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长 盛 沪深300 指数 证 券投 资 基金 （LOF ）
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人： 招商 银行股份有限公司
重 要提 示 ：
本基金2010 年5 月14 日经中国证券监督管理委员会 证监许可[2010]646 号
文核准募集 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险
包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过 程中产生的积极管理风险， 本基
金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例， 在系统研究
基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势， 有可能发生判断失误的风险等。 投
资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本招募说明书（更新）所载内 容截止日为 2015 年 8 月 4 日，有关财 务数据
和净值表现截止日为 2015 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
一、 基 金合同 生效 的日期 ：2010 年8 月4 日
二 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座21 层
法定代表人： 高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资 本为人民币 18900 万元 。截至目前，本 公司股东及其出资
比例为： 国元证券股份 有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展银行有限公司占
注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资
集团控股有限公司 占注册资本的 13%。截至 2015 年 8 月 4 日，基金 管理人共管
理 三十九 只开放式基金和五只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任 安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安 徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄 3
山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司 董事、 总裁、 党委副书记 。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任 安徽国元控股 （集团） 有限责任
公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长 。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 一处副主任科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任，
安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行 （香港）有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公
司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机 构， 包括高盛 （亚洲） 有限责
任公司、 巴克莱银行。 现任星展银 行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私
人银行业务主管。
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街 证券营业部
总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理 ，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长 。
李伟强 先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现 任香港国际资 4
本管理有限公司董事长。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授 、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任 香港教育学院校长、香
港金融管 理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 校学术委员会委员、 政治经济学博士点学科带头人、 武汉大
学商学院博士生导师， 中国科技大学兼职教授， 安徽省政府 决策咨询专家委员会
委员 ， 全国马经史学会理事， 全国资本论研究会常务理事， 安徽省经济学会副会
长。
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾 任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2．监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公
司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资
有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专 户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资 5
基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环球景气行业
大盘精选股票型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司副总经
理，长盛创富资产管理有限公司总经理。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现 任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3．管理层成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位。从1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、
星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司， 现
任 长盛基金管理 有限公司副总经理 ， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司董事、 总经
理 。
叶金松先生 ， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
林培富先生， 上海财经大学经济学硕士。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理助理。
现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港）
有限公司董事、长盛 创富资产管理有限公司执行董事。
王宁先生，EMBA。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资 6
基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，
权益投资部总监，社保组合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金
（LOF）基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经 理，长盛同德主
题增长股票型证券投资基金基金经理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司
副总经理， 固定收益部总监， 社保组合组合经理 ， 长盛中小盘精选混合型证券投
资基金基金经理。
4.本基金基金经理
冯雨生先生， 1983 年 11 月出生。 北京大学金 融学硕士，CFA （特许 金融分
析师）。2007 年7 月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工程与量化投资部
金融工程研究员等职务。 自 2011 年7 月11 日起任长盛中证 100 指数证券投资基
金基金经理， 自2011 年 12 月20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金 （LOF，
本基金） 基金经理， 自 2015 年4 月27 日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合
型证券投资基金基金经理， 自 2015 年5 月29 日起兼任长盛中证申万一带一路主
题指数分级证券投资基金基金经理， 自 2015 年 6 月18 日起兼任长盛成长价值证
券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
刘斌先生，2010 年8 月4 日——2011 年12 月20 日任本基金基金经理。
（本 招募说明书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）
5．投资决策委员会成员
周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
王宁先生，EMBA，副总经理。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。同上。
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吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金经理。
三 、基 金托管 人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002 年3 月成功地发行了 15 亿A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发 8
行了22 亿H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10 月5
日行使H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截止,2015 年3 月31 日， 本集团
总资产4.9089 万亿元人民币， 高级法下资本充足率 12.45%， 权重法下资本充足
率11.81% 。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机构投资者托管 （QFII） 、 全国社会保 障基金 托管、 保险资金托管、 企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金、 第一 只“1+N ”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一单 TOT
保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十三 年发 展，招 商 银行资产 托管 规模快 速 壮大。2015 年招 商银 行加大
高收益托管产品营销力度，截止 6 月末新增托 管公募开放式基金 30 只，新增首
发公募开放式基金托管规模 712.54 亿元。克 服国内证券市场震荡的不利形势，
托管费收入、 托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入 19.13 亿元， 同比增长
52.31% ，托管资产余额 5.29 万亿元，同比增长 102.59%。作为公益慈善基金的
首个独立第三方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金托管， 为我国公益慈善资
金监管、 信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中国金融品牌 「金象奖」 “十
大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
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（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集 装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年7 月
至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年12 月加入本行，
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月
起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行 的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2015 年6 月 30 日， 招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投
资基金 （含招商股票证券投资基金、 招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投
资基金） 、 招商现金增值开放式证券投资基金、 华夏经典配置混合型证券投资基
金、 长城久泰沪深300 指数证券投资基金、 华夏货币市场基金、 光大保德信货币
市场基金、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资 基金、 海富通强化回报混合 10
型证券投资基金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、 富国天合稳健优选股
票型证券投资基金、 上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 德盛优势股票证
券投资基金、 华富成长趋势股票型证券投资基金、 光大保德信优势配置股票型证
券投资基金、 益民多利债券型证券投资基金、 德盛红利股票证券投资基金、 上证
中央企业50 交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投
资基金、 中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、 南方策略优化股票型证券
投资基金、 兴全合润分级股票型证券投资基金、 中邮核心主题股票型证券投资 基
金、长盛沪深300 指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型证
券投资基金、 中银稳健双利债券型证券投资基金、 银河创新成长股票型证券投资
基金、 嘉实多利分级债券型证券投资基金、 国泰保本混合型证券投资基金、 华宝
兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、
诺安保本混合型证券投资基金、 鹏华新兴产业股票型证券投资基金、 博时裕祥分
级债券型证券投资基金、 上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、 华
安可转换债券债券型证券投资基金、 中银转债增强债券型证券投资基金、 富国低
碳环保股票型证 券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中
小盘成长股票型证券投资基金、 国泰成长优选股票型证券投资基金、 兴全轻资产
投资股票型证券投资基金 （LOF） 、 易方达纯债债 券型证券投资基金、 中银沪深 300
等权重指数证券投资基金 （LOF）、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收
益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基
金、 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券
投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、
中银理财7 天债券型证 券投资基金、 中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基
金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基
金、 广发新经济股票型发起式证券投资基金、 中银稳健添利债券型发起式证券投
资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、 工银瑞信增利分级债券型证券
投资基金、 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、 中银消费主题股票型证券
投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、 中
银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 、 博时月月薪定期支付债券型 11
证券投资基金、 中银保本二号混合型证券投资基金、 建信安心回报两年定期开放
债券型证券投资基金、 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、 富国恒利分级债
券型证券投资基金、 中银优秀企业股票型证券投资基金、 中银多策略灵活配置混
合型证券投资基金、 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈新价值灵活
配置混合型证券投资基金、 交银施罗德新成长股票投资基金、 嘉实对冲套利定期
开放混合型投资基金、 宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型
证券投资基金、 华安国际龙头 （DAX） 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、
华安国际龙头 （DAX） 交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证
券投资基金、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信新财富灵活配
置混合型证券投资基金、 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金、 博时月月盈
短期理财债券型证券投资基金、 中银新经济灵活混合型证券投资基金、 工银瑞信
研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金、
中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、 东方红睿元三年定期开放灵活配置
混合型发起式证券投资基金、 中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、 中海
合鑫灵活配置 混合型证券投资基金、 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、 工
银瑞信新金融股票型证券投资基金、 国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基
金、 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投
资基金、 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源优势蓝筹股票
型证券投资基金、 博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金、 嘉实全球互联
网股票型证券投资基金、 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金、 工
银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华中证高铁产业指数分级证券
投资基金、 博时上证50 交易型开放式指数证券投资基金、 博时上证 50 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、 博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、 兴
业收益增强债券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、
东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、 信诚新选回报灵活配置混合型
证券投资基金、 博时证金宝货币市场基金、 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券
投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信聚焦
30 股票型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基金、信诚新鑫回报
灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕瑞纯债债券型证券投资基 金， 共120 只开 12
放式基金及其它托管资产，托管资产为 52,934.17 亿元人民币。
四 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层
邮政编码：100088
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人：张晓丽 、吕雪飞
2、代销机构
（1 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010－66594904
传真：010－66594946
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司
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注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
联系人： 唐文勇
电话：010-85106055
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人: 王未雨
电话：010-67596220
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
电话：010-68858101
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（6） 中信银行股份有限公司
注册地址：北 京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
14
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557053
传真：010-65550981
客户 服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（7 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人： 姚磊
电话：021—61614467
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘秀宇
电话：010-66108327
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（9 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：李锋
15
电话：010-57092613
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司 网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（11 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：白炜
电话：010-85238415
传真：010-85238680
客户服务电话 ：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（12 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人： 李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
16
客户服务电话：95561
公司网站： www.cib.com.cn
（13 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（14 ）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
公司网址：www.ctsec.com
（15 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（16 ）长江证券股份有限公司
17
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（17 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（18 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
（19 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
18
联系人：安岩岩
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（20 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
电话：95531、400-8888-588
传真： （021）50498825
客户服务电话：95531 、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（21 ）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（22 ）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
19
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（23 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（24 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（25 ）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天河北路 大都会 广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
20
（26 ）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代 表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（27 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（28 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川）
公司网址：www.gjzq.com.cn
（29 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
21
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（30 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（31 ）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
传真： （0551）2272100
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（32 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
22
联系人：李笑鸣
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客户服务电话：400-8888-001、（ 021）962503
公司网址：www.htsec.com
（33 ）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
电话：0871-3577946
客户服务电话：0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
（34 ）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 （安徽） 、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（35 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
23
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（36 ）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888 、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
（37 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（38 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（39 ）华鑫证券有限责任公司
24
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-64333051
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（40 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（41 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn
（42 ）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-20 层
25
法定代表人：岳献春
电话：4006 19 8888
客户服务电话：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
（43 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511 —8
公司网址：www.pingan.com
（44 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（45 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
26
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（46 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（47 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com
（48 ）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（49 ）湘财证券股份有限公司
27
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（50 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（51 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（52 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人：宫少林
28
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565 、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（53 ）中国国际金融有限公司
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：罗春蓉 陈曦 肖婷
电话：010-65051166 或直接联系各营业部
传真：010-65058065
公司网址：www.cicc.com.cn
（54 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（55 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
29
公司网址：www.zszq.com
（56 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（57 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（58 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
客户服务电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（59 ）中信证券股份有限公司
30
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（60 ）深圳众禄基金 销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
公司 网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（61 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（62）北京展恒基金 销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 翟飞飞
31
联系电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司 网站：http://www.myfp.cn
（63）上海天天基金 销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市 徐汇区龙田路195 号3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818-188
公司 网站：http://www.1234567.com.cn/
（64）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 徐昳绯
联系电话：021-60897840
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
（65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系 电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话 ：4008507771
32
网站 ：www.jrj.com.cn
（66）和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人： 吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（67）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人： 吴强
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（68）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
（69）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
33
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：4007-868-868
网站 ：http://www.chtfund.com
（70 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201
法定代表人： 王斐
联系人： 廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-808-0069
网站 ：www.wy-fund.com
（71 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
（72）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
34
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（73 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼 B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
（74）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
3． 场内代销机构
本基金办理场内认购业务的代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会
员。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员
单位可以办理本基金的场内申购业务； 具有中国证监会认定的基金代销业务资格
的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：中国北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
35
联系人：朱立元
电话：（010）59378888
传真：（010）66210938
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：吕红
经办律师：吕红、安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（ 特殊普通合伙 ）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办会计师：汪棣、 沈兆杰
联系人：沈兆杰
五 、基 金的名 称
本基金名称： 长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）
六 、基 金的类 型
1、基金的类型：股票型基金。
2、基金的运作方式： 上市契约型开放式。
3、基金存续期间：不定期。
36
七 、基 金的投 资目 标
本基金采取指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，
力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值误差
小于0.35% ，且年化跟踪误差小于4%，以实现对基准指数的有效跟踪。
八 、基 金的投 资范围
本基金为股票指数型基金，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括
国内依法发行上市的股票、 债券、 权证以及中 国证监会允许基金投资的其他金融
工具。其中，股票资产投资比例不低于基金资产净值的90%，投资于沪深300 指
数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%；保持不低于基金资产净值
5% 的现金以及到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
九 、基 金的投 资策 略与程 序
（ 一） 投资策 略
本基金采用抽样复制指数的投资策略，综合考虑标的指数样本中个股的自
由流通市值规模、 流动性、 行业代表性、 波动性与标的指数整体的相关性， 通过
抽样方式构建基金股票投资组合， 并优化确定投资组合中的个股权重， 以实现基
金净值增长率与业绩比较基准之间的 日均跟踪偏离度绝对值误差小于0.35% ，且
年化跟踪误差小于4%的投资目标。
当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本
基金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动性不
足时， 或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时， 基金管理人可以对投
资组合管理进行适当变通和调整， 最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基
金建仓时间为3个月， 本基金将在基金合同生效3个月内使投资组合比例达到 《基
金合同》的相关规定。
1、资产配置策略
本基金首先确定基金资产中股票和现金之间的配置比例，再进一步以抽样 37
复制基准指数的方法， 确定抽样组合中各行业及个股的配置比例。 本基金股票资
产不低于基金资产净值的90%，在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况
下， 管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后， 及时将股票配置比例调整
至合理水平。
2、股票组合构建
本基金采用抽样复制基准指数的方法，在综合考虑个股的自由流通市值规
模、 个股流动性、 行业代表性、 波动性以及抽样组合与标的指数的相关性等因素
的基础上，采用“分层抽样 +优化抽样”的两阶段抽 样 方法，选择标 的指数成 份
股票或被选成份股票构建基金的抽样股票投资组合， 并优化确定投资组合中的个
股配置比例。
（1）股票筛选
本基金在抽样复制指数投资时，首先进行样本成份股初步筛选，通常初步
筛选的股票样本为标的指数全部成份股和备选成份股， 作为下一步分层抽样的基
础。但在特殊情况下，如指数成份股调整、长期停牌或样本个股流动性较差时，
则相应调整股票初选股票样本或剔除流动性较差的股票样本。
（2）分层抽样
在初选出的样本股票的基础上， 首先按照行业分类方法进行行业类别划分，
然后根据每个行业类别在标的指数中的权重、 个股在行业类别中的权重、 个股 收
益波动性和所在行业收益相关性进行抽样选取， 并优先抽取收益波动与标的指数
高度相关的个股。
在分层抽样中，首先控制约束抽样股票组合中的行业权重及收益风险特征
代表性与标的指数一致， 且控制抽样股票组合中的行业内样本个股与行业整体的
收益风险特征高度相关。
（3）优化抽样
对于分层抽样后的股票样本组合， 采用进一步优化方法并确定个股的权重，
考虑标的指数总体收益和风险的特征情况， 通过投资组合优化模型构建基金的股
票资产组合， 同时保证较小的调整频率和追踪成本 。
优化方法是基于样本组合与标的指数的跟踪误差限制，即以跟踪误差最小
化为目标函数， 并以样本 组合内个股集中度， 组合资产规模和交易成本为附加约 38
束条件，采用二次规划优化算法和模型，确定抽样组合及组合中个股的权重。
（4）最终组合
对于 “分层抽样 +优化抽样”的两阶段抽样方法得到的股票组合，将被用
来构建本基金的最终股票组合。 由于指数成份股的周期性变动， 以及成份股的权
重的变化， 抽样组合将不定期进行有效跟踪， 并进行相应的调整样本组合， 即再
“分层+ 优化”抽样，以保证样本组合与标的指数的跟踪误差最小化。
为了能够更好的跟踪标的指数， 如果今后由于基准指数成份股结构的变化，
其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪， 本基金将做相应的变更。 对于抽
样复制方法的变更， 无需召开基金份额持有人大会， 但本基金管理人需在方法变
更前2 个工作日内在至少一种指定媒体上刊登公告， 并阐明变更抽样复制方法的
原因。
3、股票组合调整
（1）组合调整原则
本基金为抽样复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基
准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根 据法律法规
中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 配股增发因素等变化 ， 对基金投资组合
进行适时调整，以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和
跟踪误差最小化。
（2）组合调整方法
①跟踪调整
A、定期性调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案，
在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合，将每季
度末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。
B、不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行
成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临 39
时调整决定及其需调整的权重比例， 并根据抽样复制方法对股票组合进行相应调
整。
C、基于流动性及法律法规限制的调整
如果因抽样组合中个股停牌限制、交易量暂时不足等市场流动性因素或法
律法规规定的投资限制， 使得基金管理人无法顺利购买某成份股， 本基金管理人
将视当时市场情况， 综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化， 决定部分持有现金
或买入相关的替代性股票。 替代股票的选取遵循 “同行业基础上价格相 关性” 原
则， 对于需要进行替代的股票， 其替代股票将从标的指数样本或被选成份股中选
取， 具体将在考虑股票流动性等因素的前提下， 在同行业范围内， 选取相关性较
大的股票进行替代。
D、 在其他不影响指数复制的情况下， 本基金管理人可以根据市场情况， 在
跟踪误差最小化的条件下，对基金资产组合进行适当的调整。
4、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与
货币市场政策等因素对债券市场的影响， 进行合理的利率预期， 判断债券市场的
基本走势， 久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程中 ，
本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金
资产，提高基金资产的投资收益。
5、权证投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则对权证进行投资，即根据权证
合理价值与其市场价格间的差幅即 “估值差价” 以及权证合理价值对定价参数的
敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
（二）投资决策依据与交易机制
1、投资决策依据
有关法律法规、 基金合同以及标的指数 的相关规定是基金管理人运用基金财
产的决策依据。
2、投资管理体制
40
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员
会负责做出有关标的指数重大调整的应对决策、 基金组合重大调整的决策， 以及
其他单项投资的重大决策。 基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组
合构建、组合调整等决策。
3、投资管理程序
研究、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 投资绩效评估、 组合监控与调整各
环节的相互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。
（1 ）研 究。基 金管理 人的研究 部依托 公司整 体研究平 台，整 合外部 信息包
括券商等外部 研究力量的研究成果， 开展标的指数跟踪、 成份股公司行为等相关
信息的搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 并撰写相关的研究
报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2 ） 投资决策。 基金管 理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，
定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议， 对相关事项做出决策。 基金经
理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策。
（3 ）组 合构建 。结合 研究报告 ，基金 经理主 要采取抽 样复制 法，即 按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金抽样股票投资组合， 并根据标的指数成份
股及其权重的变 动而进行相应的调整。 在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前
提下， 基金经理可采取适当的方法， 提高投资效率， 降低交易成本， 控制投资风
险。
（4 ）交 易执行 。基金 管理人的 交易部 负责本 基金的具 体交易 执行， 交易部
同时履行一线监控的职责。
（5 ）投 资绩效 评估。 本基金管 理人定 期和不 定期对本 基金的 投资绩 效进行
评估， 并撰写相关的绩效评估报告， 确认基金组合是否实现了投资预期， 投资策
略是否成功， 并对基金组合误差的来源进行归因分析等。 基金经理依据绩效评估
报告总结或检讨以往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。
（6 ）组 合监控 与调整 。基金经 理根据 标的指 数的每日 变动情 况，结 合成份
股等的基本面情况、 流动性状况、 基金申购赎回的现金流量情况， 以及基金投资
绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 根据环境的变化和基金实 41
际投资的需要， 有权对上述投资程序做出调整， 并将调整内容在基金招募说明书
及招募说明书更新中予以公告。
十 、基 金的业 绩比 较标准
本基金业绩比较基准＝95%×沪深300指数收益率＋5%×一年期银行定期存
款利率（税后） 。
沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有
限公司开发的中国A 股市场指数， 它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部
分流通市值， 其成份股票为中国A 股市场中代表性强、 流动性高的股票， 能够反
映A 股市场总体发展趋势。
本基金认为， 该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本
基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。 经与基金托管人协商一致， 本基
金变更业 绩比较基准应报中国证监会备案， 并在中国证监会指定的媒体上及时公
告。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金是一只股票指数型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券
投资基金品种， 其预期风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 招商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛沪深 300 指 数证券投资基金（LOF ）2015
年第2 季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
42
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 139,149,503.91 77.14
其中： 股票 139,149,503.91 77.14
2 固定收 益投 资 87,186.00 0.05
其中： 债券 87,186.00 0.05
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,496,540.12 20.23
7 其他资 产 4,645,404.27 2.58
8 合计 180,378,634.30 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）指数投资部分
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 335,530.92 0.23
B 采矿业 6,463,894.36 4.41
C 制造业 46,488,655.58 31.75
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
5,959,412.29 4.07
E 建筑业 6,257,418.97 4.27
F 批发和 零售 业 2,993,067.35 2.04
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,538,475.51 3.78
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
7,954,627.18 5.43
J 金融业 46,336,756.37 31.65
K 房地产 业 5,800,176.18 3.96
L 租赁和 商务 服务 业 1,402,884.27 0.96
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,110,163.03 0.76
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 157,525.58 0.11
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,616,230.38 1.10
S 综合 368,405.99 0.25
合计 138,783,223.96 94.78
（2 ）积极投资部分
43
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 163,359.90 0.11
C 制造业 123,053.10 0.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 79,866.95 0.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 366,279.95 0.25
3、 报告期末指数投资 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 66,350 5,436,719.00 3.71
2 600016 民生银 行 447,252 4,445,684.88 3.04
3 600030 中信证 券 143,507 3,861,773.37 2.64
4 601166 兴业银 行 203,333 3,507,494.25 2.40
5 600000 浦发银 行 152,562 2,587,451.52 1.77
6 600837 海通证 券 105,202 2,293,403.60 1.57
7 601766 中国中 车 108,831 1,998,137.16 1.36
8 601328 交通银 行 234,303 1,930,656.72 1.32
9 000651 格力电 器 29,159 1,863,260.10 1.27
10 000002 万
科Ａ 119,548 1,735,836.96 1.19
报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 44
投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600395 盘江股 份 12,518 163,359.90 0.11
2 002429 兆驰股 份 9,539 123,053.10 0.08
3 002416 爱施德 3,805 79,866.95 0.05
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 87,186.00 0.06
8 其他 - -
9 合计 87,186.00 0.06
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110031 航信转 债 600 87,186.00 0.06
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
45
本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
11、 投资组合报告附注
（1 ）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
1）本基金跟踪复制标的指数沪深300指数，配置了沪深300指数成分股中国
平安。
根据2014年12月8 日中国证券监督管理委员会发布对中国平安控股子公司平
安证券有限责任公司（以下简称“平安证券” ）的《中国证券监督管理委员会行
政处罚决定书》 ， 决定对平安证券给予警告， 没收保荐业务收入400万元， 没收承
销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款。本基金认为：该处罚对于公司
整体经营业绩不构成重大影响。
2）本基金跟踪的标的指数为沪深300指数，配置了沪深300指数成分股中信
证券。
根据2015年1月16 日中国证券监督管理委员会2014年第四季度证券公司融资
类业务现场检查情况的通报，对中信证 券采取暂停新开融资融券客户信用账户3
个月的行政监管措施。 本基金认为： 该处罚对于公司整体经营业绩不构成重大影
响。
3）本基金跟踪的标的指数为沪深300指数，配置了沪深300指数成分股海通
证券。
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根据2015年1月16 日中国证券监督管理委员会2014年第四季度证券公司融资
类业务现场检查情况的通报，对海通证券采取暂停新开融资融券客户信用账户3
个月的行政监管措施。 本基金认为： 该处罚对于公司整体经营业绩不构成重大影
响。
4）本基金跟踪的标的指数为沪深300指数，配置了沪深300指数成分股兴业
银行。
根据2015年6月9日兴业银行公告“2015年5 月中旬，公司南宁分行下辖二级
分行北海分行接到北海市公安局通报， 该分行前员工苏瑜涉嫌个人非法集资已被
立案， 目前案件在调查阶段。 公司南宁以及北海两级分行成立专项调查小组， 就
其涉及业务进行了全面内部排查， 未发现银行资金卷入其中。 目前， 公司北海分
行经营、财务状况与对外服务均正常。 ”本基金认为：该处罚对于公司整体经营
业绩不构成重大影响。
除上述事项外， 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立
案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金的前十名股票，均为基金合 同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 66,894.28
2 应收证 券清 算款 4,314,441.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,027.69
5 应收申 购款 261,040.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,645,404.27
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
（6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值 （ 元 ）
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600395 盘江股 份 163,359.90 0.11 重大事 项停 牌
2 002416 爱施德 79,866.95 0.05 重大事 项停 牌
（7 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
项 目
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2010 年8月4 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2010 年12 月31日
5.70% 1.36% 8.79% 1.51% -3.09% -0.15%
2011年度 -23.09% 1.21% -23.73% 1.23% 0.64% -0.02%
2012年度 8.01% 1.20% 7.44% 1.22% 0.57% -0.02%
2013年度 -6.22% 1.31% -7.04% 1.32% 0.82% -0.01%
2014年度 49.36% 1.16% 48.88% 1.15% 0.48% 0.01%
2015 年1月1 日至
2015 年6月30 日
24.42% 2.22% 25.36% 2.15% -0.94% 0.07%
2010 年8月4 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2015 年6月30 日
53.02%
1.36% 54.69% 1.38% -1.67% -0.02%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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十 四、 基金费 用与 税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的 0.75%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.75%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 休息日, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.15%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性
支取 。若遇法定节假日、 休息日,支付日期顺延。
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上述 （一） 基金费用 的 种类中第 3-8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 与基金 销售 有关的 费用
本基金的申购费、 赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详
见本招募 说明书 “第九 部分 基 金份额 的 场外 申购 、转 换与赎回 ”和 “第十部 分
基金份额的场内申购与赎回” 中的相关规定。 不同基金间转换的转换费， 相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金申
购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。
（ 四 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用 以及其他费用 。
（ 五 ） 费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（ 六） 基金税 收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要
求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一 ）在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。
（二） 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
（三）更新了“四、基金托管人”中的基本情况及相关业务经营情况。
（四） 更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。
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（五） 在 “十二 、基金 的投资” 中，更 新了“ （十一） 基金投 资组合 报告”
的相关内容。
（六） 更新了“十三、基金的业绩”的相关内容。
（七）在“ 十六、基金资产的估值 ”中，更新了估值相关的内容 。
（八 ） 在 “二十六、 其 他应披露的事项” 中， 更新了本次招募说明书更新期
间所涉及的相关信息披露。
十 六、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2015 年8 月21 日签署。
长盛基金管理有限公司
2015 年9 月9 日
