平安大华基金管理有限公司
平 安 大华 新 鑫先 锋 混合 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2015 年第 1 期
基金 管理人： 平安大 华基金管理有限公 司
基金托 管人： 平安银行 股 份有限公司
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
平安大华基金管理有限公司
1-5-1
重要提 示
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 的募集申请于 2014 年 7 月 7 日经
中国证监会证监许可[2014]
668 号文 注册， 本基金基金合同于 2015 年1 月29
日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
平安大华 新鑫先 锋混合 型证券投 资基金 （以下 简称“ 本 基金”） 投资 于证券
市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金
份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括： 因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险， 本基金的特
定风险 等。 本基金为 混合型基金， 预期收益 和预期风险水平低于股票型基金， 但
高于货币市场基金 和 债 券 型 基 金 ， 属 于 预 期 风 险 水 平 和 预 期 收 益 中 等 的 投 资 品
种 。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理
性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其持有基
金份额的 行为本 身即表 明其对基 金合同 的承认 和接受, 并按照 《基金 法》 、 《 运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 ；基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（2015 年第 1 期）所载内容截止日期为 2015 年 7 月 28 日，
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2015 年6 月30 日。 有关财务数据未经
审计。
本基金托管人 平安银行股份有限公司于 2015 年 8 月 27 日对本招募 说明书
（2015 年第1 期 ）进行了复核。
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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第 一部分
基金管 理人
（一） 基金管理人：平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路 星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路 星河发展中心五楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
法定代表人：杨秀丽
成立日期：2011 年1 月7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
联系人：王源
联系电话：0755-22627627
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股 东名 称 出 资额 （万 元） 出 资比 例
平安信托 有限责任公司 18,210 60.7%
大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1、董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员
杨秀丽女士，董事长，硕士，高级经济师。曾任平安保险公司办公室主任；
平安保险公司办公室、 董事会秘书处主任、 秘书长； 平安保险公司总经理室总经
理助理、 副总经理； 平安证券有限责任公司董事长兼总经理； 中国平安保险 （集
团）股份有限公司副总经理。
罗春风： 董事 ，博士 ， 高级经济 师。1966 年 生。曾任 中华 全国总 工 会国际
部干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人
寿 总公司 人事行 政部/ 培训部总 经理、 平安保 险集团品 牌宣传 部总经 理、平安人
寿北京分公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司总经理， 兼任深圳平安大
华汇通财富管理有限公司 执行董事。
陈敬达先 生， 董事， 硕 士，1948 年 生， 新加 坡。曾任 香港 罗兵咸 会 计师事
务所审计师； 新鸿基证券有限公司执行董事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事；
平安证券 有限责 任公司 副总经理 ；平安 证券有 限责任公 司副董 事长/ 副总经理；
平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问 ， 现
任集团投资管理委员会副主任 。
姚波先生，董事，硕士，1971 年生，中国香港。曾任 R.J.Michalski Inc.
（美国） 养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国） 助理精算师、Swiss
Re （美国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港)精算师、中
国平安保险 （集团） 股份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平
安保险（集团）股份有限公司 副总经理 兼首席财务官兼总精算师 。
郑强 ：硕士，1971 年生。曾任南京化学工业集团技术员、安阳日化厂车间
副主任、 天津汉高洗涤用品有限公司总经理助理兼企 管部部长、 太和管理咨询公
司咨询总监、 正略钧策管理咨询公司咨询总监与人力资源管理咨询业务华东区负
责人、 韬睿惠悦咨询公司咨询总监、 美世咨询 （中国） 有限公司大中 华区合伙人，
现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划部高级经理。
王世荣先 生， 董事， 学 士，1950 年 生， 新加 坡。曾任 大华 银行有 限 公司金
融机构 （银行） 部业务高级经理； 新加坡贴现公司 （大华银行的子公司） 总经理；招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁； 大华银行有限公司黄金及期货
部和外汇资金服务部高级副总裁；大华银行有限公司国际银行业务执行副总裁；
大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执行副总裁。
张文杰先 生， 董事， 学 士，1964 年 生， 新加 坡。现任 大华 资产管 理 有限公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员， 大华资产管理有限公司组合经理， 国
际股票和全球科技团队主管。
曹勇先生 ，独 立董事 ， 博士，1954 年生 ，新 加坡。曾 任中 国社会 科 学院经
济研究所发展研究室副主任； 澳大利亚工业研究院研究员； 新加坡南洋理工大学，
南洋商学院讲师， 南洋理工大学， 亚洲商业与经济研究中心， 中国经济研究部研
究主任； 南 洋理工大学， 南洋商学院， 管理经济学硕士项目副主任； 南洋理工大
学， 亚洲商业与经济研究中心主任； 南洋理工大学， 南洋商学院副院长； 南洋理
工大学， 南洋商学院副教授。 现任南京大学特聘教授； 瑞丰生物科技 （新加坡上
市企业）独立董事。
刘茂山先 生， 独立董 事 ，学士，1935 年 生。 曾任中央 人民 政府林 业 部干部
学校干部； 中央林业部人事司干部； 南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记； 南开大学金融学系副主任、 主任； 南开大学风险管理与保险学系系主任； 中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学定先生， 独立董事 ， 硕士，1963 年生。 曾 任 江西财经大学会计系教师；
深圳市财政局会计处公务员； 深圳市注册会计师协会秘书长； 深圳天健信德会计
师事务所合伙人；现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。
黄士林先生，独立董事，学士，1954 年生。现任广东圣天平律师事务所首
席合伙人兼主任律师， 中国人民大学律师学院副理事长， 兼职教授。 历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长， 深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主任。
（2 ）监事会成员
张云平： 监事长， 学士。 曾任河北财经学院财政系教师、 河北省税务局河北
税务学校教师、 深圳市义达会计师事务所职员、 深圳市招信金融 设备有限公司财招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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务部经理/副总 经理、 中国平安 保险( 集团)股 份有限公 司稽核 监察部 职员、中国
平安人寿 保险股 份有限 公司理赔 部室主 任/部 门负责人 、中国 平安保 险(集团)股
份有限公司合规部专业合规负责人， 现任中国平安保险(集团)股份有限公司合规
部副总经理（主持工作） 。
冯方女士 ，监 事， 硕 士，1975 年生 ，新 加坡 。 曾任职 于淡 马锡控 股 和其旗
下的富敦 资产管 理公司 以及新加 坡毕盛 资产公 司、鼎崴 资本管 理公司 。于 2013
年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
毛晴峰先 生， 监事， 硕 士，1986 年 生。 曾任 中国平安 保险 （集团 ） 股份有
限公 司法律岗；现任平安大华基金管理有限公司 中级律师。
郭晶女士 ，监 事，硕 士 ，1979 年生 。曾 任广 东溢达集 团研 发总监 助 理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源管理岗。
（3 ）公司高管
罗春风：1966 年生 ， 毕业于东 北大 学，博 士 研究生 。 曾任 中华全 国 总工会
国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平
安人寿总 公司人 事行政 部/培训 部总经 理、平 安保险集 团品牌 宣传部 总经理、平
安人寿北京分公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司总经理， 兼任深圳平
安大华汇通财富管理有限公司 执行董事 。
林婉文女 士，1969 年 生，毕业 于新 加坡国 立 大学，拥 有学 士和荣 誉 学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年生，毕业于谢菲尔德大学 ，金融学硕士研究生 。曾任上
海市赛宁国际贸易有限公司市场营销 、 汇丰银行销售主管 、 新加坡华侨银行个人
业务部产品开发主管 、 新加坡华侨银行结构性产品开发部门负责人 、 宁波银行总
行个人银行部总经理助理 、 宁波银行总行金融市场部副总经理 、 宁波银行总行投
资银行部副总经理（兼任总行资产托管部副总经理） 。现任平安大华基金管理有
限公司副总经理 。
（4 ）督察长 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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肖宇鹏先 生， 督察长 ， 学士，1970 年生 。曾 任中国证 监会 江西证 监 局主任
科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。 现任平安大华基金
管理有限公司督察长。
2、基金经理
孙健先生 ，基 金经理 ， 硕士，1975 年生 。曾 任湘财证 券有 限责任 公 司资产
管理部投资经理， 太平资产管理有限公司组合投资经理， 摩根士丹利华鑫基金管
理有限公司货币基金经理， 银华货币市场证券投资基金、 银华信用债券型证券投
资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益
研究员， 现担任平安大华保本混合型证券投资基金基金经理、 平安大华添利债券
型证券投 资基金基金经理、 平安大华日增利货币市场基金经理基金经理 、 平安大
华财富宝货币市场基金基金经理 、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经
理 、 平安大华智慧中国 灵活配置混合型证券投资基金 、 平安大华鑫享混合型证券
投资基金 基金经理 。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 副总经理林婉文女士， 基金经理孙健先生，
基金经理黄建军先生。
林婉文 女 士，1969 年 生，毕业 于新 加坡国 立 大学，拥 有学 士和荣 誉 学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙健先生 ，基 金经理 ， 硕士，1975 年生 。曾 任湘财证 券有 限责任 公 司资产
管理部投资经理， 太平资产管理有限公司组合投资经理， 摩根士丹利华鑫基金管
理有限公司货币基金经理， 银华货币市场证券投资基金、 银华信用债券型证券投
资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益
研究员， 现担任平安大华保本混合型证券投资基金基金经理、 平安大华添利债券
型证券投资基金基金经理、 平安大华日增利货币市场基金经理基金经理 、 平安大
华财富宝货币市场基金基金经理 、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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理 、 平安大华智慧中国 灵活配置混合型证券投资基金 、 平安大华鑫享混合型证券
投资基金 基金经理 。
黄建军先 生， 基金经 理 ，硕士，1978 年 生。 曾任保利 地产 （集团 ） 业务经
理， 国元证券、 华夏基金管理公司研究员， 长盛基金管理公司基金经理助理， 2012
年6 月加入平安大华基金管理有限 公司， 任投资研究部研究主管， 现担任平安大
华深证300 指数增强型证券投资基金基金经理、 平安大华策略先锋混合型证券投
资基金基金经理。
（三）基金管理人的职责
1、依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1、本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律法 规、基 金合同 和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证 监会有关规定的行为发生。
2、本基 金管理 人承诺 严格遵守 《证券 法》 、 《 基金法》 及有关 法律法 规，建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基 金管理 人承诺 加强人员 管理， 强化职 业操守， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）违 反现行 有效的 有关法律 法规、 基金合 同和中国 证监会 的有关 规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己； 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密 、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（5 ）促进公司 全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（6 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ）审 慎性原 则：内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，公 司组织 体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4 ） 独立性原则： 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗 位的设置必须权责分明；
（5 ）有 效性原 则：各 种内部管 理制度 具有高 度的权威 性，应 是所有 员工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6 ）适 时性原 则：内 部控制应 具有前 瞻性， 并且必须 随着公 司经营 战略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8 ）防 火墙原 则：公 司基金资 产、自 有资产 、其他资 产的运 作应当 分离，
基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务 规章， 是在基本管理制度的基础上， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层面是业招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方 法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建 立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通 过复核制度、
凭证制度、 合理的估 值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工
作的需 要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审
议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 严格制订了专业任职条件、
操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监 察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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第二部 分 、基金托管人
（一）基本情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
成立日期：1987 年12 月22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：5,123,350,416 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：方琦
联系电话：(0755) 2216 8073
平安银行股份有限公司 （简称： 平安银行， 股 票简称： 平安银行， 股票代码：
000001 ） 是由原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司
的方式完成两行整合并更名而来， 是中国内地首家向公众发行股票并公开上市的
全国性股份制商业银行， 总部设于深圳。 中国平安保险 （集团） 股份有限公司及
其子公司合计持有平安银行 59%的股份，为平安银行的控股股东。
截至 2014 年 12 月末， 本行资产总额 21,864.59 亿元， 较年初增长 15.58%；
各项存款余额15,331.83 亿元， 较年初增加 3,161.81 亿元， 增幅 25.98%， 增量
为上年全年增量的 1.6 倍， 增速居同业领先地位， 市场份额提升； 各项贷款 （含
贴现） 余额突破万亿， 达 10,247.34 亿元， 较年初增幅 20.94%； 营业收入 734.07
亿元， 同比增长 40.66%， 其中非利息净收入 203.61 亿元， 同比增长 77.04%；准招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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备前营业利润 412.57 亿元，同比增长 53.69%；净利润 198.02 亿元，同比增长
30.01%；根据 中国银 监 会《商业 银行资 本管理 办法（试 行） 》 计算的 资本充足率
10.86% 、一级资本充足率 8.64%、核心一级资本充足率 8.64%，满足监管标准。
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展室、 创新发展室、 估值核算
室、 资金清算室、 规划发展室、IT 系统支持室、 督察合规室、 外包业务中心 8 个
处室，现有员工 51 人。
（二）基金托管部门及主要人员情况
陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注
册私人银 行家， 具备《 中国证券 业执业 证书》 。长期从 事商业 银行工 作，具有本
外币资金清算，银行经营管 理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年3 月至1993 年7 月在招商银
行武汉分行任客户经理；1993 年8 月至 1999 年2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉 分行青山支
行任行长助理；2000 年2 月至2001 年7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理；2001 年8 月至 2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年3
月至2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至2007 年6
月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年7 月至2008 年1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平 安银行先后任公司业务部总经理助
理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理， 全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银 行资产托管部副总经理；2013 年 5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作） ；2015 年 3 月5 日起任平安
银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年8 月 6 日获得中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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作为基金托管人， 平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、 行业监管要求， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格； 确
保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份
额持有人的合法权益； 确保内部控制和风险管理体系的有效性； 防范和化解经营
风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管 部， 是全行资产托管
业务的管理和运营部门， 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部
控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员
全部具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职 信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 行业普 遍使用 的“资产 托管业 务系统 ——监控 子系统 ” ，严 格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资 指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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（1 ）每 工作日 按时通 过监控子 系统， 对各基 金投资运 作比例 控制指 标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收 到基金 管理人 的投资指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监 会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ，严格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标
进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著 性等方面进行评价， 报送中招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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国证监会。
（4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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第三部 分 、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构 （互联网与市场金融部）
（1 ）平安大华基金管理有限公司直销中心
名称： 平安大华基金管理有限公司
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
法定代表人：杨秀丽
电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
联系人：王源
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）平安大华基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
（1）平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(2) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(3) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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（4 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(5) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话 ：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（6 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（7 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(8) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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网址：www.fund.bundtrade.com
（9 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（10 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
（11 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（12 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
（13 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳 市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
联系电话：0755-22626319
客服电话：400-8816-168 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（二）基金注册登记机构
平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
法定代表人：杨秀丽
电话：0755-22624581
传真：0755-23998639
联系人：张平
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市京伦律师事务所
地址：北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心C 座 1910
负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368 ）
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
师红宇（执业证号：11101201011622926 ）
联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）2323 8888
传真电话： （021）2323 8800
经办注册会计师：曹银华、边晓红
联系人：边晓红
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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第 四部分 、 基金 的名 称
平安大华 新鑫先锋混合 型证券投资基金
第 五部分 、 基金 的类 型
混合 型
第 六部分 、 基金 的运 作方 式
开放式
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第 七部分
基金的 投资
一、投资目标
通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提
下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增
值。
二、投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票， 含普通股和优
先股） 、 权证、 股指期 货等权益 类金融 工具、 债券等固 定收益 类金融 工具（包括
国债、 央行票据、 金融 债、 企业 债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政
府债券、 中期票 据、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、短期 融资券 、资产支持
证券、 债券回购、 银行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金可以将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占 基金资产的比例为 0-90%，每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到
期日在一 年以内 的政府 债券不低 于基金 资产净 值的 5%， 权证、 股指 期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。
三、投资策略
1、 资产配置策略
本基金 采用自上而下、 自下而上相结合的积极主动的投资策略。 基于宏观经
济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，
结合经济周期理论， 形成对不同市场周期的预测和判断， 进行积极、 灵活的资产
配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。
本基金通过平安大华大类资产配置评 价体系 （TAES）（ PINGAN-UOB TACTICAL 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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ASSET EVALUATION SYSTEM ）系 统化 管理 各大 类资产 的配 置比 例。平 安大华 大类
资产配置评 价体系 （TAES）分析因素具体 包括：宏观经济因素、政府政策因素、
盈利因素、 估值因素、 流动性因素和行为因素六个方面， 并将各子 因素的细分指
标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。
本基金严 谨衡量 不同类 别资产的 预期风 险/收 益特征， 评估股 票市场 相对投
资 价值。 在实际投资运作中，不同时期 或预期的大类资产配置策略如下：
（1 ）预 期股票 市场将 趋势上涨 ，或整 体股票 市场处于 低估值 的安全 区域，
本基金将通过 高仓位配置股票 资产， 低配或者少配债券 资产， 以增加获取股票市
场潜在收益的可能性 。
（2 ） 股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时， 本基金将 动态调整 股票资产、
债券 资产比例 ， 以 波段操作策略为主。 重点选择被市场低估的或因市场情绪变化
而 大幅下跌 的行业中的 优质个股进行波段操作，追求 投资组合的 正阿尔法收益。
（3 ）预 期股票 市场将 趋势下跌 ，或整 体股票 市场处于 高估值 的风险 区域，
本 基金将 及时降低股票资产配置比例 ， 最低可至股票资产最低比例 。 同时适度增
加债券资产配置比例， 严格控制投资组合风险， 避免或减少 可能给投资人带来潜
在的资本损失。
2、 股票投资策略
本基金采用积极主动的投资管理策略， 在构建股票投资组合时， 灵活运用多
种投资策略，积极挖掘和利用市场中 可行 的投资机会，以实现基金 的投资目标。
其中，主题轮动策略 和 GARP 分析策略是基 金在股票投资组合构建中的两个主要
策略， 在基于自上而下的优势主题分析框架下， 以深入的基本面研究为基础， 精
选 具有一定核心优势且成长性较好 的个股 进行重点投资， 构建投资组合， 以寻求
超越业绩基准的超额收益。 同时， 本基金将 辅 以趋势投资策略和 安全边际投资策
略 ，通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来 判断投资 时机。
(1) 主题轮动策略
主题轮动策略是基于自上而下的投资主题分析框架 ， 综合运用定量和定性的招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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分析方法， ， 并 综 合 考 虑 国 家 宏 观 政 策, 挖 掘 市 场 的 长 期 性 和 阶 段 性 主 题 投 资 机
会， 并从中发现与投资主题相符的行业和具有核心竞争力的上市公司， 力争获取
市场超额收益。
本基金将从产业结构、 分配结构、 交换结构、 技术结构以及区域结构等方向，
把握经济结构转型趋势， 研究细分出具有实际投资意义的优势主题行业及主题板
块。 在主题投资的基础上， 将综合考虑主题的产生原因、 发展阶段、 市场容量以
及估值水平等因素，确定每个主题的配置权重范围。
（2 ）GARP 分析策略
GARP （Growth at Reasonable Price ）策略实现的是股票的价值与成长的平
衡。 一方面利用股票的成长属性分享 高成长收益机会； 另一方面， 利用价值型投
资标准筛选低估值股票，有效控制市场波动时的风险。
本基金将重点关注以下几类成长性股票：
? 传统 成长（Classic growth）： 优先挑选具有持续、稳定的业绩增长
历史，且预期盈利能力将保持增长的公司 。
? 新 兴 成 长 （Rising growth）： 对 于 部 分 处 于 成 长 阶 段 没 有 盈 利 的 行
业，优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司 。
? 周 期 成 长 （Cyclical growth）： 对 于 周 期 类 公 司 ， 优 先 考 虑 市 场 份
额能够保持增长的公司。
? 并购成长 （Merging growth ） ：适当考虑并购和重组类机会。
在运用 GARP 选股策略 时，重点关注 ①成长速度：重点选择营业收入和营业
利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间： 通 过分析公司
所处的行业前景， 行业集中度和在行业中的地位， 选择服务和产品未来具备广阔
成长空间的公司。 ③成长模式： 通过对公司的竞争壁垒、 内部管理能力、 行业属
性等进行定性分析， 选择业绩增长具有合理基础， 在未来能够持续的公司。 ④成
长估值：重点关注 PEG<1 或低于行业平均水平的公司。
（3 ）趋势投资策略
趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机 会， 是招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时，具体方法有：
① 股票价格 驱动 策略： 本 基金通过 研究 股价中 期 趋势和短 期趋 势的动 态 特
性， 对股价的趋势持续性进行预测， 并据此选择具有确定性收益能力的股票。具
体应用方法如下： 本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势的指标， 凡是相
对涨跌幅 度处于 行业内 前 1/4 的公 司都将 作 为价格趋 势良好 的公司 进入基金趋
势投资选股的范围， 在此基础上再进行公司基本面分析， 并构建本基金的趋势投
资组合。
② 能量驱动 策略 ：本基 还 将运用能 量驱 动投资 策 略 来进行 短期 热点机 会 的
把握 。 在提前挖掘和深入分析可能造成 股价异常波动的事件基础上， 通过充分把
握交易时机获取超额投资回报。
（4 ）安全边际投资 策略
本基金通过挖掘相对价值被低估、 具有较安全边际的价值型股票， 实现资本
的长期增值。 重点关注在相关行业具有核心竞争优势， 以及由于政策垄断和较高
进入壁垒带来持续发展能力的个股， 通过比较公司内在价值和股票价格之间的差
价，当两者差价超过某一安全边际时即对该股票进行投资。
根据市场有效性原理， 当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种
策略进行投资的有效性就会相对下降。 为了 避免或减少单一投资策略在不同市场
情形下的适应性弊端 ， 本基金通过多维度 “策略雷达” 对每种投资策略在当前情
况下进行适应性评估， 捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票 ， 以此为基
础构建本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括 国债、 金融债、 央行票据、 地方政府债、 企业
债、 公司债、 可转换债券及可分离转债、 中期票据、 资产支持证券、 次级债和债
券回购等债券品种 。 综合考虑宏观经济运行状况、 金融市场环境及利率走势， 采
取至上而下和至下而上结合的投资策略积极 选择和配置债券资产。
本基金 在具体债券组合构建时 ， 主要通过利率预测分析、 收益率曲线变动分招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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析、 债券信用分析、 收益率利差分析等策略配置债券资产， 力求在保证债券资产
总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
（1 ）利率预 测策略
首先根据对国内外经济形势的预测， 分析市场投资环境的变化趋势， 重点关
注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物价水平变化
趋势等因素， 合理预测未来利率走势为债券投资带来的超额收益。
（2 ）类属资产配置
在类属资产配置层次， 根据市场和类属资产的风险收益特征， 在判断各类属
的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理
利差水平基础上， 将市场细分为交易所国债、 交易所 企业债、 银行间国债、 银行
间金融债等子市场。 结合各类属资产的市场容量、 信用等级和流动性特点， 在此
基础上运 用修正 的均值-方差等 模型， 对投资 组合类属 资产进 行最优 化配置和调
整，确定类属资产的最优权重。
（3 ）久期策略
根据对利率期限结构变化的预判， 对债券组合的久期和持仓结构制定相应的
调整方案， 以降低可能的利率变化给组合带来的损失。 本基金将通过综合分析宏
观经济指标、 宏观政策以及市场指标预测利率的变动方向、 范围和幅度。 具体而
言， 当预期利率上升， 本基金将缩短债券组合的平均久期， 在规避市场风险同时，
获取再投资利益。 当预期利 率下降， 本基金将增加债券组合的平均久期， 获取因
利率下降所带来的资本利的收益。 在上述基础上利用债券定价技术， 进行个券选
择，选择被低估的债券进行投资，获取超额的投资收益。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 在进行权证投
资时， 基金管理人将通过对权证标的证券基本面研究， 并结合权证定价模型寻求
其合理估值水平， 根据权证的高杠杆性、 有限损失性、 灵活性等特性， 通过限量
投资、 趋势投资、 优化组合、 获利等投资策略进行权证投资。 基金管理人将充分招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-34
考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产 配置、 品种 与类属选择，
谨慎投资，追求较为稳定的当期收益。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的， 通过套期保值策
略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险的优化。
? 时 机 选 择 ： 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期
货市场运行趋势研究，对投资时机进行判断。
? 合 约 选 择 ： 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 、 和 基 金 组 合
相关性高的期货合约作为交易标的。
? 投 资 比 例 ： 基 金 管 理 人 将 结 合 股 票 投 资 的 总 体 规 模 ， 以 及 中 国 证 监
会的相关限定和要求，确定参与股指取货交易的投 资比例。
基金管理人 在进行股指期货投资前 将建立股指期货投资决策部门或小组， 负
责股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
6、 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《基金 法》 、 基金合 同、公司 章程等 有关法 律法规为 决策依 据，并 以维护
基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2 ） 投资研究部 根据自身以及其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-35
（3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 投资战 略，结合 投资研 究部对 证券市
场、 上市公司、 投资时机的分析， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4 ）投 资决策 委员会 对基金经 理提交 的方案 进行论证 分析， 并形成 决策纪
要。
（5 ）根 据决策 纪要， 基金经理 小组构 造具体 的投资组 合及操 作方案 ，交由
集中交易室执行。
（6 ）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7 ）基 金绩效 评估岗 及风险管 理岗定 期进行 基金绩效 评估， 并向投 资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8 ）风 险管理 委员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负
责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）股票等权益类资产投资比例为基金资产的 0％-90%；
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 应当保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%；
（3 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10 ％；
（5 ）基 金财产 参与股 票发行申 购，本 基金所 申报的金 额不超 过本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-36
（8 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的0.5％；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的40% ；
（10 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的10% ， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金
资产净值的90%， 其中有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债
券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含 质押式 回购） 等；本基金
在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20% ；本基 金在任 何交 易日内交 易（不 包括平 仓）的股 指期货 合约的 成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 本基金持有的股票市值和买入、 卖出股
指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关
约定；
（11 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％；
（12 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（13 ） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（14 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（15 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（16 ） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的10%；
（17 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支
付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-37
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时，
从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下 列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他
重大关联交易的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范 利益冲突， 符
合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
五、业绩比较基准
本基金的 业绩比较基准＝沪深300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
又或者市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数， 则本基金
管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报
中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会 。
六、风险收益特征 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-38
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金 ，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
七、基金的融资融券、转融通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、 转融
通。 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后， 经与托管人协商一致，
基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的
前提下， 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提高投资
效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资 融券、 转融通等业务的风险控制原则、
具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证
监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决
定。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 平安 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投 资组合报告所载数据截至 2015 年6 月30 日，本财务数据未经审计。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 73,748,791.99 2.60
其中： 股票
73,748,791.99 2.60
2 固定收 益投 资
842,798.00 0.03
其中： 债券
842,798.00 0.03
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - - 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
938,103,327.15 33.03
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
1,824,139,605.36 64.22
7 其他资 产
3,691,386.55 0.13
8 合计
2,840,525,909.05
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 484,279.65 0.02
B 采矿业 - -
C 制造业 48,321,185.32 1.74
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 4,998,150.00 0.18
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
8,809,624.54 0.32
J 金融业 - -
K 房地产 业 10,461,800.00 0.38
L 租赁和 商务 服务 业 673,691.40 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
61.08 0.00 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-40
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 73,748,791.99 2.66
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码
股票
名称
数量
（股）
公允价 值
（元）
占基金 资
产净值 比例
（％）
1 000008
神州
高铁
758,060
24,371,629
.00
0.88
2 600325
华发
股份
578,000
10,461,800
.00
0.38
3 300377
赢时
胜
59,690
8,683,104.
30
0.31
4 600703
三安
光电
196,800
6,159,840.
00
0.22
5 002310
东方
园林
130,500
4,998,150.
00
0.18
6 000039
中集
集团
153,700
4,964,510.
00
0.18
7 600171
上海
贝岭
197,300
4,823,985.
00
0.17
8 300065
海兰
信
100,077
3,195,458.
61
0.12
9 603116 红蜻 65,333 1,831,937. 0.07 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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蜓 32
1
0
300485
赛升
药业
17,372
1,164,097.
72
0.04
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 842,798.00 0.03
8 其他 - -
9 合计 842,798.00 0.03
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产 净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码
债券
名称
数量
（张）
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例（ ％）
1 110031
航信
转债
5,800 842,798.00 0.03
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末无 资产 支持证 券投 资情 况。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-42
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 无股 指期 货投 资。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期末 无国 债期 货投资
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到 公 开谴 责、 处罚。
1.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,473,453.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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1-5-43
4 应收利 息 1,147,303.53
5 应收申 购款 1,070,629.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,691,386.55
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前 十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码
股票名
称
流通受 限
部分的 公允 价
值(元)
占基
金资产 净
值比例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 000008
神州高
铁
24,371,62
9.00
0.88 临时停 牌
2 300377 赢时胜
8,683,104
.30
0.31 临时停 牌
3 002310
东方园
林
4,998,150
.00
0.18 临时停 牌
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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第八部 分 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自基金合同生效以来 （2015 年 1 月29 日） 至2015 年 7 月28 日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
新鑫先 锋A
阶段
份额净
值增长 率①
份额净
值增长 率标
准差②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比
较基准 收益
率标准 差④
①－③ ②－④
2015.1.29-
2015.3.31
16.50% 1.19% 7.16% 0.72% 9.34% 0.47%
2015.4.1-2
015.6.30
51.42% 2.49% 6.80% 1.31% 44.62% 1.18%
自 基 金 合 同
生效起 至今
76.40% 2.09% 14． 44% 1.11% 61.96% 0.98%
新鑫先 锋C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自 基 金 合
同 生 效 起
至今
-0.06% 0.16% -4.45% 2.65% 4.39% -2.49%
二、 自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率比较: 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 1 月 29 日 正式 生效， 截至 报告 期末 未满 一年；
2 、按照 本基金 的基金 合同 规定，基 金管 理人应 当自 基金合同 生效 之日起 六个 月内使 基
金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定， 截至 报告 期末本 基金 已完 成建 仓。
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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第 九部分
基金费 用与税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 从 C 类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基 金的银行汇划费用；
9、 基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财 产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费， C 类基金份额的销售服务费按前
一日C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中
一次性划出， 由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给
基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、 基金费用的种类中 第4－10 项费用”， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规 及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五 、基 金管理 费、 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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第 十部 分
其他应 披露事 项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没 有受到任何处
罚。
（三）2015 年1 月29 日至2015 年 7 月28 日发布的公告：
1、2015 年 1 月 30 日， 平安大华基金管理有限公司关于平安大华新鑫先锋
混合型证券投资基金基金合同生效公告 ；
2、2015 年 2 月 28 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金开放日常申
购、赎回业务的公告 ；
3、 2015 年3 月4 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金开放日常转换、
定期定额投资业务的公告 ；
4、2015 年 3 月 21 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金所持
停牌股票中科金财（002657）估值调整的公告 ；5、2015 年 3 月 24 日，平安大
华基金管理有限公司关于旗下部分基金所持停牌股票神州高铁 （000008） 估值调
整的公告 ；
6、2015 年 3 月 24 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金所持
停牌股票神州泰岳（300002）估值调整的公告 ；
7、2015 年4 月2 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌股
票梅泰诺和海兰信（300038 和 300065）估值调整的公告 ；
8、2015 年 4 月 11 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌
股票超图软件（300036 ）估值调整的公告 ；
9、2015 年 4 月 14 日， 关于平安大华 基金管理有限公司旗下基金参与天天
基金费率优惠活动的公告 ；
10、2015 年 4 月16 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌
股票科大讯飞（002230 ）估值调整的公告 ；
11、2015 年 4 月21 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2015 年第1招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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季度报告 ；
12、2015 年 5 月15 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌
股票瀚宇药业（300199 ）估值调整的公告 ；
13、2015 年 5 月15 日， 平安大华旗下基金关于新增上海联泰资产管理有限
公司为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
14、2015 年 6 月 3 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌
股票赢时胜（300377 ）估值调整的公告 ；
15、2015 年 6 月 5 日， 平安大华旗下基金关于新增广发证券股份有限公司
为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
16、2015 年 6 月11 日， 平安大华旗下基金关 于新增一路财富 （北京 ） 信息
科技有限公司为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
17、2015 年 6 月16 日， 平安大华基金管理有限公司关于平安大华新鑫先锋
混合型证券投资基金份额分类及相关事项的公告 ；
18、 2015 年 6 月17 日， 平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公告 ；
19、2015 年 6 月19 日， 平安大华旗下基金关于新增上海汇付金融服务有限
公司为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
20、2015 年 6 月19 日， 平安大华旗下基金关于新增申万宏源证券有限公司
为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 ；
21、2015 年 7 月 1 日， 平安大华基金管理有限公司 2015 年 6 月 30 日基金
净值公告 ；
22、2015 年 7 月14 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告 ；
23、2015 年 7 月17 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金在直销网点开展赎回费率优惠活动的公告 ；
24、2015 年 7 月18 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2015 年第2
季度报告 ；
25、2015 年 7 月20 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
增财基金为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告 ；
26、2015 年 7 月20 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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平安证券申购与定期定额申购费率优惠活动的公告 ；
27、2015 年 7 月25 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调 整
的公告 。
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十 一、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定，对 2014 年 8 月 15 日
公布的 《平安大华 财富宝货币市场基金招募说明书》 进 行了更新， 并根据本基金
管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主要更新的内容如
下：
1、 根据最新资料，更新了“ 第二部分 、释义”部分；
2、 根据最新资料，更新了“ 第 三部分、基金管理人”部分；
3、 根据最新资料，更新了“ 第四部分 、基金托管人”部分；
4、 根据最新资料，更新了“ 第 六部分、基金的募集”部分；
5、 根据最新资料，更新了“ 第 七部分、基金合同的生效”部分；
6、 根据最新资料， 更新了 “ 第 八部分、 基金份额的申购、 赎回” 部分；
7、 “第 九部分、 基金的投资” 中， 根据最新资料 ， 增加了 “ （ 八） 基金
投资组合报告”的内容；
8、 根据最新资料，增加了“ 第 十部分、基金的业绩”内容；
9、 根据最新资料， 更新了“第 十二部分、基金的估值 ”内容；
10 、 根据最新资料， 更新了“第 十三部分、基金的收益和分配 ”内容；
11 、 根据最新资料， 更新了“第 十四部分、基金费用和税收 ”内容；
12 、 在“ 第二十二部分、 其 他应披露的事项” 部分 ， 披露了 2015 年1 月
29 日至 2015 年7 月28 日期间涉及本基金的公告；
13 、 根 据 最 新 情 况 ， 增 加 了 “ 第 二十三 部 分 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的
说明。
招募说明书 更新摘要（2015 年第 1 期）
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2015 年9 月11 日
