工 银 瑞信 国 企改 革 主题 股 票型 证 券投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 交 通 银行 股份 有限公 司
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年1月7 日证 监 许可 【2015 】49号文 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2015年1 月27日 起正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 注册 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 基金合 同及 其
他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金募 集 的 注册 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 中 国证监 会不 对基 金的 投资 价值及 市场 前
景等作 出实 质性 判断 或者 保证。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识
本基金 产品 的风 险收 益特 征， 应充 分考 虑投 资者 自 身的风 险承 受能 力 ， 并 对 认购 （或 申购 ）
基金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负 ” 原则 ， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ，
由投资 者自 行负 担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不 保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年7 月26 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2015 年6 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲 5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中 国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈焕祥 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士， 现任 中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子
公司董 监事 办公 室专 职派 出董监 事。1984 年加 入中 国工商 银行 ， 曾 任中 国工 商银行 四川 省
分行行 长、 党委 书记 、中 国工商 银行 贵州 省分 行行 长、党 委书 记、 中国 工商 银行三 峡分 行
行长、 党委 书记 等职 。目 前兼任 中国 工商 银行 四川 省分行 资深 专家 、工 银金 融租赁 公司 董
事长及 四川 省第 十二 届人 大常委 、财 经委 副主 任、 工银 亚 洲董 事。
Neil Harvey 先 生， 董事 ，瑞士 信贷(香港)有 限公 司董事 总经 理， 常驻 香港 。现任 香
港首席 执行 官和 大中 华地 区联席 首席 执行 官， 负责 私人银 行和 财富 管理 部与 投资银 行部 的工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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各项业 务。 他目 前还 是亚 太地区 资产 管理 副主 席以 及亚太 地区 管理 委员 会成 员。 Harvey 先
生从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达27 年 ，在 亚太 区工作 达 15 年， 拥有 对新 兴市场 和 亚
太区的 丰富 知识 和深 入了 解。Harvey 先 生在 瑞士 信 贷集团 工作 了13 年， 曾在 多个地 区工
作， 担任过 多项 职务 ， 最 近 担任的 职务 是资 产管 理部 亚太区 和全 球新 兴市 场部 主管 。 Harvey
先生还 担任 过亚 洲 （不 含 日本 ） 投 资银 行部 和固 定 收益部 主管 。Harvey 先 生 是瑞士 信贷 集
团全球 新兴 市场 固定 收益 业务的 创始 人， 曾担 任过 多项高 管职 务， 负责 澳大 利亚、 非洲 、
日本、 拉美 、中 东、 土耳 其和俄 罗斯 的业 务。
郭特华 女士 ，董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 。历任 中国 工
商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副处 长， 中国 工商银 行总 行资 产托 管部 处长、 副总 经
理。
库三七 先生 ，董 事， 硕士 ，历任 中国 工商 银行 北京 市分行 方庄 支行 副行 长， 中国工 商
银行总 行办 公室 秘书 ，中 国工商 银行 信贷 管理 部、 信用审 批部 信贷 风险 审查 处长， 中国 工
商银行 （亚 洲） 有限 公司 总经理 助理 ，中 国工 商银 行香港 分行 总经 理， 工银 瑞信基 金管 理
有限公 司副 总经 理。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师（Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千 人
计划” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家， 中国留 美经 济学 会会 长（1991-1992）。 2006 年 被《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学 科 专 业 教学 指 导 委员 会委 员 ， 美 国国 际 保 险学 会董 事 会 成 员、 学 术 主持 人， 美 国 C.V.
Starr 冠名 教授 。曾 任亚 太风险 与保 险学 会主 席、 美国国 家经 济研 究局 、美 国印第 安纳 大
学、 美 国哈 佛大 学、 香 港 大学访 问学 者。 在 《经 济 研究》 等学 术刊 物上 发表 论文100 多 篇，
主持 过20 多项 由国 家部 委 和国际 著名 机构 委托 的科 研课题 。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理 、 所 罗门 ?古 根海 姆基金 会副 主席 及项 目总 监、 香港 政府
委任的 展览 馆委 员会 成员 、 香港 西九 龙文 娱艺 术馆 咨询小 组政 府委 任委 员。2003 年 至今 担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ，2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ，现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，现 任资产 管理 大中 国区 首席 运营官 。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ，2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至2012 年担 任战略 发展 部副 总监， 2012 年至2014 年9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ，担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今， 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工 银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 －
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 ， 2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
4、本 基金 基金 经理
何肖颉 先生 ，16 年 证券 从 业经验 ； 曾任 博时 基金 基 金裕阳 的基 金经 理助 理 、 基金裕 华
的基金 经理 、博 时新 兴成 长股票 型基 金的 基金 经理 ；2004 年 5 月至 2005 年 1 月担 任社 保
基金管 理小 组基 金经 理助 理；2008 年加 入工 银瑞 信 ， 现 任权 益投 资部 联席 总 监，2014 年 3
月 6 日 至今 ，担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2015 年 1 月 27 日至
今， 担任 工银 国企 改革 主 题股票 型基 金基 金经 理 ；2015 年6 月2 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信生
态环境 行业 股票 型基 金 基 金经理 。
王君正 先生 ，7 年证 券从 业经验 。曾 任泰 达宏 利基 金管理 有限 公司 研究 员，2011 年加
入工银 瑞信 ， 现 任研 究部 副总监 。2013 年 8 月 26 日至今 ，担 任工 银瑞 信金 融地产 行业 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理；2015 年 1 月 27 日至 今，担 任工 银国 企改 革主 题股票 型基 金
基金经 理；2015 年 3 月 19 日至 今， 担任 工银 瑞信 新金融 股票 型基 金基 金经 理；2015 年 3
月26 日至 今， 担任 工银 瑞 信美丽 城镇 主题 股票 型基 金基金 经理 ；2015 年 5 月22 日 至今 ，
担任工 银丰 盈回 报灵 活配 置混合 型基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ， 15 年证 券从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固 定收 益负责 人 ；
2004 年6 月至 2006 年 12 月， 担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ，现 任投 资总监 ，兼 任工 银瑞 信资 产管理 （国 际） 有限 公司 固定收 益投 资
总监 、 工 银瑞 信投 资管 理 有限公 司董 事 ；2011 年 起 担任全 国社 保组 合基 金经 理；2008 年 4
月14 日至 今， 担任 工银 添 利基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任工 银 四季收 益债
券型基 金基 金经 理；2013 年 3 月 6 日 至今 ，担 任工 银瑞信 增 利 分级 债券 基金 基金经 理。
杜海涛 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ； 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投 资
总监兼 固定 收益 部总 监； 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日， 担 任工 银货 币市场 基金工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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基金经 理； 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年8 月10 日至 今 ，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21 日 至今 ，担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工银 货币 市场 基金 基金 经理；2013
年 8 月 14 日至 今， 担任 工 银月月 薪定 期支 付债 券型 基金基 金经 理；2013 年 10 月 31 日至
今，担 任工 银瑞 信添 福债 券基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日至 今， 担任 工银 薪金货 币市
场基金 基金 经理 ；2015 年4 月 17 日 至今， 担任 工银 总回报 灵活 配置 混合 型基 金基金 经 理 。
何江旭 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ； 曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月12 日至 2014
年7 月30 日， 担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2011 年4 月 21 日至
2014 年7 月 30 日， 担任 工银瑞 信消 费服 务行 业混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
曹冠业 先生 ，14 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ，现 任工 银瑞 信投资 管理 有限 公司 董事 、联席 总经 理， 工银 瑞信 资产管 理（ 国
际） 有限 公司 权益 投资 总 监；2007 年11 月 29 日至2009 年5 月17 日， 担任 工 银瑞信 核心
价值混 合型 证券 投资 基金 基金经 理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担任工 银全
球基金 基金 经理 ；2009 年5 月 18 日至 2014 年6 月12 日， 担任 工银 瑞信 稳健 成长混 合型
证券投 资基 金基 金经 理；2011 年10 月 24 日至2014 年 6 月 12 日， 担 任工 银瑞 信主题 策略
混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2013 年9 月 23 日至 2014 年6 月12 日 ，担 任工银 瑞信 中
国机会 全球 配置 基金 基金 经理；2013 年 11 月 11 日至 2014 年6 月12 日 ， 担 任工银 瑞信 信
息产业 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，11 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今，担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至2014 年 12 月5 日， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理；2014 年1 月 20 日
至今， 担任 工银 瑞信 红利 混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2014 年1 月 20 日 至今， 担任 工
银瑞信 核心 价值 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 23 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信研
究精选 股票 型基 金基 金经 理；2014 年11 月 18 日至 今， 担 任工 银医 疗保 健行 业股票 型基 金
基金经 理；2015 年2 月 16 日至 今， 担任 工银 战略 转型主 题股 票基 金基 金经 理。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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欧阳凯 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年8 月 16 日至 今， 担任 工银 双利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年2 月7 日 至今 担
任工银 保 本2 号 混合 型发 起式基 金基 金经 理 ， 2013 年 6 月 26 日起 至今 担任 工 银瑞信 保 本 3
号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年7 月4 日 起至 今担 任工银 信用 纯债 两年 定期 开放基 金基 金
经理，2014 年9 月 19 日 起至今 担任 工银 新财 富灵 活配置 混合 型基 金基 金经 理，2015 年5
月26 日起 至今 担任 工银 丰 盈回报 灵活 配置 混合 型基 金基金 经理 。
黄安乐 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年 9 月 23 日 至今， 担任工 银瑞 信精 选平 衡基 金基金 经理 ；
2014 年10 月 22 日 至今 ， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年4 月 28 日
至今， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理。
李剑峰 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 汤 嵩彥 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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9
电话：021-95559
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新盛 大厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
（1 ） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2 ） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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客户服务 电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3 ） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（5 ） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（6 ） 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号 金融 街中 心 B 座 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（7 ） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈忠 电 话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（8 ） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（9 ） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（10 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（11 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（12 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（13 ） 海通证 券股 份有 限公 司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（14 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（15 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号
国贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号
国贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238 / 85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（16 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（17 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（18 ） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（19 ） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（20 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（21 ） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（22 ） 厦门 证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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网址：http://www.xmzq.cn
（23 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（24 ） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（25 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（26 ） 华安证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政府文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号 财智 中心 B1 座 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －65161666
传真：0551 －65161600
客户服 务电 话：96518 / 4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（27 ） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（28 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（29 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
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传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（30 ） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（31 ） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（32 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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（33 ） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（34 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（35 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（36 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
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20
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（37 ） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧 美中 心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（38 ） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号 中达 大厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（39 ） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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21
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（40 ） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（41 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（42 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（43 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（44 ） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（45 ） 一路财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（46 ） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（47 ） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 中国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（48 ） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号曙 光大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（49 ） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（50 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（51 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰证 券大 厦、深 圳市 福田 区深 南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
(52) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二十 一世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（53 ）北 京增 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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25
网址：www.zengcaiwang.com
（54 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（55 ）上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https:// 8.gw.com.cn/
（56 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（57 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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26
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （武 汉）4006096558 （ 全国 ）
网址：www.hkbchina.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融大街19号 富凯 大厦B座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街19 号富 凯大 厦B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话：010-52682888
传
真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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27
四、基金的名称
工银瑞 信国 企改 革主 题股 票型证 券投 资基 金
五、基金的 类型
股票型 基金
六、基金的投 资目 标
深入 挖掘国企 改革所带来的投 资机会， 并通过积极有效 的风险防 范措施，力争获 取超
越业绩 比较 基准 的收 益。
七、基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公开 发 行上 市 交易 的
股票 （ 包括 中小 板、 创业 板及其 他中 国证 监会 允许 基金投 资的 股票 ）、 权证 ，股指 期货 ，
债券 （ 包括 但不 限于 国债 、金融 债、 企业 债、 公司 债、次 级债 、可 转换 债券 、分离 交易 可
转债 、 央 行票 据、 中期 票 据、 短期 融资 券、 超短 期 融资券 等 ） 、 资产 支持 证 券、 债券 回购、
银行存 款， 现金 ， 以 及法 律法规 或中 国 证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中
国证监 会 的 相关 规定 ）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ， 其 中投 资于 本基金 界
定的 国 企改 革主 题 范 围内 股票不 低于 非现 金资 产 的 80% 。 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应当 保持 不低 于基 金 资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券。
如法律法 规或 中国证 监会 允许，基 金管 理人在 履行 适当程序 后， 可以调 整上 述投资 品
种的投 资比 例。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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28
八 、 基金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基 金将由投 资研究团队及时 跟踪市场 环境变化，根据 宏观经济 运行态势、宏观 经济
政策变 化、 证券 市场 运行 状况、 国际 市场 变化 情况 等因素 的深 入研 究， 判断 证券市 场的 发
展趋势 ，结 合行 业状 况、 公司价 值性 和成 长性 分析 ，综合 评价 各类 资产 的风 险收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上， 采用 动态调 整策 略， 在市 场上 涨阶段 中， 适
当增加 权益 类资 产配 置比 例，在 市场 下行 周期 中， 适当降 低权 益类 资产 配置 比例， 力求 实
现基金 财产 的长 期稳 定增 值，从 而有 效提 高不 同市 场状况 下基 金资 产的 整体 收益水 平。
2、股 票 选 择策 略
（1） 国企 改革 主题 的界 定
本基金 所指 的国 企改 革主 题主要 包括 已实 施改 革方 案或具 有改 革预 期的 中央 国有企 业
以及地 方国 有企 业。
同时，鉴 于国 企改革 的影 响范围之 宽、 涉面之 广， 受益于行 业准 入、国 退民 进等相 关
主题的 非国 有企 业同 属国 企改革 主题 投资 范围 。
（2） 个股 投资 策略
本基 金将采用 “自上而下”与 “自下而 上”相结合的分 析方法， 通过扎实的案头 基本
面分析 工作 以及 密切 的实 地调研 工作 ，深 入研 究相 关个股 对于 改革 措施 的受 益程度 以及 持
续周期 ，对 于受 益程 度较 深、持 续周 期较 长的 个股 ，本基 金将 进行 重点 配置 。
①行业 归类 分析
本基金 将从 以下 三个 角度 对国企 改革 相关 股票 进行 行业分 类分 析：
I． 对 于国 企占 比较 高， 政 府管制 较多 的行 业， 本基 金 将重点 关注 相关 行业 的管 制放松 、
混合所 有制 改革 的推 进等 情况， 具体 涉及 如能 源、 电信、 军工 以及 金融 等行 业。
II．对 于国 企占 比较 高但 本身属 于竞 争性 的行 业， 本基金 将重 点关 注其 产业 整合以 及
转型方 面的 空间 ，具 体涉 及如原 材料 、战 略新 兴产 业的行 业。
III ． 对于 国企 占比 较低 ，政府 管制 相对 较少 的行 业，本 基金 将重 点关 注其 长期激 励
以及约 束机 制的 建立 情况 ，具体 涉及 如食 品饮 料、 商贸零 售、 餐饮 旅游 、汽 车、家 电、 医
药等行 业。
②个股 的选 择 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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29
本基金 将结 合定 性分 级以 及定量 分析 ，筛 选最 大程 度受益 于国 企改 革红 利、 经营效 率
提高且 兼具 长期 成长 性和 价格安 全边 际的 上市 公司 股票进 行投 资。
I．定 性分 析
在定性 分析 中， 本基 金将 筛选具 有改 革预 期、 完善 的法人 治理 结构 以及 有效 的激励 机
制的上 市公 司。
i． 具有 改革 预期 ： 本 基金 将重点 关注 中央 国有 企业 以及已 公布 国企 改革 实施 意见的 地
区所属 地方 国有 企业 ，在 深入行 业分 析以 及实 地调 研的基 础上 ，寻 找具 有改 革预期 的个 股
进行重 点配 置。
ii．完 善的 法人 治理 结构 ：重点 深化 国有 企业 治理 结构的 建立 和完 善是 解决 企业内 部
效率优 化的 首要 问题 。本 基金将 主要 分析 公司 股权 结构是 否规 范； 是否 建立 了有效 的股 东
大会制 度以 保障 中小 股东 利益； 董事 会权 利的 合理 界定与 约束 ；管 理层 对公 司的控 制力 如
何；
iii ． 有效 的激 励约 束机 制 ：建立 有效 的 管 理层 激励 机制是 提升 企业 经营 业绩 的关键 。
公司是 否建 立了 对管 理层 有效的 激励 和约 束机 制； 管理层 是否 具有 良好 的诚 信度； 管理 层
是否稳 定。
II．定 量分 析
在定 量分析方 面，本基金将通 过对成长 性指标（预期主 营业务收 入增长率、净利 润增
长率 、PEG ） 、 相对 价值 指 标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ） 以及 绝对 估值 指 标 （DCF）的
定量评 判， 筛选 出具 有GARP （合 理价 格成 长） 性质 的股票 。
3、股 指期 货投 资策 略
本基 金以提高 投资效率更好地 达到本基 金的投资目标， 在风险可 控的前提下，本 着谨
慎原则 ，参 与股 指期 货投 资。本 基金 将根 据对 现货 和期货 市场 的分 析， 发挥 股指期 货杠 杆
效应和 流动 性好 的特 点， 采用股 指期 货在 短期 内取 代部分 现货 ，获 取市 场敞 口，投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值。 多头 套期 保值 指当基 金需 要买 入现 货时 ，为避 免市 场
冲击， 提前 建立 股指 期货 多头头 寸， 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ，当完 成现 货
建仓后 将股 指期 货平 仓； 空头套 期保 值指 当基 金需 要卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头
寸，然 后逐 步卖 出现 货并 解除股 指期 货空 头， 当现 货全部 清仓 后将 股指 期货 平仓。 本基 金
在 股 指 期 货套 期 保 值过 程中 ， 将 定 期测 算 投 资组 合 与 股 指 期 货的 相 关 性、 投资 组 合 beta
的稳定 性， 精细 化确 定投 资方案 比例 。
4、债 券投 资策 略 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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本基 金在固定 收益证券投资与 研究方面 ，实行投资策略 研究专业 化分工制度，专 业研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 ，提 出独 立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团
队讨论 ，并 经投 资决 策委 员会批 准后 形成 固定 收益 证券指 导性 投资 策略 。
（1） 利率 策略
研究GDP 、 物价 、 就 业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分 析宏 观经 济运 行的 可能情 景 ，
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ，分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势
及结构 ，在 此基 础上 预测 金融市 场 利 率水 平变 动趋 势，以 及金 融市 场收 益率 曲线斜 度变 化
趋势。
组合 久期是反 映利率风险最重 要的指标 ，根据对市场利 率水平的 变化趋势的预期 ，综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ，可 以制定 出组 合的 目标 久期 ，预期 市场 利
率水平 将上 升时 ，降 低组 合的久 期， 以规 避债 券价 格下降 的风 险和 资本 损失 ，获得 较高 的
再投资 收益 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，提 高组 合的 久期， 在市 场利 率实 际下 降时获 得债 券
价格上 升的 收益 ，并 获得 较高利 息收 入。
（2） 信用 策略
根据 国民经济 运行周期阶段， 分析债券 发行人所处行业 发展前景 ，发行人业务发 展状
况， 企 业市 场地 位， 财 务 状况， 管理 水平， 债务 水 平等因 素， 评价 债券 发行 人的信 用风 险，
并根据 特定 债券 的发 行契 约， 评 价债 券的 信用 级别， 确定债 券的 信用 风险 利差 与投资 价 值 。
（3） 债券 选择 与组 合优 化
本基 金将根据 债券市场情况， 基于利率 期限结构及债券 的信用级 别，在综合考虑 流动
性、 市 场分 割、 息 票率、 税赋特 点、 提前 偿还 和赎 回等因 素的 基础 上， 评估 债券投 资价 值，
选择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 ， 并根据 市场 变化 情况 对组 合进行 优 化 。
（4） 可转 换债 券投 资
可转 换债券兼 具权益类证券与 固定收益 类证券的特性， 具有抵御 下行风险、分享 股票
价格上 涨收 益的 特点 ，是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。本 基金 将选 择公 司基 本素质 优良 、
其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量
化估值 工具 评定 其投 资价 值，以 合理 价格 买入 并持 有。
5、权 证投 资策 略
本基 金将因为 上市公司进行股 权分置改 革、或增发配售 等原因被 动获得权证，或 者本
基金在 进行 套利 交易 、避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。本 基金 进行 权证 投资时 ，将 在
对权证 标的 证券 进行 基本 面研究 及估 值的 基础 上， 结合隐 含波 动率 、剩 余期 限、标 的证 券工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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价格走 势等 参数 ，运 用数 量化期 权定 价模 型， 确定 其合理 内在 价值 ，从 而构 建套利 交易 或
避险交 易组 合， 力求 取得 最优的 风险 调整 收益 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、住 房抵 押贷 款支 持证 券 （MBS ）
等证券 品种 。 本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、 支持 资 产 的构 成及 质量 、 提前 偿还 率、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助采用 蒙特 卡
洛方法 等数 量化 定价 模型 ，评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投资决 策。
九、基金的业 绩比 较 基 准
本基 金的业绩 比较基准 为：80% × 中证国有 企业综合指数 收益率＋20% ×中债综合指 数
收益率 。
中证 国有企业 综合指数是由中 证指数有 限公司编制的用 以反映沪 深证券市场内全 部国
有企业 公司 的市 场整 体表 现状况 的指 数。 中债 综合 指数由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
编制， 该指 数旨 在综 合反 映债券 全市 场整 体价 格和 投资回 报情 况。 该指 数涵 盖了银 行间 市
场和交 易所 市场 ，成 份券 种包括 除资 产支 持债 和部 分在交 易所 发行 上市 的债 券以外 的其他
所有债 券， 具有 广泛 的市 场代表 性， 能够 反映 债券 市场总 体走 势。 本基 金管 理人认 为， 该
业绩比 较基 准目 前能 够忠 实地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 股票 投资 比例 为 80-95%， 其中 投资 于本 基金 界定的 国
企改革 主题 范围 内股 票不 低于非 现金 资产 的 80% 。 本基金 对中 证国 有企 业综 合指数 和中 债
综合指 数分 别赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的投 资特性 。
如果 今后法律 法规发生变化， 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的 业绩比较 基准
推出， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并及
时公告 。
十 、 基金 的 风 险收 益 特 征
本基 金为股票 型基金，预期收 益和风险 水平高于混合型 基金、债 券型基金与货币 市场工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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基金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,513,275,788.55 84.22
其中： 股票
4,513,275,788.55 84.22
2 固定收 益投 资
- -
3 其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
6
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
银行存 款和 结算 备付 金合 计
752,261,125.63 14.04
7 其他资 产
93,069,932.35 1.74
8 合计
5,358,606,846.53
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 16,068,794.75 0.33
B 采矿业 112,754,540.94 2.31
C 制造业 1,722,356,515.70 35.23
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
43,686,897.04 0.89
E 建筑业 32,618,320.07 0.67
F 批发和 零售 业 241,345,037.64 4.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 261,916,445.62 5.36
H 住宿和 餐饮 业 18,820,564.00 0.38
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 699,847,678.12 14.31
J 金融业 308,610,331.28 6.31
K
房地产 业
631,456,940.32 12.92
L
租赁和 商务 服务 业
35,308,416.00 0.72
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 322,935,826.34 6.61
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
65,549,480.73 1.34
S 综合 - -
合计 4,513,275,788.55 92.32
注 ： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾
差。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600037 歌华有 线 7,999,841 251,994,991.50 5.15
2 600158 中体产 业 7,599,820 217,734,843.00 4.45
3 000060 中金岭 南 10,380,653 192,976,339.27 3.95
4 600498 烽火通 信 6,819,796 180,451,802.16 3.69
5 000802 北京文 化 5,463,870 159,053,255.70 3.25
6 000069 华侨城 Ａ 11,999,918 155,758,935.64 3.19
7 600406 国电南 瑞 6,999,838 144,826,648.22 2.96
8 600198 大唐电 信 3,999,839 141,754,294.16 2.90
9 002101 广东鸿 图 4,685,074 141,114,428.88 2.89
10 002153 石基信 息 1,000,660 130,075,793.40 2.66
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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(1) 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本 期国 债期 货投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资
(2) 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益
(3) 本 期国 债期 货投 资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票 未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,669,647.43
2 应收证 券清 算款 33,880,009.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 145,227.90
5 应收申 购款 56,375,047.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 93,069,932.35
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
无。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1． 本 基金 合同 生效 日为2015年1 月27 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2015 年06 月30 日） 的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①－③ ②－④
2015.1.27-2015.6.30 24.50% 2.15% 28.17% 1.75% -3.67% 0.40%
自基金 合同 生效 起至 今 24.50% 2.15% 28.17% 1.75% -3.67% 0.40%
2．工银瑞 信 国企改 革主题 股票型证 券投资基 金累计 净值增长 率与同期 业绩比 较基准 收
益率的 历史 走势 对比 图
（2015 年1 月 27 日至 2015 年 06 月 30 日）
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注：1 、 本基 金基 金合 同于2015年1月27 日 生效 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 基金 合 同生效 不
满一年 。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金建仓 期为6个 月。 建仓 期 满， 本基 金的 各项 投资 比 例应符 合
基金合 同关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 ： 股票 占 基金资 产的 比例 为80% –95% ， 其中 投资 于
本基金界 定的国企 改革主 题范围内 股票不低 于非现 金资产的80% 。每 个交易 日 日终在扣 除股
指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应当 保持 不低 于 基金资 产净 值的5%的 现金 或到期 日在 一
年以内 的政 府债 券。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1、 基金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（2） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金的 证券 、期 货 交 易费 用；
（7） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（8） 基金的 相关 账户 的开 户及 维护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休 日等 ，支 付日 期顺 延。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金 托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定
节假日 、公 休日 等 ， 支付 日期顺 延。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （3） －(9) 项费 用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
(1) 基 金 管 理人 和 基 金托 管人 因 未 履 行 或未 完 全 履行义 务 导 致 的 费用 支 出 或基金 财 产
的损失 ；
(2) 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
(4) 其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不 得列 入基 金费 用的 项目 。
4、费 用调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ，基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基
金托管 费， 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费
率实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 公告 。
( 二) 与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ， 适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
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申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ） 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减， 具体 费率如 下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜30 天 1.5%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限，1 年指 365 天。
3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制
定基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管
部门要 求履 行必 要手 续后 ，基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 基金 管理 人 依 据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1、 在 “ 三、 基金 管理 人” 部分 ， 更 新了 基金 管理 人 住所 、 办 公地 址、 主要 人 员情况 等
信息。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 基金 托管 人提 供的信 息 对 相关 内容 进行 了更 新 。
3、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 部分， 更 新了 基金 份额 发 售机构 、 基金 注册 登记 机构 信息 。
4、在 “ 六 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了基金 募 集的 相关信 息。
5、在“ 七 、基 金合 同的 生 效 ”部 分， 更新 基金 备案 和基金 合同 生效 的相 关信 息。
6、 在“ 八、 基金 份额 的申 购、 赎回 与转 换 ” 部 分， 更 新 了申 购与 赎回 的开 始时 间信 息 。
7、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 最 近一 期的 基金 投 资组 合报 告等 信息 。
8、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截止 2015 年6 月30 日本 基金 的业 绩 信息。
9、 在 “ 二十 一 、 对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部 分， 更新了 对基 金份 额持 有人 提供的 服
务信息 。
10、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 部分 ，增 加了 本次更 新内 容期 间的 历次 公告。
11、在 “ 附 件二 ：基 金托 管协议 内容 摘要 ”部 分， 更新了 基金 管理 人 的 住所 、 办公 地
址。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有 限 公司网 站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 九月 九日
