大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成信用增利一年定期开放债券型证券投
资基金更新招募说明书摘要
2015 年 第 2 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 五 年 九 月
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
1
重 要 提 示
大成信用增 利一年 定期开 放债券型证 券投资 基金（ 以下简称“ 本基金” ） 经中 国证监会
2013 年 10 月 29 日证 监许 可 【2013 】1357 号 文核 准 募集 ， 基金 合同 于 2014 年 1 月 28 日正
式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为债 券型 基金 产品 ， 属 证券 投资 基金 中的 低 风险收 益品 种 ， 其 预期 风 险与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票 型基 金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其 未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 申购 基金 时， 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新的招 募说明 书所载 内容截止日 为2015 年7月28 日 （其中人 员变动 信息以 公告日为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2015年6 月30日 ， 本报 告中 所列 财 务数据 未经审
计。 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
2
一．基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 （下 设 公募投 资部 、 非
公募投资部 、固收 研究部 、运营交易 室） 、数 量与指 数投资部 、专户投 资部、 市场部、 战略
客户部、互 联网金 融总部 （下设电子 商务部 、平台 创新部、 研发部与 技术支 持部） 、产 品研
发与金 融工 程部 、 品牌 管 理与营 销策 划部 、 信息 技 术部 、 交 易管 理部 、 基 金 运营部 、 客户 服
务部 、 国 际业 务部 、 监察 稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 以及 行政 部。 公司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州、 沈 阳、 广州 、 南 京
和青岛 等地 设立 了十 家分 公司 ， 拥 有两 家子 公司 ， 分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成
创新资 本管 理有 限公 司 。 此外 ， 公 司还 设立 了投 资 决策委 员会 、 投资 风险 控 制委员 会和 战略
规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 7 月 28 日， 本基金 管理 人共 管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ： 大成 中
证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
3
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金 、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成 份交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金。2 只 QDII 基金：大成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达
克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 及 51 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、大成价值增长证 券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基 金、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领先混合 型 证券投 资基 金 、大成 强化 收
益债券 型证 券投 资基 金 、 大成策 略回 报混合 型 证券 投资基 金 、 大 成行 业轮 动 混合型 证券 投资
基金 、 大 成中 证红 利指 数 证券投 资基 金 、 大 成核 心 双动力 混合 型证 券投 资基 金、 大成 竞争 优
势 混合 型证 券投 资基 金 、 大成景 恒保 本混 合型 证券 投资基 金 、 大 成内 需增 长 混合型 证券 投资
基金 、 大 成可 转债 增强 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 消费主 题混合 型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐
产业 混合型证券投资基金、大成优选 混合型证券投资基金（LOF ） 、大成月添 利理财债券型
证券投 资基 金 、 大 成现 金 增利货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 月月 盈短 期理 财 债券型 证券 投资
基金 、 大 成现 金宝 场内 实 时申赎 货币 市场 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
兴信用 债债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 旭纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 大成 景 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 大成 信用 增 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大成 健康 产 业 混合 型证 券投
资基金、大成中小盘 混合 型证券投资基金（LOF ） 、 大 成灵活配置混合型证券投资基金、大
成丰财 宝货 币市 场基 金、 大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、 大 成添 利宝 货 币市场 基金 、
大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF ） 、 大成高新技术
产业股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 秀灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 大成 互 联网思 维混 合型
证券投 资基 金 、 大 成景 明 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成景 穗灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 大 成景 鹏灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景源 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和大
成睿景 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大成 景裕 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 中证互
联网金 融指 数分 级证 券投 资基金 和大 成正 向回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
4
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长 ， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总 经 理 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA ） 。1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ，任 厦门 大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年
8 月， 任华 夏证 券有 限公 司厦门 分公 司经 理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ，任 人民日 报社 事
业发展 局企 业管 理处 副处 长；1999 年 2 月至 今任 职 于中泰 信托 有限 责任 公司 ， 历 任副 总裁、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 注 册 会计师 ， 注册 资产 评估 师 ， 博 士研 究生 在读 。 现 任 中国银 河投
资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年 6 月起 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 总经 理、投 资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
5
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事 、 常 务副 总裁 （ 至 2012 年 7 月 ） 、 党 委委 员；2010 年 7 月 起， 兼任 吉林 省 国家生 物产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 ，职 工监 事， 硕士学 位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县峙 口
乡人民 政府 妇联 主任 、 团 委书记 ； 1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市 鹿城区 人民 政
府民政 科长 ；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ，任 浙江 省 温州市 人民 检察 院起 诉处 助理检 察员 ；
2001 年 6 月－2007 年 8 月 ， 就职 于北 京市 宣武 区人 民检察 院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月
起任民 生人 寿北 京公 司人 事部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国 人民人 寿保 险股
份有限 公司 人力 资源 部副 总经理 ；2010 年 1 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司 ， 任纪委 副书 记、
大成慈 善基 金会 常务 副秘 书长。
李本刚 先生 ， 职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司 、 中 关村 证券 股份 有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 ， 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4
日至 2015 年 7 月 1 日任 大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 2015 年 7 月 2 日起 任
大成内 需增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日 任大 成
消费主 题股 票型 证券 投资 基金基 金经 理，2015 年 7 月 3 日起 任大 成消 费主 题 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 。 2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任 大成 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。现 任股 票投 资部价 值组 投资 总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
6
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春明 先生 ，副 总经理 ，硕 士研 究生 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉 林 省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事 。 2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理 。 2013 年 10 月 25 日起 任大 成
创新资 本管 理有 限公 司总 经理。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理，泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究
员， 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易方 达基 金 管 理 有限公 司固 定收
益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司
助理总 经理 。2015 年 1 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李达夫 先生 ， 数 量经 济学 硕士 ， 证券 从业 年限 8 年 。2006 年 7 月至 2008 年 4 月就职 于
东莞农 商银 行资 金营 运中 心， 历 任交 易员 、 研 究员 。2008 年 4 月至 2012 年 9 月就职 于国 投
瑞银基 金管 理有 限公 司固 定收益 部 ， 2011 年 6 月 30 日至 2012 年 9 月 15 日担 任国投 瑞银 货
币市场 基金 基金 经理 。2012 年 9 月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 。2013 年 3 月 7 日至 2014
年 4 月 4 日 任大 成货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年 3 月 7 日起 任大 成现金 增利 货
币市场 基金 基金 经理 。 2013 年 7 月 17 日 起兼 任大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
2014 年 9 月 3 日 起任 大成 信用增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。具 有基 金
从业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
7
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
陶铄 2014 年1 月28 日 2014 年 9 月 2 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会由3名 成员 组成 ， 设 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席1名 ， 其
他委员2名 。名 单如 下：
钟鸣远 ， 副总 经理 ， 固 定 收益投 资决 策委 员会 主席 ； 张 翼， 固定 收益 部副 总 监， 固定 收
益投资 决策 委员 会委 员； 王立 ， 固 定收 益部 总监助 理， 大成 债券 投资 基金基 金经理 ， 大成 景
兴信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 景丰 债券型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理，
固定收 益投 资决 策委 员会 委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二．基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
8
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “伴 你成 长 ” 服务 品牌 ， 依 托覆 盖全 国的 分支 机 构、 庞大 的电 子化 网络 和 多元化 的金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年 中 国农业 银行 通
过了美 国 SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告， 表 明 了独立 公正 第
三方对 中国 农业 银行 托管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中
国农业 银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10
颁奖盛典 ” 中成绩 突出， 获 “ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官》杂志 颁
发的 “ 最佳 资产 托管 奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专 家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2015 年 6 月 30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 287 只， 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华 夏平 稳增 长混 合型 证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
9
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数 增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券 投 资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证 券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺长城能 源基 建股票 型证 券投资 基金 、 中邮核 心优 势灵活 配置 混 合型证 券投 资
基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业 股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增 强型证 券投 资 基金(LOF) 、工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 、
工银瑞信深证红利交易 型 开放式指数证券投资基 金 联接基金、富国可转换 债 券证券投资基
金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
10
证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金(LOF) 、东吴中证 新兴 产业指 数证 券 投资基 金、 工银瑞 信四 季 收益债 券型 证
券投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF ） 、中邮中
小盘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 浙 商聚 潮产 业 成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成 长
股票型证券 投资基 金、广 发中小板 300 交 易型开 放 式指数证券 投资基 金、广 发中小板 300
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 南方 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 先进
制造股 票证 券投 资基 金 、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海策 略回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金元 惠理 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 招 商安 达 保本混 合型 证券
投资基 金 、 深 证 300 价 值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘 股票指 数证 券投
资基金 （LOF ） 、交银施罗 德深证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国
中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金（LOF ） 、长信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证
内地消费主题指数证券 投 资基金、中海消费主题 精 选股票型证券投资基金 、 长盛同瑞中证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景顺 长城 核心 竞争 力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券
型证券 投资 基金 、光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克 林 国海 亚洲（ 除日 本 ）
机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇 添富 逆向 投资 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成新 锐 产业股 票型 证券
投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地
产证券 投资 基金 、 金 元惠 理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 、 嘉 实理 财宝 7 天债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证
券投资 基金 、富 国 7 天 理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天 债 券型证 券投 资
基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、工银瑞信信用纯 债债券型证券
投资基 金 、 大 成现 金增 利 货币市 场基 金 、 景 顺长 城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月
月利理 财债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹利 华鑫 量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东方 央视 财
经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金 、 交 银施 罗德 纯债 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏 华理 财 21
天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型
证券投 资基 金 、 华 安纯 债 债券型 发起 式证 券 投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基
金、 南 方中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、
景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金 、 中 海可 转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、 融通 标普 中大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
11
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金 、 大 成现 金宝 场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交 银施 罗德 荣
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中国 企业 境外 高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海
焦点驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、 广发 聚源 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 安短 融债 券型 证 券 投资基 金 、 嘉 实
研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新华 行业 轮换 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富国 目标 收
益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添富 高息 债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金 、 南 方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 四季金 利纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 华 夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金 、 嘉 实丰 益信 用 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 国 泰国 证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 交银 施罗 德 定期支 付双 息平
衡混合 型证 券投 资基 金 、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易方 达投 资级 信 用债债 券型 证券
投资基 金、 广发 趋 势 优选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华 润元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金、富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型 证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 安信 永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大成 景祥 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 景 益货币 市场 基金 、 万家 市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上投 摩根 双债 增 利债券 型证 券投
资基金 、 嘉 实活 期宝 货币 市 场基金 、 融 通通 源一 年目 标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广 发新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基金、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金 、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建信 改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德周 期回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 中 海积 极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博时 裕
隆灵活配置 混合型 证券投 资基金、国 寿安保 沪深 300 指数型证 券投资 基金、 前海开源沪 深
300 指 数型 证券 投资 基金 、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 鑫安 保 本一号 混合 型
证券投 资基 金 、 诺 安永 鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金 、 南 方稳 利 1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 军工指 数分 级证大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
12
券投资基金 、招商 可转债 分级债券型 证券投 资基金 、泰达宏利 货币市 场基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大医 疗保 健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融 通月 月添 利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 中 海惠 祥分 级债 券 型证券 投资 基金 、 建信 稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安天 天宝 货 币市场 基金 、 招商 招利 1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 添 益快线 货币 市场
基金 、 国 泰国 证食 品饮 料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中证 500 医药 卫生 指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金 、 富 国 天时货 币市 场基 金 、 鹏 华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克 100 指数 证券 投资 基 金、银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中 国 A50 指数 型证
券投资 基金 、 安信 现金 增 利货币 市场 基金 、 南方 理 财金交 易型 货币 市场 基金 、 工 银瑞 信创 新
动力股 票型 证券 投资 基金 、 东 方添 益债 券型 证券 投 资基金 、 富国 中证 国有 企 业改革 指数 分级
证券投 资基 金 、 华 夏沪 港 通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 大 成产 业 升级股 票型 证券
投资基金(LOF) 、华夏沪港 通恒生 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联接 基金 、 前海开 源股 息
率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基金 、 国开 泰富 货 币市场 证券 投资 基金 、 大 成高新 技术 产业
股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 大中 华精 选混 合型证 券投 资基 金 、 鹏 华 可转债 债券 型证
券投资 基金 、 华夏 沪深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 战略 转型 主 题股票 型证 券投
资基金 、 天弘 云端 生活 优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 安信 消费 医药 主 题股票 型证 券投
资基金 、 国 泰深 证 TMT50 指数分 级证 券投 资基 金、 新华策 略精 选股 票型 证券 投资基 金、中
证 500 工业 指数 交易 型开 放 式指 数证 券投 资基 金、 华融新 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
中证 500 原 材料 指数 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 华安 智能 装备 主题 股票 型证券 投资 基
金、宝 盈转 型动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富国中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 、 大成 景穗 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中邮 稳健 添
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信新 能源 汽车主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
英大灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、中 融中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金 、
中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 改革机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 鹏灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信农 业产 业股 票型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗德 中证海 外中 国互 联网 指数 型证券 投资 基
金(LOF) 、国寿安保 中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 国寿 安保 中 证 500 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 交银 施罗 德多 策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 医药 科技 股 票型证 券投 资基 金 、 长 盛 国企改 革主 题灵大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
13
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 深证 成份 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 国
企改革 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中邮 乐享 收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前海 开
源清洁能源主题精选灵 活 配置混合型证券投资基 金 、鹏华弘鑫灵活配置混 合 型证券投资基
金、 申万 菱信 中证 申万 医 药生物 指数 分级 证券 投资 基金 、 易 方达 瑞享 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 、中 证 500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信 息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管理 委员会总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管
理 和内部控 制工作进 行监督 和评价。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行 集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户 资料严格 保管，制 约机制 严格有效 ；业务操 作区专 门设置， 封闭管理, 实施音 像监控； 业
务 信息由专 职信息披 露人负 责,防 止泄密； 业务实现自 动化操作 ，防止人 为事故 的发生， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出 现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告 。 对 投资 比 例超标 、 清算 资金 透支以 及其他 涉嫌 违规 交易 等行 为， 书面 提大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
14
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三．相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客服电 话：95599 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
15
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（4） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（5） 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
16
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
（6） 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（7） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
17
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（11 ）招 商证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（13） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
18
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（14） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（15） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（16） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
19
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（17） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（18） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（19） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（20） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
20
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
21
签章注 册会 计师 ： 昌 华、 王华
联系人 ：李 妍明
四 ．基金的运作期
本基金 以一 年为 一个 运作 周期 ， 每 个运 作周 期为 自 基金合 同生 效日 （ 包括 基 金合同 生效
日）或 每个 开放 期结 束之 日次日 起（ 包括 该日 ）至 一年后 的年 度对 日（ 如该 日为非 工作 日 ，
则顺延 至下 一工 作日 ）的 前一日 止。
在每个 运作 周期 结束 后进 入开放 期。 基金 每个 开放 期为 5 到 20 个工 作日 ，开 放期的 具
体时间 参见 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告 。 每 个开 放期结 束之 日的 次日 起进 入下一 运作 周
期，以 此类 推。
假设本 基金 的 《基 金合同 》 于 2013 年 7 月 31 日生 效， 则本 基金 的第 一个封 闭期为 《 基
金合同 》生 效之 日 2013 年 7 月 31 日 （ 星期 三， 包 括该日 ）起 ，到 一年 后的 年度对 日 2014
年 7 月 31 日 （星 期四 ）的 前一日 ， 即 2014 年 7 月 30 日 （星 期三） 。若 第一 个 开放期 为 10
个工作 日， 即 2014 年 7 月 31 日 （星 期四 ） 至 2014 年 8 月 13 日（ 星期 三） ，则第 二个 封闭
期为第 一个 开放 期结 束之 日次 日 2014 年 8 月 14 日 （星 期四 ， 包 括该 日） 起， 至下一 年度 对
日 2015 年 8 月 14 日 （星 期五） 的前 一日 ， 即 2015 年 8 月 13 日（ 星期 四） ， 以此类 推。
再如， 本基 金的 《基 金合 同 》 于 2013 年 8 月 2 日生 效 ， 则本 基金 的第 一个 封闭 期为 《 基
金合同 》 生效之 日 即 2013 年 8 月 2 日 （星 期五 ， 包 括该日 ） 起， 至 2014 年 8 月 4 日 （ 星期
一，因 为年 度对 日 2014 年 8 月 2 日为 星期 六， 顺 延至下 一个 工作 日） 的前 一日 2014 年 8
月 3 日 （星 期日 ） 。 若 第一 个开放 期 为 10 个工 作日 ， 即 2014 年 8 月 4 日 （星 期 一） 至 2014
年 8 月 15 日 （ 星期 五） ， 则 第二个 封闭 期为 第一 个开 放期结 束之 日次 日 2014 年 8 月 16 日 （ 星
期六， 包括 该日 ） 起 ， 至 2015 年 8 月 17 日 （ 星期 一 ， 年度 对 日 2015 年 8 月 16 日为 星期 日，
顺延至 下一 个工 作日 ）的 前一日 ， 即 2015 年 8 月 16 日（ 星期 日） ，以 此类 推 。
本基金 封闭 期内 不办 理申 购与赎 回业 务 。
五 ．基金的名称
本基金 名称 ：大成 信 用增 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 。
六 ．基金的类型
本基金 类型 ：债券 型 基金
七 ．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 、开放 式 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
22
八 ．基金存续期限
本基金 存续 期限 ： 不 定期
九 ．基金的投资目标
本基金 投资 目标 是 在 严格 控制投 资风 险的 基础 上 ， 力 争获得 高于 业绩 比较 基准 的投资 业
绩，使 基金 份额 持有 人资 产获得 长期 稳定 的增 值。
十 ．基金的投资范围
本基 金的投资 范围为具 有良好 流动性的 金融工具 ，包括 国内依法 发行上市 的债券 、货
币市场工具以 及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融 工具( 但须 符合中国证监 会
相关规定) 。本基金主要 投资于国债、央 行票据、金融债、次级债 、政府机构债、地方政 府
债、 企业 债、 公司 债 、 中 小企业 私募 债券 、 中期 票 据、 短期 融资 券、 资产 支 持证券 、 可转 换
债券( 含 可分 离交 易可 转债) 、 债券 回购、 银行 存款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及其他 银行 存
款）等 固定 收益 类资 产。
基金 不直接从 二级市场 买入股 票、权证 等权益类 资产， 也不参与 一级市场 新股申 购或
增发。因持有因可转换 债 券转股所形成的股票以 及 可分离交易可转债分离 交 易的权证等资
产，基 金将 在其 可交 易之 日起 的 60 个工 作日 内卖 出 。
如法 律法规或 监管机构 以后允 许基金投 资其他品 种，基 金管理人 在履行适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 80% ， 其 中信 用 债券的 投资
比例不 低于 本基 金 非 现金 基金资 产 的 80% ， 但在 每 次开放 期前 三个 月、 开放 期及开 放期 结束
后三个 月的 期间 内 ， 基 金 投资不 受上 述比 例限 制 ； 开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府
债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。
信用债 券指 地方 政府 债、 政府机 构债、 非政 策性 金 融债 、 企 业债 、 公司 债 、 中小企 业
私募债 券 、 短 期融 资券 、 中期票 据 、 次 级债 、 可转 换债券( 含可 分离 交易 可转 债) 、 资产 支持
证券 等 除国 债、 央行 票据 和政策 性金 融债 外的 非国 家信用 的债 券资 产。
十 一．基金的投资策 略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
< 一> 封 闭期 投资 策略
本基金 通过 综合 分析 国内 外宏观 经济 形势 、利 率走 势、资 金供 求关 系、 证券 市场走 势 、
流动性 风险 、 信用 风险 和 有关政 策法 规等 因素 ， 研 判各类 属固 定收 益类 资产 的预期 收益 和预
期风险 ，确 定各 类金 融资 产的配 置比 例。 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
23
本基金 将灵 活运 用久 期策 略、 收益 率曲 线策 略、 回 购套利 策略 等多 重投 资策 略， 构建 以
信用债 券为 主的 固定 收益 类资产 组合 。
1、固 定收 益品 种的 配置 策 略
（1） 平均 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量( 包括 国内 生产 总值 、 工 业增长 、 货币 信贷 、 固 定 资产投 资、
消费、 外贸 差额、 财政 收 支、 价 格指 数和 汇率 等) 和 宏观经 济政 策( 包 括货 币政 策、 财 政政 策、
产业政策、外 贸和汇率政策等) 进行分析，预测未 来的利率趋势， 判断债券市场对上述变 量
和政策 的反 应， 并据 此对 债券组 合的 平均 久期 进行 调整， 提高 债券 组合 的总 投资收 益。
（2） 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析 ， 运 用 统计和 数量 分析 技术 ， 预 测收益 率期
限结构 的变 化方 式 ， 选 择 确定期 限结 构配 置策 略 ， 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 ， 以达 到
预期投 资收 益最 大化 的目 的。
（3） 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险 、 税 赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析 ， 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ，制 定债 券类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
2、固 定收 益品 种的 投资 策 略
（1） 久期 策略
为了保持 本基金明显的收益- 风险特征，本 基金将对宏观经济 指标（主要包括：市场 资
金供求、利 率水平 和市场 预期、通货 膨胀率 、GDP 增长率、货 币供应 量、就 业率水平、 国
际市场 利率 水平 、 汇率 ） 和财政 货币 政策 进行 深入 研究和 分析 的 基 础上 ， 对 未来较 长的 一段
时间内 的市 场利 率变 化趋 势进行 预测 ，决 定组 合的 久期。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析， 预测 收益 率曲 线的 变 化趋势 ， 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容， 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ，
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 ， 降低 或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限 。 二 是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 ， 通 过 骑乘策 略， 投资 于最 有投 资 价值的 债券 。
（3） 息差 放大 策略
该策略是利用债券回购收 益率低于债券收益率的机 会通过循环回购以放大债 券投资收
益的投 资策 略 。 该 策略 的 基本模 式即 是利 用买 入债 券进行 正回 购 ， 再 利用 回 购融入 资金 购买大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
24
收益率 较高 债券 品种 。 在 执行息 差放 大策 略时 ， 基 金管理 人将 密切 关注 债券 收益率 与回 购收
益率的 相互 关系 ，并 始终 保持回 购利 率低 于债 券收 益率。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前瞻 性判 断经 济 周期 ， 调 整组 合中的 中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 ， 根 据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券 的 风险 收益 水平 ， 综 合考 虑
个券的信用 等级（ 如有） 、 期限、流动 性、息 票率、 提前偿还 和赎回等 因素， 结合债券 发行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募 债 投资 ， 主 要采 取分 散投 资 ， 控 制个 债
持有比 例； 主要 采取 买入 持 有到期 策略 ； 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时， 采 取 “ 尽
早出售 ”策 略， 控制 投资 风险 。
（5） 资产 支持 类证 券投 资 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 ， 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 ， 结 合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
3、回 购套 利策 略
回购套 利策 略是 本基 金重 要的操 作策 略之 一 ， 把 信 用产品 投资 和回 购交 易结 合起来 ， 管
理人根 据信 用产 品的 特征 ， 在 信用 风险 和流 动性 风 险可控 的前 提下 ， 或者 通 过回购 融资 来博
取超额 收益 ，或 者通 过回 购的不 断滚 动来 套取 信用 债收益 率和 资金 成本 的利 差。
< 二> 开 放期 投资 策略
开放运 作期 内 ， 本 基金 为 保持较 高的 组合 流动 性 ， 方便投 资人 安排 投资 ， 在 遵守本 基金
有关投 资限 制与 投资 比例 的前提 下， 将主 要投 资于 高流动 性的 投资 品种 。
十 二。 基金的业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为 同期中国人民银行公布的 一年期定期存款基准利率 （税后）
+1.2% 。
一年期定期存款基准利率 指基金合同生效日或每个 申购赎回开放起始日中国 人民银行
网站上 发布 并执 行的 一年 期定期 存款 基准 利率 。 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
25
本基金 是定 期开 放式 债券 型基金 产品 ， 封闭 期为 一 年。 为满 足开 放期 的流 动 性需求 ， 本
基金在 投资 管理 中将 持有 债券的 组合 久期 与封 闭期 进行适 当的 匹配 。 以同 期中 国人民 银行 公
布的一年期 定期存 款基准 利率（税后 ）上 浮 1.2% 作 为本基金的 业绩比 较基准 ，能够使本 基
金投资 人理 性判 断本 基金 产品的 风险 收益 特征 ，合 理地衡 量比 较本 基金 的业 绩表现 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 ， 并 报中 国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。
十 三。基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十 四。基金投资组合 报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2015 年 8 月 27 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 信 用增 利一 年定 期开放 债券 型 证 券投 资基 金 2015 年
2 季度 报告 ，截 止时 间 2015 年 6 月 30 日。 （财 务数 据 未经 审计 ） 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 29,832,409.72 4.45
其中： 股票
29,832,409.72 4.45
2 固定收 益投 资
595,763,779.30 88.95
其中： 债券
595,763,779.30 88.95
资产支 持证 券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 31,404,112.73 4.69 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
26
计
7 其他资 产
12,765,681.79 1.91
8 合计
669,765,983.54
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 7,231,647.12 1.71
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
6,416,098.50 1.52
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,739,604.00 3.25
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
237,535.20 0.06
J 金融业 2,207,524.90 0.52
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 29,832,409.72 7.05
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000089 深圳机 场 1,218,050 13,739,604.00 3.25
2 601139 深圳燃 气 611,057 6,416,098.50 1.52
3 002408 齐翔腾 达 238,788 4,092,826.32 0.97
4 002521 齐峰新 材 225,490 3,138,820.80 0.74
5 600016 民生银 行 222,085 2,207,524.90 0.52
6 601929 吉视传 媒 15,710 237,535.20 0.06
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 30,395,884.10 7.19 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
27
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 40,060,000.00 9.47
其中： 政策 性金 融债 40,060,000.00 9.47
4 企业债 券 212,322,274.70 50.21
5 企业短 期融 资券 216,254,500.00 51.14
6 中期票 据 91,515,000.00 21.64
7 可转债 4,655,120.50 1.10
8 其他 561,000.00 0.13
9 合计 595,763,779.30 140.88
（1） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 140229 14 国开 29 400,000 40,060,000.00 9.47
2 1180053 11 宝 城投 债 200,000 21,086,000.00 4.99
3 122340 14 武控 01 200,000 20,254,000.00 4.79
4 011599076 15 鄂 交投SCP001 200,000 20,162,000.00 4.77
5 101554018 15 鲁 宏桥MTN001 200,000 20,150,000.00 4.76
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
28
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
10 、 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 46,658.63
2 应收证 券清 算款 2,846,750.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,872,272.43
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,765,681.79
（1） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 113501 洛钼转 债 4,183,200.00 0.99
（2） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（3） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 五。基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.1.28 －2014.12.31 12.90% 0.19% 3.89% 0.01% 9.01% 0.18%
2015.1.1 －2015.6.30 4.43% 0.25% 1.90% 0.01% 2.53% 0.24%
2014.1.28 －2015.6.30 17.90% 0.21% 5.87% 0.01% 12.03% 0.20%
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④ 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
29
2014.1.28-2014.12.31
12.50% 0.20% 3.89% 0.01% 8.61% 0.19%
2015.1.1 －2015.6.30 4.09% 0.26% 1.90% 0.01% 2.19% 0.25%
2014.1.28 －2015.6.30 17.10% 0.22% 5.87% 0.01% 11.23% 0.21%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基 金 合同 生效 起6 个月内 为建 仓期 。 在建 仓 期结束 时及
本报告 期末 本基 金的 各项 投资比 例已 达到 基金 合同 中规定 的各 项比 例。
十 六。基金的费用与 税收 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
30
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金C 类份 额的 销售 服 务费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 议场 地费、 律师 费、 审计 费等 ） ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.6% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划款 指令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算 方法如 下：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若遇 法
定节假 日、 公休 日， 支付 日期顺 延。
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
31
3、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.40%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出 ， 由 注册 登 记机构 代收 ， 注
册登记机构 收到后 按相关 合同规定支 付给基 金销售 机构等。 若遇法定 节假日 、公休日 等,支
付日期 顺延 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4-10 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三 ）不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费和 托管 费 的调整
经基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可 协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上刊 登公 告。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十 七。对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 对 2015 年 3 月 13 日 公布 的 《 大成 信用 增利 一年 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 更新 招募 说明 书 （2014 年 2 期》 进行 了 补充和 更新 ，主 要修 改内 容如下 ： 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
32
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的投 资（ 十三 ） 投资 组合 报告 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “十、 基金 业绩 ” 部 分。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 九月 十一 日
