富 兰克 林国 海 大 中华 精选 混合 型 证 券投 资基 金
更新 招 募说 明书( 摘要)
（2015 年1 号）
基 金管 理人 ：国海 富兰 克林 基金 管理 有限 公司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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重要提示
本基金 的募 集申 请 于 2014 年 11 月 21 日经 中国 证 券监督 管理 委员 会（ 以下 简称 “ 中
国证监 会 ” ）证 监许 可[2014] 1236 号文 批准。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 批
准 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的批准 ， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价 值和 市场前 景 做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对认 购 （申 购） 基金的 意愿、 时机、 数量 等投资 行为 作出 独立 决策 ， 获得基 金投 资
收益， 并承 担基 金投 资中 出现的 风险 ，一 是 本 基金 特有风 险， 包括 大中 华市 场的投 资风 险 、
国家或 地区 投资 限制 的风 险、投 资标 的风 险； 二是 境外投 资产 品风 险， 包括 海外市 场风 险 、
新兴市 场投 资风 险、 汇 率 风险、 政府管 制风 险、 政 治风险、 税务 风险、 初级 产品风 险、 衍 生
品投资风 险 、小市值/ 高科技公司股 票风险 等；三是一般证券 投资基金的风险，包括流 动性
风险、管 理风险、基金托管人/ 境外 托管人风险、证券经纪商 风险、会计核算风险、法 律风
险、操作 风险、证券借贷/ 回购风险 、交易 结算风险、大宗交 易风险、技术系统运行、 金融
模型风 险、 不可 抗力 风险 等。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金合同 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受，并 按照《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2015 年 8 月 3 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2015 年 6 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
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一 、风险揭示
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 变化。 基金
投资中 出现 的风 险分 为如 下三类 ： 本 基金 特有 风险、 境外投 资产 品风 险和 一般 证券投 资基 金
的风险 。
（一） 本基 金特 有风 险
1 、大 中华 市场 的投 资风 险
本基金 主要 通过 投资 于大 中华地 区证 券市 场和 在其 他证券 市场 发行 的 “ 大中 华企业 ” 股
票、 存 托凭 证、 债券 和衍 生品等 ， 分 享大 中华 区域 经济发 展增 长的 成果 。 由 于大中 华地 区企
业大多 具有 较高 的成 长性 ， 其成 长能 力可 能会 带来 较高预 期收 益， 但同 时这 类企业 也会 较容
易受到 经济 周期 、 产 业政 策调整 、 业 务模 式、 盈利 模式和 增长 模式 、 公 司治 理结构 等因 素的
影响， 可能 会有 较大 的市 场波动 性。
2 、国 家或 地区 投资 限制 的 风险
由于各 个国 家或 地区 适用 不同法 律、 法规 的原 因， 可 能导致 本基 金的 某些 投资 行为在 部
分国家 或地 区受 到限 制， 从而对 投资 收益 产生 直接 或间接 的影 响 。 例如 台湾 市场 ， 目 前对 于
内地 QDII 资金进入台 湾市 场投资 在市 场进 入 、 投 资 额度 、 可 投资 对象 、 托 管 结算 、 税 务政
策等方 面都 有一 定的 限制 ， 而且 此类 限制 可能 会不 断调整 ， 这 些限 制因 素的 变化可 能对 本基
金进入 或退 出当 地市 场造 成障碍 ， 从而 对投 资收 益以 及正常 的申 购赎 回产 生直 接或间 接的 影
响。
本基金 将密 切关 注各 主要 投资 目 的地 的政 治、 经济 、 产 业政 策和 投资限 制的 变化 ， 适 时
调整投 资策 略， 以应 对此 类风险 的变 化。
3 、投 资标 的风 险
本基金投 资组合 中股 票等 权益类资 产投资 比例 为基 金资产 的 40%-95% ，债 券 、货币 市
场 工 具 、 现 金以 及 法 律 法规 或 中 国 证 监会 允 许 投 资的 其 他 金 融 工具 投 资 比 例为 基 金 资 产的
5%-60% 。因此 本基 金的 投 资可能 面临 以下 债券 投资 风险：
（1） 利率 风险
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险， 息票 利率、 期限 和到 期收 益率 水平都 将影 响债 券的 利率 风险水 平。
（2） 信用 风险
信用风 险是 指债 券或 其他 金融产 品发 行人 是否 能够 实现发 行时 的承 诺 ， 按 时足 额进行 到富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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期支付 的风 险。 债券 及金 融产品 的信 用风 险可 按专 业机构 的信 用评 级确 定， 信用等 级的 变化
或市场 对某 一信 用等 级水 平下预 期收 益率 的变 化都 会迅速 地改 变债 券及 金融 产品的 价格 ， 从
而影响 到基 金资 产价 值。
（ 二） 境外 投资 产品 风险
1 、海 外市 场风 险
由于本 基金 投资 于海 外证 券市场 ， 海 外证 券市 场可 能对于 负面 的特 定事 件、 该国或 地区
特有的 政治 因素 、法 律法 规、市 场状 况、 经济 发展 趋势的 反映 较境 内证 券市 场有诸 多不 同 。
此外 ， 相 关的 投资目 的地 如香港 、 美国 、 英 国等 证 券交易 市 场 对每 日证 券交 易价格 并无 涨跌
幅上下 限的 规定 ， 因 此这 些国家 或地 区证 券的 每日 涨跌幅 空间 相对 较大 。 上 述因素 都可 能会
带来市 场的 急剧 下跌 ，从 而导致 投资 风险 的增 加。
2 、新 兴市 场投 资风 险
新兴市 场投 资风 险是 指相 比较成 熟市 场而 言， 新兴 市场往 往具 有市 场规 模较 小、 发 展不
完善、 制度 不健 全、 市场 流动性 较差 、 市 场波 动性 较高等 特点 ， 投 资于 新兴 市场的 潜在 风险
可能高 于成 熟市 场， 使得 基金资 产面 临更 大的 波动 性和潜 在风 险。
3 、汇 率风 险
本基金 将投 资于 人民 币以 外的金 融工 具 ， 人 民币 与外 币之间 汇率 的波 动可 能影 响本基 金
投资收 益的 水平 。 人 民币 与投资 目的 地货 币之 间汇 率的不 利变 动， 可导 致以 人民币 计价 的基
金份额 持有 人利 益受 损。 外币对 人民 币的 汇率 大幅 波动也 会加 大基 金净 值波 动的幅 度。
4 、政 府管 制风 险
所谓政 府管 制， 是指 政府 部门通 过制 定规 章、 设定 许可、 监督 检查 、 行 政处 罚和行 政裁
决等行 政处 理行 为， 对社 会经济 行为 实施 直接 控制 。 在 境外 证券 投资过 程中 ， 投 资地 所在 国
家或地 区政 府部 门可 能针 对本基 金实 施投 资运 作、 交易结 算以 及资 金汇 出入 等方面 的限 制 ，
或者采 取资 产冻 结或 扣押 等 行政 措施 ，从 而造 成相 应的财 产受 损、 交易 延误 等相关 风险 。
5 、政 治风 险
国家或 地区 的政 治政 策、 财政政 策、 货币 政策 、 产 业政策 、 地 区发 展政 策等 宏观政 策发
生变化 ， 导 致市 场波 动而 影响基 金收 益， 也会 产生 风险， 称之 为政 治风 险。 例如， 国内 政治
斗争变 革风 险、 外汇 资金 流动和 汇兑 限制 的外 汇管 制风险 ； 新 政府 或许 会拒 绝承担 前任 政府
的债务 。
6 、税 务风 险 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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在投资 各国 或地 区市 场时 ，因各 国、 地区 税务 法律 法规的 不同 ，可 能会 就股 息、利 息 、
资本利 得等 收益 向各 国、 地区税 务机 构缴 纳税 金， 包括预 扣税 ， 该行为 可能 会使得 资产 回 报
受到一 定影 响 。 各国 、 地 区的 税 收法 律法 规的 规定 可能发 生变 化 ， 或者 进行 具有追 溯力 的修
订， 所 以本 基金 可能 须向 该等国 家或 地区 缴纳 基金 销售、 估值 或者 出售 投资 当日并 未预 计到
的额外 税项 。
7 、初 级产 品风 险
本基金 不直 接投 资于 钢材 、 石油 、 煤 炭、 有 色金 属等 初级产 品， 但上 述初 级产 品价格 的
不利变 化可 能对 相关 上市 公司经 营业 绩带 来负 面影 响， 从而 对本 基金 参与 相关 证券投 资的 收
益带来 间接 的影 响。
8 、衍 生品 投资 风险
如果投 资衍 生交 易品 种， 将因为 衍生 工具 的杠 杆作 用，放 大了 基金 组合 的投 资风险 。
9 、小 市值/ 高 科技 公司 股 票风险
对于小 市值 股票 而言 ， 由 于上市 公司 发展 模式 、 管 理能力 尚未 成熟 ， 相 对于 大型蓝 筹 股
而言， 其二 级市 场价 格波 动性更 大， 有可 能给 投资 者带来 损失 。
小市值 公司 股票 存在 流动 性风险 ，高 科技 公司 股票 也可能 存在 技术 风险 和产 品风险 。
（ 三） 一般 证券 投资 基金 的风险
1 、流 动性 风险
流动性 风险 是指 金融 资产 不能迅 速变 现， 而可 能遭 受折价 损失 的风 险。 流动 性风险 将主
要表现 在以 下几 个方 面： 基金资 产不 能迅 速转 变成 现金 ， 或 变现 成本很 高 ； 不能应 付可 能出
现的投 资人 大额 赎回 的风 险；证 券投 资中 个券 和个 股的流 动性 风险 等。
2 、管 理风 险
本基金 可能 因为 基金 管 理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 例 如资 产配置 、 类 属配置 因市 场原 因不 能符 合基金 合同 的要 求， 不能 达到预 期收 益目
标；也 可能 表现 在个 券个 股的选 择不 能符 合本 基金 的投资 风格 和投 资目 标等 。
3 、基 金托 管人/ 境 外托 管 人风险
基金托 管人/ 境外托管 人风险是指 基金托管人或 境外托管人 在托管基金资 产的过程中 ，
由于自 身或 外在 因素 ， 可 能在资 金调 拨 、 证券 交割 和报表 编制 等环 节出 现差 错， 导致 基金 资
产受到 损失 。
4 、证 券经 纪商 风险 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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证券经 纪商 风险 是指 证券 经纪商 的财 务状 况与 经营 水平不 断变 化 ， 当 它们 由于 证券经 纪
商自身 或 外 在的 不利 因素 而出现 薄弱 环节 时， 会影 响到本 基金 的投 资管 理与 交易活 动， 可能
导致基 金资 产受 到损 失。
5 、会 计核 算风 险
会计核 算风 险主 要是 指由 于会计 核算 及会 计管 理上 违规操 作或 工作 疏忽 形成 的风险 ， 如
经常性 的串 户， 帐 务记 重 ， 透支、 过失 付款， 资金 汇划系 统款 项错 划， 日 终 轧帐假 平， 会 计
备份数 据丢 失， 利息 计算 错误等 。
6 、法 律风 险
指由于 基金 合同 部分 条款 在法律 上引 起争 议和 诉讼 ， 或 由于 现行 的法律 法规 、 税 制、 估
值等制 度的 改变 ，给 基金 带来损 失的 可能 性。
7 、操 作风 险
操作风 险是 指那 些由 于不 合理的 内部 程序 或人 为操 作造成 的风 险 。 以 下事 件有 可能引 发
操作风 险：
（1） 内部 程序 出错 造成 的 资产计 量错 误；
（2） 员工 的操 作造 成的 错 误；
（3） 违规 操作 造成 的损 害 ，如市 场操 纵、 内幕 交易 、利益 输送 等。
8 、证 券借 贷/ 回购 风险
证券借 贷/ 回购风险是 指基金为实 现有效资产管 理而进行证 券借贷、正回 购或逆回购 时
发生的 风险 因素 ，如 交易 对手风 险、 借贷 或回 购利 率风险 、资 产流 动性 风险 、杠杆 效应 等 ，
可能导 致偏 离投 资目 标。
本基金 将杜 绝投 机操 作， 在严格 控制 交易 对手 风险 、 利率 风险 和资 产流 动性 风险的 前提
下，谨 慎进 行 证 券借 贷和 回购交 易。
9 、交 易结算 风险
在基金 的投 资交 易中 ， 当交 易对手 方无 法履 行对 一位 或多位 交易 对手 的支 付义 务时 ， 基
金有蒙 受损 失的 可能 性。
10 、大 宗交 易风 险
大宗交 易的 成交 价格 并非 完全由 市场 供需 关系 形成 ， 可能 与市 场价 格存 在一 定差异 ， 从
而导致 大宗 交易 参与 者的 非正常 损益 。
11 、 技术 系统 运行
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。 这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理人 、 基
金托管 人、 境外 托管 人、 登记结 算机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构 等 等 。
12 、金 融模 型风 险
基金管 理人 将使 用金 融模 型来进 行资 产定 价、 趋势 判断、 风险 评估 等来 辅助 做出投 资决
策， 但 因为 模型 错误 、 模 型参数 的估 计错 误、 数据 录入错 误等 原因 ， 产 生了 错误的 结论 ， 从
而给投 资造 成损 失。
13 、不 可抗 力风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 境 外代 理机 构破 产等 超出基 金管 理人 自身 直接 控制能 力之 外的
风险， 可能 导致 基金 或者 基金份 额持 有人 利益 受损 。
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二、基金名称
富兰克 林国 海大 中华 精选 混合型 证券 投资 基金
三、 基金的类型
QDII
四、基金的投资目标
本基金 通过 积极 进行 资产 配置和 组合 管理 ， 投资 于大 中华地 区证 券市 场和 海外 证券市 场
发行的 大中 华企 业， 以力 争获取 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
五、基金的投资范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 银 行存 款、 可转让 存单 、 银 行承 兑汇 票、 银 行票
据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短期 政府债 券等 货币 市 场工具； 政府 债券、 公司 债券、 可 转换 债
券、住 房按 揭支 持证 券、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ；
已与中 国证 监会 签署 双边 监管合 作谅 解备 忘录 的国 家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的普 通股 、 优
先股 、 全 球存 托凭证 和美 国存托 凭证 、 房地产 信托 凭证 ； 在 已与 中国证 监会 签署双 边监 管 合
作 谅 解 备 忘 录的 国 家 或 地区 证 券 监 管 机构 登 记 注 册的 公 募 基 金 （含 交 易 型 开放 式 指 数 基金
ETF ） ；与固定收益 、股权、信用 、商品指数、基 金等标的 物挂钩的结构性 投资产品 ；远期
合约、 互换 及 经 中国 证监 会 认可的 境外 交易 所上 市交 易的权 证、 期权、 期货 等金 融衍生 产品 ；
法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会的相 关要 求） 。
本基金 主要 投资 于大 中华 地区证 券市 场和 在其 他证 券市场 发行 的“ 大中 华企 业”股 票 、
存托凭 证、债 券和衍 生品 等。 “大 中华地 区证 券市场 ”为中 国证监 会允许 投资 的香港 、台湾
和中国 内地 证券 市场 等。 “ 大中华 企业 ” 是 指满 足以 下三个 条件 之一 的上 市公 司：1 ） 上市 公
司注册 在大 中华 地区 （ 中 国内地 、 香港 、 台湾 、 澳 门） ；2） 上市 公司中 最少 百分之 五十 之营
业额、 盈利、 资产、 或制 造活动 来自大 中华地 区；3 ）控股 公司， 其子公 司的 注册办 公室在
大中华 地区 ，且 主要 业务 活动亦 在大 中华 地区 。
基金的投 资组合 比例 为： 股票等权 益类资 产投 资比 例为基金 资产 的 40%-95% ，债券 、
货币市 场工 具 、 现 金以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 金融 工具 投资 比例为 基金 资
产的 5%-60% ， 其中， 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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的 5% 。 本基金投资于 大中华地区证券市场和在其他证券市场发行的“大中华企业”的资
产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。
此外， 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后， 可以 将其 纳入投 资范 围； 如法 律法 规或中 国证 监会变 更投 资品 种的 比例 限制 ， 基 金管 理
人可依 据相 关规 定履 行适 当程序 后相 应调 整本 基金 的投资 比例 上限 规定 。
六、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将根 据宏 观大 势进 行资产 配置 调整 ， 通 过对 全球宏 观经 济 状 况、 区域 经济发 展情
况、 证 券市 场走 势、 政策 法规影 响、 市场 情绪 等综 合分析 ， 调 整基 金在 股票 、 债券 等资 产类
别上的 投资 比例 ，以 降低 投资风 险， 提高 收益 。
2 、区 域配 置策 略
本基金 主要 投资 于大 中华 地区。 本基 金通 过对 国家 或区域 的经 济发 展趋 势、 财政政 策 、
货币政 策、 就业 状况 及市 场估值 水平 变化 等方 面进 行深入 研究 和比 较分 析的 基础上 ， 确 定投
资区域 的权 重。
3 、股 票投 资策 略
本基金 将采 用 “ 自下 而上 ” 的选 股策 略， 通过 对企 业基本 面的 分析 和研 究， 挖掘基 本面
良好、 具有 较强 竞争 力和 持续成 长能 力的 上市 公司 作为投 资方 向。 主要 评估 因素包 括：
（1）公 司竞争 优势评 估—— 在行业 中处 于领先 地位 ，或者在 生产 、技术 、市 场等一 个
或多个 方面 具有 行业 内领 先地位 的上 市公 司。
（2） 盈利 能力 评估 —— 结 合公司 所处 行业 的特 点和 发展趋 势 、 公 司背景 ， 从 财务结 构、
资产质 量、 业务 增长 、 利 润水平 、 现 金流 特征 等方 面考察 公司 的盈 利能 力， 专注于 具有 行业
领先优 势、 资产 质量 良好 、盈利 能力 较强 、盈 利增 长具有 可持 续性 的上 市公 司。
（3）成 长能力 评估—— 选 择具有持 续、 稳定的 盈利 增长历史 ，且 预期盈 利能 力将保 持
稳定增 长的 公司 。
（4）公 司治理 结构评 估—— 清晰、 合理 的公司 治理 是公司不 断良 性发展 的基 础。从 股
权结构 的合 理性 、 信 息披 露的质 量、 激励 机制 的有 效性、 关联 交易 的公 允性 、 公司 的管 理层
和股东 的利 益是 否协 调和 平衡、 公司 是否 具有 清晰 的发展 战略 等方 面， 对公 司治理 水平 进行富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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综合评 估。
（5）估 值评估 —— 企 业的 估值水平 在一 定程度 上反 应了其未 来成 长性以 及当 前投资 的
安全性 。 估 值合 理将 是本 基金选 股的 一个 重要 条件 。 本基 金通 过评 估公 司相 对市场 和行 业的
相对投 资价 值， 选择 目前 估值水 平明 显较 低或 估值 合理的 上市 公司 。
4 、新 股申 购策 略
本基金 基于 对首 次发 行股 票（IPO ） 及增 发新 股的 上 市公司 的基 本面 研究 、估 值分析 ，
判断新 股的 投资 价值 、参 与新股 申购 的预 期收 益和 风险， 从而 制定 相应 的申 购策略 。
5 、债 券投 资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济、 货币政 策 、 财 政政策 、 资 金流动 性等 影响 市场 利率 的主要 因素
进行深 入研 究 ， 结合 新券 发行情 况 ， 综 合分析 市场 利率和 信用 利差 的变 动趋 势， 采取 久期 调
整、收 益率 曲线 配置 和券 种配置 等积 极投 资策 略， 把握债 券市 场投 资机 会， 构建债 券 组 合 。
6 、金 融衍 生品 投资 策略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ， 可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ， 适
度投资 于经 中国 证监 会允 许的 各 类金 融衍 生产 品， 如期权 、 期 货、 权 证、 远 期 合约、 掉期 等。
本基金 投资 于衍 生工 具主 要是为 了避 险和 增值 、 管 理汇率 风险 ， 以 便能 够更 好地实 现基 金的
投资目 标。 本基 金投 资于 各类金 融衍 生工 具的 全部 敞口不 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
本基金 金融 衍生 品投 资的 主要策 略包 括：
（1） 避险
本基金 不进 行外 汇汇 率的 投机交 易， 但在 必要 时， 可以利 用货 币远 期、 期货 、 期权 或互
换等金 融衍 生工 具来 管理 汇率风 险， 以规 避汇 率剧 烈波动 对基 金的 业绩 产生 不良影 响。
本基金 可利 用股 票市 场指 数相关 的衍 生产 品， 以规 避市场 的系 统性 风险 ； 可 利用证 券相
关的衍 生 产 品， 以规 避单 个证券 在短 时期 内剧 烈波 动的风 险等 。
（2） 有效 管理
利用金 融衍 生品 交易 成本 低、 流动 性好 等特点 ， 有 效帮助 投资 组合 及时 调整 仓位 ， 提 高
投资组 合的 运作 效率 等。
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告 。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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7 、投 资决 策依 据和 决 策程序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和 基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况， 各国微观 经济 运行环 境和 证券市 场
走势等 因素 是本 基金 投资 决策的 基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
（4）投 资方式 。本基 金在 投资决策 委员 会领导 下， 基金经理 根据 对境外 投资 市场和 上
市公司 的深 入基 本面 分析 ，进行 组合 投资 ，在 控制 风险的 前提 下， 争取 良好 投资业 绩。
2 、决 策程 序
本基金 通过 对不 同层 次的 决策主 体明 确授 权范 围， 建立了 完善 的投 资决 策运 作体系 。
（1）投 资决策 委员会 会议 ：投资决 策委 员会为 基金 管理人的 最高 投资决 策机 构，由 投
资决策 委员 会主 席主 持， 对基金 经理 或其 他投 资决 策委员 会成 员提 交的 基金 投资计 划、 投资
策略重 大调 整、 投资 范围 和权限 等重 大投 资决 策事 项进行 深入 分析 、讨 论并 做出决 议。
（2）基 金经理 根据投 资决 策委员会 授权 和会议 决议 ，以及对 境外 投资市 场和 上市公 司
的深入 基本 面分 析， 进行 投资组 合的 构建 或调 整。 在组合 构建 和调 整的 过程 中， 基金 经理 必
须严格 遵守 有关 法律 法规 、基金 合同 的投 资限 制及 其他要 求。
（3）境 外证券 的投资 需要 通过海外 经纪 商完成 交易 执行。基 金经 理通过 系统 下达投 资
指令给 中央 交易 室， 交易 室通 过 交易 系统 对海 外经 纪商下 达指 令， 由海 外经 纪商执 行交 易 ，
并在每 个交 易日 交易 时间 结束后 ，通 过交 易报 表对 基金经 理进 行交 易结 果反 馈。
（4）风 险控制 部按照 有关 法律法规 、基 金合同 和公 司制度流 程， 对基金 的投 资行为 和
投资组 合进 行持 续监 控， 并定期 进行 风险 分析 和报 告， 确 保基 金投 资承 担的 风险在 适当 的范
围内。
根据全 球证 券市 场投 资环 境变化 以及 投资 操作 的需 要， 基金 管理 人可 对上 述投 资管理 流
程做出 调整 ，并 在招 募说 明书更 新中 公告 。
8 、投 资限 制
（1） 、 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
12
1 ） 基金 持有 同一 家银 行的 存款不 得超 过基 金净 值 的 20% 。 在基 金托 管账 户的 存款可 以
不受上 述限 制；
2 ）基金 持有同 一机构 （政 府、国际 金融 组织除 外） 发行的证 券市 值不得 超过 基金净 值
的 10% ；
3 ）基金 持有与 中国证 监会 签署双边 监管 合作谅 解备 忘录国家 或地 区以外 的其 他国家 或
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值 的 10% ，其中持有任一国家或 地
区市场 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的 3% ；
4 ）基金 不得购 买证券 用于 控制或影 响发 行该证 券的 机构或其 管理 层。基 金管 理人管 理
的全部 基金 不得 持有 同一 机构 10% 以 上具 有投 票权 的证券 发 行 总量 。
前项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换；
5 ）基 金持 有非 流动 性资 产 市值不 得超 过基 金净 值 的 10% ；
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 ；
6 ） 本基 金持 有境 外基 金的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 10% ， 但 持有货 币市场 基
金不受 此限 制；
7 ）同一 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 任何一 只境 外基金， 不得 超过该 境外 基金总 份
额的 20% ；
8 ） 为应 付赎 回 、 交 易清 算 等临 时 用途 ， 借入 现金 的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
9 ）
中国证 监会 规定 的其 它限 制。
（2） 、 金融 衍生 品投 资
本基金 投资 衍生 品应 当仅 限于投 资组 合避 险或 有效 管理， 不得 用于 投机 或放 大交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
1 ）本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
2 ）本基 金投资 期货支 付的 初始保证 金、 投资期 权支 付或收取 的期 权费、 投资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10% 。
3 ）本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
a. 所有 参与 交易 的对 手方 （ 中资商 业银 行除 外 ） 应 当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用
评级机 构评 级。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
13
b 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价值
终止交 易。
c 任一 交易 对手 方的 市值 计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。
（4） 基金 管理 人应 当在 本 基金会 计年 度结 束 后 60 个 工作日 内向 中国 证监 会提 交包括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
（5） 本基 金不 得直 接投 资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
(3) 、
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有中 国证 监会认 可的 信用评 级
机构评 级。
2 ） 应当 采取 市值 计价 制度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102% 。
3 ）借方 应当在 交易期 内及 时向本基 金支 付已借 出证 券产生的 所有 股息、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
4 ）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种：
a. 现金 ；
b. 存款 证明 ；
c. 商业 票据 ；
d. 政府 债券 ；
e. 中资 商业 银行 或由 不低 于 中国证 监会 认可 的信 用评 级机构 评级 的境 外金 融机 构 （ 作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
（5）本 基金有 权在任 何时 候终止证 券借 贷交易 并在 正常市场 惯例 的合理 期限 内要求 归
还任一 或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基金 管理 人应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
（4）
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
1 ）所有 参与正 回购交 易的 对手方（ 中资 商业银 行除 外）应当 具有 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。
2 ）参与 正回购 交易， 应当 采取市值 计价 制度对 卖出 收益进行 调整 以确保 现金 不低于 已
售出证 券市 值 的 102% 。 一 旦买方 违约 ， 本基 金根 据 协议和 有关 法律 有权 保留 或处置 卖出 收
益以满 足索 赔需 要。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
14
3 ）买方 应当在 正回购 交易 期内及时 向本 基金支 付售 出证券产 生的 所有股 息、 利息和 分
红。
4 ）参与 逆回购 交易， 应当 对购入证 券采 取市值 计价 制度进行 调整 以确保 已购 入证券 市
值不低 于支 付现 金 的 102% 。 一 旦卖 方违 约 ， 本 基金 根据协 议和 有关 法律 有权 保留或 处置 已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。
5 ）基金 管理人 应当对 基金 参与证券 正回 购交易 、逆 回购交易 中发 生的任 何损 失负相 应
责任。
6 ）基金 参与证 券借贷 交易 、正回购 交易 ，所有 已借 出而未归 还证 券总市 值或 所有已 售
出而未 回购 证券 总市 值均 不得超 过基 金总 资产 的 50% 。
前项比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 、 正 回购交 易而 持有 的担 保物 、 现 金不 得
计入基 金总 资产 。
（5）法 律法规 或监管 部门 取消或变 更上 述限制 ，如 适用于本 基金 ，基金 管理 人在履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制或 按变 更后的 规定 执行 。
（6） 投资 组合 比例 调整
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
不符合 基金 合同 约定 的投 资比例 规定 的， 基金 管理 人应当 在 30 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 或中 国证 监 会另 有规 定时 ，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的约定 。在 上述 期间 内， 本基金 的投 资范 围、 投资 策略应 当符 合基 金合 同的 约定。
（7） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1 ）承 销证 券；
2 ）违 反规 定 向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 ）购 买不 动产 ；
5 ）购 买房 地产 抵押 按揭 ；
6 ）购 买贵 重金 属或 代表 贵 重金属 的凭 证；
7 ）购 买实 物商 品；
8 ）除应 付赎回 、交易 清算 等临时用 途以 外，借 入现 金。临时 用途 借入现 金的 比例不 得
超过基 金资 产净 值 的 10% ；
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
15
9 ）利 用融 资购 买证 券， 但 投资金 融衍 生品 除外 ；
10 ）参 与未 持有 基础 资产 的卖空 交易 ；
11 ） 购买 证券 用于 控制 或 影响发 行该 证券 的机 构或 其管理 层；
12 ）直 接投 资与 实物 商品 相关的 衍生 品；
13 ） 向 基金 管理 人、 基 金托 管人出 资 买 卖其 基金 管理 人、 基 金托 管人 发行 的股 票 或债券 ；
14 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
15）法 律 、 行政 法规 和中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消上 述禁 止性 规定 ， 本基 金管 理人 在履 行适 当程序 后可
不受上 述规 定的 限制 。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ，或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ， 防 范利 益冲突 ， 符合 中国证 监会 的规定 ， 并履 行
信息披 露义 务 。
七、基金的业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为 ：MSCI 金 龙 净 总 收 益 指数(MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index) X 60% + 同 期人民 币一 年期 定期 存款 利率（ 税后 ）X 40% 。
MSCI 金 龙 指 数 是 按 照 自 由 流 通 市 值 调 整 方 法 编 制 的 跟 踪 大 中 华 区 域 内 可 投 资 股 票 的
全球性 投资 指数 ，是 受到 全球机 构投 资者 广泛 认可 的指数 。
在 MSCI 金龙指 数的 体系 中， 包括 价格 指数(Price Index) 、 总收 益指 数(Gross total return)
和净总 收益 指数(Net total return) 。 考虑 到海 外股票 的 分红次 数多 、 比例 高 ， 以 及本基 金在 一
些主 要 投资 市场 需缴 纳一 定的预 扣税 （Withholding Tax ） ，我 们选 择将 MSCI 金龙净 总收 益
指数作 为业 绩比 较基 准。 该指数 将样 本股 分红 计入 指数收 益 ， 同 时扣除 了分 红的预 扣税 ， 因
此能够 较好 地体 现本 基金 的收益 特征 。
虽然本 基金 可能 的投 资市 场除香 港 、 台 湾外 ， 还 包 括例如 美国 和新 加坡 等境 外市场 ， 而
MSCI 金龙 净总 收益 指数 并 未涵盖 这些 市场， 但目 前 尚未有 能够 涵盖 所有 境外 市场大 中华 概
念股票 的公 开知 名指 数 。 而 境外基 金管 理公 司所 发行 的大中 华基 金已 广泛 使 用 MSCI 金龙 指
数当作 业绩 指标 ， 显示 海 外投资 者已 认同 此指 数作 为业绩 衡量 的标 准 。 另 外 MSCI 金龙 净总
收益指 数易 于观 察， 任何 投资人 都可 以通 过公 开数 据了解 指数 的变 动情 况， 可保证 基金 业绩
评价的透明性 。因此， 鉴 于 MSCI 金龙净总收益指 数与本基金投 资范围的 匹 配性以及其 知富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
16
名度等 因素 ，我 们选 用其 作为业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 股票 指数时 ， 本 基金 管理 人在 保护持 有人 合法 利益 的前 提下， 以不 损害
持有人 利益 为原 则， 在履 行适当 程序 后变 更本 基金 的业绩 比较 基准 。 若 变更 业绩比 较基 准对
基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响， 则无 需召 开基金 份额 持有 人大 会， 基金管 理人 应与
基金托 管人 协商 一致 后， 报中国 证监 会备 案并 及时 公告。
八、基金的风险收益 特征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金和
货币市 场基 金， 属于 中等 风险收 益特 征的 基金 品种 。
九、基金的投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年 7 月 17 复 核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 期截止至 2015 年 6 月 30 日止 ，本 报告 中财 务 资料未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额（ 元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投 资 126,065,317.40 84.81
其中： 普通 股 123,109,963.12 82.83
存托 凭证 2,955,354.28 1.99 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
17
优先 股 － －
房地 产信 托凭 证 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产支 持证 券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
其中： 远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 － －
6 货币市 场工 具 － －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,344,460.48 7.63
8 其他资 产 11,228,403.41 7.55
9 合计 148,638,181.29 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 123,109,963.12 92.73
美国 2,955,354.28 2.23
合计 126,065,317.40 94.95
注：以 上国 家（ 地区 ）均 按照股 票及 存托 凭证 上市 交易地 点进 行统 计。
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
材料 4,739,609.19 3.57
电信服 务 － －
信息技 术 26,531,824.17 19.98 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
18
非必需 消费 品 4,901,431.96 3.69
必需消 费品 － －
能源 1,839,827.13 1.39
保健 7,627,417.00 5.74
金融 55,818,273.19 42.04
工业 18,719,511.60 14.10
公用事 业 5,887,423.16 4.43
合计 126,065,317.40 94.95
注：以 上分 类采 用 GICS 行业分 类标 准。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量（ 股）
公 允 价 值
（元）
占 基 金 资
产 净 值 比
例( ％)
1
Haitong
Internatio
nal
Securities
Group
Limited
海通国 际
BBG
000C
313X
5
香港
联合
交易
所
香港 1,822,000 10,057,931.94 7.58
2
Value
Partners
Group
Limited
惠理集 团
BBG
000T
W84
73
香港
联合
交易
所
香港 901,000 8,696,980.35 6.55
3
Hong
Kong
Exchange
s and
Clearing
Ltd
香 港 交 易
所
BBG
000B
GW3
54
香港
联合
交易
所
香港 35,500 7,659,611.21 5.77
4
CIFI
Holdings
(Group)
旭 辉 控 股
集团
BBG
003M
HHV
香港
联合
香港 4,590,000
7,348,03
1.40
5.53 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
19
Co. Ltd 68
交易
所
5
KWG
Property
Holding
Ltd
合 景 泰 富
地产
BBG
000Q
71X7
4
香港
联合
交易
所
香港 1,333,500
6,877,53
8.78
5.18
6
China
Railway
Construct
ion Corp
Ltd
中国铁 建
BBG
000Q
NN9
H7
香港
联合
交易
所
香港 703,500
6,646,34
9.88
5.01
7 CAR Inc 神州租 车
BBG
0071
LBR
S4
香港
联合
交易
所
香港 475,000
6,180,73
0.88
4.66
8
EGL
Holdings
Co Ltd
东瀛游
BBG
007K
5DD
07
香港
联合
交易
所
香港
2,204,00
0
4,901,43
1.96
3.69
9
Fosun
Internatio
nal Ltd
复星国 际
BBG
000R
JJ5Z8
香港
联合
交易
所
香港 329,500
4,739,60
9.19
3.57
1
0
China
CITIC
Bank
Corp Ltd
中信银 行
BBG
000J7
DX3
3
香港
联合
交易
所
香港 972,000
4,737,14
8.73
3.57
注：1. 本基 金对 以上 证券 代码采 用彭 博 BBG-ID 。
2. 上述 表格" 所 属国 家（ 地 区）" 均按 照股 票及 存托 凭 证上市 交易 地点 统计 。
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
20
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 、投 资组 合报 告附 注
1) 本基金本期投资 的前十名证券中，无报告期内发行主 体被监管部门立案调查的， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到证监 会、 证券 交易 所公 开谴责 、处 罚的 证券 。
2) 本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3) 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 4,414,552.40
3 应收股 利 1,131,448.73
4 应收利 息 786.15
5 应收申 购款 133,441.02
6 其他应 收款 5,548,175.11
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 11,228,403.41
4) 报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
21
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。
本基金 在业 绩披 露中 参照 全球投 资表 现标 准（GIPS ）计算 和表 述投 资业 绩。
投资有 风险 ，投 资者 在做 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
截止 到 2015 年 6 月 30 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净
值增长
率①
净值增
长 率 标 准差
②
业绩
比较基准
收益率 ③
业绩比
较 基 准 收 益
率标准 差 ④
① -
③
② -
④
2015 年 2 月 3
日-
2015 年 6 月 30
日
5.7
0%
1.86%
5.12
%
0.58%
0.5
8%
1.28
%
十一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
住所： 广西 南宁 市西 乡塘 区总部 路 1 号中 国 — 东盟 科技企 业孵 化基 地一 期 C-6 栋二 层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年 11 月 15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 间：50 年
联系人 ：沈增
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构： 国 海证 券股 份 有限公 司 （原 “国 海证券 有限责 任公 司 ” ） 持有 51% 股权， 邓
普顿国 际股 份有 限公 司持 有 49% 股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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董事长 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理处 主任科 员， 广西证 券交易 中 心副 总经 理（主 持全面 工作） ，广西 证券登 记有限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁， 国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长 ， 国海 富兰克 林资 产管 理 （ 上海 ） 有限 公司 董事
长 。 现任 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司 董事 长 、 代为履 行总 经理 职责 ， 同 时兼任 国海 富 兰
克林资 产管 理（ 上海 ）有 限公司 董事 长、 代为 履行 总经理 职责 。
副董事长阮博文（William Y. Yun ）先生 ，工商管理 硕士，CFA 。阮先生担 任 Franklin
Resources, Inc. 的管理 人员 ， 亦 是该 公司 的投 资管 理和 风险管 理委 员会 成员 。 他也 是 Fiduciary
Trust Company International （「 Fiduciary Trust 」 ） 的董事 会成员 ， 于 1992 年加 入 Fiduciary Trust
担任基 金经 理 8 年， 之后 成 为执行 副总 裁， 负 责 Fiduciary Trust 的全球权 益类 部 门， 并在 2000
年至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton
Institutional 的 总裁 ，负责富兰克林邓普 顿全球业 务发展团队的机构 业务，其职责还包括 负
责富兰 克林 邓普 顿养 老金 固定收 益计 划和 投资 固定 缴款业 务， 以及 负责 Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过 投 资顾问 和咨 询人 员为 个人 和机构 客户 提供 专户 管理 。在 2008 年，
他开始 担任 目前 于富 兰克 林邓普 顿投 资集 团的 职务 。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 集团执 行副 总
裁， 并负 责特 定和另 类投 资团队 ， 同时 兼任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副董事 长 ， 国 海
富兰克 林资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 董事 。
董事何 春梅 女士 ， 中 共党 员， 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处 科
员、 副 主任 科员， 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 副经理 、 财 务部 副经 理、 经 理、 总 经理，
广西投 资集 团有 限公 司总 裁助理 兼办 公室 主任 ， 国 海证券 有限 责任 公司 监事 ， 广西 壮族 自治
区金融 工作 办公 室副 主任 、 党组成 员、 机关 党委 书记， 国海创 新资 本投 资管 理有 限公司 董事 。
现任广 西投 资集 团有 限公 司党委 副书 记 ， 国 海证 券股 份有限 公司 董事 长兼 总裁 、 党委副 书记 ，
国海良 时期 货有 限公 司董 事， 广 西北 部湾 股权 交易 所股份 有限 公司 董事 ， 国 海富兰 克林 基金
管理有 限公 司董 事 。
董事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生， 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 在加 入富兰 克
林邓普 顿投 资集 团之 前， 麦敬恩 先生 是美 国证 券交 易委员 会的 资深 律师 。 现 任邓普 顿国 际股
份有限 公司 执行 副总 裁， 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 股东 代表 、 董 事 ， 国海富 兰克 林资
产管理 （上 海） 有限 公司 董 事。 同 时担 任多 个富 兰克 林 邓普顿 公司 董事 ， 其 中包 括 ： Templeton
Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （ 卢 森堡） ， 富兰
克林邓 普顿 投资 （亚 洲） 有 限公司 （香 港） ， 邓 普顿 资 产管理 公司 （新 加坡 ） ， Franklin Templeton 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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Holding Limited （毛里求 斯） ，Franklin Templeton Services Limited （爱尔 兰） 以及 Franklin
Templeton Asset Strategies, Inc. （ 美国 ） 。 麦敬 恩先 生于 1986 年 加入 富兰 克林 邓普 顿投资 集团 ，
并担 任 Templeton Global Advisors Limited （巴哈马 ）执行 副总 裁 。
董事胡 德忠 先生 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，经 济师 。 历任 广西 区人 民银 行计 划处科 员 ，
广 西 证 券 公 司国 债 交 易 部办 事 员 ， 广 西证 券 有 限 责任 公 司 深 圳 深南 中 路 证 券营 业 部 出 市代
表、 清 算部 经理 、 交 易部 经理、 总经 理助 理、 副总 经理、 总经 理， 广西 证券 （2011 年 10 月
增资扩 股并 更名 为国 海证 券） 有 限责 任公 司公 司总 裁助理 兼经 纪业 务部 总经 理， 国 海证 券有
限责任 公司 副总 裁， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 上 海凯 石投 资管理 有限 公司
董事副 总经 理 ， 国海 证券 有限责 任公 司经 纪业 务事 业总部 总经 理 、 常务 副总 裁。 现任 国海 证
券股份 有限 公司 常务 副总 裁， 国 海创 新资 本投 资管 理有限 公司 董事 ， 广 西北 部湾股 权交 易所
股份有 限公 司董 事长 ， 国 海富兰 克林 基金 管理 有限 公司董 事， 同时 兼任 国海 富兰克 林资 产管
理 （上 海） 有限 公司 董事 。
董事燕 文波 先生 ， 中 共党 员， 工商 管理 硕士 。 历 任 君安证 券有 限责 任公 司人 力资源 部职
员、 资产 管理 部职员 ， 上 海浦东 科创 有限 公司 投资 部经理 ， 民生 证券有 限责 任公司 人力 资源
部总经 理 ， 联 合证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 机构 客户 部总经 理 ， 国海证 券有 限责
任公司 总裁 助理 （并 先后 兼任总 裁办 公室 主任 和资 产管理 部 、 资 本市场 部 、 北京管 理总 部总
经理等 职务） ， 副总 裁兼北 京分公 司总经 理，国 海证 券有限 责任公 司副总 裁兼 资本市 场部总
经理 、 北 京分 公司总 经理 。 现 任国 海证 券股份 有限 公司副 总裁 兼北 京分 公司 总经理 ， 国海 富
兰克林 基金 管 理 有限 公司 董事。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 、 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 、 德意志 信托 （ 香
港）有 限公 司董 事、 德意 志银行 （香 港） 副总 裁。2000 年 7 月加 入富 兰克 林 邓普顿 投资 ，
先后担 任机 构业 务拓 展董 事、 香港 区销 售及市 场业 务拓展 主管 、 香港区 总监 。 现 任富 兰克 林
邓普顿 投资 （亚 洲） 有限 公司大 中华 区总 监及 董事 ，国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司 董 事 。
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西 鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待遇） ， 现已 退休。 现任国 海富兰
克林基 金管 理有 限公 司独 立董事 。
独立董 事陈 伟力 女士 ， 大 学本科 学历 。 历任美 国斯 坦福大 学访 问学 者， 中国 新技术 创 业
投资公 司副 总经 理， 中国 国际技 术智 力合 作公 司总 经理兼 党委 书记 ， 现 已退 休。 现任 国海 富富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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兰克林 基金 管理 有限 公司 独立董 事 。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （后 与元 大京 华证 券股份 有限 公司 合并 ） ，H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉茂 风
险投资 公司 董事 ， 越 南国 家投资 基金 公司 董事 ， 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 ， 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事 ， 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事 ， 菲律 宾信 安
银行董 事 ， 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 ， 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团 （ 中国） 董事 长、 亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 、 菲 律宾 信安 银行 独立董 事 ， 国海
富兰克 林基 金管 理有 限公 司独立 董事 。
独立董 事徐 同女 士， 复旦 大学 经 济学 硕士 ， 曾 任上 海普陀 区政 协委 员。 历任 深圳特 区 证
券公司 交易 部经 理、 办公 室主任 、 深 圳上 证总 经理 ， 国泰 证券 公司 总经 理助 理， 北 京证 券公
司副总 经理 ， 北京华 远集 团总经 济师 ， 国都证 券公 司总经 济师 。 现任三 亚财 经论坛 发展 有 限
公司董 事 ， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司独 立董 事 。
2 、监 事会 成员
监事会 主席 余天 丽女 士， 经济学 学士 。历 任富 达基 金（香 港） 有限 公司 投资 服务代 表 ，
Asiabondportal.com 营销助 理，富 达基 金（ 香港 ）有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事 ， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。
监事刘俊 红女 士，硕 士研 究生，律 师 （ 非执业） 。历 任太原师 范学 校教师 ，太 原市人 民
律师事 务所 执业 律师 ， 中 国工商 银行 广西 分行 营业 部法律 顾问 ， 中 国证 监会 南宁特 派办 上市
公司监 管处 主任 科员 ， 国 海证券 有限 责任 公司 董事 会秘书 兼董 事会 办公 室主 任， 国 海富 兰克
林基金 管理 有限 公司 拟任 督察长 、督 察长 ，国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、合 规总 监 ，
国海良 时期货 有限公 司董 事长（ 国海证 券股份 有限 公司副 总裁兼 任） ， 国海证 券股份 有限公
司副总 裁 、 合规 总监 。 现 任国海 证券 股份 有限 公司 副总裁 、 国 海良 时期 货有 限公司 董事 ， 广
西北部 湾股 权交 易所 股份 有限公 司董 事 ， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司监 事 。
职工监 事张 志强 先生 ，CFA ， 纽 约州 立大 学 （布 法罗 ） 计算 机科 学硕 士， 中 国 科学技 术
大学数 学专 业硕 士。 历任 美国 Enreach Technology Inc. 软 件工 程师， 海通 证券 股份有 限公 司
研究所 高级 研究 员， 友邦 华泰基 金管 理有 限公 司高 级数量 分析 师， 国海 富兰 克林基 金管 理有
限公司 首席 数量 分析 师、 风险控 制部 总经 理、 业务 发展部 总经 理 。 现任 国海 富兰克 林基 金 管富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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理有限 公司 量化 与指 数投 资总监 、 金 融工 程部 总经 理、 国 富沪 深 300 指 数增 强基金 和国 富中
证 100 指数 增强 分级 基金 基金经 理、 职工 监事 。
职工监事 戴刚先 生，工 商 管理硕士 、专业 会计硕 士 ， FRM 、CFA 。历任重庆 工程建设
总公司 预算 管理 部助 理工 程师 ， 韩国 三星 集团 上海 代表处 建设 项目 投资 经理 ， 湘财 证券 有限
责任公 司 资 产管 理部 高级 经理 ， 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司筹 备组 成员 、风 险管理 部总 监 、
职工监 事。 现任 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司风 控与信 息技 术总 监兼 风险 控制部 总经 理 、
职工监 事。
3 、经 营管 理层 人员
副总经 理徐 荔蓉 先生，CFA ，CPA （非 执业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学 硕
士。 历任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理 ， 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 ， 申万 巴
黎基金 管理有 限公司 （现 “申万 菱信基 金管理 有限 公司” ） 基金经 理 ， 国海富 兰克林 基金管
理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司
副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 国 富中 国收益 混合 基金 、 国 富潜 力组合 股票 基金
和国富 研究 精选 股票 基金 基金经 理。
副总经 理李 彪先 生， 硕士 研究生 ， 副 研究 员。 历任 内蒙古 大学 经济 系讲 师 ， 中国证 监会
海南证 监局 证券 期货 市场 监管处 处长 ， 证券机 构监 管处处 长 、 稽 查处处 长 、 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 督察 长助 理、督 察长 。现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
副总经 理胡 昕彦 女士 ， 工 商管理 硕士 。 历任中 国银 行上海 市分 行会 计科 科员 ， 汇 丰数 据
处理 （ 上海） 有限 公司 共 同基金 部高 级专 员，2004 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司，
先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理 。 现
任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4 、督 察长
督察长储 丽莉 女士， 中共 党员， 律 师（ 非执业） ， 英 国伦敦大 学亚 非学院 法律 硕士。 历
任上海 物资 贸易 中心 股份 有限公 司法 律顾 问、 投资 经营部 副总 经理 ， 李 宁体 育 （上 海） 有限
公司法律 顾问 。2005 年加 入国海富 兰克 林基金 管理 有限公司 ，先 后担任 公司 法律顾问 、高
级法律 顾问 、监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理。 自 2006 年 起， 还同 时兼任 公司 董
事会秘 书 。 现 任国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 高级 法 律顾 问 ， 同 时
兼任国 海富 兰克 林资 产管 理（上 海） 有限 公司 董事 会秘书 。
5 、拟任 基 金经 理
曾宇先 生， 法国 籍，CFA ， 巴黎高 等商 学院 研究 生硕 士。 历 任汇 丰集 团信 汇资 产管理 公富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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司基金 经理 助理 ，交 易员 ，Financière de l’Echiquier 基金经 理助 理， 股票 分析 师。 截 止本 报
告 期 末任 国海 富兰 克 林基金 管 理有 限公 司国 富 亚洲机 会 股票 （QDII ） 和 国 富 大 中 华精 选混
合(QDII) 基金的基金 经理 。
6 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决策 委员 会由下 述委 员组成： 吴显 玲女士 （董事 长，代 为履 行总经 理职 责 ） ；徐 荔
蓉先生 （公司 副总经 理、 投资总 监、研 究分析 部总 经理、 基金经 理） ； 刁晖宇 先生（ 固定收
益投资 总监 、QDII 投资总监、 基金 经理 ） ； 张志 强先 生 （ 量化 与指 数投 资总 监 、 金 融工 程部
总经理 、基金 经理、 职工 监事） ； 戴刚先 生（ 风控与 信息技 术总监 兼风险 控制 部总经 理、职
工监事 ） ； 赵晓 东先 生（ 权 益投资 总监 、 基 金经 理） 。
储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议 。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十 二、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、 基 金的 证券 交易 或结 算 而产生 的费 用及 在境 外市 场的交 易 、 清 算、 登记 等 各项费 用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9 、与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 、顾 问费 等；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ；
11 、 因更 换境 外托 管人 而 进行的 资产 转移 所产 生的 费用；
12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次
性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金 托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 （含 基金 托管人 委托 的境 外托 管人 的相应 服务 费） 按前 一日 基金资 产净
值的 0.27% 的年 费率 计提 。托管 费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.27%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次
性支取 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
除管理 费 、 托 管费之 外的 基金费 用 ， 根 据有关 法规 及相应 协议 规定 ， 按 费用 实际支 出 金
额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3 、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金 认购 费的 费率 水平 、计算 公式 、收 取方 式和 使用方 式请 详见 本招 募说 明书“ 六 、
基金的 募集” 中“ （ 七） 认 购方式 与费率 结构 ” 中的 相关规 定。本 基金的 申购 费、赎 回 费的
费率水 平、 计算 公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明 书 “ 八 、 基金 份额的 申购 和赎
回” 中 的 “ （六） 申购 费用 和赎回 费用 ” 和 “ （ 七） 申 购份额 与赎 回金 额的 计算 ” 中的 相关 规
定。 不 同基 金间 转换 的转 换费， 相关 规则 由基 金管 理人届 时根 据相 关法 律法 规及基 金合 同的
规定制 定并 公告 。基 金认 购费、 申购 、赎 回费 和基 金转换 费由 基金 投资 者承 担。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 ， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ； 如 基金 收取 认购费 ， 则 此等 费用 可以 从认购 费中 列支, 并 以收 取的认 购费 为上
限 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前依 照 《信 息披露 办法 》
的有关 规定 予以 披露 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规和 境外市 场的
规定执 行 。
十 三、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产 托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2015 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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基金 共287 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛 双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券 投 资基金 、 建 信改富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招 商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金 、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、国 泰深 证 TMT50 指 数分级证 券投 资基金 、新 华策略精 选股 票型证 券投 资基金、 中证
500 工 业指 数交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 华 融新锐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
证 500 原材 料指数 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、华安智 能装 备主题 股票 型证券投 资基
金、宝 盈转 型动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富国中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 、 大 成景 穗灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 邮稳 健添
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信新 能源 汽车主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
英大灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、中 融中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金 、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 改革机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 鹏灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信农 业产 业股 票型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗德 中证海 外中 国互 联网 指数 型证券 投资 基
金(LOF) 、 国寿 安保 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国寿 安保 中证500 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 交 银施 罗德 多策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金、 长盛 国企改 革主 题灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德国
企改革 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 邮乐 享收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、 前 海开
源 清 洁 能 源 主题 精 选 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 鹏 华 弘 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金、 申 万菱 信中 证申 万医 药生物 指数 分级 证券 投资 基金、 易方 达瑞 享灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、中 证500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部 控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书 面报 告。 对投 资比 例超标 、 清 算资 金透 支以 及其他 涉嫌 违 规 交易 等行 为， 书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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十 四、境外托管人
基本情况：
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司（The Bank of New York Mellon Corporation ）
注册地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
成立时 间：1784 年
最近一个 会 计年 度 股 东权 益 ：383 亿 美元 （截 至 2015 年 6 月 30 日）
托管资 产规 模：28.6 万亿 美元（ 截 至 2015 年 6 月 30 日）
组织形 式: 股 份有 限公 司
存续期 间: 持 续经 营
信用等 级：Aa2 （ 穆迪） ，AA- （标准普 尔） （截 至 2015 年 6 月 30 日）
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽约 华尔 街 1 号， 是美国 历史 最悠 久的 商业 银行， 也是
全球最 大的 金融 服务 公司 之一 。 公 司集 多元 化及 其配 套业务 于一 体 ， 服 务内 容包 括资产 管理 、
资产服 务、 发行 人服 务、 清算服 务、 资金 服务 和财 富管理 。公 司通 过在 全球 35 个国 家和 地
区设立 的分 支机 构 ， 为 超 过 100 个金 融市 场的 投资 提供证 券托 管服 务 ， 为 全球 最大的 托管 行，
并且是 全球 最大 的资 产管 理服务 提供 商之 一。 公司 在存托 凭证 、 公 司信 托、 股东服 务、 清算
贸易、 融资 服务 、 佣 金管 理等业 务方 面都 位居 全球 前列， 并且 是领 先的 美元 现金管 理、 结算
服务和 全球 支付 服务 供应 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 纽约梅 隆银 行托 管资 产规 模达 28.6 万 亿美 元， 管理 资产规 模
为 1.7 万亿 美元 。
截至 2015 年 6 月 30 日， 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为383 亿 美元， 一级 资本 充足 率 为 12.5% 。
注：次托管协议的签署方为中国农业银行和纽约梅隆银行 （The Bank of New York
Mellon ） 。
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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十 五、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 国海 富兰 克 林基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 — 东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ： 吴 显玲
联系人 ： 王 蓉婕
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2 、其 他销 售机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ： 刘 一宁
电话：010-8510 8227
传真：010-8510 9219
客户服 务电 话：95599
公司网 站 ：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（7） 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人 ：项 喻楠
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（8） 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 静
客户服 务电 话：400-88-35316
公司网 址：www.cfzq.com
（9） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
电话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址：www.nesc.cn
（10） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（11 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大厦
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（13） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（14） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（15） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 、4008895523
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话： 010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
（17） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务电 话： 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（20） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587
公司网 址：www.csc108.com
（21） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人 ：陈 秀丛
客户服 务电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（23） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 、23 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85776114
传真： 0571-85783771
联系人 ：李 珊
开放式 基金 咨询 电话 ：95548
公司网 址： www.bigsun.com.cn
（24） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人 ：徐 曼华
客户服 务电 话：021-962518 ，4008-918-918（全国 ）
公司网 址：www.962518.com
（25） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人 ：陈 琳琳
客户服 务电 话：400-8888-777 或 95578 、安 徽省 内客 服电话 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（27） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（29） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（30） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人 ：刘 闻川
客户服 务电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（31） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（32） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址：www.shhxzq.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（34） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ： 洪诚
公司网 站：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
（35） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（36） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（37） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-6859 6916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.ehowbuy.com
（38） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（39） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（40） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
电话：010-52703350-6006
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（41） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ：licaike.hexun.com
（42） 万银 财富( 北京) 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：张 莉
电话： 010-53300532
传真：010-59393074
客户服 务电 话： 400-081-6655
公司网 址：www.wy-fund.com
（43） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：毛 林
电话：021-2069 1831
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（44） 海银 基金 销售 有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1217 号 16 楼
邮编：200127
邮箱：service@fundhaiyin.com
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 址：http://www.fundhaiyin.com
（二） 登记 机构
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路 1 号 中国 — 东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ： 吴 显玲 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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电话：021-3855 5511
传真：021-6888 0120
联系人 ： 胡 昕彦
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
联系人 ：孙 睿
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
住址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系人 ： 沈 兆杰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 沈兆杰
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
1、“ 重要提示”一 章 中更新 了本招募说明书（2015 年第 1 号）所载内容截 止 日 及有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2、 在 “基金投资组合报告 ” 一章中， 更新了本基金 最近一期投资组合的 内容 ， 内容更
新到2015 年 6 月30 日。
3、 在 “基金的业绩” 一章中， 更新了基金合同生效 以来至 2015 年 6 月 30 日的本基金
投资业绩。 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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4、“ 基金管理人”一章相 关内容 更新如下：
（1） 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ；
（2） 更新 了 副 董事 长阮 博 文（William Y. Yun ）先 生 的信 息 ；
（3） 删去 了董 事张 雅锋 女 士的信 息；
（4） 更新 了董 事何 春梅 女 士的信 息；
（5） 更新 了董 事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ）先 生的信 息；
（6） 更新 了 董 事胡 德忠 先 生的信 息；
（7） 新增 了董 事燕 文波 先 生的信 息；
（8） 更新 了董 事张 伟先 生 的信息 ；
（9） 更新 了独 立董 事张 忠 国先生 的信 息；
（10） 更新 了独 立董 事陈 伟力女 士的 信息;
（11） 更新 了独 立董 事洪 荣光先 生的 信息 ；
（12） 更新 了独 立董 事徐 同女士 的信 息；
（13） 删去 了总 经理 董事 毕国强 （BI GUOQIANG ） 先 生的信 息；
（14） 更新 了监 事会 主席 余天丽 女士 的信 息；
（15） 更新 了监 事刘 俊红 女士的 信息 ；
（16） 更新 了职 工监 事张 志强先 生的 信息 ；
（17） 删去 了总 经理 毕国 强（BI GUOQIANG ） 先生 的 信息 ；
（18） 更新 了督 察长 储丽 莉女士 的信 息 ；
（19） 更新 了基 金经 理曾 宇先生 的信 息；
（20） 更新 了投 资决 策委 员会成 员信 息。
5、 “ 基金托管人” 一章 更 新了基金托管人部分 信息 。
6、 “境外托管人”一章更 新了境外托管人部分 信息 。
7、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下：
（1） 更新 了 中 国银 行股 份 有限公 司 、 招 商银行 股份 有限公 司 、 交 通银行 股份 有限公 司、
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 、 渤海 银行股 份有 限公司 、 苏州 银行股 份有 限公司 、 财富 证
券有限 责任 公司 、 东 北证 券股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限
公司、 齐鲁 证券 有限 公司 、 山西 证券 股份 有限 公司 、 申万 宏源 证券 有限 公司 、 天相 投资 顾问
有限公 司、 兴业 证券 股份 有限公 司、 中国 银河 证券 股份有 限公 司、 招商 证券 股份有 限公 司 、
中信建 投证 券股 份有 限公 司、 南 京证 券股 份有 限公 司 、 安信 证券 股份 有限 公司、 中信证 券 （ 浙富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年 1 号）
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江） 有 限责 任公 司、 上海 证券有 限责 任公 司、 国元 证券股 份有 限公 司、 光大 证券股 份有 限公
司、 东 海证 券股 份有 限公 司、 中 信证 券股 份有 限公 司、 江 海证 券有 限公 司、 华宝证 券有 限责
任公司 、 长 江证 券股 份有 限公司 、 上 海华 信证 券有 限责任 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任
公司、 中信 期货 有限 公司 、 上海 天天 基金 销售 有限 公司 、 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 、 诺亚
正行 （ 上海 ） 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 、 深 圳众 禄基金 销售 有限 公司 、 北 京展恒 基金 销售
有限公 司 、 和 讯信息 科技 有限公 司 、 万 银财富(北京)基金 销售 有限 公司 、 上 海 长量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司 、 海银 基金销 售有 限公 司 这 些代 销机构 的相 关信 息。
8 、 “ 其它应 披 露 事 项 ” 一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
国海富兰克林基金管 理有 限公司
2015 年 9 月 12 日
