国富恒利：恒利A份额折算和申购与赎回结果的公告查看PDF公告
富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利 A
份额折算和申购与赎回结果的公告
国海富兰克林基金管理有限公司 （以下简称 “本公司”）于2015年9月2日在
指定媒体及本公司网站（www.ftsfund.com ） 发布了《富兰克林国海恒利分级债
券型证券投资基金之恒利A份额开放申购、 赎回业务公告》 （简称 “ 《开 放公告》 ”）
和 《富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利A份额折算方案的公告 》
（简称 “ 《折算公告》 ”） 。2015年9月9日为恒利A的第3个基金份额折算基准日
及开放申购与赎回日，现将相关事项公告如下：
一、本次 恒利A的基金份额折算结果
根据 《折算公告》 的规定 ， 2015年9月9日， 恒利A 的基金份额净值为1.02117260
元，据此计算的 恒利A 的折算比例为1.02117260 ，折算后，恒利A 的基金份额净
值调整为1.000元。 折算前， 恒利A的基金份额总额为178,626,792.47份， 折算后，
恒利A的基金份额总额为182,408,786.10份。 恒利A折算后的份额数采用四舍五入
的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入 基金资产。投资者自2015年9
月9日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的 恒利A份额的折算结果。
二、本次 恒利A开放申购与赎回的确认结果
根据 《富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称
“ 《基金合同》 ”）的规定，所有经确认有效的 恒利A的赎回申请全部予以成交
确认，据此确认的 恒利A赎回总份额为132,957,862.83 份。
在恒利A每一个开放日， 本基金以恒利B的份额余额为基准， 在不超过7/3 倍
恒利B的份额余额范围内对恒利A的申购申请进行确认。对于恒利A的申购申请，
如果对恒利A的全部有效申购申请进行确认后，恒利A的份额余额小于或等于7/3
倍恒利B 的份额余额，则所有经确认有效的恒利A的申购申 请 全 部 予 以 成 交 确 认 ；
如果对恒利A的全部有效申购申请进行确认后， 恒利A的份额余额大于7/3倍恒利B的份额余额，则在经确认后的恒利A份额余额不超过7/3倍恒利B的份额余额范围
内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
在发生超额申购情形 （即： 对 恒利A的全部有效申购申请进行确认后， 恒利A
与 恒利B 的份额配比超过7:3的情形）时，申购申请的比例确认计算方法如下：
恒利A的申购申请确认比例＝（ 恒利B份额总额*7/3－（恒利A经折算后的份
额数－ 恒利A有效赎回申请份额））／比例确认前 恒利A的有效申购申请金额
投资者 恒利A的申购申请确认金额＝比例确认前提交的 恒利A有效申购申请
金额× 恒利A的申购申请的确认比例
当发生比例确认时， 恒利 A 的申购申请确认金 额不受申购最低限额的限制。
申购申请确认金额的计算结果保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍
五入，由此产生的误差计入基金资产。
经本公司统计，2015年9月9日，恒利A的有效申购申请总 金额为686,900.00
元，有效赎回申请总份额为132,957,862.83份，恒利B的基金份额总额为
113,806,430.41 份。 本次 恒利A的全部有效申购申请经确认后， 恒利A的份额余额
不超过7/3 倍恒利B的份额余额， 为此， 基金管 理人对全部有效申购申请予以成交
确认。 本次 恒利A申购申请的确认比例为100%。
本基金管理人已经于2015年9月10日根据上述原则对本次 恒利A的申购与赎
回申请进行了确认， 并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。 投资
者可于2015年9月11日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。 投资者赎回
申请成功后， 本基金管理人将自2015年9月10日起7日内通过相关销售机构将赎回
款项划往基金份额持有人账户。
本次 恒利A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为
163,944,253.68 份，其中， 恒利A总份额为50,137,823.27 份，恒利B的基金份额
未发生变化， 仍为113,806,430.41 份， 恒利A与恒利B的份额配比为1.32166055:3 。
根据 《富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金基金合同》 中约定年基准
收益率的相关规定， 恒利A份额的约定年基准收益率 为： “1.4×人民币一年期银
行定期存款利率 ” 。 为保护基金份额持有人利益， 基金管理人根据市场情况， 决
定将恒利A份额自第三 个开放日后的约定年基准收益率在此基础上上调，上调幅
度为20% 。约定年基准收益率的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五
入。
鉴于2015年9月9日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期整存整取基
准年利率为1.75%， 因此恒利A份额在第三个开放日后 （不含） 至下一开 放日前 （含）
的约定年基准收益率（单利）为： 1.4×1.75%×(1+20%)=2.94%。
基金管理人并不承诺或保证恒利A 份额的本金安全或约定收益， 在极端亏损
的情况下， 恒利A 份额的持有人可能面临无法足额取得约定收益乃至本金损失的
风险。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金
的 《基金合同》 和 《招 募说明书》 等相关法律文件 ， 了解所投资基金的风险收益
特征， 并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。 敬请投资者注意投资
风险。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年9 月 11 日
