金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
金鹰元丰 保 本混合 型 证 券投资基 金
更新的招 募 说明书摘 要
2015 年第 2 号
基金管理 人:金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人:中 国工商银 行股份 有限公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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【重要 提示】
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 根据 2012 年11 月 19 日中
国证券监 督管理委 员会《 关于核准 金鹰元丰 保本混 合型 证券 投资基金 募集的 批复》 (证 监 许
可【2012 】1537 号 ) 和2012 年 12 月17 日 《关 于金鹰 元丰 保本 混合 型 证 券投 资基金 募集 时
间安排 的确 认函 》 ( 基金 部 函[2012]1131 号) 进 行募 集。 本 基金 的基 金合 同经 中国证 监会 基
金监管 部于 2013 年 1 月 30 日备 案确 认( 基金 部函[2013]58 号 )后 正式 生效 。 本基 金第 一
个保本 周期自 2013 年 1 月 30 日起至 2014 年 7 月 30 日止 。 本基 金第 一个 保 本周期 到期 后,
根据在 符合 基金 合同 规定 的保本 基金 存续 的条 件下 , 本基金 转入 第二 个保 本期 并与第 二保 本
周期保 本责 任的 担保 人广 州越秀 金融 控股 集团 有限 公司签 订了 保证 合同 。
针对本 基金 转入 第二 个保 本周期 以及 第二 个保 本期 担保人 的变 更, 在对 基金 份 额持有 人
利益无 实质 性不 利影 响的 前提下 , 依据 《 金 鹰元 丰 保本混 合证 券投 资基 金基 金合同 》 约定 的
基金合 同变 更程 序 , 经 与 基金托 管人 协商 一致 , 基 金管理 人对 《 金 鹰 元丰 保 本混合 证券 投资
基金基 金合 同》 进行 了修 改, 并 于 2014 年7 月7 日 刊登 了修改 基 金合 同 的 公告, 对基 金
合同修 改部 分进 行了 说明 , 本 次修 订后 的基 金合 同 于2014 年7 月31 日 起 生效 。 前 述修 改
变更事 项已 报中 国证 监会 备案。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性 , 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括: 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 , 第 二个 保本 周期 为十 八 个月 , 投 资者 投资 者在 第 二个保 本周
期开始 前的 过渡 期申 购或 从第一 个保 本周 期转 入到 第二个 保本 周期 , 并 持有 到 期的基 金份 额
存在着 仅能 收回 本金 的可 能性 ; 未 持有 到期 的基 金 份额 , 投 资者 赎回 或转 换 出时不 能获 得保金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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本担保 , 将承 担市 场波 动 的风险 。 此外 , 投 资者 投 资于保 本基 金并 不等 于将 资金作 为存 款存
放在银 行或 存款 类金 融机 构, 如果 发生 《基 金合 同》 约定的 不适 用保 本条 款的 情形 , 投 资 者
在第二 个保 本周 期开 始前 的过渡 期申 购或 从第 一个 保本周 期转 入到 第二 个保 本周期 , 并持有
到期的 基金 份额 亦存 在着 无法收 回本 金的 可能 性 。 保本周 期到 期后 , 本基 金 可能到 期终 止或
转入下 一保 本周 期或 根据 《基 金合 同》 的约 定转 为 其他类 型基 金 , 到 期具 体 操作以 届时 公告
为准。
此外 , 依 照基 金合 同的 约 定, 本基 金若 变更 为 “金 鹰元丰 债券 型证 券投 资基 金” 后 , 将
可投资 于中 小企 业私 募债 券, 受其 低流 动性 和较 高 信用风 险的 影响 , 相对 于 普通的 债券 型基
金,届 时本 基金 面临 相对 较高的 流动 性风 险和 信用 风险。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 保 证合 同、 招募 说明 书 。 基金管 理
人建议 投资 人根 据自 身的 风险收 益偏 好 , 选 择适 合 自己的 基金 产品 , 并且 中 长期持 有 。 投 资
者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意保 证合 同的 约定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明, 本招 募说 明书 所载 内 容 截止 日为
2015 年7 月 30 日 , 有 关财 务数据 截止 日 为 2015 年6 月 30 日 , 净 值表 现截 止日 为2015 年6
月30 日, 本报 告中 财务 数 据未经 审计 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办 公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号 22-23 层
设立日 期:2002 年 12 月25 日
法定代 表人 : 凌 富华
联系电 话:020-83282855
联系人 : 潘 晓毅
注册资 本: 人民 币2.5 亿元
股权结 构:
股东名称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股份 有 限公 司 12250 49%
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20%
美的集团 股 份有 限公 司 5000 20%
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11%
总计 25000 100%
(二) 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
凌富华 先生 , 董事 , 经 济 学学士 、 会计 师, 历任 苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处会
计、广 州大 同精 密机 械有 限公司 会计 部经 理, 广西 北海国 际信 托投 资公 司所 属城市信 用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 , 香 港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 , 广 东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理, 长城 证券 有限 责任 公 司广州 营业 部财 务经 理 、 总部财 务中 心综
合部经 理 、 广 州营 业部 拟 任总经 理 , 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理 、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人 , 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监 、 财务 负责 人。
经公司 第五 届董金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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事会第 五次 会议 决议 通过 ,并经 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2014]1401 号核 准, 自
2015 年1 月起 ,担 任金 鹰 基金管 理有 限公 司董 事长 。
刘岩先 生 , 董 事, 经济 学 硕士 , 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 , 中 国光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 , 广 州证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公
司第四 届董 事会 第三 十九 次会议 审议 通过 ,并 报经 中国证 监会 核准 ,自 2014 年 8 月至今 ,
担任金 鹰基 金管 理有 限公 司总经 理。 现兼 任深 圳前 海金鹰 资产 管理 有限 公司 董事长 。
王毅先 生 , 董 事 , 工 商管 理硕士 、 经济 师 , 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总 经理 助理 、营 业部 副总经 理, 办公 室副 主任 (主持 全面 工作 ) 、 合规 总 监、董 事会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。
程宁女 士 , 董 事 , 注 册会 计师 、 注 册税 务师 , 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 , 兼任 广州 白云 山 兽药厂 财务 科科 长 、 广 州 白云山 制药 股份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结算 中心 会计 出纳 科 科长 、 财 务部 副部 长、 监 事会成 员兼 监事
会秘书 、 广州 白云 山企 业集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处长 、 广州 医药 集团 财 务部副 部长 、
财务部 部长 。 现任 广州 医 药集团 副总 经理 、 财务 总 监、 财务 部部 长, 广州 白 云山医 药集 团股
份有限 公司 董事 ,广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
王静女 士 , 董 事, 企业 管 理硕士 。 曾任 美的 集团 股 份有限 公司 资本 运营 项目 助理 , 资 产
重组经 理, 现任 美的 集团 股份有 限公 司资 产重 组高 级专员 。
温婉容 女士 ,董 事, 商科 毕业。 曾任 德盛 安联 资产 管理香 港有 限公 司市 场及 传 媒 经理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁 、 德 意志 资产 管理 (香 港 ) 有 限公 司区 域销 售 总监 、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副 总裁、 德盛安 联资 产管 理香 港有 限公司 行政 总
裁、 香 港财 务策 划师 学会 行政总 裁等 职。2011 年7 月 加入东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 , 现 任
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司行政 总裁 。
吴晓球 先生 , 独立 董事 , 国民经 济管 理学 博士 。 曾 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ,
现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财政 金融 学院 常务 副 院长 、 金 融与 证券 研究 所 所长 、 教 授、 博
导。
刘国常 先生 , 独立 董事 , 管理学 ( 会计 学) 博士 、 教授 、 博 士生 导师 , 曾 在 郑州航 空工
业管理 学 院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 , 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。
谢石松 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 、 教 授, 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 , 现
任中山 大学 法学 院教 授 , 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授 ,金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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中国国 际私 法学 会副 会长 ; 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 , 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 , 上海 、 广州 、 长 沙 、 深
圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
陈家雄 先生 , 监事 , 硕 士 研究生 , 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管
理部产 品总 监, 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。
姜慧斌 先生 , 监事 , 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 (深 圳 ) 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ,现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 助理 。
曾巧女 士 , 监 事, 管理 学 学士 。 曾 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美 的集 团 审计部 审计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长, 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
2、公 司 高 级管 理人 员
刘岩先 生 , 总 经理 , 经 济 学硕士 , 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管, 中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 , 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过, 并报 经中国 证监 会核 准,2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。现 兼任 深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 董事 长。
李云亮 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 , 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职, 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 经 公司 第五 届董 事 会第四 次会 议审
议通过 ,并 已按 规定 报中 国证券 投资 基金 业协 会备 案,于 2014 年 12 月 25 日 起任公 司副 总
经理。
苏文锋 先生 , 督察 长, 经 济学硕 士 。 历 任广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记, 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 , 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 , 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 , 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 , 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 , 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过, 并报经 中国 证监 会核 准,2008 年9 月 起担 任公 司督 察长。
3、本 基金 基金 经理
李涛先 生, 硕士 ,证 券从 业年限 10 年。 历任 光大 银 行总行 资金 部货 币市 场自 营投资 业
务主管 、 中 银国 际证 券研 究部宏 观研 究员 、 广 州证 券资产 管理 总部 投研 总监 。2014 年 11 月
加入金 鹰基 金管 理有 限公 司。 现任 金鹰 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 金 鹰持 久 回报分 级债 券型
证券投 资基 金 、 金 鹰元 安 保本混 合型 证券 投资 基金 、 金 鹰元 丰保 本混 合型 证 券投资 基金 基金
经理 。 李 涛先 生在 以往 工作 期间从 未收 到监 管机 构行 政处罚 或采 取行 政监 管措 施, 不存 在 《 公
司法》 、 《证 券投 资基 金法 》等法 律、 法规 规定 的不 得担任 基金 管理 公司 基金 经理的 情形 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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4、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 权益 投资 决策 委员 会成员 有:
刘岩先 生, 投资 决策 委员 会主席 ,总 经理 ;
何晓春 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 权益 投资 部总 监,基 金经 理;
王喆先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,权 益投 资部 副总 监,基 金经 理;
杨刚先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,研 究部 总监 ,基 金经理 ;
于利强 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 研究 部副 总监 ,基金 经理 ;
5、本 基金 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员有 :
刘岩先 生, 固定 收益 投资 决策委 员会 主席 ,总 经理 ;
李涛先 生, 固定 收益 投资 决策委 员会 委员, 固 定收 益投资 部副 总监 , 基 金经 理;
杨刚先 生, 固定 收益 投资 决策委 员会 委员, 研 究部 总监, 基金 经理 ;
刘丽娟 女士 ,固 定收 益投 资决策 委员 会委 员, 固定 收益 部 副总 监 , 基金 经理 ;
张俊杰 先生 ,固 定收 益投 资决策 委员 会委 员 , 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 蒋 松 云
三、 基金担保人
名称: 广州 越秀 金融 控股 集团有 限公 司
住所: 广州 市天 河区 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 写字 楼 第63 层01-B 单元
邮政编 码:510620
注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号 广州 国际 金 融中心 主塔 写字 楼 第63 层01-B 单金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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元
法定代 表人 :张 招兴
成立日 期: 1992 年11 月24 日
注册资 本: 30.537 亿 元 人民币
联系人 :王 奇智
联系电 话: (020 )88836888
组织形 式: 有限 责任 公司 (法人 独资 )
经营范 围: 利用 自有 资金 进行对 外投 资( 法律 法规 禁止投 资的 项目 除外 ) ; 企 业管理 。
四、 相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
法定代 表人 : 凌 富华
成立时 间:2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2.5 亿元 人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系人 :潘 晓毅
联系电 话:020-83282950
传真电 话:020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 :4006-135-888
电子邮 箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www.gefund.com.cn
2、代 销机 构( 排名 不分 先 后)
(1) 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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法定代 表人 :姜 建清
联系人 :查 樱
电话:010-66105662
客服电 话:95588 ( 全国 )
网址:www.icbc.com.cn
(2) 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :田 青
电话:010-67595096
客服电 话:95533 ( 全国 )
网址:www.ccb.com
(3) 名称: 交通 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :韩 璞
电话:021-58781234
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :文 彦娜
电话:010-68858101
客服电 话:95580 ( 全国 )
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网址:www. psbc.com
(5) 名称: 中信 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街8 号富华 大 厦C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :赵 树林
电话:010-65556960
客服电 话:95558 ( 全国 )
网址:bank.ecitic.com
(6) 名称: 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021-61616196
客服电 话:95528 ( 全国 )
网址:www.spdb.com.cn
(7) 名称: 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 东莞 市南城 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :黄 飞燕
电话:0769-23394102
客服电 话:0769 -961122
网址:www.dgrcc.com
(8) 名称: 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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注册( 办公 ) 地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 : 吴 海恒
联系人 : 何浩 华
联系电 话:0757-22388928
客服电 话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(9) 名称: 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号
法定代 表人 :陈 萍
联系人 :张 海涛
电话:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(10) 名称: 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 :陆 向阳
联系人 :韩 璐
联系电 话:0519-89995066
客服电 话:96005
网址:www.jnbank.cc/zh_CN/
(11) 名称: 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
办公地 址: 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 :金 子军 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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联系人 :张 予多
联系电 话: (0571 )96527
客服电 话: (0571 )96527
网址:www.czcb.com.cn
(12) 名称: 广州 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心19-20 楼
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-88836999
客服电 话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(13) 名称: 东吴 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地址 : 苏州 工业园 区翠 园 路 181 号商 旅大厦
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
客服电 话:0512-96288
网址:www.dwzq.com.cn
(14) 名称: 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 16 楼
法定代 表人 :薛峰
联系人 : 李 芳芳
电话:021-22169089
客服电 话:95525 ( 全国) 、4008888788
网址:www.ebscn.com 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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(15) 名称: 东海 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市延 陵西 路 23 号 投 资广 场 18-19 号楼
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :霍 晓飞
电话:0519-88157761
客 服 电话 :400-888-8588 、0519-88166222 (常 州地区 ) 、021-52574550 ( 上海 地 区) 、
0379-64902266 (洛 阳地 区 )
网址:www.longone.com.cn
(16) 名称: 财通 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市杭 大 路 15 号嘉 华 国际商 务中 心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
客服电 话:0571-96336 ( 上海地 区962336 )
网址:www.ctsec.com
(17) 名称: 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层
联系人 :范 雪玲
电话:0755-82023431
客服电 话:4006008008
网址:www.cjis.cn
(18) 名称: 国信 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 洋 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
13
电话:0755-82133066
客服电 话:95536 ( 全国 )
网址:www.guosen.com.cn
(19) 名称: 长城 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :匡 婷
电话:0755-83516289
客服电 话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
(20) 名称: 平安 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场 8 楼
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :袁 月
电话:0755-22627802
客服电 话:4008816168
网址:www.stock.pingan.com
(21) 名称: 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
客服电 话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(22) 名称: 山西 证券 股份 有限 公司
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
14
注册( 办公 )地 址: 山西 省太原 市府 西 街 69 号国 际 贸易中心
法定代 表人 :侯 巍
联系人 : 孟 婉娉
电话:0351-8686602
客服电 话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(23) 名称: 国盛 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 江西 省南昌 市永 叔 路15 号信 达 大厦 10-13 楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
客服电 话:0791-6272572
网址:www.gsstock.com
(24) 名称: 信达 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话: 010-63080985
客服电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(25) 名称: 江海 证券 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 : 孙名 扬
联系人 : 高悦 铭
电话:0451-82337802 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
15
客服电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(26) 名称: 中国 国际 金 融 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 : 丁 学东
联系人 :黄 峻敏
电话:0755-83196491
客服电 话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(27) 名称: 爱建 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址 : 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :钱 华
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
客服电 话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(28) 名称: 长江 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 : 杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
客服电 话:95579 或4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(29) 名称: 中航 证券 有限 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
16
注册( 办公 )地 址: 江西 省南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 : 王 宜四
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
客服电 话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(30) 名称: 天风 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :陈 璐
电话:027-87618882
客服电 话:027-87618882
网址:www.tfzq.com
(31) 名称: 方正 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 -24 层
法定代 表人 :雷杰
联系人 :邵 艳霞
电话:0731-85832507
客服电 话:95571 ( 全国 )
网址:www.foundersc.com
(32) 名称: 华福 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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客服电 话:0591-96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(33) 名称: 世纪 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :王 佳佳
电话:0755-83199599 转8172
客服电 话:0755-83199599
网址:www.csco.com.cn
(34) 名称: 东莞 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 : 张 运勇
联系人 :苏 卓仁
电话:0769-22112062
客服电 话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(35) 名称: 国 都证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 北 京 市东城 区东 直门 南大 街3 号国华 投资 大 厦9 层 10 层
法定代 表人 : 常喆
联系人 : 黄静
电话:010-84183389
客服电 话: 400-818-8118
网址:www.guodu.com
(36) 名称: 天相 投资 顾问 有限 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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注册地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 : 莫晓 丽
电话:010-66045529
客服电 话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(37) 名称: 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王 常青
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
客服电 话:4008888108
网址:www.csc108.com
(38) 名称: 五矿 证券 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 49 层
法定代 表人 : 张 永衡
联系人 : 高克 南
联系电 话:0755-82545707
客服电 话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(39) 名称: 安信 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路2222 号 安 联大 厦 34 层、28 层A02 单元 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82558305
客服电 话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(40) 名称: 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦3 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010-84683893
客服电 话:0755-83478806
网址:www.cs.ecitic.com
(41) 名称: 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19-20 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :丁 思聪
电话:0571-87112510
客服电 话:96598
网址:www.bigsun.com.cn
(42) 名称: 西南 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 重庆 市渝中 区临 江支 路2 号合 景国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 : 余 维佳
联系人 :米 兵 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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电话: 023-63786922
客服电 话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(43) 名称: 招商 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
客服电 话:95565 ( 全国) 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(44) 名称: 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市银 河中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676161
客服电 话:95521 ( 全国 )
网址:www.gtja.com
(45) 名称: 广发 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 兰
电话:020-87555888-333
客服电 话:95575 ( 全国 )
网址:www.gf.com.cn
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(46) 名称: 齐鲁 证券 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 济南 市市中 区经 七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :傅 咏梅
电话:0531-87107718
客服电 话:95538 ( 全国 )
网址:www.qlzq.com.cn
(47) 名称: 国联 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 无锡 市县前 东 街 168 号
法定代 表人 : 姚 志勇
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
客服电 话:400-888-5288 、0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(48) 名称: 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址: 合肥 市阜 南 路166 号
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
客服电 话:96518 、4008-096-518
网址:www.hazq.com
(49) 名称: 国海 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 广西 南宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 :何 春梅
联系人 :牛 孟宇
电话:0755-83709350 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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客服电 话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(50) 名称: 新时 代证 券有 限责 任公司
注册( 办公 ) 地 址: 北京 市海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :孙 恺
电话:010-83561149
客服电 话:4006-989898
网址:www.xsdzq.cn
(51) 名称: 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :马 贤清
电话:0755-83025022
客服电 话:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
(52) 名称: 海通 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
客服电 话:95533 ( 全国) 、4008888001
网址:www.htsec.com
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(53) 名称: 中山 证券 有限 责任 公司
注册及 办公 地址 :深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 :黄 扬录
业务联 系人 :罗 艺琳
联系电 话:0755- 82570586
客服电 话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(54) 名称: 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
联系电 话:010-59355900
客服电 话:4008895618
网址:www.e5618.com
(55) 名称: 申万 宏源 证券 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上 海市 徐汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
电话:021-33389888
客服电 话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(56) 名称: 九州 证券 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号 办公 地 址: 深 圳市 福田 区民 田路 新华保 险大
厦18 楼
法定代 表人 : 曲 国辉 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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联系人 :何曌 联 系电 话:0755-33331188
客服电 话:4006-5432-18
网址:www.tyzq.com.cn
(57) 名称: 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
联系电 话:010-59355900
客服电 话:4008895618
网址:www.e5618.com
(58) 名称: 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :杨 树财
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:95360/4006-000686
网址:www.nesc.cn
(59) 名称: 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 :徐 刚
联系电 话:021-33606736
客服电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(60) 名称: 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系电 话:021-68761616 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
25
客服电 话:95353
网址:www.tebon.com.cn
(61) 名称: 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联系电 话:028-86199041
客服电 话:4008-366-366
网址:www.hx818.com
(62) 名称: 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :杨 莉娟
联系电 话:021-64339000
客服电 话:4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
(63) 名称: 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 沈 雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电 话:400-089-1289
网址: 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
(64) 名称: 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 : 林 顺平
联系人 :杨翼 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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电话:4008-773-772
客服电 话:0571-88911818 网址 :同 花顺 基金 销售 网(www.5ifund.cn )
(65) 名称: 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :李 二钢
电话:010-85188234
客服电 话:400-888-6661
网址: 展恒 基金 理财 平台(www.myfund.com)
(66) 名称: 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
客服电 话: 400-1818-188
网址: 天天 基金 网(www.1234567.com.cn )
(67) 名称: 中期 时代 基金 销售 (北京 )有 限公 司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :徐 亮
电话:010-59539955
客服电 话:95162 或4008888160
网址: 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
(68) 名称: 和讯 信息 科技 有限 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
27
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 :王 莉
联系人 :李 延鹏
电话:0755-82721122-8625
客服电 话:400-920-0022
网址: 和讯 理财 客(http://licaike.hexun.com )
(69) 名称: 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 发展 银行 大厦25 层 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :张 玉静
电话:0755-33227953
客服电 话:4006-788-887
网址: 众禄 基金 网(www.zlfund.cn ) 、基 金买 卖网 (www.jjmmw.com )
(70) 名称: 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :蒋 章
电话:021-58870011-6618
客服电 话:400-700-9665
网址: 好买 基金 网(www.ehowbuy.com )
(71) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址: 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 : 李 招弟
联系人 :高 晓芳
电话:010-59393923-811
客服电 话:400-808-0069 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
28
网址: www.wy-fund.com
(72) 名称: 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 层
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0751-28829790
客服电 话:4000-766-123 、0571-28829123
网址: 数米 基金 网(www.fund123.cn )
(73) 名称: 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 西区 丹棱 街中 关村 金融大 厦 10 层1008 室
法定代 表人 :赵 荣春
联系电 话:010-57418829
客服电 话:400-688-5958
网址:www.eqianjing.com
(74) 名称: 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 :陈 攀
联系电 话:010-57756019
客服电 话:4007-868-868
网址:www.chtfund.com
(75) 名称: 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
业务联 系人 :赵 森
联系电 话:010-59539864
客服电 话:95162 / 400-8888-160
网址:www.cifco.net
(76) 名称: 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 弄 2 号楼 B 座6 楼
邮政编 码:200335
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳
电话:021-51507071
客服电 话:4000-466-788
网址:www.91fund.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金,
并及时 公告 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
法定代 表人 : 凌 富华
电话:020-83282797
传真:020-38283037
联系人 : 张 盛
(三) 律 师 事务 所 和 经办 律师
名称: 广东 岭南 律师 事务 所
办公地 址: 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园 601-605 室
法定代 表人 : 黄 添顺 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
30
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律 师: 江亚 芳、 陈进 学、王 欢
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 中审 亚太 会计 师事 务所
住所: 北京 市海 淀区 复兴 路 47 号天 行建 商务 大厦22-23 层
法定代 表人 : 杨 池生
电话:010-51716801 、51716803 、51716807
传真:010-51716790
邮编:100036
经办注 册会 计师 : 韩 振平 、王兵
五 、基金的名称
本基金 名称 :金鹰 元丰 保 本混合 型证 券投 资基 金
本基金 简称 :金 鹰元丰 保 本混合
本基金 代码 :210014
六 、基金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式
七 、基金的保本
(一) 保本 周期
18个月 。
本基金 的第 二个 保本 周期 自本基 金第 二个 保本 周期 起始日 起至18个 月后 对应 日止。 如 果
该对应 日为 非工 作日 ,保 本周期 到期 日顺 延至 下一 个工作 日。
第二个 保本 周期 届满 时 , 在符合 保本 基金 存续 条件 下 ( 符合 法律 法规 有关 担 保人或 保本
义务人 资质 要求 、并 经基 金管理 人认 可的 其他 机构 ,为本 基金 下一 保本 周期 提供保本 保障 ,金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
31
与基金 管理 人就 本基 金下 一保本 周期 签订 保证 合同 或风险 买断 合同 , 同 时本 基 金满足 法律 法
规和《 基金 合同 》规 定的 基金存 续要 求) ,本 基金 继 续存续 并进 入下 一保 本周 期,该 保本 周
期仍为18个 月 , 具 体起 讫 日期以 本基 金管 理人 届时 公告为 准 。 如 保本 到期 后 , 本 基金 未能 符
合上述 保本 基金 存续 条件 , 则 本基 金将 按 《基 金合 同》 的约 定 , 变 更为 “金 鹰元丰 债券 型 证
券投资 基金 ” 。
(二) 适用 保本 条款 的情 形
1、对 于本 基金 第二 个保 本 周期而 言, 基金 份额 持有 人在当 期保 本周 期开 始前 的过渡 期
申购或 从上 一保 本周 期转 入到当 期保 本周 期并 持有 到期的 基金 份额 ;
2、对 于 过 渡期 申购 并持 有 到期、 或从 上一 保本 周期 转入当 期保 本周 期并 持有 到期的 份
额, 基金 份额 持有 人无 论 选择赎 回 、 转 换为 基金 管 理人管 理的 其他 基金 、 本 基金转 入下 一保
本周期 或是 转型 为“ 金鹰 元丰债 券型 证券 投资 基金 ” ,均适 用保 本条 款。
八 、基金保本的保证
为确保 履行 保本 条款 , 保 障基金 份额 持有 人利 益 , 本基金 由广 州越 秀金 融控 股集团 有限
公司作 为担 保人 作为 担保 人。
九 、基金的投资
(一) 投资 范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (包
括中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票 ) 、债 券 、货 币市场工 具、权证 , 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 按照 固定 比例 组合 保险策 略将 投资 对象 主要 分为安 全资 产和 风险 资产 , 其中 安 全
资产为 国内 依法 公开 发行 的各类 债券 (包 括国 债、 央 行票据 、 公 司债 、 企 业债、 短期融 资券 、
资产支持 证券、可 转换债 券、分离 交易可转 债和债 券回购等) 、银行 存款等固 定收益类 金 融
工具。 本基 金投 资的 风险 资产为 股票 、权 证等 权益 类金融 工具 。
本基金 按照 固定 比例 组合 保险策 略对 各类 金融 工具 的投资 比例 进行 动态 调整 。 其 中 , 股
票、 权 证等 风险 资产 占基 金资产 的比 例不 超 过30% ; 债券、 货币 市场 工具 等安 全资产 占基 金
资产的 比例 不低 于70% , 其 中, 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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5% 。
(二) 投资 策略
本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法, 通过数 量化 方法 严格 控制 风险, 以 保
障基金 资产 本金 的安 全; 并通过 有效 的资 产配 置策 略,获 得基 金资 产的 稳健 增值。
1、保 本策 略
本基金 的保 本策 略采 用固 定比例 组合 保险 策略 。 该 策 略的基 本原 理是 将基 金资 产按一 定
比例划 分为 安全 资产 和风 险资产 , 其 中安 全资 产遵 循 保本要 求将 投资 于各 类债 券及银 行存 款 ,
以保证 投资 本金 的安 全性 , 进 而起 到到 期保 本的 效 果; 而除 安全 资产 外的 风 险资产 主要 投资
于股票 、权 证等 权益 类资 产,以 提升 基金 投资 者的 收益。
2、资 产配 置策 略
(1) 大类 资产 的配 置策 略
本基金 采用 固定 比例 组合 保险策 略进 行投 资, 其中 风 险乘数 对于 确定 风险 资产 和安全 资
产的配 置额 具有 相当 重要 的作用 。 风险 资产 主要 以 权益类 资产 为代 表 , 安 全 资产主 要以 固定
收益类 资产 为代 表。 故本 基金以 风险 乘数 的设 定作 为大类 资产 配置 的关 键变 量。
(2) 债券 类资 产的 配置 策 略
为实现 保本 期结 束时 的本 金保障 目标 , 本 基金 的部 分 债券类 资产 将采 取买 入并 持有的 策
略; 对于 此类 配置 , 我 们 着重考 虑债 券的 信用 风险 、 到 期收 益率 以及 剩余 期 限是否 与剩 余保
本期匹 配等 因素 。 同时 为 保证基 金的 流动 性及 更高 的收益 率 , 本 基金 小部 分 债券类 资产 将采
取主动 灵活 的配 置策 略, 积极布 局各 类债 券资 产, 以追求 更高 的收 益率 。
① 债 券类 资产 的期 限配 置
本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与利 率变 化、 央行 货币政 策 、 剩余 保本 期等 因素, 通 过
审慎分 析与 测算 , 确定 投 资组合 的加 权平 均 久 期 。 当预期 利率 下降 时 , 适 当 提升久 期 , 以 分
享债券 的上 涨收 益; 当预 期利率 上升 时, 适当 降低 久期, 以规 避债 券的 下跌 风险。
在确定 了债 券类 、 货币 类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后 , 根 据债 券 类资产 的加
权平均 久期 之目 标区 间, 确定久 期 为 1 年以 下、1~3 年、3~5 年、5 年以 上 的债券 品种 之
市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。
② 债 券类 资产 的类 属配 置
本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动 趋势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基
金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状况 , 确 定国债 、 央票 、 金 融债 、 信 用债等 大类 债
券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例。
③ 债 券品 种选 择 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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为保障 本基 金本 金安 全 、 防范信 用风 险 , 本 基金 将 在严格 的内 部评 级基 础上 选择债 券品
种。 通过 严格 的内 部评 级 , 挑 选金 融债 、 企 业债 、 公司债 、 资产 支持 证券 、 短期融 资券 等券
种。
(3) 货币 市场 类资 产的 配 置策略
根据宏 观经 济走 势 、 名 义 利率的 运行 趋势 , 债券 市 场、 股票 市场 的运 行情 况 , 本 基金 申
购赎回 的情 况 , 各 类货 币 市场 工 具的 流动 性 、 收 益 率的变 化 , 确 定本 基金 配 置在现 金 、 活 期
存款 及1 年 期以 下存 款 ( 含 1 年 期) ,1 年期 以上 存 款上的 资金 量占 货币 类资 产总量 的相 对
比例 , 制 定审 慎的 配置 方 案, 并随 着前 述决 策变 量 的变化 , 实时 动态 地调 整 配置比 例 , 严 格
控制货 币市 场类 资产 的加 权平均 剩余 期限 。
(4) 股票 资产 的配 置策 略
①股票 一级 市场 申购 策略
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发 。 本 基金 将 结合定 性与 定量 分析 , 对 新股的 基本
面做出 分析 研判 。 并采 用 适当的 估值 模型 对新 股的 投资价 值进 行评 估 , 结 合 二级市 场的 平均
估值水 平 、 并 参考 类似 新 股上市 之后 的平 均溢 价率 , 给 出合 理的 询价 ; 根 据 二级市 场的 运行
情况 、 新 股发 行的 频度 、 近期参 与一 级市 场新 股申 购的平 均资 金规 模 、 拟 参 与申购 的新 股之
实际发 行规 模 , 估 计中 签 率, 测算 该次 新股 申购 的 预期收 益率 , 做出 是否 参 与该次 新股 申购
的决定 。
②股票 二级 市场 投资 策略
基金管 理人 将把 握股 票市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会, 在《 基金 合同 》
约定范 围内 直接 投资 股票 市场 , 努 力获 取超 额收 益 。 在 股票 投资 方面 , 将 遵 循稳健 和灵
活兼顾 的投 资思 路。
③风格 追踪
本基金 将密 切追 踪大 盘股 与中小 盘股 、 成长 股与 价 值股 、 低 价股 与高 价股 、 低PB与高PB
等不同 市场 风格 股票 的切 换, 关注 地理 区域 板块 、 投资类 与消 费类 板块 的轮 动。 随着 市场 行
情风格 的转 换与 板块 的轮 动, 适时 、 适度 地调 整投 资 组合的 行业 配置 、 板块 构成 与风格 特 征 。
④个股 选择
本基金 将审 慎甄 别公 司的 核心价 值 , 从 公司 治理 、 公司战 略 、 行 业地 位等 方 面审视 公司
核心竞 争力 , 以基 本面 分 析为核 心 , 力 求挖 掘出 具 有核心 竞争 力的 稳健 经营 、 价 值低 估型 公
司。
(5) 权证 投资 策略 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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本基金 将因 为上 市公 司进 行增发 、 配 售以 及投 资分 离 交易的 可转 换公 司债 券等 原因被 动
获得权 证, 或者 在进 行套 利交易 、避 险交 易以 及权 证价值 严重 低估 等情 形下 投资权 证。
(6) 其他 金融 工具 的投 资
若有中国 证监会允 许基金 投资的其 他金融工 具推出 (比如指 数期权、 个股期 权等) , 本
基金可 在符 合相 关法 律法 规的规 定下 进行 投资 , 无 须 就投资 该投 资品 种召 开基 金持有 人大 会 。
本基金 将至 少在 开展 新品 种投资 三个 工作 日前 进行 相应公 告。
3、业 绩比 较基 准
2 年期 银行 定期 存款 利率 (税后 )
在基金合 同生效日 ,业绩 比较基准 为中国人 民银行 公布的、 该日适用 的2年期 银行定 期
存款利 率( 税后 ) ; 并随 着2年期 银行 定期 存款 利率 的 调整而 动态 调整 。
本基金 选 择2 年 期银 行定 期存款 利率 (税 后) 作为 业绩比 较基 准, 主要 理由 : (1) 与本
基金的 保本 期期 限相 近。 本基金 的保 本期 为 18 个 月 ,对于 认购 本基 金的 投资 者而言 ,将 持
有到保 本期 结束 时的 收益 率与另 一个 可替 代的 投资 方向——2 年期 银行 定期 存款利 率 ( 税 后 )
相比较 , 可以 反映 出二 者 之间的 优劣 ; (2 ) 定 期存 款利率 ( 税后 ) 为投 资者 投资于 定期 存款
实际可 获得 的收 益率 , 将 其作为 本基 金的 业绩 比较 基准 , 有 助于 本基 金份 额 的持有 人理 性地
判断本 基金 的风 险收 益特 性,准 确地 理解 本基 金本 金保证 的有 效性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 推 出更 具权 威性 的业 绩 比较基 准或 者市 场出 现更 加适用 于
本基金 的业 绩比 较基 准时 , 本 基金 将与 托管 人协 商 一致后 , 报中 国证 监会 备 案变更 业绩 比较
基准并 及时 公告 。
4、风 险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ,属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 。
(三) 变更 后的 “金 鹰元 丰债券 型证 券投 资基 金” 的投资
1、投 资目 标
通过对宏 观经济、 资本市 场运行趋 势的前瞻 性研判 ,预测未 来利率水 平及其 变化趋势 ,
力求准 确把 握固 定收 益类 、 权 益类 资产 的投 资机 会 , 在 严格 控制 投资 风险 的 前提下 , 力争 为
基金份 额持 有人 获取 超越 业绩比 较基 准的 投资 回报 。
2、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 主 要投资 于国 债 、 央 行票 据 、 金融债 、金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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企业债、 公司债、 可转债 (含分离 交易可转 债) 、资 产支持证 券、短期 融资券 、回购、 中 小
企业私 募债 券 、 货 币市 场 工具 等 固定 收益 类证 券品 种、 国内 依法 发行 上市 的 股票 (包 括中 小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票 ) 、 权证, 以 及法律法 规或中 国证监会 允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 对固 定收 益类 证券 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的80% ; 对 股票 (包 括中小 板 、
创业板及其他经中国 证监 会核准上市的股票) 等权 益类资产的投资比例 不超 过基金资产的
20% ,其中 ,权证 投资的 比 例范围占 基金资产 净值 的 0 ~3%。为 维持投 资组合的 流动性, 本
基金持 有现 金和 到期 日不 超过一 年的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
3、投 资策 略
(1) 大类 资产 配置 策略
本基金 变更 为 “金 鹰元 丰 债券型 证券 投资 基金 ” 后 , 在 大类 资产 配置 比例 上 将不再 遵守
保本周 期内 适用 的 固 定比 例组合 保险 策略 投资 策略 。
本基金 将综 合考 虑国 内外 政治经 济环 境 、 政 策形 势 、 宏 观经 济与 资本 市场 运 行状况 、 固
定收益 类 与 权益 类资 产风 险收益 特征 , 定性 分析 与 定量分 析并 用 , 灵 活确 定 大类资 产配 置比
例, 并 将在 实际 运作 中根 据 证券市 场走 势以 及本 基金 业绩表 现不 断对 大类 资产 配置比 例进 行
调整, 以期 优化 大类 资产 配置, 力争 获取 超额 投资 收益。
(2) 债券 类资 产配 置策 略
1) 债 券类 资产 的期 限配 置
本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与利 率变 化、 央行 货币政 策 、 剩余 保本 期等 因素, 通 过
审慎分 析与 测算 , 确定 投 资组合 的加 权平 均 久 期 。 当预期 利率 下降 时 , 适 当 提升久 期 , 以 分
享债券 的上 涨收 益; 当预 期利率 上升 时, 适当 降低 久期, 以规 避债 券的 下跌 风险。
在确定 了债 券类 、 货币 类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后 , 根 据债 券 类资产 的加
权平均 久期 之目 标区 间, 确定久 期 为 1 年以 下、1~3 年、3~5 年、5 年以 上 的债券 品种 之
市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。
2)债 券类 资产 的类 属配 置
本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动 趋势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基
金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状况 , 确 定国债 、 央票 、 金 融债 、 信 用债等 大类 债
券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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3)债 券品 种选 择
本基金 将在 严格 的内 部评 级基础 上选 择债 券品 种 。 通 过严格 的内 部评 级 , 挑 选政 府债券 、
央票、 金融 债、 信用 债券 、可转 换债 券等 券种 。
4)债 券交 易策 略
在债券配置 策略外 ,本基 金亦将根据 宏观经 济运行 状况、证券 市场走 势、CPI 与未来利
率的变 化趋 势 , 灵 活选 择恰 当的交 易策 略 , 在 严格 控制 风险 、 保 持投 资组 合流 动性 的前提 下 ,
以争取 更大 的投 资回 报。
(3) 股票 资产 的配 置策 略
基金管 理人 将把 握股 票市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会 , 在 《基 金合 同 》 约定范 围
内直接 投资 股票 市场 , 努 力获取 超额 收益 。 在股 票 投资方 面 , 将 遵循 稳健 和 灵活兼 顾的 投资
思路。
4、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 :
中国债 券综 合指 数 ( 全价 )×90%+沪深 300 指 数×10% 。
本基 金选择 中国债 券综合指数 (全价)作为 业绩比较基 准,主要理由 是: (1 ) 样 本债
券涵盖 的范 围 广 。 中 国债 券 综合指 数是 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 编制 的中国 全市 场
债券指 数 , 除 了美 元债 、 资产支 持证券 和 部分 在交 易所发 行上 市的 债券 以外 , 其 他所 有债 券
均纳入 样本 债券 范围,且 待偿期 在一 年以 内的 债券 亦进入 指数 样本 券 , 能 够 较好地 反映 债券
市场整 体状 况。 中国 债券 综 合指数 样本 债券 涵盖 的范 围 与本 基金 可投 资的 债券 类属基 本一 致 。
(2) 时间 序 列完 整。其 全 价指数序 列 、净价 指数序 列 、平均 市值法到 期收益 率等一系 列 指
标 的起 始时 间点 均为2002 年 1 月 4 日, 较 长 的 时 间 序列有 利于 本基 金 更 加深 入地研 究和 分
析 债券 市场 。
沪深 300 指数 由中 证指 数 公司编 制并 发布 , 指 数样 本覆盖 了沪 深两 地大 部分 流通市 值 ,
成分股均 为 A 股 市场中代 表性强且 流动性高 的主流 投资股票, 能够反 映中国 证券市场 股 票
价格变 动的 概貌 和运 行状 况,适 合作 为本 基金 权益 类资产 投资 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本 基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时 , 本 基 金将与 托管 人协金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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商一致 后, 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
5、风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于 证券 投资 基金 当中 风险 较低的 品种 , 其长 期平 均 风险与 预期
收益率 低于 股票 型基 金、 非保本 的混 合型 基金 ,但 高于货 币市 场基 金 。
(四) 投资 禁止 行为 与限 制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 本基 金禁 止从 事下列 行为 :
(1) 承销 证券 ;
(2) 向他 人贷 款或 提供 担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ;
(5) 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动;
(7) 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 , 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 , 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 , 防 范利 益 冲突 , 符 合国 务院 证券 监 督管理 机构 的规
定,并 履行 信息 披露 义务 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定, 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。
2、基 金投 资组 合比 例限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制:
(1)在保 本周期内 ,本基 金 股票、权 证占基 金资产 的比例不超 过 30% ,债券 等固定 收
益类品种 占基金资 产的比 例不低于 70%; 若本基 金 变更为“ 金鹰元丰 债券型 证券投资 基金 ”
后, 本 基金 对固 定收 益类 证券品 种的 投资 比例 不低 于基金 资产 的80% ; 对股 票、 权 证、 货 币
等其它 金融 工具 的投 资比 例不超 过基 金资 产 的20% ;
(2) 本基 金保 持不 低于 基 金资产 净 值5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券; 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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(3) 本基 金 持 有一 家上市 公司的 股票 , 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ;
(4 ) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 , 不 得超 过该 证券 的 10% ;
(5)本基 金进入全 国银行 间同业市 场进行债 券正回 购的资金 余额不得 超过基 金资产 净
值的40% ;
(6) 本基 金在 全国 银行 间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为 1 年, 债券 回购 到期后 不
得展期 ;
(7 ) 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 , 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ;
本基金持 有的全部 权证的 市值不超 过基金资 产净值 的 3%,基 金管理 人管理 的 全部基金 持有
同一权 证的 比例 不超 过该 权证 的 10% 。法 律法 规或 中国证 监会 另有 规定 的, 从其规 定;
(8) 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 本 基金持
有资产 支持 证券 期间 , 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 , 应 在评 级 报告发 布之 日起
3 个月 内全 部卖 出;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ;
(10 ) 本 基金 持有 的同 一 (指 同一 信用 级别 ) 资 产 支持证 券的 比例 , 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的10% ;
(11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ;
(12 ) 本 基金 财产 参与 股 票发行 申购 , 所申 报的 金 额不得 超过 本基 金的 总资 产, 所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ;
(13) 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定;
(14 ) 本 基金 若 变 更为 “ 金鹰元 丰债 券型 证券 投资 基金 ” 后 , 持 有单 只中 小 企业私 募债
券的市 值不 超过 本基 金资 产净值 的 10% ;
(15) 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 , 履 行 适当程 序后 , 本基 金不 受 上述规 定的
限制 。
(五) 投资 组合 比例 调整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 《 基金合 同 》
的有关 约定 。 由于 证券 市 场波动 、 上市 公司 合并 或 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的原 因 导
致的投 资组 合 不 符合 上述 约定的 比例 不在 限制 之内 ,但基 金管 理人 应在 10 个 交易日 内进 行
调整, 以达 到标 准 。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
39
(六) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 处理 原则 和方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ;
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ,保护基 金份额 持有人 的
利 益;
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ,保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
十、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 , 已 复核 了 本报告 中
的内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2015 年6 月30 日 , 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 38,990,745.09 0.72
其中: 股票 38,990,745.09 0.72
2 固定收 益投 资 296,405,318.70 5.47
其中: 债券 296,405,318.70 5.47
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 2,400,005,210.00 44.26
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,932,736,302.45 35.64
7 其他资 产 754,068,575.11 13.91 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
40
8 合计 5,422,206,151.35 100.00
(二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 484,279.65 0.01
B 采矿业 4,485,059.25 0.08
C 制造业 18,226,308.93 0.34
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 517,786.92 0.01
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 225,347.22 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
4,544,660.04 0.08
J 金融业 6,106,000.00 0.11
K 房地产 业 2,904,000.00 0.05
L 租赁和 商务 服务 业 673,691.40 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 823,611.68 0.02
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
41
S 综合 - -
合计 38,990,745.09 0.72
(三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 601336 新华保 险 100,000 6,106,000.00 0.11
2 600597 光明乳 业 200,000 4,600,000.00 0.08
3 600406 国电南 瑞 160,000 3,310,400.00 0.06
4 002510 天汽模 200,000 3,050,000.00 0.06
5 000002 万
科A 200,000 2,904,000.00 0.05
6 000762 西藏矿 业 150,000 2,850,000.00 0.05
7 002385 大北农 200,000 2,704,000.00 0.05
8 000400 许继电 气 80,000 2,012,800.00 0.04
9 603116 红蜻蜓 65,333 1,831,937.32 0.03
10 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.03
(四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 252,100,000.00 4.65
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 22,970,318.70 0.42
5 企业短 期融 资券 20,214,000.00 0.37
6 中期票 据 - - 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
42
7 可转债 1,121,000.00 0.02
8 其他 - -
9 合计 296,405,318.70 5.47
(五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 019509 15 国债09 2,500,000 252,100,000.00 4.65
2 122214 12 大秦 债 150,000 15,120,000.00 0.28
3 041471007 14蚌埠 玻璃CP001 100,000 10,134,000.00 0.19
4 041465006 14北营 钢铁CP001 100,000 10,080,000.00 0.19
5 126018 08 江铜 债 50,000 4,918,500.00 0.09
(六) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
(七) 报告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
( 八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
( 九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
( 十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
无。
(十一) 投资 组合 报告 附注
1、 本基金 投资的 前十名证 券的发行 主体本期 没有出 现被监管 部门立案 调查, 或在报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2、 本 基金 报告 期内 基金 投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
43
3、 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 182,026.63
2 应收证 券清 算款 750,036,236.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,850,311.50
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 754,068,575.11
4、报告 期末 持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于 四 舍五 入 的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十一 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2013 年1 月30 日,基 金合 同生 效以来 (截至2015 年6 月 30 日)
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示:
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
44
金鹰元 丰保 本混 合型 基金 累计份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势
对比图 (2013 年1 月 30 日至 2015 年6 月30 日)
注:1 、本 基金 合同 生效 日 期为 2013 年 1 月 30 日。
2、 截至报 告日本 基金各项 投资比例 符合基金 合同规 定。本基 金按照固 定比例 组合保险 策 略
对各类 金融 工具 的投 资比 例进行 动态 调整 。 其中 , 股票 、 权 证等 风险 资产 占 基金资 产的 比例
阶段
份额净值
增长率 ①
(% )
份额净值
增长率标
准差②
(% )
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
(% )
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
(% )
①-③
(% )
②-④
(% )
2013.1.30-2013.12.31
-2.10% 0.15% 3.56% 0.01% -5.66% 0.14%
2014.1.1-2014.6.30 6.03% 0.18% 1.90% 0.01% 4.13% 0.17%
2014.1.1-2014.9.30
6.86% 0.15% 2.88% 0.01% 3.98% 0.14%
2014.1.1-2014.12.31
8.14% 0.18% 3.83% 0.01% 4.31% 0.17%
2015.1.1-2015.6.30
6.21% 0.20%
1.57%
0.01%
4.64%
0.19%
2013.1.30-2015.6.30
12.44%
0.18%
9.22%
0.01%
3.22%
0.17%
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
45
不超过 30% ; 债券 、货 币 市场工 具等 安全 资产 占基 金资产 的比 例不 低于 70% ,其中 ,现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为:2 年期 银行 定期 存款 利率( 税后 ) 。
十二 、基金的费用和税收
(一) 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3 ) 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 (包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ;
(4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费;
(7) 基金 资产 的资 金汇 划 费用;
(8 ) 按照 国家 有关 法律 法 规和 《基 金合 同》 约定 , 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
(1) 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 的年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E ×0.75% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 算,逐日累 计至每月月末,按 月支付,由 基金管理人向基金 托管人发送 基金管理费
划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休假等,支付日期顺延。
在保本周期内,本基金的担保费用从基金管理人的管理费收入中列支。
(2) 、 基金 托管 人的 基金 托管费
基金托 管 人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的0.2% 年费 率计 提。计 算方 法 如下 : 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
46
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提, 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指 令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若遇 法 定节假 日 、 公 休
日等, 支付 日期 顺延 。
若保本 周期 到期 后, 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件, 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基 金
份额转 为变 更后 的 “金 鹰 元丰债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 , 管 理费 按 前一日 基金 资产
净值的0.75% 的 年费率计 提 ,托管费按 前一日 基金资 产净值的0.2% 的 年费率计 提。计算方 法
同上。
(3) 本条 第 ( 一 ) 款 第3 至第8 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购赎 回费 率
(1) 申购 费率 :
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 , 投资 人在 同一 天 多次申 购的 , 根据 单次 申 购金额 确定
每次申 购所 适用 的费 率 。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用,不
列入基 金财 产。
申购费 率如 下:
申购 金额 (万元) 申购费率 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
47
A <100 1.0%
100 ≤ A <300 0.8%
300 ≤A <500 0.6%
A ≥500 每笔1000 元
注:上 表中 ,A 为投 资者 申购金 额。
(2) 赎回 费率
赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减, 具体 赎回 费率 如 下表 所 示 :
持有期(计为 T) 赎回费率
T <1 年 2%
1 年 ≤ T <18 个月 1.6%
T ≥18 个月 0%
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 , 不 低于 赎回 费总 额 25% 的部
分 归基 金财 产所有 , 其余 部分 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 ,基 金管 理人 应在 调整实 施 2 日前 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 公告 。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 , 在基 金促 销 活动期 间 , 基 金管 理人 可 以对促 销活 动范 围内 的基 金投资 者调 低基
金申购 费率 、赎 回费 率。
2、转 换费 率
本 基金与基金管理人所管 理的其他基金之间的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根 据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
3、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上述 费率。 上述费率 如发生 变更, 基
金管理 人应 按照 《 信息 披 露办法 》 或其 他相 关规 定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体公
告。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中 列示。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 , 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 者定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期 间, 基金 管理 人在 与托 管 人协商 一致 后可
以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率, 并报 中国 证监 会备 案。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
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(三) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十三 、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对2015年3 月7 日刊
登的《 金鹰 元丰 保本 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》进 行了 更新 ,主 要更 新的内 容 如 下 :
(一) 在 “三 、基 金管 理人 ” 部 分, 更 新了 基金 管理 人主 要人员 信息 ;
(二) 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 有关 基金 托管 人的资 料信 息;
(三) 在 “六、 相关服 务机 构 ” 部分,对 机构与 人员 的信 息按照最 新变动 情况 进行 了
更新 :
1、 更新了 代销 机构 的基 本信 息和联 络方 式;
2、 新增了 中国 民族 证券 有限 责任公 司 为 代销 机构 , 该 变动事 项 于 2015 年1 月16 日进 行
公告;
3、 新增了 东北 证券 股份 有限 公司 为 代销 机构 , 该 变动 事 项于2015 年3 月7 日 进行 公告 ;
4、 新增了 联讯 证券 股份 有限 公司 为 代销 机构 , 该 变动 事 项于2015 年4 月1 日 进行 公告 ;
5、 新增了 德邦 证券 股份 有限 公司 为 代销 机构 , 该 变动 事 项于2015 年4 月15 日 进行 公告 ;
6、 新增了 宏信 证券 有限 责任 公司 为 代销 机构 , 该 变动 事 项于2015 年4 月15 日 进行 公告 ;
7、 新增了 华鑫 证券 有限 责任 公司 为 代销 机构 , 该 变动 事 项于2015 年4 月24 日 进行 公告 ;
8、 新增了 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 为 代销 机构 , 该 变动事 项 于 2015 年6 月25 日进 行
公告;
(四) 在“十 七、 基金 的业 绩” , 更新 了 本 基金 基金 合同 生效以 来投 资业 绩;
(五) 在“ 二 十一 、基 金的 费用 和税收 ”, 更新 了本 基金 的 最新管 理费 ;
(六) 在 “三十 、其他 应披 露事 项 ”部分 ,更新 了本 基金 在本报告 期内公 开披 露的 信
息内容 。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2015 年9月11日