富国全球 顶级消 费品股票 型证券 投资基金
二0 一五 年半年 度报告
（摘要）
2015 年 06 月 30 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司
送出日期 ： 2015 年 08 月 27 日
2
§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事
长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限 公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 25 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至2015 年6 月30 日止。
3
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 富国全球顶级消费品股票（QDII）
基金主代码 100055
交易代码 前端交易代码：100055
后端交易代码：000157
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年07 月13 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 41,178,324.30 份
基金合同存续期 不定期
注：富国基金已发布公告，决定自 2015 年8 月4 日起，将“富国全球顶级消费
品股票型证券投资 基金 ”变更为“富国全球顶级消费品混合型证券投资基金 ”，
基金简称变更为 “富国全球顶级消费品混合 （QDII).将本基金由股票型证券投资
基金变更为混合型证券投资基金，并相应变更本基金的风险收益特征。
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金主要投资于全球顶级消费品相关公司的股票，通过对
投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金
资产的中长期稳定增值。
投资策略
本基金采用“自上而下”资产配置与“自下而上”个券精选
相结合的主动投资管理策略，通过精细化的风险管理，力求
实现基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准
本基金的业绩基准为道琼斯奢侈品指数（Dow Jones Luxury
Index）。
风险收益特征
本基金为主要投资于全球顶级消费品制造商和顶级消费服务
提供商的主动股票型基金，属于证券投资基金中高风险高预
期收益的品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 范伟隽 蒋松云
联系电话 021-20361818 010—66105799
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务 电话 95105686 、4008880688 95588
传真 021-20361616 010—66105798
4
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Brown Brothers Harriman ＆
Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York, NY
10005
办公地址 - 140 Broadway New York, NY
10005
邮政编码 - 10005
2.5 信 息披 露方式
登载基金 半年度报告正
文的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金 半年度报告备置地
点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号
上海国金中心二期 16-17 层中国工商银行股份有限公
司 北京市西城区复兴门内大街 55 号
§3
主 要财 务指标 、基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年 01 月01 日至2015 年06 月30 日)
本期已 实现 收益 1,763,869.87
本期利 润 484,896.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0150
本期基 金份 额净 值增 长率 1.75%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年06 月30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1619
期末基 金资 产净 值 47,843,845.16
期末基 金份 额净 值 1.162
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例 如， 开放式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 5
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.44% 0.54% -2.46% 1.37% 1.02% -0.83%
过去 三 个月 -1.19% 0.71% -5.57% 0.97% 4.38% -0.26%
过去六 个月 1.75% 0.76% -1.25% 1.05% 3.00% -0.29%
过去一 年 -6.89% 0.71% -10.56% 0.90% 3.67% -0.19%
过去三 年 27.97% 0.76% 26.37% 0.99% 1.60% -0.23%
自 基金 合同 生
效日起 至今
16.20% 0.77% 6.46% 1.39% 9.74% -0.62%
3.2.2 自基金合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同期业绩比较
基 准收 益率变 动的 比较
注：截止日期为2015 年06 月30 日。
本基金建仓期6 个月， 即从 2011 年7 月13 日起至2012 年1 月12 日， 建仓期结
束时各项资产配置比例均符合基金合同规定。
§4
管 理人 报告
6
4.1 基 金管 理人及 基金 经理
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙 特利尔银行（BMO）参股富国基金管
理有限公司的工商变更登记办理 完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立
的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至 2015 年 6 月30 日，
本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 富国消费主题混合
型证券投资基金、 富国天源平衡混合型证券投资基金、 富国天利增长债券投资基
金、富国 天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、
富国天 惠精选 成长 混合 型证券 投资基 金（LOF ）、富 国天时 货币 市场 基金、 富国
天合稳健优选股票型证券投资基金、 富国天博创新主题股票型证券投资基金、 富
国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天 丰强化收益债券型证券投资基
金（LOF ）、富 国中 证 红利指 数增强 型证 券投 资基金 、富国 优化 增强 债券型 证券
投资基金、 富国沪深 300 增强证券投资基金、 富国通胀通缩主题轮动股票型证券
投资基金、 富国汇利回报分级债券型证券投资基金、 富国全球债券证券投资基金、
富国可转换债券证券投 资基金、 上证综指交易型开放式指数证券投资基金、 富国
上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国天盈分级债券型证券投
资基金、 富国全球顶级消费品股票型证券投资基金、 富国低碳环保股票型证券投
资基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、富国产业债债券型证
券投资基金、 富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、 富国高新技术产业股票
型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金、 富国纯债债
券型发起式证券投资基金、 富国强回报定期开放债券型证券投资基金、 富国宏观
策略灵活配置混合型证券投资基金、 富 国信用增强债券型证券投资基金、 富国信
用债债券型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 富国
医疗保健行业股票型证券投资基金、 富国创业板指数分级证券投资基金、 富国目
标收益两年期纯债债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、
富国恒 利分级债券型证券投资基金、 富国城镇发展股票型证券投资基金、 富国高
端制造行业股票型证券投资基金、 富国收益增强债券型证券投资基金、 富国新回
报灵活配置混合型证券投资基金、富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金、
富国中证军工指数分级证券投资基金、 富国中证移动互联网指数分级证券投资基
金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 富国目标齐利一年期纯债债
券型证券投资基金、 富国富钱包货币市场基金、 富国收益宝货币市场基金、 富国
中小盘精选混合型证券投资基金、 富国新兴产业股票型证券投资基金、 富国中证
新能源汽车指数分级证券投资基 金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基
金、富国中证银行指数分级证券投资基金、富国文体健康股票型证券投资基金、
富国国家安全主题混合型证券投资基金、 富国改革动力混合型证券投资基金、 富
国新收益灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基
金 、 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证煤炭指数分级
证券投资基金、富国中证体育指数分级证券投资基金等六十四只证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
7
张峰
本基金基
金经理兼
任海外投
资总监、 富
国中国中
小盘 （香 港
上市） 股 票
型证券投
资基金、 富
国沪港深
价值精选
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2011-07-13 - 14 年
硕 士 ， 曾 任 摩 根 史 丹 利 研 究 部 助
理 ， 里 昂 证 券 股 票 分 析 员 ， 摩 根
大 通 执 行 董 事 ， 美 林 证 券 高 级 董
事；自 2009 年 7 月至 2011 年 4
月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 周 期
性行业 研究 负责 人，2011 年 4 月
至 2012 年 12 月 任富 国全 球债券
证券投 资基 金基 金经 理， 自 2011
年 7 月起任 富国 全球 顶级 消费品
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
自2012 年9 月起 任富 国中 国中小
盘 （ 香 港 上 市 ） 股 票 型 证 券 投 资
基金基 金经 理， 自 2015 年6 月起
任 富 国 沪 港 深 价 值 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
兼 任 海 外 投 资 总 监 。 具 有 基 金 从
业资格 。
宁君
本基金基
金经理助
理兼任富
国中国中
小盘 （香 港
上市） 股 票
型证券投
资基金基
金经理助
理
2014-04-23 - 4 年
硕士， 2011 年 8 月至2014 年4 月
任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理
QDII 研究 员；2014 年 4 月 起任富
国 全 球 顶 级 消 费 品 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 助 理 和 富 国 中 国
中 小 盘 （ 香 港 上 市 ） 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。 具 有 基
金从业 资格 。
注：1 、上述 任职 日 期 为根据 公司决 定确 定的 聘任日 期，离 任日 期为 根据公 司决
定确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的涵义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注：本基金无境外投资顾问。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国全球顶级消费品股票型证券投资
基金的管理人按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证券
法》 、 《富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律
法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减
少和分散投资风险、确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目
标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
8
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同 等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不 同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量5%的情况。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年基金净值增长 1.75%， 同期指数下跌 1.25%， 超额收益3% 。 取得超额
收益的原因是仓位较低， 特别是博彩类股票。 超配的香港医药和消费股也取得了
一定超额收益并及时兑现了收益。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年6 月30 日， 本基金份额净值为1.1620 元， 份额累计净值为1.1620
元； 本报告期， 本基金份额净值增长率1.75%， 同期业绩比较基准收益率为-1.25%。
9
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
6 月底和 7 月初香港市 场大幅下跌，这是受到 A 股大幅迅速下跌的 影响 ，
同时希腊局势不稳。 和 A 股创业板不同， 港股中小股票已经基本调整到估值很有
吸引力的水平， 也许会继续在底部震荡， 但向下空间很小。 目前和未来的一段时
间是比较好的加仓机会。 但是对于博彩类股票和香港本地消费股， 未来看不到非
常大的复苏空间，基金依然保持低配。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国 基金管
理有限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值 委员会是公司基金估值的主要决策
机关， 由主管运营副总经理 负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面
的业务骨干以及相关基金经理， 所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经
验。 公司估值委员会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和
程序、 对外信息披露等工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人
的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，
提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题， 参与估值程序和估值技术的决
策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律法规、本基金《基金合 同》的约定以及基金的实际运作情况，
本报告期内本基金未进行收益分配。 本基金将严格按照法律法规及基金合同约定
进行收益分配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金分别自 2015 年 1 月 5 日至 2015 年 3 月 3 日、 自 3 月 9
日至 6 月 1 日出现连续超过 20 个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的
托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规
定 ， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本基金 投 资 运 作遵 规 守 信、净 值 计 算 、利 润 分 配等情 况
的 说明
本报告期内， 富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的管理人 ——富国基
金管理有限公司在富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的投资运作、 基金资
产净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定
进行。本报告期内，富国全球顶级消费品股票型证券投资基金未进行利润分配。
10
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国全球顶级消费品
股票型证券投资基金 2015 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2015 年8 月25 日
§6
半 年度 财务报表( 未 经审 计)
6.1 资 产负 债表
会计主体： 富国全球顶级消费品股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2015 年 06 月 30 日）
上 年度 末
（2014 年 12 月 31 日）
资 产：
银行存 款 27,590,054.30 5,402,153.12
结算备 付金 － －
存出保 证金 － －
交易性 金融 资产 21,135,325.00 38,985,730.49
其中： 股票 投资 21,135,325.00 38,985,730.49
基金投 资 － －
债券投 资 － －
资产支 持证 券投 资 － －
贵金 属投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 － －
应收证 券清 算款 － 209,081.58
应收利 息 4,868.91 213.10
应收股 利 33,357.71 19,752.17
应收申 购款 71,926.33 108,419.14
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 48,835,532.25 44,725,349.60
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2015 年 06 月 30 日）
上 年度 末
（2014 年 12 月 31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
11
卖出回 购金 融资 产款 － －
应付证 券清 算款 － －
应付赎 回款 813,592.64 2,121,166.48
应付管 理人 报酬 71,417.99 69,769.98
应付托 管费 13,886.85 13,566.38
应付销 售服 务费 － －
应付交 易费 用 － －
应交税 费 － －
应付利 息 － －
应付利 润 － －
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 92,789.61 108,111.89
负债合 计 991,687.09 2,312,614.73
所 有者 权益：
实收基 金 41,178,324.30 37,122,887.76
未分配 利润 6,665,520.86 5,289,847.11
所有者 权益 合计 47,843,845.16 42,412,734.87
负债和 所有 者权 益总 计 48,835,532.25 44,725,349.60
注：报告截止日 2015 年 06 月 30 日，基金 份额净值 1.162 元，基 金份额总额
41,178,324.30 份。
6.2 利 润表
会计主体： 富国全球顶级消费品股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 01 月01 日至2015 年06 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2015 年 01 月01 日至
2015 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间
(2014 年 01 月 01 日至
2014 年06 月 30 日)
一、收入 949,603.70 -50,814.17
1.利息 收入 20,122.50 5,760.84
其中： 存款 利息 收入 20,122.50 5,760.84
债券利 息收 入 － －
资产支 持证 券利 息收 入 － －
买入返 售金 融资 产收 入 － －
其他利 息收 入 － －
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 2,100,439.62 1,391,784.91
其中： 股票 投资 收益 1,778,588.85 551,107.61
基金投 资收 益 － －
债券投 资收 益 － －
资产支 持证 券投 资收 益 － －
贵金属 投资 收益 － －
12
衍生工 具投 资收 益 － －
股利收 益 321,850.77 840,677.30
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -1,278,973.84 -1,614,188.95
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） 55,217.79 141,651.80
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 52,797.63 24,177.23
减：二、费用 464,707.67 903,012.14
1．管 理人 报酬 338,552.13 657,491.12
2．托 管费 65,829.57 127,845.54
3．销 售服 务费 － －
4．交 易费 用 20,418.25 65,170.68
5．利 息支 出 － －
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 － －
6．其 他费 用 39,907.72 52,504.80
三、利润总额（亏损 总 额 以“-”号填列） 484,896.03 -953,826.31
减：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 484,896.03 -953,826.31
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 富国全球顶级消费品股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 01 月01 日至2015 年06 月30 日
单位： 人民币元
项目
本期
（2015 年 01 月 01 日至 2015 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 37,122,887.76 5,289,847.11 42,412,734.87
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
－ 484,896.03 484,896.03
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
4,055,436.54 890,777.72 4,946,214.26
其中：1.基 金申 购款 39,900,927.20 7,238,751.58 47,139,678.78
2.基金 赎回 款 -35,845,490.66 -6,347,973.86 -42,193,464.52
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
－ － －
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 41,178,324.30 6,665,520.86 47,843,845.16
项目
上年度可比期间
（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 66,521,291.28 17,256,887.72 83,778,179.00
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变 － -953,826.31 -953,826.31
13
动数（ 本期 利润 ）
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
-12,154,033.43 -2,833,936.87 -14,987,970.30
其中：1.基 金申 购款 3,503,318.60 799,894.53 4,303,213.13
2.基金 赎回 款 -15,657,352.03 -3,633,831.40 -19,291,183.43
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
－ － －
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 54,367,257.85 13,469,124.54 67,836,382.39
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署；
陈戈
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
富国全球顶级消费品股票型证券投资基金 (以下简称“本基金 ”)， 系经中
国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会 ”） 证监许可[2011]666 号文 《关
于核准富国全球顶级消费品股票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基金管
理人富国基金管理有限公司向社会公开发行募集， 基金 合同于2011 年 7 月13 日
正式生效，首次设立募集规模为 373,393,520.86 份基金份额。本基金为契约型
开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人和注册登记机构为富国基金管理有
限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司， 境外资产托管人为布朗 兄弟
哈里曼银行（Brown Brothers Harriman ＆ Co.）。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 但 不 限 于 在 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解
备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票， 在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募 基金 （含 ETF）、债
券、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为股票
型基金， 投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%。 现金、 债券及中国证监
会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%， 其中现金和到期
日在一 年 以内 的政 府债 券不低 于基金 资产 净值 的 5%。 现金、 债券 及 中国证 监会
允许投资的其他金融工具包括银行存款、 可转让存单、 回购协议、 短期政府债券
等货币市场工具； 政府债券、 公司债券、 可转换债券、 公募基金 （含 ETF） 等及
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券； 中国证监会认可的境外交易 所上
市交易的金融衍生产品等。 本基金将以不低于股票资产的 80%投资于全球顶级消
费品公司的股票，该类公司包括顶级消费品制造商及顶级消费服务提供商。
本基金的业绩基准为道琼斯奢侈品指数（Dow Jones Luxury Index ）。
14
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的 《企业会计准则 —基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称 “企业会计准则 ”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，
也参考了中国证券业协会制定的 《证券投资基金会计核算业务 指引》 、 中国证监
会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投
资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第
3 号 《半年度报告的内容 与格式》 、 《证券投 资基金信息披露编报规则》 第 3 号
《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号＜
年度报告和半年度报告＞》 及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本
基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015
年6 月30 日的财务状 况以及2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 止期间的经营
成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度报告 相一 致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
6.4.5 会计 差 错更正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金
有关税 收问 题的 通知 》 、财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资 基金 税 收政策 的通
知》 、[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他境内外相关
税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金， 不属于营业税征收范围， 不征收营业税；
(2) 基 金 取 得 的 源 自 境 外 的 差 价 收 入 ， 其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ，
按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税；
(3) 基 金 取 得 的 源 自 境 外 的 股 利 收 益 ， 其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ，
按照相关国家或地区税收法律和法规执行， 在境内暂未征收个人所得税和企业所
得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
根据证监许可[2015]95 号《关于核准设立申 万宏源证券有限公司及其 2 家
子公司的批复》 的批准， 中国证券监督管理委员会同意申银万国证券股份有限公
司以吸收合并宏源证券股份有限公司后的全部证券类资产及负债出资设立全资
证券子公司申万宏源证券有限公司。 相应的， 本公司的股东自 2015 年 1 月16 日
起由申银万国证券股份有限公司变更为申万宏源证券有限公司。 相关变更手续尚
在办理当中。变更后，本公司的股东为海通证券股份有限公司，出资比例为
27.775% ；申 万宏 源证 券有 限 公司 ，出 资比 例 为 27.775%； 蒙特 利尔 银行， 出资
比例为27.775%；山东省国际信托有限公司，出资比例为 16.675%。
15
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 （ “工 商银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
布朗兄 弟哈 里曼 银行 （ “ 布朗兄 弟银 行” ） 基金境 外托 管行
注： 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 关联方申万宏源证
券有限 公司（ 简称 “申 万宏源 ” ）是 由原 关联 方申银 万国证 券股 份有 限公司 与宏
源证券股份有限公司于 2015 年1 月16 日合并组建而成。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权 证交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债 券交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 回 购交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.8.1.5 基金 交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行基 金交易。
6.4.8.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期（2015 年01 月 01 日至
2015 年06 月30 日）
上年度可比期间（2014 年01 月
01 日至2014 年06 月30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 338,552.13 657,491.12
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 122,053.69 264,613.39
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.80%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×1.80%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期 （2015 年 01 月 01 日至
2015 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间 （2014 年 01 月
01 日至 2014 年 06 月 30 日）
16
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 65,829.57 127,845.54
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.35%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联 方通过银行间同业市场进行债券
（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期 （2015 年01 月01 日至2015
年 06 月 30 日）
上年度可比期间 （2014 年 01
月 01 日至 2014 年 06 月 30 日）
基 金 合 同 生 效 日(2011 年
07 月 13 日)持 有的 基金 份
额
－ －
期初持 有的 基金 份额 － －
期间申 购/ 买入 总份 额 21,204,410.52 －
期间因 拆分 变动 份额 － －
减： 期间 赎回/ 卖出 总份 额 － －
期末持 有的 基金 份额 21,204,410.52 －
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
51.49% －
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注： 本报告期末及上年度可比期间末本基金除基金管理人之外的其他关联方均未
投资本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2015 年 01 月 01 日至 2015 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2014 年 01 月 01 日至 2014
年 06 月 30 日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄 弟哈 里曼 银行 3,211,076.09 -1,450.98 6,832,555.32 832.46
中国工 商银 行股 份有 限
公司 24,378,978.21 21,573.48 895,531.30 4,928.38
17
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本报告期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期 末（2015 年 06 月30 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本基 金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注： 截至本报告期末， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末， 本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额；没有因交易所市场债券正回购而作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 公允价值
6.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量 的 金 融 资 产 和 负 债 主 要 包 括 贷 款 和 应 收 款 项 以 及 其 他 金 融 负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于2015 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为人民币 21,135,325.00 元， 属于第二层次的余额
为人民币0.00 元，属于第三层次余额为人民币 0.00 元。
6.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证 券交易 所上 市的 股票和 债券， 若出 现重 大事 项 停牌、 交易 不活 跃(包 括涨
跌停时 的交易 不活 跃) 、或属 于非公 开发 行等 情况， 本基金 分别 于停 牌日至 交易
恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列
入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允 18
价值本期未发生变动。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺 事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投 资 21,135,325.00 43.28
其中： 普通 股 21,135,325.00 43.28
存托凭 证 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
其中： 远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 － －
6 货币市 场工 具 － －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,590,054.30 56.50
8 其他各项 资产 110,152.95 0.23
9 合计 48,835,532.25 100.00
7.2 期末 在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单位： 人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％）
中国香 港 3,721,968.73 7.78
法国 3,723,176.99 7.78
日本 277,968.79 0.58
意大利 960,731.54 2.01
瑞士 1,240,671.55 2.59
德国 2,782,867.00 5.82
19
新加坡 252,303.66 0.53
美国 7,184,700.83 15.02
英国 492,609.58 1.03
西班牙 498,326.33 1.04
合计 21,135,325.00 44.18
7.3 期末 按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单位： 人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
非必需 消费 品 17,164,842.67 35.88
必需消 费品 1,608,891.54 3.36
医疗保 健 1,118,911.42 2.34
信息技 术 1,041,312.06 2.18
材料 201,367.31 0.42
合计 21,135,325.00 44.18
7.4 期末 按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名权益 投资 明细
金额单位 ：人民币元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
DAIMLER
AG-REGISTERE
D SHARES
戴姆勒 克莱 斯勒 DAI GR 德国交 易所 德国 2528 1,417,850.63 2.96
2 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US 美国交 易所 美国 1358 1,041,312.06 2.18
3
LVMH MOET
HENNESSY
LOUIS VUI
路易威 登 MC FP 法国交 易所 法国 941 1,015,908.10 2.12
4
HERMES
INTERNATIONA
L
爱马仕 国际 公司 RMS FP 法国交 易所 法国 436 1,002,219.48 2.09
5
CIE
FINANCIERE
RICHEMON-BR A
瑞士历 峰集 团 CFR VX 瑞士交 易所 瑞士 1725 857,500.54 1.79
6 CARNIVAL CORP 嘉年华 公司 CCL US 美国交 易所 美国 2396 723,473.89 1.51
7 NORDSTROM INC 诺德斯 特龙 公司 JWN US 美国交 易所 美国 1580 719,631.86 1.50
8
CHRISTIAN
DIOR
克里斯 汀迪 奥股
份有限 公司
CDI FP 法国交 易所 法国 582 700,099.14 1.46
9 TIFFANY
CO 蒂芙尼 TIF US 美国交 易所 美国 1159 650,463.81 1.36
10
ESTEE LAUDER
COMPANIES-CL
A
雅诗兰 黛 EL US 美国交 易所 美国 1110 588,083.08 1.23
20
11
LUXOTTICA
GROUP SPA
陆逊梯 卡 LUX IM
意大利 交易
所
意大利 1273 521,662.08 1.09
12
PERNOD-RICAR
D SA
保乐力 加 RI FP 法国交 易所 法国 725 515,998.19 1.08
13
SANDS CHINA
LTD
金沙中 国 1928 HK 香港交 易所 中国香 港 24800 510,451.48 1.07
14 INDITEX
印第迪 克有 限公
司
ITX SM
西班牙 交易
所
西班牙 2488 498,326.33 1.04
15
BURBERRY
GROUP PLC
博柏利 集团 公共
股份有 限公 司
BRBY LN 英国交 易所 英国 3252 492,609.58 1.03
16
INTIME
DEPARTMENT
STORE
银泰百 货商 店 1833 HK 香港交 易所 中国香 港 59000 478,307.74 1.00
17
PORSCHE
AUTOMOBIL
HLDG-PFD
保时捷 汽车 控股
有限公 司
PAH3 GR 德国交 易所 德国 890 462,050.93 0.97
18
BAYERISCHE
MOTOREN WERKE
AG
宝马汽 车股 份有
限公司
BMW GR 德国交 易所 德国 681 459,325.50 0.96
19
WINTEAM
PHARMACEUTIC
AL GROUP
盈天医 药 570 HK 香港交 易所 中国香 港 92000 458,529.40 0.96
20
MARRIOTT
INTERNATIONA
L-CL A
万豪国 际 MAR US 美国交 易所 美国 970 441,146.98 0.92
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于富国基金
管理有限公司网站的半年度报告正文
7.5 报告 期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单位 ：人民币元
序号 公司名称 （英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1 APPLE INC AAPL US 946,726.84 2.23
2
KANGDA
INTERNATIONAL
ENVIRONMENTAL
COMPANY LIMITED
6136 HK 447,758.19 1.06
3
PW MEDTECH GROUP
LTD
1358 HK 425,857.58 1.00
4
WINTEAM
PHARMACEUTICAL
GROUP
570 HK 363,394.60 0.86
21
5
LANSEN
PHARMACEUTICAL
HOLDIN
503 HK 335,492.47 0.79
6
INTIME DEPARTMENT
STORE
1833 HK 329,741.14 0.78
7
THE UNITED
LABORATORIES INTE
3933 HK 322,421.33 0.76
8
JILIN PROVINCE
HUINAN-H
8049 HK 319,411.01 0.75
9
TARENA
INTERNATIONAL
INC-ADR
TEDU US 277,303.10 0.65
10
DAWNRAYS
PHARMACEUTICAL
HOLD
2348 HK 228,314.00 0.54
11
CHOW TAI FOOK
JEWELLERY GROU
1929 HK 140,329.65 0.33
12
CHINA GAS
HOLDINGS LTD
384 HK 102,330.54 0.24
13 PRADA S.P.A. 1913 HK 77,174.61 0.18
14
ENN ENERGY
HOLDINGS LTD
2688 HK 71,076.10 0.17
15
BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
1114 HK 51,537.92 0.12
16
BURBERRY GROUP
PLC
BRBY LN 4,931.95 0.01
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单位 ：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1 APPLE INC AAPL US 2,739,214.68 6.46
2
BAYERISCHE MOTOREN
WERKE AG
BMW GR 1,703,588.68 4.02
3
DAIMLER
AG-REGISTERED SHARES
DAI GR 1,204,180.59 2.84
4
LVMH MOET HENNESSY
LOUIS VUI
MC FP 769,146.15 1.81
5
CIE FINANCIERE
RICHEMON-BR A
CFR VX 755,473.57 1.78
6 NORDSTROM INC JWN US 715,770.28 1.69
7 TIFFANY
CO TIF US 646,697.00 1.52
8 CARNIVAL CORP CCL US 570,951.81 1.35
9 HERMES INTERNATIONAL RMS FP 557,818.03 1.32
22
10 CHRISTIAN DIOR CDI FP 538,387.75 1.27
11 SANDS CHINA LTD 1928 HK 506,552.79 1.19
12 PERNOD-RICARD SA RI FP 505,686.46 1.19
13 LUXOTTICA GROUP SPA LUX IM 486,848.67 1.15
14
ESTEE LAUDER
COMPANIES-CL A
EL US 485,210.67 1.14
15
PORSCHE AUTOMOBIL
HLDG-PFD
PAH3 GR 442,569.42 1.04
16
HARRY WINSTON DIAMOND
CORP
DDC CN 441,625.95 1.04
17
LANSEN
PHARMACEUTICAL
HOLDIN
503 HK 428,772.38 1.01
18 INDITEX ITX SM 415,102.68 0.98
19
DAWNRAYS
PHARMACEUTICAL HOLD
2348 HK 408,770.99 0.96
20
KANGDA INTERNATIONAL
ENVIRONMENTAL
COMPANY LIMITED
6136 HK 404,803.70 0.95
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位： 人民币元
买入成本（成交）总额 4,443,801.02
卖出收入（成交）总额 22,793,821.53
7.6 期末 按 债券信 用等 级 分类 的债 券投资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证券投 资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排名的 前 五 名 金融 衍 生 品投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末 按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 基金 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 申 明 本 基 金 投 资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
23
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 33,357.71
4 应收利 息 4,868.91
5 应收申 购款 71,926.33
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 110,152.95
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
§8
基 金份 额持 有人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
1539 26,756.55 21,204,410.52 51.49 19,973,913.78 48.51
24
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
645.93 0.0016
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员 持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的 情况
项目 持有基 金份 额总 量 的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资
和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 本 开 放
式基金
0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式
基金
0
§9
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合 同生 效日(2011 年07 月 13 日) 基金 份额 总额 373,393,520.86
报告期 期初 基金 份额 总额 37,122,887.76
本报告 期 基 金总 申购 份额 39,900,927.20
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 35,845,490.66
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 －
本报告 期期 末基 金份 额总 额 41,178,324.30
§10
重 大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期内， 本基金管理人已于 2015 年 1 月10 日发布公告， 李笑薇女士、
朱少醒先生自2015 年1 月9 日起担任公司副总经理。
本基金管理人已于 2015 年1 月31 日发布公告， 薛爱东先生自 2015 年1 月
30 日起担任公司董事长。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
25
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
26
10.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
应支付该
券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当期
债券 成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期权
证
成交
总额
的比
例 （%）
成交金额
占当
期基
金
成交
总额
的比
例 （%）
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例 （%）
BOCOM
International
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
CCB
International
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
China
Everbright
Securites
HKLimited
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
China
International
Capital Corp LTD
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
DBS Vickers 0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
Goldman Sachs 0 3,641,718.28 13.37 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 480.88 3.93
GTJA 0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
HSBC 0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
27
HAITONG
INTERNATIONAL
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
Instinet
Pacific Limited
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
Jefferies 0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
Morgan Stanley 0 23,518,570.12 86.36 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 11,724.57 95.72
Merrill Lynch 0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
Nomura
International
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
State Street
BankTrust
Company
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
Shenyin Wanguo
SecuritiesHK
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
UBS Securities
Asia Limited
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
UOB Kay Hian
HongkongLimited
0 72,402.19 0.27 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 43.44 0.35
安信证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
First Shanghai
Securities
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
东兴证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
广发证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
国信证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
海通证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
28
红塔证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
华创证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
华西证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
民生证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
申万宏 源 2 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
湘财证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
兴业证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
China Merchants
Securities
0 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
中投证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
中信证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
招商证 券 1 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00 － 0.00
注：1. 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2.基金债券回购交易与富国天惠 精选成长混合型证券投资基金（LOF）共用交易单元。
