融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半 年 度 报 告 摘
要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 25 日
融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通七天理财债券型证券投资基金 （以 下简称 “本
基金” ） 基金合同规定， 于 2015 年8 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情
况、财 务会 计报告 、投 资组合 报告 等内容 ，保 证复核 内容 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或 者 重 大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读 半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 融通七天理财债券
基金主代码 161622
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 3 月14 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,310,751.31 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通七天理财债券 A 融通七天理财债券 B
下属分级基金的交易代码： 161622 161623
报告期末下属分级基金的份额总额 9,301,465.24 份 5,009,286.07 份
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 在严格控制投资风险和保持资产流动性的前提下，追求稳定的当期收益，
力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 品 种 。 本 基 金 采 取 自 上 而 下 的 投 资 分 析 方
法， 在预判宏观经济形势的基础上， 跟踪通胀走势和政策取向， 对收益率
曲线的变动进行分析和预测。 在此基础上， 综合使用各种投资策略， 以确
定组合构成。 本基金的具体投资策略包括利率预期和资产配置策略、 估值
策略、久期控制和流动性管理策略、选时与套利策略等部分。
业绩比较基准 七天通知存款税后利率。
风险收益特征 本基金为债券型基金， 预期收益和风险水平低于混合型基金、 股票型基金，
高于货币市场基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 涂卫东 蒋松云
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度 报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度 报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
注：1.本期 已实现收益指基金本期利息收入 、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.本基金利 润分配原则： “每日分配收益 ”。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 收 益 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
融通七天理财债券 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.0584% 0.0008% 0.1110% 0.0000% -0.0526% 0.0008%
过去三个月 0.3150% 0.0089% 0.3366% 0.0000% -0.0216% 0.0089%
过去六个月 0.7732% 0.0067% 0.6694% 0.0000% 0.1038% 0.0067%
过去一年 2.2926% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 0.9426% 0.0075%
自基金合同
生效起至今
8.3616% 0.0073% 3.1031% 0.0000% 5.2585% 0.0073%
融通七天理财债券 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.0825% 0.0008% 0.1110% 0.0000% -0.0285% 0.0008%
过去三个月 0.2106% 0.0092% 0.3366% 0.0000% -0.1260% 0.0092%
过去六个月 0.4299% 0.0072% 0.6694% 0.0000% -0.2395% 0.0072%
基金级别 融通七天理财债券 A 融通七天理财债券 B
3.1.1 期间 数据和指标 报告期( 2015 年1 月1 日 -
2015 年 6 月30 日 )
报告期( 2015 年1 月1 日 -
2015 年 6 月30 日)
本期已实现收益 103,460.25 150,732.00
本期利润 103,460.25 150,732.00
本期净值收益率 0.7732% 0.4299%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末基金资产净值 9,301,465.24 5,009,286.07
期末基金份额净值 1.000 1.000
3.1.3 累计 期末指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
累计净值收益率 8.3616% 7.7801% 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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过去一年 1.3444% 0.0082% 1.3500% 0.0000% -0.0056% 0.0082%
自基金合同
生效起至今
7.7801% 0.0084% 3.1031% 0.0000% 4.6770% 0.0084%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值收 益 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
融通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 经中国证监会证监基字[2001]8 号文 批准， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册资本 12500 万 元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司管理的基金共有三十一只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；三十只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、 融
通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金 （LOF ） 、融 通易支付货币
基金、 融通 动力先 锋 混合 基金 、融 通领先 成长 混合基 金（LOF ） 、融通内 需驱动 混合 基金、 融 通 深
证成份 指数 基金、 融通 四季添 利债 券基金 、融 通创业 板指 数基金 、融 通医疗 保健 行业 混合基 金 、
融 通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 基金 、融 通 丰利 四分 法 （QDII-FOF ）基 金、融 通 七天 理财 债 券基金、
融 通标 普中 国可转 债指 数增强 基金 、融通 通泰 保本混 合基 金、融 通通 泽混合 基金 、融通 通 福 分 级融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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债券基 金、 融通通 源短 融债券 基金 、融通 通瑞 债券基 金、 融通月 月添 利定期 开放 债券基 金 、 融 通
健康产 业灵 活配置 混合 基金、 融通 转型三 动力 灵活配 置混 合基金 、融 通互联 网传 媒灵活 配 置 混 合
基金、 融通 新区域 新经 济灵活 配置 混合基 金、 融通通 鑫灵 活配置 混合 基金和 融通 新能源 灵 活 配 置
混合基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利
系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王涛 本 基 金 的 基 金 经
理、 融通通源短融
债券、 融通易支付
货币的基金经理
2015 年 1
月 6 日
- 11 经济学硕 士 ，具有基 金 从业资格。
2003 年 7 月至 2007 年 7 月，在中
国工商银 行 深圳市分 行 工作，任外
汇及衍生交易交易员；2007 年 7 月
至 2013 年1 月， 在招商银 行总行工
作，从事 固 定收益证 券 投资管理、
理财产品 开 发及相关 本 、外币衍生
交易等工作， 担任交易员职务； 2013
年 1 月至2014 年9 月， 在 东莞证券
工作， 任固 定 收益类产品投资经理。
2014 年 9 月 ， 加入融通基金管理有
限公司，任债券研究员。
王超 本 基 金 的 基 金 经
理、 融通债券基金
经理、 融通通源短
融 债 券 及 融 通 标
普 中 国 可 转 债 指
数基金经理
2014 年 1
月 2 日
2015 年6 月
23 日
8 金融工程 硕 士，经济 学 ，数学双学
士，具有基金从业资格。2007 年 7
月至 2012 年 8 月在深 圳发展银行
（现更名 为 平安银行 ） 工作，主要
从事债券 自 营交易盘 投 资与理财投
资管理。2012 年8 月加入 融通基金
管理公司任投资经理。
注 ： 任免 日期 根 据基 金管 理 人对 外披 露 的任 免日 期 填写 ；证 券 从业 年限 以 从事 证券 业务相 关
工作的时间为计算标准。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等 有关法律法规和本基金合同的规定 ，
本着诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金资产 ，在 严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金 持 有 人
谋求最 大利 益，无 损害 基金持 有人 利益的 行为 ，本基 金投 资组合 符合 有关法 律法 规的规 定 及 基 金
合同的约定。 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证 公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年上半 年宏观经济增速仍然偏弱， 通胀水平维持低位。 货币政策放松力度加大， 央行通
过引导货币市场利率回落来降低社会融资成本， 除降准降息外 ， 继续使用 PSL 、MLF 等定向宽松 的
货币政策不断为市场注入流动性。 实际效果上， 一季度市场资金面显得宽而不松， 股票市场 火爆 、
新股发 行以 及季末 因素 等曾令 资金 紧张。 二季 度市场 资金 面才逐 渐宽 松。债 券收 益率曲 线 陡 峭 ，
10 年期金融 债收益率先下后上，上半年基本持稳；AAA 短 融、1 年内 公司债收益率上半年则下行
120-150bp 左 右。
本基金管理流动性，个别时点加大了逆回购及定期存款的配置比例。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本报告期A 类基金份额净值收益率为0.7732%,B 类基金份额 净值收益率为0.4299%,同期业绩
比较基准收 益率为 0.6694% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
目前货币条件偏紧，M2 增速依然落后于央行政策目标， 同时社会融资总量增速也在低位， 经
济基本 面仍 较弱， 显示 货币政 策传 导慢， 未来 调控政 策手 段或将 发生 改变， 财政 政策或 将 全 面 发
力， 央行投货币宽松方向未变， 但可能改变节奏和工具， 转定向宽松。7 天回购利 率中枢仍偏高，
中高等级短融品种息差尚有优势。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风 险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 指定 人员共 同组 成的估 值委 员会， 通过 参考行 业协 会估值 意见 、参考 独立 第三方 机 构 估 值
数据等 一种 或多种 方式 的有效 结合 ，减少 或避 免估值 偏差 的发生 。估 值委员 会的 相关成 员 均 具 备
相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总 经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 风险 管理部 负责 估值方 法的 研究、 价格 的计算 及复 核，登 记 清 算 部
进行具 体的 估值核 算并 计算每 日基 金净值 ，每 日对基 金所 投资品 种的 公开信 息、 基金会 计 估 值 方
法的法 规等 进行搜 集并 整理汇 总， 供估值 委员 会参考 ，监 察稽核 部负 责基金 估值 业务的 事 前 、 事
中及事 后的 审核工 作。 基金经 理不 参与估 值决 定，参 与估 值流程 各方 之间亦 不存 在 任何 重 大 利 益
冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 基金 合同 的 约定 ，本 基 金的 利润 分 配方 式为 每 日结 转收 益 。投 资者 的 累计 收益 定于运作
期期末集中支付并按 1.00 元面值自动 转为基金份额。若该日为非工作日，则顺延到下一工作日。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
截止本报告期末，本基金存在连续二十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 融通 七 天理 财债 券 型证 券投 资 基金 的托 管 过程 中， 严格遵守
《证券 投资 基金法 》及 其他法 律法 规和基 金合 同的有 关规 定，不 存在 任何损 害基 金份额 持 有 人 利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说
明
本 报 告期 内， 融 通七 天理 财 债券 型证 券 投资 基金 的 管理 人 ——融通 基金 管 理有 限公 司在融通
七天理财债券型证券投资基金的投资运作、 每万份基金净收益和 7 日年 化收益率、 基金利润分配、融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，在各 重要 方面的 运 作 严 格
按照基金合同的规定进 行。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通七天理财债券型证券投资基金
2015 年半年 度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 融通七天理财债券型证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 900,050.28 855,828.35
结算备付金 70,000.00 202,000.00
存出保证金 - -
交易性金融资产 13,032,692.99 9,991,337.23
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 13,032,692.99 9,991,337.23
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 1,700,000.00
应收证券清算款 - 100,540.00
应收利息 466,265.03 278.53
应收股利 - -
应收申购款 - 70,000.00
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 14,469,008.30 12,919,984.11
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - - 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 3,609.27 3,214.10
应付托管费 1,069.39 952.33
应付销售服务费 2,816.71 3,571.19
应付交易费用 915.62 1,156.42
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 1,504.65 4,005.82
递延所得税负债 - -
其他负债 148,341.35 69,000.00
负债合计 158,256.99 81,899.86
所 有 者 权益：
实收基金 14,310,751.31 12,838,084.25
未分配利润 - -
所有者权益合计 14,310,751.31 12,838,084.25
负债和所有者权益总计 14,469,008.30 12,919,984.11
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日 ，基金份额净值 1.000 元，基金份额总额 14,310,751.31
份；其中 A 级基金份额总额 9,301,465.24 份，B 级基金份额总额 5,009,286.07 份。
6.2 利润表
会计主体： 融通七天理财债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月30 日
一、收入 416,797.85 8,346,414.79
1. 利息收入 403,995.03 7,797,073.35
其中：存款利息收入 173,419.29 5,814,286.61
债券利息收入 204,280.08 1,892,679.38
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 26,295.66 90,107.36
其他利息收入 - -
2. 投资收益 12,802.82 549,341.44
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 12,802.82 549,341.44
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - - 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3. 公允价值 变动收益 - -
4. 汇兑收益 - -
5. 其他收入 - -
减： 二 、费用 162,605.60 893,627.02
1 ．管理人报 酬 30,437.54 368,314.95
2 ．托管费 9,018.56 109,130.34
3 ．销售服务 费 21,056.98 64,594.68
4 ．交易费用 - -
5 ．利息支出 2,401.13 140,349.69
其中：卖出回购金融资产支出 2,401.13 140,349.69
6 ．其他费用 99,691.39 211,237.36
三 、 利 润总额 254,192.25 7,452,787.77
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 254,192.25 7,452,787.77
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 融通七天理财债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日 至 2015 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
12,838,084.25 - 12,838,084.25
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 254,192.25 254,192.25
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
1,472,667.06 - 1,472,667.06
其中：1. 基 金申购款 140,021,083.02 - 140,021,083.02
2. 基金赎回 款 -138,548,415.96 - -138,548,415.96
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值变动
- -254,192.25 -254,192.25
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
14,310,751.31 - 14,310,751.31
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
247,462,750.12 - 247,462,750.12
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 7,452,787.77 7,452,787.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
-187,816,847.29 - -187,816,847.29
其中：1. 基 金申购款 331,471,079.29 - 331,471,079.29
2. 基金赎回 款 -519,287,926.58 - -519,287,926.58
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值变动
- -7,452,787.77 -7,452,787.77
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
59,645,902.83 - 59,645,902.83
报表附注为财务 报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本 基 金本 报告 期 所采 用的 会 计政 策与 最 近一 期年 度 报告 一致 ， 会计 估计 与 最近 一期 年度报告
不一致。
6.4.2 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.2.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金在本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.2.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换 债券、 资产支 持证券和私募债券除
外) ， 鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.2.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
第 14 页 共23 页
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“ 中国 建设银行 ”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司(“ 新时代 证券 ”) 基金管理人股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.4.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过 关联方交易单元的交易。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
30,437.54 368,314.95
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维护费
11,077.46 50,238.73
注：1. 支 付 基 金 管 理 人 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
0.27% 的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产 净值×0.27%/当年天数 。
2.客 户维 护费 是 基金 管理 人 与基 金销 售 机构 约定 的 依据 销售 机 构销 售基 金 的保 有量 提取一定
比例的 费用 ，用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人 民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 9,018.56 109,130.34 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
第 15 页 共23 页
的托管费
注： 支付基金托管人中国工商银行的 基金托管费按前一日基金资产净值 0.08% 的年 费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.08%/当年天数。
6.4.4.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通七天理财债
券 A
融通七天理财债券
B
合计
中国工商银行 17,771.36 25.20 17,796.56
融通基金管理有限公司 2,079.64 397.02 2,476.66
合计 19,851.00 422.22 20,273.22
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通七天理财债
券 A
融通七天理财债券
B
合计
中国工商银行 49,067.97 1,206.58 50,274.55
融通基金管理有限公司 2,357.42 10,677.68 13,035.10
合计 51,425.39 11,884.26 63,309.65
注：1.基金 A 类基金份额和 B 类基金 份额按照不同的费率计提销售 服务费，A 类基金 份额的
销售服务费按照前一日基金净值的 0.30% 年费率 计提， B 类基 金份额的销售服务费按照前一日基金
净值的 0.01% 年费率计提。
本基金销售服务费计提的计算方法如下：
H ＝E×R÷当 年天数
H 为各级基 金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基 金份额的销售服务费率
基金销售服务费每日计提，按月支付。每月前 5 个工作日内 ，由基金管理人向基金托管人发
送上月基金销售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次日 起2 个工 作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人指定的基金销 售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.4.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券( 含回购)交易
单位：人 民币元 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共23 页
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - 20,391,137.81 - - 9,700,000.00 632.49
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）的交易。
6.4.4.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
项目
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月30 日
融通七天理财债
券 A
融通七天理财
债券 B
融通七天理财
债券 A
融通七天理财
债券 B
基 金 合 同 生 效 日 持 有 的 基
金 份额
-
-
期初持有的基金份额 -
-
期间申购/ 买入总份额 3,007,991.14
-
期间因拆分变动份额 -
-
减： 期间赎回/ 卖出总份额 -
-
期末持有的基金份额 3,007,991.14
-
期末 持有的基金份额
占基金总份额比例
21.02%
-
6.4.4.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.4.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位： 人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 900,050.28 6,651.19 4,044,198.89 17,963.13
注 ： 本基 金的 活 期银 行存 款 由基 金托 管 人中 国工 商 银行 保管 ， 按银 行同 业 利率 计息 ，存入中
国工商银行的定期存款按协议利率计息。
6.4.4.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
1 、 本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共23 页
2 、 本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的主要股东 （非控股） 在承销
期内承销的证券。
6.4.4.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ） 本基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.5.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发而流 通受限的证券。
6.4.5.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
本基金为理财型基金，不从事股票交易。
6.4.5.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.5.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.5.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位: 人 民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（% ）
1 固定收益投资 13,032,692.99 90.07
其中：债券 13,032,692.99
90.07
资产 支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 970,050.28 6.70
4 其他各项资产 466,265.03 3.22
5 合计 14,469,008.30 100.00
7.2 债 券 回 购 融资 情 况
金额单位: 人 民币元 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 1.45
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注 ： 报告 期内 债 券回 购融 资 余额 占基 金 资产 净值 的 比例 为报 告 期内 每个 交 易日 融资 余额占资
产净值比例的简单平均值。
债 券 正 回 购的 资 金 余 额超 过 基 金 资产 净 值 的 20% 的说明
本基金合同约定： “本基 金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。
7.3 基 金 投 资 组合 平 均 剩 余期 限
7.3.1 投 资 组 合 平均 剩 余 期 限基 本 情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 54
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 1
报 告 期 内 投资 组 合 平 均剩 余 期 限 超过 180 天 情况 说 明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 127 天。
7.3.2 期 末 投 资 组合 平 均 剩 余期 限 分 布 比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30 天以内 27.74 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 70.10 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90 天( 含) —180 天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- - 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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5 180 天( 含) —397 天（含） - -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 97.85 -
7.4 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位 ：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,032,692.99 91.07
其中：政策性金融债 13,032,692.99 91.07
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 13,032,692.99 91.07
9 剩余存续期超过397 天 的浮动利率债券 - -
7.5 期 末 按 摊 余成 本 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名 债券 投 资 明 细
金额单 位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 140357 14 进出 57 100,000 10,032,441.11 70.10
2 140218 14 国开 18 30,000 3,000,251.88 20.97
7.6 “ 影 子 定 价” 与 “ 摊 余成 本 法 ” 确定 的 基 金 资产 净 值 的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 1
报告期内偏离度的最高值 0.2540%
报告期内偏离度的最低值 -0.0450%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0547%
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名资产 支 持 证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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7.8 投 资 组 合 报告 附 注
7.8.1 本基金采用摊余成本法计价, 即计价 对象以买入成本列示, 按 照票面利率或协议利率并考虑
其买入时的溢价和折价, 在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
7.8.2 本报告期内本基金没有出现持有剩余期限小于 397 天但剩余 存续期超过 397 天的浮动 利率
债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20% 的情 况。
7.8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
7.8.4 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 466,265.03
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 466,265.03
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
份额级
别
持有人
户数
( 户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
融通七
天理财
债券 A
429 21,681.74 3,023,709.50 32.51% 6,277,755.74 67.49%
融通七
天理财
债券 B
1 5,009,286.07 5,009,286.07 100.00% 0.00 0.00%
合计 430 33,280.82 8,032,995.57 56.13% 6,277,755.74 43.87%
8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员 融通七天理 69.31 0.0008% 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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持有本基金 财债券 A
融通七天理
财债券 B
0.00 0.00000%
合计
69.31 0.0005%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
融通七天理财债券 A 0
融通七天理财债券 B 0
合计 0
本基金基金经理 持有本开
放式基金
融通七天理财债券 A 0
融通七天理财债券 B 0
合计 0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
融通七天理财债
券 A
融通七天理财债
券 B
基金合同生效日（2013 年 3 月 14 日 ）基金
份额总额
2,266,482,389.37 1,777,807,621.77
本报告期期初基金份额总额 12,838,084.25 -
本报告期基金总申购份额 59,091,378.15 80,929,704.87
减: 本报告期 基金总赎回份额 62,627,997.16 75,920,418.80
本报告期基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 9,301,465.24 5,009,286.07
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
(1) 基金管理 人的重大变动
本报告期内基金管理人无重大人事变更。
(2) 本报告期 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本报告期内基金托管人无重大人事变更。 融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自本基
金合同 生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处
罚等情况。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：1.基金 专用交易单元的选择标准和程序：
选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处
罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件 ， 交易设 施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面 的信息服务；
（6 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询融通七天理财债券型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要
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服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2. 选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤： （1 ） 券 商服务 评价； （2 ）拟 定租 用对象 。由 研究部 根据 以上评 价结 果拟定 备选 的券商； （3 ）
上报批 准。 研究部 将拟 定租用 对象 上报分 管副 总经理 批准； （4 ）签 约。 在获得 批准 后，按 公 司 签
约程序代表公司与确定券商签约。
3.本基金交 易单元无其他变更 ， 原申银万国证券吸收合并宏源证券后变更为申万宏源证券 。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中信建投 - - 124,700,000.00 93.90% - -
中信证券 - - 8,100,000.00 6.10% - -
10.8 偏 离 度 绝 对值 超 过 0.5% 的情况
本基金本报告期未出现偏离度绝对值超过0.5%的情况。
融通基金管理有限公司
二〇一五年八月二十五日
