融 通 丰利 四 分法 证 券投 资 基金 2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2015 年 8 月 25 日 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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§1 重 要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通丰利四分法证券投资基金（以下简称 “本基
金” ） 基金合同规定， 于 2015 年8 月20 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况 、
财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读 半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 融通丰利四分法(QDII-FOF)
基金主代码 161620
前端交易代码 161620
后端交易代码 161621
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 2 月5 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 36,397,119.28 份
基金合同存续期 不定期
2.2
基金 产 品说明
投资目标 通 过 全 球化的 资 产 配置和 组 合 管理， 有 效 地分散 投 资 风险； 在 降 低 组
合 波 动 性的同 时 ， 实现基 金 资 产的长 期 增 值；通 过 投 资较高 分 红 回 报
的资产力求实现稳定的分红。
投资策略 本 基 金 通过全 球 化 的均衡 资 产 配置和 组 合 管理， 投 资 于获取 较 高 分 红
回 报 的 资产， 带 来 长期稳 定 的 分红和 资 产 增值， 降 低 单一区 域 和 单 一
品种的投资风险。
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 四 大 类 高 息 资 产, 包 括 美 国 高 息融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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债券(US High-yield Bond) 、能源类 的业主有限合伙制企业（MLPS）、
亚太房地产投资信托基金(REITs) 及 亚太高息股票。
业绩比较基准 巴克莱美国高收益流通总收益指数(Barclays Capital US Corporate
High-Yield Very Liquid Total Return Index)×30%+ Alerian MLP 价
格指数 （Alerian MLP Price Index ）×20%+ MSCI 亚太（ 除日 本）高
息股票价格指数 （MSCI AC Asia Pacific ex Japan High Dividend Yield
Price Index ）×25%+ MSCI 亚太REIT 价格指数（MSCI AC Asia Pacific
IMI REIT Price Index ）×20%+ 人民币 活期存款收益率( 税后)×5%。
风险收益特征 本 基 金 为基金 中 基 金，属 于 中 等风险 中 等 预期收 益 的 基金品 种 ， 其 预
期收益和风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3
基金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 蒋松云
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务 电话
400-883-8088、（ 0755） 26948088 95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信 息 披 露方式
登载基金 半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金 半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主 要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标
报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 3,697,846.44
本期利润 1,103,016.78
加权平均基金份额本期利润 0.0142
本期基金份额净值增长率 -3.74%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.0465
期末基金资产净值 34,703,116.38
期末基金份额净值 0.953
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水
平要低于所列数字；
2 、 本期已实 现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额, 本 期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3 、 期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润= 期 末 可 供 分 配 利 润÷ 期末基金份额总额。其中期末可供分配融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数, 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分, 如果期末未分配利润的未实现部分为负数, 则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -7.30% 1.52% -4.01% 0.42% -3.29% 1.10%
过去三个月 -4.12% 1.30% -2.73% 0.43% -1.39% 0.87%
过去六个月 -3.74% 1.03% -2.41% 0.46% -1.33% 0.57%
过去一年 -3.44% 0.83% -6.95% 0.47% 3.51% 0.36%
自基金合同生
效起至今
-4.70% 0.60% -1.79% 0.44% -2.91% 0.16%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。
3.2.2 自基 金 合同生 效 以 来基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的
比较
融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 经中国证监会证监基字[2001]8 号文 批准， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册资本 12500 万 元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司管理的基金共有三十一只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；三十只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、 融
通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金 （LOF ） 、融 通易支付货币
基金、 融通 动力先 锋 混合 基金 、融 通领先 成长 混合基 金（LOF ） 、融通内 需驱动 混合 基金、 融 通 深
证成份 指数 基金、 融通 四季添 利债 券基金 、融 通创业 板指 数基金 、融 通医疗 保健 行业 混合基 金 、
融 通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 基金 、融 通 丰利 四分 法 （QDII-FOF ）基 金、融 通 七天 理财 债 券基金、
融通标 普中 国可转 债指 数增强 基金 、融通 通泰 保本混 合基 金、融 通通 泽混合 基金 、融通 通 福 分 级
债券基 金、 融通通 源短 融债券 基金 、融通 通瑞 债券基 金、 融通月 月添 利定期 开放 债券基 金 、 融 通
健康产 业灵 活配置 混合 基金、 融通 转型三 动力 灵活配 置混 合基金 、融 通互联 网传 媒灵活 配 置 混 合
基金、 融通 新区域 新经 济灵活 配置 混合基 金、 融通通 鑫灵 活配置 混合 基金和 融通 新能源 灵 活 配 置
混合基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利
系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
胡允畧
本基金的
基金经理
2013-02-05 - 8
具有基金从业资格。 加拿大麦基尔大
学经济及金融管理学士。 历任日亚证
券有限公司 （香港） 证券研究部副总
裁， 三井住友资产管理有限公司 （香
港 ） 大 中 华 区 投 资 研 究 部 投 资 分 析
员，摩根大通银行（日本东京总行）
债券坐盘交易部分析员， 富达基金有
限公司 （香港及东京分行） 财务部财
务 分 析 员 。2011 年 至 今 任 融 通 基 金
管理有限公司国际业务部分析师。 国
籍：中国香港。
刘冬
本基金的
基金经
2014-04-12 2015-4-28 11
硕士学位， 具有基金从业资格。2003
年至 2007 年 在美国汤森路透旗下的融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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理，国际
业务部总
监
STARMINE 工 作， 从事股票研究工作；
2007 年 加 入 巴 克 莱 全 球 投 资 公 司 ，
从 事 股 票 基 金 投 资 管 理 工 作 ；2009
年加入招商基金， 从事国外市场投资
研 究 工 作 ， 任 基 金 经 理 ；2012 年加
入融通基金， 任国际业务部总监。 国
籍：美国。
注： 任职日期 和离任日期根据基金管理人对外披露的 任免日期填写。 证券从业年限以从事
证券业务相关的工作时间为计算标准。
4.2 境 外 投 资顾问 为 本 基金提 供 投 资建议 的 主 要成员 简 介
姓名
在 境 外 投 资 顾 问
所任职位
证券从
业年限
说明
Peter Sartori
日 兴 资 产 亚 洲 ，
亚洲股票部主管
24
Peter Sartori 先 生 分 管 日 兴 资 产 亚 洲 的
除 日 本 股 外 的 亚 洲 股 票 团 队 。 他 于 新 加 坡
管理超过 10 名亚股专家组成的团队， 并共
同 管 理 亚 洲 区 的 产 品 。Sartori 先生有着
24 年资产管 理行业的丰富 经验，并于日兴
资产管理 2013 年收购其于 2005 年设 立的
Treasury Asia Asset Management(TAAM)
时加入本公司。在设立 TAAM 前，Sartori
先 生 曾 于 澳 大 利 亚 担 任 瑞 士 信 贷 资 产 管 理
公 司 的 亚 洲 股 票 部 门 主 管 ， 更 早 之 前 曾 任
Scudder Investments Singapore 的亚太 股
票基金经理以及 Colonial Investments 的
多个职位。 Sartori 先生拥 有商业学士学位
并为澳大利亚金融服务学会成员。
Koh Liang Choon
日 兴 资 产 亚 洲 ，
固定收益部主管
17
Liang Choon 先生拥有 17 年亚洲和新加坡
固 定 收 益 投 资 组 合 管 理 经 验 。 他 曾 任 职 于
星 展 资 产 管 理 公 司 的 固 定 收 益 团 队 ， 并 于
2005 年加 入APS Komaba Asset Management
Pte Ltd 。Liang Choon 负责管理机构的投
资 委 托 契 约 ， 包 括 新 加 坡 、 亚 洲 和 全 球 的
债 券 投 资 策 略 。 此 前 任 职 于 野 村 证 券 新 加
坡与德累斯顿银行(Dresdner Bank) ，负责
亚洲固定收益和货币市场的交易。Liang
Choon 毕业于 加拿大 Simon Fraser 大学 ，
主 修 金 融 与 国 际 商 业 ， 之 后 获 得 新 加 坡 国
立 大 学 应 用 金 融 硕 士 学 位 ， 并 拥 有 特 许 金
融分析师资格(CFA) 。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等 有关法律法规和本基金合同的规定 ，融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.4.1 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执 行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （ 日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.4.2 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.5 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.5.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
2015 年上半 年，全球市场大事频发，例如中国大力推行经济结构改革，人行采取宽松政策，
美国一季度经济增长放缓， 欧洲 推出 QE， 经济 出现底部企稳， 希腊再度爆发债务危机， 韩国爆发
新沙士疫情， 香港否决 2017 普选行政长 官方案等等， 无不对全球市场和大类资产带来了显著的影
响。 整体而言，2015 年 国际金融市场上半年都处于震荡状态， 分化也继续成为主要的局面。 从市
场表现上看，中国Ａ股冠绝全球，大盘股指数上涨 30%, 小 盘股指数则暴涨 80%，虽 然６月份出现
大幅回调， 但仍然领先全球主要市场。 欧洲和日本市场也有不错的表现上涨约 10-15% 。 相反， 美
国股市则持续在一个很窄的区域内震荡，从年初以来標普 500 指数基本 为零收益，纳斯达克指数
稍为好一点上 涨约4%。 其次， 货币政策上的分化也进一步显现， 美联储加息步步逼近。 相反而言 ，
欧洲央行推出 QE 和日本 央行继续进行宽松，全球市场在年初也经历一波降息潮，尤其是在中国。
此外，分化也体现在资金流向上，全球资金年初以来持续流出美国和新兴市场并大幅流入欧洲和
日本市场。
外汇市场方面，2015 上 半年美国慢慢部署进入加息的进程， 虽然有点不顺畅， 但总体对美元
带来了一轮新升势。相反而言，欧元区则因为欧央行进一步宽松，加上希腊危机再度来袭引发脱
欧风险，欧元因此而受到压制。日元方面也因为安倍宽松进程而贬值进行到底。
国际油价上半年仍处于熊市中， 但相比 2014 年小 幅回升， 主要因为美国页岩气开发大幅回落。融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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纽约期油从 2014 年年底 的 57 美元水 平反弹约 4% 至 59 美元。
截至 2015 年6 月底，基金 的运作情况如下：
资 产 类 别占净 值 比 例
资产类别 季末占净值比例 %
亚洲高息股票 32.22
亚洲REITs 5.90
MLP 12.62
美国高息债券 10.84
其它证券 22.24
现金 16.15
投 资 区 域分布 情 况
持 仓 前 十名证 券
4.5.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-3.74% ，同期业 绩比较基准收益率为-2.41% 。
4.6 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
展望下半年， 我们认为海外市场仍会较为波动， 投资机会将主要围绕两个大方向 ， 分别为 1 ）
美国加息；和 2 ）全球主 要国家经济回稳和复苏。
自金融危机以来，美国维持了长达 7 年的超低利率政策。但随着美国经济逐渐走出谷底，美
联储将转变其货币政策。 虽然过去两次美联储 FOMC 决议声明一 如预期不加息和整体传递出偏向鸽
派信息，但经济数据如就业率，消费者信心指数，ISM 及制 造业 PMI 等 都明显转好。因此，我们融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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相信美国已重新回到复苏的正轨，加息预期亦即将卷土重来。事实上，美联储是在众多央行中透
明度最高的，而且主席耶伦已经给了非常明确的前瞻指导，最早 9 月加息，最多加息两次。按照
以往经验来看， 美联储给定指引后 一般都会落实， 如 2013 年 5 月， 美 联储表明开始退出 QE3，年
底果然执行。证明美联储给定货币政策方向后，过程不会逆转。
目前市场普遍预期 9 月 份议息会是加息的时点， 委员们对 2015 年底利率水 平预测的中值是在
0.625% ，当 前的中值是 0.125%，这意 味着下半年美国可能会出现两次 25 个基点的加息机会。参
考过去加息周期的历史经验，首次宣布加息后的短期内（1-3 个月）多 数会为全球金融市场造成
短暂冲击而出现一定幅度的回调，但在此之后又会再度回升。此外，我们预计进入加息周期后美
元整体会继续呈现上涨趋势，导致资金短期内大幅 流出新兴股票市场加剧市场波动。
2015 年下半 年我们也预期， 全球主要国家经济会恢复增长动力。 年初时油价因为供过于求的
问题而大幅下跌，同时加上一些短暂性因素如寒冷天气，政治局势震荡等拖累一些主要国家经济
有所放缓，影响总需求和导致通胀水平下行。但进入下半年，随着油价小幅回升，政治不明朗因
素如希腊危机暂缓， 欧元区及日本继续宽松推行 QE 等利好因素 有望带来总需求回升和实现主要国
家经济企稳和复苏。基本面的改善会有助推动企业盈利从而抵消加息为市场带来的短期冲击。
基于我们在上述的分析，我们维持短期需要谨慎，但长期并不悲观 的判断的投资策略，并认
为短期内投资于防御性高和价值股会有更好的表现。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并 计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.8 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报 告 期 内管理 人 对 本基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本报告期内，本基金托管人在对融通丰利四分法证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本报告期内，融通丰利四分法证券投资基金的管理人 ——融通基金管理有限公司在融通丰利
四分法证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作 严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，融通丰利四分法证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对本 半 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通丰利四分法证券投资基金 2015 年
半年 度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了
核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财务会 计 报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通丰利四分法证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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银行存款 3,422,092.21 10,399,671.67
结算备付金 162,000.00 457,000.00
存出保证金 - -
交易性金融资产 29,097,026.61 104,510,559.00
其中：股票投资 7,979,759.27 25,318,654.08
基金 投资 21,117,267.34 79,191,904.92
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融 资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 2,789,810.82 11,220,439.40
应收利息 406.72 1,248.05
应收股利 109,857.23 290,808.37
应收申购款 2,346.37 1,400.00
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 35,583,539.96 126,881,126.49
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 642,813.28 1,520,076.81
应付管理人报酬 57,128.60 200,125.73
应付托管费 11,108.35 38,913.35
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 169,373.35 82,861.11
负债合计 880,423.58 1,841,977.00
所 有 者 权益：
实收基金 36,397,119.28 126,319,436.96
未分配利润 -1,694,002.90 -1,280,287.47
所有者权益合计 34,703,116.38 125,039,149.49
负债和所有者权益总计 35,583,539.96 126,881,126.49
注： 报 告截 止日 2015 年6 月30 日 ， 基金份额净值 0.953 元 ， 基金份额总额 36,397,119.28融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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份。
6.2 利润表
会计主体： 融通丰利四分法证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月 30 日
一、收入 2,161,897.45 4,897,691.03
1. 利息收入 55,605.32 222,342.63
其中：存款利息收入
15,605.13 40,812.55
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 40,000.19 181,530.08
其他利息收入 - -
2. 投资收益 3,476,720.73 1,378,614.73
其中：股票投资收益 227,397.31 -120,507.47
基金 投资收益 2,656,712.54 -1,631,601.02
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 592,610.88 3,130,723.22
3. 公允价值 变动收益 -2,594,829.66 1,732,321.58
4. 汇兑收益 1,213,096.41 1,408,462.22
5. 其他收入 11,304.65 155,949.87
减： 二 、费用 1,058,880.67 3,684,953.03
1 ．管理人报 酬 710,322.13 2,729,561.64
2 ．托管费 138,118.18 530,748.04
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 121,180.21 236,076.75
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 89,260.15 188,566.60
三 、 利 润总额 1,103,016.78 1,212,738.00
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 1,103,016.78 1,212,738.00
6.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 融通丰利四分法证券投资基金 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
第 13 页 共25 页
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 126,319,436.96 -1,280,287.47 125,039,149.49
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期净利润）
- 1,103,016.78 1,103,016.78
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
-89,922,317.68 -1,516,732.21 -91,439,049.89
其中：1.基 金申购款 2,304,562.27 48,611.61 2,353,173.88
2.基金赎回 款 -92,226,879.95 -1,565,343.82 -93,792,223.77
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 36,397,119.28 -1,694,002.90 34,703,116.38
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 450,222,493.63 -13,221,097.38 437,001,396.25
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期净利润）
- 1,212,738.00 1,212,738.00
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
-233,950,653.80 9,279,549.98 -224,671,103.82
其中：1.基 金申购款 76,714.88 -3,352.03 73,362.85
2.基金赎回 款 -234,027,368.68 9,282,902.01 -224,744,466.67
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 216,271,839.83 -2,728,809.40 213,543,030.43
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
孟朝霞
颜锡廉
刘美丽
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构 负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报 告 期所采 用 的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期 年 度报告 相 一 致的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
第 14 页 共25 页
6.4.2 差 错 更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关 联 方 关系
6.4.3.1 本 报 告 期存在 控 制 关系或 其 他 重大利 害 关 系的关 联 方 发生变 化 的 情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发 生变化。
6.4.3.2 本 报 告 期与基 金 发 生关联 交 易 的各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国工商银行股份有限公司( “ 中国工商银行 ”) 基金托管人、基金代销机构
布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman &
Co. ）
境外资产托管人
新时代证券有限责任公司( “ 新时代证券 ”) 基金管理人股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
6.4.4.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 基金交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金额
占当期基金成交总
额的比例
成交金额
占当期基金成
交总额的比例
布朗兄弟哈里曼银
行
- -
271,572,416.91 37.95%
6.4.10.1.4 应 支 付 关联方 的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
布朗兄弟哈里曼银行 - - - - 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
第 15 页 共25 页
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
布朗兄弟哈里曼银行 54,314.56 33.07% - -
注 ： 上述 佣金 按 市场 佣金 率 计算 。该 类 佣金 协议 的 服务 范围 还 包括 佣金 收 取方 为本 基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.4.2 关 联 方 报酬
6.4.4.2.1 基 金 管 理费
单位：人 民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年
6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 710,322.13 2,729,561.64
其中： 支付销售机构的客户维护费 327,431.18 1,403,152.81
注：1 、支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.8% 的
年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.8%/ 当 年天数。
2 、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的 依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用， 用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
138,118.18 530,748.04
注： 支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35% 的年费 率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。
6.4.4.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 。 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
第 16 页 共25 页
6.4.4.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
本报告期及上年度可比期间基金管理人 均未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情 况
本报告期及上年度可比期间基金管理人主要股东及其控制的机构均未 投资本基金。
6.4.4.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 586,529.44
11,674.63
925,052.99 25,275.39
布朗兄弟哈里曼银行 2,835,562.77
834.08 8,544,759.44 4,000.28
注 ： 本基 金的 银 行存 款分 别 由基 金托 管 人中 国工 商 银行 和境 外 资产 托管 人 布朗 兄弟 哈里曼银
行保管，按适用利率计息。
6.4.4.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
1 、 本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2 、 本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、 托管人的主要股东 （非控股） 在承销
期内承销的证券。
6.4.4.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（2015 年 6 月 30 日） 本 基 金持有 的 流 通受限 证 券
6.4.5.1 因认购新 发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券 而 于期末持有的流通受限证券。
6.4.5.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。
6.4.5.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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6.4.5.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§7 投 资 组 合报告
7.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 7,979,759.27 22.43
其中：普通股 7,979,759.27 22.43
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 21,117,267.34 59.35
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售 金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
3,584,092.21 10.07
8 其他资产 2,902,421.14 8.16
9 合计 35,583,539.96 100.00
7.2 期 末 在 各个国 家 （ 地区） 证 券 市场的 权 益 投资分 布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
香港 7,979,759.27 22.99
合计 7,979,759.27 22.99
7.3 期 末 按 行业分 类 的 权益投 资 组 合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（% ）
基础材料 - -
消费者非必需品 - -
消费者常用品 - - 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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能源 - -
金融 5,488,213.01
15.81
医疗保健 -
-
工业 -
-
信息技术 1,792,364.63
5.16
电信服务 699,181.63
2.01
公用事业 -
-
合计 7,979,759.27
22.99
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前十名 权益 投 资 明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司名称( 中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区）
数量
( 股)
公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 CHINA LIFE INSURANCE
CO-H
中国人寿 2628 HK 港交所
中国
香港
35,000 931,545.56 2.68
2
TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股 700 HK 港交所
中国
香港
6,000 731,987.80 2.11
3 ALIBABA HEALTH
INFORMATION T
阿里健康 241 HK 港交所
中国
香港
110,000 699,181.63 2.01
4 NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
新华保险 1336 HK 港交所
中国
香港
19,000 693,740.22 2.00
5 VALUE PARTNERS GROUP
LTD
惠理集团 806 HK 港交所
中国
香港
70,000 675,681.05 1.95
6 KINGDEE INTERNATIONAL
SFTWR
金蝶国际 268 HK 港交所
中国
香港
170,000 619,374.29 1.78
7 PEOPLE'S INSURANCE CO
GROU-H
中 国 人 民 保 险
集团
1339 HK 港交所
中国
香港
140,000 547,610.78 1.58
8 LEGEND HOLDINGS
CORP-H
联 想 控 股 股 份
有限公司
3396 HK 港交所
中国
香港
12,900 441,002.54 1.27
9 BOC HONG KONG HOLDINGS
LTD
中银香港 2388 HK 港交所
中国
香港
17,000 433,025.75 1.25
10 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
农业银行 1288 HK 港交所
中国
香港
130,000 427,505.48 1.23
注：1 、本基 金所用证券代码均采用当地市场代码。
2 、 投资者欲 了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于 基金管理人融通基金管
理有限公司 网站（http://www.rtfund.com ）的半年 度报告 正文。 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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7.5 报 告 期 内权益 投 资 组合的 重 大 变动
7.5.1
累计 买 入金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 权 益投资 明 细
金额 单位 ：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码
本期累计买入
金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 2,592,729.05 2.07
2 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 2,221,923.76 1.78
3 PEOPLE'S INSURANCE CO GROU-H 1339 HK 1,587,805.06 1.27
4 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 1,481,153.57 1.18
5 LONKING HOLDINGS LTD 3339 HK 981,475.88 0.78
6 VALUE PARTNERS GROUP LTD 806 HK 928,002.98 0.74
7 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 781,769.53 0.63
8 ALIBABA HEALTH INFORMATION T 241 HK 780,985.37 0.62
9 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 719,783.83 0.58
10 KINGDEE INTERNATIONAL SFTWR 268 HK 709,903.11 0.57
11 CGN POWER CO LTD-H 1816 HK 607,110.76 0.49
12 SHANGHAI ELECTRIC GRP CO L-H 2727 HK 560,511.54 0.45
13 HAITONG INTERNATIONAL SECURI 665 HK 552,858.81 0.44
14 CHINA RAILWAY GROUP LTD-H 390 HK 539,079.66 0.43
15 LEGEND HOLDINGS CORP-H 3396 HK 437,244.05 0.35
16 CHINA VANKE CO LTD-H 2202 HK 323,727.66 0.26
17 FUYAO GLASS INDUSTRY GROUP-H 3606 HK 308,725.00 0.25
注： “买入金 额” 是指买入股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易费用不考虑 。
7.5.2
累计 卖 出金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前 20 名 的 权 益投资 明 细
金额单 位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码
本期累计卖出金
额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 2,217,477.90 1.77
2 CHINA COMMUNICATIONS CONST-H 1800 HK 1,842,010.81 1.47
3 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 1,477,246.24 1.18
4 BOC HONG KONG HOLDINGS LTD 2388 HK 1,441,792.16 1.15
5 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 1,300,047.58 1.04
6 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 1,296,357.92 1.04
7 AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H 1288 HK 1,164,855.50 0.93
8 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 1,145,916.43 0.92
9 IFAST CORP LTD IFAST SP 1,144,609.63 0.92
10 PEOPLE'S INSURANCE CO GROU-H 1339 HK 985,703.60 0.79
11 WESTFIELD CORP WFD AT 939,246.42 0.75 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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12 GOODMAN GROUP GMG AT 902,790.00 0.72
13 LONKING HOLDINGS LTD 3339 HK 879,052.45 0.70
14 ACTIVIA PROPERTIES INC 3279 JT 771,811.91 0.62
15 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 732,316.78 0.59
16 SCENTRE GROUP SCG AT 726,433.49 0.58
17 NIPPON ACCOMMODATIONS FUND 3226 JT 703,793.71 0.56
18 NOMURA REAL ESTATE OFFICE FU 8959 JT 695,189.22 0.56
19 UNITED URBAN INVESTMENT CORP 8960 JT 674,793.89 0.54
20 JAPAN PRIME REALTY INVESTMEN 8955 JT 650,122.21 0.52
注： “卖出金 额” 是指卖出股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易费用不考虑。
7.5.3 权 益 投 资的买 入 成 本总额 及 卖 出收入 总 额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
16,114,789.62
卖出收入（成交）总额 33,998,921.21
注：表中“买入成本（成交）总额”及“卖出收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单
价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.6 期 末 按 债券信 用 等 级分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名债券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前十名 资产 支 持 证券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名金融 衍 生 品投资 明 细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名基金 投 资 明细
金额单位： 人民 币 元
序
号
基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
HANG SENG H-SHARE INDEX
ETF
ETF
开放
式
Hang Seng
Investment
Management Ltd
4,056,688.70 11.69
2 SPDR BARCLAYS SHORT-TERM ETF 开放 State Street Bank 3,764,650.95 10.85 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
第 21 页 共25 页
HIG 式 and Trust Company
3 JPMORGAN ALERIAN MLP INDEX ETN
开放
式
JP Morgan Chase&Co 2,493,615.17 7.19
4
DIREXION DAILY FTSE CHINA
BU
ETF
开放
式
DirexionShares 2,332,313.95 6.72
5
X-LINKS CUSHING MLP
INFRASTR
ETN
开放
式
Credit Suisse 1,887,194.96 5.44
6
CHINAAMC CSI 300 IDX
ETF-HKD
ETF
开放
式
China Asset
Management(Hong
Kong)
1,465,158.52 4.22
7
ISHARES FTSE A50 CHINA
INDEX
ETF
开放
式
BlackRock Asset
Management North
Asi
1,229,206.41 3.54
8
SPDR S&P/ASX 200 LISTED
PROP
ETF
开放
式
State Street Global
Advisors
1,059,311.97 3.05
9 NEXT FUNDS REIT NOMURA ETF ETF
开放
式
Nomura Asset
Mnagement Co.
988,797.28 2.85
10
DEUTSCHE X-TRACKERS
HARVEST
ETN
开放
式
Deutsche Bank
843,860.21 2.43
7.11 投 资 组 合报告 附 注
7.11.1 本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 报 告 期内未 被 监 管部门 立 案 调查， 或 在 报告编 制 日
前 一 年 内受到 公 开 谴责、 处 罚 。
7.11.2 本 基 金 投资的 前 十 名股票 未 超 出本基 金 合 同规定 的 备 选股票 库 。
7.11.3 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,789,810.82
3 应收股利 109,857.23
4 应收利息 406.72
5 应收申购款 2,346.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,902,421.14
7.11.4 期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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§8 基 金 份 额持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
658 55,314.77 - - 36,397,119.28 100.00%
8.2 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有
本开放式基金
2,024.36
0.0056%
8.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究
部门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 2 月5 日 ）基金份额总额 740,856,169.49
本报告期期初基金份额总额 126,319,436.96
本报告期基金总申购份额 2,304,562.27
减: 本报告期 基金总赎回份额 92,226,879.95
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 36,397,119.28
§10 重 大 事 件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
10.2.1 基金管 理 人 的重大 变 动
2015 年 4 月 28 日，本基 金管理人发布公告，刘冬 不再担任本基金基 金经理，具体内容请参
阅 2015 年4 月 28 日在《 证券时报》 和管理人网站 上刊登的相关公告。 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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10.2.2 基金托 管 人 的基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本报告期内，基金托管人的基金托管部门的 无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审 计服务至今。
10.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
10.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
Morganstanley -
19,830,849.43 39.57% 18,025.77 25.51% -
Goldman Sachs -
13,087,698.95 26.12% 25,954.50 36.73% -
CICC -
9,525,782.09 19.01% 1,301.05 1.84% -
CLSA -
3,286,778.93 6.56% 8,472.25 11.99% -
巴克莱 -
3,281,608.97 6.55% 6,151.86 8.71% -
UBS Securities Asia Limited -
437,244.05 0.87% 4,372.44 6.19% -
JPMorgan -
355,023.41 0.71% 142.01 0.20% -
CMS(HK) -
308,725.00 0.62% 3,087.25 4.37% -
申万宏源 1
- - - - -
CITI Group Global Markets
Asia Limited
-
- - 340.16 0.48% -
MASTERLINK -
- - 2,813.71 3.98% -
星展
- - - - - -
Flow Traders
- - - - - -
布朗兄弟哈里曼 银行
- - - - - - 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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中银国际
- - - - - -
海通证券 1
- - - - -
中信证券 1
- - - - -
中信建投 1
- - - - -
注：1 、针对 境外投资业务涉及多个海外证券市场金融产品的投资特点，在对券商的选择上，
着重考察以下因素：
（1 ）在全球 范围内研究的综合实力；
（2 ）在单个 国家（地区）证券市场的特色研究力量；
（3 ）在全球 主要证券交易市场进行交易的便捷性和高效性。
2 、券商选择 的流程如下：
（1 ） 针对券商等级评分， 由国际业务部提出券商候选名单， 风险管理部进 行尽职调查， 并提
出评估报告；
（2 ） 组合经理和交易员根据券商研究服务品质、 交易执行能力等因素， 定期对往来下单券商
进行综合评分；
（3 ）评分记 录归档并送国际业务部备案。
3 、交易单元 变更情况
本基金本报告期内原申银万国证券吸收合并宏源证券后变更为申万宏源证券。 本基金本报告
期内新增券商：UBS Securities Asia Limited 、CMS(HK) 。
10.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
Morganstanley - - - - - - 55,218,735.98 35.41%
Goldman Sachs - - - - - - 71,109,919.70 45.60%
CICC - - - - - - 3,977,373.16 2.55%
CLSA - - - - - - 1,666,007.79 1.07%
巴克莱 - - - - - - 15,938,306.49 10.22%
UBS
Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
JPMorgan - - - - - - - - 融通丰利四分法证券投资基金 2015 年半年 度报告摘要
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CMS(HK) - - - - - - - -
申万宏源 - - 386,900,000.00 100.00% - - - -
CITI Group
Global
Markets Asia
Limited
- - - - - - 875,276.61 0.56%
MASTERLINK - - - - - - 7,146,013.97 4.58%
星展 - - - - - - - -
Flow Traders - - - - - - - -
布朗兄弟哈里
曼银行
- - - - - - - -
中银国际 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
融通基金管理有限公司
二〇一五年八月二十五日
