中融新动力：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
中融新动力灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购 、赎回、转换、定期定额投资业务公告 公 告送出 日期：2015 年 9 月 11 日 1 ． 公告基本信息 基 金名称 中 融新动 力灵活配 置混合 型证券 投 资基金 基 金简称 中 融新动 力混合 基 金主代 码 001413 基 金运作 方式 契 约型开 放式 基 金合同 生效日 2015 年 6 月 12 日 基 金管理 人名称 中 融基金 管理有限 公司 基 金托管 人名称 中 国光大 银行股份 有限公 司 基 金注册 登记机构 名称 中 融基金 管理有限 公司 公 告依据 《 中华人 民共和国 证券投 资 基 金法 》 、 《公开募 集证券 投资基 金 运作管 理办法》 等法律 法规以 及《 中融 新动力灵 活配置 混合型 证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《 中融 新 动力灵 活配置混 合型证 券投资 基金 招募 说明书》 申 购起始 日 2015 年 9 月 11 日 赎 回起始 日 2015 年 9 月 11 日 转 换转入 起始日 2015 年 9 月 11 日 转 换转出 起始日 2015 年 9 月 11 日 定 期定额 投资起始 日 2015 年 9 月 11 日 下 属分级 基金的基 金简称 中 融新动 力混 合 A 中 融新动 力混 合 C 下 属分级 基金的交 易代码 001413 001414 该 分级基 金是否开 放申 购 、赎回 是 是 注： 投 资者 范 围指 符合法 律法规的 可投资 于证券投 资基 金 的个人 投资者 、 机构 投 资者 、 合 格境外 机构 投资 者 以及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投资者 。 2 ． 日 常 申 购 、 赎回 业 务 的 办 理 时间 申 购 和 赎 回 的 具 体 办 理 时 间 是 指 投资者办理基金份额 申 购和赎 回等业务 的上海 证券交易 所、 深圳证 券交 易所的 正 常 交易日 的交易时 间， 但 基金管理 人根据 法律法规 、 中国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。 基 金合同 生效后， 若出现 新的证券 交易市 场、 证券 交易 所 交易时 间变更或 其他特 殊情况， 基金 管理人 将视 情况对 前 述 开放日 及开放时 间进行 相应的调 整， 但应在 实施 日前依 照 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒 介 上 公告。 3 ． 日常申购业务 3.1 申购金额限制 申 购以金 额申请。 销售 网点每 个基 金账户 单笔申购 最低 金 额为 100 元人民 币， 销售 机构另 有规定 的， 从其 规定； 基 金 管理人 直销柜台 每个基 金账户首 次最低 申购金额 为 100 元 人 民币 ， 已在 直销 柜台有 申购本基 金记录 的 投资者 不受首 次 申 购最低 金额的限 制； 通过 基 金管 理人 网 上交易平 台申购 本 基 金时， 最低申购 金额 为 100 元人 民币 。 3.2 申购费率 本 基金基 金份额分 为 A 类基金 份额 和 C 类 基金份额 两 类 不同的 类别 。 投 资者申购 A 类基 金份额 收取申购 费用 ， 即 在 申购时 支付申购 费用。 本 基金 A 类 基 金份额 的申 购费率 按 申 购金额 的大小划 分为三 档， 随申 购金额 的增加而 递减 （ 适 用 固定金 额费率的 申购除 外） ， 申购 费用不 列入基金 财产； 投 资者 申购 C 类 基金 份额不 收取申购 费用， 而是从该 类别基 金 资 产中计 提销售服 务费。 具体费率 如下表 所示： A 类 基 金份额 单 笔申 购金额 申 购费 率 100 万元以下 1.50% 100 万元（含）－500 万元 1.00% 500 万元以上（含） 每笔 1000 元 C 类 基 金份额 0 本 基金的 申购费用 应在 投 资者 申购 基金份 额时收取 ， 不 列 入基金 财产， 主 要用于 本基金的 市场推 广、 销售 、 注册 登记 等各项 费用。 3.3 其他与申购相关的事项 基 金管理 人可在法 律法规 允许的情 况下 ， 调整 对申 购金 额 的数量 限制， 基 金管理 人必须在 调整实 施前依照 《证券 投 资 基金信 息披露管 理办法 》 的 有关 规定在 指定媒介 上公告 并 报 中国证 监会备案 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒 介 上 公告。 4 ． 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 赎回以份额申请。基金份额持有人在销售机构赎回时， 每 次赎回 申请不得 低于 100 份基金 份额 。 基金 份额 持有人 赎 回 时或赎 回后在销 售机构 （网点） 保留的 基金 份额 余额不 足 100 份的， 在赎回 时需一 次全部赎 回。 4.2 赎回费率 本基金A 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间 分 为 五 档 ， 即 相关基 金份额持 有时间 越长， 所 适用的 赎回费率 越低， 具 体 赎回费 率如下表 所示： 持有时间 赎回费率 Y ＜7日 1.50% 7日≤Y ＜30日 0.75% 30日≤Y ＜1年 0.50% 1年≤Y ＜2年 0.25% Y≥2 年 0 （注：Y ：持有时间 ；1 年=365 日） 本基金的C 类基金份额的赎回费率按照持有时间分为两 档， 即相关 基金份 额持有 时间越长， 所适用 的赎回 费率越 低， 具 体赎回 费率如下 表所示 ： 持有期限 赎回费率 Y ＜30 日 0.50% Y≥30 日 0 （注：Y ：持有时间 ；1 年=365 日） 投 资者 可 将其持有 的全部 或部分基 金份额 赎回 。 赎 回费 用 由赎回 基金份额 的基金 份额持有 人承担 ， 在 基金 份额持 有 人 赎回基 金份额时 收取 。 对于 持有 期少于30 日的基 金份额 所 收 取的赎 回费， 赎 回费用 全额归入 基金财 产； 对于 持有期 长 于30 日但少于3 个 月 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6 个 月 的 基 金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于 持 有期长 于6 个月的 基金份 额所收取 的赎回 费， 赎 回费 用25% 归 入基金 财产。 基 金管理 人可以按 照基金 合同的相 关规定 调整申购 、 赎 回 费率或 调整收费 方式 ， 基金 管理 人最迟 应于新的 费率或 收费 方 式 实 施 日 前2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 及 基金管 理人网站 公告。 4.3 其他与赎回相关的事项 基 金管理 人可在法 律法规 允许的情 况下 ， 调整 赎回 份额 的 数量限 制。 基金 管理人 必须在调 整实施 前依照 《 证券投 资 基 金信息 披露管理 办法 》 的有 关规 定在指 定媒介上 公告并 报 中 国证监 会备案。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 赎 回 费 率 或收费 方式 ， 并 最迟应 于新的费 率或收 费方式实 施日前 依 照 《证券 投资基金 信息披 露管理办 法》 的 有关规定 在指定 媒 介 上公告 。 5 ． 日常转换业务 5.1 转换费率 基 金转换 费用由补 差费和 转出费两 部分构 成 ， 具体 收取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 转 出 基 金 的赎回 费率而定 。
基金 转换费用 的具体 计算公式 如下 ：
（1 ）转 换费用= 转出 费+ 补差费
（2 ）转 出费= 转 出金 额× 转出基 金赎回 费率 （3 ） 转 出 金 额= 转 出 基 金 份 额× 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净值
（4 ） ①当 转 出基金 的申购费 率＜转 入基金的 申购费 率时， 补差费= 转出净 金额× 转入基 金的 申购费 率/ （1+ 转 入基金 的 申购费 率 ） - 转出 净金额× 转出 基金 的申购 费率/ （1+ 转 出基 金 的申购 费率 ）
② 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 时 ， 则 补差费 为 0 。 （5 ） 转入净 金额= 转 出金 额- 转 换费 用 （6 ） 转出净金额= 转出基金份额× 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净值× （1- 转出基 金赎回 费率 ） （7 ） 转 入份额= 转入 净金额/ 转入基金 当日基 金份额净 值 5.2 其他与转换相关的事项
（1 ）转 换业务 规则
基金 转换只能 在同一 销售机构 办理 ， 且该 销售 机构同 时 代 理转出 基金及转 入基金 的销售。 本 基金 A 类 基金 份额 和 C 类 基金份 额 之间不可 相互 转换 ， 但 可 与 本 公司已开 通转换 业 务 的其他 基金进行 转换。 基 金转换 ， 以申请 当日基 金份额净 值为基 础计算。 投资 者 采用 “份 额转换 ” 的原则 提交申 请 ， 基金 转换遵 循 “ 先进 先出 ”的 原则。 投 资者 办 理基金转 换业务 时 ， 转出 的基金 必须处于 可赎 回 状态 ， 转入的基 金必须 处于可申 购状态 ， 已经冻 结的基 金 份 额不得 申请基金 转换。 （2 ） 办理时 间
转 换 业 务 的 申 请 受 理 时 间 与 基 金 管 理 人 管 理 的 基 金 日 常 申购业 务受理时 间相同 。
（3 ） 转换限 额
投资 者 在办理 转换业 务时 ， 单 笔转换 基金份额 不得低 于 100 份 ，销售 机构 有不同 规定的 ， 投资者 在销售机 构办理 相 关 业务时 ， 需遵循 该 销售 机构的相 关规定 。
（4 ） 交易确 认
转 入 的 基 金 持 有 期 自 该 部 分 基 金 份 额 登 记 于 注 册 登 记 系 统之日 起开始计 算。 转 入的基金 在赎回 或转出时 ， 按照 自 基 金 转 入 确 认 日 起 至 该 部 分 基 金 份 额 赎 回 或 转 出 确 认 日 止 的 持 有 时 段 所 适 用 的 赎 回 费 率 档 次 计 算 其 所 应 支 付 的 赎 回 费 。基金 转换后可 赎回的 时间 为 T+2 日。 6 ． 定 期 定 额 投 资业 务 6.1 定期定额投资业务规则 投 资者 在 办理基金 定期定 额投资业 务 （以 下简称 “ 基金 定投 ” ） 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 时 间 及 固 定 的 投 资 金 额 （ 即申购 金额 ） ， 每 期申购 金额不得 低于人 民币 100 元。 各代 销 机构的 定投金额 起点 详 见其 有关 规定 。 在 今后的 业务开展 过程中 ， 各 销售 机构对 最低定投 金额 的 规定发 生变化的 ，适用 各销售机 构的最 新规定。 6.2 定投费率 基金定投业务的申购费率、计费方式与日常申购费率、计 费方式 相同 。 对 于在销 售机构申 购费率 优惠期或 通过 基金 管 理人 网 上交易平 台提交 的定投业 务申请 ， 可 适用 优惠的 申 购 费率。 6.3 办理时间 基 金 定 投 业 务 的 申 请 受 理 时 间 与 基 金 管 理 人 管理的基 金 日常申 购业务受 理时间 相同。 6.4 交易确认 每 期实际 扣款日即 为基金 申购申请 日， 并以 该日 （T 日 ） 的 基金份 额净值为 基准计 算申购份 额， 申购份 额将在 T ＋1 工 作 日确认 成功后直 接计入 投资者的 基金账 户内 。 基 金份额 确 认 查询和 赎回起始 日为 T ＋2 工作日 。 7 ． 基金销售机构 7.1 直销机构 名 称：中 融基金管 理有限 公司 住 所：深 圳市前海 深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 办 公地址 ： 北 京市 东城区 建国门内 大街 28 号 民生金 融中 心 A 座 7 层 法 定代表 人：王瑶 邮 政编码 ：100005 电 话：010-85003560 传 真：010-85003387 联 系人： 张蓁蓁 网 址：www.zrfunds.com.cn 网 上直销 交易平台 网 址：https://trade.zrfunds.com.cn 7.2 其他销售机构 （1 ） 中国光 大银行 股份有 限公司 住 所： 北 京市西城 区太平 桥大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心 办 公地址 ： 北 京市 西城区 太平桥大 街 25 号中 国光大 中心
法 定代表 人：唐双 宁 客 服电话 ：95595 网 址：www.cebbank.com （2 ） 海通证 券股份 有限公 司 住 所：上 海市广东 路 689 号 办 公地址 ：上海市 广东 路 689 号海 通证券 大厦 法 定代表 人：王开 国 电 话：021-23219275 联 系人： 李笑鸣 （3 ） 中信建 投证券 股份有 限公司 住 所：北 京市朝阳 区安立 路 66 号 4 号楼 办 公地址 ：北京市 东城区 朝内大街 188 号 法 定代表 人：王常 青 电 话：010-85156398 联 系人： 许梦园 （4 ） 华西证 券股份 有限公 司 住 所：成 都市青羊 区陕西 街 239 号 华西证 券大厦 办 公地址 ：成都市 高新区 天府二街 198 号 华西证券 大厦 法 定代表 人：杨炯 洋 电 话：028-86135991 联 系人： 周志茹 （5 ） 中国银 河证券 股份有 限公司 住所 ：北 京市西城 区金融 大街 35 号 2-6 层 办 公地址 ：北京市 西城区 金融大街 35 号国 际企业大 厦 C 座 法 定代表 人：陈有 安 电 话：010-66568450 联 系人： 宋明 （6 ） 太平洋 证券股 份有限 公司
住 所：云 南省昆明 市青年 路 389 号 志远大 厦 18 层
办 公地址 ：北京市 西城区 北展北街 9 号华远 企业号 D 座 3 单元
法 定代表 人：李长 伟
电 话：010-88321717
联 系人： 唐昌田 （7 ） 中国民 族证券 有限责 任公司 住 所：北 京市朝阳 区北四 环中 路 27 号院 5 号楼 办 公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路盘古 大观 A 座 40 层 -43 层 法 定代表 人：赵大 建 电 话：010-59355941 联 系人： 李微 （8 ） 中信证 券股份 有限公 司 住 所：广 东省深圳 市福田 区中心三 路 8 号 卓越时代 广场 （ 二期） 北座 办 公地址 ：北京市 朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大 厦 法 定代表 人：王东 明 电 话：010-60838888 联 系人： 顾凌 （9 ） 中信证 券（山 东）有 限责任公 司 住 所：青 岛市崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办 公地址 ：青岛市 崂山区 深圳路 222 号 青岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法 定代表 人：杨宝 林 电 话：0532-85022326 联 系人： 吴忠超 （10 ）国 泰君安证 券股份 有限公司 住 所：上 海市浦东 新区商 城路 618 号 办 公地址 ：上海市 浦东新 区银城中 路 168 号 法 定代表 人：万建 华 电 话：021-38676666 联 系人： 芮敏祺 （11 ）五 矿证券有 限公司 住 所： 深圳市 福田 区金田 路 4028 号 荣超经 贸中心办 公楼 47 层 01 单元 办 公地址 ： 深 圳市 福田区 金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办 公楼 47 层 01 单元 法 定代表 人：赵立 功
电 话：0755-23902400 联 系人： 赖君伟 （12 ）中 天证券有 限责任 公司 住 所：辽 宁省沈阳 市和平 区光荣街 23 甲 办 公地址 ：辽宁省 沈阳市 和平区光 荣街 23 甲 法 定代表 人：马功 勋 电 话：024 -23280810 联 系人： 王力华 （13 ） 国 金证券股 份有限 公司 住所 ：四 川省成都 市东城 根上 街 95 号 办 公地址 ：四川省 成都市 东城根上 街 95 号 法 定代表 人：冉云 电 话：028-86690057 联 系人： 刘婧漪 （14 ） 华 融证券股 份有限 公司 住所 ： 北 京市西城 区金融 大街 8 号 办 公地址 ：北京市 西城区 金融大街 8 号华融 大厦 A 座 3 层 法 定代表 人 ： 祝献 忠 电 话：010-58315221 联 系人 ： 李慧灵 （15 ） 平 安证券 有 限责任 公司 住所 ： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
办 公地址 ： 深 圳市 福 田中心 区金田路 4036 号荣超 大厦 16- 20 层 法 定代表 人 ： 谢永 林 电 话：021-38631117 联 系人 ： 石静武 （16 ） 深 圳众禄金 融控股 股份有限 公司 住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大厦 8 楼 801 法 定代表 人：薛峰 电话: 0755-33227950 联 系人： 童彩平 （17 ）上 海天天基 金销售 有限公司 住 所：上 海市徐汇 区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办 公地址 ：上海市 徐汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定代表 人：其实 客 户服务 电话：400-1818-188 联 系人： 潘世友 （18 ）杭 州数米基 金销售 有限公司 住 所：杭 州市余杭 区仓前 街道文一 西路 1218 号 1 栋 202 室 办 公地址 ： 浙 江省 杭州市 滨江区江 南大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法 定代表 人：陈柏 青 客服 电话 ：4000-766-123 联 系人： 韩爱彬 （19 ）北 京增财基 金销售 有限公司 住 所： 北京市 西城 区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办 公地址 ： 北 京市西 城区南 礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法 定代表 人：罗细 安 电 话：010-67000988 联 系人： 张蕾 （20 ）北 京钱景财 富投资 管理有限 公司 住 所：北 京市海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办 公地址 ： 北 京市 海淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法 定代表 人：赵荣 春 电 话：010-56183769 联 系人： 车倩倩 （21 ）上 海好买基 金销售 有限公司 住 所：上 海市虹口 区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办 公地址 ：上海市 浦东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔多 斯国 际 大厦 903 ～906 室 法 定代表 人：杨文 斌 电 话：021-20613999 联 系人： 张茹 （22 ） 浙 江同花顺 基金销 售有限公 司 住所 ： 浙 江省杭州 市文二 西路 1 号 元茂大 厦 903 办 公地址 ：浙江省 杭州市 西湖区翠 柏路 7 号电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼 法 定代表 人 ： 凌顺 平 电话 ：0571-88911818 联 系人 ： 吴强 （23 ）北京 坤元 投 资咨询 有限公司 住所 ： 北京市 延庆 县 延庆经 济 发开 区 百泉 街 10 号 2 栋 871 室 办 公地址 ：北京市 东城区 建国门内 大街 8 号 B 座 501 法 定代表 人： 李雪松 电话 ：010-85264528 联 系人：马 镜 （24 ） 中 期资产 管 理有限 公司 住所 ： 北京市 朝阳区 建国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公地址 ： 北 京市 朝阳区 建国门 外 光华 路 16 号中期 大厦 A 座 8 层 法 定代表 人 ： 姜新 电话 ：010-65807865 联 系人 ： 侯英建 （25 ） 诺 亚正行（ 上海） 基金销售 投资顾 问有限公 司 住所 ： 上 海市虹口 区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公地址 ：上海市 杨浦区 昆明 路 508 号北美 广场 B 座 12 楼 法 定代表 人：汪静 波 电话 ：021-38509735 联 系人： 张裕 8 ． 基 金 份 额 净 值公 告/ 基 金 收 益 公告 的 披 露 安 排 在 开始办 理基金份 额申购 或者赎回 后， 基金管 理人 应当 在 每个开 放日的次 日， 通 过网站、 基金份 额发售网 点以及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。 9 ． 其 他 需 要 提 示的 事 项 本 公告仅 对本基金 的开放 日常申购 、 赎回 、 转 换 、 定投 业 务事项 予以说明 ， 上 述业务 的办 理 以 销 售机构的 相关规 定 为 准。 投 资者 欲了 解本基 金详细情 况， 请 认真阅读 本基金 的 基 金招募 说明书。 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请的当 天作为申 购或赎 回申请日 （T 日） ，在正常 情况下 ， 本 基金注 册登记机 构在 T+1 日 （包 括该日 ） 内 对该 交易的 有 效 性进行 确认。T 日 提 交的 有效申 请， 投资 者 应在 T+2 日后 （ 包括该 日） 到销 售网点 柜台或以 销售机 构规定的 其他方 式 查 询申请 的确认情 况。 若 申购不成 功， 则 申购款项 退还给 投 资者 。 销 售机构 对申购、 赎回 申请的 受理 并不代 表该申请 一定 成 功， 而仅 代表销售 机构确 实接收到 申购、 赎 回申请。 申 购、 赎 回的确 认以注册 登记机 构的确认 结果为 准。 对于 申购申 请 及 申购份 额的确认 情况 ， 投资 者 应 及时查 询并妥善 行使合 法 权 利。 在 法律法 规允许的 范围内 ， 基 金管 理人或 注册登记 机构可 根据相 关业务规 则， 对 上述业务 办理时 间进行调 整， 本 基 金 管理人 将于调整 实施前 按照有关 规定予 以公告。 投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 官 方 网 站(www.zrfunds.com.cn) 或 拨打 基 金管理人 客户服 务电话 400-160-6000 （免长 途费） 或 010-85003210 咨 询相关 信息。 风 险提示 ： 基金管 理人 承 诺以诚实 信用、 勤勉尽责 的原 则 管理和 运用基金 资产， 但不保证 基金一 定盈利， 也不保 证 最 低收益 。敬请 投 资者 留 意投资风 险。 中 融基金 管理有限 公司
2015 年 9 月 11 日
