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博时 大中华亚太 精选股票 证券投资基金 
更新招募说明书 
（2015 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人： 博时 基 金管 理有 限公 司 
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司 
 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
 
 
 
 
目


录 
 
 
1. 绪言 ........................................................................................................................... 1 
2. 释义 ........................................................................................................................... 1 
3. 风险揭示 .................................................................................................................... 6 
4. 基金的投资 ................................................................................................................ 9 
5. 基金的业绩 .............................................................................................................. 21 
6. 基金管理人 .............................................................................................................. 22 
7. 基金的募集与基金合同的生效 ................................................................................. 31 
8. 基金份额的申购和赎回 ............................................................................................ 33 
9. 基金的费用与税收 ................................................................................................... 44 
10. 基金的财产 .............................................................................................................. 47 
11. 基金资产估值 .......................................................................................................... 49 
12. 基金的收益与分配 ................................................................................................... 54 
13. 基金的会计与审计 ................................................................................................... 56 
14. 基金的信息披露 ....................................................................................................... 57 
15. 基金合同的变更、终止和基金财产的清 算............................................................... 62 
16. 基金托管人 .............................................................................................................. 64 
17. 境外托管人 .............................................................................................................. 70 
18. 投资顾问 .................................................................................................................. 71 
19. 相关服务机构 .......................................................................................................... 71 
20. 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 103 
21. 基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................... 115 
22. 对基金份额持有人的服务 ...................................................................................... 132 
23. 其它应披露事项 ..................................................................................................... 134 
24. 招募说明书存放及其查阅方式 ............................................................................... 135 
25. 备查文件 ................................................................................................................ 136 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
 
 
重要提示 
本基金经中 国证监会 2010 年 1 月 18 日证监许可[2010]45 号文核准募集。 
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。 
本基金投资 于境外证 券市场， 基 金净值会 因为境外 证 券市场波动 等因素产 生波动。 在 投
资本基金前， 投 资者应全 面了解本 基金的产 品特性， 充 分考虑自 身的风险 承受能力， 理 性判
断市场， 对认 购基金的 意愿、 时 机、 数量 等投资行 为 作出独立决 策， 获得基 金投资 收益， 并
承担基金投 资中出现 的风险， 一是 市场 风险， 包括 政 策风险、 经济 周期 风险 、 利率风 险、 汇
率风险、 大宗 交易风险 、 购买力 风险、 上 市公司经 营 风险、 所投资 国家或地 区政治及 市场 风
险、 信用 风险等 ； 二是 衍生品 风 险， 包 括 衍生品 市场风险 和衍生品 模型 风险 ； 三是 管理 风险 ；
四是流动性 风险 ；五 是国家 及 地区风险 等。


 
投资有风险， 投资者认 购 （或申 购） 基金 时应认真 阅 读本招募 说 明书。 投资 者在办理 基
金业务时提交的资料信息须真实、有效。于 交易日（T 日）提交的申请，投资者应在 T+3
日到销售网 点柜台或 销售机构 规定的其 他方式查 询申 请的确认情 况， 投资者提 交的申请 经注
册登记人确 认（或不 被确认） 的后果由 投资者承 担。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 
基金招募说 明书自基 金合同生 效日起， 每6 个月更 新 一次， 并于每6 个月结 束之日后 的
45 日内公告 ，更新内 容截至每6 个月的 最后 1 日。 
本招募说明书 （ 更新 ） 所载 内 容截止日为2015年7 月27 日，有关财务数 据和 净值表 现截
止日为2015 年6月30日 （财务数 据未经审 计）。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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博时大中华亚太 精选股票 证券投资 基金招募说明书正文 
1. 绪言 
本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 （以下简称 《基金法 》 ） 、 《证券投
资基金运作管理办 法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证 券投资基金销售管 理办法》 （以下 简称
《销售办法》 ） 、 《证 券投资基金信 息披露管理办 法》 （ 以下简称《信息披 露办法》 ） 、 《合 格境
内 机构投资 者境外证 券投资 管理试行 办法》 （以下简称 ： 《试行 办法》 ） 、 《关于实 施< 合格 境
内 机构投 资者境外 证券投 资管理 试行办法> 有关问 题的 通知》 （以下 简称《通 知》以 及《 博
时 大中华亚 太 精选股 票 证券投 资基金基 金合同》 编写 。 
基金管理人 承诺本招 募说明书 不存在任 何虚假记 载、 误导性陈述 或者重大 遗漏， 并对其
真实性、 准 确性、 完整性承 担法律责 任。 本基 金是根 据本招募说 明书所载 明的资料 申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息, 或对本
招募说明书 作任何解 释或者说 明。 
本招募说明 书根据本 基金的基 金合同编 写， 并 经中国 证监会核准 。 基金合 同是约 定基金当 事
人之间权利 、 义务的 法律文件 。 基金 投资人自 依基金 合同取得基 金份额， 即成为基 金份额持
有 人和 本基金 合 同 的当 事人， 其持 有基金 份额 的行为本 身即 表明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并按照《基金法 》 、基金合同 及其他有关规 定享 有权利、承担义务。 基金投资人欲 了解
基金份额持 有人的权 利和义务 ，应详细 查阅基金 合同 。 
2. 释义 
在本招募说 明书中除 非文义另 有所指， 下列词语 具有 以下含义： 
本合同、 《基 金合同》 指《 博时大 中华亚太 精选股 票 证券投 资基金基 金合同 》 及对本
合同的任何 有效的修 订和补充 
中国 指中华人民 共和国 （ 仅为 《 基金合同 》 目的不 包括香 港特别行
政区、澳门 特别行政 区及台湾 地区 ） 
法律法规 指中国现时 有效并公 布实施的 法律、 行政法规 、 部门 规章及规
范性文件 
《基金法》 指《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 
《销售办法 》 指《证券投 资基金销 售管理办 法》 
《运作办法 》 指《证券投 资基金运 作管理办 法》 
《信息披露 办法》 指《证券投 资基金信 息披露管 理办法》 
《试行办法 》 指《合格境 内机构投 资者境外 证券投资 管理试行 办法 》 
《通知》 《 关 于 实 施< 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办
法> 有关问 题的通 知》 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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元 指中国法定 货币人民 币元 
基金或本基 金 指依据 《基 金合同 》 所募集 的 博时大 中华亚太 精选股 票 证券投
资基金 
《招募说明书》











指《 博时大 中华亚太 精选 股 票 证券投资基金招 募说明书》 ， 即
供 基 金 投 资 者选 择 并 决定 是 否 提出 基 金 认购 或 申 购申 请 的 要
约邀请文件 ，及其定 期的更新 
《托管协议 》 指基金管理 人与基金 托管人签 订的 《 博时 大中 华亚太 精选股票
证券投资基 金托管协 议》及其 任何有效 修订和补 充 
《发售公告 》 指《博时大 中华 亚 太 精选 股 票 证券 投 资 基金 基 金 份额 发 售 公
告》 
《业务规则 》 指《 博时基 金管理有 限公司 开放式基 金业务规 则》 及 其补充规
则 
中国证监会 指中国证券 监督管理 委员会 
银行监管机 构 指中国银行 业监督管 理委员会 或其他经 国务院授 权的 机构 
国家外汇局 指国家外汇 管理局或 其授 权的 代表机构 
基金管理人 指博时基金 管理有限 公司 
基金托管人 指中国工商 银行股份 有限公司 
境外托管人 指 符 合 法 律 法规 规 定 的条 件 ， 根据 基 金 托管 人 与 其签 订 的 合
同，为本基 金提供境 外资产托 管服务的 境外金融 机构 
境外投资顾 问 指 符 合 法 律 法规 规 定 的条 件 ， 根据 基 金 管理 人 与 其签 订 的 合
同， 为本 基金境外 证券投资 提供证券 买卖建议 或投资 组合管理
等服务的境 外金融机 构 。 基 金管理人 有权根据 基金运 作情况选
择、更换或 撤销境外 投资顾问 
基金份额持 有人 指根据 《招募说 明书》 和 《基金 合同》 及相关 文件合 法取得本
基金基金份 额的投资 者 
基金代销机 构 指符合 《销 售办法 》 和中国 证监会规 定的其他 条件， 取得基金
代 销 业 务 资 格， 并 与 基金 管 理 人签 订 基 金销 售 与 服务 代 理 协
议， 代为办 理本基金 发售、 申购、 赎 回和其他 基金业 务的代理
机构 
销售机构 指基金管理 人及基金 代销机构 
基金销售网 点 指基金管理 人的直销 网点及基 金代销机 构的代销 网点 
登记业务 指基金登记 、 存管 、 清算和 交收业务 ， 具体内 容包括 投资者基
金账户管理 、 基金份 额注册登 记、 清 算及基金 交易确 认、 发放
红利、建立 并保管基 金份额持 有人名册 等 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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登 记机构




















登 记 机构 指 博时 基 金管理有 限公司 或其委 托的其 他符合 条件
的办理登记 业务的机 构 
《基金合同 》当事人 指受 《基金合同》 约束， 根据 《 基金合同》 享 受权利 并承担义
务的法律主 体， 包括 基金管 理人、 基 金托管人 和基金 份额持有
人 
个人投资者 指 符 合 法 律 法规 规 定 的条 件 可 以投 资 开 放式 证 券 投资 基 金 的
自然人 
机构投资者 指 符 合 法 律 法规 规 定 可以 投 资 开放 式 证 券投 资 基 金的 在 中 国
合 法 注 册 登 记并 存 续 或经 政 府 有关 部 门 批准 设 立 并存 续 的 企
业法人、事 业法人、 社会团体 和其他组 织 
投资者 指个人投资 者、 机构 投资者和 法律法规 或中国证 监会 允许购买
开放式证券 投资基金 的其他投 资者的总 称 
基金合同生 效日 基金募集达 到法律规 定 及 《基 金合同 》 约定的 条件， 基金管理
人聘请法定 机构验资 并办理完 毕基金备 案手续 ， 获得 中国证监
会书面确认 之日 
基金中基金

















指投 资对象为 证券投资 基金 的基金， 其投资组 合 主要 由 各种基
金组成 
募集期 指自基金份 额发售之 日起不超 过 3 个月的期 限 
基金存续期 指《基金合 同》生效 后合法存 续的不定 期之期间 
日/ 天 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券 交易所和 深圳证券 交易所的 正常交易 日 
开放日 指销售机构 办理本基 金份额申 购、赎回 等业务的 工作 日 
估值日























指本 基金合同 生效后， 本基 金投资主要 市场的交 易日对基 金














 

































资产 进行估值 
T 日 指申购、赎 回或办理 其他基金 业务的申 请日 
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作 日（不包 含 T 日） 
认购 指在本基金 募集期内 投资者购 买本基金 基金份额 的行 为 
发售 指在本基金 募集期内 ， 销售 机构向投 资者销售 本基金 份额的行
为 
申购 指 《基金 合同 》 生效后 ， 投 资者根据 基金销售 网点规定 的手续，
向基金管理 人购买基 金份额的 行为。 本基金的 日常申 购自 《基
金合同》生 效后不超 过 3 个月的时 间开始办 理 
赎回 指 《基金合 同》 生 效后， 基 金 份额持 有人根据 基金销 售网点规博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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定的手续， 向基金管 理人卖 出基金份 额的行为 。 本基 金的日常
赎回自《基 金合同》 生效后不 超过 3 个月的 时间开始 办理 
巨额赎回 指在单个开 放日， 本 基金的 基金份额 净赎回申 请 （赎 回申请总
数 加 上 基 金 转换 中 转 出申 请 份 额总 数 后 扣除 申 购 申请 总 数 及
基金转换中 转入申请 份额总数 后的余额 ） 超过 上一日 本基金总
份额的 10% 时的情形 
基金账户 指 登记机构 给投 资 者 开立 的 用 于记 录 投 资者 持 有 基金 管 理 人
管理的开放 式基金份 额情况的 账户 
交易账户 指 各 销 售 机 构为 投 资 者开 立 的 记录 投 资 者通 过 该 销售 机 构 办
理认购、 申 购、 赎 回、 转换 及转托 管 等业务而 引起的 基金份额
的变动及结 余情况的 账户 
转托管 指 基 金 份 额 持有 人 申 请将 其 在 某一 销 售 机构 交 易 账户 持 有 的
基 金 份 额 全 部或 部 分 转出 并 转 入另 一 销 售机 构 交 易账 户 的 行
为 
基金转换 指 基 金 份 额 持有 人 可 按规 定 申 请将 所 持 有的 本 基 金份 额 转 换
为 基 金 管 理 人所 管 理 并在 同 一 注册 登 记 人处 登 记 的其 它 开 放
式基金份额 
定期定额投 资计划 指投资者通过 博 时 基 金管 理 有 限公 司 指 定的 销 售 机构 提 出 申
请， 约定每 期扣款日 、 扣款 金额及扣 款方式， 由销售 机构于每
期 约 定 扣 款 日在 投 资 者指 定 银 行账 户 内 自动 完 成 扣款 及 基 金
申购申请的 一种投资 方式 
基金利润 指基金利息 收 入、 投 资收益 、 公允价 值变动收 益和其 他收入扣
除相关费用 后的余额 ， 基金 已实现收 益指基金 利润减 去公允价
值变动收益 后的余额 
基金资产总 值 指基金所拥 有的各类 证券及票 据价值 、 银行存 款本息 和本基金
应收的申购 基金款以 及其他投 资所形成 的价值总 和 
基金资产净 值 指基金资产 总值扣除 负债后的 净资产值 
基金份额净 值 人民币基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计 算日基
金份额余额后得出的单位基金份额的价值，计算日基 金份额
余额为计算日各币种基金份额余额的合计数；外币基 金份额
的基金份额净值以人民币基金份额净值为基础，按照 计算日
的估值汇率 进行折算 
基金资产估 值














 指计算评 估基金资 产和负债 的价值 ， 以确 定基金资产 净值的过
程 与中国证 监会签订 了双边监 管合作谅 解备忘录 的国 家和地区 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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截至本招募 说明书所 载内容截 止日 ， 与中国 证监会签 订双边监
管合作谅解 备忘录的 国家和地 区 包括美 国、 加拿大 、 巴西、 阿
根廷、 中国香 港、 新加坡、 日本、 马来 西亚、 韩国、 印度尼西
亚、 越南、 印度、 约 旦、 阿联 酋、 泰 国、 蒙古 、 英国、 乌克兰、
法国、 卢森堡、 德 国、 意大利、 荷 兰、 比利时、 瑞 士、 葡萄牙、
罗马尼亚、 土 耳其、 挪威、 列支敦士 登、 埃及、 南 非 、 尼日利
亚、 澳 大利亚 、 新西 兰、 俄罗斯 、 迪拜 、 爱 尔兰 、 奥 地利、 西
班牙、 中国台湾 、 马耳他、 科威 特 等等 。 如 与中国证 监会签订
双边监管合 作谅解备 忘录的国 家或地区 发生变更 ， 则 从其变更 
公司行为信 息 指 证 券 发 行 人所 公 告 的会 或 将 会影 响 到 基金 资 产 的价 值 及 权
益的任何未 完成或已 完成的行 动， 及 其他与本 基金持 仓证券所
投资的发行 公司有关 的重大信 息， 包 括但不限 于权益 派发、 配
股、提前赎 回等信息 
指定媒体 指 中 国 证 监 会指 定 的 用以 进 行 信息 披 露 的全 国 性 报刊 和 基 金
管理人、基 金托管人 的互联网 网站 
不可抗力




















指本 合同当事 人不能预 见、 不能避免且 不能克服 的客观事 件 或
因素， 包括 但不限于 洪水、 地 震及其他 自然灾害 、 战争 、 疫情、
骚乱、 火灾 、 政府征 用、 没 收、 恐怖 袭击、 传 染病传 播、 法律
法规变化、 突发停电 或其他 突发事件 、 证券交 易场所 非正常暂
停或停止交 易等 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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3. 风险揭示 
风险管理是 基金管理 中相当重 要的一环， 由于基金 在 其资产运作 和内部组 织管理等 多
方面均可能 蕴含风险 ， 因此 ， 基金管 理人将在 总结、 借鉴本公司 旗下已有 的封闭式 基金和开
放式基金风 险管理成 熟经验基 础上， 针 对本基 金特点 ， 建立相应 的风险管 理体系 ， 保证本 基
金在有效控 制风险的 同时，为 基金持有 人谋取长 期稳 定回报。 






一、市场风险 
本基金所投 资的主要 是在美国 、伦敦、 东京、香 港、 台湾、新加 坡、澳大 利亚、韩 国、
印度等证券 市场上市 的 亚太 国 家或地区 企业发行 的股 票或存托凭 证， 证 券价格可 能会因为 国
际政治环境 、 宏观与 微观经济 因素、 国家政策 、 投资 人风险收益 偏好和市 场流动程 度等各种
因素的变化 而波动， 从而产生 市场风险 ，这种风 险主 要包括： 
1 、政策风险 
因财政政策、 货 币政策、 产 业政策、 地区 发展政策 等 宏观政策发 生变化， 导致 市场波动
而影响基金 收益所产 生的风险 。 
2 、经济周期风险 
随着经济运 行的周期 性变化 ， 国家或 地区经济 、 各个 行业及上市 公司的盈 利水平也 呈周
期性变化， 从 而影响 到证券市 场走势。 
3 、利率风险 
利率风险是 指由于利 率变动而 导致的证 券价格和 证券 利息的损失 。 利率 风险是债 券投资
所面临的主 要风险， 息票利率 、期限和 到期收益 率水 平都将影响 债券的利 率风险水 平。 
4 、汇率风险 
本基金核心 配置部分 所投资的 标的主要 是在香港 、 新 加坡、 美 国等证券 市场上市 的大中
华地区企业 发行的股 票或存托 凭证， 因 此， 本 基金绝 大部分为美 元挂钩资 产或美元 资产。 由
于本基金的 记账货币 是人民币 ， 基金 净值也是 用人民 币表示， 因 此在投资 美元挂 钩资产或 美
元资产时，除了证券本身的收益/ 损失外，人民币的 升值会给基金资产带来额外 的损失，从
而对基金净 值和投资 者收益产 生影响。 
5 、大宗交易风险 
大宗交易的 成交价格 并非完全 由市场供 需关系形 成， 可能与市场 价格存在 一定差异 ， 从
而导致大宗 交易参与 者的非正 常损益。 
6 、购买力风险 
基金份额持 有人收益 将主要通 过现金形 式来分配 ， 而 现金可能因 为通货膨 胀因素而 使其
购买力下降 。 
7 、上市公司经营 风险 
上市公司的 经营状况 受多种因 素的影响， 如 经营决策 、 技术更新、 新产品 研究开 发、 高博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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级专业人才 流动等风 险。 如 果收益资 产所投资 的上市 公司基本面 或发展前 景产生变 化， 其 所
发行的股票 价格下跌 ， 或者能 够用于分 配的利 润减少 ， 使收 益资 产预期的 投资收益 下降。 虽
然收益资产 可以通过 投资多样 化来分散 这种非系 统风 险，但不能 完全规避 。 
8 、所投资国家或 地区政治 及市场 风险 
海外证券市 场可能由 于对于负 面的特定 事件、该 国或 地区特有的 政治因素 、法律法 规、
市场状况、 经济发展 趋势的反 应较境内 证券市场 有诸 多不同。 并 且投资市 场如： 美 国、 英 国、
香港的证券 交易市场 对每日证 券交易价 格并无涨 跌幅 上下限的规 定， 因 此这些国 家或地区 证
券的每日涨 跌幅空间 相对较大 。 以上 所述因素 可能会 带来市场的 急剧下跌 ， 从而 带来投资 风
险的增加。 
9 、信用风险 
信用风险是 指债券或 其他金融 产品发行 人 是否能 够实 现发行时的 承诺， 按时足额 进行到
期支付的风 险。 一般 认为： 国债的信 用风险可 以视为 零， 而其他 债券及金 融产品的 信用风险
可按专业机 构的信用 评级确定 ， 信用 等级的变 化或市 场对某一信 用等级水 平下预期 收益率的
变化都会迅 速地改变 债券及金 融产品的 价格，从 而影 响到基金资 产价值。 
二、衍生品风险 
1 、衍生品市场风 险 
本基金管理 中为规避 系统性风 险、 个 股风险和 汇率风 险将使用股 指期货和 期权、 股票期
货、期权和 权证，以 及法律、 法规或中 国证监会 允许 基金投资的 其他金融 衍生工具 。因此 ，
各种金融衍 生品的价 格波动将 直接影响 本基金资 产的 价值。 
2 、衍生品模型风 险 
本基金在组 合避险和 汇率风险 规避时采 用套期保 值方 式， 将计 算组合套 期保值比 例以调
整金融衍生 品的头寸 。 由于资 本市场的 剧烈波 动， 或 不可抗力， 按模型结 果调整衍 生品的持
仓比例或难 以实现套 期保值的 目标，将 给本基金 的收 益带来影响 。 
三、管理风险 
本基金可能 因为基金 管理人的 管理水平 、 管理 手段和 管理技术等 因素， 而 影响基 金收益
水平。 例如 资产配置 、 类属 配置因市 场原因不 能符合 基金合同的 要求， 不 能达到预 期收益目
标；也可能 表现在个 券个股的 选择不能 符合本基 金的 投资风格和 投资目标 等。 
四、流动性风险 
本 基金 面临 的证 券市场 流动 性风 险主 要表 现在几 个方面 ：基 金资 产不 能迅速 转变 成 现
金， 或变现 成本很高 ； 不能 应付可能 出现的投 资人大 额赎回的风 险； 证券 投资中个 券和个股
的流动性风 险等。这 些风险的 主要形成 原因是： 
1 、市场整体流动性 相对不足 。证券市 场的流动性 受 到市场行情、 投资群体 等诸多因素
的影响， 在某些 时期成交 活跃， 流动 性非常好； 而在 另一些时期， 则 可能成交 稀少， 流动 性
差。 在市场 流动性相 对不足时 ， 交易 变现都有 可能因 流动性问题 而增加变 现成本， 对本基金博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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的资产净值 造成不利 影响。这 种风险在 发生大额 赎回 时表现尤为 突出。 
2 、证券市场中流动 性不均匀 ，存在个 股和个券流 动 性风险。由于 流动性存 在差异，即
使在市场流 动性比较 好的情况 下， 一 些个股的 流动性 可能仍然比 较差， 这 种情况 的存在使 得
本基金在进 行个股和 个券操作 时， 可 能难以按 计划买 入或卖出相 应的数量 ， 或买 入卖出行 为
对个股和个 券价格产 生比较大 的影响 ， 增加个 股和个 券的建仓成 本或变现 成本。 这种风险 在
出现个股和 个券停牌 和涨跌停 板等情况 时表现得 尤为 突出。 
五、国家 及地区风险 
本基金受到 各个国家 或地区宏 观经济运 行情况、 货币 政策、 财政 政策、 产 业政策、 税法、
汇率、 交易规则、 结 算、 托管以 及其他运 作风险等 多 种因素的影 响， 上述因素 的波动和 变 化
可能会使本 基金资产 面临潜在 风险。 此外， 本 基金所 投资的国家 或地区也 存在采取 某些管制
措施的可能 ，如资本 或外汇管 制、对公 司或行业 的国 有化、没收 资产以及 征收高额 税收等 ，
从而对基金 收益以及 基金资产 带来不利 影响。 此外， 由于各个国 家或地区 适用不同 法律、 法
规 的原 因，可 能导 致本 基金的 某些 投资行 为在 部分国家 或地 区受到 限制 或合 同不能 正常 执
行，从而使 得基金资 产面临损 失的可能 性。 
本基金可能对大中华 国家或地区的 投资比例相对 较高 （65% 左右） ，系统性投资风险相
应较大。 
本基金将在 内部及外 部研究机 构的支持 下， 密 切关注 各国、 特别 是大中华 国家或 地区的
政治、经济 和产业政 策的变化 ，适时调 整投资策 略以 应对国家或 地区风险 的变化。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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4. 基金的投资 
一、投资目标 
本基金通过 对亚 太国 家或地区 企业的深 入分析 ， 运用 价值与成长 相结合的 投资策略 ， 力
争获得超越 业绩比较 基准的投 资回报。 
二、投资范围 
本基金主要 投资于具 有良好流 动性的亚 太国家或 地区 企业的相关 金融工具 。 
投资范围具 体包括： 一是 大中华地 区企业， 包 括中国 大陆、 香港特别 行政区、 澳 门特别
行政区和台 湾地区企 业在 境外 几个主要 证券市场 （如 美国证券市 场、伦敦 等欧洲证 券市场 、
东京、 香港 、 台湾、 新加坡 证券市场 ） 发行的 股票、 存 托凭证及 其他衍生 产品等 ； 二是其他
亚太国家或 地区企业， 包 括日本、 韩 国、 澳大利 亚、 新加坡、 印度等 众多亚太 国家或 地区企
业在亚太区 证券市场 发行的普 通股、 优 先股、 存托凭 证及其他衍 生产品等 ； 三是亚 太国家或
地区的房地 产信托凭 证等其他 权益类证 券； 政府债券 、 公司债券、 可转换 债券、 住房 按揭支
持证券、 资产支 持证券等 固定收益 类证券； 银 行存款 、 短期政府债券 等货币市 场工具； 基 金
如 ETFs 等、 结构 性投资产 品、 金融衍生 产品 ， 以及 中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工
具。 
本基金所指 的亚太国 家或地区 企业包括 ： 一是 大中华 地区企业， 即指企业 注册地 或 企业
主营业务收 入主要来 源地属于 中国大陆 、 香港 特别行 政区、 澳门 特别行政 区和台 湾地区区 域
范畴内； 二 是其他亚 太国家或 地区企业 ， 即指 企业注 册地、 证券 交易所在 地或企业 主营业务
收入来源地 属于日本、 韩 国、 澳大利 亚、 新加坡、 印 度等众多亚 太国家或 地区的企 业。 本基
金所指的亚 太国家和 地区是指 亚洲和 大 洋洲 国家 和地 区。 
本基金采用“核心- 卫星” 配 置 策 略 ， 对 “ 核 心” 部 分 的 资 产 配 置 比 例 为 基 金 资 产 的
40%-75% ， 对 “卫星” 部分的资产 配置比例 为基金资 产的 20%-55% ， 对固定收益类 证券的
投资比例为基金资产的 0-35% ，对 现金或者到期日 不超 过一年的政府债券的投资比例不低
于基金资产 净值的 5% 。 本基金 “核心 ” 加 “卫星 ” 股票 投资比例合 计不低于 基金资产 的 60% 。 
如 果法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种， 本基 金管 理人 在履行 适当 程 序
后，可以将 其纳入本 基金的投 资范围。 
三、投资理念 
坚持价值与 成长相结 合的投资 理念。 通过深入 分析、 挖掘亚太国 家或地区 企业的投 资价
值， 动态把握资 产在不同 国别、 不同 地区、 不同行 业 及不同风格 上的适度 配置， 追求基 金资
产获得长期 稳定的收 益。 
四、投资策略 
本基金采用 “核心- 卫星” 配置策略 。 
“核心”配 置策略是 指本基金 将基金资 产的 40%-75% 投资于大中 华地区企 业，包 括中博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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国大陆、 香 港特别行 政区、 澳门特别 行政区和 台湾地 区企业在 境外 几个主 要证券市 场 （如美
国证券市场 、伦敦等 欧洲证券 市场、东 京、香港 、台 湾、新加坡 证券市场 ）所发行 的股票 、
存托凭证（DR, Depositary Receipts）及其他衍生产 品等。



“卫星” 配置 策略是指 本基金将 基金资产 的 20%-55% 投资于其他 亚太国家 或地区企 业，
包 括日本、 韩国、 澳 大利亚、 新 加坡、 印度等 众多亚 太国家或地 区企业在 亚太区证 券市场发
行的普通股 、优先股 、存托凭 证及其他 衍生产品 等。 
本基金“核 心”加“ 卫星”股 票投资比 例合计不 低于 基金资产的 60% 。 
本基金主要 投资市场 包括： 香港交 易所、 新加 坡交易 所、 纽约股票交 易所、 美国 股票交
易所及那斯 达克市场 。 
此外， 本基 金亦可投 资于亚 太国家或 地区的房 地产信 托凭证等其 他权益类 证券； 政府债
券、 公司债券、 可 转换债券、 住房按揭 支持证券、 资 产支持证券 等固定收 益类证券； 银行存
款、 短期政府债 券等货 币市场工 具； 基金如 ETFs 等 、 结构性投资产 品、 金融衍 生产品； 以
及中国证监 会允许基 金投资的 其他金融 工具。 其中， 本基金对固 定收益类 证券的投 资比例为
基金资产的 0-35% ，对 现金或者到期日 不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值的 5% 。 
本基金将主 要采取 “ 自下而上 ， 精选个 股” 和 “价值 策略为主， 成长策略 为辅” 的 股票
投资策略 ， 辅助以 金融衍生 品投资 进行套期 保值和汇 率风险规避 ， 以获 得长期 、 稳定 的收益。
本 基金 固定收 益类 证券 的投资 以保 证组合 流动 性的品种 投资 为主， 作为 股票 投资的 辅助 手
段，而非以 承担高风 险为代价 来追求高 额回报。 
五、投资决策依据和决策程序 
（一）决策依 据 
1 、 国家有关法律 、 法规和 本基金合 同的有关 规定。 依 法决策是本 基金进行 投资的前 提； 
2 、全球宏观经济发 展态势、 区域经济 发展情况， 各 国微观经济运 行环境和 证券市场走
势等因素是 本基金投 资决策的 基础； 
3 、投资对象收益和 风险的配 比关系。 在充分权衡 投 资对象的收 益 和风险的 前提下作出
投资决策， 是本基金 维护投资 者利益的 重要保障 ； 
4 、团队投资方式。 本基金在 投资决策 委员会领导 下 ，由基金管理 人和境外 投资顾问组
成投资团队 ， 通过投 资团队的 共同努力 与分工 协作， 由基金经理 具体执行 投资计划 ， 争取良
好投资业绩 。 
（二）决策程序 






本基金 的股票投 资强调将 定量的选 股模型与 定性 的公司研究 相结合 ， 并运用 适当的风 险
评价手段进 行组合调 整。总体 上，本基 金的投资 组合 构建的具体 流程如下 ： 
1 、品质过滤阶段—— 初筛样 本股阶段 。在本基金 所 设定的投资范 围和投资限 制的基础
上，利用 DataStream,


Bloomberg, CEIC 等资讯 系统采集的财务 信息和价 格信息等， 按博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
11 
照价值投资 策略选股 标准对上 市公司的 财务品质 进行 过滤， 并且 对比个股 的市场 价格， 筛 选
出主营业务 风险较低 、 价值相 对被低估 或成长 性较好 的个股， 建 立基本股 票池。 在筛选以 及
建立股票池 的过程中 ， 本基 金将 会对 公司财务 质量、 上市公司在 各具体市 场以及市 场之间的
相对估值水 平等给予 重点关注 。 






2 、价值精选 阶段——对 上市公司 进行定性定 量 相结合的全面 分析阶段。 研究部利 用投
资研究平台 ，根据其 对 亚太 国 家或地区 整体经济 、行 业及上市公 司进行的 深入研究 与分析 ，
采用定量与 定性相结 合的方法 ， 对上市 公司进 行财务 诊断、 竞争 力分析 、 盈利能 力分析和 成
长性分析， 并运用最 合适的价 值评估手 段进行估 值， 找出跟市价 比较最有 投资机会 的公司 ，
建立精选股 票池。 






3 、构建投资 组合阶段—— 研究部 和基金经理 根 据投资限制的 要求，结合 股价波动 ，资
金进 出和估 值信息的 变化，在 股票池中 进行股票 选择 ，构建模拟 投资组合 ，进行超 额收益 、
流动性指标 检验和组 合流动性 检验，并 以此为基 础， 构建目标投 资组合。 






4 、交易部依 据基金经理 小组的指 令，制定交 易 策略，统一执 行证券投 资组合计划 ，进
行具体品种 的交易。 基金经理 必须遵守 投资组合 决定 权和交易下 单权严格 分离的规 定。 






5 、风险控制 委员会根据 市场变化 对投资组合 计 划提出风险防 范措施， 风险管理部 负责
建立和完善 公司投资 风险管理 制度与流 程， 组 织实施 公司投资风 险管理与 绩效分析 工作， 确
保公司各类 投资风险 得到良好 监督与控 制 ， 监察 法律 部对投资组 合计划的 执行过程 进行日常
监督和实时 风险控制 ，基金经 理依据基 金申购和 赎回 的情况控制 投资组合 的流动性 风险。 
基 金管 理人在 确保 基金 持有人 利益 的前提 下有 权根 据环 境变 化和实 际需 要对 上述投 资
程序做出调 整。 
六、投资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，本 基金禁止 从事 下列行为： 






1 、承销证券 ； 






2 、向他人贷 款或提供 担保； 






3 、从事承担 无限责任 的投资 ； 






4 、购买不动 产； 






5 、购买房地 产抵押按 揭； 






6 、购买贵重 金属或代 表贵重 金属的凭 证； 






7 、购买实物 商品； 






8 、除应付赎 回、交易 清算等 临时用途 以外，借 入现金； 






9 、利用融资 购买证券 ，但投 资金融衍 生品除外 ； 






10 、参与未持有 基础资产 的卖空交 易； 






11 、购买证券 用于控制 或影响发 行该证券 的机构 或其管理层 ； 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
12 






12 、直接投资与 实物商品 相关的衍 生品； 






13 、向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖其基 金管理 人、基 金托管人 发行的 股票
或债券； 






14 、买 卖与基 金管理 人、基金 托管人 有控股 关系的 股东或 者与基 金管理人 、基金 托管
人有其他重 大利害关 系的公司 发行的证 券或者承 销 期 内承销的证 券； 






15 、从事内幕交 易、操纵 证券价格 及其他不 正当 的证券交易 活动； 






16 、当时有效的 法律法规 、中国证 监会及《 基金 合同》规定 禁止从事 的其他行 为。 
如法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定， 本基金 管理人在履 行适当程 序后可不 受上
述规定的限 制。 
（二）投资组合限制 
本基金的投 资组合将 遵循以下 限制： 
1 、在正常市场情况 下，本基 金股票投 资比例不低 于 基金资产的60% ，其他投 资工具不
高于基金资 产的40% ， 现金 或者到期 日 在一年 以内的 政府债券的 比例不低 于基金资 产净值的
5% ，以保证流动 性需要 ； 
2 、本基金持有同一 家银行的 存款不得 超过基金资 产 净值的20% 。在基金托管 账户的存
款可以不受 上述限制 ； 
3 、本基金持有同一 机构（政 府、国际 金融组织除 外 ）发行的证券 市值不得 超过基金资
产净值的10% ； 
4 、本基金持有与中 国证监会 签署双边 监管合作谅 解 备忘录国家或 地区以外 的其他国家
或地区证券 市场挂牌 交易的证 券资产不 得超过基 金资 产净值的10% ， 其 中持有任 一国家或 地
区市场的证 券资产不 得超过基 金资产净 值的3% ； 
5 、本基金与本基金 管理人管 理的全部 基金持有同 一 机构具有投票 权的证券 总量不超过
该机构发行 的具有投 票权证券 总量的10% 。 同 一机 构 境内外上市 的总股本 将合并计 算， 同 时
全球存托凭 证和美国 存托凭证 所代表的 基础证券 将 一 并计算， 并假设对 持有的股 本权证行 使
转换 ； 
6 、本基金财产参与 股票发行 申购，所 申报的金额 不 超过基金的 总 资产，所 申报的股票
数量不超过 拟发行股 票公司本 次发行股 票的总量 ； 
7 、本基金持有非流 动性资产 市值不得 超过基金资 产 净值的10% 。前项非流动 性资产是
指法律或基 金合同规 定的流通 受限证券 以及中国 证监 会认定的其 他资产 ； 
8 、本基金持有境外 基金的市 值合计不 得超过基金 资 产净值的10% ，持有货币 市场基金
可不受此限 制。 同一 基金管 理人管理 的全部基 金持 有 任何一只境 外基金， 不得超 过该境外 基
金总份额的20% 。 
（三）金融衍生品投资 
本基金投资 衍生品应 当仅限于 投资组合 避险或有 效管 理， 不得用 于投机或 放大交 易， 同博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
13 
时应当严格 遵守下列 规定： 
1 、 本基金的金 融衍生品 全部敞口 不得高于 基金资产 净值 的 100 ％。 






2 、本基金投 资期货支付 的初始保 证金、投资 期 权支付或收取 的期权费 、投资柜台 交易
衍生品支付 的初始费 用的总额 不得高于 基金资产 净值 的 10 ％。 
3 、本基金投资于 远期合约 、互换 等柜台交 易金融衍 生品，应当 符合以下 要求： 
（1 ）所有参与交易 的对手方 （中 资商 业银行除外 ） 应当具有不低 于中国证 监会认可的
信用评级机 构评级 ； 
（2 ）交易对手方应 当至少每 个工作日 对交易进行 估 值，并且基金 可在任何 时候以公允
价值终止交 易 ； 
（3 ）任一交易对 手方的市 值计价 敞口不得 超过基金 资产净值的 20 ％。 
4 、本基金不得直 接投资与 实物商 品相关的 衍生品。 
基金管理人 应当在本 基金会计 年度结束后 60 个工作 日内向中国 证监会提 交包括衍 生品
头寸及风险 分析年度 报告。 
（四）本基金可以参与证券借贷交易， 并且应当遵守 下列规定： 
1 、所有参与交易的 对手方（ 中资商业 银行除外） 应 当具有中国证 监会认可 的信用评级
机构评级。 
2 、 应当采取市 值计价 制 度进行调 整以确 保担保物 市值 不低于已借 出证券市 值的 102 ％。 
3 、借方应当在交易 期内及时 向本基金 支付已借出 证 券产生的所有 股息、利 息和分红。
一旦借方违 约，本基 金根据协 议和有关 法律有权 保留 和处置担保 物以满足 索赔需要 。 
4 、除中国证监会 另有规定 外，担 保物可以 是以下金 融工具或品 种： 
（1 ）现金； 
（2 ）存款证明； 
（3 ）商业票据； 
（4 ）政府债券； 
（5 ） 中资商 业银行或 由不低于 中国证监 会认可的 信用 评级机构评 级的境外 金融机构 （作
为交易对手 方或其关 联方的除 外）出具 的不可撤 销信 用证。 
5 、本基金有权在任 何时候终 止证券借 贷 交易并在 正 常市场惯例的 合理期限 内要求归还
任一或所有 已借出的 证券。 
6 、基金管理人应 当对基金 参与证 券借贷交 易中发生 的任何损失 负相应责 任。 
（ 五 ） 本基 金可以 根据 正常 市场惯 例参 与正 回购 交易、 逆回 购交 易，并 且应 当遵 守 下
列规 定： 
1 、所有参与正回购 交易的对 手方（中 资商业银行 除 外）应当具有 中国证监 会认可的信
用评级机构 信用评级 ； 
2 、参与正回购交易 ，应当采 取市值计 价制度对卖 出 收益进行调整 以确保现 金不低于已博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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售出证券市 值的 102 ％。 一旦 买方违约 ， 本 基 金根据 协议和有关 法律有权 保留或处 置卖出收
益以满足索 赔需要 ； 
3 、买方应当在正 回 购交易期 内及时向 本 基金支付 售 出证券产生的 所有股息 、利息和分
红 ； 
4 、参与逆回购交易 ，应当对 购入证券 采取市值计 价 制度进行调整 以确保已 购入证券市
值不低于支 付现金的 102 ％。 一旦卖方 违约， 本 基金 根据协议和 有关法律 有权保留 或处置已
购入证券以 满足索赔 需要 ； 
5 、基金管理人应当 对基金参 与证券正 回购交易、 逆 回购交易中发 生的任何 损失负相应
责任。 
（ 六 ） 基金 参与证 券借 贷交 易、正 回购 交易 ，所 有已借 出而 未归 还证券 总市 值或 所 有
已售出而未回购证券总市值均不得超过 基金总资产的 50 ％。 
上述比例限 制计算， 基金 因参 与证券借 贷交易 、 正回 购 交易而持 有的担保 物、 现金 不得
计入基金总 资产。 
法律法规或 监管部门 对上述比 例限制另 有规定或 设定 其他本基金 须遵循的 比例限制 的，
从其规定。 
若基金超过 上述投资 比例限制 ， 应当 在超过 比例后 30 个工作日内采 用合理的 商业措施
减仓以符合 投资比例 限制要求 。 
在正常情况 下， 本基 金成立 后的 六个 月内应达 到上述 比例限制。 因基金规 模或市 场的变
化导致投资 组合暂时 未能达到 或符合上 述约定的 比例 ， 基金管 理人应在 30 个工 作日内采 用
合理的商业 措施 调整 ，以达到 比例限制 的要求。 
七、业绩比较基准 
65%× MSCI Zhonghua ＋35%× MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua 
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 亚 太 国 家 或 地 区 企 业 的 相 关 金 融 工 具 。MSCI 
Zhonghua 指数是 MSCI 中国系列指数 的一个成 员， 于 1995 年 1 月对外发布，其代表 性涵
盖 H 股、B 股、红 筹股、P 股（ 属于中国 大陆在香 港 上市的企业 但不属于 H 股）及香 港本
地股票。MSCI All Countries Asia Pacific 指数于 1988 年 1 月发布， 成为亚 太地区投 资的重
要基准指数 。目前上 述两只指 数已经得 到海外股 票市 场的全球机 构投资者 的广泛认 可。 
未来， 如本 基金变更 投资范围 、 或市 场中出现 其它代 表性更强、 投资者认 同度更高 的指
数、 或原指 数供应商 变更或 停止原指 数的编制 及发布 ， 本基金管 理人可依 据维护 基金份额 持
有人合法权 益的原则 ， 对业 绩比较基 准进行相 应调整 。 业绩比较 基准的变 更需经 基金管理 人
与基金托管人 协商一致 。基金管理 人最迟应 于新的业 绩比较基准实 施前 2 日在至 少一种指
定媒体上进 行公告并 报中国证 监会备案 。 
八、风险收益特征 
本基金属于 高风险/ 高收 益的品种 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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九、基金管理人代表基金行使股东权利 的处理原则及 方法 
1 、不谋求对上市 公司的控 股，不 参与所投 资上市公 司的经营管 理； 
2 、有利于 基金资 产的安全 与增值 ； 
3 、基金管理人按 照有关规 定代表 基金独立 行使股东 权利，保护 基金投资 者的利益 。 
4 、基金管理人按 照有关规 定代表 基金独立 行使债权 人权利，保 护基金投 资者的利 益。 
十、基金的融资 
本基金可以 按照有关 规定进行 融资， 为应付赎 回、 交 易清算等临 时用途借 入现金的 比例
不得超过基 金资产净 值的 10% 。 
十一、代理投票 
基金管理人 应作为基 金份额持 有人的代 理人， 行使所 投资股票的 投票权。 基金管 理人将
本着维护持 有人利益 的原则 ， 勤勉尽 职地代理 基金份 额持有人行 使投票权 。 在履 行代理投 票
职责过程中 ， 基金管 理人可根 据操作需 要， 委 托境外 投资顾问、 境外资产 托管人或 其他专业
机构提供代 理投票的 建议、 协助完成 代理投票 的程序 等， 基金管 理人应对 代理机 构的行为 进
行必要的监 督，并承 担相应责 任。 
十二、证券交易管理 
1 、经纪商选择标 准 
（1 ）交易执行能力 ：能够公 平对待所 有客户，实 现 最佳价格成交 ，可靠、 诚信、及时
成交，具备 充分流动 性，交易 差错少 等 ； 
（2 ）研究支持服务 ：能够针 对本基金 业务需要， 提 供高质量的研 究报告和 较为全面的
服务，包括 举办推介 会、拜访 公司、及 时沟通市 场情 况、承接专 项研究、 协助交易 评价等 ； 
（3 ）财务实力：净 资产、总 市值、受 托资产等指 标 处于行业前列 ，或具有 明显的安全
边际； 
（4 ）后台便利性和 可靠性： 交易和清 算支持多种 方 案 ，软件再开 发的能力 强 ，系统稳
定 安全等； 
（5 ）组织框架和业 务构成： 具有战略 规划和定位 ， 能够积极推动 多边业务 合作，最大
限度地调动 整体资源 ，为基金 投资赢取 机会； 
（6 ）其他有利于 基金持有 人利益 的商业合 作考虑。 
2 、交易量分配 
基金管理人 将根据上 述标准对 经纪商进 行综合考 察， 选取最适合 基金投资 业务的经 纪商
合作，并根 据综合考 察结果分 配基金在 各个经纪 商的 交易量。 
3 、佣金管理 
基金管理人 将根据经 纪商提供 的服务内 容和服务 质量 ， 按照最 佳市 场惯 例原则确 定佣金
费率。交易 佣金如有 折扣或返 还，应归 入基金资 产。 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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十三、基金管理人和基金经理的承诺 
1 、本基金管理人 承诺严格 遵守现 行有效的 相关法律 、法规、规 章、基金 合同和中 国证
监会的有关 规定，建 立健全内 部控制制 度，采取 有效 措施，防止 违反现行 有效的有 关法律 、
法规、规章 、基金合 同和中国 证监会有 关规定的 行为 发生。 
2 、本基金管理人 承诺严格 遵守《 证券法》 、 《基金法 》及有关法 律法规， 建立健全 的内
部控制制度 ，采取有 效措施， 防止下列 行为发生 ： 
（1 ）将其固有财 产或者他 人财产 混同于基 金财产从 事证券投资 ； 
（2 ）不公平地对 待其管理 的不同 基金财产 ； 
（3 ）利用基金财 产为基金 份额持 有人以外 的第三人 谋取利益； 
（4 ）向基金份额 持有人违 规承诺 收益或者 承担损失 ； 
（5 ）法律法规或 中国证监 会禁止 的其他行 为。 
3 、本基金管理人 承诺加强 人员管 理，强化 职业操守 ，督促和约 束员工遵 守国家有 关法
律、法规及 行业规范 ，诚实信 用、勤勉 尽责，不 从事 以下活动： 
（1 ）越权或违规 经营； 
（2 ）违反基金合 同或托管 协议； 
（3 ）故意损害基 金份额持 有人或 其他基金 相关机构 的合法利益 ； 
（4 ）在向中国证 监会报送 的资料 中弄虚作 假； 
（5 ）拒绝、干扰 、阻挠或 严重影 响中国证 监 会依法 监管； 
（6 ）玩忽职守、 滥用职权 ； 
（7 ）违反现行有 效的有关 法律、 法规、规 章、基金 合同和中国 证监会的 有关规定 ，泄
漏在任职期 间知悉的 有关证券 、 基金的 商业秘 密， 尚 未依法公开 的基金投 资内容、 基金投资
计划等信息 ； 
（8 ）违反证券交 易场所业 务规则 ，利用对 敲、倒仓 等手段操纵 市场价格 ，扰乱市 场秩
序； 
（9 ）贬损同行， 以抬高自 己； 
（10 ）以不正当手段 谋求业务 发展； 
（11 ）有悖社会公德 ，损害证 券投资基 金人员形 象； 
（12 ）在公开信息披 露和广告 中故意含 有虚假、 误导 、欺诈成分 ； 
（13 ）其他法律、行 政法规以 及中国证 监会 禁止 的行 为。 
4 、基金经理承诺 
（1 ）依照有关法 律、法规 和基金 合同的规 定，本着 谨慎的原则 为基金份 额持有人 谋取
最大利益； 
（2 ）不利用职务 之便为自 己及其 代理人、 受雇人或 任何第三人 谋取利益 ； 
（3 ）不违反现行 有效的有 关法律 、法规、 规章、基 金合同和中 国证监会 的有关规 定，博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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泄漏在任职 期间知悉 的有关证 券、 基金 的商业 秘密、 尚未依法公 开的基金 投资内容 、 基金投
资计划等信 息； 
（4 ）不从事损害 基金财产 和基金 份额持有 人利益的 证券交易及 其他活动 。 
十四、基金投资组合报告 
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载 、 误导性陈 述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。 
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。 
本投资组合 报告所载 数据截至 2015 年 6 月 30 日， 本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 
1 、 报告期末基 金资产组 合情况 
序
号 
项目 金额(人民币 元) 
占基金总资 产的
比例(%) 
1 权益投资 382,800,254.68 56.37 
 其中：普通 股 382,800,254.68 56.37 
 存托凭证 - - 
 优先股 - - 
 房地产信托 - - 
2 基金投资 53,068,170.29 7.81 
3 固定收益投 资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证 券 - - 
4 金融衍生品 投资 - - 
 其中：远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返售金 融资产 - - 
 
其中：买断 式回购的
买入返售金 融资
产 
- - 
6 货币市场工 具 - - 
7 
银行存款和 结算备付
金合计 
76,497,430.86 11.26 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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8 其他各项资 产 166,753,923.94 24.55 
9 合计 679,119,779.77 100.00 
2 、 报告期末在 各个国家 （地区） 证券市场 的股票及 存托 凭证投资分 布 
国家（地区 ） 公允价值(人 民币元) 占基金资产 净值比例 （％） 
中国香港 259,852,326.01


58.41



日本 69,295,492.44


15.58



澳大利亚 24,045,370.10


5.41



韩国 15,995,094.02


3.60



中国台湾 11,693,524.88


2.63



泰国 1,881,219.01


0.42



新加坡 37,228.22


0.01



合计 382,800,254.68


86.05



3 、 报告期末按 行业分类 的股票及 存托凭证 投资组合 
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％） 
能源 37,228.22 0.01 
原材料 3,608,274.91 0.81 
工业 75,588,915.28 16.99 
非日常生活 消费品 45,699,519.45 10.27 
日常消费品 14,983,590.00 3.37 
金融 102,945,083.35 23.14 
信息技术 139,937,643.47 31.46 
合计 382,800,254.68 86.05 
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准（GICS ）。 
4 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 及存托凭 证投资
明细 
序
号 
公司名
称（英
文） 
公司
名称
（中
文） 
证券代
码 
所在证 
券市场 
所属
国家 
（地
区) 
数量 
（股） 
公允价值（人民
币元） 
占基
金资
产净
值比
例
（％
） 
1 CHINA 
LIANSU 
GROUP 
HOLDING
S 
中国
联塑 
2128 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 5,000,000.0
0 
24,880,645.50 5.59 
2 CHINA 
SOUTHER
N 
AIRLINE
中国
南方
航空
股份 
1055 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 3,000,000.0
0 
21,671,002.80 4.87 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
19 
S CO-H 
3 CHINA 
WIRELES
S TECH 
LTD 
酷派
集团 
2369 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 10,000,000.
00 
21,213,609.00 4.77 
4 TENCENT 
HOLDING
S LTD 
腾讯
控股 
700 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 162,000.00 19,763,670.65 4.44 
5 CHINASO
FT 
INTERNA
TIONAL 
LTD 
中国
软件
国际 
354 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 5,000,000.0
0 
16,679,101.50 3.75 
6 BYD 
ELECTRO
NIC 
INTL CO 
LTD 
比亚
迪电
子 
285 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 2,000,000.0
0 
16,560,810.00 3.72 
7 PING AN 
INSURAN
CE 
GROUP 
CO-H 
中国
平安 
2318 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 200,000.00 16,513,493.40 3.71 
8 CHINA 
TAIPING 
INSURAN
CE HOLD 
中国
太平 
966 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 750,000.00 16,472,091.38 3.70 
9 CHINA 
FOODS 
LTD 
中国
食品 
506 HK Hongko
ng 
Exchan
ge 
香港 4,000,000.0
0 
14,983,590.00 3.37 
10 MITSUBI
SHI UFJ 
FINANCI
AL GRO 
- 8306 JP Tokyo 
Exchan
ge 
日本 336,000.00 14,796,011.87 3.33 
注：所用证 券代码采 用当地市 场代码。 
5 、 报告期末按 债券信用 等级分类 的债券投 资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
6 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
7 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前十名资产 支持证券 投资明
细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名金融 衍生品投 资明细 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
20 
本基金本报告期末未持有金融衍生品。 
9 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名基金 投资明细 
 
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 
公允价值 
（人民币元） 
占基金
资产 净
值比例
(%) 
1 
DAIWA ETF - 
NIKKEI 225 
ETF 
交易型开放
式 
Daiwa 
Asset 
Management 
Co Ltd 
14,088,386.70 3.17 
2 
NOMURA ETF 
- TOPIX 
ETF 
交易型开放
式 
Nomura 
Asset 
Management 
Co Ltd 
13,966,810.39 3.14 
3 
NOMURA ETF 
- NIKKEI 
225 
ETF 
交易型开放
式 
Nomura 
Asset 
Management 
Co Ltd 
13,984,028.28 3.14 
4 069500 KS ETF 
交易型开放
式 
Samsung 
Asset 
Management 
Co 
Ltd/South 
Korea 
11,028,944.92 2.48 
10 、 投资组合报 告附注 
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。



（3）其他各项资产构成 
 
序号 名称 金额( 人民币 元) 
1 存出保证金 - 
2 应收证券清 算款 164,342,420.65 
3 应收股利 1,503,735.06 
4 应收利息 10,219.35 
5 应收申购款 581,172.59 
6 其他应收款 316,376.29 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 166,753,923.94 
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
21 
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 
5. 基金的业绩 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 
自基金合同 生效开始 ， 基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2010 年7月
27 日至
2010 年12
月31 日 
3.10% 0.85% 10.19% 0.86% -7.09% -0.01% 
2011 年1月
1 日至2011
年12 月31
日 
-21.86% 1.28% -22.23% 1.44% 0.37% -0.16% 
2012 年1月
1 日至2012
年12 月31
日 
25.59% 0.99% 16.65% 0.92% 8.94% 0.07% 
2013 年1月
1 日至2013
年12 月31
日 
21.07% 1.14% 2.59% 0.91% 18.48% 0.23% 
2014 月1月
1 日至2014
年12 月31
日 
3.35% 1.03% 3.68% 0.73% -0.33% 0.30% 
2015月1月
1 日至2015
年6 月30日 
3.90% 1.38% 9.38% 0.93% -5.48% 0.45% 
2010 年7月
27 日至
2015年6月
30日 
31.54% 1.12% 16.30% 1.01% 15.24% 0.11% 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
22 
6. 基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称： 博时基金管 理有限公 司 
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层 
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层 
法定代表人 ： 张光华 
成立时间： 1998 年7 月13 日 
注册资本： 2.5 亿元人民 币 
存续期间： 持续经营 
联系人：





韩强 
联系电话：


（0755 ）8316 9999 
博时基金管理有限公司 （以下简称 “ 公司”）经中国 证监会证监基字[1998]26 号文 批
准设立。目 前公司股 东为招商 证券股份 有限公司 ，持 有股份 49%； 中国 长 城资产管 理公司 ，
持有股份 25% ； 天津 港（集 团）有限 公司，持 有股份 6 ％； 上海汇 华实业有 限公司 ， 持有股
份 12％； 上海盛 业股权投 资基金有 限公司， 持 有股份6 ％； 广厦建设 集团有限 责任公司， 持
有股份 2%。 注册资本 为 2.5 亿 元人民币 。 
公司设立了 投资决策 委员会 。 投资决 策委员会 负责指 导基金资产 的运作、 确定基 本的投
资策略和投 资组合的 原则。 
公司下设三 大总部和 十五个直 属部门， 分别 是： 权益 投资总部、 固定 收益总部、 市场销
售总部以及 宏观策略 部、 交易 部、 指数 投资 部 、 特定 资产管理部 、 年金投 资部、 产 品规划部 、
互联网金融 部、 董事 会 办公室 、 总裁办 公室、 人力资 源部、 财务 部、 信息 技术部 、 基金运 作
部、风险管 理部和监 察法律部 。 
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作 。 权益投 资总部下 设股票
投资部（含各投资风 格小组） 、特 定资产管理部 、研 究部和国际组。股票 投资部负责进 行股
票选择和组 合管理。 特定资 产管理部 负责特定 资产的 管理和客户 咨询服务 。 研究 部负责完 成
对宏观经济 、 投资策 略、 行 业上市公 司及市场 的研究 。 国际组负 责公司海 外投资业 务中与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固 定收益总 部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固定 收益总部 下设现 金管理 组、 公 募基金 组、 专户组、 国际 组和研究 组， 分别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作 。 市场 销售总 部负责公司 全国范围 内的客户 、 销售 和
服务工作。 市场销售 总部下 设机构与 零售两大 业务线 和营销服务 部。 机构 业务线 含战略客 户
部、 机构-上海、 机 构-南方 三大区域 和养老金 部、 券 商业务部两 个部门。 战略 客户部负 责北
方地区由国资委和财 政部直接管辖 企业以及该区 域机 构客户的销售与服务 工作。机构- 上海
和机构-南方分别主 要负责华东地 区、华南地区 以及 其他指定区域的机构 客户销售与服 务工博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
23 
作。 养老金 业务部负 责养老金 业务的研 究、 拓 展和服 务等工作。 券商业务 部负责券 商渠道的
开拓和销售服务。 零售业务线含 零售-北京、零 售-上 海、零售-南方三大 区域，以及客 户服
务中心。 其 中， 零 售三大区 域负责公 司全国范 围内零 售客户的渠 道销售和 服务。 客 户服务中
心负责零售 客户的服 务和咨询 工作。 营销服务 部负责 营销策划、 总行渠道 维护和 销售支持 等
工作。 
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持 。 交易 部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 指数投 资部负责 公司各类 指数投资 产
品的研究和 投资管理 工作。 特定资产 管理部负 责公司 权益类特定 资产专户 和权益类 社保投资
组合的投资 管理及相 关工作 。 年金投 资部负责 公司所 管理企业年 金等养老 金资产的 投资管理
及相关工作。 产 品规划部 负责新产 品设计、 新 产品报 批、 主管部门沟 通维护、 产 品维护以 及
年金方案设 计等工作 。 互联 网金融部 负责公司 互联网 金融战略规 划的设计 和实施 ， 公司互 联
网金融的平 台建设、 业务拓展 和客户运 营，推动 公司 相关业务在 互联网平 台的整合 与创新 。
董事会办公 室负责与 股东会 、 董事会 及董事会 各专业 委员会履职 相关的各 项工作 ， 股东关 系
管理及董事、 股 东的日常 联络、 沟通 及服务工 作， 监 事会履职相 关工作， 党委 办公室相 关工
作， 纪委办公室 相关工作， 博时慈善 基金会的 管 理及 运营等相关 工作， 董事长 工作支持、 行
政、 文秘服 务及会务 工作， 与公司治 理等相关 的重大 信息披露管 理。 总裁 办公室负 责公司的
战略规划研 究、 行政 后勤支持 、 会议及 文件管理 、 公 司文化建设 、 品牌传 播、 对外 媒体宣传 、
外事活动管 理、 档案管理 及工会工 作等。 人力 资源部 负责公司的 人员招聘、 培 训发展、 薪 酬
福利、 绩效 评估、 员 工沟通、 人力资源 信息管 理工作。 财务部负责 公司预算 管理、 财 务核算、
成本控制、财务分析 等工作。信息 技术部负责信 息系 统开发、网络运行及 维护、IT 系 统安
全及数据备 份等工作 。 基金 运作部负 责基金会 计和基 金注册登记 等业务。 风险管 理部负责 建
立和完善公 司投资风 险管理制 度与流程 ， 组织 实施公 司投资风险 管理与绩 效分析工 作， 确 保
公司各类投 资风险得 到良好监 督与控制 。 监察 法律部 负责对公司 投资决策 、 基金运 作、 内 部
管理、 制度执行 等方面进 行监察， 并 向公司管 理层和 有关机构提 供独立、 客观、 公正的意 见
和建议。 
另设北京分 公司、 上海分 公司、 沈阳 分公司 、 郑州 分 公司 和成都 分公司 ， 分别 负责对驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成都人 员日常行 政管理和 对赴 京、 沪、 沈阳和郑 州处理公 务人员给 予
协助。 此外 ，还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司，以及境 外子公司 博时基金 （国际 ）
有限公司。 
截止到2015 年 3 月31 日， 公司 总人数为396 人， 其 中研究员和 基金经理 超过 94% 拥有
硕士及以上 学位。 
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险控制 制度、 内 部监察制度、 财 务管理制 度、 人事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。 
（一） 主要成员情况 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
24 
1、 基金管理人 董事会成 员 
张光华先生， 博 士， 董事长。 历任国家 外汇管理 局政 研室副主任， 计 划处处长， 中国人
民银行海南 省分行副 行长、 党委委 员， 中国人 民银行 广州分行副 行长、 党委副 书记， 广东 发
展银行行长 、 党委副 书记， 招 商银行副 行长、 执行董 事、 副董事 长、 党委 副书记 ， 在招商 银
行任职期 间 曾兼任永 隆银行副 董事长 、 招商基 金管理 有限公司董 事长、 招 商信诺 人寿保险 有
限公司董事长、招银 国际金融有限 公司董事长、 招银 金融租赁有限公司董 事长。2015 年 8
月起，任博 时基金管 理有限公 司董事长 暨法定代 表人 。 
桑自国先生，博士后 ，副董事长。1993 年起历任 山 东证券投资银行部副 总经理、副总
经理、泰安 营业部副 总经理， 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公司筹备 组组长 ，
永汇信用担 保有限公 司董事长 、 总经理 ， 中国 华融资 产管理公司 投资事业 部总经理 助理、 副
总经理， 中国 长城资产 管理公司 投资投行 事业部副 总 经理、 总经理。 2011 年7 月起， 任博
时基金管理 有限公司 第五届董 事会董事 。2013 年 8 月起，任博 时基金管 理有限公 司第五届
董事会副董 事长。2014 年11 月起，任 博时基金 管理 有限公司第 六届董事 会副董事 长。 
熊剑涛先生， 硕士， 工 程师， 董事 。1992 年5 月至 1993 年4 月任 职于深圳 山星电子 有
限公司。1993 年 起，历任招商银 行总行电脑部 信息 中心副经理，招商证 券股份有限公 司电
脑部副经理 、 经理、 电脑中心 总经理 、 技术总 监兼信息 技术中心总 经理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月， 被中国证 监会借调 至南方证 券行政接 管组 任接管组成 员；2005 年 12 月起任招 商
证券股份有 限公司副 总裁， 现分管 经纪业务、 资产管 理业务、 信息技 术中心， 兼 任招商期 货
有限公司董 事长、中 国证券业 协会证券 经纪专业 委员 会副主任委 员。 2014 年 11 月起， 任
博时 基金管 理有限公 司第六届 董事会董 事。 
江向阳先生，博士， 总经理。1990 年起先后在中 国 农业工程研究设计院 、中国证监会
工作。2015 年加 入博时基 金管理有 限公司， 现 任公司 总经理、 党委副 书记。2015 年 7 月起，
任博时基金 管理有限 公司第六 届董事会 董事。 
王金宝先生， 硕士， 董 事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同 济大学数 学系工作， 任
教师。1995 年 4 月进入招 商证券， 先后任上 海澳门 路营业部总 经理、上 海地区总 部副总经
理（主持工作） 、投 资部总经理、 投资部总经理 兼固 定收益部总经理、股 票销售交易部 总经
理 （现更名为 机构业务 总部） 、 机 构业务董 事总经理 。2002 年 10 月至 2008 年7 月， 任博时
基金管理有 限公司第 二届、第 三届监事 会监事。2008 年 7 月起 ，任博时 基金管理 有限公司
第四届至第 六届董事 会董事。 
杨林峰先生 ，硕士， 高级经济 师，董事 。1988 年 8 月 就职于国家 纺织工业 部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于 中国华源 集团有限 公司， 先后任华源 发展股份 有限公司 （上海证
交所 上市公 司）董秘 、副总经 理、常务 副总经理 等职 。2006 年 7 月就 职于上海 市国资委 直
属上海大盛 资产有限 公司 ， 任战略 投资部副 总经理 。2007 年 10 月 至今 ， 出任上 海盛业股 权
投资基金有 限公司执 行董事 、 总经 理。2011 年 7 月至2013 年 8 月 ， 任 博时基金 管理有公 司博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
25 
第五届监事 会监事 。2013 年 8 月起 ， 任 博时基金 管理 有限公司第 五届 、 第六届 董事会董 事。 
何迪先生，硕士，独 立董事。1971 年起，先后在 北 京西城区半导体器件 厂、北京东城
区电子仪器 一厂、 中共北 京市委党 校、 社科院 美国研 究所、 加州大学 伯克利分 校、 布鲁津 斯
学会、 标准 国际投资 管 理公司 工作。1997 年9 月至今 任瑞银投资 银行副主 席。2008 年1 月，
何迪先生建 立了资助 、 支持 中国经济 、 社会与 国际关 系领域中长 期问题研 究的非营 利公益组
织 “博源基 金会 ” ， 并担任该 基金会总 干事。2012 年 7 月起 ，任博时 基金管理 有限公司 第
五届、第六 届董事会 独立董事 。 
李南峰先生，学士， 独立董事。1969 年起先后在 中 国人民解放军酒泉卫 星基地、四川
大学经济系、 中 国人民银 行、 深圳国 际信托投 资公司 、 华润深国投信 托有限公 司工作， 历 任
中国人民银 行总行金 融研究所 研究院 、 深圳特 区人行 办公室主任 ， 深圳国 际信托 投资公司 副
总 经理 、总 经理 、 董事 长、 党委书 记， 华润 深国投 信托 有限 公司 总经理 、副 董事 长。1994
年至 2008 年 曾兼任国 信证券股 份有限公 司董事、 董 事 长。2010 年退休。2013 年 8 月起， 任
博时基金管 理有限公 司第五届 、第六届 董事会独 立董 事。 
顾立基先生， 硕士， 独 立董事。1968 年至 1978 年就 职于上海印 染机械修 配厂， 任共 青
团总支书记；1983 年起，先后任 招商局蛇口工 业区 管理委员会办公室秘 书、主任；招 商局
蛇口工业区 免税品有 限公司董 事总经理 ；中国国 际海 运集装箱股 份有限公 司董事副 总经理 、
总经理； 招 商局蛇口 工业区有 限公司副 总经理 、 国际招 商局贸易投 资有限公 司董事副 总经理；
蛇口招商港 务股份有 限公司董 事总经理 ； 招商 局蛇口 工业区有限 公司董事 总经理 ； 香港海 通
有限公司董 事总经理 ； 招商 局科技集 团有限公 司董事 总经理、 招 商局蛇口 工业区 有限公司 副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清 华大 学深圳研究 生院兼职 教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼 任招商局 科技集团 有限公司 执 行董事；2009 年 6 月至 今，兼任 中国
平安保险（ 集团）股 份有限公 司外部监 事、监事 会主 席；2011 年 3 月 至今，兼 任湘电集 团
有限公司外 部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月 ，兼 任德华安顾 人寿保险 有限公司 （ECNL ）
董事；2013 年 6 月至 今，兼任 深圳市昌 红科技股 份有 限公司独立 董事；2014 年 12 月至今 ，
兼任深圳市 创鑫激光 股份有限 公司董事。2014 年 11 月起， 任博时基 金管理 有限公司 第六届
董事会独立 董事。 
2、基金管理 人监事会 成员 
车晓昕女士，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航 空 工业管理学院助教、 讲师、珠海证
券有限公司 经理、 招 商证券 股份有限 公司投资 银行总 部总经理。 现任招商 证券股 份有限公 司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 第四至六 届监事会 监事。 
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历 任中国 农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副 处长， 中国农业 发展银行 开发信贷 部扶贫 信贷处处长 ， 中国农 业银行信 贷管理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中 国农业银 行总行项 目评估 部副总经理 、 金桥金 融咨询 公司副总 经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国长城 资产管 理公司工作 ，先后任 评估咨询 部副总经博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
26 
理，债权管理部（法 律事务部）副 总经理，南宁 办事 处副总经理（党委委 员） ，监察审 计部
（纪委办公 室） 总经 理。 2007 年 12 月 至今兼任 新疆长 城金融租赁 有限公司 监事会主 席。 2011
年 1 月至今 任中国长 城资产管 理公司控 股子公司 专职 监事 （ 总 经理级） 。2011 年 7 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司第五至 六届监事 会监事。 
赵兴利先生 ， 硕士 ， 监事 。1987 年至 1995 年就 职于天 津港务局计 财处。1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天 津港货 运公司会计 主管、 华 夏人寿 保险股份 有
限公司财务 部总经理 、 天 津港财务 有限公司 常务副总 经理。2012 年 5 月筹备天 津港 （集团）
有限公司金 融事业部， 2011 年 11 月至今 任天津港 （ 集 团） 有限公司 金融事业 部副部长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 五至六届 监事 会监事。 
郑波先生，博士，监 事。2001 年 起先 后在中国平 安 保险公司总公司、博 时基金管理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起， 任博时基 金
管理有限公 司第四至 六届监事 会监事。 
林琦先生，硕士，监 事。1998 年 起历任南天信息 系 统集成公司任软件工 程师、北京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、 博 时基金管 理有限 公司 MIS 系 统分析员 、 东方 基金管理 有
限公司总经 理助理、 博时基 金管理有 限公司信 息技术 部副总经理 。 现任博 时基金 管理有限 公
司信息技术 部总经理 。2010 年4 月起， 任博时基 金管 理有限公司 第四至六 届监事会 监事。 
赵卫平先生，硕士， 监事。1996 年起先后在山东 国 际信托投资公司、大 鹏证券公司、
北京证券公 司、 博时基 金管理有 限公司工 作。 现任博 时 基金管理有 限公司交 易部总经 理。 2013
年 8 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 五至六届 监事 会监事。 
3、高级管理 人员 
张光华先生 ，简历同 上。 
江向阳先生 ，简历同 上。 
王德英先生，硕士， 副总经理。1995 年起先后在 北 京清华计算机公司 任 开发部经理、
清华紫光股 份公司 CAD 与信 息事业部 任总工程 师。2000 年加入 博时基金 管理有限 公司，历
任行政管理 部副经理， 电 脑部副经 理 、 信息技 术部总 经理。 现任公司 副总经理， 兼任博时 基
金（国际） 有 限公司 董事、博 时资本管 理有限公 司董 事。 
董良泓先生，CFA，MBA ，副总经理 。1993 年起 先后 在中国技术进出口总 公司、中技上
海投资公司 、 融通基 金管理有 限公司 、 长城基 金管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年2
月加入博时 基金管理 有限公司 ， 历任社 保股票 基金经 理， 特定资 产高级投 资经理 ， 研究部 总
经理兼特定 资产高级 投资经理 、 社保股 票基金 经理、 特定资产管 理部总经 理。 现任 公司副总
经理 兼高级 投资经理、 社 保组合 投资经理， 兼 任博时 基金 （国际） 有限 公司董事、 博时资本
管理有限公 司董事。 
邵凯先生 ， 经济 学硕士 ， 副总 经理 。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年 8 月加入博 时基金管 理有限 公司，历任 债券组合 经理助理 、债券组博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
27 
合经理、 社 保债券 基 金基金经 理、 固 定收益部 副总经 理兼社保债 券基金基 金经理、 固定收益
部总经理、 固定 收益投资 总监。 现任 公司副总 经理兼 社保组合投 资经理、 兼任 博时基金 （ 国
际）有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。 
孙麒清女士，商法学 硕士，督察长。 曾供职于广东 深 港律师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有 限公司， 历任 监察法律 部法律顾 问、 监察 法律部总经 理。 现任公司 督察长， 兼 任
博时基金（ 国际）有 限公司董 事 、博时 资本管理 有限 公司副董事 长。 
4、本基金基 金经理 
张溪冈先生 ， 工商管 理硕士。2001 年至 2005 年任香港新鸿基 证券有限 公司研究 员；
2005 年至 2009 年任和丰顺投资有限 公司投资 经理； 2009 年 8 月起历任博时基金管理 有限
公司研究员、 投 资经理。 现任 博时大 中华亚太 精选股 票 （QDII ） 基金经理 （2011 年 2 月 28
日至今） 。 
历任基金经 理， 王政先 生， 2010 年 7 月 27 日至 2011 年 11 月 10 日任本基金基 金经理 。
杨锐先生，2010 年 7 月 27 日至 2012 年 8 月 10 日 任本基金基 金经理。 
5、投资决策 委员会成 员 
委员：江 向 阳、董良 泓、邵凯 、王德英 、黄健斌 、李 权胜、欧阳 凡、魏凤 春、王俊 。 
江向阳先生 ，简历同 上。 
董良泓先生 ，简历同 上。 
邵凯先生， 简历同上 。 
王德英先生 ，简历同 上。 
黄健斌先生，工商管 理硕士。1995 年起先后在广 发 证券有限公司、广发 基金管理有限
责任公司投资管理部 、中银国际基 金管理有限公 司基 金管理部工作。2005 年加入博时 基金
管理公司， 历任固定 收益部基 金经理 、 博时平 衡配置 混合型基金 基金经理 、 固定收 益部副总
经理、 社保 组合投资 经理、 固定收益 部总经理 。 现任 固定收益总 部董事总 经理兼年 金投资部
总经理、社 保组合投 资经理、 高级 投资 经理、兼 任博 时资本管理 有限公司 董事。 
李权胜先生 ，硕士。2001 年 起先后在 招商证券 、银华 基金工作。2006 年 加入博时 基金
管理有限公 司， 历任研究 员、 研究员 兼基金经 理助理 、 特定资产投资 经理、 特定 资产管理 部
副总经理、 博时医疗 保健行业 股票基金 基金经 理、 股 票投资部副 总经理、 股票投资 部成长组
投资总监。 现任股票 投资部总 经理兼价 值组投 资总监 、 博时精选 股票基金 基金经理 、 社保 组
合投资经理 。 
欧阳凡先生 ，硕士。2003 年 起先后在 衡阳市金 杯电缆 厂、南方基 金工作。2011 年 加入
博时基金管 理有限公 司， 曾 任特定资 产管理部 副总经 理。 现 任特 定资产管 理部总 经理兼社 保
组合投资经 理、社保 组合投资 经理助理 。 
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在山东 经 济学院、江南证券、 清华大学、江
南证券、中信建投证 券公司工作。2011 年加入 博时 基金管理有限公司。 现任宏观策略 部总博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
28 
经理兼投资 经理。 
王俊先生 ， 硕士 ，CFA 。2008 年从上 海交通大 学硕士 研究生毕业 后加入博 时基金管 理有
限公司。 历任研 究员、 金融 地产与公 用事业组 组长、 研究部副总 经理。 现任研 究部总经 理兼
博时主题行 业股票(LOF) 基金 、 博时国 企改革股 票基金 、 博时丝路 主题股票 基金的 基金经理。 
6 、上述人员之间 均 不存在 近亲属 关系。 
（三）基金管理人的职责 
1 、依法申请并募集 基金，办 理或者委 托经中国证 监 会认定的其他 机构代为 办理基金份
额的发售、 申购、赎 回和登记 事宜； 
2 、办理基金备案 手续； 
3 、自基金合同生 效之日起 ，以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管理 和运用基 金财产； 
4 、配备足够的具有 专业资格 的人员进 行基金投资 分 析、决策，以 专业化的 经营方式管
理和运作基 金财产； 
5 、建立健全内部风 险控制、 监察与稽 核、财务管 理 及人事管理等 制度，保 证所管理的
基金财产和 基金管理 人的财产 相互独立 ， 对所 管理的 不同基金分 别管理、 分别记账 ， 进行 证
券投资； 
6 、按基金合同的 约定确定 基金收 益分配方 案，及时 向基金份额 持有人分 配基金收 益； 
7 、 除依据 《 基金法》 、 基金合 同及其他 有关规 定外， 不得利用基 金财产为 自己及任 何第
三人谋取利 益，不得 委托第三 人运作基 金财产；



8 、进行基金会计 核算并编 制基金 的财务会 计报告； 
9 、依法接受基金 托管人的 监督； 
10 、编制季度、半年 度和年度 基金报告 ； 
11 、 采取适当合理的 措施使计 算开放式 基金份额 认购 、 申购、 赎回和注 销价格的 方法符
合基金合同 等法律文 件的规定 ；



12 、计算并公告基金 资产净值 ，确定基 金份额申 购、 赎回价格； 
13 、严格按照《基 金 法》 、基 金合同及 其他有关 规定 ，履行信息 披露及报 告义务； 
14 、 保守基 金商业 秘密， 不泄露 基金投 资计划、 投资 意向等 。除基 金法、基 金合同 及
其他有关规 定另有规 定外，在 基金信息 公开披露 前应 予以保密， 不得向他 人泄露； 
15 、按规定受理申购 和赎回申 请，及时 、足额支 付赎 回款项； 
16 、 保存基 金财产 管理业 务活动 的记录 、账册、 报表 、代表 基金签 订的重大 合同及 其
他相关资料 ； 
17 、依据《 基金法》 、基金 合同及其 他有关规 定召集 基金份额持 有人大会 或配合基 金托
管人、基金 份额持有 人依法召 集基金份 额持有人 大会 ； 
18 、 以基金管理人名义， 代表 基金 份额持有 人利益行 使诉讼权利 或实施其 他法律行 为； 
19 、组织并参加基 金财产清 算小组 ，参与 基金财产 的 保管、清 理、估 价、变 现和分配 ； 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
29 
20 、 因违反 基金合 同导致 基金财 产的损 失或损害 基金 份额持 有人的 合法权益 ，应承 担
赔偿责任， 其赔偿责 任不因其 退任而免 除； 
21 、 基金托 管人违 反基金 合同造 成基金 财产损失 时， 应为基 金份额 持有人利 益向基 金
托管人追偿 ； 
22 、法律法规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。 
（四）基金管理人的承诺 
1 、 基金管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》 的 行为， 并承诺建立 健全内部 控制制度 ， 采取
有效措施， 防 止违反 《证券法 》行为的 发生；



2 、基金管理人承 诺不从事 违反《 基金法》 的行为， 并承诺建立 健全内部 风险控制 制度 ，
采取有效措 施，防止 下列行为 的发生： 
（1 ）将基金管理 人固有财 产或者 他人财产 混同于基 金财产从事 证券投资 ； 
（2 ）不公平地对 待管理的 不同基 金财产； 
（3 ）利用基金财 产为基金 份额持 有人以外 的第三人 牟取利益； 
（4 ）向基金份额 持有人违 规承诺 收益或者 承担损失 ； 
（5 ）依照法律、 行政法规 有关规 定，由中 国证监会 规定禁止的 其他行为 。 
3 、基金管理人承 诺严格遵 守基金 合同，并 承诺建立 健全内部控 制制度， 采取有效 措施 ，
防止 违反基 金合同行 为的发生 ；



4 、 基金管理人 承诺加强 人员管理 ， 强化 职业操守 ， 督促和约束 员工遵守 国家有关 法律法
规及行业规 范，诚实 信用、勤 勉尽责； 
5 、基金管理人承 诺不从事 其他法 规规定禁 止从事的 行为。



（五）基金经理承诺 
1 、 依照有关法 律法规和 基金合同 的规定 ， 本着谨 慎 的原则为基 金份额持 有人谋取 最大利
益；



2 、不利用职务之 便为自己 、受雇 人或任何 第三者谋 取利益；



3 、 不泄露在 任职期间 知悉的有 关证券 、 基金 的商业秘 密， 尚未 依法公开 的基金 投资内容、
基金投资计 划等信息 ； 
4 、不以任何形式 为其他组 织或个 人进行证 券交易。



（六）基金管理人的内部控制制度 
1 、风险管理的原 则 
（1 ）全面性原则 
公司风险管 理必须覆 盖公司的 所有部门 和岗位， 渗透 各项业务过 程和业务 环节。 
（2 ）独立性原则 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
30 
公 司设立独 立的监察 部，监察 部保持高 度的独立性 和权威 性，负责 对公司各 部门风险 控
制工作进行 稽核和检 查。 
（3 ）相互制约原 则 
公 司及各部 门在内部 组织结构 的设计上 要形成一种 相互制 约的机制 ，建立不 同岗位之 间
的制衡体系 。 
（4 ）定性和定量 相结合原 则 
建立完备的 风险管理 指标体系 ，使风险 管理更具 客观 性和操作性 。 
2 、风险管理和内 部风险控 制体系 结构 
公 司的风险 管理体 系 结构是一 个分工明 确、相互牵 制的组 织结构， 由最高管 理层对风 险
管理负最终责 任，各个业 务部门负 责本部门的 风险评 估和监控，监 察部负责监 察公司的 风险
管理措施的 执行。具 体而言， 包括如下 组成部分 ： 
（1 ）董事会 
负责制定公 司的风险 管理政策 ，对风险 管理负完 全的 和最终的责 任。 
（2 ）风险管理委 员会 
作 为董事会 下的专业 委员会之 一，风险 管理委员会 负责批 准公司风 险管理系 统文件， 即
负责确保每一 个部门都有 合适的系 统来识别、 评定和 监控该部门的 风险，负责 批准每一 个部
门的风险级 别。负责 解决重大 的突发的 风险。 
（3 ）督察长 
独 立行使督 察权利 ； 直接对董 事会负责 ；按季向风 险管理 委员会提 交独立的 风险管理 报
告和风险管 理建议。 
（4 ）监察法律部 
监 察法律部 负责对公 司风险管 理政策和 措施的执行 情况进 行监察， 并为每一 个部门的 风
险管理系统 的发展提 供协助， 使公司在 一种风险 管理 和控制的环 境中实现 业务目标 。 
（5 ）风险管理部 
风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程， 组 织实施公 司投资风 险管理
与绩效分析 工作，确 保公司各 类投资风 险得到良 好监 督与控制。 
（6 ）业务部门 
风 险管理是 每一个业 务部门最 首要的责 任。部门经 理对本 部门的风 险负全部 责任，负 责
履行公司的风 险管理 程序 ，负责本 部门的风险 管理系 统的开发、执 行和维护， 用于识别 、监
控和降低风 险。 
3 、风险管理和内 部风险控 制的措 施 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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（1 ）建立内控结 构，完善 内控制 度 
公 司建立、 健全了内 控结构， 高管人员 关于内控有 明确的 分工，确 保各项业 务活动有 恰
当的组织和授 权，确保监 察活动是 独立的，并 得到高 管人员的支持 ，同时置备 操作手册 ，并
定期更新。 
（2 ）建立相互分 离、相互 制衡的 内控机制 
建 立、健全 了各项制 度，做到 基金经理 分开，投资 决策分 开，基金 交易集中 ，形成不 同
部门，不同 岗位之间 的制衡机 制，从制 度上减少 和防 范风险。 
（3 ）建立、健全 岗位责任 制 
建 立、健全 了岗位责 任制，使 每个员工 都明确自己 的任务 、职责， 并及时将 各自工作 领
域中的风险 隐患上报 ，以防范 和减少风 险。 
（4 ）建立风险分 类、识别 、评估 、报告、 提示程序 
建 立了评估 风险的委 员会，使 用适合的 程序，确认 和评估 与公司运 作有关的 风险；公 司
建立了自下而 上的风险报 告程序， 对风险隐患 进行层 层汇报，使各 个层次的人 员及时掌 握风
险状况，从 而以最快 速度作出 决策。 
（5 ）建立有效的 内部监控 系统 
建 立了足够 、有效的 内部监控 系统，如 电脑预警系 统、投 资监控系 统，对可 能出现的 各
种风险进行 全面和实 时的监控 。 
（6 ）使用数量化 的风 险管 理手段 
采取数量化 、 技术化 的风险控 制手段， 建立数量 化的 风险管理模 型， 用以 提示指数 趋势、
行业及个股的 风险，以便 公司及时 采取有效的 措施， 对风险进行分 散、控制和 规避，尽 可能
地减少损失 。 
（7 ）提供足够的 培训 
制 定了完整 的培训计 划，为所 有员工提 供足够和适 当的培 训，使员 工明确其 职责所在 ，
控制风险。 
 
7. 基金的募集 与基金合同的生效 
一、基金的募集 
本基金由基 金管理人 依照 《基金 法》 、 《运作办 法》 、 《 销售办法》 、 《基 金合同》 及 其他有
关规定 ， 并经中 国证监会2010 年1 月18 日证监许可 字[2010]45 号文 核准募集。 本基 金募集
期从2010 年6 月21 日起至2010 年7 月23 日止， 共募集554,725,884.96 份基金份额， 有 效认购
户数为2,342 户。 
本基金为契 约型开放 式基金。 基金存续 期限为不 定期 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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二、基金合同的生效 
本基金的基 金合同已 于 2010 年 7 月 27 日正式生 效 。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数 量和资金额 
《 基金合同 》生效后 ，基金 份额持有 人数量不 满200 人 或者基金 资产净值 低于5,000 万
元 的，基金 管理人 应当及时 报告中 国证监会 ；连续20 个 工作日出 现前述 情形的， 基金管 理
人应当向中 国证监会 说明原因 并报送解 决方案。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
33 
 
8. 基金份额的申购 、赎回与转换 
一、申购与赎回场所 
本基金的销 售机构包 括基金管 理人和基 金管理人 委托 的代销机构 。 
基 金投 资者 应当 在销售 机构 办理 基金 销售 业务的 营业场 所或 按销 售机 构提供 的其 他 方
式办理基金 份额的申 购与赎回 。 基金 管理人可 根据情 况变更或增 减基金代 销机构 ， 并予以 公
告。 
投资者可在 基金管理 人指定的 销售机构 申购和赎 回美 元等外币销 售的基金 份额， 具体详
见 基金管理 人相关公 告 。 
 
二、申购与赎回的开放日及时间 
1 、本基金于 2010 年 7 月 27 日基金合同生效并 开始 运作。根据 《 博时大 中华亚太 精
选股票证券 投资基金 基金合同》和《 博时大中 华 亚太 精选股票证 券投资基 金招募说 明书》的
有关规定， 本基金于 2010 年 8 月 16 日起开始办理日常申购、 赎回和 定 期定额投 资 业务，
基金代码：050015 。基金管理人 自 2014 年 12 月 3 日起 增设本 基金 美元 现汇 基金 份额 ，基
金代码：000927 。 
2 、申购和赎回的开 放日为上 海和深圳 证券交易所 交 易日（基金管 理人公告 暂停申购或
赎回时除外） ，投资者 应当在开 放日的开 放时间 办理 申购和赎回 申请。 
3 、如遇下列情况 基金管理 人可决 定是否顺 延至下一 开放日：



（1 ）境外主要市 场 的节假 日 及非 正常停市 日 ；



（2 ）基金所投资的 主要市场 或外汇市 场 暂停交易 。 一般情况下， 如由于一 个或多个市
场暂停交易，致使本 基金资产净 值 20% 以上的资产 无法交易或估值，本 基金将决定是 否暂
停申购或赎 回。 资 产净值比 例以本基 金在决定 暂停申 购或赎回前 一个估值 日的投资 组合为基
础。



4 、 基金管理人可 与销售机 构约定， 在开放日 的其他时 间受理投资 者的申购、 赎回申 请，
但是对于投 资者在非 开放时间 提出的申 购、 赎 回申请 ， 其基金份 额申购 、 赎回价 格为下次 办
理基金份额 申购、赎 回时间所 在开放日 的价格。 
5 、若出现新的证券 交易市场 或交易所 交易时间更 改 或实际情况需 要，基金 管理人可对
申购、赎回 时间进行 调整，但 此项调整 应在实施 前 2 日在 指定媒 体 公告。 
 
三、申购与赎回的原则 
1 、本基金采用多币 种销售， 投资者在 申购时可自 行 选择申购币种 ，赎回币 种与其对应
份额的认购/ 申 购币种相 同。 
 2 、“ 未知价” 原则 ， 即申购 、 赎回价 格以申请 当日 收 市后计算 的 该类基金 份额净值 为基博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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准进行计算 ； 
3 、“ 金额申购 、份额赎 回” 原 则，即申 购以金额 申请， 赎回以份额 申请； 
4 、当日的申购与 赎回申请 可以在 基金管理 人规定的 时间以内撤 销； 
5 、先进先出原则， 即基金份 额持有人 在赎回基金 份 额，基金管理 人对该基 金份额持有
人的该类基 金份额进 行赎回处 理时， 认购 、 申 购确认 日期在先的 基金份额 先赎回， 认购、 申
购确认日期 在后的基 金份额后 赎回，以 确定所适 用的 赎回费率； 
基金管理人可根据基 金运作的实际 情况并在不影响 基 金份额持有人实质利 益的前提下
调整上述原 则。 基金 管理人必 须在新规 则开始 实施前 按照 《信息 披露办法 》 的有 关规定在 指
定媒体 公告 。 
 
四、申购与赎回的程序 
1 、申购和赎回的 申请方式 
基金投资者 必须根据 基金销售 机构规定 的程序 ， 在开 放日的业务 办理时间 向基金销 售机
构提出申购 或赎回的 申请。 
投资者在申购本基金时须按销售 机构规定的方式备足 申购资金, 投资者在提 交赎回申请
时，必须有 足够 的基 金份额余 额，否则 所提交的 申购 、赎回的申 请无效而 不予成交 。 
2 、申购和赎回申 请的确认 
T 日规定时间受理 的申请， 正常情况 下， 登记 机构 在 T ＋2 日为投资者对该 交易的有 效
性进行确认 ， 在 T ＋3 日后 （ 包括该日 ） 投资 者可向 销售机构或 以销售机 构规定的 其他方式
查询申购与 赎回的成 交情况 。 
投资者在办 理 申购时 提交的资 料信息须 真实、有 效。 
销售机构对 申购、 赎 回申请 的受理并 不代表申 请一定 成功， 而仅 代表销售 机构确 实接收
到申请。申 购、赎回 申请的确 认以 登记 机构 的确 认结 果为准。 
3 、申购和赎回的 款项支付 
申购采用全 额缴款方 式， 若 申购资金 在 规定时 间内未 全额到账则 申购不成 功， 若 申购不
成功或无效 ，申购款 项将退回 投资者账 户。 
投资者 T 日赎回申 请成功后 ，基金管 理人将 通过 登 记机构 及其 相关基金 销售机构 在 T
＋10 日内将赎回 款项划往 基金份额 持有人账 户 ，但 中国证监会 另有规定 除外。国 家外汇管
理 相 关 规定 有 变更 或 本基 金 所投 资 市场 的 交易 清 算规 则 有 变更 时, 赎回 款 支付 时 间将 相 应
调整。 在发生巨 额赎回的 情形时， 款 项的支付 办法参 照本 基金 《基金 合同》 和本 招募说明 书
的有关条款 处理。 
五、基金份 额类别 
本基金分别 设立人民 币基金份 额和美元 基金份额 ， 并 分别设置代 码。 投资 者在申 购基金
份额 时可自 行选择基 金份额类 别， 并 交付对应 币种的 款项， 赎回 基金份额 时收到 对应币种 的博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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款项。 
除非基金管 理人在未 来条件成 熟后另行 公告开通 相关 业务， 本 基金不同 基金份额 类别之
间不得互相 转换。 如 外管局 规定发生 变化或在 未来市 场和技术成 熟时， 基 金管理 人可以在 不
违反法律法 规 且对基 金份额持 有人无实 质性不利 影响 的前提 下 ， 增加新 的销售币 种及相应 份
额类别、 或 者调整现 有基金 销售币种 及相应份 额类别 设置、 或者 停止现有 币种及 相应份额 类
别的销售等 ， 该等事 项无须 基金份额 持有人大 会通过 ； 上述变更 相关的业 务规则 届时由基 金
管理人确定 并提前公 告。 
 
六、申购与赎回的数额限制 
1 、人民币基金份额 ：投资者 通过代销机 购买的， 首 次购买基金份 额的最低 金额为 500
元， 追加购 买最低金 额为 100 元； 投 资者通过 直销机 构购买的， 首次购买 基金份额 的最低金
额为 100 元 ，追加购 买最低金 额为 100 元；



美元现汇基 金份额 ： 投资者 通过代销 机构或本 公司直 销机构以美 元现汇首 次购买的 单笔
最低限额为 100 美元 ，追加购 买单笔最 低限额为100 美元； 
各代销机构 在不低于 上述规定 的前提下 ， 可根 据自己 的情况调整 首次最低 申购金额 和追
加最低申购 金额限制 ，具体以 代销机构 公布的为 准。 
2 、 每个交易账 户最低持 有基金 份 额余额 为 100 份， 若某笔赎回 导致单个 交易账户 的基
金份额余额 少于 100 份时，余额部 分基金 份额必须 一 同赎回；



3 、基金管理人可根 据有关法 律规定和 市场情况， 调 整申购金额、 赎回份额 和账户最低
持有余额的 数量限制， 基金管理 人必须最 迟在调整 前 2 个工作日内在 基金管理 人网站及 至少
一种指定媒 体上公告 。 
 
六、申购费用和赎回费用 
1 、本基金 日常申 购 的费率 结构如 下： 
表 1. 人民币基金 份额的申 购费率 
申购金额（M ） 申购费率 
M <100 万元 1.60% 
100 万元 ≤ M <500 万元 1.00% 
500 万元 ≤ M <1000 万元 0.80% 
M


≥ 1000 万元 收取固定费 用1000 元 
 
表 2. 美元现汇基金 份额的申 购费率 
申购金额（M ） 申购费率 
M ＜ 20 万美元 1.60% 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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20 万美元 ≤ M ＜100 万美元 1.00% 
100 万美元 ≤ M ＜ 200 万美元 0.80% 
M ≥ 200 万美元 收取固定费 用 200 美元 
 
2 、 本基金赎回 费率不高 于 0.50% ， 随申请份额 持有时 间增加而递 减。 具体 如下表 所示： 
持有基金时间(Y) 赎回费率 
Y<1 年 0.50% 
1 年 ≤ Y < 2 年 0.25% 
Y ≥ 2 年 0 
 
本基金的赎 回费用在 投资人赎 回本基金 份额时收 取， 赎回费的 25% 归基金 资产。 
3 、基金管理人可以 根据《基 金合同》 的相关约定 调 整费率或收费 方式，基 金管理人最
迟应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 个工 作日在 指 定媒体 公告 。 
 
八、基金申购和赎回的计算 
1 、基金申购采用金 额申购的 方式，投 资者在申购 时 支付申购费用 ，申购费 率随申购金
额的不同而 有所不同 。 
计算公式为 ： 
净申购金额 ＝申购金 额／（1 ＋申 购费率） 
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额 
申购份额= 净申购 金额/ 申购当 日 该类 基 金份额净 值 
例：某投资 者投资 100,000 元申购本基金，申购日 基 金份额净值 为 1.085 元，其对应
申 购费率为 1.60% 。该投资 者可得到 的 申 购份 额为： 
净申购金额=100,000/ （1+1.60% ）=98,425.20 元 
申购费用=100,000-98,425.20 ＝1,574.80 元 
申购份额=98,425.20/1.085 =90,714.47 份 
即：投资人 申 购本基 金 10 万元，可得 到基金份 额为 90,714.47 份。 
例 2 ：某投资者 投资 100,000 美元申 购本基金，申 购 日基金份额 净值为 0.1852 美元，
其对应 申购 费率为 1.60% 。该投资者 可得 到的 申购份 额为： 
净申购金额=100,000/ （1+1.60% ）=98,425.20 美 元 
申购费用=100,000-98,425.20 ＝1,574.80 美 元 
申购份额=98,425.20/0.1852 =531,453.56 份 






即：投 资人 申 购 本基金 10 万 美元 ，可得到 基金 份额为 531,453.56 份。 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
37 
2 、基金赎回金额 的计算 
赎回费用 = 赎回 当日 该类 基金份额 净值× 赎回份额× 赎回费率 
赎回金额 = 赎回 当日 该类 基金份额 净值× 赎回份额 － 赎回费用 
例1 ： 某投资者赎回 本基金10 万份人民 币 基金份 额， 该投资者 持 有本基金 份额的时 间小
于1 年， 对应的 赎回 费率为0.50% ， 假设赎回当日 基金 份额净值是1.153 元， 则其可得到的 赎
回金额为： 
赎回费用 = 1.153× 100,000× 0.50% = 576.50 元 
赎回金额 = 1.153× 100,000 －576.50 = 114,723.50 元 
即： 投资人赎 回本基 金 10 万份 人民币 基金份额 ， 则其 可得到的净 赎回金额 为 114,723.50
元。 
例2 ： 某投资者赎回 本基金10 万份美元 现汇 基金 份额 ， 该投资者持有 本基金份 额的时间
小于1 年，对应的 赎回费率为0.50% ，假设赎回当日基金份额 净值是0.1956 美元，则其可得
到的赎回金 额为： 
赎回费用 = 0.1956× 100,000× 0.50% = 97.80 美元 
赎回金额 = 0.1956× 100,000 －97.80 = 19,462.20 美元 
即：投资人赎回本基金 10 万份美 元 现 汇 基 金 份 额 ，则其可得到的净赎回金额为
19,462.20 美 元。 
3 、本基金份额净 值的计算 
不同币种类 别的 基金 份额净值 应当在估 值日后 2 个工 作日内披露 。 遇特 殊情况 ， 经中 国
证监会同意 ， 可以适 当延迟计 算或公告 。 本基 金 人民 币 基金份额 净值的计 算， 保留 到小数点
后 3 位，小数点后 第 4 位四 舍五入 。 美元基 金份额 的基金份额 净值以人 民币基金 份额净值
为基础，按 照计算日 的估值汇 率进行折 算 ，保留 到小 数点后 4 位，小数 点后第 5 位四舍 五
入 。 
4 、申购份额、余 额的处理 方式 
申购的有效 份额为按 实际确认 的申购金 额在扣除 相应 的费用后 ， 以当日 基金份额 净值为
基准计算， 上述涉及 基金份额 的计算结 果均保留 到小 数点后两位 ，小数后 第三位四 舍五入 ，
由此产生的 收益或损 失由基金 财产承担 ； 上述 涉及金 额的计算结 果均按四 舍五入方 法， 保 留
到小数点后 两位，由 此产生的 收益或损 失由基金 财产 承担。 
5 、赎回金额的处 理方式 
赎回金额为 按实际确 认的有效 赎回 份额 以当日基 金份 额净值为基 准并扣除 相应的费 用，
计算结果保 留到小数 点后 2 位 ， 小数点 后两位以 后的 部分四舍五 入， 由 此产生的 误差计 入基
金财产。 
 
九、申购和赎回的注册登记 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
38 
投资者申购 基金成功 后， 登记 机构 在 T+2 日为投资 者登记权益 并办理注 册登记手 续，
投资者自 T+3 日（含 该日）后 有权赎回 该部分基 金份 额。 
投资者赎回 基金成功 后， 登记 机构 在 T+2 日为投 资者 办理扣除权 益的注册 登记手续 。 
基金管理人 可以在法 律法规允 许的范围 内， 依 法对上 述注册登记 办理时间 进行调整 ， 但
不得实质影 响投资者 的合法权 益， 并最迟 于开始实 施 前 2 个工作日在 至少 一家 中国证监 会指
定的媒体公 告。 
 
十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
如出现如下 情形， 基金管理 人 可暂停 或拒绝基 金投资 者 某一类或 多类币种 份额 的申 购申
请： 
1 、不可抗力的原 因导致基 金无法 正常运作 ；



2 、本基金进行交易 的主要证 券交易市 场或外汇市 场 交易时间非正 常停市， 导致基金管
理人无法计 算当日基 金资产净 值 ； 
3 、本基金投资的主 要证券交 易市场或 外汇市场的 公 众节假日，并 可能影响 本基金正常
估值时 ； 
4 、本基金的资产组 合中的重 要部分发 生暂停交易 或 其他重大事件 ，继续接 受申购可能
会影响或损 害其他基 金份额持 有人利益 时 ； 
5 、基金管理人、基 金托管人 、基金销 售机构或 登 记 机构 因技术保 障或人员 伤亡导致基
金销售系统 或基金注 册登记系 统或基金 会计系统 无法 正常运行 ； 
6 、基金资产规模过 大，使基 金管理人 无法找到合 适 的投资品种， 或可能对 基金业绩产
生负面影响 ，从而损 害现有基 金份额持 有人的利 益； 
7 、基金资产规模或 者份额数 量达到了 基金管理人 规 定的上限（基 金管理人 可根据外管
局的审批及 市场情况 进行调整） ； 
8 、基金管理人认 为会有损 于现有 基金份额 持有人利 益的某笔申 购； 
9 、发生本基金合 同规定的 暂停基 金资产估 值情况 ； 
10 、法律法规规定或 中国证监 会认定的 其他可 暂 停申 购的情形 。 
发生上述情 形之一的 ，申购款 项将全额 退还投资 者。 发生上述 1 到 7 项、 第 9 项和第
10 项暂停申购情形时 ，基金管 理人应 当在 指定 媒体 刊 登暂停申购 公告。 
在暂停申购 的情况消 除时， 基金管理 人应及时 恢复申 购业务的办 理， 并依 照有关 规定在
指定媒体 公 告。 
 
十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项 的情形及处理 方式 
如出现如下 情形， 基金管理 人 可拒绝 接受或暂 停基金 份额持有人 某一类或 多类币种 份额
的赎回申请 或者延缓 支付赎回 款项： 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
39 
1 、不可抗力的原 因导致基 金管理 人不能支 付赎回款 项； 
2 、本基金进行交易 的主要证 券交易市 场或外汇市 场 交易时间非正 常停市或 遇公众节假
日，可能影 响本基金 投资，或 导致基金 管理人无 法计 算当日基金 资产净值 ； 
3 、 因市场剧烈波 动或其他 原因而出 现连续 2 个或 2 个以上开放 日巨额赎 回， 导致 本基
金的现金支 付出现困 难； 
4 、本基金投资的主 要证券交 易市场或 外汇市场的 公 众节假日、休 市，并可 能影响本基
金正常估值 与投资时 ； 
5 、本基金的资产组 合中的重 要部分发 生暂停交易 或 其他重大事件 ，继续接 受赎回可能
会影响或损 害其他基 金份额持 有人利益 时； 
6 、基金管理人、基 金托管人 、基金销 售机构或 登 记 机构 因技术保 障或人员 伤亡导致基
金销售系统 或基金注 册登记 系 统或基金 会计系统 无法 正常运行时 ； 
7 、法律法规规定 或中国证 监会认 定的其他 情形。 
发生上述情 形之一的 ， 基金管 理人应在 当日立即 向中 国证监会备 案。 已接 受的赎回 申请，
基金管理人 将足额支 付； 如 暂时不能 足额支付 的， 未 支付部分由 基金管理 人按照发 生的情况
制定相应的 处理办法 在 20 个工作日内 予以支付 。 
同时， 在出现 上述第 3 款 的情形时 ， 对已接 受的赎回 申请可延期 支付赎回 款项， 最 长不
超过支付时 间 20 个工作日， 并在 指定媒 体 公告。 投 资者在申请 赎回时可 事先选择 将当日可
能未获受理 部分予以 撤销。 
暂停基金的 赎回，基 金管理人 应及时在 指定媒体 刊 登 暂停赎回公 告。 
在暂停赎回 的情况消 除时， 基金管理 人应及时 恢复赎 回业务的办 理， 并依 照有关 规定在
指定媒体 公 告。 
 
十二、巨额赎回的情形及处理方式 
1 、巨额赎回的认 定 
本基金单个 开放日， 基金净 赎回申请 （赎回申 请总数 加上基金转 换中转出 申请份额 总数
后 扣除 申购申 请总 数及 基金转 换中 转入申 请份 额总数后 的余 额）超 过上 一日 基金总 份额 的
10% 时，即认为发生 了巨额赎 回。 
2 、巨额赎回的处 理方式 
当出现巨额 赎回时 ， 基金管 理人可以 根据本基 金当时 的资产组合 状况决定 全额赎回 或部
分顺延赎回 。 
（1 ）全额赎回：当 基金 管理 人认为有 能力支付投 资 者的全部赎回 申请时， 按正常赎回
程序执行 ； 
（2 ）部分顺延赎回 ：当基金 管理人认 为支付投资 者 的赎回申请有 困难或认 为支付投资
者的赎回申 请可能会 对基金的 资产净值 造成较大 波动 时， 基金 管理人在 当日接受 赎回比例 不博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
40 
低于 上一日基金总份 额的 10% 的前提下，对其 余赎 回申请延期予以办理 。对于单个基 金份
额持有人的 赎回申请 ， 应当 按照其申 请赎回份 额占当 日申请赎回 总份额的 比例， 确定该单 个
基金份额持 有人当日 办理的赎 回份额 ； 投资者 未能赎 回部分， 除 投资者在 提交赎 回申请时 选
择将当日未 获办理部 分予以撤 销外， 延迟至下 一个开 放日办理， 赎回价格 为下一 个开 放日 的
价格。 依照 上述规定 转入下一 个开放日 的赎回 不享有 赎回优先权 ， 并以此 类推， 直到全部 赎
回为止。部 分顺延赎 回不受单 笔赎回最 低份额的 限制 ； 
（3 ）巨额赎 回的公告 ：当 发生巨额 赎回并顺 延赎回 时，基金 管理人 应在 2 日内通 过 指
定媒体 或基 金代销机 构的网点 刊登公告 ， 并在 公开披 露日向中国 证监会和 基金管理 人主要办
公场所所在 地中国证 监会派出 机构备案。 同 时以邮寄 、 传真或 《招募说明 书》 规定的 其他方
式通知基金 份额持有 人，并说 明有关处 理方法。 
本基金连续 2 个 开放日以 上发生巨 额赎回 ， 如基 金管 理人认为有 必要， 可暂停接 受赎回
申请；已 经接受 的赎回 申 请可以延 缓支付赎 回款项 ， 但不得超过 支付时间 20 个工 作日 ，并
应当在 指定 媒体 公告 。 
 
十三、其他暂停申购和赎回的情形及处 理方式 
发生 《基金合同》 或 《招募说 明书》 中未 予载明的 事 项， 但基金管理 人有正当 理由认 为
需要暂停基 金申购、 赎回的 ， 可以经 届时有效 的合法 程序宣布暂 停接受投 资者的申 购、 赎回
申请。 
 
十四、重新开放申购或赎回的公告 
如果发生暂 停的时间 为一天 ， 基金管 理人应于 重新开 放日在 指定 媒体 刊登 基金重新 开放
申购或赎回 的公告并 公布最近 一个开放 日 不同币 种类 别 的基金份 额净值 。 
如果发生暂 停的时间 超过一天 但少于两 周， 暂 停结束 基金重新开 放申购或 赎回时 ， 基金
管理人应提 前 2 个工作日 在 指定媒 体 刊登基 金重新开 放申购或赎 回的公告， 并在重新 开始办
理申购或赎 回的开放 日公告最 近一个开 放日 不同 币种 类别 的基金 份额净值 。 
如果发生暂停的时间 超过两周（含 两周） ，暂停期 间 ，基金管理人应每两 周至少重复 刊
登暂停公告 一次。 当 连续暂 停时间超 过两个月 时， 基 金管理人应 每 月 至少 重复刊登 暂停公告
一次。 暂 停结束基 金重新开 放申购 或赎回时 ， 基金 管 理人应提前 2 个 工作日在 指定媒体 连续
刊登基金重 新开放申 购或赎回 的公告 ， 并在重 新开放 申购或赎回 日公告最 近一个开 放日 不同
币种类别 的 基金份额 净值。 
 
十五、基金的转换 
自 2011 年 6 月 16 日 起 ，本基金管理人 和销售机 构共 同推出本基 金 人民币 份额 的基 金
转换业务 ， 具体适用 基金详见 公告 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
41 
1 、转换费用



基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中 ： 申购 费补差具 体收取
情况， 视每 次转换时 的两只 基金的申 购费率的 差异情 况而定。 基 金转换费 用由基 金份额持 有
人承担。



2 、业务规则



（1 ）基金转换只能 在同一销 售机构进 行。转换的 两 只基金必须都 是该销售 机构代理的
同一基金管 理人管理 的、且在 同一 登记 机构 处注 册登 记的基金。


 
（2 ）前端收费模式 的开放式 基金只能 转换到前端 收 费模式的其它 基金（申 购费为零的
基金视同为前端收费 模式） ，后端 收费模式的基 金可 以转换到前端或后端 收费模式的其 它基
金 ，非 QDII 基金 不能与 QDII 基金进行 互转 。


 
（3 ）基金转换的目 标基金份 额按新交 易计算持有 时 间。基金转出 视为赎回 ，转入视为
申购。基金 转换后可 赎回的时 间为 T ＋3 日。



（4 ） 基金分红 时再投资 的份额可 在权益登 记日的 T ＋2 日提交基金 转换申请 。



（5 ）基金转换以申 请当日基 金份额净 值为基础计 算 。投资者采用 “份额转 换”的原则
提交申请。 转出基金 份额必须 是可用份 额，并遵 循“ 先进先出” 的原则。


 
5 、暂停基金转换 的情形及 处理


 
基金转换视 同为转出 基金的赎 回和转入 基金的申 购， 因此有关转 出基金和 转入基金 暂停
或拒绝申购、暂停赎 回的有关规定 适用于基金转 换。 出现法律、法规、 规章规定的其 它情
形或其它在 《基 金合同》 、 《 招募说明 书》 已载明并 获 中国证监会 批准的特 殊情形时， 基 金管
理人可以暂 停基金转 换业务。



6 、重要提示 
（1 ）本基金转换业 务适用于 可以销售 包括博时大 中 华亚太精选股 票证券投 资基金在内
的两只以上（ 含两只）QDII 基金，且 基金的 登记 机 构 为同一机构 的博时旗 下基金的销 售机
构。 
（2 ） 转换业务 的收费计 算公式 及 举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公 司网站的 《博
时基金管理 有限公司 关于旗下 开放式基 金转换业 务的 公告》 。



（3 ）本公司管理 基金的转 换业务 的解释权 归本公司 。 
 
十六、转托管 
本基金目前 实行份额 托管的交 易制度 。 投资者 可将所 持有的基金 份额从一 个交易账 户转
入另一个交 易账户进 行交易。 具体办理 方法参 照 《业 务规则》 的 有关规定 以及基金 代销机构
的业务规则 。 
 
十七、定期定额投资计划 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
42 
本基金于 2010 年 8 月 16 日起开始办理 本 基金人民 币 份额 定期定 额投资业 务。 
（一）适用 投资者范 围



中华人民共 和国境内 的个人投 资者、 机 构投资 者 （法 律、 法规和 有关规定 禁止购买 者除
外）以及中 国证监会 允许购买 证券投资 基金的其 他投 资者。 
（二）定期 定额投资 费率



本基金定期 定额投资 的申购费 率与普通 申购业务 的费 率相同。 
本基金申购 费率具体 为： 
表：本基金 人民币基 金份额的 申购费率 
申购金额（M ） 申购费率 
M <100 万元 1.60% 
100 万元 ≤ M <500 万元 1.00% 
500 万元 ≤ M <1000 万元 0.80% 
M


≥ 1000 万元 收取固定费 用 1000 元 
来源：博时 基金 
（三）扣款 日期和扣 款金额



投资者须遵 循各销售 机构有关 扣款 日期 的规定 ， 并与 销售机构约 定每月扣 款金额 ， 但最
低每次不少 于人民币 100 元（含 100 元） 。



（四）重要 提示



1 、凡申请办理本基 金“定期 定额投资 计划”的投 资 者须首先开立 本公司开 放式基金基
金账户。



2 、 本基金定期定 额投资计 划的每月 实际扣款 日即为 基金申购申 请日， 并以 该日 （T 日）
的基金份额 净值为基 准计算申 购份额。 投资人可 以 从 T+3 日起通过本计划办 理网点、 致电
本公司客服 电话或登 录本公司 网站查询 其每次申 购申 请的确认情 况。 申 购份额将 在确认成 功
后直接计入 投资者的 基金账户 。



（ 五 ） 本 公 司 网 上 直 销 交 易 已 开 通 本 基 金 的 定 期 投 资 业 务 ， 详 情 可 登 录 本 公 司 网 站
www.bosera.com 参阅《 博时基金 管理有限 公司直销 定期投资业 务规则》 ， 也可拨打 客户服
务电话：95105568 （免长途费）了解 或咨询相 关情 况。 
 
十八、基金的非交易过户 
非交易过户 是指不采 用申购 、 赎回等 基金交易 方式， 将一定数量 的基金份 额按照一 定规
则从某一投 资者基金 账户转移 到另一投 资者基金 账户 的行为。 
登记机构 只 受理继承 、 捐赠 、 司法强 制执行和 经 登记 机构 认可的 其他情况 下的非交 易过
户。 其中 ， “继承” 指 基金份额 持有人死 亡， 其 持有的基 金份额由其 合法的继 承人继承 ； “捐赠”
指 基金 份额持 有 人 将其 合法持 有的 基金份 额捐 赠给福利 性质 的基金 会或 社会 团体的 情形 ；博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
43 
“ 司法执行” 是 指 司法 机 构 依据 生 效 司法 文 书 将 基金 份额 持 有 人 持 有的 基 金 份额 强 制 划 转给
其他自然人、 法 人、 社会团 体或其他 组织。 无论在 上 述何种情况 下， 接受划转 的主体应 符合
相关法律法 规和 《基 金合同 》 规定的 持有本基 金份额 的投资者的 条件。 办 理非交易 过户必须
提供 登记机 构 要求提 供的相关 资料。 
登记机构 受 理上述情 况下的非 交易过户 ，其他销 售机 构不得办理 该项业务 。 
对于符合条 件的非交 易过户申 请按《业 务规则》 的有 关规定办理 。 
 
十九、基金的冻结与解冻 
登 记机 构 只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的冻 结与 解冻 以及 登记机 构认可的
其他情况下 的冻结与 解冻。 基 金份额被 冻结的 ， 被冻 结部分产生 的权益一 并冻结， 被冻结部
分份额仍然 参与收益 分配。博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
44 
 
9. 基金的费用与税收 
一、与基金运作有关的费用 
（一）基金费用的种类 
1 、基金的管理费 ； 
2 、基金的托管费 ； 
3 、基金信息披露 费用； 
4 、证券交易费用 ； 
5 、基金份额持有 人大会费 用； 
6 、 《基金合 同》 生效 后与基金 相关的 会计师费 、 律师 费 、 税务顾 问费等根 据有关法 规、
《基金合同 》 及相应 协议的规 定， 由 基金管理 人根据 其他有关法 规及相应 协议的规 定， 按费
用支出金额 支 付，列 入当期基 金费用； 
7 、 基金依照有 关法律法 规应当缴 纳的， 购买或处 置证 券有关的任 何税收 、 征费、 关税、
印花税、 交易及 其他税 收及预提 税 （以及与 前述各项 有 关的任何利 息、 罚金及 费用） （简称“ 税
收”）； 
8 、代表基金投票 或其他与 基金投 资活动有 关的费用 ； 
9 、基金的银行汇 划费用； 
10 、与基金有关的诉 讼、追索 费用 ； 
11 、按照国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以在 基金财产中 列支的其 他费用。 
 
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 
1 、基金的管理费 
基金的管理 费包括基 金管理人 的管理费 和境外投 资顾 问的咨询费 两部分 ， 其中境 外投资
顾问的咨询 费在境外 投资顾问 与 博时基 金管理有 限公 司签订的《 顾问协议 》中进行 约定。 
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 1.80% 的年费 率计提。计 算方法如 下： 
H ＝E× 1.80%÷ 当年天数 
H 为每日 应计提的 基金的管 理费 
E 为前一日的基 金资产净 值 
基金的管理 费每日计 算， 逐日 累计至每 月月末 ， 按月 支付， 由基 金管理人 向基金托 管人
发送基金管 理费划款 指令， 基金 托管人复 核后于次 月 前 2 个工作日内 从基金财 产中一次 性支
付给基金管 理人。 若遇法 定节假日、 公休假等 ， 支 付 日期顺延。 基金 境外投资 顾问的咨 询费
由基金管理 人进行支 付，具 体 支付程序 在《顾问 协议 》中列示。 
2 、基金的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 的 年费率计提。托管费的计算方法如博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
45 
下： 
H ＝E× 0.35%÷ 当年天数 
H 为每日 应计提的 基金托管 费 
E 为前一日的基 金资产净 值 
基金的托管 费每日计 算， 逐日 累计至每 月月末 ， 按月 支付， 由基 金管理人 向基金托 管人
发送基金托管 费划款 指令， 基金 托管人复 核后于次 月 前 2 个工作日内 从基金财 产中一次 性支
付给基金托管 人。若 遇法定节 假日、公 休假等 ， 支付 日期顺延。 
上述“ 一、 基 金费用的 种类” 中第 3 －11 项费用， 根 据 有关法规及 相应协议 规定， 按费 用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。 
二、与基金销售有关的费用 
1 、申购费用 
表 1. 人民币基金 份额的申 购费率 
申购金额（M ） 申购费率 
M <100 万元 1.60% 
100 万元 ≤ M <500 万元 1.00% 
500 万元 ≤ M <1000 万元 0.80% 
M


≥ 1000 万元 收取固定费 用1000 元 
 
表 2. 美元现汇基金 份额的申 购费率 
申购金额（M ） 申购费率 
M ＜ 20 万美元 1.60% 
20 万美元 ≤ M ＜100 万美元 1.00% 
100 万美元 ≤ M ＜ 200 万美元 0.80% 
M ≥ 200 万美元 收取固定费 用 200 美元 
 
 
 
2 、赎回费用 
持有基金时间(Y) 赎回费率 
Y<1 年 0.50% 
1 年 ≤ Y < 2 年 0.25% 
Y ≥ 2 年 0 
 
基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整申 购金额、 赎 回份额和 账户最 低持有博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
46 
余额的数量 限制，基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。 
3 、 转换费用 
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中 ： 申购 费补差具 体收取
情况， 视每 次转换时 的两只 基金的申 购费率的 差异情 况而定。 基 金转 换费 用由基 金份额持 有
人承担。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不 列入基金 费用： 
1 、基金管理人和基 金托管人 因未履行 或未完全履 行 义务导致的费 用支出或 基金财产的
损失； 
2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用； 
3 、 《基金合同 》 生效前 的相关费 用， 包 括但不限 于验 资费、 会计 师和律师 费、 信 息披露
费用等费用 ； 
4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。 
 
四、费用调整 
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托
管费率等相 关费率。 
调高基金管 理费率和 基金托管 费率，须 召开基金 份额 持有人大会 审议，除 非基金合 同、
相关法律法 规或监管 机构另有 规定； 调低基金 管理费 率和基金托 管费率， 无须召 开基金份 额
持有人大会 。 
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在至少 一种指定媒 体公告。 
 
五、基金税收 
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体 ， 其纳税 义务按 各个国家 或 地区 税收 法律、 法规执
行。 
 
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47 
 
10. 基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总 值是指购 买的各类 证券及票 据价值 、 银行 存款本息和 基金应收 的申购基 金款
以及其他投 资所形成 的价值总 和。 
其构成主要 有： 
1 、银行存款及其 应计利息； 
2 、清算备付金及 其应计利 息； 
3 、根据有关规定 缴纳的保 证金及 其应收利 息； 
4 、应收证券交易 清算款； 
5 、应收申购款； 
6 、基金投资及收 益以及估 值调整 ； 
7 、股票投资及其 估值调整 ； 
8 、债券投资及其 估值调整 和应计 利息； 
9 、其他投资及其 估值调整 ； 
10 、其他资产等。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去基 金负债后 的价 值。 
 
三、基金财产的账户 
本基金根据 相关法律 法规开立 基金资金 账户以及 证券 账户。 开 立的基金 专用账户 与基金
管理人、 基金托 管人、 境外 托管人、 境外 投资顾问、 基金代销机 构和 登记 机构 自有 的财产账
户以及其他 基金财产 账户相独 立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产 独立于基 金管理人 、 基金托 管人、 境外投 资顾问、 境 外托管人 和基金代 销机
构的财产，并由基金托管人和/ 或其委托的境外托管 人保管。基金管理人、基金托管人不得
将基金财产 归入其固 有财产； 基金管理 人、 基 金托管 人因基金财 产的管理 、 运用或 其他情形
而取得的财 产和收益， 归 入基金财 产。 基金管 理人、 基金托管人、 登 记机构 和 基金代销 机构
以其自有的 财产承担 其自身的 法律责任 ， 其债 权人不 得对本基金 财产行使 请求冻结 、 扣押 或
其他权利。 基金管理 人、 基 金托管人 因依法解 散、 被 依法撤销或 者被依法 宣告破产 等原因进
行清算的， 基金 财产不属 于其清 算财产。 除依 法律法 规和 《基金合同》 的规定处 分外， 基金
财产不得被 处分。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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基金管理人 管理运作 基金财产 所产生的 债权，不 得与 其固有资产 产生的债 务相互抵 消；
基金管理人 管理运作 不同基金 的基金财 产所产生 的债 权债务不得 相互抵消 。 
基金管理人 和基金托 管人可将 其义务委 托第三方 ， 并 对第三方处 理有关本 基金事务 的行
为承担责任 。 
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11. 基金资产估值 
一、估值目的 
基金资产估 值的目的 是客观、 准确地反 映基金 资产是 否保值、 增 值， 依 据经基金 资产估
值后确定的 基金资产 净值而计 算出的不同 币种类 别的 基金份额净 值， 是 计算基金 申购与赎 回
价格的基础 。 
 
二、估值日 
本基金合同 生效后， 本基金投 资主要市 场的交易 日对 基金资产进 行估值。 
 
三、估值截止时间 
T+1 日上午 9 ：00 （北京时间） 
 
四、估值方法 
本基金按以 下方式进 行估值： 
1 、已上市流通的 有价证券 的估值 
上市流通的股票、债券和交易型开放式指数基金（ETF ） ，以其估值日在证券交易所挂
牌的市价 （收盘 价） 估值， 其中 债券为净 价 （收盘价 ） 估值； 估值日无 交易的， 以最 近交易
日的市价（ 收盘价） 估值。 
2 、处于未上市期 间的有价 证券应 区分如下 情况处理 ： 
（1 ）送股 、转增股 、配股和 增发新股 ，按估值日 在 证券交易所挂 牌的同一 股票的市价
（收盘价） 估值；该 日无交易 的，以最 近一日的 市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首次发行未上 市的股票 ，采用估 值技术确定 公 允价值，在估 值技术难 以可靠计量
的情况下， 按成本估 值； 
（3 ）首次公开发行 有明确锁 定期的股 票，同一股 票 在交易所上市 后，按交 易所上市的
同一股票的 收盘价估 值； 非 公开发行 且处 于明 确锁定 期的股票， 按监管机 构或行 业协会的 有
关规定确定 公允价值 ； 
（4 ）对于首次 发行未上 市的债券 按成本价 估值；对 于非上市债 券，参照 主要做市 商或
其他权威价 格提供机 构的报价 进 行估值 ， 其中 成熟市 场的债券按 估值日的 最近买价 估值； 新
兴市场的债 券按估值 日的最近 买价和卖 价的均值 估值 。 
3 、开放式基金的估 值以其在 估值日公 布的净值进 行 估值，开放式 基金未公 布估值日的
净值的，以 估值日前 最新的净 值进行估 值。 
4 、配股权证，从配 股除权日 起到配股 确认日止， 如 果收盘价高于 配股价， 按收盘价高
于配股价的 差额估值 。收盘价 等于或低 于配股价 ，则 估值为零。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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5 、基金持有的 衍生 工具等 其 他有价证 券，从持有 确 认日起到卖出 日或行权 日止，上市
交易的有价 证券按估 值日的收 盘价估值 ；估值日 没有 交易的，按 最近交易 日的收盘 价估值 ；
未上 市交易 的， 采用 估值技术 确定公允 价值， 在估值 技术难以可 靠计量的 情况下， 按成本估
值；停止交 易、但未 行权的 有 价证券 ， 采用估值 技术 确定公允价 值。 
6 、在任何情况下 ，基金管 理人如 采用上述 第 1-5 项 规定的方法 对基金资 产进行估 值，
均应被认为 采用了适 当的估值 方法。 
7 、如有确凿证据表 明按上述 方法进行 估值不能客 观 反映其公允价 值的，基 金管理人可
根据具体情 况与基金 托管人商 定后，按 最能反映 公允 价值的价格 估值。 
8 、相关法律法规以 及监管部 门有强制 规定的，从 其 规定。如有新 增事项， 按国家最新
规定估值。 
9 、估值中的汇率 选取原则 ： 
（1 ）估值计算中涉 及美元、 港币、日 元、欧元、 英 镑等五种主要 货币对人 民币汇率，
以估值日中 国人民银 行或其授 权机构公 布的人民 币汇 率中间价为 准 ； 
（2 ）其他货币采用 美元作为 中间货币 进行换算， 外 汇币种之间的 兑换汇率 将按照彭博
（Bloomberg ）金融 终端提 供的估值 日的兑换 价格为 准。 
若无法取得 上述汇率 价格信息 时， 以 托管银行 或境外 托管人所提 供的合理 公开外汇 市埸
交易价格为 准。 
根据《基金法》 ，基金 管理人计算并 公告基金资产 净 值，基金托管人复核 、审查基金 管
理人计算的 基金资产 净值。 因 此， 就 与本基金 有关的 会计问题， 如经相关 各方在平 等基 础上
充分讨论后 ， 仍无法 达成一 致的意见 ， 按照基 金管理 人对基金资 产净值的 计算结果 对外予以
公布。 
10 、估值中的税收处 理原则： 
对于按照中 国法律法 规和基金 投资所在 地的法律 法规 规定应交纳 的各项税 金，本基 金
将按权责发 生制原则 进行估值 ； 对于 因税收规 定调整 或其他原因 导致基金 实际交纳 税金与估
算的应交税 金有差异 的，基金 将在相关 税金实际 支付 日进行相应 的估值调 整。 
 
五、估值对象 
本基金所拥 有的各类 有价证券 。 
 
六、估值程序 
基金日常估 值由基金 管理人进 行。 基 金管理人 完成估 值后， 将估 值结果加 盖业务 公章以
书面形式加密传真至 基金托管人 ， 基金托管人按 法律 法规、 《基金合同》 规定的估值方 法、
时间、 程序 进行复核 ， 复核 无误后在 基金管理 人传真 的书面估值 结果上加 盖业务公 章返回给
基金管理人 ；月末、 年中和年 末估值复 核与基金 会计 账目的核对 同时进行 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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在法律法规 和中国证 监会允许 的情况下 ， 基金 管理人 与基金托管 人可以各 自委托第 三方
机 构进 行基金 资产 估值 ，但不 改变 基金管 理人 与基金托 管人 对基金 资产 估值 各自承 担的 责
任。 
七、基金份额净值的确认和估值错误的 处理 
人民币基金 份额的 基 金份额净 值的计算 保留到小 数点 后 3 位，小数点后 第 4 位四舍五
入。 美元基金份 额的基 金份额净 值的计算 保留到小 数 点后 4 位， 小数点 后第 5 位四舍 五入 。
当基金估值 出现影响 基金份额 净值的错 误时， 基金管 理人应当立 即纠正， 并采取 合理的措 施
防止损失进 一步扩大 ；估值错 误偏差达 到基金份 额净 值的 0.5% 时，基金管理人 应当公告 ，
并报中国证 监会备案 。 因基金 估值错误 给投资 者造成 损失的， 应 先由基金 管理人承 担， 基 金
管理人对不 应由其承 担的责任 ，有权向 过错人追 偿。 
关于差错处 理，本合 同的当事 人按照以 下约定处 理： 
1 、差错类型 
本基金运作 过程中 ， 如果由 于基金 管理人或 基金托管 人、 或 登 记机构 、 或代 理销售机 构、
或投资者自 身的过错 造成差错 ， 导致 其他当事 人遭受 损失的， 过 错的责任 人应当 对由于该 差
错遭受损失 的当事人 （“ 受 损方” ） 按下述“ 差错处 理原 则” 给予赔 偿承担赔 偿责任 。 
上述差错的 主要类型 包括但不 限于： 资料申 报差错、 数据传输差 错、 数据计算 差错、 系
统故障差错 、 下达指 令差错等 ； 对于 因技术原 因引起 的差错， 若 系同行业 现有技术 水平不能
预见、不能 避免、并 不能克服 的客观情 况，按下 列有 关不可抗力 的约定处 理。 
由于不可抗 力原因造 成投资者 的交易资 料灭失或 被错 误处理或造 成其他差 错， 因 不可抗
力原因出现 差错的当 事人不对 其他当事 人承担赔 偿责 任， 但因 该差错取 得不当得 利的当事 人
仍应负有返 还 不当得 利的义务 。 
2 、差错处理原则 
因基金估值 错误给投 资者造成 损失， 在基金管 理人可 承担的范围 内应先由 基金管理 人承
担， 基金管理人 对不应由 其承担的 责任， 有权 根据过 错原则， 向过错 人追偿， 本 协议的当 事
人应将按照 以下约定 处理。 
（1 ） 当基金 管理人计 算的基金 资产净值 、 基 金份额 净值已由基 金托管人 复核确认 后公
告 的，由此 造成的投 资者或基 金的损失 ，应根据 法律法 规的规定 对投资者 或基金支 付赔 偿
金 ，就实际 向投资者 或基金支 付的赔偿 金额，由 基金管 理人与基 金托管人 按照管理 费率 和
托管费率的 比例各自 承担相应 的责任 ； 
（2 ） 由于一 方当事人 提供的 信 息错误 ， 另一 方当事 人在采取了 必要合理 的措施后 仍不
能发现该错 误， 进而 导致基金 资产净 值、 基金 份额净 值计算错误 造成投资 者或基金 的损失，
以 及由此造 成以后交 易日基金 资产净值 、基金份 额净值 计算顺延 错误 而引 起的投资 者或 基
金的损失， 由提供错 误信息的 当事人一 方负责赔 偿 ； 
（3 ）由于证券交易所，交易市场及登记结算公司 及数据供应商发送的数据错误，博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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券商或交易对家的 成交回报错误 或延误 ， 或由于 其 他不可抗力 原因， 基金管 理人和基 金托
管 人虽然已 经采取必 要、适当 、合理的 措施进行 检查， 但是未能 发现该错 误的，由 此造 成
的 基金资产 估值错误 ，基金管 理 人和基 金托管人 可以免 除赔偿责 任。但 基 金管理人 和基 金
托管人应当 积极采取 必要的措 施消除由 此造成的 影响 ； 
（4 ） 当基金 管理人计 算的基金 资产净值 与基金托 管 人的计算结 果不一致 时， 相 关各方
应 本着勤勉 尽责的态 度重新计 算核对， 如果最后 仍无法 达成一致 ，应以基 金管理人 的计 算
结 果为准对 外公布， 由此造成 的损失以 及因该交 易日基 金资产净 值计算顺 延错 误而 引起 的
损失由基金 管理人承 担赔偿责 任，基金 托管人不 负赔 偿责任 ； 
（5 ）法律法规或者 监管部门 另有规定 的，从其规 定 。如果行业有 通行做法 ，基金管理
人和基金托 管人双方 应本着平 等和保护 基金持有 人利 益 的原则进 行协商 ； 
（6 ）差错已发生， 但尚未给 当事人造 成损失时， 差 错责任方应及 时协调各 方，及时进
行更正， 因 更正差错 发生的 费用由差 错责任方 承担； 由于差错责 任方未及 时更正已 产生的差
错， 给当事 人造成损 失的由差 错责任方 承担； 若差错 责任方已经 积极协调 ， 并且有 协助义务
的当事人有 足够的时 间进行更 正而未更 正， 则 其应当 承担相应赔 偿责任。 差 错责 任方应对 更
正的情况向 有关当事 人进行确 认，确保 差错已得 到更 正 ； 
（7 ）差错的责任方 对可能导 致有关当 事人的直接 损 失负责，不对 间接损失 负责，并且
仅对差错的 有关直接 当事人负 责，不对 第三方负 责 ； 
（8 ）因差错而获得 不当得利 的当事人 负有及时返 还 不当得利的义 务。但差 错责任方仍
应对差错负 责， 如 果由于获 得不当得 利的当事 人不返 还或不全部 返还不当 得利造成 其他当事
人的利益损失（“ 受损方” ） ，则差错责 任方应赔偿 受 损方的损失，并 在其支付的 赔偿金额的
范围内对获 得不当得 利的当事 人享有要 求交付不 当得 利的权利 ； 如果获 得不当得 利的当事 人
已经将此部 分不当得 利返还给 受损方 ， 则受损 方应当 将其已经获 得的赔偿 额加上已 经获 得的
不当得利返 还的总和 超过其实 际损失的 差额部分 支付 给差错责任 方 ； 
（9 ）差错调整采 用尽量恢 复至假 设未发生 差错的正 确情形的方式 ； 
（10 ）差错 责任方 拒绝进 行赔偿 时，如 果因基金 管理 人过错 造成基 金资产损 失时， 基
金托管人应 为基金的 利益向基 金管理人 追偿，如 果因 基金托管人 过错造成 基金资产 损失时 ，
基金管理人 应为基金 的利益向 基金托管 人追偿 。 除基 金管理人和 托管人之 外的第三 方造成基
金资产的损 失， 并拒 绝进行赔 偿时， 由基金管 理人负 责向差错方 追偿， 但 该第三 方 是由托管
人委托的情 况下，应 由基金托 管人负责 赔偿并向 差错 方追偿 ； 
（11 ）如果出现差错的 当事人未按 规定对受损 方进行 赔偿，并且依据 法律、行政 法规、
《基金合同 》 或其他 规定， 基金管理 人自行或 依据法 院判决、 仲 裁裁决对 受损方承 担了赔偿
责任， 则基 金管理人 有权向 出现过错 的当 事人 进行追 索， 并有权 要求其赔 偿或补 偿由此发 生
的费用和遭 受的损失 ； 
（12 ）按法律法规规 定的其他 原则处理 差错。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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3 、差错处理程序 
差错被发现 后，有关 的当事人 应当及时 进行处理 ，处 理的程序如 下： 
（1 ）查明差错发生 的原因， 列明所有 的当事人， 并 根据差错发生 的原因确 定差错的责
任方； 
（2 ）根据差错处 理原则或 当事人 协商的方 法对因差 错造成的损 失进行评 估； 
（3 ）根据差错处 理原则或 当事人 协商的方 法由差错 的责任方进 行更正和 赔偿损失 ； 
（4 ）根据差错处理 的方法， 需要 修改 登记机构的 交 易数据的，由 登记机构 进行更正，
并就差错的 更正向有 关当事人 进行确认 ； 
（5 ）基金管理人及基金托管人基金份额 净值计算错 误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。当错 误达到或超过基金资产净值的 0.25%
时，基金管 理人应报 中国证监 会备案。 
八、暂停估值的情形 
1 、基金投资所涉及 的主要证 券交易所 、市场或外 汇 市场遇法定节 假日或因 其他原因暂
停营业； 
2 、因自然灾害等 不可抗力 使基金 管理人、 基金托管 人无法准确 评估基金 资产价值 ； 
3 、占基金相当比例 的投资品 种的估值 出现重大转 变 ，延 迟估值有 利于基金 份额持有人
利益的保护 ； 
4 、中国证监会认 定的其他 情形。 
九、特殊情形的处理 
基金管理人 按估值方 法的第 7 项进 行估值时， 所造成 的误差不作 为基金资 产估值错 误处
理。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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12. 基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 






基金利 润指基金 利息收入 、 投资 收益、 公 允价值 变动收益和 其他收入 扣除相关 费用后的
余额，基金 已实现收 益指基金 利润减去 公允价值 变动 收益后的余 额。 
二、基金可供分配利润 






基金 可供 分配 利润 指截至 收益 分配 基准 日基金 未分 配利 润与 未分 配利润 中已 实现 收益
的孰低数。 
三、 基金收益分配 原则 






1 、本基金每 一 同类基 金份额 享有同等 分配权； 
2 、基金收益分配 币种与其 对应份 额的认购/ 申 购币种 相同； 
3 、在符合有 关基金分 红条件的 前提下 ，本基 金每年 收益分配次 数最多为 4 次， 每 份基
金份额每次分配比例 不得低于收益 分配基准日每 份基 金份额可供分配利润 的 20% 。若《基
金合同》生 效不满 3 个月 可不进行 收益分配 ； 






4 、本基金收 益分配方式 分两种： 现金分红与 红 利再投资，投 资者可选 择现金红利 或将
现金红利按 除权日的 该类基金 份额净值 自动转为 基金 份额进行再 投资； 若 投资者 不选择， 本
基金默认的 收益分配 方式是现 金分红 ； 选择现 金分红 方式的外币 基金份额 获得的现 金红利为
相应币种的 外币，其 每份额分 配金额根 据人民币 份额 的每份额分 配数额按 照汇率进 行折算 






5 、基金收益 分配基准日 的人民币 份额基金份 额 净值减去每单 位基金份 额收益分配 金额
后不能低于 人民币份 额面值； 对于外币 份额， 由于汇 率因素影响 ， 存在收 益分配后 外币份额
基金份额净 值低于对 应的基金 份额面值 的可能。 






6 、基金红利 发放日距离 收益分配 基准日（即 期 末可供分配利 润计算截 至日）的时 间不
得超过 15 个工作日 ； 
7 、法律法规或监 管机关另 有规定 的，从其 规定。 
四、收益分配方案 






基金收 益分配方 案中应载 明基金 期 末可供分 配利 润 、 基金收 益分配对 象、 分 配时间、 分
配数额及比 例、分配 方式等内 容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益 分配方案 由基金管 理人拟定 ， 并 由基金托 管人复核 ， 提前 2 个 工作日在 指定
媒体 公告， 并在公开 披露日报 中国证监 会备案。 
六、基金收益分配中发生的费用 
红利分配时 所发生的 银行转账 或其他手 续费用由 投资 者自行承担 。 当投 资者的 某 类基金
份额 现金红 利小于一 定金额 ， 不足于 支付银行 转账或 其他手续费 用时， 登 记机构 可将投资 者
的现金红利 按除权后 的基金份 额净值自 动转为该类 基 金份额。 红 利再投资 的计算 方法， 依 照博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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业务规则执 行。博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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13. 基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1 、基金管理人为 本基金的 基金会 计责任方 。 
2 、基金的会计年 度为公历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
3 、基金核算以人 民币为记 账本位 币，以人 民币元为 记账单位 。 
4 、会计制度执行 国家有关 会计制 度 。 
5 、本基金独立建 账、独立 核算 。 
6 、基金管理人及基 金托管人 各自保留 完整的会计 账 目、凭证并进 行日常的 会计核算，
按照有关规 定编制基 金会计报 表 。 
7 、基金托管人每月 与基金管 理人就基 金的会计核 算 、报表编制等 进行核对 并以书面方
式确认。 
 
二、基金的年度审计 
1 、本基金管理人聘 请与基金 管理人、 基金托管人 相 互独立的具有 证券从业 资格的会计
师事务所及 其注册会 计师对本 基金的年 度财务报 表进 行审计。 
2 、会计师事务所 更换经办 注册 会 计师，应 事先征得 基金管理人 同意 。 
3 、基金管理人认为 有充足理 由更换会 计师事务所 ， 须通报基金托 管人，并 报中国证监
会备案。更 换会计师 事务所需 在 2 日内在至 少一家中 国证监会指 定的媒体 公告。 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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14. 基金的信息披露 
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法 》 、 《信息披露办法》 、 《基金合同》
及其他有关规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息 披露义务 人包括基 金管理人 、 基金 托管人 、 召集基金 份额持有 人大会 的基金
份额持有人 等法律法 规和中国 证监会规 定的自然 人、 法人和其他 组织。 
本基金信息 披露义务 人按照法 律法规和 中国证监 会的 规定披露基 金信息 ， 并保证 所披露
信息的真实 性、准确 性和完整 性。 
本基金信息 披露义务 人应当在 中国证监 会规定时 间内 ， 将应予 披露的基 金信息通 过中国
证监会指定 的媒体和 基金管理 人、 基金托管 人的互联 网网站 （以下简 称“网站” ） 等媒 介披露，
并保证基金 投资者能 够按照 《基金合 同》 约定 的时间 和方式查阅 或者复制 公开披露 的信息资
料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披 露的基金 信息 ，不得有下列行为： 
1 、虚假记载、误 导性陈述 或者重 大遗漏； 
2 、对证券投资业 绩进行预 测； 
3 、违规承诺收益 或者承担 损失； 
4 、诋毁其他基金 管理人、 基金托 管人或者 基金份额 发售机构； 
5 、登载任何自然 人、法人 或者其 他组织的 祝贺性、 恭维性或推 荐性的文 字； 
6 、中国证监会禁 止的其他 行为。 
 
四、本基金公开披露的信息应采用中文 文本。 
如同时采用 外文文本 的， 基 金信息披 露义务人 应保证 两种文本的 内容一致 。 两种 文本发
生歧义的， 以中文文 本为准。 
本基金公开 披露的信 息采用阿 拉伯数字 ；除特别 说明 外，货币单 位为人民 币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的 基金信息 包括： 
（一） 《招募说明书》 、 《基金合同》 、 《 托管协议》 
基金募集申 请经中国 证监会核 准后， 基 金管理人 在基 金份额发售 的 3 日前， 将 《 招募说
明书》 、 《基金合 同》 摘要登 载在指定 报刊和网 站上； 基金管理人、 基 金托管人 应当将基 金合
同、 《托管协 议》登载 在网站上 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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1 、 《招募说明 书》 应 当最大限 度地披露 影响基金 投资 者决策的全 部事项 ， 说明基 金认购、
申购和赎回 安排、 基金投 资、 基金产 品特性、 风险 揭 示、 信息披露及 基金份额 持有人服 务等
内容。 本 基金合同 生效后 ， 基金 管理人在 每 6 个月结 束之日起 45 日内 ， 更 新 《招募 说明书》
并登载在网 站上， 将更新 后的 《招募 说明书》 摘要 登 载在指定报 刊上； 基金管 理人在公 告的
15 日前向中国证监会 报送更新 的《招 募说明书》 ，并 就有关更新 内容提供 书面说明 。 
2 、 《基金合同 》 是界 定基金合 同当事人 的各项权 利、 义务关系， 明确基 金份额持 有人大
会召开的规 则及具体 程序， 说明基金 产品的特 性等涉 及基金投资 者重大利 益的事项 的法律文
件。 
3 、 《托管协议 》 是 界定基金 托管人和 基金管理 人在基 金财产保管 及基金运 作监督等 活动
中的权利、 义务关系 的法律文 件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人 应当就基 金份额发 售的具体 事宜编 制 《发 售公告》 ， 并在披露 《招募说 明书》
的当日登载 于指定报 刊和网站 上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人 应当在 《 基金合同 》 生效 的次日在 指定报刊 和网站上登 载基金合 同生效公 告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同 》 生效后 ， 在开 始办理基 金份额申 购或者 赎回前， 基 金管理人 应当至少 每周
公告一次基 金资产净 值和基金 份额净值 。 
在开始办理 基金份额 申购或者 赎回后， 基金管理 人应 当在每个估 值日后 2 个工 作日内，
通过网站、 基金份额 发售网 点以及其 他媒介， 披露开 放日的 不同 币种类别 的 基金份 额净值和
基金份额累 计净值。 
基金管理人 应 当公告半年 度和年度 最后 1 个工作 日 基金资产净值 和 不同币种 类别 的基
金份额净值 。基金管 理人应当 在前款规 定的市场 交易 日的 2 个工作日 内，将基 金资产净 值、
不同币种类 别 的 基金 份额净值 和基金份 额累计净 值登 载在指定报 刊和网站 上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人 应当在《 基金合同》 、 《招募 说明书》 等信 息披露文件 上载明基 金份额申 购、
赎回价格的 计算方式 及有关申 购、 赎 回费率， 并保证 投资人能够 在基金份 额发售网 点查阅或
者复制前述 信息资料 。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金半年 度报告和基金季度报告 
基金管理人 应当在每 年 结束之 日起 90 日内， 编制 完 成基金年度 报告， 并将 年度报告 正
文登载于网 站上， 将 年度报 告摘要登 载在指定 报刊上 。 基金年度 报告的财 务会计 报告应当 经
过审计。 
基金管理人 应当在会 计年度结 束后 60 个工作日内向 证监会提交 包括衍生 品头寸及 风险
分析年度报 告。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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基金管理人 应当在上 半年结束 之日起 60 日内， 编 制 完成基金半 年度报告， 并将半年 度
报告正文登 载在网站 上，将半 年度报告 摘要登载 在指 定报刊上。 
基金管理人 应当在每 个季度结 束之日起 15 个工 作日 内， 编制完成基 金季度 报告， 并将
季度报告登 载在指定 报刊和网 站上。 
基金合同生 效不足 2 个月 的， 本基 金管 理人可以 不编 制当期季度 报告、 半年度报 告或者
年度报告。 
基金定期报 告在公开 披露的第 2 个 工作日， 分 别报中 国证监会和 本基金管 理人主要 办公
场所所在地 中国证监 会派出机 构备案。 报备应当 采用 电子文本和 书面报告 两种方式 。 
（七）临时报告 
本基金发生 重大事件 ，有关信 息披露义 务人应当 在 2 日内编制临 时报告书 ，予以公 告，
并 在公 开披露 日分 别报 中国证 监会 和本基 金管 理人主要 办公 场所所 在地 中国 证监会 派出 机
构备案。 
前款所称重 大事件 ， 是指可 能对基金 份额持有 人权益 或者基金份 额的价格 产生重大 影响
的下列事件 ： 
1 、基金份额持有 人大会的 召开； 
2 、终止《基金合 同》 ； 
3 、转换基金运作 方式； 
4 、更换基金管理 人、基金 托管人 、境外托 管人，更 换或撤销境 外投资顾 问； 
5 、对基金投资可 能产生重 大影响 的境外投 资顾问主 要负责人员 发生变更 ； 
6 、基金管理人、 基金托管 人的法 定名称、 住所发生 变更； 
7 、基金管理人股 东及其出 资比例 发生变更 ； 
8 、基金募集期延 长； 
9 、基金管理人的董 事长、总 经理及其 他高级管理 人 员、基金经理 和基金托 管人基金托
管部门负责 人发生变 动； 
10 、基金管理人的董 事在一年 内变更超 过百分之 五十 ； 
11 、 基金管理人、 基金托管 人基金托 管部门的 主要业 务人员在 一 年内变动 超过百分 之三
十； 
12 、涉及基金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼； 
13 、基金管理人、基 金托管人 、境外托 管人或境 外投 资顾问受到 监管部门 的调查； 
14 、基金管理人 及其董事 、总 经理及其 他高级管 理人 员、基金 经理受 到严重行 政处罚，
基金托管人 及其基金 托管部门 负责人受 到严重行 政处 罚； 
15 、重大关联交易事 项； 
16 、基金收益分配事 项； 
17 、管理费、托管费 等费用计 提标准、 计提方式 和费 率发生变更 ； 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
60 
18 、基金份额净值计 价错误达 基金份额 净值百分 之零 点五； 
19 、基金改聘会计师 事务所； 
20 、变更基金份额发 售机 构； 
21 、基金更换 登记机 构 ； 
22 、本基金开始办理 申购、赎 回； 
23 、本基金申购、赎 回费率及 其收费方 式发生变 更； 
24 、本基金发生巨额 赎回并延 期支付； 
25 、本基金连续发生 巨额赎回 并暂停接 受赎回申 请； 
26 、本基金暂停接受 申购、赎 回申请后 重新接受 申购 、赎回； 
27 、本基金增减 、变 更 外币基 金份额类 别或调整 有关 业务规则 ； 
28 、中国证监会规定 的其他事 项。 
（八）澄清公告 
在本基金合 同存续期 限内， 任何公共 媒体中出 现的或 者在市场上 流传的消 息可能对 基金
份额价格产 生误导性 影响或者 引起较大 波动的 ， 相关 信息披露义 务人知悉 后应当立 即对该消
息进行公开 澄清，并 将有关情 况立即报 告中国证 监会 。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持 有人大会 决定的事 项，应当 依法报国 务院 证券监督管 理机构核 准或者备 案，
并予以公告。 召 开基金 份额持有 人大会的， 召集人应 当至少提前 40 日公 告基金份 额持有人
大会的召开 时间、会 议形式、 审议事项 、议事程 序和 表决方式等 事项。 
基金份额持 有人依法 自行召集 基金份额 持有人大 会， 本基金基金 管理人、 基金托 管人对
基金份额持 有人大会 决定的事 项不依法 履行信息 披露 义务的， 召集人应 当履行相 关信息披 露
义务。 
（十）中国证监会规定的其他信息 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人 、 基金托 管人应 当建立健 全信息披 露管理 制度， 指定 专人负责 管理信 息披露
事务。 
基金信息披 露义务人 公开披露 基金信息 ， 应当 符合中 国证监会相 关基金信 息披露内 容与
格式准则的 规定。 
基金托管人 应当按照 相关法律 法规、 中国证 监会的规 定和 《基金合同》 的 约定， 对基 金
管理人编制 的基金资 产净值、 不同币种 类别的 基金份 额净值、 基 金份额申 购赎回价 格、 基 金
定期报告和 定期更新 的 《招募说明 书》 等公开 披露的 相关基金信 息进行复 核、 审查， 并向 基
金管理人出 具书面文 件或者盖 章确认。 
基金管理人 、基金托 管人应当 在指定报 刊中 选择 披露 信息的报刊 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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基金管理人 、 基金托 管人除 依法在指 定报刊和 网站上 披露信息外 ， 还可以 根据需 要在其
他公共媒体 披露信息 ， 但是 其他公共 媒体不得 早于指 定报刊和网 站披露信 息， 并 且在不同 媒
介上披露同 一信息的 内容应当 一致。 
为基金信息 披露义务 人公开披 露的基金 信息出具 审计 报告、 法律 意见书的 专业机 构， 应
当制作工作 底稿，并 将相关档 案至少保 存到基金 合同 终止后 10 年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
《招募说明 书》 公布 后， 应 当分别置 备于基金 管理人 、 基金托管 人和基金 份额发售 机构
的住所，供 公众查阅 、复制。 
基金定期报 告公布后 ， 应当分 别置备于 基金管理 人和 基金托管人 的住所， 以供公众 查阅、
复制。基金 管理人和 基金托管 人应保证 文本的内 容与 所公告的内 容完全一 致。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
62 
 
15. 基金合同的变更、终止和基金财产 的清算 
一、 《基金合同》的变更 
1 、以下变更《基 金合同》 的事项 应经基金 份额持有 人大会决议 通过： 
（1 ）终止《基金 合同》 ； 
（2 ）更换基金管 理人； 
（3 ）更换基金托 管人； 
（4 ）转换基金运 作方式； 
（5 ）提高基金管 理人、基 金托管人 的报酬标 准。但 根据法律法 规的要求 提高该等 报酬
标准的除外 ； 
（6 ）变更基金类 别； 
（7 ）本基金与其 他基金的 合并； 
（8 ）变更基金投 资目标、 范围或 策略； 
（9 ）变更基金份 额持有人 大会程 序； 
（10 ） 对基金当事人 权利和义 务产生重 大影响的 其他 事项 。 
但出现下列 情况时， 可不经 基金份额 持有人大 会决议 ， 由基金管 理人和基 金托管 人同意
后变更并公 告，并报 中国证监 会备案： 
（1 ）调低基金管 理费、基 金托管 费； 
（2 ）法律法规要 求增加的 基金费 用的收取 ； 
（3 ）在《基金合 同》规定 的范围 内变更本 基金的申 购费率、降 低赎回费 率； 
（4 ）因相应的法 律法规发 生变动 而应当对 《基金合 同》进行修 改； 
（5 ） 《基金合 同》 的 修改对基 金份额持 有人利益 无实 质性不利影 响或修改 不涉及 《基 金
合同》当事 人权利义 务关系发 生变化； 
（6 ）除按照法律 法规和《 基金合同 》规定应 当召开 基金份额持 有人大会 的以外的 其他
情形。 
2 、关于《基金合同 》变更的 基金份额 持有人大会 决 议经中国证监 会核准生 效后方可执
行，自《基 金合同》 变更生效 之日起在 指定媒体 公告 。 
二、 《基金合同》的终止 
有下列情形 之一的， 《 基金合同 》应当终 止： 
1 、基金份额持有 人大会决 定终止 的； 
2 、基金管理 人、基 金托管人 职责终止 ，在 6 个 月内 没有新基金 管理人 、新基金 托管人
承接的； 
3 、 《基金合同》 约定的其 他情形； 
4 、相关法律法规 和中国证 监会规 定的其他 情况 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
63 
三、基金财产的清算 
1 、基金财产清算 小组：自 出现《 基金合同 》终止事 由之日起 30 个工作日 内成立 基金
财产清算小 组，基金 管理人组 织基金财 产清算小 组并 在中国证监 会的监督 下进行基 金清算 。 
2 、基金财产清算小 组组成： 基金财产 清算小组成 员 由基金管理人 、基金托 管人、具有
从事证券相 关业务资 格的注册 会计师 、 律师以 及中国 证监会指定 的人员组 成。 基 金财产清 算
小组可以聘 用必要的 工作人员 。 
3 、基金财产清算小 组职责： 基金财产 清算小组负 责 基金财产的保 管、清理 、估价、变
现和分配。 基金财产 清算小组 可以依法 进行必要 的民 事活动。 
4 、基金财产 清算 程序： 
（1 ） 《基金合同 》终止后 ，由基金 财产清算 小组统一 接管基金财 产； 
（2 ）对基金财产 和债权债 务进行 清理和确 认； 
（3 ）对基金财产 进行估值 和变现 ； 
（4 ）制作清算报 告； 
（5 ）聘请会计师事 务所对清 算报告进 行外部审计 ， 聘请律师事务 所对清算 报告出具法
律意见书； 
（6 ）将清算报告 报中国证 监会备 案并公告 ； 
（7 ）对基金剩余 财产进行 分配。 
5 、基金财产清算 的期限 为 6 个月。 
 
四、清算费用 
清算费用是 指基金财 产清算小 组在进行 基金财产 清算 过程中发生 的所有合 理费用 ， 清算
费用由基金 财产清算 小组优先 从基金财 产中支付 。 
 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财 产清算的 分配方案 ， 将基 金财产清 算后的 全部剩余资 产扣除基 金财产清 算费
用、交纳所 欠税款并 清偿基金 债务后， 按基金份 额持 有人持有的 基金份额 比例进行 分配。 
 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中 的有关重 大事项须 及时公告 ； 基金 财产清 算报告经会 计师事务 所审计并 由律
师事务所出 具法律意 见书后报 中国证监 会备案并 公告 。 基金财产 清算公告 于 《基 金合同》 终
止并报中国 证监会备 案后 5 个工作 日内由基 金财产清 算小组进行 公告。 
 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清 算账册及 有关文件 由基金托 管人保存 15 年以上。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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16. 基金托管人 
一、基金托管人概况 
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元 
联系电话：010-66105799 
联系人：洪渊 
二、主要人员情况 
截至 2015 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。 
三、基金托管业务经营情况 
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 
四、基金托管人的职责 
1 、以诚实信用、 勤勉尽责 的原则 持有并安 全保管基 金财产； 
2 、设立专门的基金 托管部门 ，具有符 合要求的营 业 场所，配备足 够的、合 格的熟悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ； 
3 、建立健全内部风 险控制、 监察与稽 核、财务管 理 及人事管理等 制度，确 保基金财产博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
65 
的安全， 保 证其托管 的基金 财产与基 金托管人 固有财 产以及不同 的基金财 产相互独 立； 对 所
托管的不同 的基金分 别设置账 户， 独立核算， 分账管 理， 保证不同基 金之间在 名册登记、 账
户设置、资 金划拨、 账册记录 等方面相 互独立； 
4 、除依据 《基金法 》、《基 金合同》 及其他有关 规 定外，不得利 用基金财 产为自己及
任何第三人 谋取利益 ； 
5 、保管由基金管 理人代表 基金签 订的与基 金有关的 重大合同及 有关凭证 ； 
6 、按规定开设基金 财产的资 金账户和 证券账户 ， 按照 有关法律法 规和 《基 金合同》的
约定，根据 基金管理 人的投资 指令，及 时办理清 算、 交割事宜； 
7 、保守基金商业秘 密，除 法 律法规 及 其他有关规 定 另有规定 或经 有权机关 要求 外，在
基金信息公 开披露前 予以保密 ，不得向 他人泄露 ； 
8 、 监督基金份 额净值按 照有关法 律法规、 基金合 同规定 的方法进行 计算， 复 核、 审 查
基金管理人 计算的基 金资 产净 值、基金 份额申购 、赎 回价格； 
9 、办理与基金托 管业务活 动有关 的信息披 露事项； 
10 、 对基金 财务会 计报告 、季度 、半年 度和年度 基金 报告出 具意见 ，说明基 金管理 人
在各重要方 面的运作 是否严格 按照 《基金合 同》 的规 定进行； 如果基 金管理人 有未执行 《 基
金合同》规 定的行为 ，还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施； 
11 、保存基金管理 人就管理 本基金的 资金汇出 、汇入 、兑换、 收汇、 付汇、 资金往 来、
委托及成交 记录等相 关资料， 其 保存的时 间应当不 少 于 20 年； 其它基金托管 业务活动 的相
关资料的保 存时间应 不少于 15 年 ； 
12 、保存基金份额 持 有人名册 ； 
13 、按规定制作相关 账册并与 基金管理 人核对； 
14 、依据基金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ； 
15 、 按照规 定召集 基金份 额持有 人大会 或配合 基 金管 理人、 基金份 额持有人 依法召 集
基金份额持 有人大会 ； 
16 、按照法律法规 、 《 基金合同 》 和 《托管协 议》 的 规定监督基 金管理人 的投资运 作； 
17 、参加基金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配； 
18 、 面临解 散、依 法被撤 销或者 被依法 宣告破产 时， 及时报 告中国 证监会和 银行监 管
机构，并通 知基金管 理人； 
19 、 因违反 《基金 合 同》 导致基 金财产 损失时， 应承 担赔偿 责任， 其赔偿责 任不因 其
退任而免除 ； 
20 、 按规定 监督基 金管理 人按法 律法规 和《基金 合同 》规定 履行自 己的义务 ，基金 管
理人因违反 《基金合 同》造成 基金财产 损失时， 应为 基金利益向 基金管理 人追偿； 
21 、执行生效的基金 份额持有 人大会的 决议； 
22 、 对基金 的境外 财产， 基金托 管人可 授权境外 托管 人代为 履行其 承担的职 责。境 外博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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托管人在履 行职责过 程中， 因 本身过错 、 疏忽 原因而 导致的基金 财产受损 的， 基金 托管人承
担相应责任 。 在决定 境外托管 人是否有 过错、 疏忽等 不当行为， 应根据基 金托管人 与境外托
管人之间的 协 议的适 用法律及 当地的证 券市场惯 例决 定。本条不 受本协议 终止的影 响； 
23 、 保护基 金份额 持有人 利益， 按照规 定对基金 日常 投资行 为和资 金汇出入 情况实 施
监督，如发 现投资指 令或资金 汇出入违 法、违规 ，应 当及时向中 国证监会 、外管局 报告； 
24 、 安全保 护基金 财产， 准时将 公司行 为信息通 知基 金管理 人，确 保基金及 时收取 所
有应得收入 ； 
25 、 每月结束后 7 个工作 日内， 向 中国证监 会和外管 局报告基金 管理人境 外投资情 况，
并按相关规 定进行国 际收支申 报； 
26 、 办理基 金管理 人就管 理本基 金的有 关结汇、 售汇 、收汇 、付汇 和人民币 资金结 算
业务； 
27 、 法律法 规、《 基金合 同》规 定的其 他义务以 及中 国证监 会和外 管局根据 审慎监 管
原则规定的 基金托管 人的其他 职责。 
五、基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与 资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。 继2005 、2007、2009、2010 、2011、2012 、2013年七次顺利通过评估组织
内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70号） 审阅后， 2014
年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402 （原SAS70）审阅获得无保留意
见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制
方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能
力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402审阅已经
成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成 一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托 管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督 。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3）及时性原则。托管 业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务 品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。 
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执 行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
68 
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进 。 
（3） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任 制， 建立 “自控防线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线 ， 健全 绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控制理念。 
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7）应急准备 与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的 灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练 结果 看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制 制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建 立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等 ， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工 作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
 
六、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序 
根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》 、 《 基金合同 》 和有 关基金法律 法规的规 定， 对基 金的
投融资、 基金的 禁止投资 行为、 基金 的投资 范 围、 投 资对象、 基金资 产的核算、 基金资产 净
值的计算、 基金管理 人报酬的 计提和支 付、 基 金托管 人报酬的计 提和支付 、 基金申 购资金的
到账和赎回 资金的划 付、基金 收益分配 等行为的 合法 性、合规性 进行监督 和核查。 
基金托管人 发现基金 管理人的 违反 《 基金法 》 、 《运 作办法》 、 《 基金合同 》 和 有关基
金法律法规 规定的行 为， 基 金托管人 有权要求 基金管 理人在规定 的期限内 进行整改 ， 并且 有
权向中国证 监会报告 。 基金 托管人如 果对基金 实际投 资是否符合 有关法律 法规的规 定及基金
合同的相关 约定存在 疑义， 应 及时向基 金管理 人提出 ， 基金管理 人应及时 做出解释 、 澄清 或
纠正。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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17. 境外托管人 
一、基本情况 



 名称： 渣 打银行 （ 香港） 有限 公司





[Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited] 



 法定代表 人：洪丕 正先生/Ben Hung 



 组织形式 ：有限责 任公司 



 成立时间 ：渣打银 行（香港 ）


有限 公司 于 2004 年 7 月 1 日 完成在香 港本地注 册的手
续。 
办公地址: 香 港九龙官 塘道 388 号渣打中心十 五楼 15/F., Standard Chartered Tower, 
388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong 
注 册 地 址 ： 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼 32/F., Standard



Chartered


Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong 
实收资本: 港币 34,061,000,000 元（港币 340 亿元）截至 2012 年 12 月 31 日 
存续期间： 持续经营 



 渣打银行 在 1853 年获得英国皇家特 许状注册 成立 ，至今已有 超过 150 年的历史。渣 打
集团的业务 遍及全球 增长最快 的市场， 拥有超 过 1700 个经营网点 （ 包括子公 司、 关 联公司
和合资公司） ，涉及亚 太地区、 南亚、中 东、非 洲、 英国和美国等 70 多个国 家。渣打 银行
现有超过 88,000 名雇员，来自 115 个国家，遍布 70 个市场。渣打银行 标准普 尔中长期 评
级为 AA- 。 



 渣打银行 （香港） 有限公司 的证券资 产托管 规模 截至 2013 年 12 月 31 日维持在 2,710
亿美元以上 ，标准普 尔中长期 评级为 AA- 。 
二、托管业务及主要人员情况 






渣打 银行 证券 托管 业务是 渣打 银行 的核 心业务 之一 ，主 要提 供托 管和投 资组 合会 计服
务， 机构客 户群广泛 分布在北 美， 欧 洲及亚洲 。 渣打 银行在 香港 有超过五 十年的证 券托管经
验，是亚洲 区具备较 强实力的 托管银行 之一，也 是全 球笫一家拿 到 ISO 国际认 证的托管 银
行。 证券托 管服务业 务不仅 是渣打银 行的核心 业务之 一， 该部门 也是债打 银行主 要的利润 来
源部门。 渣 打银行集 团董事 会对证券 托管业务 提供了 巨大支持， 为证券托 管业务 发展提供 相
应的财务支 持。 






 渣打银行（ 香港）有限公 司作为渣打银行 的地 区托管运作中心，支 持该行在美洲 、欧
洲、澳洲 、非洲 、中东 和亚洲的 托管业务 。渣打 银行 也在亚洲 ，非洲和 中东 39 个国家和 地
区通过本地 分行提供 托管服务 。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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三、境外资产托管人职责 



 基金 托管 人可以委 托境外资 产托管人 履行以 下职 责： 



 1. 安全保管基金 财产； 



 2. 计算境外基金 资产的资 产净值； 



 3. 按照相关合同 的约定， 及时办理 基金资 产的清算 、交割事宜 ； 



 4. 按照相关合同 的约定和 所适用国 家、地 区法律法 规的规定， 开设基金 资产的资 金 
账户以及证 券账户； 



 5. 按照相关合同 的约定， 提供与基 金资产 业务活动 有关的会计 记录、交 易信息； 
 6. 保存基金资产托 管业务活 动的记录 、账册 以及其他 相关资料； 



 7. 其他由基金托 管人委托 其履行的 职责。 
 
18. 投资顾问 
 
根据博时基 金管理有 限公司管 理 博时大 中华亚太 精选 股票证券投 资基金的 实际情况 ， 经
过双方协商 ，本公司 决定 自 2014 年 12 月 12 日起终 止与富敦资 金管理有 限公司签 署的投资
顾问协议 ， 自该日 起富敦资 金管理有 限公司不 再担任 博时大中华 亚太精选 股票证券 投资基金
的投资顾问 。 
 
19. 相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
1 、直销机构： 
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心 
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心 
地址：








北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 
电话： 010-65187055 
传真：


 010-65187032 
联系人： 尚继源 
全国统一服 务热线 ： 95105568 （免长途费） 
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司 
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司 
地址：








上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层 
电话： 021-33024909 
传真：


 021-63305180 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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联系人： 周明远 
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司 
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司 
地址：








深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层 
电话： 0755-83169999 
传真：


 0755-83195190 
联系人： 陈晓君 
1、 代销机构 
 (1) 中国工商 银行股 份有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 
法定 代表 人： 姜建 清 
联系 人： 杨菲 
传真 ： 010 －66107914 
客户 服务 电话 ： 95588 
网址 ： http://www.icbc.com.cn/ 
 
 
 (2) 中国农业 银行股 份有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 
法定 代表 人： 蒋超 良 
客户 服务 电话 ： 95599 
网址 ： http://www.abchina.com 
 
 
 (3) 中国银行 股份有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号 
法定 代表 人： 田国 立 
联系 人： 高越 
电话 ： 010-66594973 
客户 服务 电话 ： 95566 
网址 ： http://www.boc.cn/ 
 
 
 (4) 中国建设 银行股 份有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼 
法定 代表 人： 王洪 章 
联系 人： 张静 
传真 ： 010 －66275654 
客户 服务 电话 ： 95533 
网址 ： http://www.ccb.com/ 
 
 
 (5) 交通银行 股份有 限公 司 
注册 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
73 
办公 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号 
法定 代表 人： 牛锡 明 
联系 人： 曹榕 
电话 ： 021-58781234 
传真 ： 021-58408483 
客户 服务 电话 ： 95559 
网址 ： http://www.bankcomm.com/ 
 
 
 (6) 招商银行 股份有 限公 司 
注册 地址 ： 深 圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 
法定 代表 人： 李建 红 
联系 人： 邓炯 鹏 
电话 ： 0755 －83198888 
传真 ： 0755 －83195049 
客户 服务 电话 ： 95555 
网址 ： http://www.cmbchina.com/ 
 
 
 (7) 中信银行 股份有 限公 司 
注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 9 号 文化 大厦 
法定 代表 人： 常振 明 
联系 人： 廉赵 峰 
传真 ： 010 －89937369 
客户 服务 电话 ： 95558 
网址 ： http://bank.ecitic.com/ 
 
 
 (8) 上海浦东 发展银 行股 份有限 公司 
注册 地址 ： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公 地址 ： 上海 市北 京东路 689 号 东银 大厦 25 楼 
法定 代表 人： 吉晓 辉 
联系 人： 吴斌 
电话 ： 021 －61618888 
传真 ： 021 －63602431 
客户 服务 电话 ： 95528 
网址 ： http://www.spdb.com.cn 
 
 
 (9) 中国光大 银行股 份有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心 
法定 代表 人： 唐双 宁 
联系 人： 朱红 
电话 ： 010 －63636153 
传真 ： 010 －63636157 
客户 服务 电话 ： 95595 
网址 ： http://www.cebbank.com 
 
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 (10) 中国民 生银行 股份有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 
法定 代表 人： 洪崎 
联系 人： 王继 伟 
电话 ： 010 －58560666 
传真 ： 010 －57092611 
客户 服务 电话 ： 95568 
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/ 
 
 
 (11) 华夏银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号 
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号 
法定 代表 人： 吴建 
联系 人： 郑鹏 
电话 ： 010 －85238667 
传真 ： 010 －85238680 
客户 服务 电话 ： 95577 
网址 ： http://www.hxb.com.cn/ 
 
 
 (12) 平安银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 
法定 代表 人： 孙建 一 
联系 人： 张莉 
电话 ： 021-38637673 
传真 ： 021-50979507 
客户 服务 电话 ： 95511-3 
网址 ： http://bank.pingan.com 
 
 
 (13) 宁波银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 
法定 代表 人： 陆华 裕 
联系 人： 胡技 勋 
电话 ： 0574-89068340 
传真 ： 0574-87050024 
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区 962528 ） 
网址 ： http://www.nbcb.com.cn 
 
 
 (14) 上海农 村商业 银行股 份有限 公司 
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定 代表 人： 侯福 宁 
联系 人： 施传 荣 
电话 ： 021 －38576666 
传真 ： 021 －50105124 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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客户 服务 电话 ： 021-962999;400962999 
网址 ： http://www.srcb.com/ 
 
 
 (15) 北京农 村商业 银行股 份有限 公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座 
法定 代表 人： 乔瑞 
联系 人： 王薇 娜 
电话 ： 010-63229475 
传真 ： 010-63229478 
客户 服务 电话 ： 96198 
网址 ： http://www.bjrcb.com 
 
 
 (16) 青岛银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 
办公 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 
法定 代表 人： 郭少 泉 
联系 人： 谭长 臻 
电话 ： 0532-85709732 
传真 ： 0532-85709725 
客户 服务 电话 ： 96588 （青 岛） 400-66-96588 （全 国） 
网址 ： http://www.qdccb.com 
 
 
 (17) 浙商银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 
法定 代表 人： 张达 洋 
联系 人： 毛真 海 
电话 ： 0571-87659546 
传真 ： 0571-87659188 
客户 服务 电话 ： 95527 
网址 ： http://www.czbank.com 
 
 
 (18) 东莞银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 
法定 代表 人： 廖玉 林 
联系 人： 巫渝 峰 
电话 ： 0769 －22119061 
传真 ： 0769 －22117730 
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228 
网址 ： http://www.dongguanbank.cn 
 
 
 (19) 杭州银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 
法定 代表 人： 吴太 普 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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联系 人： 严峻 
电话 ： 0571 －85108195 
传真 ： 0571 －85106576 
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523 
网址 ： http://www.hzbank.com.cn 
 
 
 (20) 温州银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 温州 市车 站大道 196 号 
办公 地址 ： 温州 市车 站大道 196 号 
法定 代表 人： 邢增 福 
联系 人： 林波 
电话 ： 0577-88990082 
传真 ： 0577-88995217 
客户 服务 电话 ： （0577 ）96699 
网址 ： http://www.wzbank.cn 
 
 
 (21) 汉口银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦 
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦 
法定 代表 人： 陈新 民 
联系 人： 李欣 
电话 ： 027-82656704 
传真 ： 027-82656236 
客户 服务 电话 ： 027-96558 （ 武汉 ）;4006096558 （ 全国 ） 
网址 ： http://www.hkbchina.com 
 
 
 (22) 渤海银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 
办公 地址 ： 天津 市 河 西区 马场道 201-205 号 
法定 代表 人： 刘宝 凤 
联系 人： 王宏 
电话 ： 022-58316666 
传真 ： 022-58316569 
客户 服务 电话 ： 400-888-8811 
网址 ： http://www.cbhb.com.cn 
 
 
 (23) 江苏张 家港农 村商业 银行股 份有 限公司 
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 
法定 代表 人： 王自 忠 
联系 人： 孙瑜 
电话 ： 0512-58236370 
传真 ： 0512-58236370 
客户 服务 电话 ： 0512-96065 
网址 ： http://www.zrcbank.com 
 
 
 (24) 深圳农 村商业 银行股 份有限 公司 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
77 
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 
法定 代表 人： 李伟 
联系 人： 宋永 成 
电话 ： 0755-25188266 
传真 ： 0755-25188785 
客户 服务 电话 ： 961200 ，4001961200 
网址 ： http://www.4001961200.com 
 
 
 (25) 洛阳银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道与 通济 街交 叉口 
办公 地址 ： 洛阳 市洛 龙区 开元 大道 256 号 
法定 代表 人： 王建 甫 
联系 人： 董鹏 程 
电话 ： 0379-65921977 
传真 ： 0379-65921869 
客户 服务 电话 ： 0379-96699 
网址 ： http://www.bankofluoyang.com.cn 
 
 
 (26) 烟台银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 
法定 代表 人： 叶文 君 
联系 人 ： 王淑 华 
电话 ： 0535-6699660 
传真 ： 0535-6699884 
客户 服务 电话 ： 4008-311-777 
网址 ： http://www.yantaibank.net/ 
 
 
 (27) 齐商银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号 
办公 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号 
法定 代表 人： 杲传 勇 
联系 人： 肖 斌 
电话 ： 0533-2178888 
传真 ： 0533-2180303 
客户 服务 电话 ： 0533-96588 
网址 ： http://www.qsbank.cc 
 
 
 (28) 大连银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 49 楼 
办公 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 9 楼 
法定 代表 人： 陈占 维 
联系 人： 李格 格 
电话 ： 0411-82356627 
客户 服务 电话 ： 4006640099 
网址 ： http://www.bankofdl.com 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
78 
 
 (29) 哈尔滨 银行股 份有限 公司 
注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 
法定 代表 人： 郭志 文 
联系 人： 遇 玺 
电话 ： 0451-86779018 
传真 ： 0451-86779018 
客户 服务 电话 ： 95537 
网址 ： http://www.hrbb.com.cn 
 
 
 (30) 重庆银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 
办公 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 
法定 代表 人： 甘为 民 
联系 人： 孔文 超 
电话 ： 023- 63792212 
传真 ： 023- 63792412 
客户 服务 电话 ： 96899 （重 庆） 、400-70-96899 （其 他地 区） 
网址 ： http://www.cqcbank.com 
 
 
 (31) 浙江稠 州商业 银行股 份有限 公司 
注册 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 
办公 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 
法定 代表 人： 金子 军 
联系 人： 董晓 岚 
电话 ： 0571-87117617 
传真 ： 0571-87117616 
客户 服务 电话 ： 4008096527、（ 0571 ）96527 
网址 ： http://www.czcb.com.cn 
 
 
 (32) 东莞农 村商业 银行股 份有限 公司 
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号 
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦 
法定 代表 人： 何沛 良 
联系 人： 杨亢 
电话 ： 0769-22866270 
传真 ： 0769-22320896 
客户 服务 电话 ： 961122 
网址 ： http://www.drcbank.com/ 
 
 
 (33) 河北银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 
法定 代表 人： 乔志 强 
联系 人： 王娟 
电话 ： 0311-88627587 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
79 
传真 ： 0311-88627027 
客户 服 务 电话 ： 400-612-9999 
网址 ： http://www.hebbank.com 
 
 
 (34) 嘉兴银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号 
办公 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号 
法定 代表 人： 许洪 明 
联系 人： 顾晓 光 
电话 ： 0573-82099660 
传真 ： 0573-82099660 
客户 服务 电话 ： 0573-96528 
网址 ： http://www.bojx.com 
 
 
 (35) 江苏常 熟农村 商业股 份有限 公司 
注册 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 
办公 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 
法定 代表 人： 吴建 亚 
联系 人： 马勋 
电话 ： 0512-52909125 
传真 ： 0512-52909122 
客户 服务 电话 ： 0512-962000 
网址 ： http://www.csrcbank.com 
 
 
 (36) 金华银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号 
办公 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号 
法定 代表 人： 徐雅 清 
联系 人： 徐晓 峰 
电话 ： 0579-83207775 
传真 ： 0579-82178321 
客户 服务 电话 ： 400-711-6668 
网址 ： http://www.jhccb.com.cn 
 
 
 (37) 江苏江 南农村 商业银 行股份 有限 公司 
注册 地址 ： 常州 市延 陵中路 668 号 
办公 地址 ： 常州 市和 平中路 413 号 
法定 代表 人： 陆向 阳 
联系 人： 包静 
电话 ： 0519-89995066 
传真 ： 0519-89995170 
客户 服务 电话 ： 0519-96005 
网址 ： http://www.jnbank.cc 
 
 
 (38) 江苏江 阴农村 商业银 行股份 有限 公司 
注册 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 
办公 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
80 
法定 代表 人： 李仁 法 
联系 人： 陆建 生 
电话 ： 0510-86823403 
传真 ： 0510-86805815 
客户 服务 电话 ： 0510-96078 
网址 ： http://www.jybank.com.cn/ 
 
 
 (39) 吉林银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 吉林 省长 春市 经开 区东 南湖 大路 1817 号 
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 经开 区东 南湖 大路 1817 号 
法定 代表 人： 唐国 兴 
联系 人： 孙琦 
电话 ： 0431-84999543 
传真 ： 0431-84999543 
客户 服务 电话 ： 4008896666 
网址 ： http://www.jlbank.com.cn 
 
 
 (40) 苏州银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 工业 园区 钟园路 728 号 
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 工业 园区 钟园路 728 号 
法定 代表 人： 王兰 凤 
联系 人： 熊志 强 
电话 ： 0512-69868390 
传真 ： 0512-69868370 
客户 服务 电话 ： 96067 
网址 ： www.suzhoubank.com 
 
 
 (41) 威海市 商业银 行股份 有限公 司 
注册 地址 ： 威 海 市宝 泉路 9 号 
办公 地址 ： 威海 市宝 泉路 9 号 
法定 代表 人： 谭先 国 
联系 人： 刘文 静 
电话 ： 0631-5211651 
传真 ： 0631-5208116 
客户 服务 电话 ： 96636 （省 内） 、40000-96636 （ 境内 ） 
网址 ： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn 
 
 
 (42) 深圳市 新兰德 证券投 资咨询 有限 公司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技园 4 栋 10 层 1006# 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层 
法 定 代表 人： 杨懿 
联系 人： 张燕 
电话 ： 010-58325388 
传真 ： 010-58325300 
客户 服务 电话 ： 400-166-1188 
网址 ： http://8.jrj.com.cn/ 
 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
81 
 (43) 和讯信 息科技 有限公 司 
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定 代表 人： 王莉 
联系 人： 张紫 薇 
电话 ： 0755-82721122-8625 
传真 ： 0755-82029055 
客户 服务 电话 ： 4009200022 
网址 ： http://Licaike.hexun.com 
 
 
 (44) 诺亚正 行（上 海）基 金销售 投资 顾问有 限公司 
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室 
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室 
法定 代表 人： 汪静 波 
联系 人： 方成 
电话 ： 021-38602377 
传真 ： 021-38509777 
客户 服务 电话 ： 400-821-5399 
网址 ： http://www.noah-fund.com 
 
 
 (45) 深圳众 禄基金 销售有 限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地大厦 8 楼 
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地大厦 8 楼 
法定 代表 人： 薛峰 
联系 人： 童彩 平 
电话 ： 0755-33227950 
传真 ： 0755-33227951 
客户 服务 电话 ： 400-6788-887 
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 
 
 
 (46) 上海天 天基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼 
法定 代 表 人： 其实 
联系 人： 潘世 友 
电话 ： 021-54509998 
传真 ： 021-64385308 
客户 服务 电话 ： 400-1818-188 
网址 ： http://www.1234567.com.cn 
 
 
 (47) 上海好 买基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室 
法定 代表 人： 杨文 斌 
联系 人： 张茹 
电话 ： 021-20613610 
客户 服务 电话 ： 400-700-9665 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
82 
网址 ： http://www.ehowbuy.com 
 
 
 (48) 杭州数 米基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 文一 西路 1218 号 1 栋 202 室 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 3588 号 恒生 大厦 12 楼 
法定 代表 人： 陈柏 青 
联系 人： 朱晓 超 
电话 ： 021-60897840 
传真 ： 0571-26697013 
客户 服务 电话 ： 4000-766-123 
网址 ： http://www.fund123.cn 
 
 
 (49) 上海长 量基金 销售投 资顾问 有限 公司 
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 
法定 代表 人： 张跃 伟 
联系 人： 敖玲 
电话 ： 021-58788678-8201 
传真 ： 021 —58787698 
客户 服务 电话 ： 400-820-2899 
网址 ： http://www.erichfund.com 
 
 
 (50) 浙江同 花顺基 金销售 有限公 司 
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号 元茂 大厦 903 室 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼 
法定 代表 人： 凌顺 平 
联系 人： 吴杰 
电话 ： 0571-88911818 
传真 ： 0571-86800423 
客户 服务 电话 ： 0571-88920897 、4008-773-772 
网址 ： http://www.5ifund.com 
 
 
 (51) 北京展 恒基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街 6 号 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层 
法定 代表 人： 闫振 杰 
联系 人： 焦琳 
电话 ： 010--62020088-8288 
传真 ： 010 —62020088-8802 
客户 服务 电话 ： 4008886661 
网址 ： http://www.myfund.com 
 
 
 (52) 中期时 代基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路 16 号 1 幢 11 层 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路 16 号 1 幢 11 层 
法定 代表 人： 路瑶 
联系 人： 朱剑 林 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
83 
电话 ： 010-59539866 
传真 ： 010-59539866 
客户 服务 电话 ： 95162 ，4008888160 ，010-65807110 
网址 ： http://www.cifcofund.com/ 
 
 
 (53) 浙江金 观诚财 富管理 有限公 司 
注册 地址 ： 拱墅 区登 云路 45 号 （锦 昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公 地址 ： 拱墅 区登 云路 55 号 （锦 昌大 厦）1 号楼 金观 诚营 业大 厅 
法定 代表 人： 陈峥 
联系 人： 周立 枫 
电话 ： 0571-88337598 
传真 ： 0571-88337666 
客户 服务 电话 ： 400-068-0058 
网址 ： http://www.jincheng-fund.com/ 
 
 
 (54) 泛华普 益基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号 高地 中心 1101 室 
办 公 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号 高地 中心 1101 室 
法定 代表 人： 于海 锋 
联系 人： 邓鹏 
电话 ： 028-66980977 
传真 ： 028-82000996-805 
客户 服务 电话 ： 028-82000996 
网址 ： http://www.pyfund.cn 
 
 
 (55) 宜信普 泽投资 顾问( 北京) 有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 
法定 代表 人： 沈伟 桦 
联系 人： 程刚 
电话 ： 010-52855713 
传真 ： 010-85894285 
客户 服务 电话 ： 400-6099-200 
网址 ： http://www.yixinfund.com 
 
 
 (56) 万银财 富( 北京) 基金销 售有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 
法定 代表 人： 王斐 
联系 人： 陶翰 辰 
电话 ： 010-53696059 
传真 ： 010-59393074 
客户 服务 电话 ： 4008080069 
网址 ： http://www.wy-fund.com 
 
 
 (57) 北京增 财基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
84 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208 室 
法定 代表 人： 王昌 庆 
联系 人： 罗细 安 
电话 ： 010-67000988 
传真 ： 010-67000988-6000 
客户 服务 电话 ： 400-001-8811 
网址 ： http://www.zcvc.com.cn 
 
 
 (58) 深圳腾 元基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 
法定 代表 人： 曾革 
联系 人： 鄢萌 莎 
电话 ： 0755-33376922 
传真 ： 0755-33065516 
客户 服务 电话 ： 4006-877-899 
网址 ： www.tenyuanfund.com 
 
 
 (59) 深圳宜 投基金 销售有 限公司 
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 1 号 深港 合作 区管 理 局综 合办 公
楼 A 栋 201 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 2028 号 皇岗 商 务 中心 2405 
法定 代表 人： 华建 强 
联系 人： 马文 静 
电话 ： 0755-23919681 
传真 ： 0755-88603185 
客户 服务 电话 ： 4008-955-811 
网址 ： www.yitfund.com 
 
 
 (60) 北京晟 视天下 投资管 理有限 公司 
注册 地址 ： 北京 市怀 柔区 九渡 河证 黄坎村 735 号 03 室 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街甲 6 号万 通中心 D 座 28 层 
法定 代表 人： 蒋煜 
联系 人： 徐长 征 
电话 ： 010-58170900 
传真 ： 010-58170800 
客户 服务 电话 ： 400-818-8866 
网址 ： http://shengshiview.com/ 
 
 
 (61) 一路财 富（北 京）信 息科技 有限 公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 车公 庄大街 9 号院 5 号楼 702 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门外 大街 2 号 万通 新世界 A 座 2208 
法定 代表 人： 吴雪 秀 
联系 人： 段京 璐 
电话 ： 010-88312877 
传真 ： 010-88312099 
客户 服务 电话 ： 400-001-1566 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
85 
网址 ： http://www.yilucaifu.com 
 
 
 (62) 北京唐 鼎耀华 投资咨 询有限 公司 
注册 地址 ： 北京 市延 庆县 延庆 经济 开发 区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路甲 40 号二 十一 世纪 大厦 A303 
法定 代表 人： 王岩 
联系 人： 周君 
电话 ： 010-53570568 
传真 ： 010-59200800 
客户 服务 电话 ： 4008199868 
网址 ： http://www.tdyhfund.com 
 
 
 (63) 中经北 证（北 京）资 产管理 有限 公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 车公 庄大街 4 号 5 号楼 1 层 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 车公 庄大街 4 号北 礼士 路甲 129 号 
法定 代表 人： 徐福 星 
联系 人： 陈莹 莹 
电话 ： 010-68998820-8306 
传真 ： 010-88381550 
客户 服务 电话 ： 400-600-0030 
网址 ： www.bzfunds.com 
 
 
 (64) 北京微 动利投 资管理 有限公 司 
注册 地址 ： 北京 市石 景山 区古 城西路 113 号 景山 财富 中心 341 
办公 地址 ： 北京 市石 景山 区古 城西路 113 号 景山 财富 中心 341 
法定 代表 人： 梁洪 军 
联系 人： 季长 军 
电话 ： 010-68854005 
传真 ： 010-68854009 
客 户 服务 电话 ： 400-8196-665 
网址 ： www.buyforyou.com.cn 
 
 
 (65) 中国国 际期货 有限公 司 
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 麦子 店西路 3 号新 恒基 国际 大厦 15 层 
法定 代表 人： 王兵 
联系 人： 赵森 
电话 ： 010-59539864 
客户 服务 电话 ： 95162 、400-8888-160 
网址 ： http://www.cifco.net 
 
 
 (66) 国泰君 安证券 股份有 限公司 
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号 
法定 代表 人： 万建 华 
联系 人： 芮敏 祺 
电话 ： 021 －38676666 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
86 
传真 ： 021 －38670161 
客户 服务 电话 ： 95521 
网址 ： http://www.gtja.com/ 
 
 
 (67) 中信建 投证券 股份有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号 
法定 代表 人： 王常 青 
联系 人： 权唐 
电话 ： 010 －85130588 
传真 ： 010 －65182261 
客户 服务 电话 ： 4008888108 
网址 ： http://www.csc108.com/ 
 
 
 (68) 国信证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 
法定 代表 人： 何如 
联系 人： 周杨 
电话 ： 0755 －82130833 
传真 ： 0755 －82133952 
客户 服务 电话 ： 95536 
网址 ： http://www.guosen.com.cn/ 
 
 
 (69) 招商证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38 －45 层 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38 －45 层 
法定 代表 人： 宫少 林 
联系 人： 林生 迎 
电话 ： 0755-82960223 
传真 ： 0755 －82943636 
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565 
网址 ： http://www.newone.com.cn/ 
 
 
 (70) 广发证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公 地址： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼 
法定 代表 人： 孙树 明 
联系 人： 黄岚 
电话 ： 020 －87555888 
传真 ： 020 －87555305 
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点 
网址 ： http://www.gf.com.cn/ 
 
 
 (71) 中信证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层 
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
87 
法定 代表 人： 王东 明 
联系 人： 陈忠 
电话 ： 010 －84588888 
传真 ： 010 －84865560 
客户 服务 电话 ： 010-84588888 
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/ 
 
 
 (72) 中国银 河证券 股份有 限公司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2－6 层 
法定 代表 人： 陈有 安 
联系 人： 田薇 
电话 ： 010-66568430 
传真 ： 010-66568990 
客户 服务 电话 ： 4008888888 
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/ 
 
 
 (73) 海通证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路 98 号 
办公 地址 ： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦 
法定 代表 人： 王开 国 
联系 人： 李笑 鸣 
电话 ： 4008888001 
传真 ： 021 －63602722 
客户 服务 电话 ： 95553 
网址 ： http://www.htsec.com/ 
 
 
 (74) 申万宏 源证券 有限公 司 
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层 
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层 
法定 代表 人： 李梅 
联 系 人： 曹晔 
电话 ： 021-33389888 
传真 ： 021-33388224 
客户 服务 电话 ： 95523 或 4008895523 
网址 ： http://www.sywg.com/ 
 
 
 (75) 兴业证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦 
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层 
法定 代表 人： 兰荣 
联系 人： 谢高 得 
电话 ： 021 －38565785 
传真 ： 021 －38565783 
客户 服务 电话 ： 4008888123 
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/ 
 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
88 
 (76) 长江证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 
法定 代表 人： 胡运 钊 
联系 人： 李良 
电话 ： 027-65799999 
传真 ： 027-85481900 
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999 
网址 ： http://www.95579.com/ 
 
 
 (77) 安信证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定 代表 人： 牛冠 兴 
联系 人： 陈剑 虹 
电话 ： 0755 －82825551 
传真 ： 0755 －82558355 
客户 服务 电话 ： 4008001001 
网址 ： http://www.essences.com.cn 
 
 
 (78) 西南证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号 
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦 
法定 代表 人： 余维 佳 
联系 人： 张煜 
电话 ： 023-63786633 
传真 ： 023-63786212 
客户 服务 电话 ： 4008096096 
网址 ： http://www.swsc.com.cn 
 
 
 (79) 中信证 券（浙 江）有 限责任 公司 
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 、23 层 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 、23 层 
法定 代表 人： 沈强 
联系 人： 姚锋 
电话 ： 0571-86087713 
传真 ： 0571-85783771 
客户 服务 电话 ： 0571-95548 
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/ 
 
 
 (80) 湘财证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 
法定 代表 人： 林俊 波 
联系 人： 钟康 莺 
电话 ： 021 －68634518 －8503 
传真 ： 021 －68865938 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
89 
客户 服务 电话 ： 4008881551 
网址 ： http://www.xcsc.com/ 
 
 
 (81) 万联证 券有限 责任公 司 
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18、19 层 
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18、19 层 
法定 代表 人： 张建 军 
联系 人： 王鑫 
电话 ： 020-38286686 
传真 ： 020 －22373718 －1013 
客户 服务 电话 ： 4008888133 
网址 ： http://www.wlzq.com.cn 
 
 
 (82) 国元证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 
法定 代表 人： 凤良 志 
联系 人： 李蔡 
电话 ： 0551 －2272101 
传真 ： 0551 －2272100 
客户 服务 电话 ： 全国 统 一 热线 4008888777 ，安 徽省 内热线 96888 
网址 ： http://www.gyzq.com.cn 
 
 
 (83) 渤海证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室 
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号 
法定 代表 人： 王春 峰 
联系 人： 胡天 彤 
电话 ： 022 －28451861 
传真 ： 022 －28451892 
客户 服务 电话 ： 4006515988 
网址 ： http://www.bhzq.com 
 
 
 (84) 华泰证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 
法定 代表 人： 吴万 善 
联系 人： 庞晓 芸 
电话 ： 025 －84457777 
传真 ： 025 －84579763 
客户 服务 电话 ： 95597 
网址 ： http://www.htsc.com.cn/ 
 
 
 (85) 山西证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 
办公 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 
法定 代表 人： 侯巍 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
90 
联系 人： 郭熠 
电话 ： 0351 －8686659 
传真 ： 0351 －8686619 
客户 服务 电话 ： 4006661618 
网址 ： http://www.i618.com.cn/ 
 
 
 (86) 中信证 券（山 东）有 限责任 公司 
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼 20 层 
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼 20 层 
法定 代表 人： 杨宝 林 
联系 人： 吴忠 超 
电话 ： 0532-85022326 
传真 ： 0532-85022605 
客户 服务 电话 ： 95548 
网址 ： http://www.citicssd.com 
 
 
 (87) 东兴证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 
法定 代表 人： 徐勇 力 
联系 人： 汤漫 川 
电话 ： 010-66555316 
传真 ： 010-66555246 
客户 服务 电话 ： 4008888993 
网址 ： http://www.dxzq.net 
 
 
 (88) 东吴证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 翠园路 181 号 
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 星阳街 5 号 
法定 代表 人： 吴永 敏 
联系 人： 方晓 丹 
电话 ： 0512 －65581136 
传真 ： 0512 －65588021 
客户 服务 电话 ： 4008601555 
网址 ： http://www.dwjq.com.cn 
 
 
 (89) 信达证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 9 号院 1 号楼 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 9 号院 1 号楼 
法定 代表 人： 张志 刚 
联系 人： 唐静 
电话 ： 010 －63080985 
传真 ： 010 －63080978 
客户 服务 电话 ： 4008008899 
网址 ： http://www.cindasc.com 
 
 
 (90) 东方证 券股份 有限公 司 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
91 
注册 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 
办公 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 
法定 代表 人： 潘鑫 军 
联系 人： 胡月 茹 
电话 ： 021 －63325888 
传真 ： 021 －63326729 
客户 服务 电话 ： 95503 
网址 ： http://www.dfzq.com.cn 
 
 
 (91) 方正证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 
办 公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 
法定 代表 人： 雷杰 
联系 人： 郭军 瑞 
电话 ： 0731-85832503 
传真 ： 0731-85832214 
客户 服务 电话 ： 95571 
网址 ： http://www.foundersc.com 
 
 
 (92) 光大证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 
法定 代表 人： 薛峰 
联系 人： 刘晨 
电话 ： 021 －22169081 
传真 ： 021 －22169134 
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525 
网址 ： http://www.ebscn.com/ 
 
 
 (93) 广州证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 
法定 代表 人： 邱三 发 
联系 人： 林洁 茹 
电话 ： 020 －88836999 
传真 ： 020 －88836654 
客户 服务 电话 ： 020-961303 
网址 ： http://www.gzs.com.cn 
 
 
 (94) 南京证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 
法定 代表 人： 步国 旬 
联系 人： 潘月 
电话 ： 025 －52310569 
传真 ： 025 －52310586 
客户 服务 电话 ： 4008285888 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
92 
网址 ： http://www.njzq.com.cn 
 
 
 (95) 上海证 券有限 责任公 司 
注册 地址 ： 上海 市西 藏中路 336 号 
办公 地址 ： 上海 市西 藏中路 336 号 
法定 代表 人： 龚德 雄 
联系 人： 张瑾 
电话 ： 021-53519888 
传真： 021-63608830 
客户 服务 电话 ： 4008918918 、021-962518 
网址 ： www.962518.com 
 
 
 (96) 新时代 证券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定 代表 人： 刘汝 军 
联系 人： 孙恺 
电话 ： 010-83561000 
传真 ： 010-83561001 
客户 服务 电话 ： 4006989898 
网址 ： www.xsdzq.cn 
 
 
 (97) 大同证 券有限 责任公 司 
注册 地址 ： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 
办公 地址 ： 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13 
法定 代表 人： 董祥 
联系 人： 薛津 
电话 ： 0351 －4130322 
传真 ： 0351 －4192803 
客户 服务 电话 ： 4007121212 
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn 
 
 
 (98) 国联证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街 168 号 
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室 
法定 代表 人： 范炎 
联系 人： 沈刚 
电话 ： 0510 －82831662 
传真 ： 0510 －82830162 
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国） ，0510-82588168 （无 锡） 
网址 ： http://www.glsc.com.cn 
 
 
 (99) 浙商证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼 
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼 
法定 代表 人： 吴承 根 
联系 人： 张智 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
93 
电话 ： 021-64718888 
传真 ： 0571 －87901913 
客 户 服务 电话 ： 0571-967777 
网址 ： http://www.stocke.com.cn/ 
 
 
 (100) 平安证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 
法定 代表 人： 杨宇 翔 
联系 人： 郑舒 丽 
电话 ： 0755 －22626172 
传真 ： 0755 －82400862 
客户 服务 电话 ： 4008816168 
网址 ： http://www.pingan.com/ 
 
 
 (101) 华安证 券股 份有限 公司 
注 册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖路 198 号 
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座 
法定 代表 人： 李工 
联系 人： 甘霖 
电话 ： 0551 －65161821 
传真 ： 0551 －65161672 
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518 
网址 ： http://www.hazq.com/ 
 
 
 (102) 国海证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼 
法定 代表 人： 张雅 锋 
联系 人： 武斌 
电话 ： 0755 －83707413 
传真 ： 0755 －83700205 
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国） ，96100 （广 西） 
网址 ： http://www.ghzq.com.cn 
 
 
 (103) 财富证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 
办公 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 
法定 代表 人： 蔡一 兵 
联系 人： 郭磊 
电话 ： 0731-84403319 
传真 ： 0731-84403439 
客户 服务 电话 ： 0731-84403360 
网址 ： http://www.cfzq.com/ 
 
 
 (104) 东莞证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
94 
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 
法定 代表 人： 张运 勇 
联系 人： 张巧 玲 
电话 ： 0769-22116572 
传真 ： 0769-22116999 
客户 服务 电话 ： 0769-961130 
网址 ： http://www.dgzq.com.cn 
 
 
 (105) 中原证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号 
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号 
法定 代表 人： 菅明 军 
联系 人： 程月 艳 
电话 ： 0371 —65585670 
传真 ： 0371--65585665 
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666 
网址 ： http://www.ccnew.com/ 
 
 
 (106) 东海证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 江苏 省常 州延 陵西路 23 号投 资广场 18 层 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 
法定 代表 人： 朱科 敏 
联系 人： 王一 彦 
电话 ： 021-20333333 
传真 ： 021-50498825 
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588 
网址 ： http://www.longone.com.cn 
 
 
 (107) 中银国 际证 券有限 责任公 司 
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 
法定 代表 人： 许刚 
联系 人： 王炜 哲 
电话 ： 021 －68604866 
传真 ： 021 －50372474 
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566 
网址 ： http://www.bocichina.com 
 
 
 (108) 恒泰证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 
法定 代表 人： 刘汝 军 
联系 人： 张同 亮 
电话 ： 0471 －4913998 
传真 ： 0471 －4930707 
客户 服务 电话 ： 0471-4961259 
网址 ： http://www.cnht.com.cn/ 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
95 
 
 (109) 国盛证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路 15 号 
办公 地址： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦 
法定 代表 人： 裘强 
联系 人： 周欣 玲 
电话 ： 0791 －6285337 
传真 ： 0791 －6289395 
客户 服务 电话 ： 0791-96168 
网址 ： http://www.gsstock.com/ 
 
 
 (110) 华西 证券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号 
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号 
法定 代表 人： 杨炯 阳 
联系 人： 张曼 
电话 ： 010-68716150 
传真 ： 028-86150040 
客户 服务 电话 ： 4008888818 
网址 ： http://www.hx168.com.cn 
 
 
 (111) 申万宏源西 部证券 有限 公司 
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室 
办公 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室 
法定 代表 人： 许建 平 
联系 人： 李巍 
电话 ： 010 －88085338 
传真 ： 010 －88085240 
客户 服务 电话 ： 4008000562 
网址 ： http://www.hysec.com 
 
 
 (112) 齐鲁 证券有 限公司 
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路 20518 号 
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层 
法定 代表 人： 李玮 
联系 人： 吴阳 
电话 ： 0531 －81283938 
传真 ： 0531 －81283900 
客户 服务 电话 ： 95538 
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/ 
 
 
 (113) 世纪 证券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼 
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼 
法定 代表 人： 姜昧 军 
联系 人： 袁媛 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
96 
电话 ： 0755 －83199511 
传真 ： 0755 －83199545 
客户 服务 电话 ： 0755-83199599 
网址 ： http://www.csco.com.cn/ 
 
 
 (114) 第一 创业证 券股份 有限公 司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 
法定 代表 人： 刘学 民 
联系 人： 毛诗 莉 
电话 ： 0755-25831754 
传真 ： 0755-23838750 
客户 服务 电话 ： 0755-25832852 
网址 ： www.fcsc.com 
 
 
 (115) 华林 证券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 
法定 代表 人： 薛荣 年 
联系 人： 耿贵 波 
电话 ： 0755 －82707855 
传真 ： 0755 －23613751 
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线 4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888 
网址 ： http://www.chinalions.com/ 
 
 
 (116) 德邦 证券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼 
法定 代表 人： 方加 春 
联系 人： 罗芳 
电话 ： 021-68761616 
传真 ： 021-68767981 
客户 服务 电话 ： 4008888128 
网址 ： http://www.tebon.com.cn 
 
 
 (117) 西部 证券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼 
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室 
法定 代表 人： 刘建 武 
联系 人： 冯萍 
电话 ： 029-87406488 
传真 ： 029-87406387 
客户 服务 电话 ： 95582 
网址 ： http://www.westsecu.com/ 
 
 
 (118) 华福 证券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
97 
办公 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 
法定 代表 人： 黄金 琳 
联系 人： 张宗 悦 
电话 ： 0591 －87383623 
传真 ： 0591 －87383610 
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨 0591 ） 
网址 ： http://www.hfzq.com.cn 
 
 
 (119) 华龙 证券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号 
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦 
法定 代表 人： 李晓 安 
联系 人： 李昕 田 
电话 ： 0931 －8888088 
传真 ： 0931 －4890515 
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100 
网址 ： http://www.hlzqgs.com/ 
 
 
 (120) 中国国 际金 融股份 有限公 司 
注 册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 
法定 代表 人： 李剑 阁 
联系 人： 王雪 筠 
电话 ： 010 －65051166 
传真 ： 010 －65051156 
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 
网址 ： http://www.cicc.com.cn/ 
 
 
 (121) 财通证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 杭州 市解 放路 111 号 
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室 
法定 代表 人： 沈继 宁 
联系 人： 董卿 
电话 ： 0571 －87822359 
传真 ： 0571 －87925100 
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区 962336 ） 
网址 ： http://www.ctsec.com 
 
 
 (122) 五矿证 券有 限公司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼 
法定 代表 人： 张永 衡 
联系 人： 赖君 伟 
电话 ： 0755-23902400 
传真 ： 0755-82545500 
客户 服务 电话 ： 4001840028 
网址 ： http://www.wkzq.com.cn 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
98 
 
 (123) 华鑫证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元 
法定 代表 人： 洪家 新 
联系 人： 陈敏 
电话 ： 021-64316642 
传真 ： 021-64333051 
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888 
网址 ： http://www.cfsc.com.cn 
 
 
 (124) 中国中 投证 券有限 责任公 司 
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定 代表 人： 龙增 来 
联系 人： 刘毅 
电话 ： 0755-82023442 
传真 ： 0755-82026539 
客户 服务 电话 ： 4006008008 
网址 ： http://www.cjis.cn/ 
 
 
 (125) 中山证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层 
办公 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层 
法定 代表 人： 黄扬 录 
联系 人： 罗艺 琳 
电话 ： 0755-82570586 
客户 服务 电话 ： 4001022011 
网址 ： http://www.zszq.com.cn 
 
 
 (126) 日信证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 呼和 浩特 市 新 城区 锡林 南路 18 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层 
法定 代表 人： 孔佑 杰 
联系 人： 陈韦 杉 
电话 ： 010-88086830 
传真 ： 010-66412537 
客户 服务 电话 ： 010-66413306 
网址 ： http://www.rxzq.com.cn 
 
 
 (127) 联讯证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼 
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼 
法定 代表 人： 徐刚 
联系 人： 陈思 
电话 ： 021-33606736 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
99 
传真 ： 021-33606760 
客户 服务 电话 ： 95564 
网址 ： http://www.lxzq.com.cn 
 
 
 (128) 江海证 券有 限公司 
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 
法定 代表 人： 孙名 扬 
联系 人： 张背 北 
电话 ： 0451-85863696 
传真 ： 0451 －82287211 
客户 服务 电话 ： 4006662288 
网址 ： http://www.jhzq.com.cn 
 
 
 (129) 九州证 券有 限公司 
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 城中 区西 大街 11 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 D 座 5 层 
法定 代表 人： 曲国 辉 
联系 人： 刘中 华 
电话 ： 010-63889326 
传真 ： - 
客户 服务 电话 ： 4006543218 
网址 ： http://www.tyzq.com.cn 
 
 
 (130) 国金证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号 
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号 
法定 代表 人： 冉云 
联系 人： 刘一 宏 
电话 ： 028-86690070 
传真 ： 028-86690126 
客户 服务 电话 ： 4006-600109 
网址 ： http://www.gjzq.com.cn 
 
 
 (131) 中国民 族证 券有限 责任公 司 
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 613 
法定 代表 人： 赵大 建 
联系 人： 李微 
电话 ： 010-59355941 
传真 ： 010-66553791 
客户 服务 电话 ： 400-889-5618 
网址 ： http://www.e5618.com 
 
 
 (132) 华宝证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
100 
法定 代表 人： 陈林 
联系 人： 刘闻 川 
电话 ： 021-68777222 
传真 ： 021 －68777822 
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908 
网址 ： http://www.cnhbstock.com 
 
 
 (133) 厦门证 券有 限公司 
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号 莲 富大 厦十 七楼 
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 
法定 代表 人： 傅毅 辉 
联系 人： 邹燕 玲 
电话 ： 0592 －5161816 
传真 ： 0592 －5161102 
客户 服务 电话 ： 0592-5163588 
网址 ： http://www.xmzq.cn 
 
 
 (134) 爱建证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 上海 市南 京西路 758 号 23 楼 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼 
法定 代表 人： 钱华 
联系 人： 戴莉 丽 
电话 ： 021 －32229888 
传真 ： 021- 68728703 
客户 服务 电话 ： 021-63340678 
网址 ： http://www.ajzq.com 
 
 
 (135) 财达证 券有 限责任 公司 
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 
法定 代表 人： 翟建 强 
联系 人： 刘亚 静 
电话 ： 0311-66006393 
传真 ： 0311-66006249 
客户 服务 电话 ： 4006128888 
网址 ： http://www.S10000.com 
 
 
 (136) 大通证 券股 份有限 公司 
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号 
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层 
法定 代表 人： 于宏 民 
联系 人： 谢立 军 
电话 ： 0411-39673202 
传真 ： 0411-39673219 
客户 服务 电话 ： 4008169169 
网址 ： http://www.daton.com.cn 
 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
101 
 (137) 太平洋 证券 股份有 限公司 
注册 地址 ： 云南 省昆 明市 青年路 389 号 志远 大厦 18 层 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远 企业号 D 座 三单 元 
法定 代表 人： 李长 伟 
联系 人： 陈征 
电话 ： 0871-68885858 
传真 ： 0871-68898100 
客户 服务 电话 ： 400-665-0999 
网址 ： http://www.tpyzq.com/ 
 
 
 (138) 泉州银 行股 份有限 公司 
注册 地址 ： 泉州 市丰 泽区 云鹿路 3 号 
办公 地址 ： 泉州 市丰 泽区 云鹿路 3 号 
法定 代表 人： 傅子 能 
联系 人： 董培 姗 
电话 ： 0595-22551071 
传真 ： 0595-22505215 
客户 服务 电话 ： 400-889-6312 
网址： www.qzccbank.com 
 
 



 二、 登记机构 
名称：博时 基金管理 有限公司 
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 
办公地址： 北京建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 
法定代表人 ： 张光华 
电话：（010 ）65171166-2106 
传真：（010 ）65187068 
联系人：许鹏 
 
三、律师事务所和经办律师 
名称：国浩 律师集团 （北京） 事务所 
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号泰康 金融 大厦 9 层 
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号泰康 金融 大厦 9 层 
电话：010-65890699 
传真：010-65176800 
联系人：黄 伟民 
经办律师： 黄伟民、 陈周 
 






四、会计师事务所和经办注册会计 师 
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
102 
注册地址： 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼 
办公地址： 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼 
法人代表： 杨绍信 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
联系人：金 毅 
经办注册会 计师：汪棣 、金毅 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
103 
 
20. 基金合同的内容摘要 
第一部分


基金份额持有人、基金管理 人和基金托管 人的权利 、义务 
一、基金管理人 的权利与义务 
1 、 根据 《基金法 》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金管理人 的权利包 括但不限 于： 
（1 ）依法募集基 金； 
（2 ）自《基金合同 》生效之 日起，根 据法律法规 和 《基金合同》 独立运用 并管理基金
财产； 
（3 ）依照《基金合 同》收取 基金管理 费以及法律 法 规规定或中国 证监会批 准的其他费
用； 
（4 ）销售基金份 额； 
（5 ）召集基金份 额持有人 大会； 
（6 ）依据《基金合 同》及有 关法律法 规规定监督 基 金托管人，如 认为基金 托管人违反
了 《基金合同》 及国 家有关 法律法规 规定， 应呈报 中 国证监会和 其他监管 部门， 并采取 必 要
措施保护基 金投资者 的利益； 
（7 ）在基金托管 人更换时 ，提名 新的基金 托管人； 
（8 ）选择、委托 、更换基 金代销 机构，对 基金代销 机构的相关 行为进行 监督和处 理；



（9 ）担任或委托其 他符合条 件的机构 担任 登记机 构 办理基金注册 登记业务 并获得《基
金合同》规 定的费用 ；



（10 ）依据《基金合 同》及有 关法律法 规规定决 定基 金收益的分 配方案；



（11 ）在《基金合同 》约定的 范围内， 拒绝或暂 停受 理申购与赎 回申请；



（12 ）在符 合有关 法律法 规和《 基金合 同》的前 提下 ，制订 和调整 《业务规 则》， 决
定和调整除 调高管理 费率和托 管费率之 外的 基金 相关 费率结构和 收费方式 ；



（13 ）依照 法律法 规为基 金的利 益对被 投资公司 行使 股东权 利，为 基金的利 益行使 因
基金财产投 资于证券 所产生的 权利；



（14 ）在法律法规允 许的前提 下，为基 金的利益 依法 为基金进行 融资；



（15 ）以基 金管理 人的名 义，代 表基金 份额持有 人的 利益行 使诉讼 权利或者 实施其 他
法律行为； 
（16 ）选择 、更换 律师事 务所、 会计师 事务所、 证券 经纪商 或其他 为基金提 供服务 的
外部机构； 
（17 ）选择、更换或 撤销境外 投资顾问 ； 
（18 ）法律法规和《 基金合同 》规定的 其他权利 。 
2 、 根据 《基金法 》 、 《运 作办法》 及其 他有 关规定， 基金管理人 的义务包 括但不限 于： 
（1 ）依法募集基金 ，办理或 者委托经 中国证监会 认 定的其他机构 代为办理 基金份额的博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
104 
发售、 申购 、 赎回和 登记事宜 ； 如认 为基金代 销机构 违反 《基金 合同》 、 基金销 售与服务 代
理协议及国 家有关法 律法规规 定， 应 呈报中国 证监会 和其他监管 部门， 并 采取必 要措施保 护
基金投资者 的利益； 
（2 ）办理基金备 案手续； 
（3 ）自《基金合 同》生效 之日起, 以 诚实信用 、勤勉 尽责的原则 管理和运 用基金财 产； 
（4 ）配备足够的具 有专业资 格的人员 进行基金投 资 分析、决策， 以专业化 的经营方式
管理和运作 基金财产 ； 
（5 ）建立健全内部 风险控制 、监察与 稽核、财务 管 理及人事管理 等制度， 保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独 立, 对所管理 的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金 法》 、 《基金 合同》 及 其他有关 规 定外, 不得利用 基金财产 为自己及
任何第三人 谋取利益 ，不得委 托第三人 运作基金 财产 ； 
（7 ）依法接受基 金托管人 的监督 ； 
（8 ）采取适当合理 的措施使 计算基金 份额认购、 申 购和赎回价格 的方法符 合《基金合
同》 等法律文件 的规定， 按 有关规定 计算并公 告基金 资产净值， 确定 基金份额 申购、 赎回 的
价格； 
（9 ）进行基金会 计核算并 编 制基 金财务会 计报告； 
（10 ）编制季度、半 年度和年 度基金报 告； 
（11 ）严格 按照《 基金法 》、《 基金合 同》及其 他有 关规定 ，履行 信息披露 及报告 义
务； 
（12 ）保守 基金商 业秘密 ，不泄 露基金 投资计划 、投 资意向 等。除 《基金法 》、《 基
金合同》及 其他有关 规定另有 规定外， 在基金信 息公 开披露前应 予保密， 不向他人 泄露； 
（13 ）按《 基金合 同》的 约定确 定基金 收益分配 方案 ，及时 向基金 份额持有 人分配 基
金收益； 
（14 ）按规定受理申 购与赎回 申请，及 时、足额 支付 赎回款项； 
（15 ）依据 《基金 法》、 《基金 合同》 及其他有 关规 定召集 基金份 额持 有人 大会或 配
合基金托管 人、基金 份额持有 人依法召 集基金份 额持 有人大会； 
（16 ）按规定保存基 金财产管 理业务活 动的会计 账册 、报表、记 录和其他 相关资 料 15
年以上； 
（17 ）确保 需要向 基金投 资者提 供的各 项文件或 资料 在规定 时间发 出，并且 保证投 资
者能够按照 《基 金合同》 规 定的时间 和方式， 随时 查 阅到与基金 有关的公 开资料， 并在 支付
合理成本的 条件下得 到有关资 料的复印 件； 
（18 ） 组织并参 加基金财 产清算小 组, 参与基金 财产的 保管、 清 理、 估价、 变现和分 配； 
（19 ）面临 解散、 依法被 撤销或 者被依 法宣告破 产时 ，及时 报告中 国证监会 并通知 基博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
105 
金托管人； 
（20 ）因违 反《基 金合同 》导致 基金财 产的损失 或损 害基金 份额持 有人合法 权益时 ，
应当承担赔 偿责任， 其赔偿责 任不因其 退任而免 除； 
（21 ）监督 基金托 管人按 法律法 规和《 基金合同 》规 定履行 自己的 义务，基 金托管 人
违反 《基金 合同》 造成基金 财产损失 时， 基金 管理人 应为基金份 额持有人 利益向基 金托管人
追偿； 
（22 ）当基 金管理 人将其 义务委 托第三 方处理时 ，应 当对第 三方处 理有关基 金事务 的
行为承担责 任； 但因 第三方 责任导致 基金财产 或基金 份额持有人 利益受到 损失， 而基金管 理
人首先承担 了责任的 情况下， 基金管理 人有权向 第三 方追偿； 
（23 ）以基 金管理 人名义 ，代表 基金份 额持有人 利益 行使诉 讼权利 或实施其 他法律 行
为； 
（24 ）基金 管理人 在募集 期间未 能达到 基金的备 案条 件，《 基金合 同》不能 生效， 基
金管理人承 担因募集 行为而产 生的债务 和费用 ， 将已 募集资金并 加计银行 同期存款 利息在基
金募集期结 束后 30 日内退还 基金认购 人； 
（25 ）执行生效的基 金份额持 有人大会 的决定； 
（26 ）建立 并保存 基金份 额持有 人名册 ，定期或 不定 期向基 金托管 人提供基 金份额 持
有人名册； 
（27 ）法律法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 义务。 
 
二、基金托管人的权利与义务 
1 、 根据 《基金法 》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金托管人 的权利包 括但不限 于： 
（1 ）自《基金合同 》生效之 日起，依 法律法规和 《 基金合同》的 规定安全 保管基金财
产； 
（2 ）依《基金合同 》约定获 得基金托 管费以及法 律 法规规定或监 管部门批 准的其他收
入； 
（3 ）监督基金管理 人对本基 金的投资 运作，如发 现 基金管理人有 违反《基 金合同》及
国家法律法 规行为， 对基金财 产、 其 他当事人 的利益 造成重大损 失的情形 ， 应呈报 中国证监
会，并采取 必要措施 保护基金 投资者的 利益； 
（4 ）选择、更换 或撤销境 外托管 人； 
（5 ）按规定开设 基金财产 的资金 账户和证 券账户； 
（6 ）提议召开或 召集基金 份额持 有人大会 ； 
（7 ）在基金管理 人更换时 ，提名 新的基金 管理人； 
（8 ）法律法规和 《基金合 同》规 定的其他 权利。 
2 、 根据 《基金法 》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金托管人 的义务包 括但不限 于： 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
106 
（1 ）以诚实信用 、勤勉尽 责的原 则持有并 安全保管 基金财产； 
（2 ）设立专门的基 金托管部 门，具有 符合要求的 营 业场所，配备 足够的、 合格的熟悉
基金托管业 务的专职 人员，负 责基金财 产托管事 宜； 
（3 ）建立健全内部 风险控制 、监察与 稽核、财务 管 理及人事管理 等制度， 确保基金财
产的安全， 保证其托 管的基 金财 产与 基金托管 人固有 财产以及不 同的基金 财产相互 独立； 对
所托管的不 同的基金 分别设置 账户，独 立核算， 分账 管理，保证 不同基金 之间在名 册登记 、
账户设置、 资金划拨 、账册记 录等方面 相互独立 ； 
（4 ）除依据《基金 法》、《 基金合同 》及其他有 关 规定外，不得 利用基金 财产为自己
及任何第三 人谋取利 益； 
（5 ）保管由基金 管理人代 表基金 签订的与 基金有关 的重大合同 及有关凭 证； 
（6 ） 按规定开设基 金财产的 资金账户 和证券账 户, 按 照有关法律 法规和 《基 金合同》 的
约定，根据 基金管理 人的投资 指令，及 时办理清 算、 交割事宜； 
（7 ）保守基金商业 秘密，除 《 基金法 》、《基金 合 同》及其他有 关规定另 有规定外，
在基金信息 公开披露 前予以保 密，不得 向他人泄 露； 
（8 ）确保 不同币种 类别的 基 金份额净 值按照有关 法 律法规、基金 合同规定 的方法进行
计算，复核 、审查基 金管理人 计算的基 金资产净 值、 基金份额申 购、赎回 价格； 
（9 ）办理与基金 托管业务 活动有 关的信息 披露事项 ； 
（10 ）对基 金财务 会计报 告、季 度、半 年度和年 度基 金报告 出具意 见，说明 基金管 理
人在各重要 方面的运 作是否严 格按照 《基金 合同》 的规 定进行； 如果基 金管理人 有未执行 《基
金合同》规 定的行为 ，还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施 ； 
（11 ）基金 管理人 就管理 本基金 的资金 汇出、汇 入、 兑换、 收汇、 付汇、资 金往来 、
委托及成交 记录等相 关资料， 其 保存的时 间应当不 少 于 20 年。 其它基金托管 业务活动 的相
关资料的保 存时间应 不少于 15 年 ； 
（12 ）建立并保存基 金份额持 有人名册 ； 
（13 ）按规定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ； 
（14 ） 依据基金 管理人的 指令或有 关规定向 基金份额 持有人支付 基金收益 和赎回款 项； 
（15 ）按照 规定召 集基金 份额持 有人大 会或配合 基金 份额持 有人依 法自行召 集基金 份
额持有人大 会； 
（16 ）按照法律法规 和《基金 合同》的 规定监督 基金 管理人的投 资运作； 
（17 ）参加基金财产 清算小组 ，参与基 金财产的 保管 、清理、估 价、变现 和分配； 
（18 ）面临 解散、 依法被 撤销或 者被依 法宣告破 产时 ，及时 报告中 国证监会 和银行 监
管机构，并 通知基金 管理人； 
（19 ）因违 反《基 金合同 》导致 基金财 产损失时 ，应 承担赔 偿责任 ，其赔偿 责任不 因
其退任而免 除； 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
107 
（20 ）按规 定监督 基金管 理人按 法律法 规和《基 金合 同》规 定履行 自己的义 务，基 金
管理人因违 反《基金 合同》造 成基金财 产损失时 ，应 为基金利益 向基金管 理人追偿 ； 
（21 ）执行生效的基 金份额持 有人大会 的决定； 
（22 ）对基 金的境 外财产 ，基金 托 管人 可授权境 外托 管人代 为履行 其承担的 职责。 境
外托管人在 履行职责 过程中， 因本身过 错、 疏 忽原因 而导致的基 金财产受 损的， 基 金托管人
承担相应责 任； 
（23 ）保护 基金份 额持有 人利益 ，按照 规定对基 金日 常投资 行为和 资金汇出 入情况 实
施监督，如 发现投资 指令或资 金汇出入 违法、违 规， 应当及时向 中国证监 会、外管 局报告 ； 
（24 ）安全 保护基 金财产 ，准时 将公司 行为信息 通知 基金管 理人， 确保基金 及时收 取
所有应得收 入； 
（25 ）每月结束后 7 个工 作日内， 向中国证 监会和 外管局报告 基金管理 人境外投 资情
况，并按相 关规定进 行国际收 支申报； 
（26 ）办 理 基金管 理人就 管理本 基金的 有关结汇 、售 汇、收 汇、付 汇和人民 币资金 结
算业务 ； 
（27 ）法律 法规、 《基金 合同》 规定的 其他义务 以及 中国证 监会和 外管局根 据审慎 监
管原则规定 的基金托 管人的其 他职责。 
三、基金份额持有人 的权利与义务 
基金投资者 购买本基 金基金份 额的行为 即视为对 《基 金合同》 的 承认和接 受， 基 金投资
者自取得依 据 《基金合同》 募集的基 金份额， 即 成为 本基金份额 持有人和 《基 金合同》 的 当
事人， 直至其不 再持有本 基金的基 金份额。 基 金份额 持有人作为 《基 金合同》 当 事人并不 以
在《基金合 同》上书 面签章或 签字为必 要条件。 
每份同类别 基 金份额 具有同等 的合法权 益。 
1 、根据《基金法》 、《运作 办法》及 其他有关规 定 ，基金份额持 有人的权 利包括但不
限于： 
（1 ）分享基金财 产收益； 
（2 ）参与分配清 算后的剩 余基金 财产； 
（3 ）依法申请赎 回其持有 的基金 份额； 
（4 ）按照规定要 求召开基 金份额 持有人大 会； 
（5 ）出席或者委派 代表出席 基金份额 持有人大会 ， 对基金份额持 有人大会 审议事项行
使表决权； 
（6 ）查阅或者复 制公开披 露的基 金信息资 料； 
（7 ）监督基金管 理人的投 资运作 ； 
（8 ） 对基金管理 人、 基金 托管人、 基金销售 机构损害 其合法权益 的行为依 法提起诉 讼； 
（9 ）法律法规和 《基金合 同》规 定的其他 权利。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
108 
2 、根据《基金法》 、《运作 办法》及 其他有关规 定 ，基金份额持 有人的义 务包括但不
限于： 
（1 ）遵守《基金 合同》； 
（2 ）交纳基金认 购、申购 款项及 法律法规 和《基金 合同》所规 定的费用 ； 
（3 ）在其持有的 基金份额 范围内 ，承担基 金亏损或 者《基金合 同》终止 的有限责 任； 
（4 ）不从事任何 有损基金 及其他 《基金合 同》当事 人合法权益 的活动； 
（5 ）返还在基金交 易过程中 因任何原 因，自基金 管 理人、基金托 管人及基 金代销机构
处获得的不 当得利； 
（6 ）执行生效的 基金份额 持有人 大会的决 定； 
（7 ）法律法 规及 中国证监 会规定 的和《基 金合同》 约定的其他 义务。 
 
第二部分


基金份额持有人大会召集、 议事及表决的 程序的规则 
基金份额持 有人大会 由基金份 额持有人 组成。 基金份 额持有人持 有的每一 基金份额 拥有
平等的投票 权。 
一、召开事由 
1 、当出现或需要 决定下列 事由之 一的，应 当召开基 金份额持有 人大会： 
（1 ）终止《基金 合同》； 
（2 ）更换基金管 理人； 
（3 ）更换基金托 管人； 
（4 ）转换基金运 作方式； 
（5 ）提高基金管理 人和基金 托管人的 报酬标准。 但 根据法律法规 的要求提 高该等报酬
标准的除外 ； 
（6 ）变更基金类 别； 
（7 ）本基金与 其 他基金的 合并； 
（8 ）变更基金投 资目标、 范围或 策略； 
（9 ）变更基金份 额持有人 大会程 序； 
（10 ）基金管理人或 基金托管 人要求召 开基金份 额持 有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有 本基金总 份额 10 ％以上 （含 10 ％） 基金份额的基 金份额持 有人
（以基金管 理人收到 提议当日 的基金份 额计算 ， 下同 ） 就同一事 项书面要 求召开 基金份额 持
有人大会； 
（12 ）对基金当事人 权利和义 务产生重 大影响的 其他 事项； 
（13 ）法律 法规、 《基金 合同》 或中国 证监会规 定的 其他应 当召开 基金份额 持有人 大
会的事项。 
2 、 以下情况 可由基金 管理人和 基金托管 人协商后 修改 ， 不需召 开基金份 额持有人 大会： 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
109 
（1 ）调低基金管 理费和基 金托管 费； 
（2 ）法律法规要 求增加的 基金费 用的收取 ； 
（3 ）在《基金合 同》规定 的范围 内变更本 基金的申 购费率、降 低赎回费 率； 
（4 ）因相应的法 律法规发 生变动 而应当对 《基金合 同》进行修 改； 
（5 ）《基金合同》 的修改对 基金份额 持有人利益 无 实质性不利影 响或修改 不涉及《基
金合同》当 事人权利 义务关系 发生变化 ； 
（6 ）除按照法律法 规和《基 金合同》 规定应当召 开 基金份额持有 人大会的 以外的其他
情形。 
 
二、会议召集人及召集方式 
1 、除法律法规规定 或《基金 合同》另 有约定 外， 基 金份额持有人 大会由基 金管理人召
集。 
2 、基金管理人未 按规定召 集或不 能召集时 ，由基金 托管人召集 。 
3 、基金托管人认为 有必要召 开基金份 额持有人大 会 的，应当向基 金管理人 提出书面提
议。 基金管理人 应当自收 到书面提 议之日 起 10 日内决 定是否召集， 并 书面告知 基金托管 人。
基金管理人 决定召集 的， 应当自出 具书面 决定之日 起 60 日内召开； 基金管理 人决定不 召集，
基金托管人 仍认为有 必要召开 的，应当 由基金托 管人 自行召集。 
4 、 代表基金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持 有人就同一 事项书面 要求召开 基金
份额持有人 大会， 应 当向基 金管理人 提出书面 提议。 基金管理人 应当自收 到书面提 议之日起
10 日内决定是否 召集，并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有人 代表和基 金托管人 。基金管
理人决定召 集的 ，应当自 出具书面 决定之日 起 60 日内召开； 基金管 理人决定 不召集 ，代表
基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份额持 有人仍 认为有必要 召开的， 应当向基 金托管人
提出书面提 议。 基金托 管人应当 自收到书 面提议之 日 起 10 日内决定是否 召集， 并书面 告知
提出提议的 基金份额 持有人代 表和基金 管理人 ； 基金 托管人决定 召集的， 应当自 出具书面 决
定之日起 60 日内召 开。 
5 、 代表基金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持 有人就同一 事项要求 召开基金 份额
持有人大会，而基金 管理人、基金 托管人都不召 集的 ，单独或合计代表基 金份额 10% 以上
（含 10% ） 的基金份 额持有人 有权自行 召集， 并至少 提前 30 日报中国证 监会备案 。 基金份
额持有人依 法自行召 集基金份 额持有人 大会的 ， 基金 管理人、 基 金托管人 应当配合 ， 不得 阻
碍、干扰。 
6 、基金份额持有 人会议的 召集人 负责选择 确定开会 时间、地点 、方式和 权益登记 日。 
 
三、召开基金份额持有人大会的通知时 间、通知内容 、通知方式 
1 、召开基金份额 持有人大 会，召 集人应于 会议召开 前 40 天，在 指定媒体 公告。 基金博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
110 
份 额持有人 大会通知 应至少载 明以下内 容： 
（1 ）会议召开的 时间、地 点、方 式和会议 形式； 
（2 ）会议拟审议 的事项、 议事程 序和表决 形式； 
（3 ）有权出席基 金份额持 有人大 会的基金 份额持有 人的权益登 记日； 
（4 ） 授权委托 书的内容 要求 （ 包括但不 限于代理 人身 份， 代理权 限和代理 有效期限 等） 、
送达时间和 地点； 
（5 ）会务常设联 系人姓名 及联系 电话。 
2 、采取通讯开会方 式并进行 表决的情 况下，由会 议 召集人决定通 讯方式和 书面表决方
式， 并在会 议通知中 说明本 次基金份 额持有人 大会所 采取的具体 通讯方式 、 委托 的公证机 关
及其联系方 式和联系 人、书面 表决意见 寄交的截 止时 间和收取方 式。 
3 、如召集人为基金 管理人， 还应另行 书面通知基 金 托管人到指定 地点对书 面表决意见
的计票进行 监督； 如 召集人 为基金托 管人， 则 应另行 书面通知基 金管理人 到指定地 点对书面
表决意见的 计票进行 监督； 如召集人 为基金份 额持有 人， 则应另 行书面通 知基金 管理人和 基
金托管人到 指定地点 对书面表 决意见的 计票进行 监督 。 基金管 理人或基 金托管人 拒不派代 表
对书面表决 意见的计 票进行监 督的， 不 影响表 决意 见的计票结 果。 
 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持 有人大会 可通过现 场开会方 式或通讯 开会 方式召开。 
会议的召开 方式由会 议召集人 确定， 但更换基 金管理 人和基金托 管人必须 以现场开 会方
式召开。 
1 、现场开会。由基 金份额持 有人本人 出席或以代 理 投票授权委托 书委派代 表出席，现
场开会时基 金管理人 和基金托 管人的授 权代表应 当列 席基金份额 持有人大 会， 基 金管理人 或
托管人不派 代表列席 的， 不影 响表决效 力。 现 场开会 同时符合以 下条件时 ， 可以进 行基金份
额持有人大 会议程： 
（1 ）亲自出席会议 者持有基 金份额的 凭证、受托 出 席会议者出具 的委托人 持有基金份
额的凭证及 委托人的 代理投票 授权委托 书符合法 律法 规、《基金 合同》和 会议通知 的规定 ，
并且持有基 金份额的 凭证与基 金管理人 持有的登 记资 料相符； 
（2 ）经核对，汇总 到会者出 示的在权 利登记日持 有 基金份额的凭 证显示， 有效的基金
份额不少于 本基金在 权益登记 日基金总 份额的 50%（含 50% ）。 
2 、通讯开会。通讯 开会系指 基金份额 持有人将其 对 表决事项的投 票以书面 形式在表决
截至日以前 送达至召 集人指定 的地址。 通讯开会 应以 书面方式进 行表决。 
在同时符合 以下条件 时，通讯 开会的方 式视为有 效： 
（1 ）会议召 集人按 《基金合 同》 规定公布 会议通知 后，在 2 个工 作日内连 续公布相 关
提示性公告 ； 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
111 
（2 ）会议召集人在 基金托管 人（如果 基金托管人 为 召集人，则 为 基金管理 人）和公证
机关的监督 下按照会 议通知规 定的方式 收取基金 份额 持有人的书 面表决意 见； 基 金托管人 或
基金管理人 经通知不 参加收取 书面表决 意见的， 不影 响表决效力 ； 
（3 ）本人直接出具 书面意见 或授权他 人代表出具 书 面意见的，基 金份额持 有人所持有
的基金份额 不小于在 权益登记 日基金总 份额的 50%（含 50% ）； 
（4 ） 上述第 （3 ）项中 直接出 具书面 意见的基 金份额 持有人或 受托代 表他人 出具书 面
意见的代理 人， 同时 提交的 持有基金 份额的凭 证、 受 托出具书面 意见的代 理人出具 的委托人
持有基金份 额的凭证 及委托人 的代理投 票授权委 托书 符合法律法 规 、 《 基金合同 》 和会议 通
知的规定， 并与基金 登记注 册机构记 录相符， 并且委 托人出具的 代理投票 授权委托 书符合法
律法规、《 基金合同 》和会议 通知的规 定； 
（5 ）会议通知公 布前报中 国证监 会备案。 
 
五、议事内容与程序 
1 、议事内容及提 案权 
议事内容为 关系基金 份额持有 人利益的 重大事项， 如 《基金合同》 的重大 修改、 决定 终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理 人、 更换基 金托管人 、 与其他基金合 并、 法律法 规及 《基金
合同》规定 的其他事 项以及会 议召集人 认为需提 交基 金份额持有 人大会讨 论的其他 事项。 
基金管理人 、基金托 管人、单 独或合并 持有权益 登记 日基 金总份 额 10% （含 10% ）以
上 的基 金份额 持有 人可 以在大 会召 集人发 出会 议通知前 向大 会召集 人提 交需 由基金 份额 持
有人大会审 议表决的 提案； 也可以在 会议通知 发出后 向大会召集 人提交临 时提案 ， 临时提 案
应当在大会 召开日至 少 35 天前提交召 集人并由 召集 人公告。 
基金份额持 有人大会 的召集人 发出召集 会议的通 知后 ， 对原有 提案的修 改应当在 基金份
额持有人大 会召开日 30 天前 公告。 
基金份额持 有人大会 不得对未 事先公告 的议事内 容进 行表决。 
召集人对于 基金管理 人、 基 金托管人 和基金份 额持有 人提交的临 时提案进 行审核 ， 符合
条件的应当 在大会召 开日 30 天前公告 。大会召 集人 应当按照以 下原则对 提案进行 审核： 
（1 ）关联性。大会 召集人对 于提案涉 及事项与基 金 有直接关系， 并且不超 出法律法规
和 《基金合同》 规定 的基金 份额持有 人大会职 权范围 的， 应提交大会 审议； 对于 不符合上 述
要求的， 不 提交基金 份额持 有人大会 审议。 如 果召集 人决定不将 基金份额 持有人 提 案提交大
会表决，应 当在该次 基金份额 持有人大 会上进行 解释 和说明 ； 
（2 ）程序性。大会 召集人可 以对提案 涉及的程序 性 问题做出决定 。如将提 案进行分拆
或合并表决 ， 需征得 原提案人 同意； 原提案人 不同意 变更的， 大 会主持人 可以就程 序性问题
提请基金份 额 持有人 大会做出 决定，并 按照基金 份额 持有人大会 决定的程 序进行审 议。 
单独或合并 持有权利 登记日基 金总份 额 10% （含 10% ）以上的基 金份额持 有人提交 基博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
112 
金份额持有 人大会审 议表决的 提案， 或基金管 理人或 基金托管人 提交基金 份额持有 人大会审
议表决的提 案， 未获 基金份 额持有人 大会审议 通过， 就同一提案 再次提请 基金份额 持有人大
会审议，其 时间间隔 不少于 6 个月 。法律法 规另有规 定除外。 
基金份额持 有人大会 的召集人 发出召开 会议的通 知后 ，如果需要 对原有提 案进行修 改，
应当最迟在 基金份额 持有人大 会召开前 30 日公 告。 否则， 会议的召 开日期 应当顺延 并 保证
至少与公告 日期有 30 日的间 隔期。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会 的方式下 ，首先由 大会主持 人按照下 列第 七条规定程 序确定和 公布监票 人，
然后由大会 主持人宣 读提案， 经讨论后 进行表 决， 并 形成大会决 议。 大会 主持人为 基金管理
人授权出席 会议的代 表， 在 基金管理 人授权代 表未能 主持大会的 情况下， 由基金 托管人授 权
其出席会议 的代表主 持；如果 基金管理 人授权代 表和 基金托管人 授权代表 均未能主 持大会 ，
则由出席大 会的基金 份额持有 人所持表 决权的 50% 以 上（含 50% ）选举 产生一名 基金份额
持有人作为 该次基金 份额持有 人大会的 主持人 。 基金 管理人和基 金托管人 不出席或 主持基金
份额持有人 大会，不 影响基金 份额持有 人大会作 出的 决议的效力 。 
会议召集人 应当制作 出席会议 人员的签 名册。 签名册 载明参加会 议人员姓 名 （或 单位名
称） 、 身份证号码、 住所地址、 持有或代 表有表决 权的 基金份额、 委托 人姓名 （或 单位名 称）
等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会 的情况下， 首先由召 集人提前 30 日公 布 提案， 在所通知 的表决 截止日期 后
2 个工作日内在 公证机关 监督下由 召集人统 计全部有 效表决，在 公证机关 监督下形 成决议。 
 
六、表决 
基金份额持 有人所持 每份基金 份额有一 票表决权 。 
基金份额持 有人大会 决议分为 一般决议 和特别决 议： 
1 、 一般决议， 一 般决议须 经参加大 会的基金 份额持有 人或其代理 人所持表 决权的 50%
以上（含 50% ）通过 方为有效 ；除下列 第 2 项所规 定的须以特 别决议通 过事项以 外的其他
事项均以一 般决议的 方式通过 ； 
2 、特别决议，特别 决议应当 经参加大 会的基金份 额 持有人或其代 理人所持 表决权的三
分之二以上 （含 三分之二） 通过方可 做出。 转换基 金 运作方式、 更换 基金管理 人或者基 金托
管人、终止 《基金合 同》以特 别决议通 过方为有 效。 
基金份额持 有人大会 采取记名 方式进行 投票表决 。 
采取通讯方 式进行表 决时， 除非在计 票时有充 分的 相 反证据证明 ， 提交符 合会议 通知中
规定的确认 投资者身 份文件的 表决视为 有效出席 的投 资者， 符 合会议通 知规定的 书面表决 意博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
113 
见视为有效 表决， 表 决意见 模糊不清 或相互矛 盾的视 为弃权表决 ， 但应当 计入出 具书面意 见
的基金份额 持有人所 代表的基 金份额总 数。 
基金份额持 有人大会 的各项提 案或同一 项提案内 并列 的各项议题 应当分开 审议、 逐项表
决。 
 
第三部分


基金合同解除和终止的事由 、程序以及基 金财产清算方式 
一、 《基金合同》的变更 
1 、以下变更《基 金合同》 的事项 应经基金 份额持有 人大会决议 通过： 
（1 ）终止《基金 合同》； 
（2 ）更换基金管 理 人；



（3 ）更换基金托 管人； 
（4 ）转换基金运 作方式； 
（5 ）提高基金管理 人、基金 托管人的 报酬标准。 但 根据法律法规 的要求提 高该等报酬
标准的除外 ； 
（6 ）变更基金类 别； 
（7 ）本基金与其 他基金的 合并； 
（8 ）变更基金投 资目标、 范围或 策略； 
（9 ）变更基金份 额持有人 大会程 序； 
（10 ）对基金当事人 权利和义 务产生重 大影响的 其他 事项。 
但出现下列 情况时， 可不经 基金份额 持有人大 会决议 ， 由基金管 理人和基 金托管 人同意
后变更并公 告，并报 中国证监 会备案： 
（1 ）调低基金管 理费、基 金托管 费； 
（2 ）法律法规要 求增加的 基金费 用 的收取 ； 
（3 ）在《基金合 同》规定 的范围 内变更本 基金的申 购费率、降 低赎回费 率； 
（4 ）因相应的法 律法规发 生变动 而应当对 《基金合 同》进行修 改； 
（5 ）《基金合同》 的修改对 基金份额 持有人利益 无 实质性不利影 响或修改 不涉及《基
金合同》当 事人权利 义务关系 发生变化 ； 
（6 ）除按照法律法 规和《基 金合同》 规定应当召 开 基金份额持有 人大会的 以外的其他
情形。 
2 、关于《基金合同 》变更的 基金份额 持有人大会 决 议经中国证监 会核准生 效后方可执
行，自《基 金合同》 变更生效 之日起在 指定媒体 公告 。 
 
二、 《基金合同》的终止 
有下列情形 之一的， 《 基金合 同》应当 终止： 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
114 
1 、基金份额持有 人大会决 定终止 的； 
2 、基金管理 人、基 金托管人 职责终止 ，在 6 个 月内 没有新基金 管理人 、新基金 托管人
承接的； 
3 、《基金合同》 约定的其 他情形 ； 
4 、相关法律法规 和中国证 监会规 定的其他 情况。 
 
第四部分


争议解决方式 
各方当事人 同意， 因 《基金合 同》 而 产生的或 与 《基 金合同》 有 关的一切 争议， 如 经友
好协商未能 解决的 ， 应提交 中国国际 经济贸易 仲裁委 员会根据该 会当时有 效的仲裁 规则进行
仲裁， 仲裁 地点为北 京， 仲 裁裁决是 终局性的 并对各 方当事人具 有约束力 ， 仲裁费 由裁决失
败一方承担 。 
 
第五部分


基金合同存放地和投资者取得 基金合同的 方式 
1 、《基金合同》经 基金管理 人、基金 托管人双方 盖 章以及双方法 定代表人 或授权代表
签字并在募 集结束后 经基金管 理人向中 国证监会 办理 基金备案手 续， 并 经中国证 监会书面 确
认后生效。 
2 、《基金合同》的 有效期自 其生效之 日起至基金 财 产清算结果报 中国证监 会备案并公
告之日止。 
3 、《基金合同》自 生效之日 起对包括 基金管理人 、 基金托管人和 基金份额 持有人在内
的《基金合 同》各方 当事人具 有同等的 法律约束 力。 
4 、《基金合同》正 本一式六 份，除上 报有关监管 机 构一式二份外 ，基金管 理人、基金
托管人各持 有二份， 每份具有 同等的法 律效力。 
5 、《基金合同》可 印制成册 ，供投资 者在基金管 理 人、基金托管 人、基金 代销机构的
办公场所和 营业场所 查阅； 投资者 也可按工 本费购买 《基金合同》 复制件 或复印 件， 但内容
应以《基金 合同》正 本为准。 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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21. 基金托管协议的内容摘要 
第一部分


基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：博时 基金管理 有限公司 
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 
法定代表人 ： 张光华 
成立时间：1998 年 7 月 13 日 
批准设立机 关及批准 设立文号 ： 中国证 监会证监 基字[1998]26 号 
注册资本：2.5 亿元人 民币 
组织形式 ： 有限责任 公司 
经营范围： 基金募集 ；基金销 售；资产 管理；中 国证 监会许可的 其他业务 。 
存续期间： 持续经营 
（二）基金托管人 
名称：中国 工商银行 股份有限 公司 
住所：北京 市西城区 复兴门内 大街 55 号（100032 ） 
法定代表人 ：姜建清 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人：蒋 松云 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
组织形式： 股份有限 公司 
注册资本： 人民币 349,019,463,180 元 
批准设立机关和设立 文号：国务院 《关于中国人 民银 行专门行使中央银行 职 能的决定》
（国发[1983]146 号） 
存续期间： 持续经营 
经营范围： 办理 人民币 存款、 贷款、 同 业拆借业 务； 国 内外结算； 办理 票据承 兑、 贴现、
转贴现、 各 类汇兑业 务； 代理 资金清算 ； 提供 信用证 服务及担保 ； 代理销 售业务； 代理发行 、
代理承销、 代理兑付 政府债券 ；代收代 付业务； 代理 证券投资基 金清算业 务（银证 转账） ；
保险兼业代 理业务 （有 效期至 2008 年 9 月 4 日） ； 代理政策性 银行、 外国 政府和国 际金融
机构贷款业 务； 保管 箱服务； 发行金融 债券； 买卖政 府债券、 金 融债券； 证券投资 基金、 企
业年金托管 业务； 企业年 金受托管 理服务； 年 金账户 管理 服务； 开放 式基金的 注册登记、 认
购、申购和 赎回业务 ；资信调 查、咨询 、见证业 务； 贷款承诺； 企业、个 人财务顾 问服务 ；
组织或参加 银团贷款； 外 汇存款； 外 汇贷款； 外 币兑 换； 出口托收及 进口代收； 外汇票据 承博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
116 
兑和贴现； 外汇 借款； 外汇 担保； 发行、 代理发行、 买卖或代理 买卖股票 以外的外 币有价证
券； 自营、 代客外 汇买卖； 外汇 金融衍生 业务； 银行 卡业务； 电话银 行、 网上银 行、 手机银
行业务；办 理结汇、 售汇业务 ；经国务 院银行业 监督 管理机构批 准的其他 业务。 
 
第二部分


基金托管人对基金管理人的 业务监督和核 查 
（一）基金 托管人对 基金管理 人的投资 行 为行使 监督 权 
1 、 基金托管人 根据有关 法律法规 的规定和 《基金 合同 》 的约定 ， 对下述 基金投资 范围、
投资对象进 行监督。 
本基金主要 投资于具 有良好流 动性的亚 太国家或 地区 企业的相关 金融工具 。 
投资范围具 体包括： 一是 大中华地 区企业， 包 括中国 大陆、 香港特别 行政区、 澳 门特别
行政区和台 湾地区企 业在 境外 几个主要 证券市场 （如 美国证券市 场、伦敦 等欧洲证 券市场 、
东京、 香港 、 台湾、 新加坡 证券市场 ） 发行的 股票、 存托凭证及 其他衍生 产品等 ； 二是其他
亚太国家或 地区企业， 包 括日本、 韩 国、 澳大利 亚、 新加坡、 印度等 众多亚太 国家或 地区企
业在亚太区 证券市 场 发行的普 通股、 优 先股、 存托凭 证及其他衍 生产品等 ； 三是亚 太国家或
地区的房地 产信托凭 证等其他 权益类证 券； 政府债券 、 公司债券、 可转换 债券、 住房 按揭支
持证券、 资产支 持证券等 固定收益 类证券； 银 行存款 、 短期政府债券 等货币市 场工具； 基 金
如 ETFs 等、 结构 性投资产 品、 金融衍生 产品 ， 以及 中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工
具。 
本基金所指 的亚太国 家或地区 企业包括 ： 一是 大中华 地区企业， 即指企业 注册地 或企业
主营业务收 入主要来 源地属于 中国大陆 、 香港 特别行 政区、 澳门 特别行政 区和台 湾地区区 域
范畴内； 二 是其他亚 太国家或 地区企业 ， 即指 企业 注 册地、 证券 交易所在 地或企业 主营业务
收入来源地 属于日本、 韩 国、 澳大利 亚、 新加坡、 印 度等众多亚 太国家或 地区的企 业。 本基
金所指的亚 太国家和 地区是指 亚洲和 大 洋洲 国家 和地 区。 
本基金采用“核心- 卫星” 配 置 策 略 ， 对 “ 核 心” 部 分 的 资 产 配 置 比 例 为 基 金 资 产 的
40%-75% ， 对 “卫星” 部分的资产 配置比例 为基金资 产的 20%-55% ， 对固定收益类 证券的
投资比例为基金资产的 0-35% ，对 现金或者到期日 不超过一年的政府债券的投资比例不低
于基金资产 净值的 5% 。 本基金 “核心 ” 加 “卫星 ” 股票 投资比例合 计不低于 基金资产 的 60% 。 
如 果法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种， 本基 金管 理人 在履行 适当 程 序
后，可以将 其纳入本 基金的投 资范围。 
本基金不得 投资于相 关法律法 规及《基 金合同》 禁止 投资的投资 工具。 
如法律法规 或监管机 构以后允 许本基金 投资其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围, 经基金 托管 人确 认后， 方可 纳入投资监 督范围 。 如法律 法规或中 国
证 监会 变更投 资品 种的 比例限 制的 ，基金 管理 人在与基 金托 管人协 商一 致并 履行相 关程 序
后，可相应 调整本基 金的投资 比例上限 规定，不 需经 基金份额持 有人大会 审议。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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2 、基金托管人根据 有关法律 法规的规 定及《 基金 合 同》的约定对 下述基金 投融资比例
进行监督： 
（1 ）按法律法规的 规定及《 基金合同 》的约定， 本 基金的投资资 产配置比 例为：本基
金对“ 核心” 部分 的资产配 置比例为 基金资产 的 40%-75%，对 “ 卫星” 部分 的资产配 置比例为 基
金资产的 20%-55% ， 对固 定收益类 证券的投 资比例 为基金资产 的 0-35% ， 对现金 或者到期
日 不超过一 年的政府 债券的投 资比例不 低于基金 资产 净值的 5% 。 本基金“ 核心” 加“卫星”股票
投资比例合 计不低于 基金资产 的 60% 。 
（2 ） 根据法律 法规的规 定及 《 基金合同 》 的约 定， 本 基金投资组 合遵循以 下投资限 制： 
1）在 正常市 场情况下 ， 本基 金股票投 资比例不 低于 基金资产的 60% ； 其他投资 工具不
高于基金资产的 40% ，现金或者 到期日 在一年 以内 的政府债券的比例不 低于基金资产 净值
的 5% ，以保证流 动性需要 ； 
2 ） 本基金持有同 一家银行 的存款不 得超过 基金资产 净值的 20% 。 在基金 托管账户 的存
款可以不受 上述限制 ； 
3 ）本基金持有同一 机构（政 府、国际 金融组织除 外 ）发行的证券 市值不得 超过基金资
产净值的 10% ； 
4 ）本基金持有与中 国证监会 签署双边 监管合作谅 解 备忘录国家或 地区以外 的其他国家
或地区证券市场挂牌 交易的证券资 产不得超过基 金资 产净值的 10% ，其中持有任一国 家或
地区市场的 证券资产 不得超过 基金资产 净值的 3% ； 
5 ）本基金财产参与 股票发行 申购，所 申报的金额 不 超过基金的总 资产，所 申报的股票
数量不超过 拟发行股 票公司本 次发行股 票的总量 ； 
6 ） 本基金持有非 流动性资 产市值不 得超过 基金资产 净值的 10% 。 前项非 流动性资 产是
指法律或基 金合同规 定的流通 受限证券 以及中国 证监 会认定的其 他资产 ； 
7 ） 本基金持有境 外基金的 市值合计 不得超 过基金净 值的 10% ， 持有货币 市场基金 可不
受此限制。 
8 ）本基金的金融 衍生品全 部敞口 不得高于 基金资产 净值的 100% ； 
9 ）本基金投资期货 支付的初 始保证金 、投资期权 支 付或收取的期 权费、投 资柜台交易
衍生品支付 的初始费 用的总额 不得高于 基金资产 净值 的 10% ； 
10 ） 本基金 投资金 融衍生 品任一 交易对 手方的市 值计 价敞口 不得超 过基金资 产净值 的
20% ； 
11 ） 本基金参与证 券借贷交 易应当采 取市值计 价制度 进行调整以 确保担保 物市值不 低于
已借出证券 市值的 102 ％； 
12 ） 本基金 参与正 回购交 易，应 当采取 市值计价 制度 对卖出 收益进 行调整以 确保现 金
不低于已售 出证券市 值的 102 ％。 一旦 买方违约 ， 本 基金根据协 议和有关 法律有权 保留或处
置卖出收益 以满足索 赔需要 ； 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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13 ） 参与逆 回购交 易，应 当 对购 入证券 采取市值 计价 制度进 行调整 以确保已 购入证 券
市值不低于 支付现金 的 102 ％。 一旦卖 方违约 ， 本基 金根据协议 和有关法 律有权保 留或处置
已购入证券 以满足索 赔需要 ； 
14 ） 基金参 与证券 借贷交 易、正 回购交 易，所有 已借 出而未 归还证 券总市值 或所有 已
售出而未回 购证券总 市值均不 得超过基 金总资产 的 50 ％。上述比例限 制计算， 基金 因 参与
证券借贷交 易、正回 购交易而 持有的担 保物、现 金不 得计入基金 总资产。 
15 ） 为应付赎回、 交易清 算等临时 用途， 借入 现金的比 例不得超过 基金资产 净值的 10% ； 
基金管理人应 当在基金合 同生效 后 6 个月内使基 金 的 投资组合比 例符合基金 合同的有
关约定。 因 证券市场 波动、 上市公司 合并、 基 金规模 变动等基金 管理人之 外的因素 致使基金
投资不符合 基金合同 约定的投 资比例规 定的，基 金管 理人应当在 30 个工 作日内进 行调整 。 
对于因基金 份额拆分 、 大比 例分红等 集中持 续营销活 动引起的基 金净资产 规模在 10 个
工作日内增 加 10 亿元以上的 情形， 而导 致证券投 资 比例低于基 金合同约 定的， 基金 管理人
同基金托管 人协商一 致并及时 书面报告 中国证监 会后 ， 可将调 整时限从 30 个工 作日延长 到
3 个月。 
若本基金超 过上述 1 ）-15 ） 项投资比 例限制 ， 应当在 超过比例后 30 个工 作日内采 用合
理的商业措 施减仓以 符合投资 比例限制 要求。 
除投资资产 配置外 ， 基金托 管人对基 金的投资 的监督 和检查自本 基金合同 生效之日 起开
始。 
（3 ）相关法律、 法规或部 门规章 规定的其 他比例限 制。 
基金托管人 对基金投 资的监督 和检查自 《基金合 同》 生效之日起 开始。 
《基金法》 及其他有 关法律法 规或监管 部门取 消上述 限制的， 履 行适当程 序后， 基金不
受上述限制 。 《基金 法》 及其 他有关 法律法规 或监管部 门调整上述 限制的， 履行适当 程序后，
基金可依据 届时有效 的法律法 规适时合 理地调整 上述 限制。 
3 、基金托管人根据 有关法律 法规的规 定及《基金 合 同》的约定 对 下述基金 投资禁止行
为进行监督 ： 
根据法律法 规的规定 及《基金 合同》的 约定，本 基金 禁止从事下 列行为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）向他人贷款 或提供担 保； 
（3 ）从事承担无 限责任的 投资； 
（4 ）购买不动产 ； 
（5 ）购买房地产 抵押按揭 ； 
（6 ）购买贵重金 属或代表 贵重金 属的凭证 ； 
（7 ）购买实物商 品； 
（8 ）除应付赎回、 交易清算 等临时用 途以外，借 入 现金。该临时 用途借入 现金的比例博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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不得超过基 金资产净 值的 10 ％； 
（9 ）利用融资购 买证券， 但投资 金融衍生 品除外； 
（10 ）参与未持有基 础资产的 卖空交易 ； 
（11 ）购买证券用 于控制 或 影响发行 该证券的 机构或 其管理层； 
（12 ）直接投资与实 物商品相 关的衍生 品； 
（13 ）向基 金管理 人、基 金托管 人出资 或者买卖 其基 金管理 人、基 金托管人 发行的 股
票或债券； 
（14 ）买卖 与基金 管理人 、基金 托管人 有控股关 系的 股东或 者与基 金管理人 、基金 托
管人有其他 重大利害 关系的公 司发行的 证券或者 承销 期内承销的 证券； 
（15 ）当时有效的法 律法规、 中国证监 会及《基 金合 同》规定禁 止从事的 其他行为 。 
如法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定， 本基金 管理人在履 行适当程 序后可不 受上
述规定的限 制。 
4 、基金托管人依据 有关法律 法规的规 定 和《基金 合 同》的约定对 于基金关 联投资限制
进行监督。 
根据法律法 规有关基 金禁止从 事的关联 交易的规 定， 基金管理人 和基金托 管人应事 先相
互提供与本 机构有控 股关系的 股东或与 本机构有 其他 重大利害关 系的公司 名单及其 更新， 加
盖公章并书 面提交， 并确 保所提供 的关联交 易名单的 真实性、 完整性、 全 面性。 基金 管理人
有责任保管 真实、 完整、 全 面的关联 交易名单， 并 负 责及时更新 该名单。 名单 变更后基 金管
理人应及时 发送基金 托管人 ， 基金 托管人于 2 个 工作 日内进行回 函确认已 知名单的 变更 。 如
果基金托管 人在运作 中严格遵 循了前述 监督流程 ， 基 金管理人仍 违规进行 关联交易 ， 并造 成
基金资产损 失的，由 基金管理 人承担责 任。 
若 基金 托管 人发 现基金 管理 人与 关联 交易 名单中 列示的 关联 方进 行法 律法规 禁止 基 金
从事的关联 交易时 ， 基金托 管人应及 时提醒并 协助基 金管理人采 取必要措 施阻止该 关联交易
的发生， 若 基金托管 人采取 必要措施 后仍无法 阻止关 联交易发生 时， 基金 托管人 有权向中 国
证监会报告 。 对于交 易所场 内已成交 的违规关 联交易 ， 基金托管 人应按相 关法律 法规和交 易
所规则的规 定进行结 算，同时 向中国证 监会报告。 
5 、基金托管人对 基金管理 人选择 存款银行 进行监督 。 
本基金投资 银行存款 的信用风 险主要包 括存款银 行的 信用等级 、 存款银 行的支付 能力等
涉及到存款 银行选择 方面的风 险。 基 金投资银 行存款 的， 其基金 管理人应 根据法 律法规的 规
定及基金合 同的约定 ， 确定符 合条件的 所有存 款银行 的名单， 并 及时提供 给基金托 管人， 基
金托管人应 据以对基 金投资银 行存款的 交易对手 是否 符合有关规 定进行监 督。 本 基金投资 除
提供的 存款 银行名单 以外的银 行存款出 现由于存 款银 行信用风险 而造成的 损失时 ， 先由基 金
管理人负责 赔偿， 之 后有权 要求相关 责任人进 行赔偿 ， 如果基金 托管人在 运作过 程中遵循 上
述监督流程 ， 则对于 由于存款 银行信用 风险引 起的损 失， 不承担 赔偿责任 。 基金 管理人与 基博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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金 托管人协 商一致后 ，可以根 据当时的 市场情况 对于 存款银行名 单进行调 整。 
（ 二） 基金 托管人应 根据有 关法律法 规的规定 及《基金 合同》的 约定，对 基金资产 净
值计算、 不同币 种类别的 基金份额 净值计算、 应收资 金到账、 基金费 用开支及 收入确定、 基
金收益分配 、 相关信 息披露 、 基金宣 传推介材 料中登载 基金业绩表 现数据等 进行监督 和核查。 
（ 三） 基金 托管人发 现基金 管理人或 其授权投 资机构的 投资运作 和投资指 令违反法 律
法规或《基 金合同》 的规定， 应及时以 书面或电 话或 双方认可的 其他方式 通知基金 管理人 ，
由基金管理 人限期纠 正； 基金 管理人收 到通知 后应及 时进行 核对 确认并回 函； 在限 期内， 基
金托管人有 权对通知 事项进行 复查，如 基金管理 人未 予纠正，基 金托管人 应报告监 管部门 。 
基 金托管人 发现基金 管理人 或其授权 投资机构 有重大违 法违规行 为，应立 即报告有 关
监管机构， 同时通知 基金管理 人； 由 基金管理 人限期 纠正， 并将 纠正结果 报告有关 机监管机
构。 
基 金管理人 应积极配 合和协 助基金托 管人的监 督和核查 ，必须在 规定时间 内答复基 金
托管人并改 正， 就基 金托管 人的疑义 进行解释 或举证 ， 对基金托 管人按照 法规要 求需向中 国
证监会报送 基金监督 报告的， 基金管理 人应积极 配合 提供相关数 据资料和 制度等。 
基 金管理人 无正 当理 由，拒 绝、阻挠 基金托管 人根据本 协议规定 行使监督 权，或采 取
拖延、 欺诈 等手段妨 碍基金 托管人进 行有效监 督， 情 节严重或经 基金托管 人提出警 告仍不改
正的，基金 托管人应 报告中国 证监会。 
（ 四） 基金 管理人认 可，基 金托管人 及其境外 托管人的 合规监管 系统的准 确性和完 整
性受限于基 金管理人 、 经纪 人及其他 中介机构 提供用 于该系统的 数据和信 息， 合 规投资责 任
方为基金管 理人。 基金托管 人及其境 外托管人 对这些 机构的信息 的准确性 和完整性 不作任何
担保、暗示 或表示， 并对这些 机构的信 息的准确 性和 完整性所引 起的损失 不负任何 责任。 
（五）无投 资责任 
基金 管理人 应理解， 托管人 对于基金 管理人的 交易监督 服务是一 种加工应 用信息的 服
务， 而非投资服 务。 除下列 第 （六） 项外， 基 金托管 人及其境外 托管人将 不会因为 提供交易
监督服务而 承担任何 因基金管 理人违规 投资所产 生的 有关责任 ， 也没有 义务去采 取任何手 段
回应任何与 合规分析 服务有关 的信息和 报道， 除非接 到基金管理 人或其授 权机构要 求基金托
管人或其境 外托管人 针对某个 信息和报 道作回应 的书 面指示。 
（ 六） 基金 托管人及 其境外 托管人应 本着诚实 尽责的原 则，采取 合理 的手 段、方法 和
实施工具， 来提高交 易监督服 务的质量 ， 除非 基金托 管人或其境 外托管人 因疏忽、 过失或故
意而未能尽 职尽责， 造成交易 监督结果 不准确 ， 并进 而给基金管 理人造成 损失， 否 则基金托
管人或其境 外托管人 不应就交 易监督服 务承担任 何责 任。 
第三部分


基金管理人对基金托管人的 业务 监督和核查 
（一） 在本协议 有效期内， 在不违反 公平、 合理原 则 ， 以及不导致基 金托管人 的接受基
金管理人监 督与检查 与相关法 律法规及 其行业监 管要 求相冲突的 基础上 ， 基金管 理人有权 对博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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基金托管人 履行本协 议的情况 进行必要 的监督与 检查 。 基金管 理人对基 金托管人 履行托管 职
责情况进行 核查， 核 查事项 包括但不 限于基金 托管人 安全保管基 金财产、 开设基 金财产的 资
金账 户和证 券账户、 复核基金 管理人计 算的基金 资产 净值和 不同 币种类别 的 基金份 额净值 、
根据管理人 指令办理 清算交收 、相关信 息披露和 监督 基金投资运 作等行为 。 
（二） 基金 管理人发 现基金托 管人擅自 挪用基 金财产 、 未对基金 财产实行 分账管理 、 未
执行或无故 延迟执行 基金管理 人资金划 拨指令 、 泄露 基金投资信 息等违反 《基金法 》 、 《基 金
合同》 、本托管协议 及其他有关规 定时， 基金管 理人 须向基金托管人作出 书面提示；基 金托
管人在接到 提示后， 应立即对 提示内容 予以确 认， 如 无异议， 应 在基金管 理人给定 的合理期
限内改进， 如有异议 ，应作出 书面解释 。 
（三） 基金 托 管人应 积极配合 基金管理 人的核 查行为 ， 包括但不 限于： 提交相关 资料以
供基金管理 人核查托 管财产的 完整性和 真实性， 在规 定时间内答 复基金管 理人并改 正。 
 
第四部分


基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1 、基金财产应独 立于基金 管理人 、基金托 管人的固 有财产 ； 
2 、基金托管人应安 全保管基 金财产； 基金托管人 按 照规定开设基 金财产的 资金账户和
证券账户； 
3 、基金托管人对 所托管的 不同基 金财产分 别设置账 户，确保基 金财产的 完整与独 立； 
4 、除依据有关法律 法规规定 和本协议 约定外，基 金 托管人及其境 外托管人 不得利用基
金财产为自 己或第三 方谋取利 益， 违 反此义务 所得利 益归于基金 财产， 由 此造成 的直接损 失
由基金托管 人承担， 该等责 任包括但 不限于恢 复基金 财产的原状 、 承担因 此所引 起的直接 损
失的赔偿责 任； 
5 、基金托管人自身 ，并尽商 业上的合 理努力确保 境 外托管人不得 自行运用 、处分、分
配托管证券 ； 
6 、除非根据基金管 理人书面 同意，基 金托管人不 得 在任何托管资 产上设立 任何担保权
利， 包括但不限 于抵押、 质 押、 留置等， 基金 托管人 将尽商业上 的合理努 力确保境 外托管人
不得在任何 托管资产 上设立任 何担保权 利， 包括但不 限于抵押、 质押、 留 置等， 但根 据有关
适用法律的 规定而产 生的担保 权 利除外 ； 
7 、对于因为基金管 理人进行 本协议项 下基金投资 产 生的应收资产 ，应由基 金管理人负
责与有关当 事人确定 到账日期 并通知基 金托管人 。如 因基金持有 的资产所 产生的应 收资产 ，
并由基金托 管人作为 资产持有 人， 基 金托管人 应负责 与有关当事 人确定到 账日期并 通知基金
管理人。 到 账日没有 到达托管 账户的 ， 基金托 管人及 基金管理人 采取措施 进行催收 ， 由此给
基金造成损 失的，基 金管理人 应负责向 有关当事 人追 偿基金的损 失。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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1 、 基金募集期满， 募集 的基金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份额持 有人人数 符合 《基
金法》 、 《 运 作办法 》 等有关 规定后， 由基金管 理人聘 请具有从事 证券业务 资格的会 计师事务
所进行验资 ，出具验 资报告， 出具的验 资报告应 由参 加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国 注
册会计师签 字有效 ； 
2 、验资完成，基金 管理人应 将募集的 属于本基金 财 产的全部资金 划入基金 托管人为基
金开立的资 产托管专 户中，基 金托管人 在收到资 金当 日出具确认 文件 ； 
3 、若基金募集期限 届满，未 能达到《 基金合同》 生 效的条件，由 基金管理 人按规定办
理退款事宜 。 
（三）资产保管内容和约定事项 
基金管理人 和基金托 管人双方 同意， 现金账户 中的现 金将由基金 托管人或 其境外托 管人
以基金 托管 人或其境 外托管人 的银行身 份持有。 
除非被授权 人按指令 程序发送 的指令另 有规定 ， 否则 ， 基金托管 人和其境 外托管 人应在
收到被授权 人的指令 后， 按 下述方式 收付现金 、 或收 付证券： （a ） 按照交 易发生的 司法管辖
区或市场的有 关惯常和 既定惯例和 程序作出 ；或 （b ） 就通过证券 系统进行 的买卖而言 ，按
照管辖该系 统运营的 规则、 条例和条 件作出。 基金托 管人和其境 外托管人 应不时将 该等有关
惯例、程序 、规则、 条例和条 件及时通 知基金管 理人 。 
基金托管人 在因依法 解散、 被依法撤 销或者被 依法宣 告清盘或破 产等原因 进行终止 清算
时，不得将 基金财产 归入其清 算财 产。 
基 金托 管人 应自 身，并 尽商 业上 的合 理努 力确保 其境外 托管 人建 立安 全的数 据管 理 机
制，安全完 整地保存 基金管理 人与基金 财产相关 的业 务数据和信 息。 
（四）基金资金账户的开立和管理 
1 、基金托管人可以 基金、基 金托管人 或其境外托 管 人的名义在其 营业机构 或其境外托
管人开立基 金的资金 账户， 并根据基 金管理人 合法合 规的指令办 理资金收 付。 基 金的银行 预
留印鉴由基 金托管人 或其境外 托管人的 营业机构 保管 和使用 ； 
2 、基金资金账户的 开立和使 用，限于 满足开展基 金 业务的需要。 基金托管 人、基金管
理人不得假 借基金的 名义开立 任 何其他 银行账户 ； 亦 不得 使用基 金的任何 账户进行 基金业务
以外的活动 ； 
3 、基金资金账户 的开立和 管理应 符合账户 所在国家 或地区相关 监管机构 的有关规 定。 
（五）基金证券账户的开立和管理 
1 、基金托管人在基 金所投资 市场或证 券交易所适 用 的登记结算机 构为基金 开立以基金
名 义或 基金托 管人 名义 或其境 外托 管人名 义或 境外托管 人的 代理人 的名 义或 以上任 何一 方
与基金联名 名义的证 券账 户 。 由基金 托管人或 其境外 托管人负责 办理与开 立证券账 户有关的
手续 ； 
2 、基金证券账户的 开立和使 用，仅限 于满足开展 基 金业务的需要 。基金托 管人和基金博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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管理人以及 境外托管 人均不得 出借或未 经基金 托 管人 、 基金管 理人双方 同意擅自 转让基金 的
任何证券账 户，亦不 得使用基 金的任何 账户进行 基金 业务以外的 活动 ； 
3 、基金证券账户的 开立、证 券账户相 关证明文件 的 保管由基金托 管人负责 ，账户资产
的管理和运 用由基金 管理人负 责 ； 
4 、基金管理人投资 于合法合 规、符合 基金合同的 其 他非交易所市 场的投资 品种时，在
基 金合 同生效 后， 基金 托管人 或其 境外托 管人 根据投资 所在 市场以 及国 家或 地区的 相关 规
定， 开立进 行基金的 投资活 动所需要 的各类证 券和结 算账户， 并 协助办理 与各类 证券和结 算
账户相关的 投资资格 ； 
5 、基金证券账户 的开立和 管理应 符合账户 所在国 家 或地区有关 法律的规 定。 
（六）其他账户的开立和管理 
1 、因业务发展需要 而开立的 其他账户 ，可以根据 投 资市场所在国 家或地区 法律法规和
基金合同的 规定， 由 基金托管 人或其境 外托管人 负责 开立， 基金 管理人应 提供所有 必要协助 ； 
2 、 投资市场所在 国家或地 区法律法 规等有关 规定对相 关账户的开 立和管理 另有规定 的，
从其规定办 理。 
（七）证券登记 
1 、境外证券的注 册登记方 式应符 合投资当 地市场的 有关法律、 法规和市 场惯例 ； 
2 、基金托管人应确 保基金管 理人所管 理的基金或 基 金份额持有人 始终是以 所有证券的
实益所有人 （beneficial owner ）的方式 持有基金 财产 中的所有证 券 ； 
3 、基金 托管人应 该： （a ） 在 其账目和记 录中单独 列 记属于本基金 的证券，并 且 （b ）
要 求和 尽商业 上的 合理 努力确 保其 境外托 管人 在其账目 和记 录中单 独清 楚列 记证券 不属 于
境外托管人， 不 论证券以 何人的名 义登记。 而 且， 若 证券由基金 托管人、 境外 托管人以 无记
名方式实际 持有，要 求和尽商 业上的合 理努力确 保其 境外托管人 将这些证 券和基金 托管人 、
其境外托管 人自有资 产、任何 其他人的 资产分别 独 立 存放 ； 
4 、除非基金托管人 及其境外 托管人存 在过失、疏 忽 、欺诈或故意 不当行为 ，基金托管
人将不保证 其或其境 外托管 人 所接收基 金 财产中 的证 券的所有权 、 合法性 或真实 性 （包括 是
否以良好形 式转让） ； 
5 、存放在证券系统 的证券应 按照基金 托管人及其 境 外托管人的指 示为 基金 的实益所有
人持有，但 须遵守管 辖该系统 运营的规 则、条例 和条 件 ； 
6 、 由基金托 管人及其 境外托管 人为基 金的利益 而持有 的证券( 无 记名证券 和在证 券系统
持有的证券 除外) 应 按本协 议约定登 记 ； 
7 、基金托管人及其 境外托管 人应就其 为基金利益 而 持有证券的市 场有关证 券登记方式
的重大改变 通知基金 管理人 。 若基金 管理人要 求改变 本协议约定 的证券登 记方式 ， 基金托 管
人及其境外 托管人应 就此予以 充分配合 。 
（八）基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款 存单等有价凭证的保管 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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基 金财 产投 资的 有关实 物证 券由 基金 托管 人存放 于基金 托管 人或 其境 外托管 人的 保 管
库。 实物证 券的购买 和转让 ， 由基金 托管人根 据基金 管理人、 或 其授权的 境外投资 顾问的指
令办理。 属于基金 托管人及 其境外托 管人实际 有效控 制下的实物 证券在基 金托管人 保管期间
的损坏、 灭 失， 由 此产生的 责任应由 基金托管 人承担 。 基金托管 人对基金 托管人及 其境外托
管人以外机 构实际有 效控制的 证券不承 担保管责 任。 
（九）与基金财产有关的重大合同的保 管 
基 金管 理人 应及 时向基 金托 管人 提供 涉及 基金 财 产投资 运作 的书 面协 议的副 本或 相 关
证明文件。 
由基金管理 人代表基 金签署的 与基金有 关的重大 合同 的原件分别 应由基金 托管人 、 基金
管理人保管 。 除本协 议另有 规定外， 基金管理 人在代 表基金签署 与基金有 关的重大 合同时应
保证基金一 方持有两 份以上的 正本， 以便基金 管理人 和基金托管 人至少各 持有一份 正本的原
件。 合同原 件应存放 于基金 管理人和 基金托管 人各自 文件保管部 门， 保存 时间应 符合相关 法
律、法规要 求。 
 
第五部分


基金资产净值计算与复核 
（一）资产 估值 
在进行资产 估值 时， 基金托管 人、 境 外托管人 有权本 着诚意原则 ， 依赖本 协议所约 定的
经纪 人、 定价服 务机构或 其他机构 的定价信 息， 但在 不存在过错 的前提下， 基 金托管人、 境
外托管人对 上述机构 提供的信 息的准确 性和完整 性不 作任何担保 ， 并对 这些机构 的信息的 准
确性和完整 性所引起 的基金管 理人或基 金财产损 失不 负任何责任 。 对基金 托管人 、 境外托 管
人违反基金 管理人和 基金托管 人约定的 估值 原则 所引 起的直接损 失， 由基 金托管 人、 境外 托
管人承担赔 偿责任。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的 处理 
1 、会计核算和估 值的处理 原则 
（1 ）托管资产的会 计责任主 体为基金 管理人，基 金 托管人对本基 金的资产 净值计算进
行复核。 基金管理 人应向基 金托管 人 提供基金 托管人 进行本基金 的净值计 算复核和 本基金进
行信息披露 所需要的 相关信息 。 基金 管理人应 依据与 基 金托管人 及其境外 托管人协 商确定的
会计原则和 会计准则 进行会计 处理 ； 
（2 ）基金托管人负 责按照中 国会计准 则及双方认 可 的会计处理方 法，为基 金提供会计
核算服务 ； 
（3 ）基金托管人、 境外托管 人应按国 家规定和基 金 管理人要求对 托管资 产 中的证券账
户和现金账 户进行帐 实核对 ； 
（4 ）基金管理人有 权委托第 三方独立 机构进行会 计 核算，并认可 其委托的 第三方独立
机构所计算 的基金资 产净值 ， 基金托 管人对基 金管理 人认可的第 三方独立 机构所计 算的资产博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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净值进行复 核。 
2 、基金托管人的 会计核算 处理 
（1 ）在遵守相关会 计法律法 规的前提 下，基金托 管 人应按基金管 理人和基 金托管人协
商确定的会 计核算方 法和处理 原则进行 会计核算 ， 并 对基金单独 建账、 独 立核算 ， 并应指 定
专门人员负 责会计核 算与会计 资料保管 。 属于 基 金财 产的收益应 全额计入 会计账簿 ， 不得 与
其他托管资 产的收益 相混淆 ； 
（2 ）托管资产核算 的内容包 括但不限 于：证券买 卖 业务的核算、 持有资产 的付息、兑
付、 分红等业务 的核算、 证 券发行认 购业务的 核算、 货币市场产 品买卖业 务的核算、 银 行存
款计息、存 款账户间 的资金划 付业务的 核算、支 付费 用的核算、 汇兑损益 的核算等 。 
3 、净值计算 
（1 ）资产净值是 指基金资 产总值 减去负债 后的金额 。 
人 民币 基金 份额 净值指 以计 算日 基金 资产 净值除 以计算 日基 金份 额余 额后得 出的 单 位
基金份额的 价值， 计 算日基 金份额余 额为计算 日各币 种基金份额 余额的合 计数； 外币基金 份
额的基金份 额净值以 人民币基 金份额净 值为基础 ， 按 照计算日的 估值汇率 进行折算 ； 人民 币
基金份额净 值的计算 ， 精确到 0.001 人民币， 小数 点 后第 4 位四舍五 入， 美元 基金份额 的基
金份额净值 的计算 保 留到小数 点后 4 位，小数 点后 第 5 位四舍五入 。 国家另有 规定的， 从
其规定 ； 
（2 ）基金资 产净值 的计算日 为每一基 金开放日， 基 金管理人和基 金托管人 在收集净值
计算日估值 价格截止 时点所估 值证券的 最近市场 价格 后， 按基 金管理人 和基金托 管人双方 协
商确定的估 值方法和 处理原则 对各类估 值资产进 行估 值， 如监管 有相关规 定的， 按相关规 定
进行估值， 计算出基 金资产净 值及基金 份额净值 ，并 按规定公告 。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
人民币基金 份额的 基 金份额净 值的计算 采用四舍 五入 的方法保留 小数点后 3 位 ， 美元基
金份额的基 金份额净 值的计算 采用四舍 五入的方 法保 留小数点 后 4 位 。 当基金份 额净值偏 差
达到基金份 额净值的 0.5% ，视为 基金份 额 净值错误 。 
当基金份额 净值计价 出现错误 时， 基 金管理人 应当立 即纠正， 并 采取合理 的措施 防止损
失进一步扩 大。当基 金份额净 值计算差 错小于基 金份 额净值 0.5% 时，基金管理 人与基金 托
管人应在发 现日对账 务进行更 正调整， 不做追溯 处理 ； 
当基金管理 人将其会 计核算义 务委托第 三方处理 时， 应当对第三 方处理有 关基金事 务的
行为承担责 任。 
关于差错处 理，本合 同的当事 人按照以 下约定处 理： 
1 、差错类型 
本基金运作 过程中 ， 如果由 于基金 管理人或 基金托管 人、 或 登 记机构 、 或代 理销售机 构、
或投资者自 身的过错 造成差错 ， 导致 其他当事 人遭受 损失的， 过 错 的责任 人应当 对由于该 差博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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错遭受损失 的当事人 （“ 受 损方” ） 按下述“ 差错处 理原 则” 承担赔 偿责任。 
上述差错的 主要类型 包括但不 限于： 资料申 报差错、 数据传输差 错、 数据计算 差错、 系
统故障差错 、 下达指 令差错等 ； 对于 因技术原 因引起 的差错， 若 系同行业 现有技术 水平无法
预见、 无法 避免并不 能克服的 ， 则按 照下述不 可抗力 处理。 因不 可抗力原 因出现差 错的当事
人不对其他 当事人承 担赔偿责 任， 但 因该差错 取得不 当得利的当 事人仍应 负有返还 不当得利
的义务。 
2 、差错处理原则 
因基金估值 错误给投 资者造成 损失， 在基金管 理人可 承担的范围 内应先由 基金管理 人承
担， 基金管理人 对不应由 其承担的 责任， 有权 根据过 错原则， 向过错 人追偿， 本 协议的当 事
人应将按照 以下约定 处理。 
（1 ）如采用本协议 或基金合 同中估值 方法进行处 理 ，若基金管理 人净值计 算出错，基
金托管人在 复核过程 中没有发 现， 且 造成投资 人损失 的， 由双方 根据过错 程度按 照管理费 和
托管费的比 例承担相 应的责任 ； 
（2 ）如基金管理人 采用规定 估值方法 外的方法确 定 一个价格进行 估值的情 形并已告知
基金托管人 的情形下 ， 若基 金管理人 净值计算 出错， 基金托管人 在复核过 程中没有 发现或未
提出异议， 且造成投 资人损失 的， 双 方按照管 理费率和 托管费率的 比例各 自 承担相应 的责任 ； 
（3 ）如基金管理人 和基金托 管人对基 金份额净值 的 计算结果不能 达成一致 时，为避免
不能按时公 布基金份 额净值的 情形， 以基金管 理人的 计算结果对 外公布， 基金管 理人应在 单
方面对外公 告基金资 产净值计 算结果时 注明未经 基金 托管人复核 ， 基金 托管人有 权将有关 情
况向监管机 构报告， 由此给投 资者和基 金造成 的损失 ， 由基金管 理人承担 赔偿责 任 ， 但因 托
管人故意或 过失没有 尽到复核 义务的， 托管人承 担相 应责任 ； 
（4 ）如基金管理人 未经基金 托管人复 核，单方面 对 外公告基金净 值计算结 果应该在公
告上标明未 经基金托 管人复核 。 因基 金管理人 未经 基 金托管人复 核而单方 面对外公 布的基金
资产净值计 算结果或 公告的计 算结果与 基金托管 人（ 最终）复核 结果 不一 致而造成 的损失 ，
由基金管理 人承担， 基金托管 人不承担 任何责任 ； 
（5 ）由于证券交易 所、交易 市场及登 记结算公司 及 数据供应商发 送的数据 错误，经纪
商/ 交易对家未能及时确认交 易及详细交易资料或由 于其他不可抗力原因，基金管理人和基
金托管人虽 然已经采 取必要、 适当、 合理的措 施进行 检查， 但是 未能发现 该错误而 造成的净
值计算错误， 基 金管理人、 基金托管 人可以免 除赔偿 责任。 但基金管 理人、 基金 托管人应 积
极采取必要 的措施消 除由此造 成的影响 ； 
（6 ）由于一方当事 人提供的 信息错误 ，另一方当 事 人在采取了必 要合理的 措施后仍不
能发现该错 误，进而 导致基金 资产净值 、基金份 额净 值计算错误 造成投资 者或基金 的损失 ，
以及由此造 成以后交 易日基金 资产净值 、 基金 份额净 值计算顺延 错误而引 起的投资 者或基金
的损失，由 提供信息 的当事人 一方负责 赔偿 ； 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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（7 ）法律法规或者 监管部门 另有规定 的，从其规 定 。如果行业有 通行做法 ，基金管理
人和基金托 管人双方 应本着平 等和保护 基金持有 人利 益的原则进 行协商 ； 
（8 ）差错已发生， 但尚未给 当事人造 成损失时， 差 错责任方应及 时协调各 方，及时进
行更正， 因 更 正差错 发生的 费用由差 错责任方 承担； 由于差错责 任方未及 时更正已 产生的差
错， 给当事 人造成损 失的由差 错责任方 承担； 若差错 责任方已经 积极协调 ， 并且有 协助义务
的当事人有 足够的时 间进行更 正而未更 正， 则 其应当 承担相应赔 偿责任。 差 错责 任方应对 更
正的情况向 有关当事 人进行确 认，确保 差错已得 到更 正 ； 
（9 ）差错的责任方 对可能导 致有关当 事人的直接 损 失予以赔偿， 间接 损失 不予赔偿，
并且仅对差 错的有关 直接当事 人负责， 不对第三 方负 责 ； 
（10 ）因差 错而获 得不当 得利的 当事人 负有及时 返还 不当得 利的义 务。但差 错责任 方
仍应对差错 负责， 如果由于 获得 不当 得利的当 事人不 返还或不全 部返还不 当得利造 成其他当
事人的利益损失 （“ 受损方” ） ，则差错 责任方应赔 偿 受损方的损失， 并在其支付 的赔偿金额
的范围内对 获得不当 得利的当 事人享有 要求交付 不当 得利的权利 ； 如果 获得不当 得利的当 事
人已经将此 部分不当 得利返还 给受损方 ， 则受 损方应 当将其已经 获得的赔 偿额加上 已经获 得
的不当得利 返还的总 和超过其 实际损失 的差额部 分支 付给差错责 任方 ； 
（11 ）差错调整采 用尽量恢 复至假设 未发生差 错的正 确情形的方 式 ； 
（12 ）差错 责任方 拒绝进 行赔偿 时，如 果因基金 管理 人过错 造成基 金财产或 基金份 额
持有人损失 时， 基金 托管人 应为基金 的利益向 基金管 理人追偿， 如果因基 金托管 人过错造 成
基金财产或 基金份额 持有人损 失时， 基金管理 人应为 基金的利益 向基金托 管人追偿 。 除基 金
管理人和托 管人之外 的第三方 造成基金 财产或基 金份 额持有人的 损失，并 拒绝进行 赔偿时 ，
由基金管理 人负责向 差错方追 偿， 但 该第三 方 是由托 管人委托的 情况下， 应由基 金托管人 负
责赔偿并向 差错方追 偿 ； 
（13 ）出现差错的 当事人 未按规定 对受损方 进行赔偿 ，并且依 据法律 、行政 法规、 《 基
金合同》 或 其他规定 ， 基金 管理人或 基金托管 人自行 或依据法院 判决、 仲 裁裁决对 受损方承
担了赔偿责 任， 则 承担了赔 偿责任的 基金管理 人或基 金托管人有 权向出现 差错的当 事人进行
追索，并有 权要求其 赔偿或补 偿由此发 生的费用 和遭 受的损失 ； 
（14 ）按法律法规规 定的其他 原则处理 差错。 
3 、差错处理程序 
差错被发现 后，有关 的当事人 应当及时 进行处理 ，处 理的程序如 下： 
（1 ）查明差错发生 的原因， 列明所有 的当事人， 并 根据差错发生 的原因确 定差错的责
任方； 
（2 ）根据差错处 理原则或 当事人 协商的方 法对因差 错造成的损 失进行评 估； 
（3 ）根据差错处 理原则或 当事人 协商的方 法由差错 的责任方进 行更正和 赔偿损失 ； 
（4 ）根据差错处理 的方法， 需要修改 登记机构的 交 易数据的，由 登记机构 进行更正，博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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基金管理人 就差错的 更正向有 关当事人 进行确认 ； 
（5 ）基金管理人及基金托管人基金份额 净值计算错 误偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管 理人应当 在两日内 公告并报 中国证监 会备 案。 
（四）暂停估值的情形 
1 、基金投资所涉及 的主要证 券交易场所 或市场或 外 汇市场遇法定 节假日或 因其他原
因暂停交易 时； 



2 、因不可抗力或 其他情形 致使基金 管理人、基 金 托管人无法准 确评估基金 资产价值
时； 
3 、占基金相当比例 的投资品 种的估值出 现重大转 变 ，而基金管理 人为保障 投资者的
利益，已决 定延迟估 值； 
4 、出现基 金管理人 认为属于 紧急事故的 任何情况 ， 会导致基金管 理人不能 出售或无
法评估基金 资产的情 形； 
5 、 《基金合同》 规定的其 他情形； 
6 、 监管机构认 定的其他 情形。 
（五）特殊情况的处理 



1 、基金管理人或 基金托管 人按《基 金合同》规 定 估值方法进行 估值时，所 造成的误
差不作为基 金份额净 值错误处 理 ； 



2 、由于不可抗力 原因，或 由于各家 数据服务机 构 发送的数据错 误，基金管 理人和基
金托管人虽 然已经采 取必要、 适当、 合理的措 施进行 检查， 但未能发 现错误的， 由此造成 的
基金资产估 值错误， 基金管 理人和基 金托管人 可以免 除赔偿责任 。 但基金 管理 人 应当积极 采
取必要的措 施消除由 此造成的 影响。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人 进行基金 会计核算 ， 基金 托管人对 本基金 的基金资产 净值计算 进行复核 。 基
金托管人和 基金管理 人分别独 立地设置 、 记录 和保管 本基金的全 套账册。 基金托 管人应向 基
金 管理 人提供 基金 管理 人进行 本基 金的净 值计 算复核和 本基 金进行 信息 披露 所需要 的相 关
信息。 
基金管理人 和基金托 管人在 《 基金合同 》 生效 后， 应 按照相关各 方约定的 同一记账 方法
和会计处理 原则， 分 别独立地 设置、 登录和保 管本基 金的账册， 对相关各 方各自的 账册定期
进行核对， 互相监督 ，以保证 基金资产 的安全。 
经对账发现 相关各方 的账目存 在不符的 ， 基金 管理人 和基金托管 人必须及 时查明原 因并
纠正，保证 相关各方 平行登录 的账册记 录相符。 
（七）基金定期报告的编制和复核 
1 、基金托管人法 定报告 
基金托管人 需根据相 关法律法 规的规定 向监管机 构报 告相关信息 ， 包括 但不限于 以下内博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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容： 
（1 ）自开设境外 结算账户 之日起 5 个 工作 日内 ，将 有关账户的 详情报告 外管局； 
（2 ）每月结 束后 7 个工作 日内 ，向中国 证监会 和外 管局报告基 金境外投 资情况 ，并按
相关监管规 定进行国 际收支申 报； 
（3 ）发现基金管理 人投资指 令或资金 汇出违法、 违 规的，及时向 中国证监 会或外管 局
报告 ； 
（4 ）中国证监会 和国家外 管局规 定的其他 报告事项 。 
上述报告应 同时抄送 基金管理 人， 对 于基金托 管人提 供上述报告 ， 基金管 理人应 予以支
持和配合。 
2 、定期信息和报 告 
（1 ）基金托管人应 按照本协 议及时向 基金管理人 提 供与基金财产 托管业务 相关的信息
报告， 包括但不 限于定期 报告的基 金财产账 户的相关 评估报告、 会计 报表、 估值 报告、 监管
报告； 
（2 ）应基金管理人 要求，基 金托管人 及境外托管 人 可以就有关法 律规定和 市场惯例等
事项向咨询 机构进行 咨询，但 应谨慎处 理该等咨 询事 项并向基金 管理人报 告有关结 果。 
（八）基金会计制度 
按国家有关 部门规定 的会计制 度和准则 执行。 
（九）基金财务报表与报告的编制和复 核 
1 、财务报表的编 制 
基金财务报 表由基金 管理人编 制，基金 托管人复 核。 
2 、报表复核 
基金托管人 在收到基 金管理人 编制的基 金财务报 表后 ，进行独立 的复核。 核对不符 时，
应及时通知 基金管理 人共同查 出原因， 进行调整 ，直 至双方数据 完全一致 。 
3 、财务报表的编 制与复核 时间安 排 
（1 ）报表的编制 
基金管理人 应当在上 半年结束 之日起 60 日内完 成基 金半年度报 告的编制 ； 在每 年结束
之日起 90 日内完成 基金年度 报告的编 制。 基金年 度 报告的财务 会计报告 应当经过 审计。 基
金合 同生效 不足两个 月的，基 金管理人 可以不编 制当 期半年度报 告或者年 度报告。 
（2 ）报表的复核 
基金管理人 应及时完 成报表编 制， 将 有关报表 提供基 金托管人复 核； 基金 托管人 在复核
过程中， 发现双方 的报表存 在不符 时， 基 金管理人 和基 金托管人应 共同查明 原因， 进行调 整，
调整以国家 有关规定 为准。 
基金管理人 应留足充 分的时间 ，便于基 金托管人 复核 相关报表及 报告。 
 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
130 
第六部分


基金份额持有人名册的 登记 与 保管 
基金管理人 和基金托 管人须分 别妥善保 管的基金 份额 持有人名册 ， 包括 《基金合 同》 生
效日、 《基金 合同》终 止日、基 金份额持 有人大 会权 利登记日 、 每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份 额持有人 名册。 基金份额 持有人名 册的内 容必须包括 基金份额 持有人的 名称和持
有的基金份 额。 
基金份额持 有人名册 由基金的 登记机构 根据基金 管理 人的指令编 制和保管 ， 基金 管理人
和基金托管 人应按照 目前相关 规则分别 保管基金 份额 持有人名册 。 保管 方式可以 采用电子 或
文档的形式 。保管期 限为法律 法规规定 的期限。 
基金管理人应当及时 向基金托管人 提交下列日期 的基 金份额持有人名册： 《 基金合同》
生效日、 《基 金合同》 终止日、 基金份额 持有人 大会 权利登记日 、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额 持有人名 册。 基 金份额持 有人名 册的内容必 须包括基 金份额持 有人的名
称和持有的 基金份额 。其中每 年 12 月 31 日的基金 份额持有人 名册应于 下月前十 个工作日
内提交； 《基金 合同》 生效日 、 《基金合同》 终 止日等 涉及到基金 重要事项 日期的基 金份额持
有人名册应 于发生日 后十个工 作日内提 交。 
 
基金管理人和基金托 管人对基金份 额持有人名册 负有 保密义务。除法律法 规、 《基金合
同》 和本协 议另有规 定外， 基金管理 人或基金 托管人 不得将基金 份额持有 人名册及 其中的任
何信息以任 何方式向 任何第三 方披露 ， 基金管 理人或 基金托管人 应将基金 份额持有 人名册及
其中的信息 限制在为 履行 《基 金合同 》 和本协 议之目的 而需要了解 该等信息 的人员范 围之内。
基 金管 理人或 基金 托管 人未能 妥善 保存基 金份 额持有人 名册 ，造成 基金 份额 持有人 名册 毁
损、 灭失 ， 或向第 三方泄露 了基金份 额持有人 信息的 ， 基金管理 人或基金 托管人应 对此承担
法律责任， 赔偿基金 份额持有 人和基金 托管人（ 或基 金管理人） 遭受的全 部直接损 失。 
若基金管理 人或基金 托管人由 于自身原 因无法妥 善保 管基金份额 持有人名 册， 应 按有关
法规规定各 自 承担相 应的责任 。 
 
第七部分


争议解决方式 
（一） 本托 管协议适 用中华人 民共和国 法律并 依照其 解释。 相关 各方当事 人同意 ， 因本
协议而 产生 的或与本 协议有关 的一切争 议， 除 经友好 协商可以解 决的， 均 应提交 中国国际 经
济贸易仲裁 委员会在 北京仲裁 ， 按照 申请仲裁 时该会 现行有效的 仲裁规则 进行仲裁 。 仲裁 裁
决是终局的 ，对双方 均有约束 力。 
（二） 当任 何争议发 生或任何 争议正在 进行仲 裁时， 除争议事项 外， 双方 仍有权行 使本
协议项下的 其它权利 并应履行 本协议项 下的其它 义务 。 
 
第八部分


托管协议的 修改与 终止 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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（一）托管协议的变更 
本协议双方 当事人经 协商一致 ， 可以书 面形式 对本协 议进行修改 。 修改后 的新协议 ， 其
内容不得与《基金合 同》的规定有 任何冲突。 《 托管 协议》的修改和变更 应 报送中国证 监会
核准。 
（二）托管协议的终止 
发生以下任 一情况， 本协议终 止： 
1 、 《基金合同》 终止； 
2 、基金管理人或 基金托管 人职责 终止； 
3 、中国证监会规 定的其他 终止情 形。 
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22. 对基金份额持有人 的 服务 
基金管理人 承诺为基 金份额持 有人提供 一系列的 服务 。 基金管 理人根据 基金份额 持有人
的需要和市 场的变化 ，有权增 加或变更 服务项目 。主 要服务内容 如下： 
一、持有人交易资料的寄送服务 
1 、 正常开放 期， 每 次交易结 束后， 投资者可 在 T+3 个工作日后 通过销售 机构的网 点查
询和打印交 易确认单 ，或在 T+2 个工作日后 通过电 话、网上服 务手段 查 询交易确 认情况。
基金管理人 不向投资 者寄送交 易确认单 。 
2 、每季度结束 后 10 个工作日内， 基金管理 人向本 季度有交易 的投资者 寄送 纸质 对账
单； 每年度结束 后 15 个工作日内， 基金管理 人向所 有持有本基 金份额的 投资者寄 送 纸质对
账单。 
3 、 每月结束 后， 基金管理 人向所有 订阅电子 邮件对账 单的投资者 发送电子 邮件对账 单。 
投资者可以 登录博时 公司网站 （http://www.bosera.com ） “ 博时快 e 通 ” 系统网 上自助
订阅； 或发送 “ 订阅电子 对账单 ” 邮件到客 服邮箱 service@bosera.com ； 也可 直接拨打 博
时一线通 95105568 （免长途话费） 订阅。 
二、基金红利再投资



本基金收益 分配时， 投资者 可以选择 将当期分 配所得 的红利再投 资于本基 金， 登 记机构
将其所得 红 利按 除权 日 的基金 份额净值 自动转为 基金 份额。红利 再投资 免 收申购费 用。 
三、定期投资计划



基金管理人 可通过销 售机构为 投资者提 供定期投 资的 服务。 通过 定期投资 计划， 投资者
可以定期申 购基金份 额，具体 实施 时间 、 方法另 行公 告。



四、网上 理财服务 
通过本公司 网站，投 资者可获 得如下服 务： 
1 、 自助开户交易 ： 投资者 使 用建设银 行、 农业银 行、 工商银行、 交 通银行、 招 商银行、
兴业银行、 浦发银行 、 邮储银 行、 民生 银行、 中 信银 行、 光大银 行、 平安 银行、 中 国银
行、 广发银行的 借记卡或 招商银 行 i 理财 账户、 汇付 天下天 天盈 账户、 支付宝 基金专 户
均可以在基 金管理人 网站上自 助开户并 进行网上 交易 
2 、 查询服务： 投资者可以通过 基金管理 人 网站查询 所持有基金的基金份额、交 易记录
等信息，同 时可以修 改基金账 户信息等 基本资料 。 
3 、 信息咨询服务： 投资者可 以利用基金 管理人网站 获取基金和基金管理人各类 信息，
包括基金法 律文件、 基金管理 人最新动 态、热点 问题 等。 
4 、在 线客服： 投资者 可以点击 基金管理 人 网站首 页“ 在 线客服” ， 与客服代 表进行 在线
咨询互动。 也可以 在 “ 您问我 答 ”栏目 中，直接 提出 有关本基金 的问题和 建议 。 
五、短信 服务 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
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基金管理人 向订制短 信服务的 基金份额 持有人提 供相 应短信服务 。 
六、电子邮件 服务 
基金管理人 为投资者 提供电子 邮件方式 的业务咨 询、 投诉受理、 基金份额 净值 等服 务。 
七、手机理财 服务 
投资者可以 通过手机 登陆博时 移动版直 销网上交 易系 统 （m.bosera.com ） 、 手机 基
金交易系统 （wap.bosera.com ）和博时 App 版直销 网上交易系 统 ，享受 基金理财 所需
的基金交易 、理财查 询、账户 管理、信 息服务等 功能 。 
八、信息订阅 服务 
投资者可以 通过 基金 管理人网站 博时快 e 通 、 客 服中 心提交信息 订制的申 请， 基金
管理人将以 电子邮件 、手机短 信的形式 定期为投 资者 发送所订制 的信息。 
九、客户服务中心电话 服务 
投资者拨打 博时一线通：95105568 （免长途话 费） 可享有 投资理财交易的一站式
综合服务： 
1 、 自助 语音服务： 基 金管理人 自助语音 系统提 供 7 ×24 小时的全天候服务， 投资
者可以自助 查询账户 余额、 交易情 况、 基金净值 等信 息， 也可以进行 直销交易、 密 码修
改、传真索 取等操作 。 
2 、电话交易服务： 本公司直销投资者可 通 过博时一 线通电话交易平台 在线办理 基
金的认购 、 申购 、 赎回 、 转换 、 变 更分红方 式、 撤 单 等直销交易 业务， 其中已开 通协议
支付账户的 投资者还 可以在线 完成认/ 申购 款项的自 动 划付 。 
3 、人工电话服务： 投资者可以获得 业务咨 询、信息 查询、资料修改、投诉受理 、
信息订制、 电话交易 人工服务 、账户诊 断 等服务 。 
4 、电话留言服务 ：非人工 服务时 间或线路 繁忙时， 投资者可进 行电话留 言。 
基金管理人 的互联网 地址及电 子信箱



网址： www.bosera.com



电子信箱：service@bosera.com 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
134 
 
 
23. 其它应披露事项 
序
号 
公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期 
1 
关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 上
海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银
行、 手机银 行申购费 率优惠活 动的公告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-8-1 
2 
博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基
金2015 年第2 季度报 告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-7-18 
3 
博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基
金2015 年第1 季度报 告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-4-20 
4 
博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基
金暂停大额 申购、 转 换转入及 定期定额
投资业务的 公告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-4-15 
5 
关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 深
圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构
并 参 加 其 网 上 交 易 申 购 业 务 及 定 期 定
额申购业务 费率优惠 活动的公 告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-4-2 
6 
20150401 关于 博时旗下部 分基金参加
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子
银行申购费 率优惠活 动的公告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-4-1 
7 
博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基
金2014 年年 度报告（ 摘要） 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-3-28 
8 
博 时 大 中 华 亚 太 精 选 股 票 证 券 投 资 基
金2014 年年 度报告（ 正文） 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-3-28 
9 
20150327 关于 博时旗下部 分开放式基
金 增 加 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销
机构并参加 其网上银 行、 手机 银行和柜
面申购及定 投费率优 惠活动的 公告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-3-27 
10 
关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 中
国 国 际 金 融 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公
告 
中国证 券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-3-26 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
135 
 
11 
关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 泉
州 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公
告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-3-20 
12 
关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
参 加 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购
费率优惠活 动的公告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-2-26 
13 
关 于 博 时 旗 下 部 分 基 金 参 加 东 莞 银 行
股份有限公 司网上银 行、 手机 银行申购
及定投费率 优惠活动 的公告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-1-31 
14 
关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 江
苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
柜面、 网上银行、 手 机银行申 购和定投
费率优惠活 动的公告 
中国证券报 、 上海证 券
报、证券时 报 
2015-1-31 
 
24. 招募说明书存放及其查阅方式 
招募说明书 存放在基 金管理人 的办公场 所， 投资者 可 在办公时间 查阅； 投资 者在支付 工
本费后， 可在 合理时间 内取得上 述文件复 制件或复 印 件。 对投资者 按此种方 式所获得 的文件
及其复印件 ，基金管 理人保证 文本的内 容与所公 告的 内容完全一 致。 
投资者还可 以直接登 录基金管 理人的网 站(www.bosera.com) 查阅和下 载招募说 明书。 博时 大中 华亚 太精 选股 票证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2015 年第 2 号 
136 
 
 
25. 备查文件 
一．备查文 件 
1 、中国证监会批 准博时 大 中华亚 太 精选 股 票证券投 资基金募集 的文件 ； 
2 、 《博时 大中华 亚太 精选 股票证券 投资基金 基金合同 》 ； 
3 、 《博时 大中华 亚太 精选 股票证券 投资基金 托管协议 》 ； 
4 、基金管理人业 务资格批 件、营 业执照和 公司章程 ； 
5 、基金托管人业 务资格批 件、营 业执照 ； 
6 、关于申请 募集 博时 大中 华亚太 精选 股票 证券投资 基金之法律 意见书 ； 
7 、博时大中华亚 太精选股 票证券 投资基金 各年度审 计报告正本 ； 
8 、中国证监会要 求的其他 文件 。 
二．备查文件的存放地点和投资者查阅 方式 
1 、存放地点： 《 基金合同 》 、 《托管 协议》 存放在 基 金 管理人和基 金托管人 处 ；其余 备
查文件存放 在基金管 理人处 ； 
2 、查阅方式：投 资者可在 营业时 间免费到 存放地点 查阅，也可 按工本费 购买复印 件 。 
 
 
 
 
博时基金管理有限公司 
2015 年 9 月 10 日