 及 价 格 两 具 有 企 业 及 价 格 两 具 有 企 业 及 价 格 两 具 有 企 业 及 价 格 两 重 比 较 优 势 股 票 重 比 较 优 势 股 票 重 比 较 优 势 股 票 重 比 较 优 势 股 票 ， ， ， ， 属 属 属 属 于 东 吴 一 般 或 弱 势 于 东 吴 一 般 或 弱 势 于 东 吴 一 般 或 弱 势 于 东 吴 一 般 或 弱 势 行 业 行 业 行 业 行 业
基 金 股 票 池 基 金 股 票 池 基 金 股 票 池 基 金 股 票 池
价 格 比 较 价 格 比 较 价 格 比 较 价 格 比 较
优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票
优 势 行 业 优 势 行 业 优 势 行 业 优 势 行 业
股 票 股 票 股 票 股 票
企 业 比 较 企 业 比 较 企 业 比 较 企 业 比 较
优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票
流 动 性 优 化
同 时 具 有 行 业 同 时 具 有 行 业 同 时 具 有 行 业 同 时 具 有 行 业 、 、 、 、 企 业 企 业 企 业 企 业 及 价 格 三 重 比 较 优 及 价 格 三 重 比 较 优 及 价 格 三 重 比 较 优 及 价 格 三 重 比 较 优 势 的 股 票 势 的 股 票 势 的 股 票 势 的 股 票
弱 势 及 一 般 弱 势 及 一 般 弱 势 及 一 般 弱 势 及 一 般
行 业 股 票 行 业 股 票 行 业 股 票 行 业 股 票
企 业 比 较 企 业 比 较 企 业 比 较 企 业 比 较 优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票
价 格 比 较 价 格 比 较 价 格 比 较 价 格 比 较 优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票 优 势 股 票 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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在 股 票 具 体 操 作 策 略 上 ， 本 基 金 将 根 据 经 济 增 长 周 期 、 行 业 生 命 周 期 及 企 业 生 命 周 期 规 律 在 中 长 时 间 段 上 进 行 周 期 持 有 证 券 资 产 ， 同 时 根 据 指 数 及 个 股 运 行 的 时 空 和 量 价 效 应 进 行 中 短 时 间 段 上 的 波 段 操 作 。 4 、 债 券 投 资 策 略 作 为 混 合 型 基 金 ， 本 基 金 也 非 常 重 视 对 债 券 投 资 机 会 的 把 握 。 在 债 券 品 种 选 择 上 ， 本 基 金 遵 循 相 对 价 值 原 则 和 流 动 性 原 则 。 相 对 价 值 原 则 指 选 择 到 期 收 益 率 处 于 收 益 率 曲 线 上 方 的 个 券 ， 在 到 期 收 益 率 接 近 的 券 种 之 间 ， 选 择 久 期 较 短 者 ， 在 久 期 接 近 的 券 种 之 间 ， 选 择 凸 性 较 大 者 ； 流 动 性 原 则 指 选 择 交 易 活 跃 的 现 券 ， 用 换 手 率 或 周 转 率 指 标 来 衡 量 。 债 券 资 产 品 种 配 置 的 依 据 为 不 同 品 种 之 间 的 风 险 收 益 水 平 ， 配 置 方 法 根 据 利 率 变 动 情 况 分 别 考 虑 杠 铃 型 、 纺 锤 型 等 组 合 方 法 ， 同 时 考 虑 动 态 控 制 和 调 整 组 合 的 久 期 ； 可 转 债 品 种 配 置 将 综 合 考 虑 市 场 容 量 、 条 款 对 价 格 的 影 响 等 因 素 。 操 作 的 基 本 策 略 包 括 ： 1 ） 根 据 对 经 济 运 行 指 标 的 跟 踪 研 究 与 央 行 货 币 政 策 走 向 的 分 析 预 测 , 判 断 利 率 风 险 的 变 化 趋 势 ， 动 态 调 整 债 券 资 产 配 置 比 例 及 债 券 久 期 水 平 ； 2 ） 根 据 债 券 市 场 收 益 率 曲 线 和 流 动 性 水 平 的 变 化 ， 调 整 债 券 品 种 结 构 ； 3 ） 利 用 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 不 同 品 种 收 益 率 差 或 新 券 上 市 定 价 水 平 与 收 益 率 曲 线 的 差 价 等 机 会 进 行 套 利 操 作 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 = 6 5 % * （ 6 0 % * 上 证 1 8 0 指 数 + 4 0 % * 深 证 1 0 0 指 数 ） + 3 5 % * 中 信 标 普 全 债 指 数 。 （ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 风 险 收 益 特 征 风 险 收 益 特 征 风 险 收 益 特 征 风 险 收 益 特 征
本 基 金 定 位 于 中 低 风 险 水 平 ， 力 求 通 过 选 股 方 法 、 投 资 策 略 等 ， 谋 求 中 长 期 较 高 收 益 。 （ （ （ （ 六 六 六 六 ） ） ） ） 投 资 决 策 投 资 决 策 投 资 决 策 投 资 决 策
1 、 决 策 模 式 ： 动 态 博 弈 、 优 势 决 策 本 基 金 将 通 过 研 究 的 前 瞻 性 ， 分 析 的 科 学 性 ， 掌 握 优 势 信 息 和 参 与 者 行 为 动 态 ， 把 握 先 机 ， 形 成 有 利 策 略 ， 达 到 优 势 决 策 的 目 标 。 具 体 过 程 见 图 2 。 具 体 而 言 ， 本 基 金 通 过 对 信 息 的 收 集 与 分 析 ， 形 成 投 资 策 略 并 率 先 行 动 ， 在 行 动 过 程 中 根 据 对 手 反 应 及 最 新 信 息 进 行 调 整 完 善 ， 最 终 形 成 最 有 利 的 策 略 并 坚 决 执 行 ， 在 执 行 结 束 后 进 行 客 观 认 真 地 评 估 ， 为 下 一 次 决 策 提 供 重 要 的 经 验 与 参 考 。 图 2
决 策 模 式 分 解 图 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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2 、 投 资 程 序 （ 1 ） 投 资 决 策 委 员 会 ： 决 策 基 金 总 体 战 略 、 资 产 配 置 、 审 议 股 票 池 、 对 基 金 经 理 提 出 的 仓 位 与 组 合 预 案 进 行 审 议 与 决 策 ， 就 风 险 事 项 与 风 险 管 理 委 员 会 沟 通 ； （ 2 ） 基 金 经 理 ： 参 与 构 建 股 票 池 、 提 出 仓 位 计 划 和 组 合 预 案 、 实 施 具 体 投 资 计 划 ； （ 3 ） 集 中 交 易 室 ： 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 、 反 馈 交 易 指 令 的 执 行 情 况 、 监 督 交 易 指 令 的 合 规 合 法 性 ； （ 4 ） 研 究 策 划 部 ： 构 建 股 票 池 、 为 投 资 决 策 委 员 会 提 供 投 资 决 策 咨 询 支 持 、 为 基 金 经 理 投 资 提 供 支 持 ； （ 5 ） 金 融 工 程 小 组 ： 通 过 对 投 资 组 合 的 跟 踪 与 评 估 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 提 供 投 资 实 际 效 果 的 反 馈 意 见 ， 以 优 化 改 进 投 资 决 策 ； （ 6 ） 风 险 控 制 部 门 ： 由 风 险 管 理 委 员 会 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 等 构 成 。 监 察 稽 核 部 对 投 资 决 策 及 实 际 投 资 进 行 稽 查 ， 并 定 期 和 不 定 期 向 风 险 管 理 委 员 会 提 供 相 关 报 告 ； 风 险 管 理 部 定 期 评 估 投 资 组 合 风 险 与 收 益 水 平 ， 向 风 险 管 理 委 员 会 提 供 投 资 组 合 风 险 评 估 报 告 。 风 险 管 理 委 员 会 就 风 险 事 项 和 风 险 评 估 报 告 进 行 审 议 并 与 投 资 决 策 委 员 会 沟 通 ， 以 监 控 投 资 决 策 流 程 和 各 级 决 策 权 限 的 行 使 是 否 合 法 合 规 及 科 学 合 理 。 （ （ （ （ 七 七 七 七 ） ） ） ） 投 资 限 制 投 资 限 制 投 资 限 制 投 资 限 制
基 金 管 理 人 将 依 据 有 关 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 ， 运 作 管 理 本 基 金 。 1 、 本 基 金 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ： （ 1 ） 本 基 金 参 与 股 票 发 行 申 购 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 所 申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 的 股 票 发 售 总 量 ； （ 2 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； （ 3 ） 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和 ， 不 得 超 信 息 信 息 信 息 信 息 ： ： ： ：
拥 有 充 分 全 面 的 拥 有 充 分 全 面 的 拥 有 充 分 全 面 的 拥 有 充 分 全 面 的 信 息 信 息 信 息 信 息
分 析 分 析 分 析 分 析 ： ： ： ：
对 信 息 进 行 客 观 科 对 信 息 进 行 客 观 科 对 信 息 进 行 客 观 科 对 信 息 进 行 客 观 科 学 的 分 析 学 的 分 析 学 的 分 析 学 的 分 析
策 略 策 略 策 略 策 略 ： ： ： ：
主 动 把 握 时 机 主 动 把 握 时 机 主 动 把 握 时 机 主 动 把 握 时 机 ， ， ， ， 最 最 最 最 有 利 的 策 略 有 利 的 策 略 有 利 的 策 略 有 利 的 策 略
测 试 测 试 测 试 测 试 ： ： ： ：
试 执 行 试 执 行 试 执 行 试 执 行 ， ， ， ， 全 面 评 估 全 面 评 估 全 面 评 估 全 面 评 估 对 手 反 应 对 手 反 应 对 手 反 应 对 手 反 应
调 整 调 整 调 整 调 整 ： ： ： ：
调 整 优 化 策 略 调 整 优 化 策 略 调 整 优 化 策 略 调 整 优 化 策 略 ， ， ， ， 形 成 形 成 形 成 形 成 最 后 决 策 最 后 决 策 最 后 决 策 最 后 决 策
执 行 执 行 执 行 执 行 ： ： ： ：
坚 决 执 行 坚 决 执 行 坚 决 执 行 坚 决 执 行 ， ， ， ， 灵 灵 灵 灵 活 应 变 活 应 变 活 应 变 活 应 变
评 估 评 估 评 估 评 估 ： ： ： ：
对 执 行 效 果 评 估 对 执 行 效 果 评 估 对 执 行 效 果 评 估 对 执 行 效 果 评 估 ， ， ， ， 反 反 反 反 思 决 策 思 决 策 思 决 策 思 决 策
动态博弈 动态博弈 动态博弈 动态博弈
优势决策 优势决策 优势决策 优势决策
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过 该 证 券 的 1 0 % ， 并 按 有 关 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 ； （ 4 ） 本 基 金 投 资 于 股 权 分 置 改 革 中 的 权 证 ， 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 千 分 之 五 ； 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 百 分 之 三 ； 本 公 司 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 百 分 之 十 ； （ 5 ） 不 得 违 反 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的 约 定 ； （ 6 ） 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 百 分 之 五 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ； （ 7 ） 遵 守 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 比 例 限 制 ； （ 8 ） 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 比 例 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 十 个 交 易 日 内 进 行 调 整 并 使 之 比 例 符 合 上 述 规 定 。 法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。 2 、 禁 止 用 本 基 金 资 产 从 事 以 下 行 为 ： （ 1 ） 承 销 证 券 ； （ 2 ） 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 、 抵 押 ； （ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ； （ 4 ） 从 事 房 地 产 等 实 业 投 资 ； （ 5 ） 买 卖 其 它 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 行 规 定 的 除 外 ； （ 6 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 债 券 ； （ 7 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ； （ 8 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 作 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ； （ 9 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 禁 止 行 为 。 （ （ （ （ 八 八 八 八 ） ） ） ） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 股 东 股 东 股 东 权 利 的 处 理 原 则 和 方 法 权 利 的 处 理 原 则 和 方 法 权 利 的 处 理 原 则 和 方 法 权 利 的 处 理 原 则 和 方 法
1 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 ； 2 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ； 3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 债 权 人 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ； 4 、 有 利 于 基 金 资 产 的 安 全 与 增 值 。
（ （ （ （ 九 九 九 九 ） ） ） ） 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 投 资 组 合 报 告
东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 5 年 7 月 1 6 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
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本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 6 月 30 日 （ 未 经 审 计 ） 1 1 1 1 、 、 、 、 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 基 金 资 产 组 合 情 况 基 金 资 产 组 合 情 况 基 金 资 产 组 合 情 况 ： ： ： ：
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ） 1
权 益 投 资
743,349,738.97 89.63
其 中 ： 股 票
743,349,738.97 89.63 2 固 定 收 益 投 资
- -
其 中 ： 债 券
- -
资 产 支 持 证 券
- -
3
贵 金 属 投 资
- -
4
金 融 衍 生 品 投 资
- -
5
买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- - 6
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
49,966,451.86 6.02
7
其 他 资 产
36,003,431.92 4.34 8
合 计
829,319,622.75 100.00
2 2 2 2 、 、 、 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 ： ： ： ：
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % ) A
农 、 林 、 牧 、 渔 业
- -
B
采 矿 业
- - C
制 造 业
502,557,703.68 63.65
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业
- -
E
建 筑 业
- -
F
批 发 和 零 售 业
34,348,728.67 4.35
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业
- - H
住 宿 和 餐 饮 业
- -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
126,981,993.15 16.08 J
金 融 业
- -
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
79,461,313.47 10.06 N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -
P
教 育
- -
Q
卫 生 和 社 会 工 作
- -
R
文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S
综 合
- -
合 计
743,349,738.97 94.14
3 3 3 3 、 、 、 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
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序 号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1
300008 上 海 佳 豪
3,498,957 79,461,313.47 10.06 2
300128
锦 富 新 材
3,183,244 71,941,314.40 9.11 3
002405 四 维 图 新
1,519,269 66,543,982.20 8.43 4
002642 荣 之 联
1,057,533 60,438,010.95 7.65 5
300073 当 升 科 技
1,945,322 52,212,442.48 6.61 6
002488 金 固 股 份
1,371,940 44,560,611.20 5.64 7
002223 鱼 跃 医 疗
725,802 41,915,065.50 5.31 8
300285 国 瓷 材 料
1,172,387 41,854,215.90 5.30 9
300088 长 信 科 技
1,482,000 40,755,000.00 5.16 10
002217 合 力 泰
1,588,379 35,611,457.18 4.51 4 4 4 4 、 、 、 、 报 告 期 末 按 报 告 期 末 按 报 告 期 末 按 报 告 期 末 按 债 债 债 债 券 券 券 券 品 种 品 种 品 种 品 种 分 类 的 分 类 的 分 类 的 分 类 的 债 债 债 债 券 投 资 组 合 券 投 资 组 合 券 投 资 组 合 券 投 资 组 合 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。 5 5 5 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 债 债 债 券 投 资 明 细 券 投 资 明 细 券 投 资 明 细 券 投 资 明 细 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 6 6 6
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 7 7 7
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 贵 贵 贵 金 金 金 金 属 属 属 属 投 资 明 细 投 资 明 细 投 资 明 细 投 资 明 细 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 8 8 8
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 9 9 9
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 指 指 指 期 期 期 期 货 交 易 货 交 易 货 交 易 货 交 易 情 况 说 明 情 况 说 明 情 况 说 明 情 况 说 明 ： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
5 5 5 5 . . . . 1 1 1 1 0 0 0 0
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 国 债 国 债 国 债 期 期 期 期 货 交 易 货 交 易 货 交 易 货 交 易 情 况 说 明 情 况 说 明 情 况 说 明 情 况 说 明
： ： ： ：
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 。
1 1 1 1 1 1 1 1 、 、 、 、 投 资 组 合 报 告 投 资 组 合 报 告 投 资 组 合 报 告 投 资 组 合 报 告 附 附 附 附 注 注 注 注
（ 1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 长 信 科 技 （ 300088 ） 在 2014 年 12 月 16 日 公 告 《 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 安 徽 监 管 局 行 政 处 罚 决 定 书 （ 2014 ） 1 号 》 关 于 公 司 基 建 总 监 杨 建 南 与 业 务 相 关 人 员 陈 彬 辉 涉 嫌 内 幕 交 易 ， 在 内 幕 信 息 尚 未 公 开 前 其 股 票 操 作 存 在 明 显 异 常 ， 构 成 了 《 证 券 法 》 的 内 幕 交 易 行 为 ， 并 被 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 安 徽 监 管 局 处 以 行 政 处 罚 。 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票 ， 我 们 认 为 ， 该 处 罚 事 项 未 对 长 信 科 技 的 长 期 企 业 经 营 和 投 资 价 值 产 生 实 质 性 影 响 。 我 们 对 该 证 券 的 投 资 严 格 执 行 内 部 投 资 决 策 流 程 , 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。 除 此 之 外 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 （ 2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 （ 3 ） 其 他 资 产 构 成 ： 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1
存 出 保 证 金
2,395,169.75 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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2
应 收 证 券 清 算 款
33,148,934.88 3
应 收 股 利
-
4
应 收 利 息
19,799.03 5
应 收 申 购 款
439,528.26 6
其 他 应 收 款
-
7
待 摊 费 用
-
8
其 他
-
9
合 计
36,003,431.92
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 （ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ） 流 通 受 限 情 况 说 明 1
002223
鱼 跃 医 疗 41,915,065.50 5.31 重 大 事 项 停 牌
2
300008
上 海 佳 豪 79,461,313.47 10.06 重 大 事 项 停 牌
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 一 十 一 十 一 十 一 、 、 、 、 基 金 的 基 金 的 基 金 的 基 金 的 业 绩 业 绩 业 绩 业 绩
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 （ 1 ） 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 时 间 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 2 0 0 5 . 0 2 . 0 1 - 2 0 0 5 . 1 2 . 3 1 - 7 . 4 7 % 0 . 9 0 % 1 . 2 5 % 0 . 8 9 % - 8 . 7 2 % 0 . 0 1 % 2 0 0 6 . 0 1 . 0 1 - 2 0 0 6 . 1 2 . 3 1 1 2 8 . 1 5 % 1 . 2 9 % 8 1 . 4 0 % 0 . 9 2 % 4 6 . 7 5 % 0 . 3 7 % 2 0 0 7 . 0 1 . 0 1 - 2 0 0 7 . 1 2 . 3 1 9 9 . 3 3 % 1 . 9 3 % 1 0 6 . 0 0 % 1 . 5 1 % - 6 . 6 7 % 0 . 4 2 % 2 0 0 8 . 0 1 . 0 1 - 2 0 0 8 . 1 2 . 3 1 - 4 6 . 8 5 % 1 . 9 4 % - 3 8 . 9 1 % 1 . 9 6 % - 7 . 9 4 % - 0 . 0 2 % 2 0 0 9 . 0 1 . 0 1 - 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1 3 9 . 0 0 % 1 . 3 4 % 6 5 . 7 9 % 1 . 3 5 % - 2 6 . 7 9 % - 0 . 0 1 % 2 0 1 0 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 1 7 . 8 8 % 1 . 4 5 % - 6 . 4 1 % 1 . 0 5 % 2 4 . 2 9 % 0 . 4 0 % 2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 2 3 . 9 9 % 1 . 1 8 % - 1 5 . 5 8 % 0 . 8 7 % - 8 . 4 1 % 0 . 3 1 % 2 0 1 2 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 2 . 4 2 % 1 . 0 7 % 6 . 4 8 % 0 . 8 6 % - 4 . 0 6 % 0 . 2 1 % 2 0 1 3 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 0 . 7 0 % 1 . 6 7 % - 3 . 8 5 % 0 . 9 2 % 4 . 5 5 % 0 . 7 5 % 2 0 1 4 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1
7 . 5 2 % 1 . 3 3 % 3 5 . 5 5 % 0 . 8 0 %
- 2 8 . 0 3 % 0 . 5 3 % 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 5 . 0 6 . 3 0 3 3 . 0 6 % 2 . 6 6 % 1 9 . 3 5 % 1 . 4 6 % 1 3 . 7 1 % 1 . 2 0 % 2 0 0 5 . 0 2 . 0 1 - 2 0 1 5 . 0 6 . 3 0 3 1 1 . 1 0 % 1 . 5 4 % 2 8 5 . 8 0 % 1 . 1 9 % 2 5 . 3 0 % 0 . 3 5 %
注 ： 统 计 截 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 ， 比 较 基 准 = 6 5 % * （ 6 0 % * 上 证 1 8 0 + 4 0 % * 深 圳 1 0 0 ） + 3 5 % * 中 信 标 普 全 债 指 数 。 （ 2 ） 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 基 金 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图 （ 2 0 0 5 年 2 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 ）
注：东吴嘉禾基金从 2005 年 2 月 1 日起正式运作。
十 二 十 二 十 二 十 二 、 、 、 、 基 金 基 金 基 金 基 金 财 财 财 财 产 产 产 产
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 财 财 财 财 产 的 构 成 产 的 构 成 产 的 构 成 产 的 构 成 ： ： ： ：
1 、 银 行 存 款 及 其 应 计 利 息 ；
2 、 清 算 备 付 金 及 其 应 计 利 息 ；
3 、 根 据 有 关 规 定 缴 纳 的 保 证 金 ；
4 、 应 收 证 券 交 易 清 算 款 ；
5 、 应 收 申 购 款 ；
6 、 股 票 投 资 及 其 估 值 调 整 ；
7 、 债 券 投 资 及 其 估 值 调 整 和 应 计 利 息 ；
8 、 其 它 投 资 及 其 估 值 调 整 ；
9 、 其 它 财 产 等 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 财 财 财 财 产 的 产 的 产 的 产 的 帐 户 帐 户 帐 户 帐 户
基 金 开 立 专 用 银 行 存 款 账 户 和 证 券 账 户 ， 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构 、 注 册 登 记 机 构 自 有 资 产 账 户 以 及 其 他 基 金 的 资 产 账 户 相 独 立 。 基 金 专 用 账 户 须 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 财 财 财 财 产 产 产 产 的 的 的 的 保 保 保 保 管 和 处 分 管 和 处 分 管 和 处 分 管 和 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 ， 归 入 基 金 财 产 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 它 权 利 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 它 有 关 规 定 承 担 基 金 财 产 本 身 债 务 之 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 强 制 执 行 。
十 三 十 三 十 三 十 三 、 、 、 、 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 估 值 基 金 资 产 估 值
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 估 值 日 估 值 日 估 值 日 估 值 日
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 估 值 方 法 估 值 方 法 估 值 方 法 估 值 方 法
本 基 金 按 以 下 方 式 进 行 估 值 ： 1 、 已 上 市 流 通 的 有 价 证 券 的 估 值
上 市 流 通 的 股 票 , 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 , 以 最 近 交 易 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ；
在 证 券 交 易 所 市 场 流 通 的 债 券 , 按 如 下 估 值 方 式 处 理 ：
1 ) 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 , 估 值 日 没 有 交 易 的 , 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。
2 ) 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 , 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 增 发 新 股 , 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 , 以 最 近 一 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ；
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首 次 公 开 发 行 的 股 票 , 按 成 本 估 值 ； 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 的 债 券 和 未 上 市 的 债 券 一 般 按 成 本 估 值 。 如 果 估 值 不 公 允 时 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 确 定 公 允 价 值 。
3 、 配 股 权 证 , 从 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 , 按 估 值 日 市 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 ； 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 , 则 估 值 为 零 。
4 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
5 、 如 有 新 增 事 项 , 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 , 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 ， 并 由 基 金 管 理 人 承 担 相 应 的 责 任 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 估 值 对 估 值 对 估 值 对 估 值 对 象 象 象 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 股 息 红 利 、 债 券 利 息 和 银 行 存 款 本 息 等 资 产 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 估 值 程 序 估 值 程 序 估 值 程 序 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 基 金 资 产 净 值 由 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后 , 将 估 值 结 果 加 盖 业 务 公 章 以 书 面 形 式 传 真 至 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核 ； 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 加 盖 业 务 公 章 返 回 给 基 金 管 理 人 ； 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。 （ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 估 值 估 值 估 值 估 值 差 错 差 错 差 错 差 错 的 的 的 的 确 认 确 认 确 认 确 认 与 处 理 与 处 理 与 处 理 与 处 理
基 金 份 额 净 值 的 计 算 采 用 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 4 位 。 当 基 金 估 值 出 现 影 响 基 金 份 额 净 值 的 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 估 值 错 误 偏 差 达 到 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。 相 关 当 事 人 应 将 按 照 以 下 约 定 处 理 ： 1 、 差 错 类 型 本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代 理 销 售 机 构 、 或 投 资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 它 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 承 担 赔 偿 责 任 。 上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平 无 法 预 见 、 无 法 避 免 、 无 法 抗 拒 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。 由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 它 差 错 ， 因 不 可 抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 它 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 2 、 差 错 处 理 原 则 （ 1 ） 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。 （ 2 ） 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且 仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 ； （ 3 ） 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍 应 对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 它 当 事 人 的 利 益 损 失 （ “ 受 损 方 ” ） ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。 （ 4 ） 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。 （ 5 ） 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成 基 金 资 产 的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 。 （ 6 ） 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 其 它 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损 失 。 （ 7 ） 按 法 律 法 规 规 定 的 其 它 原 则 处 理 差 错 。 3 、 差 错 处 理 程 序 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ： （ 1 ） 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的 责 任 方 ； （ 2 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ； （ 3 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ； （ 4 ） 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 的 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登 记 机 构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ； （ 5 ） 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 资 产 净 值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 资 产 净 值 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 （ （ （ （ 六 六 六 六 ） ） ） ） 暂 停 估 值 的 情 形 及 处 理 暂 停 估 值 的 情 形 及 处 理 暂 停 估 值 的 情 形 及 处 理 暂 停 估 值 的 情 形 及 处 理
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ； 2 、 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基 金 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 。 （ （ （ （ 七 七 七 七 ） ） ） ） 特 特 特 特 殊 殊 殊 殊 情 形 的 处 理 情 形 的 处 理 情 形 的 处 理 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 4 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 ； 2 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 它 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。 十 四 十 四 十 四 十 四 、 、 、 、 基 金 的 收 益 分 基 金 的 收 益 分 基 金 的 收 益 分 基 金 的 收 益 分 配 配 配 配
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 收 益 的 构 成 基 金 收 益 的 构 成 基 金 收 益 的 构 成 基 金 收 益 的 构 成
基 金 收 益 包 括 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证 券 差 价 、 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 入 。 因 运 用 基 金 资 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收 益 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 净 收 益 基 金 净 收 益 基 金 净 收 益 基 金 净 收 益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 后 的 余 额 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 收 益 分 基 金 收 益 分 基 金 收 益 分 基 金 收 益 分 配 配 配 配 原 则 原 则 原 则 原 则
( 1 ) 本 基 金 的 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
( 2 ) 投 资 者 可 以 选 择 现 金 分 红 方 式 或 红 利 再 投 资 分 红 方 式 , 以 投 资 者 在 分 红 权 益 登 记 日 前 的 最 后 一 次 选 择 的 方 式 为 准 ， 投 资 者 选 择 分 红 的 默 认 方 式 为 现 金 分 红 ；
( 3 ) 基 金 投 资 当 期 出 现 亏 损 , 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
( 4 ) 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
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( 5 ) 基 金 当 期 收 益 应 先 弥 补 前 期 亏 损 后 , 才 可 进 行 当 期 收 益 分 配 ；
( 6 ) 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 , 基 金 收 益 每 年 至 多 分 配 八 次 , 至 少 分 配 一 次 ， 但 若 成 立 不 满 3 个 月 则 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
( 7 ) 全 年 合 计 的 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 本 基 金 年 度 已 实 现 净 收 益 的 5 0 % ； ( 8 ) 法 律 、 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 收 益 分 收 益 分 收 益 分 收 益 分 配 配 配 配 方 案 的 方 案 的 方 案 的 方 案 的 确 确 确 确 定 与 公 告 定 与 公 告 定 与 公 告 定 与 公 告
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 核 实 后 确 定 ， 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 公 告 ， 请 投 资 者 留 意 本 基 金 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 。
（ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 基 金 收 益 分 基 金 收 益 分 基 金 收 益 分 基 金 收 益 分 配 中 配 中 配 中 配 中 发 生 的 费 用 发 生 的 费 用 发 生 的 费 用 发 生 的 费 用
1 、 收 益 分 配 采 用 红 利 再 投 资 方 式 的 免 收 再 投 资 的 费 用 ；
2 、 收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 等 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。
十 五 十 五 十 五 十 五 、 、 、 、 基 金 费 用 与 基 金 费 用 与 基 金 费 用 与 基 金 费 用 与 税 税 税 税 收 收 收 收
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 运 作 相 关 费 用 基 金 运 作 相 关 费 用 基 金 运 作 相 关 费 用 基 金 运 作 相 关 费 用
1 、 管 理 费 ； 基 金 管 理 费 以 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 ％ 年 费 率 计 提 。 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 ％ 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 本 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。 2 、 托 管 费 ； 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 本 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。 3 、 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ； 4 、 基 金 合 同 生 效 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ； 5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 。 6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 7 、 银 行 手 续 费 、 服 务 费 ； 8 、 基 金 分 红 手 续 费 。 9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。 上 述 第 3 项 至 第 9 项 费 用 由 本 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 出 划 款 指 令 后 ， 基 金 托 管 人 按 费 用 实 际 支 出 金 额 从 基 金 财 产 中 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 销 售 相 关 费 用 基 金 销 售 相 关 费 用 基 金 销 售 相 关 费 用 基 金 销 售 相 关 费 用 本 基 金 申 购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 的 “ （ 六 ） 申 购 与 赎 回 的 数 额 与 价 格 ” 的 相 关 规 定 。 本 基 金 转 换 费 率 由 基 金 管 理 人 届 时 另 行 规 定 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 税 税 税 税 收 收 收 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十 六 十 六 十 六 十 六 、 、 、 、 基 金 的 会 计 与 基 金 的 会 计 与 基 金 的 会 计 与 基 金 的 会 计 与 审 审 审 审 计 计 计 计
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 会 计 基 金 会 计 基 金 会 计 基 金 会 计 政 政 政 政 策 策 策 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 本 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按 如 下 原 则 ： 如 果 基 金 合 同 生 效 少 于 3 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ； 3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 , 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 , 按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
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7 、 本 基 金 托 管 人 与 本 基 金 管 理 人 就 本 基 金 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 报 表 等 进 行 核 对 并 确 认 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 审 审 审 审 计 计 计 计 1 、 本 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 独 立 的 、 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。 2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 3 、 基 金 管 理 人 （ 或 基 金 托 管 人 ） 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 经 基 金 托 管 人 （ 或 基 金 管 理 人 ） 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 更 换 会 计 师 事 务 所 在 2 个 工 作 日 内 公 告 。
十 七 十 七 十 七 十 七 、 、 、 、 基 金 的 信 息 基 金 的 信 息 基 金 的 信 息 基 金 的 信 息 披 露 披 露 披 露 披 露
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 本 基 金 的 信 息 本 基 金 的 信 息 本 基 金 的 信 息 本 基 金 的 信 息 披 露 披 露 披 露 披 露 应 应 应 应 符 符 符 符 合 合 合 合 《 《 《 《 基 金 法 基 金 法 基 金 法 基 金 法 》 》 》 》 、 《 、 《 、 《 、 《 运 作 办 法 运 作 办 法 运 作 办 法 运 作 办 法 》 、 《 》 、 《 》 、 《 》 、 《 信 息 信 息 信 息 信 息 披 露 披 露 披 露 披 露 办 法 办 法 办 法 办 法 》 》 》 》 、 、 、 、 本 基 本 基 本 基 本 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ； ； ； ；
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 （ 以 下 简 称 “ 指 定 报 刊 ” ） 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒 介 披 露 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 本 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资 料 ；
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 ；
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 公 开 公 开 公 开 公 开 披 露 披 露 披 露 披 露 的 基 金 信 息 的 基 金 信 息 的 基 金 信 息 的 基 金 信 息 包 括 包 括 包 括 包 括 ： ： ： ：
1 、 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 ； 本 基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 核 准 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。 （ 1 ） 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明 基 金 认 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 内 容 ； 本 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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基 金 管 理 人 在 公 告 的 1 5 日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 （ 2 ） 基 金 合 同 是 界 定 基 金 合 同 当 事 人 的 各 项 权 利 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的 事 项 的 法 律 文 件 ； （ 3 ） 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等 活 动 中 的 权 利 、 义 务 关 系 的 的 法 律 文 件 。 2 、 基 金 份 额 发 售 公 告 ； 基 金 管 理 人 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 3 、 基 金 募 集 情 况 ； 4 、 基 金 合 同 生 效 公 告 ； 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公 告 。 5 、 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 ； 基 金 份 额 获 准 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 时 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 上 市 交 易 的 3 个 工 作 日 前 ， 将 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 6 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 ； 本 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 ； 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 ； 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 ； 基 金 管 理 人 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 7 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ； 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 、 本 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或 者 复 制 前 述 信 息 资 料 。 8 、 基 金 定 期 报 告 ： 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告 ； 基 金 管 理 人 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 ； 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 过 审 计 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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基 金 管 理 人 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 ； 基 金 管 理 人 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 如 基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 ； 基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 本 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 9 、 临 时 报 告 ； 本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 两 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 本 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 ； 前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响 的 下 列 事 件 ： （ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ； （ 2 ） 提 前 终 止 本 基 金 合 同 ； （ 3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ； （ 4 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ； （ 5 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ； （ 6 ） 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ； （ 7 ） 基 金 募 集 期 延 长 ； （ 8 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 资 产 托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ； （ 9 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 5 0 % ； （ 1 0 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 资 产 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 3 0 % ； （ 1 1 ） 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ； （ 1 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ； （ 1 3 ） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基 金 托 管 人 及 其 资 产 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； （ 1 4 ） 重 大 关 联 交 易 事 项 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 1 5 ） 基 金 收 益 分 配 事 项 ； （ 1 6 ） 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ； （ 1 7 ） 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % ； （ 1 8 ） 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ； （ 1 9 ） 变 更 基 金 份 额 发 售 机 构 ； （ 2 0 ） 基 金 更 换 注 册 登 记 机 构 ； （ 2 1 ） 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ； （ 2 2 ） 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ； （ 2 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ； （ 2 4 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ； （ 2 5 ） 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ； （ 2 6 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。 1 0 、 澄 清 公 告 ； 在 本 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 、 基 金 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 。 1 1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ； 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 或 者 备 案 ， 并 予 以 公 告 ； 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 3 0 日 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 时 间 、 会 议 形 式 、 审 议 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 等 事 项 ； 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 本 基 金 管 理 人 、 本 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 不 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 的 ， 召 集 人 应 当 履 行 相 关 信 息 披 露 义 务 。 1 2 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 信 息 信 息 信 息 信 息 披 露 披 露 披 露 披 露 事 务 管 理 事 务 管 理 事 务 管 理 事 务 管 理
1 、 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 发 售 机 构 的 住 所 ， 供 公 众 查 阅 、 复 制 ； 2 、 基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 及 基 金 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 ， 供 公 众 查 阅 、 复 制 。 3 、 招 募 说 明 书 、 基 金 定 期 报 告 、 基 金 资 产 净 值 公 告 公 布 后 ， 投 资 者 可 以 免 费 查 阅 。 在东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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支 付 工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证 文 本 定 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
十 八 十 八 十 八 十 八 、 、 、 、 基 金 的 风 险 基 金 的 风 险 基 金 的 风 险 基 金 的 风 险 揭 揭 揭 揭 示 示 示 示
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 市 市 市 市 场 风 险 场 风 险 场 风 险 场 风 险
金 融 市 场 价 格 受 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 ， 导 致 基 金 收 益 水 平 变 化 ， 产 生 风 险 ， 主 要 包 括 ： 1 、 政 策 风 险 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 产 业 政 策 和 证 券 市 场 监 管 政 策 等 国 家 政 策 的 变 化 对 证 券 市 场 产 生 一 定 的 影 响 ， 可 能 导 致 市 场 价 格 波 动 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 。 2 、 利 率 风 险 金 融 市 场 利 率 波 动 会 导 致 股 票 市 场 及 利 息 收 益 的 价 格 和 收 益 率 的 变 动 ， 同 时 直 接 影 响 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 水 平 。 基 金 投 资 于 股 票 和 债 券 ， 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。 3 、 信 用 风 险 指 基 金 在 交 易 过 程 发 生 交 收 违 约 ， 或 者 基 金 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 ， 或 者 上 市 公 司 信 息 披 露 不 真 实 、 不 完 整 ， 都 可 能 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 。 4 、 通 货 膨 胀 风 险 由 于 通 货 膨 胀 率 提 高 ， 基 金 的 实 际 投 资 价 值 会 因 此 降 低 。 5 、 再 投 资 风 险 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 和 回 购 等 利 息 收 入 再 投 资 收 益 的 影 响 。 当 利 率 下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 和 回 购 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 比 以 前 少 的 收 益 率 。 6 、 法 律 风 险 由 于 法 律 法 规 方 面 的 原 因 ， 某 些 市 场 行 为 受 到 限 制 或 合 同 不 能 正 常 执 行 ， 导 致 了 基 金 资 产 损 失 的 风 险 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 管 理 风 险 管 理 风 险 管 理 风 险 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响 其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 ， 本 基 金 可 能 因 为 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 因 素 影 响 基 金 收 益 水 平 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 流 流 流 流 动 动 动 动 性 性 性 性 风 险 风 险 风 险 风 险
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1 、 大 额 赎 回 风 险 本 基 金 是 开 放 式 基 金 ， 基 金 规 模 将 随 着 投 资 者 对 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 而 不 断 变 化 ， 若 是 由 于 投 资 者 的 连 续 大 量 赎 回 而 导 致 基 金 管 理 人 被 迫 抛 售 持 有 投 资 品 种 以 应 付 基 金 赎 回 的 现 金 需 要 ， 则 可 能 使 基 金 资 产 净 值 受 到 不 利 影 响 。 2 、 顺 延 或 暂 停 赎 回 风 险 因 为 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 连 续 出 现 巨 额 赎 回 ， 并 导 致 基 金 管 理 人 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ， 基 金 投 资 者 在 赎 回 基 金 份 额 时 ， 可 能 会 遇 到 部 分 顺 延 赎 回 或 暂 停 赎 回 等 风 险 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 策 略 风 险 策 略 风 险 策 略 风 险 策 略 风 险
本 基 金 存 在 投 资 策 略 风 险 ， 即 本 基 金 的 业 绩 表 现 不 一 定 领 先 于 市 场 平 均 水 平 。 另 外 ， 在 精 选 个 股 的 实 际 操 作 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 可 能 限 于 知 识 、 技 术 、 经 验 等 因 素 而 影 响 其 对 相 关 信 息 、 经 济 形 势 和 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 其 精 选 出 的 个 股 的 业 绩 表 现 不 一 定 持 续 优 于 其 他 股 票 。 （ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 其 其 其 其 它 它 它 它 风 险 风 险 风 险 风 险
1 、 技 术 风 险
计 算 机 、 通 讯 系 统 、 交 易 网 络 等 技 术 保 障 系 统 或 信 息 网 络 支 持 出 现 异 常 情 况 , 可 能 导 致 基 金 日 常 的 申 购 赎 回 无 法 按 正 常 时 限 完 成 、 注 册 登 记 系 统 瘫 痪 、 核 算 系 统 无 法 按 正 常 时 限 显 示 产 生 净 值 、 基 金 的 投 资 交 易 指 令 无 法 及 时 传 输 等 风 险 。
2 、 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现 ， 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行 ， 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 。 3 、 金 融 市 场 危 机 、 行 业 竞 争 、 代 理 机 构 违 约 、 托 管 行 违 约 等 超 出 基 金 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 外 的 风 险 ， 可 能 导 致 基 金 或 者 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 受 损 。
十 九 十 九 十 九 十 九 、 、 、 、 基 金 的 基 金 的 基 金 的 基 金 的 终 止 终 止 终 止 终 止 与 与 与 与 清 清 清 清 算 算 算 算
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 的 基 金 的 基 金 的 基 金 的 终 止 终 止 终 止 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ： 1 、 存 续 期 间 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 6 0 个 工 作 日 达 不 到 2 0 0 人 ， 或 连 续 6 0 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币 5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 将 宣 布 《 基 金 合 同 》 终 止 ； 2 、 《 基 金 合 同 》 经 持 有 人 大 会 表 决 终 止 的 ； 3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 基 金 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ； 4 、 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 承 接 其 原 有 职 责 的 ； 5 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 托 管 人 承 接 其 原 有 职 责 的 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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6 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 它 情 况 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 清 清 清 清 算 算 算 算
1 、 基 金 清 算 小 组 成 立 ： 自 基 金 终 止 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 , 基 金 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 ， 在 基 金 财 产 清 算 小 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。 2 、 基 金 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 律 师 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 清 算 小 组 负 责 基 金 资 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 清 算 小 组 可 以 依 法 以 基 金 的 名 义 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 清 清 清 清 算 程 序 算 程 序 算 程 序 算 程 序
1 、 基 金 合 同 终 止 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ； 2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ； 3 、 对 基 金 财 产 进 行 评 估 ； 4 、 对 基 金 财 产 进 行 变 现 ； 5 、 将 基 金 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ； 6 、 公 布 基 金 清 算 公 告 ； 7 、 进 行 基 金 剩 余 资 产 的 分 配 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 清 清 清 清 算 费 用 算 费 用 算 费 用 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清 算 费 用 由 基 金 清 算 小 组 优 先 从 基 金 资 产 中 支 付 。
（ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 剩 余 剩 余 剩 余 剩 余 资 产 的 分 资 产 的 分 资 产 的 分 资 产 的 分 配 配 配 配
基 金 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
（ （ （ （ 六 六 六 六 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 清 清 清 清 算 的 公 告 算 的 公 告 算 的 公 告 算 的 公 告
基 金 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 2 个 工 作 日 内 由 基 金 清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 清 算 结 果 由 基 金 清 算 小 组 经 中 国 证 监 会 批 准 后 3 个 工 作 日 内 公 告 。
（ （ （ （ 七 七 七 七 ） ） ） ） 清 清 清 清 算 算 算 算 账 账 账 账 册 及 册 及 册 及 册 及 文 文 文 文 件 的 件 的 件 的 件 的 保 保 保 保 存 存 存 存
基 金 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。 二 十 二 十 二 十 二 十 、 、 、 、 基 金 合 同 的 内 基 金 合 同 的 内 基 金 合 同 的 内 基 金 合 同 的 内 容 摘 容 摘 容 摘 容 摘 要 要 要 要
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 基 金 合 同 基 金 合 同 基 金 合 同 基 金 合 同 当 当 当 当 事 人 的 权 利 事 人 的 权 利 事 人 的 权 利 事 人 的 权 利 、 、 、 、 义 务 义 务 义 务 义 务 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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1 、 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利
（ 1 ） 按 本 《 基 金 合 同 》 的 规 定 取 得 基 金 收 益 ； （ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ； （ 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 的 规 定 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ； （ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 按 本 《 基 金 合 同 》 的 规 定 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ； （ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ； （ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ； （ 8 ） 因 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 机 构 的 过 错 导 致 基 金 份 额 持 有 人 损 失 的 求 偿 权 ； （ 9 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。 2 、 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 （ 1 ） 遵 守 《 基 金 合 同 》 ； （ 2 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 及 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 费 用 ； （ 3 ） 承 担 基 金 亏 损 或 者 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ； （ 4 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 活 动 ； （ 5 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 管 理 人 的 代 理 人 处 获 得 的 不 当 得 利 ； （ 6 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 义 务 。 3 、 基 金 管 理 人 的 权 利 （ 1 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金 资 产 ； （ 2 ） 依 照 《 基 金 合 同 》 获 得 基 金 认 购 和 申 购 费 用 、 基 金 赎 回 手 续 费 以 及 基 金 管 理 费 等 其 他 法 律 法 规 规 定 的 费 用 ； （ 3 ） 销 售 基 金 份 额 ； （ 4 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 办 理 基 金 注 册 与 过 户 登 记 业 务 并 获 得 《 基 金 合 同 》 规 定 的 费 用 ； （ 5 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基 金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 它 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ； （ 6 ） 提 议 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； （ 7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 8 ） 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 销 售 代 理 人 ， 对 基 金 销 售 代 理 人 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 。 如 认 为 基 金 销 售 代 理 人 违 反 本 《 基 金 合 同 》 、 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 它 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ； （ 9 ） 依 据 本 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ； （ 1 0 ） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ； （ 1 1 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ， 决 定 和 调 整 基 金 的 除 托 管 费 率 和 调 高 管 理 费 率 之 外 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ； （ 1 2 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 基 金 所 投 资 的 证 券 项 下 的 权 利 ； （ 1 3 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ； （ 1 4 ） 选 择 、 更 换 律 师 、 审 计 师 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ； （ 1 5 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 它 权 利 。 4 、 基 金 管 理 人 的 义 务 （ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 基 金 备 案 手 续 ； （ 2 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ； （ 3 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 资 产 ； （ 4 ） 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 与 赎 回 业 务 或 委 托 符 合 条 件 的 其 它 机 构 代 理 该 项 业 务 ； （ 5 ） 配 备 足 够 的 专 业 人 员 和 相 应 的 技 术 设 施 进 行 基 金 的 注 册 登 记 或 委 托 符 合 条 件 的 其 它 机 构 代 理 该 项 业 务 ； （ 6 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的 基 金 资 产 和 基 金 管 理 人 的 资 产 相 互 独 立 , 保 证 不 同 基 金 在 资 产 运 作 、 财 务 管 理 等 方 面 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ； （ 7 ） 除 依 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 及 其 它 有 关 规 定 外 , 不 得 以 基 金 资 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 资 产 ； （ 8 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ； （ 9 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 的 计 算 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 ； （ 1 0 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 等 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ； （ 1 1 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ， 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ； （ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 及 其 它 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ； （ 1 4 ） 按 照 法 律 法 规 和 本 《 基 金 合 同 》 的 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； （ 1 5 ） 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ； （ 1 6 ） 依 据 《 基 金 法 》 等 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； （ 1 7 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 ； （ 1 8 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 本 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ； （ 1 9 ） 参 加 基 金 资 产 清 算 组 , 参 与 基 金 资 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ； （ 2 0 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ； （ 2 1 ） 因 违 反 合 同 导 致 基 金 资 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应 当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ； （ 2 2 ） 基 金 托 管 人 因 违 反 合 同 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ； （ 2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ； （ 2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 合 同 的 备 案 条 件 ， 基 金 合 同 不 能 生 效 ， 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 3 0 天 内 退 还 基 金 认 购 人 ； （ 2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ； （ 2 6 ） 法 律 、 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 它 义 务 。 5 、 基 金 托 管 人 的 权 利 （ 1 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 资 产 ； （ 2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 、 其 他 法 定 收 入 和 其 他 法 律 法 规 允 许 或 监 管 部 门 批 准 的 约 定 收 入 ； （ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 本 基 金 合 同 及 国 家 法 律 法 规 行 为 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ； （ 4 ） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 和 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 ； （ 5 ） 以 基 金 托 管 人 名 义 开 立 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 交 易 资 金 清 算 ； （ 6 ） 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 托 管 账 户 负 责 基 金 的 债 券 及 资 金 的 清 算 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 7 ） 提 议 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； （ 8 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ； （ 9 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。 6 、 基 金 托 管 人 的 义 务 （ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 资 产 ； （ 2 ） 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 资 产 托 管 事 宜 ； （ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 资 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 资 产 与 基 金 托 管 人 自 有 资 产 以 及 不 同 的 基 金 资 产 相 互 独 立 ； 对 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ； （ 4 ） 除 依 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 资 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 资 产 ； （ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ； （ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 , 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ； （ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ； （ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ； （ 9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ； （ 1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ； （ 1 1 ） 按 有 关 规 定 ， 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ； （ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ； （ 1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ； （ 1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 ， 将 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 赎 回 和 分 红 款 项 划 往 指 定 账 户 ； （ 1 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； （ 1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ； （ 1 7 ） 参 加 基 金 资 产 清 算 组 ， 参 与 基 金 资 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ； （ 1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ； （ 1 9 ） 因 违 反 合 同 导 致 基 金 资 产 的 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 2 0 ） 基 金 管 理 人 因 违 反 合 同 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ； （ 2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ； （ 2 2 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 义 务 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 份 额 持 有 人 大 会
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 共 同 组 成 。 1 、 召 开 事 由 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 因 无 法 满 足 《 基 金 合 同 》 规 定 的 条 件 而 终 止 基 金 合 同 ； （ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ； （ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ； （ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ； （ 5 ） 变 更 基 金 类 别 ； （ 6 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ； （ 7 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ； （ 8 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除 外 ； （ 9 ） 变 更 《 基 金 合 同 》 （ 《 基 金 合 同 》 中 规 定 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 变 更 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 情 形 除 外 ） ； （ 1 0 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 它 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 。 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 变 更 《 基 金 合 同 》 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ； （ 2 ） 在 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 变 更 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ； （ 3 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 变 更 ； （ 4 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 变 更 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ； （ 5 ） 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 它 情 形 。 2 、 会 议 召 集 方 式 （ 1 ） 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ； （ 2 ） 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ； （ 3 ） 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 。 （ 4 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 ％ （ 含 1 0 ％ ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 。 （ 5 ） 如 在 上 述 第 （ 4 ） 条 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 三 十 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 （ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。 3 、 通 知 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 天 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少 一 种 全 国 性 信 息 披 露 报 刊 上 公 告 通 知 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ： （ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 ； （ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ； （ 3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ； （ 4 ） 代 理 投 票 授 权 委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ； （ 5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 。 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式 ， 并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 的 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。 4 、 会 议 的 召 开 方 式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召 开 。 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 ， 但 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 以 现 场 开 会 方 式 召 开 。 ( 1 ) 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 书 委 派 代 表 出 席 ， 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ： 第 一 ， 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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第 二 ， 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 利 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） 。 （ 2 ） 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。 在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ： 第 一 ， 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ； 第 二 ， 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ； 第 三 ， 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） ； 第 四 ， 上 述 第 三 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ； 第 五 ， 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ； 表 面 符 合 法 律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
5 、 议 事 内 容 与 程 序 （ 1 ） 议 事 内 容 及 提 案 权 议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 《 基 金 合 同 》 的 重 大 变 更 、 决 定 终 止 基 金 合 同 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 含 1 0 % ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ； 也 可 以 在 现 场 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 ， 临 时 提 案 应 当 在 大 会 召 开 日 前 2 0 天 提 交 召 集 人 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 现 场 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 日 1 5 天 前 公 告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并 保 证 至 少 有 1 5 天 的 间 隔 期 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 以 通 讯 方 式 开 会 的 通 知 后 ， 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 增 加 、 减 少 或 修 改 需 由 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。 召 集 人 对 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 临 时 提 案 进 行 审 核 ， 符 合 条 件 的 应 当 在 大 会 召 开 日 1 5 天 前 公 告 。 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ： 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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第 一 ， 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合 上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提 交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。 第 二 ， 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。 单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 含 1 0 % ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 其 时 间 间 隔 不 少 于 六 个 月 。 （ 2 ） 议 事 程 序 1 ） 现 场 开 会 ： 在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 7 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ， 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ） 选 举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 2 ） 通 讯 开 会 ： 在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 公 告 会 议 通 知 时 应 当 同 时 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后 两 个 工 作 日 内 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。 6 、 表 决 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ： （ 1 ） 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。 （ 2 ） 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 （ 含 三 分 之 二 ） 以 上 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 、 决 定 终 止 基 金 合 同 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表 决 。 7 、 计 票 （ 1 ） 现 场 开 会 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 。 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以 一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 。 （ 2 ） 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权 代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 （ 3 ） 公 证 机 关 对 计 票 过 程 全 程 予 以 公 证 ， 并 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 公 告 公 证 书 全 文 、 公 证 机 关 及 公 证 员 姓 名 。 8 、 生 效 与 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 当 由 会 议 召 集 人 自 通 过 之 日 起 五 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 ， 并 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 除 非 《 基 金 合 同 》 或 法 律 法 规 另 有 规 定 ， 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 均 有 法 律 约 束 力 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。 （ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 合 同 的 变 基 金 合 同 的 变 基 金 合 同 的 变 基 金 合 同 的 变 更 更 更 更 和 和 和 和 终 止 终 止 终 止 终 止
1 、 《 基 金 合 同 》 的 变 更 《 基 金 合 同 》 变 更 下 列 内 容 ， 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ： （ 1 ） 更 换 基 金 管 理 人 ； （ 2 ） 更 换 基 金 托 管 人 ； （ 3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 4 ） 变 更 基 金 类 别 ； （ 5 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ； （ 6 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ； （ 7 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除 外 ； （ 8 ） 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 它 事 项 。
除 非 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 另 有 规 定 ， 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 《 基 金 合 同 》 变 更 的 内 容 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ， 并 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 。 依 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 ， 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 自 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 除 依 本 《 基 金 合 同 》 和 / 或 依 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 ， 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 须 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 和 / 或 须 报 中 国 证 监 会 核 准 以 外 的 情 形 ， 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 可 对 《 基 金 合 同 》 进 行 变 更 后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 2 、 基 金 合 同 的 终 止 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ： （ 1 ） 存 续 期 间 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 6 0 个 工 作 日 达 不 到 2 0 0 人 ， 或 连 续 6 0 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币 5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 将 宣 布 《 基 金 合 同 》 终 止 ； （ 2 ） 《 基 金 合 同 》 经 持 有 人 大 会 表 决 终 止 的 ； （ 3 ） 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 基 金 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ； （ 4 ） 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 承 接 其 原 有 职 责 的 ； （ 5 ） 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 托 管 人 承 接 其 原 有 职 责 的 ； （ 6 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 它 情 况 。 （ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 争 议 争 议 争 议 争 议 的 的 的 的 解 解 解 解 决 决 决 决
各 方 当 事 人 同 意 ， 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议 ， 如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 由 败 诉 方 承 担 。 （ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 基 金 合 同 存 放 基 金 合 同 存 放 基 金 合 同 存 放 基 金 合 同 存 放 地 地 地 地 和 投 资 者 和 投 资 者 和 投 资 者 和 投 资 者 取 得 取 得 取 得 取 得 基 金 合 同 的 方 式 基 金 合 同 的 方 式 基 金 合 同 的 方 式 基 金 合 同 的 方 式
基 金 合 同 文 本 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 营 业 场 所 ， 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。 投 资 者 也 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 进 行 查 阅 。
二 十 一 二 十 一 二 十 一 二 十 一 、 、 、 、 基 金 托 管 基 金 托 管 基 金 托 管 基 金 托 管 协 议 协 议 协 议 协 议 的 内 的 内 的 内 的 内 容 摘 容 摘 容 摘 容 摘 要 要 要 要
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 托 管 托 管 托 管 托 管 协 议 当 协 议 当 协 议 当 协 议 当 事 人 事 人 事 人 事 人
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1 、 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 名 称 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 源 深 路 2 7 9 号 （ 2 0 0 1 3 5 ） 法 定 代 表 人 ： 任 少 华 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 0 0 0 0 万 元 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 经 营 期 限 ： 永 久 存 续 2 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 人 名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》 （ 国 发 [ 1 9 8 3 ] 1 4 6 号 ） 组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 ： 2 4 8 0 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 ： 持 续 经 营 经 营 范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 国 内 外 结 算 、 办 理 票 据 承 兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 国 内 会 计 业 务 、 代 理 资 金 清 算 、 提 供 信 用 证 服 务 ， 代 理 销 售 业 务 ， 代 理 发 行 、 代 理 承 销 、 代 理 承 兑 债 券 ， 代 收 代 付 业 务 ， 代 理 证 券 资 金 清 算 业 务 ， 保 险 业 代 理 业 务 ， 代 理 外 国 银 行 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ， 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 、 企 业 年 金 账 户 管 理 服 务 、 认 购 申 购 业 务 ， 咨 询 调 查 业 务 ， 贷 款 承 诺 、 企 业 个 人 财 务 顾 问 服 务 、 组 织 或 参 加 银 行 贷 款 外 汇 存 款 ， 外 汇 贷 款 ， 外 币 兑 换 ， 出 口 托 收 及 进 口 代 收 ， 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ， 外 汇 借 款 、 外 汇 担 保 、 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 汇 有 价 证 券 。 自 营 代 外 汇 买 卖 ， 外 汇 金 融 衍 生 业 务 ， 银 行 卡 业 务 ， 电 话 银 行 、 网 上 银 行 ， 手 机 银 行 业 务 ， 办 理 结 汇 售 汇 业 务 ， 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。 （ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 之 之 之 间 的 业 务 间 的 业 务 间 的 业 务 间 的 业 务 监 督 监 督 监 督 监 督 、 、 、 、 核 查 核 查 核 查 核 查
1 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 、 核 查 基 金 托 管 人 根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 ， 对 基 金 的 投 资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 费 用 的 支 付 、 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 、 基 金 的 融 资 条 件 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月 开 始 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔 偿 因 其 过 错 致 使 投 资 者 遭 受 的 损 失 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 ， 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 2 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 监 督 、 核 查 根 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 就 基 金 托 管 人 是 否 及 时 执 行 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 、 是 否 擅 自 动 用 基 金 资 产 、 是 否 按 时 将 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 的 收 益 划 入 分 红 派 息 账 户 等 事 项 ， 对 基 金 托 管 人 进 行 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 定 期 对 基 金 托 管 人 保 管 的 基 金 资 产 进 行 核 查 。 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 未 对 基 金 资 产 实 行 分 账 管 理 、 擅 自 挪 用 基 金 资 产 、 因 基 金 托 管 人 的 过 错 导 致 基 金 资 产 灭 失 、 减 损 或 处 于 危 险 状 态 的 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 以 书 面 的 方 式 要 求 基 金 托 管 人 予 以 纠 正 并 采 取 必 要 的 补 救 措 施 。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的 损 失 。 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 的 行 为 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 3 、 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 在 业 务 监 督 、 核 查 中 的 配 合 、 协 助 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 对 方 依 照 本 协 议 对 基 金 业 务 执 行 监 督 、 核 查 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 监 督 方 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 监 督 方 应 报 告 中 国 证 监 会 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 基 金 基 金 基 金 基 金 财 财 财 财 产 的 产 的 产 的 产 的 保 保 保 保 管 管 管 管
1 、 基 金 财 产 保 管 的 原 则 基 金 托 管 人 依 法 持 有 基 金 资 产 ， 应 安 全 保 管 所 收 到 的 基 金 的 全 部 资 产 。 基 金 资 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 自 有 资 产 。 基 金 托 管 人 必 须 为 基 金 设 立 独 立 的 账 户 ， 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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基 金 托 管 人 应 安 全 、 完 整 地 保 管 基 金 资 产 ； 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 资 产 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 托 管 人 处 的 ， 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损 失 。 对 于 基 金 申 （ 认 ） 购 过 程 中 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 托 管 人 处 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损 失 。 2 、 募 集 资 金 的 验 证 认 购 期 内 销 售 机 构 按 销 售 与 服 务 代 理 协 议 的 约 定 ， 将 认 购 资 金 划 入 基 金 管 理 人 在 具 有 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 “ 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 认 购 专 户 ” 。 基 金 设 立 募 集 期 满 ， 由 基 金 管 理 人 在 十 日 内 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。 验 资 完 成 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 到 的 全 部 资 金 存 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 基 金 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 基 金 资 产 接 收 报 告 。 3 、 投 资 者 申 购 资 金 和 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 申 购 、 赎 回 的 款 项 采 用 单 笔 净 额 交 收 的 结 算 方 式 ， 净 额 在 T + 3 日 上 午 1 1 ： 0 0 前 交 收 。 基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 申 购 资 金 是 否 到 账 ， 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 ， 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 处 理 相 关 事 宜 。 因 投 资 者 赎 回 而 应 划 付 的 款 项 ， 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 进 行 划 付 。 4 、 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 基 金 托 管 专 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存 款 。 该 基 金 托 管 专 户 是 指 基 金 托 管 人 在 集 中 托 管 模 式 下 ， 代 表 所 托 管 的 基 金 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 进 行 一 级 结 算 的 专 用 账 户 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 专 户 进 行 。
基 金 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
基 金 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 银 行 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 条 例 》 、 《 中 国 人 民 银 行 利 率 管 理 的 有 关 规 定 》 、 《 关 于 大 额 现 金 支 付 管 理 的 通 知 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及 中 国 人 民 银 行 的 其 他 规 定 。
5 、 基 金 证 券 账 户 、 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清 算 。 6 、 债 券 托 管 乙 类 账 户 的 开 设 和 管 理 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 向 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 申 请 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 进 行 交 易 。 由 基 金 管 理 人 在 中 国 外 汇 交 易 中 心 开 设 同 业 拆 借 市 场 交 易 账 户 ， 由 基 金 托 管 人 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 债 券 托 管 自 营 账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。
同 业 拆 借 市 场 交 易 账 户 和 债 券 托 管 账 户 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 国 外 汇 交 易 中 心 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 签 订 补 充 协 议 ， 进 行 使 用 和 管 理 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
7 、 基 金 资 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 的 保 管 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ； 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 托 管 人 对 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 责 任 。 8 、 和 基 金 资 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 。 签 署 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 如 上 述 合 同 只 有 一 份 正 本 先 由 基 金 管 理 人 取 得 ， 则 基 金 管 理 人 应 及 时 将 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 保 管 。
（ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 基 金 资 产 净 值 计 算 与 基 金 资 产 净 值 计 算 与 基 金 资 产 净 值 计 算 与 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核 复 核 复 核 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 余 额 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 计 算 得 到 的 每 基 金 份 额 的 价 值 。 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。 2 、 复 核 程 序 基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 发 送 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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人 按 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核 ； 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 签 章 并 以 加 密 传 真 方 式 传 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。 （ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 保 保 保 管 管 管 管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 基 金 设 立 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 每 月 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 过 户 与 注 册 登 记 人 负 责 制 定 。 基 金 过 户 与 注 册 登 记 人 对 基 金 份 额 持 有 人 名 册 负 保 管 义 务 。 （ （ （ （ 六 六 六 六 ） ） ） ） 争 议 解 争 议 解 争 议 解 争 议 解 决 方 式 决 方 式 决 方 式 决 方 式
相 关 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 除 经 友 好 协 商 可 以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
（ （ （ （ 七 七 七 七 ） ） ） ） 托 管 托 管 托 管 托 管 协 议 协 议 协 议 协 议 的 的 的 的 修 改 修 改 修 改 修 改 与 与 与 与 终 止 终 止 终 止 终 止
1 、 本 协 议 相 关 各 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 修 改 后 的 新 协 议 向 中 国 证 监 会 办 理 完 必 要 的 核 准 或 备 案 手 续 后 生 效 。 2 、 发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ： （ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ； （ 2 ） 因 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 其 他 事 由 造 成 本 基 金 更 换 基 金 托 管 人 ； （ 3 ） 因 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 其 他 事 由 造 成 本 基 金 更 换 基 金 管 理 人 ； （ 4 ） 发 生 《 基 金 法 》 或 其 他 法 律 法 规 规 定 的 终 止 事 项 。
二 十 二 二 十 二 二 十 二 二 十 二 、 、 、 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 ， 并 将 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 增 加 、 修 改 这 些 服 务 项 目 。 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 ：
（ （ （ （ 一 一 一 一 ） ） ） ） 持 有 人 注 册 登 记 服 务 持 有 人 注 册 登 记 服 务 持 有 人 注 册 登 记 服 务 持 有 人 注 册 登 记 服 务
基 金 管 理 人 委 托 注 册 登 记 人 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 注 册 登 记 服 务 。 基 金 注 册 登 记 人 配 备 安 全 、 完 善 的 电 脑 系 统 及 通 讯 系 统 ， 准 确 、 及 时 地 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 账 户 、 基 金 份 额 的 登 记 、 管 理 、 托 管 与 转 托 管 ， 股 东 名 册 的 管 理 ， 权 益 分 配 时 红 利 的 登 记 、 派 发 ， 基 金 交 易 份 额 的 清 算 过 户 和 基 金 交 易 资 金 的 交 收 等 服 务 。
（ （ （ （ 二 二 二 二 ） ） ） ） 持 有 人 持 有 人 持 有 人 持 有 人 交 易 交 易 交 易 交 易 记 记 记 记 录 查 询 录 查 询 录 查 询 录 查 询 及 及 及 及 定 期 对 定 期 对 定 期 对 定 期 对 帐 帐 帐 帐 单 服 务 单 服 务 单 服 务 单 服 务
1 、 本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心 查 询 历 史 交 易 记 录 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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2 、 定 期 对 账 单 服 务 基 金 管 理 人 设 立 客 户 服 务 部 门 。 每 季 度 结 束 后 20 个 工 作 日 内 ， 客 户 服 务 部 门 将 向 所 有 选 择 此 项 服 务 的 基 金 份 额 持 有 人 送 达 该 持 有 人 最 近 一 季 度 基 金 季 度 交 易 对 账 单 ， 记 录 该 持 有 人 最 近 一 季 度 内 所 有 申 购 、 赎 回 、 非 交 易 过 户 等 交 易 发 生 的 时 间 、 金 额 、 数 量 、 价 格 以 及 当 前 账 户 的 余 额 等 。 每 年 度 结 束 后 30 个 工 作 日 内 ， 客 户 服 务 部 门 也 将 向 选 择 此 项 服 务 的 基 金 份 额 持 有 人 送 达 账 户 状 况 对 账 单 。
（ （ （ （ 三 三 三 三 ） ） ） ） 红 红 红 红 利 利 利 利 再 再 再 再 投 资 服 务 投 资 服 务 投 资 服 务 投 资 服 务
若 基 金 份 额 持 有 人 选 择 红 利 再 投 资 形 式 进 行 基 金 收 益 分 配 ， 该 持 有 人 当 期 分 配 所 得 基 金 收 益 将 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 ， 且 不 收 取 任 何 申 购 费 用 。 若 基 金 份 额 持 有 人 不 选 择 此 项 服 务 ， 本 基 金 将 按 照 默 认 的 现 金 分 红 方 式 对 红 利 予 以 发 放 。
（ （ （ （ 四 四 四 四 ） ） ） ） 定 期 定 额 投 资 计 定 期 定 额 投 资 计 定 期 定 额 投 资 计 定 期 定 额 投 资 计 划 划 划 划
在 技 术 条 件 成 熟 时 ， 基 金 管 理 人 可 利 用 直 销 网 点 或 代 理 销 售 网 点 为 投 资 者 提 供 定 期 定 额 投 资 的 服 务 。 通 过 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 投 资 者 可 以 通 过 固 定 的 渠 道 ， 定 期 定 额 申 购 基 金 份 额 ， 具 体 方 法 另 行 公 告 。
（ （ （ （ 五 五 五 五 ） ） ） ） 客 客 客 客 户 户 户 户 服 务 服 务 服 务 服 务 中 心 中 心 中 心 中 心 （ （ （ （ Call Center ） ） ） ） 及 及 及 及 网 络 查 询 网 络 查 询 网 络 查 询 网 络 查 询 服 务 服 务 服 务 服 务
基 金 份 额 持 有 人 可 以 拨 打 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 的 客 户 服 务 电 话 （ 4008210588 ） 或 登 陆 公 司 网 站 （ w w w . s c f u n d . c o m . c n ） 查 询 基 金 账 户 状 况 、 余 额 、 交 易 记 录 、 盈 亏 统 计 和 其 他 相 关 基 金 知 识 以 及 进 行 投 诉 。
二 十 三 二 十 三 二 十 三 二 十 三 、 、 、 、 其 他 应 其 他 应 其 他 应 其 他 应 披 露 披 露 披 露 披 露 事 事 事 事 项 项 项 项
（ 1 ） 2015 年 02 月 06 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公 告 》 ；
（ 2 ） 2015 年 03 月 05 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 旗 下 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》 ；
（ 3 ） 2015 年 03 月 05 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 转 换 业 务 的 公 告 》 ；
（ 4 ） 2015 年 03 月 17 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 以 及 摘 要 更 新 》 ；
（ 5 ） 2015 年 03 月 19 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 》 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（ 6 ） 2015 年 03 月 21 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 变 更 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 上 线 代 销 旗 下 基 金 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 时 间 的 公 告 》 ；
（ 7 ） 2015 年 03 月 25 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 8 ） 2015 年 03 月 28 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 2014 年 年 度 报 告 以 及 摘 要 》 ；
（ 9 ） 2015 年 03 月 30 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
（ 10 ） 2015 年 04 月 03 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 11 ） 2015 年 04 月 20 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 》 ；
（ 12 ） 2015 年 05 月 21 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 13 ） 2015 年 05 月 29 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
（ 14 ） 2015 年 06 月 01 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 15 ） 2015 年 06 月 03 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 16 ） 2015 年 06 月 08 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 公 司 网 上 交 易 开 展 转 换 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
（ 17 ） 2015 年 06 月 08 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额 投 资 业 务 及 参 加 柜 台 、 网 上 交 易 申 购 费 率 优 惠东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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的 公 告 》 ；
（ 18 ） 2015 年 06 月 12 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 》 ；
（ 19 ） 2015 年 06 月 12 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购 费 率 及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
（ 20 ） 2015 年 06 月 24 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 21 ） 2015 年 06 月 26 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 关 于 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
（ 22 ） 2015 年 06 月 26 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 数 米 基 金 网 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
（ 23 ） 2015 年 06 月 26 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
（ 24 ） 2015 年 06 月 29 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 、 手 机 银 行 延 长 基 金 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
（ 25 ） 2015 年 06 月 30 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 26 ） 2015 年 07 月 01 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 基 金 2015 年 半 年 度 资 产 净 值 公 告 》 ；
（ 27 ） 2015 年 07 月 06 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 28 ） 2015 年 07 月 07 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 29 ） 2015 年 07 月 07 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 公 司 直 销 柜 台 开 展 申 购 费 率东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
（ 30 ） 2015 年 07 月 07 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 及 高 管 、 基 金 经 理 投 资 旗 下 基 金 相 关 事 宜 公 告 》 ；
（ 31 ） 2015 年 07 月 10 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 32 ） 2015 年 07 月 14 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 33 ） 2015 年 07 月 21 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 》 ；
二 十 四 二 十 四 二 十 四 二 十 四 、 、 、 、 招 招 招 招 募 说 明 募 说 明 募 说 明 募 说 明 书 书 书 书 存 放 及 存 放 及 存 放 及 存 放 及 查 阅 查 阅 查 阅 查 阅 方 式 方 式 方 式 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 代 理 人 和 注 册 登 记 机 构 的 办 公 场 所 , 投 资 者 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ； 按 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 本 基 金 招 募 说 明 书 复 制 件 或 复 印 件 , 但 应 以 基 金 招 募 说 明 书 正 本 为 准 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。 二 十 五 二 十 五 二 十 五 二 十 五 、 、 、 、 备 备 备 备 查 文 查 文 查 文 查 文 件 件 件 件
（ 一 ） 中 国 证 监 会 批 准 “ 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ” 募 集 的 文 件 （ 二 ） 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 三 ） 法 律 意 见 书 （ 四 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 和 公 司 章 程 （ 五 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 （ 六 ） 《 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 （ 七 ） 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
二 零 一 五 年 九 月 十 四 日
