九泰天宝：开放日常转换业务公告查看PDF公告
九泰天宝 灵活配置混合型证券投资基金 开放日常转换业务公告 公告送出日期：2015-9-11 1 公告 基本信 息 基金名 称 九泰天 宝灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 九泰 天 宝灵 活配置 混合 基金主 代码 000892 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同 生 效日 2015 年 7 月23 日 基金 管 理人 名称 九泰 基 金管 理有 限公 司 基金 托 管人 名称 中国农业 银 行股 份有 限公 司 基金注册 登记 机 构名 称 九泰 基 金管 理有 限公 司 公告依据 《 中 华 人 民共 和 国 证券 投资 基 金 法 》、 《 公 开募 集证 券 投 资 基 金 运 作 管理 办 法 》及 其 配套法规 和《九泰天 宝 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投资 基 金 基金 合同 》 、 《 九泰 天 宝 灵活 配置 混 合 型 证券 投 资基 金招 募说 明书 》 转换转 入 起 始日 2015 年 9 月14 日 转换 转 出起 始日 2015 年 9 月14 日 2 日常 转换 业务的 办理时 间 九泰 天宝灵活配置混合型证券投资基金 （以下 简称 “ 本基金” ） 定于2015 年 9 月14 日起开放日常 转换业务。 本基金办理日常转换业 务 的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同 时开放交易的工作日， 本基金管理人依据法律法规或基金合同规定公告暂停申购、 赎回、定期定额投资时除外。 由于各 销 售机构 系统及 业务安排 等原因 ，具体 业务办理 时间可 能有所 不同， 请详见各 销售机构的具体规定。
3 日常 转换业务 “基金 转换业务”是 指投资者在某销售机构持有本 公司管理的开放式 基金基 金份额后，可 申请将其 持有的基金份额转换为本公司 管理的且同一销售机构销售 的 其他开放式基金基金份额 。 3.1 转换费 率 每笔 基金转换视为一笔赎回和一笔申购 ， 基金转换费用 由转出基金的赎回费 用及 转出 、 转入基金的申购补差费用构成。 基金转换费用由基金份额持有人承担。 3.1.1 转出基金的赎回费用 转出 基金的赎回费 率按持有年限递减， 具体各基金的赎回费率 按照各基金最 新的招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取， 赎回费用按一定比 例归入基金财产（收取标准遵循各基金最新的更新 招募说明书相关规定） 。 3.1.2 转出与转入基金的申购补差费用 从申购费 用低的 基金向 申购费用 高的基 金转换 时，每次 收取申 购补差 费用 ； 从申购 费用 高的基金向申购费用低的基金转换时， 不收取申购补差费用。 3.2 其他 与 转换 相关 的事 项 3.2.1 转换业务适用 基金范围 本基金转换业务适用于本基金与九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券 投资基金 （以下简称“九泰 天富改革混合”，基金 代码：001305）。 今后 本基金管理人 管理的其他开放式基金， 若开通与本基金的转换业务， 本 基金管理人将另行公告。 3.2.2 基金转换份额 的计算 基金 转换计算公式如下 ： 转出 金额= 转出基金份额× 转出基金T 日基金份额净值 转出 基金赎回费用=转出金额× 转出基金赎回费率 转入金额 = 转出 金额– 转出基金赎回费用 补差费用= 转入 基金申 购费 - 转出基 金申购 费 （如计 算所得 补差费 用小于 0，则补差费用为0） 其中 ， 转入基金 申购费 = 转入 金额/ （1+转 入基金 申购费率 ）× 转入 基金 申购费率 （若 转入 基金申购费适用 固定费用时， 则转入基金申购费=转入基金固定申购费） 转出基金 申购费 = 转入 金额/ （1+转出 基金 申购费率 ）× 转出 基金 申购费率 （ 若转出基金申购费 适用 固定费用时， 则转出基金申购费=转出基金固定申购费） 净转入金额= 转入 金额– 补差费用 净转入份额 = 净 转入金额/ 转入基金T 日基金 份额净值 本公司 旗下基金的申购费率、 赎回费率请详见各基金公开 法律文件。 例如 ： 某基金份额持有人持有本基金 10,000.00 份 基 金份额，持有期限为 30 天以 上 、一年 以下， 决定转 换为九泰 天富改 革 混合 的 基金份 额，假 设 转换 申请 日（T 日） 收市 后 ， 本基金 的 份额净值 为 1.200 元 ，九泰天 富改革 混合 的 份额净值为 1.000 元 。则有关转换所得的份额计算如下： 转出 金额= 10,000.00×1.200 = 12,000.00 元 转出 基金赎回费用 = 12,000.00×0.5% = 60.00 元 转入金额 = 12,000.00 – 60.00 = 11,940.00 元 转入 基金申购费= 11,940.00/（1+1.50%）× 1.50% = 176.453 元 转出基金 申购费= 11,940.00/（1+1.50%）× 1.50% = 176.453 元 补差费用 = 176.453 - 176.453= 0 元 净转入金额= 11,940.00 –0 = 11,940.00 元 净转入份额 = 11,940.00/ 1.000 = 11,940.00 份 即某 投资者在T 日将份 额净值为1.200 元的10,000.00 份九泰天宝灵活 配置 混合申请转 换 为 份 额 净 值 为 1.000 元 的 九 泰 天富改 革 混 合 份 额 ， 可 得 到 11,940.00 份九泰天富改革混合 基金。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 3.2.3 转换业务规则 （1 ）基 金转换 只能在 同一销售 机构进 行，且 办理基金 转换业 务的代 理销售 机构 须同事 具备拟转出 基金和拟转入基金的合法授权代理资格， 并开通了相应的 基金转换业务。 （2 ）注 册登记 机构 以 收到 有效 转换申 请的当 天作为转 换申请 日（T 日）。正常情况下 ， 注册登记机构在 T+1 日对转换业务申请进行有效性确认 ， 投资者 通 常可自T+2 日 （含该日 ） 后向业务办理网点查询转换业务的确认情况， 并有权转 换或赎回该部分基金份额。 （3 ）基 金 转换 后，转 入的基金 份额的 持有 期限 将自转 入的基 金份额 被确认 之日起重新开始计算。 （4 ）基 金 转换 采取单 笔计算法 ，投资 者当日 多次转换 的，单 笔计算 转换费 用。 （5 ）本基金单笔转换申请的最低份额为 100 份，基金份额持有人可将其 全 部 或部分基金份额转换。 如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募 说明书所示 时， 需一次性全额转出。 单笔转换不受转入基金最低申购金额的限制。 （6 ）基 金转换 以 申请 当日基金 份额净 值为基 础计算 。 投资人 采用“ 份额转 换” 的 原则提交 申请。 投资者办理基金转换业务时 ， 转出方的基金必须处于可赎 回 状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 4 基金 销售机 构 4.1 场外 销售机 构 4.1.1 直销机 构 1、 九泰基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层 电话：010-52601683 传真：010-52601225 邮箱：service@jtamc.com 网址：www.jtamc.com 联系人：谢恩佳 2、 九泰基金管理有限公司电子交易 平台 http://trade.jtamc.com 4.1.2 场外非 直销 机构 华泰证券 股份有 限公司 、东莞证 券股份 有限公 司 、联讯 证券股 份 有限 公司 、 九州证券股份 有限公司 、 大同证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司 、 招商证券股份有限公司 、安信证券股份有限公司 。 上述 销售机构系指已销售本基金且开通 本次 转换业务的场外非直销机构。 上 述 销售机构中 未销售本基金管理人旗下所有基金的， 则只办理该机构所销售的本 基金管理人旗下基金之间已开通的转换业务。 条件成熟时 ， 本基金管理人还将增加其他销售机构开办该业务， 届时将另行 公告。 4.2 场内销 售机 构 - 5 其他 需要 提示的 事项 本公告仅对本基金开放日常 转换业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本 基金的详细情况， 请阅读刊登在 2015 年6 月20 日《 中国证券报》 上的 《九泰 天 宝 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 、 《 九泰天宝灵活配置混合型证券 投资基 金基金 份额 发售 公告》 或登录 本基 金管 理人网 站（www.jtamc.com ）查阅 基金合同、 招募说明书等资料。 投资者还可拨打本公司客服电话 （400-628-0606) 或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。 风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其未来 表现， 敬请投资者注意投资风险。 投资者申购本基金时应认真阅读 《 基金合同 》 、 《招募说明书 》等相关法律文件 。 特此公告。 九泰基金管理有限公司 二〇一五年九月十一日
