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鹏华安盈宝(000905)

鹏华安盈宝:更新招募说明书摘要(2015年9月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
鹏华安盈宝货币市场基金 
更新的 招 募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:平安银行股份有限公司 
二零一五年九月 
 
 






















































更新的招募说明书摘 要 1 重 要提 示 本基金 经 2014 年 10 月 31 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 安盈宝 货 币市场基金 注册的 批复 》 (证监许可[2014]1151 号 文) 注册 , 进行募 集。 根 据相关法律 法 规,本 基金 基金 合同 已 于2015 年1 月27 日 正式 生效 ,基金 管理 人于 该日 起正 式开始 对基 金 财产进 行运 作管 理 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注 册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于: 系统性 风险 、 非系 统性 风 险、 管理 风险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 , 在 投资人 作出 投资 决策 后 , 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 , 由 投资 人自行 承担 。 投资有 风险 ,投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 7 月 26 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2015 年 6 月30 日(未 经审 计) 。 一、 基 金管 理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏 华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层





















































更新的招募说明书摘 要 2 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 : 吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行 长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主 任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香港 深 业 ( 集团 ) 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、 中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、 国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股 份 有限公 司顾 问。 周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派 财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经 理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经


















































更新的招募说明书摘 要 3 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资 方 案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 现任 欧利盛 资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行 官和总 经理 。 Alessandro Varaldo 先生 , 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德 意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高 级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 , 圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法 人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市 场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保 罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。 史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副 教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责 贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员





















































更新的招募说明书摘 要 4 黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。 Andrea Vismara 先生, 监 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。 陈冰女 士 , 监 事, 本科 学历 , 国 籍: 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、 上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部 主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经 理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资 金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、 投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、 渠道服 务二 部总 监助 理 , 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ;2008 年 11 月加 盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。 刘慧红 女士 , 职工 监事 , 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证 券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任登 记结 算部 副总 经理, 现任 公 司登记 结算 部执 行总 经理 。 于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ; 2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经 理助理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总 经 理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 胡湘先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资 部、境 外投 资部 ,历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长, 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。





















































更新的招募说明书摘 要 5 高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部 监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、 督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 高永杰 , 督察 长, 法学 硕 士, 国 籍 : 中 国。 历任 中 共中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国证 监 会办公 厅新 闻处 干部 、秘 书处副 处级 秘书 、发 行监 管部副 处长 、人 事教 育部 副处长 、处 长 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。 4、本 基金 基金 经理 叶朝明 先生 , 国 籍中 国, 南开大 学经 济学 学士 ,7 年金融 证券 从业 经验 。 曾 任职于 招商 银行总 行, 从事 本外 币资 金管理 相关 工作 ;2014 年 1 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司, 从 事 货币基 金管 理工 作,2014 年 2 月 担任 鹏华 增值 宝货 币市场 基金 基金 经理 ,2015 年 1 月 起兼 任鹏华 安盈 宝货 币市 场基 金基金 经理 ,2015 年 7 月 起兼任 鹏华 添利 宝货 币 市 场基金 基金 经 理。叶 朝明 先生 具备 基金 从业资 格。 本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况: 2014 年 2 月担 任鹏 华增 值 宝货币 市场 基金 基金 经理 ; 2015 年 7 月起 兼任 鹏华 添 利宝货 币市 场基 金基 金经 理。 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 初冬女 士, 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 , 社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加 利债券 基金 基金 经理 。 冀洪涛 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 , 社保 基 金组合 投资 经理 。 黄鑫先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 总经 理,鹏 华动 力增 长基 金基 金经理 。 王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理, 鹏华 中 证500 指数 (LOF ) 基 金 、 鹏 华地 产分 级基金 、 鹏华 沪深300 指 数 (LOF ) 基 金、 鹏华 创业 板分级 、 鹏华 互联网 分级 基金 经理 。 阳先伟 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华 双债保 利债 券 基 金、 鹏华 可转债 债券 基金 基金 经理 。 陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理, 鹏华 中 国50 混合 基 金基金 经


















































更新的招募说明书摘 要 6 理 ,鹏 华消 费领 先混 合 基 金基金 经理 。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、 基 金托 管人 1、基 本情 况 名称: 平安 银行 股份 有限 公司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号 法定代 表人 :孙 建一 成立日 期:1987 年12 月22 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:5,123,350,416 元 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号 联系人 :李 玉彬 联系电 话:(0755) 2216 8677 平安银 行 股 份有 限公 司( 简称: 平安 银行 ,股 票简 称:平 安银 行, 股票 代码 :000001 ) 是由原 深圳 发展 银行 股份 有限公 司以 吸收 合并 原平 安银行 股份 有限 公司 的方 式完成 两行 整 合并更 名而 来 , 是 中国 内 地首家 向公 众发 行股 票并 公开上 市的 全国 性股 份制 商业银 行 , 总 部 设于深 圳。 中国 平安 保险 (集团 ) 股 份有 限公 司及 其子公 司合 计持 有平 安银 行股份 约 67.34 亿股, 约占 平安 银行 总股 本的 59% , 为平 安银 行的 控股股 东。 截至2014 年 12 月末 , 本 行资 产总 额21,864.59 亿 元, 较年初 增 长 15.58% ;各 项 存款余 额 15,331.83 亿元 ,较年 初增 加 3,161.81 亿元 ,增 幅 25.98% ,增 量为 上年 全年 增量 的 1.6 倍, 增速 居同 业领 先地位 ,市 场 份额提 升; 各项 贷款 (含 贴现) 余额 突破 万亿 , 达10,247.34 亿元 ,较 年初 增幅 20.94% ; 营业收 入734.07 亿 元 , 同 比增 长 40.66% , 其 中非 利 息净收 入 203.61 亿 元 , 同 比增 长 77.04% ; 准备前 营业 利 润412.57 亿 元,同 比增 长53.69% ; 净 利润 198.02 亿 元, 同比 增 长 30.01% ; 根据中 国银 监会 《商 业银 行资本 管理 办法 (试 行) 》 计算的 资本 充足 率 10.86% 、 一级 资本 充 足率8.64% 、核 心一 级资 本充足 率 8.64% ,满 足监 管标准 。



























































更新的招募说明书摘 要 7 截至2014 年 12 月 31 日 ,平安 银行 在全 国 43 个 主 要城市 拥有 共 计747 家网 点,基 本 形成对 东北 、 华北 、 华东 、 华南 、 中 部 、 西 南和 西北 地 区的全 面覆 盖 , 并 在香 港 设有代 表处 , 分别为 公司 、零 售和 政府 部门等 客户 提供 多种 金融 服务。 平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 , 下设 市场 拓展 处 、 创 新发 展处 、 估 值核 算 处、 资金 清 算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处、 外包业 务中 心 8 个 处室 , 目前部 门人 员 为53 人。 2、主 要人 员情 况





陈正涛, 男,中共 党 员,经济 学硕士、 高级经 济师、高 级理财规 划师、 国际注册 私人 银行家, 具备《中 国证券 业执业证 书》 。长 期从事商 业银行工 作,具有 本外币 资金清算 , 银 行经营 管理 及基 金托 管业 务的经 营管 理经 验。1985 年7 月至 1993 年 2 月在 武 汉金融 高等 专 科学校 任教 ;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商 银 行武汉 分行 任客 户经 理;1993 年 8 月至 1999 年2 月在 招行 武汉 分 行武昌 支行 任计 划信 贷部 经理 、 行 长助 理 ;1999 年3 月-2000 年 1 月在 招行 武汉 分行 青山 支行任 行长 助理 ;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在 招行 武汉分 行公 司 银行部 任副 总经 理 ;2001 年8 月至 2003 年2 月在 招 行武汉 分行 解放 公园 支行 任行长 ;2003 年 3 月至 2005 年 4 月 在招 行武汉 分行 机构 业务 部任 总经理 ;2005 年 5 月至 2007 年 6 月在 招行武 汉分 行硚 口支 行任 行长;2007 年7 月至2008 年1 月 在招 行武 汉分 行同 业银行 部任 总 经理; 自 2008 年 2 月加 盟 平安银 行先 后任 公司 业务 部总经 理助 理、 产品 及交 易银行 部副 总 经理 , 一 直负 责公 司银 行 产品开 发与 管理 , 全面 掌 握银行 产品 包括 托管 业务 产品的 运作 、 营 销和管 理 , 尤 其是 对商 业 银行有 关的 各项 监管 政策 比较熟 悉 。2011 年12 月任 平安银 行资 产 托管部 副总 经理 ;2013 年5 月起 任平 安银 行资 产托 管事业 部副 总裁 (主 持工 作) ;2015 年 3 月5 日 起任 平安 银行 资产 托管事 业部 总裁 。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 2008 年 8 月 15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。 截至2015 年3月 底, 平安 银 行股份 有限 公司 托管 净值 规模合 计2.01 万 亿, 托管 证券投 资 基金共17只 , 具体 包括 华 富价值 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华富 量 子生命 力股 票型 证券投 资基 金 、 长 信可 转 债债券 型证 券投 资基 金 、 招商保 证金 快线 货币 市场 基金 、 平 安大 华 日增利 货币 市场 基金 、 新 华一路 财富 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 新华 阿 里一号 保本 混合 型证券 投资 基金 、 东吴 中 证可转 换债 券指 数分 级 证 券投资 基金 、 平安 大华 财 富宝货 币市 场基 金、 红塔 红土 盛世 普益 灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金 、 新 华财 富金30 天理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 活期 添 利货币 市场 证券 投资 基金 、 民 生加 银优 选股 票型 证 券投资 基金 、 新


















































更新的招募说明书摘 要 8 华阿鑫 一号 保本 混合 型证 券投资 基金 、 新华 增盈 回 报债券 型证 券投 资基 金 、 鹏华安 盈宝 货币 市场基 金和 平安 大华 新鑫 先锋混 合型 证券 投资 基金 。 三、 相 关服 务机构 (一) 基金份额 销售机构 1、直 销机 构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 甲9 号 502 室 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址 : 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦801B 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座4312 室 电话: (027)85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元 电话: (020 )38927993





















































更新的招募说明书摘 要 9 传真: (020 )38927990 联系人 :周樱 2、其 他销 售机构 (1) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :汤 素雅 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (2) 安信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元





深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。 (二) 登记机构


名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 法定代 表人 :何 如 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 联系电 话: (0755 )82021106 传真: (0755 )82021153 联系人 : 吴 群莉





















































更新的招募说明书摘 要 10 (三) 出具法律意见书的 律 师事 务所 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所 住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201 负责人 :闵 齐双 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 联系电 话:0733-32981099 传真:0755-33033086 联系人 :鲍 泽飞 经办律 师: 闵齐 双、 鲍泽 飞 (四) 会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800





联系 人: 魏佳 亮 经办注 册会 计师 :单 峰、 魏佳亮 四、 基 金的 名称 基金的 名称 : 鹏 华安 盈宝 货币市 场基 金 五、 基 金的 运作方 式与 类型 本基金 是 契 约型 开放 式货 币市场 基金 。 六、 基 金的 投资目 标 在严格 控制 风险 和保 持流 动性的 基础 上, 力争 获得 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益率 。


七、 基 金的 投资方 向





















































更新的招募说明书摘 要 11 本基金 投资 于法 律法 规允 许投资 的金 融工 具 , 包 括 现金 , 通 知存 款, 短期 融 资券 (包 括 超级短期 融资券) ,一年以 内(含一 年)的银 行定期 存款 、大 额存单 等 银行存 款 ,剩余 期 限 在 397 天以 内 (含 397 天) 的债券 、 中期 票据 以及 资 产支持 证券 , 期限 在一 年 以内 (含 一年) 的债券 回购 和中 央银 行票 据以及 中国 证监 会、 中国 人 民银行 认可 的其 他具 有良 好流动 性的 货 币市场 工具 。 未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 货币 市场 基金 投资 其他货 币市 场工 具的 , 在 不 改变基 金 投资目 标 、 不 改变 基金 风 险收益 特征 的条 件下 , 本 基金可 参与 投资 , 不需 召 开基金 份额 持有 人大会 ,具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定执 行。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 货币 市场 基金 投资 其他产 品, 基金 管理 人在 履 行适当 的 程 序后 ,可 以将 其纳 入投 资范围 。 八、 基 金的 投资策 略 (一) 投资策略 本基金 将综 合宏 观经 济运 行状况 , 货币 政策 、 财 政 政策等 政府 宏观 经济 状况 及政策 , 分 析资本 市场 资金 供给 状况 的变动 趋势 , 预测 市场 利 率水平 变动 趋势 。 在此 基 础上 , 综 合考 虑 各类投 资品 种的 流动 性、 收益性 以及 信用 风险 状况 ,进行 积极 的投 资组 合管 理。 1、久 期策 略 结合宏 观经 济运 行态 势及 利率预 测分 析, 本基 金将 动 态确定 并调 整基 金组 合平 均剩余 期 限。 预测 利率 将进 入下 降 通道时 , 适当 延长 投资 品 种的平 均期 限 ; 预 测市 场 利率将 进入 上升 通道时 ,适 当缩 短投 资品 种的平 均期 限。 2、类 属配 置策 略 在保证 流动 性的 前提 下 , 根据各 类货 币市 场工 具的 市场规 模 、 信 用等 级、 流 动性 、 市 场 供求、 票息 及付 息频 率等 确定不 同类 别资 产的 具体 配置比 例。 3、套 利策 略 本基金根据对货币市场变 动趋势、各市场和品种之 间的风险收益差异的充分 研究和论 证, 适当 进行 跨市 场或 跨 品种套 利操 作 , 力 争提 高 资产收 益率 , 具体 策略 包 括跨市 场套 利和 跨期限 套利 等。 4、现 金管 理策 略 本基金 作为 现金 管理 工具 , 具 有较 高的 流动 性要 求 , 本基金 将根 据对 市场 资金 面分析 以


















































更新的招募说明书摘 要 12 及对申 购赎 回变 化的 动态 预测 , 通 过回 购的 滚动 操 作和债 券品 种的 期限 结构 搭配 , 动 态调 整 并有效 分配 基金 的现 金 流 ,在保 持充 分流 动性 的基 础上争 取较 高收 益。 5、资 产支 持证 券的 投资 策 略 本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 , 并 根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 , 严格 遵守 法 律法规 和基 金合 同的约 定, 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。


(二)投资决策依据 及程 序


1、投 资决 策依 据 (1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。


(2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。


(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。 2、投 资决 策程 序 (1)投资 决策委员 会:确 定本基金 总体 资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召 开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。


(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的 基本因 素包 括 : 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员 的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。


(3)集中 交易室: 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令,集 中交易室 经理收 到投资 指 令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。


(4)绩效 与风险评 估小组 :对基金 投资 组合 进行评 估,向基 金经理( 或管理 小组) 提 出调整 建议 。


(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。


(6)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际 需要调 整上 述投 资决 策程 序,并 予以 公告 。 九、 基 金的 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :活期 存款 利率 (税 后) 。 本基金 为货 币市 场基 金 , 具有低 风险 、 高流 动性 的 特征 。 基 于本 基金 的投 资 范围和 投资 比例限 制, 选用 上述 业绩 比较基 准能 够忠 实反 映本 基金的 风险 收益 特征 。





















































更新的招募说明书摘 要 13 十、 基 金的 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金 , 属于证 券投 资基 金 中 的低 风险品 种 , 其 预期 收益 和 预期风 险均 低于债 券型 基金 、混 合型 基金及 股票 型基 金。 十 一、 基 金的 投资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年7 月15 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。(未 经审计) 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 固定收 益投 资 522,126,921.90 30.61 其中: 债券 522,126,921.90 30.61 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 130,000,435.00 7.62 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,031,448,016.92 60.47 4 其他资 产 22,236,326.86 1.30 5 合计 1,705,811,700.68 100.00 2. 报告期债券回购融资情 况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.82 其中: 买断 式回 购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 (%) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 32,999,863.50 1.97





















































更新的招募说明书摘 要 14 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产净 值 比例的 简单 平均 值。 债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明 注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 债券 正回 购的 资金 余额未 超过 资 产 净值 的 20% 。 3. 基金投资组合平均剩余 期限 (1) 投资组合平均剩余期限 基本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 54 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 58 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 4 报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明 注:本 报告 期内 本基 金投 资组合 平均 剩余 期限 未超 过 120 天。 本基 金合 同约 定: “ 本基 金投 资组合 的平 均剩 余期 限在 每个交 易日 均不 得超 过 120 天” 。


(2) 报告期末投资组合平均 剩余期限分布比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产 净值的 比例 (% )


各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 69.50


1.97


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 - - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 6.59 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-180 天 9.02 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 15.63


- 其中: 剩余 存续 期超过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 100.74 1.97





















































更新的招募说明书摘 要 15 4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 90,510,348.29 5.42 其中: 政策 性金 融债 90,510,348.29 5.42 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 431,616,573.61 25.83 6 中期票 据 - - 7 其他 - - 8 合计 522,126,921.90 31.24 9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮 动利率 债券 - - 注: 上表 中, 附息 债券 的 成本包 括债 券面 值和 折溢 价, 贴现 式债 券的 成本 包 括债券 投资 成本 和内在 应收 利息 。 5. 报告期末按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 041559021 15 京 机电 CP001 700,000 70,393,725.30 4.21 2 140230 14 国开 30 500,000 50,296,975.84 3.01 3 011499076 14 包 钢集 SCP001 500,000 50,111,028.43 3.00 4 011537004 15 中 建材 SCP004 500,000 50,033,942.09 2.99 5 011599317 15 金元 SCP006 500,000 49,960,776.53 2.99 6 041552007 15 农垦 CP001 400,000 40,283,128.12 2.41 7 041460120 14 陕 煤化 CP003 300,000 30,338,528.87 1.82 8 150403 15 农发 03 300,000 30,199,184.21 1.81 9 041555001 15 阳泉 CP001 200,000 20,173,622.79 1.21 10 011599191 15 渝 水务 SCP003 200,000 20,079,458.45 1.20





















































更新的招募说明书摘 要 16 6. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本 法 ” 确定的基金资产 净值的 偏离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5%间的 次数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1172% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0019% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0575% 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 8. 投资组合报告附注 (1) 基 金计 价方 法说 明 基金持 有的 银行 存款 以本 金列示 ,按 银行 实际 协议 利率逐 日计 提利 息; 基金持 有的 回购 协议 ( 封 闭式回 购 ) 以 成本 列示 , 按实际 利率 在实 际持 有期 间内逐 日计 提利 息; 基金持 有的 附息 债券 、 贴 现 券购买 时采 用实 际支 付价 款 (包 含交 易费 用) 确定 初 始成本 , 每日按 摊余 成本 和实 际利 率计算 确定 利息 收入 ; 基金持 有的 买断 式回 购以 协议成 本列 示 , 所 产生 的 利息在 实际 持有 期间 内逐 日计提 。 回 购期间 对涉 及的 金融 资产 根据其 资产 的性 质进 行相 应的估 值 。 回 购期 满时 , 若 双方都 能履 约 , 则按协 议进 行交 割 。 若 融 资业务 到期 无法 履约 , 则 继续持 有现 金资 产 , 实 际 持有的 相关 资产 按其性 质进 行估 值; 基金持 有的 资产 支持 证券 视同债 券 , 购 买时 采用 实 际支付 价款 ( 包含 交易 费 用) 确定 初 始成本 ,每 日按 摊余 成本 和实际 利率 计算 确定 利息 收入。 (2) 若 本报 告期 内货 币市 场 基金持 有剩 余期 限小 于 397 天但 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债券 , 应 声明 本报 告 期内 是 否存 在该 类浮 动利 率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净 值的 20 % 的情 况 本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小 于397 天 但剩 余 存续期 超 过397 天 的浮 动 利率债 券的 摊余成 本不 存在 超过 当日 基金资 产净 值 的20 %的 情 况。 (3) 声 明本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期是 否出现 被监 管部 门立 案调 查,或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形





















































更新的招募说明书摘 要 17 本基金 投资 的前 十名 证券 中没有 出现 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 , 或 在报 告 编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 (4) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 18,426,196.99 4 应收申 购款 3,810,129.87 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 22,236,326.86 (5) 投资组合报告附注的其 他文字描述部分 本基金 的投 资决 策流 程主 要包括 : 久期 决策 、 期 限 结构策 略 、 类 属配 置策 略 和个券 选 择 策略 。 其 中久 期区 间决 策 由投资 决策 委员 会负 责制 定, 基金 经理 在设 定的 区 间内根 据市 场情 况自行 调整 ; 期限 结构 配 置和类 属配 置决 策由 固定 收益小 组讨 论确 定 , 由 基 金经理 实施 该决 策并选 择相 应的 个券 进行 投资。 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基 金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1 、 本基 金基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示( 本报 告中所 列 财务数 据未 经审 计) : 净值增 长率1 净值增 长 率标准 差 2 业绩比 较 基准收 益 率 3 业绩比 较基 准收益 率标 准差 4 1-3 2-4 2015 年1 月27 日 ( 基金 合同 生效 日)至 2015 年 6 月30 日 2.3334% 0.0018% 0.1486% 0.0000% 2.1848% 0.0018%





















































更新的招募说明书摘 要 18 2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况,并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比 较: 注1: 业绩 比较 基准= 活 期 存款利 率( 税后) ; 注2: 本基 金基 金合 同于2015 年1 月27 日生 效; 注3: 本基 金业 绩截 止日 为 2015 年6 月30 日。 十 三、 基 金的 费用与 税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、销 售服 务费 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;





















































更新的招募说明书摘 要 19 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金的 证券 交易 费用 ; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H =E× 0.27 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.08% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.08%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 3、基 金销 售服 务费 本基金 的年 销售 服务 费率 为 0.25% , 基金 份额 的销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 基金 份额 应计 提 的基金 销售 服务 费 E 为 前一 日基 金份 额的 基 金资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指 令, 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册


















































更新的招募说明书摘 要 20 登记机 构 , 由 注册 登记 机 构代付 给销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法 按时支 付的 ,支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 4 -10 项费 用 ” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 ( 三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)与基金销售有 关的 费用 1、申 购费 率 本基金 不收 取申 购费 。 2、赎 回费 率 本基金 不收 取赎 回费 。 ( 五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征 收 的规 定代扣 代缴 。 十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明 本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规的规定,结合 本基 金管理人对本基金实 施的 投资管理活动,对本 基金 管理人原公告 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下: 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、财 务数 据的 截止日 期 和基金 合同 生效 日期 。





















































更新的招募说明书摘 要 21 2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。 5、对 “六 、基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”内 容进 行了更 新。 6、对 “七 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。 7、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。 8、新 增了 “九 、基 金的 业 绩”的 相关 内容 。 9、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2015 年 9 月