东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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东吴嘉禾 优势精 选混合型 开放式 证券 投资 基金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2004 年11 月25 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《 关于 同意 东吴 嘉禾 优势精 选
混合型开放 式证券 投资基 金 募集的批 复》 （证 监基金 字[2004]201 号）的 核准 ，进行募集 。
本基金 的基 金合 同 于2005 年 2 月 1 日 正式 生效 。
基金管理 人保证《 东吴嘉 禾优势精 选混合型 开放式 证券 投资 基金 招募 说明书》 （以下 简
称 “ 《招 募说 明书 》 ” 或 “ 本 《招 募说 明书》 ” ） 的 内 容真实 、 准 确、 完 整。 本 摘要根 据基 金合
同和基金 招募说明 书编写, 并经中国 证监会核 准。基 金合同是 约定基金 当事人 之间权利 、 义
务的法律 文件。基 金投资 人自依基 金合同取 得基金 份额,即成 为基金 份额持有 人和本基 金 合
同的当事人, 其 持 有基 金 份额 的 行 为 本 身 即表 明 其 对基 金 合 同 的 承 认和 接 受, 并按 照 《 基 金
法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同及其他 有关规 定享有权 利、承担 义务。 基金投资 人欲了解 基 金
份额持 有人 的权 利和 义务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 8 月 1 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现 截
止日 为2015 年6 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立基金 投资 总部 、 专 户业 务 事业部 、 研 究策 划部 、 集 中 交易室 、
营销管 理部 、 北京 营销 中 心、 上海 营销 中心 、 广 州 营销中 心 、 苏 州分 公司 、 产品策 略部 、 营
销策划部 （加挂电 子金融 部） 、总经 理办公 室（下设 二个二级 部门，分 别为综 合管理部 与 行
政事务部） 、人力 资源部、 基金事务 部、信息 技术部 、北京办 事处、财 务管理 部和监察 稽 核
部、风 险管 理部 等 19 个 职 能部门 。 公 司已 管理 的第 一只产 品东 吴嘉 禾优 势精 选混合 型开 放
式证券 投资 基金 ， 于 2005 年 2 月 1 日 基金 合同 生效 ， 托 管行 为中 国工 商银 行 股份有 限公 司。
公司已 管理 的第 二只 产品 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 ，于 2006 年 12 月 15 日
基金合 同生 效 ， 托 管行 为 中国农 业银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理的 第三 只 产品东 吴行 业轮
动股票 型证 券投 资基 金 ， 于 2008 年 4 月 23 日 基金 合同生 效 ， 托 管行 为华 夏 银行股 份有 限公
司。 公 司已 管理 的第 四只 产品东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金， 于 2008 年 11 月 5 日 基金
合同生 效 ， 托 管行 为中 国 建设银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理 的第 五只 产品 东吴进 取策 略灵
活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金， 于 2009 年 5 月 6 日 基金 合同 生效 ，托 管行为 中国 农 业
银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 六只 产品 东吴 新 经济 股票 型证 券投 资基 金，于 2009 年
12 月 30 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 。 公司 已管 理 的第七 只产 品
东吴货 币市 场证 券投 资基 金， 于 2010 年 5 月 11 日 基金合 同生 效， 托管 行为 中国农 业银 行 股东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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份有限 公司 。 公司 已管 理 的第八 只产 品东 吴新 创业 股票型 证券 投资 基金 ， 于 2010 年 6 月 29
日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 工商 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 九 只产品 东吴 中证
新兴产 业指 数证 券投 资基 金， 于 2011 年 2 月 1 日 基 金合同 生效 ，托 管行 为中 国农业 银行 股
份有限 公司 。公 司已 管理 的第十 只产 品东 吴增 利债 券型证 券投 资基 金， 于 2011 年 7 月 27
日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 十一 只 产品东 吴新 产业
精选股 票型 证券 投资 基金 ， 于 2011 年 9 月 28 日基 金合同 生效 ， 托 管行 为中 国建设 银行 股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第十二 只产 品东 吴深 证 100 指数增 强型 证券 投资 基 金（LOF ） ，于
2012 年 3 月 9 日基 金合 同 生效， 托管 行为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 十
三只产 品东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金 ， 于 2012 年 8 月 13 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为中 国
农业银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理 的第 十四 只产 品东吴 内需 增长 混合 型证 券投资 基金 ， 于
2013 年 1 月 30 日基 金合 同生效 ， 托管 行为 交通 银 行股份 有限 公司 。 公司 已 管理的 第十 五只
产品东 吴鼎 利分 级债 券型 证券投 资基 金 ， 于 2013 年 4 月 25 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为交 通
银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 十六 只产 品东 吴阿尔 法灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ，
于 2014 年 3 月 19 日 基金 合同生 效 ， 托 管行 为中 国 农业银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理 的第
十七只 产品 东吴 中证 可转 换债券 指数 分级 证券 投资 基金， 于 2014 年 5 月 9 日 基金合 同生 效 ，
托管行 为平 安银 行股 份有 限公司 。 公 司已 管理 的第 十 八只产 品东 吴移 动互 联灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金 ， 于 2015 年 5 月 27 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为平 安银 行股 份有 限公司 。 公司
已管理 的第 十九 只产 品东 吴新趋 势价 值线 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ， 于 2015 年 7 月 1
日基金 合同 生效 ，托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
吴永敏 先生 ， 董事 长， 硕 士研究 生 ， 高 级审 计师 、 高级经 济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州市
财政局 科员 、 苏州 市税 务 局副科 长 、 苏 州市 税务 局 三分局 局长 、 苏州 市税 务 局科长 、 苏州 市
审计局 副局 长 ， 东 吴证 券 股份有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 现任 东吴 基金 管 理有限 公司 董事
长。
陈辉峰 先生 ， 副董 事长 ， 硕士研 究生 ， 高级 国际 商 务师 ， 中 共党 员 。 历 任上 海轻工 国际
（集团 ） 有限 公司 五金 分 公司总 经理 、 上海 轻工 国 际发展 有限 公司 副总 经理 、 上 海兰 生股 份
有限公 司常 务副 总经 理 、 总经理 、 上海 兰生 （ 集团 ） 有 限公 司营 运管 理部 总 经理 。 现 任上 海
东浩兰 生国 际服 务贸 易（ 集团） 有限 公司 投资 发展 部总经 理。
任少华 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 ， 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 苏州 市人 民检 察 院助理 检查东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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员， 苏州 中辰 期货 公司 总 经理助 理 ， 苏 州证 券投 资 部总经 理 、 资 产管 理部 总 经理 、 副 总经 济
师， 东 吴证 券股 份有 限公 司 资产管 理总 部总 经理 、 总 经 济师、 总裁 助理 兼 任 期货 筹 备组组 长、
研究所 所长 ， 东吴 证券 股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁 ， 东 吴期 货有 限公 司 董事长 。 现任 东
吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士 ， 董 事， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 ， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
全卓伟 女士 ， 董事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 上海 市国 有 资产监 督管 理委 员会 综合 处、 规划 发
展处副 主任 科员 、主 任科 员，企 业改 革处 副处 长。 现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 （集 团 ）
有限公 司资 本运 营部 副总 经理、 上海 东浩 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
王炯先 生 ， 职 工董 事 ， 硕 士研究 生 、 经 济师 ， 中共 党员 。 历 任苏 州市 统计 局 综合平 衡处
科员 ， 东 吴证 券总 裁办 公 室主任 、 机构 客户 部总 经 理、 总裁 助理 。 现 任东 吴 基金管 理有 限公
司常务 副总 经理 。
贝政新 先生 ， 独立 董事 ， 大 学， 教授 ， 博 士生 导师 。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
袁勇志 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 博 士生 导师 。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
陈如奇 先生 ， 独立 董事 ， 大专学 历 ， 中 共党 员 ， 高 级经济 师 。 历 任新 疆人 民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新疆 农业 银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处 长， 交通 银行 上海 分行 处长 、 副 行长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2、监 事会 成员
顾锡康 先生 ， 监事 会主 席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室主 任 ， 苏 州人 民银 行科 技科 硬 件组组 长 ， 苏 州证 券电 脑 中心经 理 、 技 术
总监 ， 东 吴证 券技 术总 监 兼信息 技术 总部 总经 理 ， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士 ， 监 事 ， 本 科学 士学位 ， 会计 师 ， 中 共 党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员工 监事 ， 本科 ， 学 士学 位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高 级
审计员 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 现任 监察 稽核 部总 经 理兼风 险管 理部
总经理 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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3 、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生 ， 常 务副 总经 理 、 硕 士研 究生 ， 经济 师， 中共党 员 。 历 任苏 州市 统 计局综 合平
衡处科 员 、 苏 州证 券西 北 街营业 部业 务 主 管 、 东 吴 证券办 公室 副主 任 、 总 裁 办公室 主任 、 机
构客户 部总 经理 、总 裁助 理等职 务， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司常 务副 总经 理。
徐军女 士 ， 督 察长 ， 大 学 ， 会 计师 、 审 计师 ， 中共 党员 。 历 任苏 州市 审计 局 财政 、 金 融
审计处 科员 、 副处 长， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公司 总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
4.基金 经理
王立立 ，硕 士， 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月 就职 于 中信建 投
证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 ，2011 年1 月至 2012 年7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理
公司研 究 部 任研 究员 ， 自 2012 年 7 月 起加 入东 吴基 金管理 有限 公司 ，曾 任研 究策划 部行 业
研究员 、基 金经 理助 理， 现任基 金投 资总 部副 总经 理，其 中自 2013 年 12 月24 日起 担任 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金经 理、 自2014 年 6 月 14 日 起 担任东 吴阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、自2015 年 2 月 6 日起 担任 东吴 进 取策略 灵活 配
置混合 型开 放式 证券 投资 基金 基 金经 理、自 2015 年5 月 29 日 起担 任东 吴行 业 轮动股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。
历任基 金经 理
向朝勇 ，2005 年 02 月 01 日至 2006 年10 月 10 日
庞良永 ，2006 年 10 月 10 日至 2008 年05 月 26 日
魏立波 ，2008 年 01 月8 日至2010 年01 月 06 日
唐祝益 ，2009 年 12 月 24 日至 2012 年10 月 27 日
邹国英 ，2012 年 10 月 27 日至 2014 年6 月14 日
程涛，2013 年 08 月01 日至 2015 年02 月06 日
5. 投资 决策 委员 会成 员
任少华
公 司总 经理 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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杨庆定
基 金投 资总 部总 经理；
陈宪
研 究策 划部 总经 理；
戴斌
基 金投 资总 部副 总经理 ；
王立立
基 金投 资总 部副 总经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪渊
（二）主要人员情况
截至2015 年3月 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工203 人， 平均 年龄30 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、 保 险资 产、 社会 保障基 金 、 安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、 QFII 资产、 QDII 资产、
股权投 资基 金 、 证 券公 司 集合资 产管 理计 划 、 证 券 公司定 向资 产管 理计 划 、 商业银 行信 贷资
产证券 化、 基金 公司 特定 客户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐 全的托 管产 品
体系 ， 同 时在 国内 率先 开 展绩效 评估 、 风险 管理 等 增值服 务 ， 可 以为 各类 客 户提供 个性 化的
托管服 务。 截至2015 年3 月 ，中国 工商 银行 共托 管证 券投资 基金428 只。 自2003 年以 来， 本东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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行连续 十一 年 获 得香 港 《 亚洲货 币》 、 英国 《 全球 托 管人》 、 香港 《 财资》 、 美国 《环 球金 融》 、
内地 《证 券时 报》 、 《上 海 证券报 》 等境 内外 权威 财 经媒体 评选 的45 项最 佳托 管银行 大奖 ； 是
获得奖 项最 多的 国内 托管 银行， 优良 的服 务品 质获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评 。
（四）基金托管人的 内部 控制制度说明
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ，各 项业 务飞 速发展 ，始 终保 持在 资产 托管行 业
的优势 地位 。 这些 成绩 的 取得 ， 是 与资 产托 管部 “ 一手抓 业务 拓展 ， 一手 抓 内控建 设 ” 的 做
法是分 不开 的 。 资 产托 管 部非常 重视 改进 和加 强内 部风险 管理 工作 ， 在积 极 拓展各 项托 管业
务的同 时 ， 把 加强 风险 防 范和控 制的 力度 ， 精心 培 育内控 文化 ， 完善 风险 控 制机制 ， 强化 业
务项目 全过 程风 险管 理作 为重要 工作 来做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七次 顺利 通过 评估 组织 内部控 制和 安全 措施 是否 充分的 最权 威的SAS70 （ 审计标 准第70
号） 审阅 后 ，2014 年 中国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 获得 无
保留意 见的 控制 及有 效性 报告 ， 表 明独 立第 三方 对 我行托 管服 务在 风险 管理 、 内 部控 制方 面
的健全 性和 有效 性的 全面 认可。 也证 明中 国工 商银 行 托管服 务的 风险 控制 能力 已经与 国际 大
型托管 银行 接轨 ，达 到国 际先进 水平 。目 前，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化 、常规 化的 内
控工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格 ， 形成 一个 运作 规范 化 、 管理 科学 化、 监控 制度 化 的内控 体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、 资产托 管部 内设 风险 控制 处及资 产托 管部 各业 务处 室共同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接 领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ） 及 时性 原则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2 ）高 层检 查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线” 、 “互 控防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数 据和 传真 加密 、数 据 传输线 路东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7 ） 应 急准 备与 响应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部 风险控制 始终是 托管部工 作重点之 一，保 持与业务 发展同等 地位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直销机构
（1 ） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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10
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱 巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
（2 ） 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户 、 认 购等 业务 ， 具体交易细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、代销机构
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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11
（3 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5 ） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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12
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（8 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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13
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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14
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（16） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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15
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（17） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（18） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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16
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（21） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（22） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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17
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（23） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（25） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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18
（26） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（27） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（28） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（29） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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19
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
（30） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（31） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（32） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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20
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（33） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话 ：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（34） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（35） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（36） 财富 证券 有限 责任 公司 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（37） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（38） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（39） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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22
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（40） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（41） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（42） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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公司网 址：www.qlzq.com.cn
（43） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（44） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（45） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（46） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
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24
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（47） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（48） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（49） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（50） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（51） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（52） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（53） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（54） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（55） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（56） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（57） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（58） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（59） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（60） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（61） 九州 证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（62） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
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传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（63） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（64） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（65） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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（66） 上海 好买 基金 销 售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（67） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（68） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（69） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（70） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（71） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（72） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（73） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（74） 上海 长量 基金 销售 投资有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
3.基金 管理 人可 根据 《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 销 售办法 》 和基 金合 同等 的 规定 ， 选 择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼 六 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼六层
负责人： 陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式混合 型基 金
六、基金的投资目标
分享中 国经 济成 长， 以中 低风险 水平 获得 中长 期较 高收益 。
本基金 通过 个股 精选 、 科 学的操 作策 略及 严密 的风 险控制 等手 段来 降低 投资 风险 ， 力 争
将本基 金的 风险 水平 控制 在比较 基准 的一 定幅 度范 围内 ； 同 时 ， 本 基金 通过 对 中国经 济成 长东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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规律的 准确 把握 和对 具有 价值成 长比 较优 势股 票的 前瞻性 投资 来分 享中 国经 济成长 ， 获 得 中
长期较 高收 益。
七、基金的投资方向
本基金 投资 范围 为法 律法 规允许 基金 投资 的具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括 国内依 法
公开发 行 、 上 市的 股票 和 债券以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 。 具 体比 例范 围
为：30%-95%的 基金资 产投 资股票，投 资债券 资产不 高于基金资 产的 60%，现 金类资产最 低
比例 为5% 。基 金股 票资 产 的 80% 以上 投资 于三 重比 较优势 选股 模型 选出 的股 票。
八、基金的投资策略
在资产 配置 上 ， 本 基金 根 据各类 别资 产风 险收 益水 平及本 基金 风险 收益 目标 ， 确 定大 类
资产配 置比 例 。 在 平衡 风 险收益 基础 上 ， 把 握优 势 成长 ， 追 求中 长期 较高 收 益。 在股 票选 择
上，本 基金 根据 个股 在行 业、企 业、 价格 三方 面比 较优势 的分 析， 精选 出具 有行业 、企 业 、
价格三 重比 较优 势及 具有 企业 、 价 格两 重比 较优 势 的个股 作为 投资 对象 。 在 股票具 体操 作策
略上 ， 将 根据 经济 增长 周 期、 行业 生命 周期 及企 业 生命周 期规 律在 中长 时间 段上进 行周 期持
有，同 时根 据指 数及 个股 运行的 时空 和量 价效 应进 行中短 时间 段上 的波 段操 作。
1、 资产配 置策 略： 平衡 风险 收益、 把握 优势 成长
本基金 资产 配置 的重 点首 先是研 究影 响资 本市 场各 项因素 的变 化趋 势， 并对 各 项因素 发
生重大 变化 的拐 点进 行预 测和把 握 ， 从 而把 握资 本 各细分 市场 的风 险收 益变 化趋势 。 在此 基
础上， 再根 据本 基金 的风 险收益 目标 动态 平衡 与优 化股票 、债 券及 现金 类资 产的配 置 比 例 。
本基金 在平 衡风 险收 益基 础上， 更重 要的 是要 体现 出本基 金在 风险 收益 目标 上的追 求 ，
那就是 把握 优势 成长 。
2、个 股精 选策 略： 三重 比 较优势 选股 模型 选股
（1） 根据 东吴 优势 行业 综 合评价 模型 ，确 定东 吴优 势行业 、一 般行 业和 弱势 行业
本基金根据对行业竞争优 势和成长能力的研究分析 ，结合国际竞争力及其它 因素的优
化， 构建 了从 定量 与定 性 两方面 相结 合的 东吴 优势 行业综 合评 价模 型 ， 并 根 据该模 型 确 定东
吴优势 行业 、一 般行 业和 弱势行 业。
（2） 根据 东吴 企业 竞争 优 势综合 评价 模型 ，构 建东 吴企业 比较 优势 备选 股票 库
第一步 ， 从企 业盈 利能 力 、 成 长能 力、 资产 质量 以 及企业 规模 四方 面构 建出 东吴 企 业财
务评价 指标 体系 ， 分行 业 评价 上 市公 司价 值创 造结 果 并排 序 ， 并 分行 业按 一 定比例 对上 市公东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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司进行 初选 。 第二 步， 根 据波特 的五 种竞 争力 模型 和价值 链分 析内 容 、 以 及 企业能 力理 论和
企业资 源理 论等 ， 构建 出 东吴企 业竞 争优 势评 价体 系， 分行 业综 合评 价上 市 公司竞 争优 势和
未来成 长能 力 ， 并根 据 上 市 公司竞 争优 势综 合评 分结 果 对根 据东 吴企 业财 务评 价体系 初选 结
果进行 排序 ，选 取东 吴优 势行业 前 40% 、一 般行 业 前 20% 、 弱势 行业前 10% 的上市 公司 股票
作为东 吴企 业比 较优 势备 选股票 库。
（3） 根据 东吴EVA 价格 比 较优势 选股 模型 ，构 建东 吴价格 比较 优势 备选 股票 库
第一步 ， 建立 以EVA 为 基 础的价 格比 较优 势选 股模 型； 第二 步， 根据 本基 金EVA 模 型计
算出上 市公 司的 价值 ； 第 三步 ， 比 较股 票价 格与 价 值的相 对差 距 ， 并 按相 对 差距分 行业 进行
由小到 大的 排序 ；第 四步 ， 选取 东吴 优势 行业 前 40% 、一 般行 业 前 20% 、弱 势 行业 前 10% 的
上市公 司股 票作 为东 吴价 格比较 优势 备选 股票 库。
（4） 本基 金股 票池 构建
取东吴企业比较优势备选 股票库和东吴价格比较优 势备选股票库交集中属 于优 势 行 业
部分的 股票 作为 本基 金股 票池主 要备 选股 票库 。 取 东 吴企业 比较 优势 备选 股票 库和东 吴价 格
比较优势备选股票库 交集 中属于一般行业或弱 势行 业的股票作为本基金 股票 池补充备选股
票库。 东吴 嘉禾 优势 精选 基金股 票池 分不 同层 面的 选股模 型按 不同 时间 周期 分别进 行 调 整 。
3、股 票操 作策 略： 周期 持 有、波 段操 作
在股票 具体 操作 策略 上 ， 本基金 将根 据经 济增 长周 期、 行业 生命 周期 及企 业 生命周 期规
律在中 长时 间段 上进 行周 期持有 证券 资产 ， 同 时根 据 指数及 个股 运行 的时 空和 量价效 应进 行
中短时 间段 上的 波段 操作 。
4、债 券投 资策 略
作为混 合型 基金 ， 本基 金 也非常 重视 对债 券投 资机 会的把 握 。 在 债券 品种 选 择上 ， 本 基
金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。
债券资 产品 种配 置的 依据 为不同 品种 之间 的风 险收 益水平 ， 配 置方 法根 据利 率 变动情 况
分别考 虑杠 铃型 、 纺锤 型 等组合 方法 ， 同时 考虑 动 态控制 和调 整组 合的 久期 ； 可 转债 品种 配
置将综 合考 虑市 场容 量、 条款对 价格 的影 响等 因素 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 ：65%* （60%* 上证 180 指数+40%*深证 100 指 数）+35%* 中信标 普
全债指 数。
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十、基金的风险收益 特征
本基金 定位 于中 低风 险水 平，力 求通 过选 股方 法、 投资策 略等 ，谋 求中 长期 较高 收 益 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金(以 下 简称 “本 基金 ”) 基金 管理 人的董 事
会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 重大 遗漏,并 对 其内容 的真 实
性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2015 年7 月16 日 复核 了本报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 6 月 30 日 （ 未经审 计）
1、报告期末基金资产组 合 情况：
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总
资产的 比
例（% ）
1
权益投 资
743,349,738.97
89.63
其中： 股票
743,349,738.97 89.63
2 固定收 益投 资
-
-
其中： 债券
-
-
资产支 持证 券
-
-
3
贵金属 投资
-
-
4
金融衍 生品 投资
-
-
5
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计
49,966,451.86
6.02
7
其他资 产
36,003,431.92 4.34
8
合计
829,319,622.75 100.00
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合 ：
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采矿业
- -
C
制造业
502,557,703.68
63.65
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和 零售 业
34,348,728.67
4.35
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
-
- 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
更新招 募说明书摘要
37
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
126,981,993.15 16.08
J
金融业
-
-
K
房地产 业
-
-
L
租赁和 商务 服务 业
-
-
M
科学研 究和 技术 服务 业
79,461,313.47
10.06
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
-
-
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
743,349,738.97
94.14
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 ：
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金资产净
值比例（％）
1
300008 上海佳 豪 3,498,957 79,461,313.47 10.06
2
300128
锦富新 材 3,183,244 71,941,314.40 9.11
3
002405 四维图 新 1,519,269
66,543,982.20 8.43
4
002642 荣之联 1,057,533
60,438,010.95 7.65
5
300073 当升科 技 1,945,322
52,212,442.48 6.61
6
002488 金固股 份 1,371,940 44,560,611.20 5.64
7
002223 鱼跃医 疗 725,802 41,915,065.50 5.31
8
300285 国瓷材 料 1,172,387 41,854,215.90
5.30
9
300088 长信科 技 1,482,000 40,755,000.00 5.16
10
002217 合力泰 1,588,379 35,611,457.18 4.51
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 ：
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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38
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 ：
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投资组合报告附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券中 长信 科技 （300088）在 2014 年 12 月 16 日 公 告 《 中国
证券监 督管 理委 员会 安徽 监管局 行政 处罚 决定 书 （2014 ）1 号》 关于 公司 基建 总监杨 建南 与
业务相 关人 员陈 彬辉 涉嫌 内幕交 易 ， 在 内幕 信息 尚 未公开 前其 股票 操作 存在 明显异 常 ， 构 成
了 《 证券 法》 的内 幕交 易 行为 ， 并 被中 国证 券监 督 管理委 员会 安徽 监管 局处 以行政 处罚 。 本
基金管 理人 长期 跟踪 研究 该股票 ， 我们 认为 ， 该处 罚 事项未 对长 信科 技的 长期 企业经 营和 投
资价 值产生实 质性影响 。我们 对该证券 的投资严 格执行 内部投资 决策流程, 符合法 律法规 和
公司制 度的 规定 。 除此 之 外， 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成 ：
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金
2,395,169.75
2
应收证 券清 算款
33,148,934.88
3
应收股 利
-
4
应收利 息
19,799.03
5
应收申 购款
439,528.26
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
36,003,431.92
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1
002223
鱼跃医 疗 41,915,065.50
5.31 重大事 项停 牌
2
300008
上海佳 豪 79,461,313.47
10.06 重大事 项停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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39
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。 基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 嘉禾 优势 精选 基 金历史 时间 段净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较
时间
净值增 长
率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2005.02.01-2005.12.31 -7.47% 0.90% 1.25% 0.89% -8.72% 0.01%
2006.01.01-2006.12.31 128.15% 1.29% 81.40% 0.92% 46.75% 0.37%
2007.01.01-2007.12.31 99.33% 1.93% 106.00% 1.51% -6.67% 0.42%
2008.01.01-2008.12.31 -46.85% 1.94% -38.91% 1.96% -7.94% -0.02%
2009.01.01-2009.12.31 39.00% 1.34% 65.79% 1.35% -26.79% -0.01%
2010.01.01-2010.12.31 17.88% 1.45% -6.41% 1.05% 24.29% 0.40%
2011.01.01-2011.12.31 -23.99% 1.18% -15.58% 0.87% -8.41% 0.31%
2012.01.01-2012.12.31 2.42% 1.07% 6.48% 0.86% -4.06% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 0.70% 1.67% -3.85% 0.92% 4.55% 0.75%
2014.01.01-2014.12.31
7.52% 1.33%
35.55%
0.80%
-28.03%
0.53%
2015.01.01-2015.06.30 33.06% 2.66% 19.35% 1.46% 13.71% 1.20%
2005.02.01-2015.06.30 311.10% 1.54% 285.80% 1.19% 25.30% 0.35%
注 ： 统 计 截 至2015 年06 月30 日 ， 比 较 基 准=65%*（60%*上证180+40%*深圳100）+35%*中 信 标 普 全 债 指 数 。
（2 ）东吴嘉禾优势精选基金累计净值增长率历史走势图 （2005 年2 月1 日至2015 年6 月30 日 ） 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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40
注：东吴嘉禾基金从 2005 年 2 月 1 日起正式运作。
十三、基金 的转 换
（一） 基金转换业务的适用 范围
截至 2015 年 8 月 1 日， 本 基金已 开通 与本 基金 管理 人旗下 基金 ：东 吴价 值成 长双动 力
股票型 证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：580002 ） 、 东 吴行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金 （ 基金 代码：
580003 ） 、 东 吴优 信稳 健 债券型 证券 投资 基 金 A 类 （基 金代 码：582001 ） 、 东吴优 信稳 健债
券型证 券投 资基 金C 类 （ 基金代 码 ：582201 ） 、 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（基金 代码: 580005 ） 、 东 吴新经 济股 票型 证券 投资 基金 （基 金代 码 ：580006 ） 、 东 吴新 创
业股票 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码 ：580007 ） 、 东吴 货币市 场证 券投 资基 金 A 类 （ 基金 代码：
583001 ） 、 东 吴货 币市 场 证券投 资基 金 B 类 （基 金 代码 ：583101 ） 、 东吴 中 证新兴 产业 指数
证券投 资基 金 （基 金代 码 ：585001 ） 、 东吴 保本 混合 型证券 投资 基金 （ 基金 代 码：582003）、
东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金 （ 基金 代码 ：580008 ） 、 东 吴增 利债 券型 证券投 资基 金
A 类 （ 基金 代码 ：582002 ） 、 东吴 增利 债券 型证 券投 资基 金C 类 （基 金代 码：582202 ） 、 东
吴内需 增长 混合 型证 券投 资基金 （ 基金 代码 ：580009 ） 的 基金 转换 业务 、 东吴 阿尔法 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：000531 ） 。
基金管 理人 今后 发行 的 开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务， 并 将
另行公 告。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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41
（二）适用销售机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中信银 行股 份有 限公 司 、 中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中国 建设 银行 股份 有 限公司 、 交通 银
行股份有 限公司 、华夏银 行股份有 限公司、 招商银 行股份有 限公司、 中国民 生银行股 份 有
限公司 、 宁 波银 行股 份有 限 公司、 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司 、 平 安银 行股 份 有限公 司、
温州银 行股 份有 限公 司 、 烟台银 行股 份有 限公 司 、 东吴证 券股 份有 限公 司 、 海通证 券股 份有
限公司 、 中国 银河 证券 股 份有限 公司 、 申万 宏源 证 券股份 有限 公司 、 中信 建 投证券 股份 有限
公司 、 广 发证 券股 份有 限 公司 、 兴 业证 券股 份有 限 公司 、 国 信证 券股 份有 限 公司 、 湘 财证 券
有限责 任公 司 、 长 城证 券 有限责 任公 司 、 国 联证 券 股份有 限公 司 、 国 泰君 安 证券股 份有 限公
司、 世纪 证券 有限 责任 公 司、 金元 证券 股份 有限 公 司 、 东方 证券 有限 责任 公 司、 安信 证券 股
份有限 公司 、 华泰 证券 股 份有限 公司 、 中航 证券 有 限公司 、 财富 证券 有限 责 任公司 、 中信 万
通证券 有限 责任 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 渤 海证券 股份 有限 公司 、 中 银国际 证券 有限
责任公 司 、 招 商证 券股 份 有限公 司 、 齐 鲁证 券有 限 公司 、 恒 泰证 券股 份有 限 公司 、 南 京证 券
有限责 任公 司 、 东 海证 券 有限责 任公 司 、 中 国中 投 证券有 限责 任公 司 、 爱 建 证券有 限责 任公
司、 天相 投资 顾问 有限 公 司、 华宝 证券 有限 责任 公 司、 平 安 证券 有限 责任 公 司、 长江 证券 股
份有限 公司 、 华福 证券 有 限责任 公司 、 信达 证券 股 份有限 公司 、 华安 证券 有 限责任 公司 、 上
海证券 有限 责任 公司 、 广 州证券 有限 责任 公司 、 长 城国瑞 证券 有限 公司 、 中 信证券 股份 有限
公司 、 九州 证 券经 纪有 限 公司 、 上 海华 信 证 券有 限 责任公 司 、 中 信证 券 （浙 江） 有限 责任 公
司、 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司 、 华鑫 证券 有限 责 任公司 、 国海 证券 股份 有 限公司 、 浙江 同
花顺基 金销 售有 限公 司 、 诺亚正 行 （上 海） 基金 销 售投资 顾问 有限 公司 、 上 海天天 基金 销售
有限 公司、杭 州数米基 金销售 有限公司,、 和讯信息科技 有限公司 、上海长 量基金 销售投 资
顾问有 限公 司、 万联 证券 有限责 任公 司 、 苏州 银行 股份有 限公 司、 江苏 银行 股份有 限公 司 、
国金证 券股 份有 限公 司 。
十四、费用概览
（一） 基金 运作 相关 费用
1、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
2、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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42
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、银 行手 续费 、服 务费 ；
8、基 金分 红手 续费 。
9、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
上述第 3 项 至第 9 项费 用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二） 基金 销售 相关 费用
1、申 购费 用：
申购金额(M) 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M＜1000 万 0.8%
M≥1000 万 1000 元/笔
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 用于 市场 推广 、 销售 、 注 册登 记等 各项 费 用， 不列 入
基金财 产。
2、赎 回费 用：
持有年限（N） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
3、 基金 管理 人可 以根 据情 况调低 申购 费率 和赎 回费 率,调 低申 购费 率 、 赎 回费 率不须 召
开份额 持有 人大 会。 基金 管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前 3 个工 作日 在至 少一种 中国 证
监会指 定媒 体上 刊登 公告 。
十五、 对招募说明书 更新 部分的说明
本招 募说 明书 依据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 对本基 金原 招募 说明 书（ 《东吴 嘉禾 优势 精选 混合 型开放 式证 券
投资基 金更 新招 募说 明书 》）进 行了 更新,并 根据 本 基金管 理人 在本 基金 合同 生效后 对本 基
金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新,主 要 更新的 内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容 。 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
更新招 募说明书摘要
43
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，更新 了相 关内 容。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，更新 了相 关内 容。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” ，更新 了相 关内 容。
5、 在“九 、与 基金 管理 人管 理的其 他基 金转 换” ，更 新了相 关内 容。
6、 在“十 、基 金的 投资 ”中 ，更新 了相 关内 容。
7、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中，更 新了 相关 内容 。
8、 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 中， 更新 了相 关内 容：
（1）2015 年 02 月 06 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 变更 公告》 ；
（2）2015 年 03 月 05 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒 体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限 公司关 于开 通旗 下基 金在 中国工 商银 行股 份有 限公 司基金 转换 业
务的公 告》 ；
（3）2015 年 03 月 05 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增国 金证 券股 份有 限公司 为代 销
机构并 推出 转换 业务 的公 告》 ；
（4）2015 年 03 月 17 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书以 及摘要 更新 》 ；
（5）2015 年 03 月 19 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增江 苏银 行股 份有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（6）2015 年 03 月 21 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 变更 江苏银 行股 份有 限公 司上 线代销 旗下 基
金并推 出定 期定 额业 务及 转换业 务时 间的 公告 》 ；
（7）2015 年 03 月 25 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金调 整交 易所 固定 收益 品种估 值方 法
变更的 公告 》 ；
（8）2015 年 03 月 28 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金 2014 年 年度报 告以 及摘 要》 ；
（9）2015 年 03 月 30 日在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 、公 司网 站等 媒 体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限 公司关 于旗 下部 分基 金继 续参加 中国 工商 银行 股份 有限公 司个 人东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
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44
电子银 行基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告》 ；
（10）2015 年 04 月 03 日 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 公 司网 站等 媒体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》 ；
（11）2015 年 04 月 20 日 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金 2015 年第 1 季 度报 告》 ；
（12）2015 年 05 月 21 日 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 公 司网 站等 媒体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》 ；
（13）2015 年 05 月 29 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加中 国农 业银 行股份 有限 公
司网上 银行 、手 机银 行申 购费率 优惠 的公 告》 ；
（14）2015 年 06 月 01 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
（15）2015 年 06 月 03 日 在中 国 证券 报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
（16）2015 年 06 月 08 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金在 公司 网上 交易 开展转 换费 率
优惠活 动的 公告 》 ；
（17）2015 年 06 月 08 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 新增 诺亚 正行( 上海) 基 金销 售
投资顾 问有 限公 司为 代销 机构并 开通 定期 定额 投资 业务及 参加 柜台 、 网 上交 易 申购费 率优 惠
的公告 》 ；
（18）2015 年 06 月 12 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增上 海好 买基 金销 售有限 公司 为
代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（19）2015 年 06 月 12 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金在 上海 好买 基金 销售 有限公 司申 购
费率及 定投 申购 费率 优惠 的公告 》 ；
（20）2015 年 06 月 24 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
（21）2015 年 06 月 26 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
更新招 募说明书摘要
45
站等媒 体上 公告 了 《 关于 东 吴基金 管理 有限 公司 旗下 基金参 与深 圳众 禄基 金销 售有限 公司 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
（22）2015 年 06 月 26 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加数米 基金 网费 率优 惠活 动的公 告》 ；
（23）2015 年 06 月 26 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关 于 参加 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司费 率优 惠
活动的 公告 》 ；
（24）2015 年 06 月 29 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒体上公告了《 东吴 基金管理有限公司关 于旗 下基金在交通银行股 份有 限公司网上银
行、手 机银 行延 长基 金申 购费率 优惠 的公 告》 ；
（25）2015 年 06 月 30 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
（26）2015 年 07 月 01 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司管 理的 基金 2015 年半 年度 资产 净 值公告 》 ；
（27）2015 年 07 月 06 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
（28）2015 年 07 月 07 日 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 公 司网 站等 媒体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》 ；
（29）2015 年 07 月 07 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金在 公司 直销 柜台 开展申 购费 率
优惠活 动的 公告 》 ；
（30）2015 年 07 月 07 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于公 司及高 管 、 基 金经 理投 资 旗下基 金相 关事
宜公告 》 ；
（31）2015 年 07 月 10 日 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 、 证券 日报 、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
（32）2015 年 07 月 14 日 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 公 司网 站等 媒体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》 ；
（33）2015 年 07 月 21 日 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金 2015 年第 2 季 度报 告》 ； 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
更新招 募说明书摘要
46
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2015 年 9 月 14 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零 一 五 年九 月十 四日
