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富兰克林国海策略回 报灵 活配置混合型证券投 资基 金
更新招募说明书（摘 要）
（2015 年第 2 号）
基金管理人：国海富 兰克 林基金管理有限公司
基金托管人：中国农 业银 行股份有限公司
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【重要提示】
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经 中国证 监
会证监 许可[2011]497 号文 核准募 集， 本基 金的 基金 合同 于 2011 年 8 月 2 日 生 效。
基金管 理人保证本招 募说明书的 内容真实、准 确、完整。 本招募说明书 经中国证券 监
督管理 委员 会 （以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ） 核准 ， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表
明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 投资
有风险 ，投 资人 申购 基金 时应认 真阅 读招 募说 明书 。
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金合 同当 事人 之间 权利 、 义务 的 法 律文 件。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承 担 义务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2015 年 8 月 2 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2015 年 6 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广西南宁 市 西乡塘区 总部路1号 中国－东盟科技 企业孵化基地 一期C-6栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年11 月15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
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组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 限：50年
联系人 ：沈 增
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构： 国海 证券 股份 有限公 司 （ 原名 “ 国 海证 券 有限责 任公 司 ” ） 持 有51% 股权， 邓
普顿国 际股 份有 限公 司持 有49% 股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
董事长 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理 处主 任科 员， 广西证 券交 易中 心副 总经 理 （主 持全 面工 作） ， 广西 证券登 记有 限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁 ， 国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长 ， 国海 富兰克 林资 产管 理 （ 上海 ） 有限 公司 董事
长 。 现任 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司 董事 长 、 代为履 行总 经理 职责 ， 同 时兼任 国海 富 兰
克林资 产管 理（ 上海 ）有 限公司 董 事 长、 代为 履行 总经理 职责 。
副董事 长阮 博文 （William Y. Yun ） 先生 ，工 商管 理 硕士，CFA 。阮 先生 担任 Franklin
Resources, Inc. 的管理 人员 ， 亦 是该 公司 的投 资管 理和 风险管 理委 员会 成员 。 他也 是 Fiduciary
Trust Company International( 「Fiduciary Trust 」 ) 的董 事 会成员 ， 于 1992 年 加入 Fiduciary Trust
担任基 金经 理 8 年， 之后成 为执行 副总 裁， 负责 Fiduciary Trust 的全球 权益 类部 门， 并 在 2000
年至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton
Institutional 的 总裁 ，负责富兰克林邓普 顿全球业务发展团队的机构 业务，其职责还包括 负
责富兰 克林 邓普 顿养 老金 固定收 益计 划和 投资 固定 缴款业 务， 以及 负责 Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过 投 资顾问 和咨 询人 员为 个人 和机构 客户 提供 专户 管理 。在 2008 年，
他开始 担任 目前 于富 兰克 林邓普 顿投 资集 团的 职务 。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 集团执 行副 总
裁 ， 并负 责特 定和另 类投 资团队 ， 同时 兼任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副董事 长 ， 国 海
富兰克 林资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 董事 。
董事何 春梅 女士 ， 中 共党 员， 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处科
员、 副 主任 科员， 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 副经理 、 财 务部 副经 理、 经 理、 总 经理，
广西投 资集 团有 限公 司总 裁助理 兼办 公室 主任 ， 国 海证券 有限 责任 公司 监事 ， 广西 壮族 自治 4
区金融 工作 办公 室副 主任 、 党组成 员、 机关 党委 书记， 国海创 新资 本投 资管 理有 限公司 董事 。
现任广 西投 资集 团有 限公 司党委 副书 记 ， 国 海证 券股 份有限 公司 董事 长兼 总裁 、 党委副 书记 ，
国海良 时期 货有 限公 司 董 事， 广 西北 部湾 股权 交易 所股份 有限 公司 董事 ， 国 海富兰 克林 基金
管理有 限公 司董 事 。
董事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生， 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 在加 入富兰 克
林邓普 顿投 资集 团之 前， 麦敬恩 先生 是美 国证 券交 易委员 会的 资深 律师 。 现 任邓普 顿国 际股
份有限 公司 执行 副总 裁， 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 股东 代表 、 董 事 ， 国海富 兰克 林资
产管理 （ 上海 ） 有 限公 司董 事。 同时 担任 多个 富兰 克林 邓普顿 公司 董事 ， 其中 包括 ： Templeton
Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （ 卢 森堡） ，富
兰克林邓普顿投资（亚洲 ）有限公司（香港），邓 普顿资产管理公司（新加 坡），Franklin
Templeton Holding Limited （毛里 求斯 ），Franklin Templeton Services Limited （爱尔 兰） 以
及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美国 ） 。 麦敬恩 先生 于1986 年 加入 富兰克 林邓 普
顿投资 集团 ，并 担任Templeton Global Advisors Limited （巴 哈马 ）执 行副 总裁 。
董事胡 德忠 先生 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，经 济师 。历任 广西 区人 民银 行计 划处科 员 ，
广 西 证 券 公 司国 债 交 易 部办 事 员 ， 广 西证 券 有 限 责任 公 司 深 圳 深南 中 路 证 券营业部 出 市代
表、 清 算部 经理、 交易 部 经理、 总经 理助 理、 副 总 经理 、 总经 理 ， 广 西证 券 （2011 年10 月增
资扩股 并更 名为 国海 证券 ） 有限 责任 公司 公司 总裁 助理兼 经纪 业务 部总 经理 ， 国海 证券 有限
责任公 司副 总裁 ， 国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理， 上海 凯石 投资 管理有 限公 司董
事副总 经理 ， 国海证 券有 限责任 公司 经纪 业务 事业 总部总 经理 、 常务副 总裁 。 现 任国 海证 券
股份有 限公 司常 务副 总裁 ， 国海 创新 资本 投资 管理 有限公 司董 事 ， 广西 北部 湾股权 交易 所股
份有限 公司 董事 长， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 ， 同 时兼 任国 海富 兰克林 资产 管理
（上海 ）有 限公 司董 事 。
董事燕 文波 先生 ， 中 共党 员， 工商 管理 硕士 。 历 任 君安证 券有 限责 任公 司人 力资源 部职
员、 资产 管理 部职员 ， 上 海浦东 科创 有限 公司 投资 部经理 ， 民生 证券有 限责 任公司 人力 资源
部总经 理 ， 联 合证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 机构 客户 部总经 理 ， 国海证 券有 限责
任公司 总裁 助理 （并 先后 兼任总 裁办 公室 主任 和资 产管理 部 、 资 本市场 部 、 北京管 理总 部总
经理等 职务 ） ， 副 总裁 兼 北京分 公司 总经 理， 国海 证券有 限责 任公 司副 总裁 兼资本 市场 部总
经理 、 北 京分 公司总 经理 。 现 任国 海证 券股份 有限 公司副 总裁 兼北 京分 公司 总经理 ， 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 董事。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 ， 香港 上海 5
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 ， 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 ， 德意志 银行 （ 香
港）有限 公司 董事 ， 德意 志信托（ 香港 ）副总 裁。2000 年7 月 加入 富兰克 林邓 普顿投资 ，先
后担任 机构 业务 拓展 董事 、 香 港区 销售 及市场 业务 拓展主 管 、 香 港区总 监 。 现任富 兰克 林邓
普顿投 资集团 大 中华 区总 监及董 事 ， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司董 事 。
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副 秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待遇） ， 现已 退休 。 现任 国 海富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
独立董 事陈 伟力 女士 ， 大 学本科 学历 。 历任美 国斯 坦福大 学访 问学 者， 中国 新技术 创 业
投资公 司副 总经 理， 中国 国际技 术智 力合 作公 司总 经理兼 党委 书记 ， 现 已退 休 。 现任 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 独立董 事。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （ 后与 元大 京华 证 券股份 有限 公司 合并 ） ，H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂风
险投资 公司 董事 ， 越 南国 家投资 基金 公司 董事 ， 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 ， 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事 ， 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事 ， 菲律 宾信 安
银行董 事 ， 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 ， 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团 （ 中国） 董事 长 ， 亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 ， 菲 律宾 信安 银行 独立董 事 ， 国海
富兰克 林基 金管 理有 限公 司 独立 董事 。
独立董 事徐 同女 士， 复旦 大学经 济学 硕士 ， 曾 任上 海普陀 区政 协委 员。 历任 深圳特 区 证
券公司 交易 部经 理、 办公 室主任 、 深 圳上 证总 经理 ， 国泰 证券 公司 总经 理助 理， 北 京证 券公
司副总 经理 ， 北京华 远集 团总经 济师 ， 国都证 券公 司总经 济师 。 现任三 亚财 经论坛 发展 有 限
公司董 事 ， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司 独 立董 事 。
2 、监 事会 成员
监事会 主席 余天 丽女 士， 经济学 学士 。历 任富 达基 金（香 港） 有限 公司 投资 服务代 表 ，
Asiabondportal.com 营销 助理， 富达 基金 （香 港） 有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及 产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。
监事刘 俊红女士，硕 士研究生， 律师（非执业 ）。历任 原 师范学校教师 ，太原市人 民 6
律师事 务所 执业 律师 ， 中 国工商 银行 广西 分行 营业 部法律 顾问 ， 中 国证 监会 南宁特 派办 上市
公司监 管处 主任 科员 ， 国 海证券 有限 责任 公司 董事 会秘书 兼董 事会 办公 室主 任 ， 国 海富 兰克
林基金 管理 有限 公司 拟任 督察长 、督 察长 ， 国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、合 规总 监 ，
国海良 时期 货有 限公 司董 事长 （国 海证 券股份 有限 公司副 总裁 兼任 ） ， 国 海 证券股 份有 限公
司副总 裁、 合规 总监 。 现 任国海 证券 股份 有限 公司 副总裁 ， 国 海良 时期 货有 限公司 董事，广
西北部 湾股 权交 易所 股份 有限公 司董 事， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司监 事 。
职工监 事张 志强 先生 ，CFA ， 纽 约州 立大 学 （ 布法 罗 ） 计 算机 科学 硕士 ， 中 国 科学技 术
大学数学 专业硕 士。历 任 美国Enreach Technology Inc. 软 件工程 师，海 通证 券股份有 限公
司研究 所高 级研 究员 ， 友 邦华泰 基金 管理 有限 公司 高级数 量分 析师 ， 国 海富 兰克林 基金 管理
有限公 司首 席数 量分 析师 、 风 险控 制部 总经理 、 业 务发展 部总 经理 。 现 任国 海富兰 克林 基金
管理有限 公司 量化与 指数 投资总监 、金 融工程 部总 经理、国 富沪 深300 指数增 强基金和 国富
中证100 指 数增 强分 级基 金 基金经 理、 职 工 监事 。
职工监 事戴 刚先 生 ， 工 商 管理硕 士 、 专 业会 计硕 士 ， FRM 、CFA 。 历任 重庆 工 程建设 总
公司预 算管 理部 助理 工程 师， 韩 国三 星集 团上 海代 表处建 设项 目投 资经 理、 湘财证 券有 限责
任公司 资产 管理 部高 级经 理， 浦银 安盛 基金管 理有 限公司 筹备 组成 员、 风险 管理部 总监 、 职
工监事 。 现 任国 海富 兰克 林基金 管理 有限 公司 风控 与信息 技术 总监 兼风 险控 制部总 经理 、 职
工监事 。
3 、经 营管 理层 人员
副总经 理徐 荔蓉 先生 ，CFA ，CPA （非 执业 ） ， 律 师 （非执 业） ， 中央 财经 大 学经济 学
硕士 。 历 任中 国技术 进出 口总公 司金 融部 副总 经理 、 融 通基 金管 理有限 公司 基金经 理 、 申 万
巴黎基 金管 理有 限公 司 （ 现 “申 万菱 信基 金管 理有 限 公司 ” ） 基金 经理、 国 海富兰 克林 基金
管理有 限公 司高 级顾 问、 资产管 理部 总经 理兼 投资 经理。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公
司副总 经理 、 投 资总 监、 研究分 析部 总经 理， 国富 中国收 益混 合基 金、 国富 潜力组 合股 票基
金和国 富研 究精 选股 票基 金基金 经理 。
副总经 理李 彪先 生， 硕士 研究生 ， 副 研究 员。 历任 内蒙古 大学 经济 系讲 师， 中国证 监会
海南证 监局 证券 期货 市场 监管处 处长 、 证券机 构监 管处处 长 、 稽 查处处 长 ， 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 督察 长助 理、督 察长 。现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
副总经 理胡 昕彦 女士 ， 工 商管理 硕士 。 历任中 国银 行上 海 市分 行会 计科 科员 ， 汇 丰数 据
处理 （ 上海） 有限 公司 共 同基金 部高 级专 员，2004 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司，
先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理 。 现 7
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4 、督 察长
督察长储 丽莉 女士， 中共 党员，律 师（ 非执业） ，英 国伦敦大 学亚 非学院 法律 硕士。 历
任上海 物资 贸易 中心 股份 有限公 司法 律顾 问、 投资 经营部 副总 经理 ， 李 宁体 育 （上 海） 有限
公司法律 顾问 。2005 年加 入国海富 兰克 林基金 管理 有限公司 ，先 后担任 公司 法律顾问 、高
级法律 顾问 、监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理。 自 2006 年 起， 还同 时兼任 公司 董
事会秘 书 。 现 任国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 高级 法律顾 问 ， 同 时
兼任国 海富 兰克 林资 产管 理（上 海） 有限 公司 董事 会秘书 。
5 、本 基金 基金 经理 基本 情 况
现任基 金经 理
王晓宁 先生，中央财 经大学学士 学位。历任万 家基金管理 有限公司研究 员、研究总 监
助理 、 基 金经 理助理 ， 国 海富兰 克林 基金 管理 有限 公司行 业研 究主 管， 国富 潜力组 合股 票基
金、 国 富成 长动 力股 票基 金和国 富策 略回 报 混 合基 金的基 金经 理助 理。 截止 本报告 期末 任国
海富兰 克林 基金 管理 有限 公司研 究分 析部 副总 经理 ， 国富 策略 回报 混合 基金、 国富健 康优 质
生活股 票基 金基 金经 理。
历任基 金经 理
2011年8月至2014 年2 月由 朱国庆 先生 担任 本基 金基 金经理 。
6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ： 吴 显玲 女士 （董 事长， 代为 履行 总经 理职 责） ； 徐荔
蓉先生 （公 司副 总经 理、 投资总 监 、 研究 分析 部总 经理 、 基金 经理 ） ； 刁晖 宇先生 （ 固 定收
益 投 资总 监 、QDII投资总监 、 基金 经理 ）； 张 志强先 生 （量 化与 指数 投 资总监 、 金融 工程
部总经 理、 基金 经理 、职 工监事 ）； 戴刚 先生 （风 控与信 息技 术总 监兼 风险 控制部 总经 理 、
职工监 事） ；赵 晓东 先生 （权益 投资 总监 兼基 金经 理）。
储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
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名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 9
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2015 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共287 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资 基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 10
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建 股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成 深 证成 长40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证 券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票 11
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视 财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁 12
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券 13
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主 题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、国 泰深 证 TMT50 指 数分级证 券投 资基金 、新 华策略精 选股 票型证 券投 资基金、 中证
500 工 业指 数交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 华 融新锐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
证 500 原材 料指数 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、华安智 能装 备主题 股票 型证券投 资基
金、宝 盈转 型动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富国中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 、 大 成景 穗灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 邮稳 健添
利灵活 配置 混 合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信新 能源 汽车主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
英大灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、中 融中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金 、
中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 改革机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 鹏灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信农 业产 业股 票型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗德 中证海 外中 国互 联网 指数 型证券 投资 基
金(LOF) 、 国寿 安保 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国寿 安保 中证500 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 交 银施 罗德 多策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金、 长盛 国企改 革主 题灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德国
企改革 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 邮乐 享收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前 海开
源 清 洁 能 源 主题 精 选 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 鹏 华 弘 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金、 申 万菱 信中 证申 万医 药生物 指数 分级 证券 投资 基金、 易方 达瑞 享灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、中 证500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
14
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告 。 对投 资比 例超标 、 清算 资金 透支 以 及其他 涉嫌 违规 交易 等行 为 ， 书面
提示有 关基 金管 理人 并报 中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址：广西南宁 市 西乡塘区 总部路1号 中国－东盟科技 企业孵化基地 一期C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层
法定代 表人 ：吴 显玲
联系人 ： 王 蓉婕
联系电 话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
15
2 、代 销机 构：
（1） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
公司网 址 ：www.icbc.com.cn
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
16
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
公司网 址 ：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址 ：www.cmbchina.com
17
（7） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人 ：廉 赵锋
客户服 务电 话：95558
公司网 址 ：bank.ecitic.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人 ： 徐 昊光
客户服 务电 话：95577
公司网 址 ：www.hxb.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
18
（10） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（11） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区 962528 ）
公司网 址 ：www.nbcb.com.cn
（12） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址 ：www.dongguanbank.cn
19
（13） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址 ：www.cbhb.com.cn
（14） 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人 ：姜 鹏
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（15） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868373
20
传真：0512-69868370
联系人 ：项 喻楠
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（16） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话： 95563
公司网 址 ：www.ghzq.com.cn
（17） 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
公司网 址 ：www.csc108.com
（18） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大厦
21
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
（19） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（20） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人 ：宋 明
客户服 务电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（21） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
22
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务电 话： 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（22） 申万宏 源 证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（23） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（24） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
23
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（25） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（26） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地址 ：广 东省广 州天 河北路大 都会 广场5、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（27） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
24
电话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址：www.nesc.cn
（28） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭静
客户服 务电 话：400-88-35316
公司网 址 ：www.cfzq.com
（29） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话： 010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
（30） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
25
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（31） 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
联系人 电话 ：021-68634518-8503
客户服 务电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（32） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（33） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
26
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（34） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（35） 中信证 券（ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（36） 上海华 信 证 券有 限责 任公 司
27
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址：www.shhxzq.com
（37） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 、23楼
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 、23楼
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85776114
传真： 0571-85783771
联系人 ：李 珊
开放式 基金 咨询 电话 ：95548
公司网 址： www.bigsun.com.cn
（38） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
28
（39） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（40） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（41） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-6859 6916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.ehowbuy.com
（42） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12F
29
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（43） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（44） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
电话：010-52703350-6006
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com
（45） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
30
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
(46) 万银 财富(北京)基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：张 莉
电话： 010-53300532
传真：010-59393074
客户服 务电 话：400-081-6655
公司网 址：www.wy-fund.com
(47) 海银 基金 销售 有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1217 号16 楼
邮编：200127
邮箱：service@fundhaiyin.com
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 址：http://www.fundhaiyin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 增 加其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总部路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层号
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
31
电话：021-3855 5511
联系人 ： 胡 昕彦
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 ：廖 海
联系电 话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人 ：廖 海
经办律 师： 梁丽 金、 刘佳
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6楼
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 赵钰
四、基金名称
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
混合型 开放 式证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
32
基于基 本面 研究 和证 券市 场分析 ， 采取 灵活的 资产 配置策 略 ， 合 理配置 股票 、 债 券和 现
金资产 比重 ， 以及各 大类 资产中 不同 子类 资产 占比 ， 在 有效 控制 风险前 提下 ， 追 求基 金资 产
的长期 稳健 增值 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于国 内依 法公 开发行 或上 市的 股票 、 债 券等金 融工 具及 法律 、 法 规或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 具体 包括 ： 股 票 （包 括中 小板 股票 、 创 业板股 票及 其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 衍 生工 具( 权证等) 以及 法律 、 法规 或 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他金 融衍生 产品 或
其它品 种的 ，本 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基 金资 产的 30% －80% ； 债 券、 现 金类 资产以 及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产 的 20 －70% 。其中，现金或者到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% ； 权证市 值占 基金 资产 净值 的比例 不超 过
3% 。
八、基金的投资策略
本基金 基于 对宏 观经 济和 资本市 场中 长期 趋势 的判 断来进 行基 金中 长期 资产 配置 。 在 股
票投资 方面 ， 本基 金将 通过 深度挖 掘具 有核 心竞 争力 和良好 发展 前景 的个 股构 建基金 股票 投
资组合 。 在 债券 投资 方面 ， 以中 长期 利率 趋势 分析 为主， 结合 经济 周期 、 宏 观经济 运行 中的
价格指 数、 资金 供求 分析 、 货币 政策 、 财 政政 策研 判及收 益率 曲线 分析 ， 在 保证流 动性 和风
险可控 的前 提下 ，实 施积 极的债 券投 资组 合管 理。
（一） 资产 配置 策略
本基金 贯彻 “ 自 上而 下 ” 的 资产配 置策 略， 通过 对宏 观经济 周期 、 国 家经 济政 策、 证 券市
场流动 性和 大类 资产 相对 收益特 征等 因素 的综 合分 析， 在遵 守大 类资 产投 资比 例限制 的前 提
下进行 积极 的资 产配 置， 对基金 组合 中股 票、 债券 、 短 期金 融工 具的配 置比 例进行 调整 和 优
化， 平 衡投 资组 合的 风险 与收益 。 本 基金 在进 行资 产配置 时， 重点 考察 宏观 经济状 况、 资金
流动性 、资 产估 值水 平和 市场因 素这 四个 方面 。
宏观经 济状 况： 重点 关注 反映国 家经 济增 长情 况及 通胀水 平的 宏观 经济 指标 、 财政 政策
与货币 政策 、工 业企 业经 营情况 等；
资金流 动性 ： 主要考 察货 币环境 变化 对利 率、 汇率 等关键 金融 变量 的影 响， 关注市 场 资 33
金在各 个资 产市 场间 的流 动，包 括货 币供 应量 、商 业银行 信贷 、资 金流 动情 况等；
资产估值 水平 ：通过 对各 类资产的 相对 估值和 绝对 估值指标 的对 比分析 ， 寻 找相对 的
估值洼 地；
市场因 素 ： 主 要分 析反 映投 资者情 绪和 市场 动量 特征 等方面 的指 标来 判断 未来 市场的 变
化趋势 。
本基金 通过 对上 述指 标的 深入分 析和 综合 评估 ， 从 长期、 中期 和短 期三 个视 角综合 考察
各类资 产的 配置 时机 和配 置比例 。
（1） 长期资 产配 置
本基金 的长 期资 产配 置主 要参考 投资 时钟 理论 ， 通过 对宏观 经济 指标 及货 币财 政政策 的
分析 ， 判 断我 国宏观 经济 所处的 状态 。 在经济 衰退 阶段重 点配 置固 定收 益类 资产 ； 在 经济 复
苏和繁 荣阶 段主 要配 置股 票等权 益类 资产 ； 在 经济 陷入滞 胀阶 段， 则增 加货 币市场 工具 和现
金的持 有比 例。 由于 国家 宏观经 济政 策和 产业 政策 的调整 会对 经济 周期 产生 一定的 影响 ， 市
场对政 策的 预期 变化 也会 带来市 场波 动的 风险 ， 因此 本基金 在评 估资 产配 置时 机时也 将考 虑
国家宏 观政 策变 化对 经济 周期的 影响 。
（2） 中期资 产配 置
本基金 的中 期资 产配 置策 略重点 考察 资金 流动 性因 素和市 场估 值水 平 。 利 用股 债吸引力
模型 （FED 模 型） 来 判断 股票资 产和 债券 资产 的相 对吸引 力， 利 用 M1 、M2 等货币 供应 量
指标评 估市 场的 流动 性； 通过各 类资 产的 相对 估值 和绝对 估值 指标 的对 比分 析， 寻 找相 对的
估值洼 地。
（3） 短期资 产配 置
本基金 将在 中期 资产 配置 的基础 上 ， 结 合投资 者情 绪、 市场 成交 量、 市场 动 量等特 征对
大类资 产配 置进 行调 整。
（二） 股票 投资 策略
通过自 下而 上的 基本 面研 究， 选 择具 有核 心竞 争力、 具备持 续成 长能 力且 估值 具有吸 引
力的上 市公 司股 票， 获取 公司成 长和 估值 提升 带来 的双重 收益 。 在选择 个股 时， 主要 关注 公
司的成 长性 和估 值两 方面 因素。
1 、成 长性 因素
选择具 有持 续 、 稳定 的盈 利增长 历史 ， 且预期 盈利 能力将 保持 稳定 增长 的公 司。 在评 估
上市公 司成 长性 方面 ， 主 要考察 公司 所在 行业 的发 展前景 、 公司 成长速 度 、 成长质 量和 公司 34
的成长 驱动 因素 。
（1） 行业发 展前 景
主要从 行业 的生 命周 期、 行业景 气度 、 产 业政 策、 产业链 景气 传导 、 行 业竞 争格局 等方
面，分 析上 市公 司所 处行 业的发 展前 景。
（2） 公司成 长速 度
结合公 司所 处行 业特 征及 在行业 中的 相对 竞争 地位 ， 分析 公司 的成 长速 度， 重 点考察 公
司的业 务增 长、 利润 增长 等，挖 掘具 有较 高成 长速 度的上 市公 司。
（3） 公司成 长质 量
主要分 析公 司的 利润 构成 、利润 率、 资产 收益 率及 其变化 ，同 时考 察公 司的 财务状 况 、
现金流 特征 ， 以 及公 司的 研发能 力、 管理 能力 、 核 心技术 等竞 争优 势， 评估 公司的 成长 是否
来自其 内在 优势 ，以 及这 些支撑 公司 成长 的因 素是 否具备 持续 性。
（4） 公司成 长驱 动因 素
主要从 公司 的核 心竞 争力 、 商业 盈利 模式、 公司 治理 结构和 管理 团队 素质 等方 面考察 公
司保持 较快 成长 速度 的驱 动因素 。
2 、估 值因 素
结合公 司所 处行 业的 特点 及业务 模式 ， 运 用相 对估 值指标 和绝 对估 值模 型相 结合， 纵向
分析和 横向 对比 的方 法， 评估上 市公 司的 投资 价值 和安全 边际 。
本基金 在综 合分 析上 市公 司成长 性和 股票 估值 水平 的基础 上 ， 选 择具 备持 续成 长能力 且
估值合 理或 低估 的上 市公 司股票 。 此 外， 在 投资 管理 过程中 ， 也 将关 注公 司信 息、 公 司行 为、
行业政 策、 市场 特征 等催 化剂因 素， 以优 化个 股选 择和组 合调 整策 略。
（三） 债券 投资 策略
本基金 通过 对宏 观经 济、 货币政 策 、 财 政政策 、 资 金流动 性等 影响 市场 利率 的主要 因素
进行深 入研 究 ， 结合 新券 发行情 况 ， 综 合分析 市场 利率和 信用 利差 的变 动趋 势， 采取 久期 调
整、 收益 率曲 线配置 和券 种配置 等积 极投 资策 略， 把握债 券市 场投 资机 会， 以获取 稳健 的 投
资收益 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型确
定其合 理估 值水 平， 谨慎 地进行 投资 ， 在 控制 下跌 风险、 实现 保值 的前 提下 ， 追求 较为 稳定 35
的增值 收益 。
（五） 其他 衍生 工具 投资 策略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在相应 法律
法规的 框架 内， 制订 符合 本基金 投资 目标 的投 资策 略， 在 充分 考虑 衍生 产品 风险和 收益 特征
的前提 下， 谨慎 进行 投资 。
（六） 本基 金投 资程 序如 下：
本基金 通过 对不 同层 次的 决策主 体明 确授 权范 围， 建立完 善的 投资 决策 运作 体系：
1 、投资 决策委 员会会 议： 投资决策 委员 会为基 金管 理人的最 高投 资决策 机构 ，由投 资
决策委 员会 主席 主持 ， 对 基金经 理或 其他 投资 决策 委员会 成员 提交 的基 金投 资计划 、 投 资策
略重大 调整 、投 资范 围和 权限等 重大 投资 决策 事项 进行深 入分 析、 讨论 并做 出决议 。
2 、基金 经理根 据投资 决策 委员会授 权和 会议决 议， 在研究分 析部 的研究 支持 下，根 据
市场情 况 ， 进 行投资 组合 的构建 或调 整 。 在组 合构 建和调 整的 过程 中， 基金 经理必 须严 格 遵
守有关 法律 法规 、基 金合 同的投 资限 制及 其他 要求 。
3 、中央 交易室 按照有 关制 度流程负 责执 行基金 经理 的投资指 令， 并担负 一线 风险监 控
职 责。
4 、风险 控制部 按照有 关法 律法规、 基金 合同和 公司 制度流程 ，对 基金的 投资 行为和 投
资组合 进行 持续 监控 ， 并 定期进 行风 险分 析和 报告 ， 确保 基金 投资 承担 的风 险在适 当的 范围
内。
5 、风险 管理和 业绩分 析会 议：由投 资决 策委员 会主 席主持， 研究 主管和 风险 管理经 理
参加。 风险 管理 经理 向会 议提交 最新 的投 资风 险和 业绩评 估报 告， 会议 讨论 基金投 资合 规控
制和风 险管 理事 项并 形成 决议， 同时 依据 绩效 分析 的结果 提出 组合 调整 建议 。
6 、基金 经理根 据风险 管理 和业绩分 析会 议的决 议或 建议，对 投资 组合进 行调 整，以 确
保遵守 各项 合规 控制 和风 险管理 要求 。
九、 基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 60% × 沪深 300 指数 收益 率 + 40% × 中 债国 债总 指数 收益率
（全价 ）。
沪深 300 指 数衡 量股 票投 资部分 的业 绩 ， 中债 国债 总指数 （ 全价 ） 衡 量基 金 债券投 资部 36
分的业 绩。
如果今 后证 券市 场中 出现 更具代 表性 的业 绩比 较基 准， 或 有更 权威、 更科 学的 复合指 数
权重比 例， 本基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 根 据实际 情况 在履
行适当 的程 序后 对业 绩比 较基准 进行 相应 调整 。
十、基金的风险收益 特征
本 基 金 是混 合 型基 金 ，混合 型 基 金的 风 险高 于 货币市 场 基 金和 债 券型 基 金，低 于 股 票
型基金 ，属 于中 高风 险、 中高收 益的 品种 。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —中 国农 业银行 根据 本基 金合 同规 定， 于 2015 年 7 月 17 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 6 月 30 日， 本报告 财务 资料 未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 71,984,970.62 77.50
其中： 股票 71,984,970.62 77.50
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
37
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,722,688.35 22.31
8 其他资 产 172,494.70 0.19
9 合计 92,880,153.67 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 40,627,142.44 45.61
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
－ －
E 建筑业 5,218,600.00 5.86
F 批发和 零售 业 3,883,980.30 4.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,704,471.00 6.40
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
13,037,765.40 14.64
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
－ －
38
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,513,011.48 3.94
S 综合 － －
合计 71,984,970.62 80.81
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600125 铁龙物 流 369,700 5,704,471.00 6.40
2 002339 积成电 子 162,801 5,437,553.40 6.10
3 000090 天健集 团 215,200 5,218,600.00 5.86
4 300096 易联众 175,491 4,983,944.40 5.59
5 002332 仙琚制 药 278,700 4,827,084.00 5.42
6 300075 数字政 通 110,900 4,179,821.00 4.69
7 600739 辽宁成 大 158,854 3,883,980.30 4.36
8 300253 卫宁软 件 74,500 3,874,000.00 4.35
9 002363 隆基机 械 110,500 3,736,005.00 4.19
10 300101 振芯科 技 65,274 3,629,234.40 4.07
4. 报告期末按券种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
39
报告期 末本 基金 未投 资资 产支持 证券 。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
9. 报告期末本基 金投资的 股指期货交易情况说 明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资股 指期 货。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
1） 本基金本期投资的前 十 名证券中， 无报告期内发 行主体被监管部门立 案调 查的， 或在
报告编制日前一年内 受到 证监会、证券交易所 公开 谴责、处罚的证券。
2） 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ， 没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股 票 。
3） 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 131,722.91
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 4,660.93
5 应收申 购款 36,110.86
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 172,494.70
40
4） 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 债。
5） 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产
净值比 例（%）
流通受 限情 况
说明
1 300096 易联众 4,983,944.40 5.59 重大事 项停 牌
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
截止 到 2015 年 6 月 30 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011 年 8 月 2 日-
2011 年 12 月 31 日
-13.90% 0.95% -11.63% 0.84% -2.27% 0.11%
2012 年 1 月 1 日-
2012 年 12 月 31 日
-2.79% 1.04% 4.67% 0.76% -7.46% 0.28%
2013 年 1 月 1 日-
2013 年 12 月 31 日
6.81% 1.20% -6.56% 0.84% 13.37% 0.36%
2014 年 1 月 1 日-
2014 年 12 月 31 日
25.06% 1.01% 32.48% 0.73% -7.42% 0.28%
2015 年 1 月 1 日-
2015 年 6 月 30 日
34.53% 2.27% 16.53% 1.36% 18.00% 0.91%
2011 年 8 月 2 日-
2015 年 6 月 30 日
50.40% 1.28% 33.41% 0.88% 16.99% 0.40%
41
十三、基金的费用概 述
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、 上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 法规 规定 的范 围内按 照合 理的 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率为1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率为0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
42
（3） 上述1 中（3） 到（8 ）项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
5 、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 调 高基 金管理 费率 和基
金托管 费率 ， 须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率实
施日前 两个 工作 日在 指 定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 认购 费的 费率 水平 、 计算 公式、 收取 方式 和 使用方 式请 详见 本招 募说 明书 “ 第六
部分：基金的募集 ” 中 “ 七 、认购方式与费率结构 ” 中的相关规定。本基金的申购费、赎回费
的费率水平、 计算公式 、 收取方式和使 用方式请 详 见本招募说明 书 “ 第八部 分 ：基金份额 的
申购、赎回 ” 中的“ 六、申 购和赎回的价格、费用及其用途 ” 中的相关规定。不同基金间转换
的转换 费， 相关 规则 由基 金管理 人届 时根 据相 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 制定并 公告 。 基
金认购 费、 申购 、赎 回费 和基金 转换 费由 基金 投 资 者承担 ，不 列入 基金 财产 。
（三） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
1、“ 重要提示”一 章 中更新 了本招募说明书（2015 年第 2 号）所载内容截 止 日 及有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2、“ 基金管理人”一章相 关内容 更新如下：
（1） 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ；
（2） 删去 了董 事张 雅锋 女 士的信 息；
（3） 更新 了董 事何 春梅 女 士的信 息；
43
（4） 新增 了董 事燕 文波 先 生的信 息‘
（5） 删去 了 总 经理 董事 毕 国强 （BI GUOQIANG ） 先 生的信 息；
（6） 更新 了监 事刘 俊红 女 士的信 息；
（7） 更新 了职 工监 事张 志 强先生 的信 息；
（8） 删去 了总 经理 毕国 强 （BI GUOQIANG ）先 生的 信 息；
（9） 更新 了督 察长 储丽 莉 女士的 信息 ；
（10） 更新 了投 资决 策委 员会成 员信 息。
3、 “ 基金托管人” 一章 更 新了基金托管人部分 信息 。
4、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下：
（1） 更新 了 兴 业证 券股 份 有限公 司 、 申 万宏源 证券 有限公 司 、 长 江证券 股份 有限公 司 、
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、 上 海天 天基 金销售 有限 公司 、 杭 州数 米基金 销售 有限
公司、 上海 好买 基金 销售 有限公 司、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、 北 京展
恒基金 销售 有限 公司 、 和 讯信息 科技 有限 公司 、 万 银财富(北京)基 金销 售有 限公司 、 海银 基
金销售 有限 公司 。这 些代 销机构 的相 关信 息。
5、 “ 基金投资”一章中 ， 更新了最近一期投资 组合 的内容，内容更新到 2015 年 6 月
30 日。
6、 “基金的业绩” 一 章中 ， 更新了基金合同 生效以 来至 2015 年6 月 30 日的本基金投
资业绩。
7 、 “ 其 它 应 披 露 事 项 ” 一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
2015 年 9 月 12 日
