诺安信用债 券一年定期 开放债券型 证券投
资基金2015 年半年度 报告摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 20 日 复 核了 本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 6 月 30 日 止。
诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺安信 用债 一年 定期 开放 债券
基金主 代码 000151
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 18 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 51,992,933.76 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在谨慎 投资 的前 提下 ，本 基金力 争获 取高 于业 绩比 较基准 的投 资收 益。
投资策 略 1、封 闭期 投资 策略
在封闭 期内 ，为 合理 控制 本基金 开放 期的 流动 性风 险，并 满足 每次 开放 期的 流
动性需 求， 原则 上本 基金 在投资 管理 中将 持有 债券 的组合 久期 与封 闭期 进行 适
当的匹 配。 同时 ，在 遵守 本基金 有关 投资 限制 与投 资比例 的前 提下 ，将 主要 投
资于高 流动 性的 投资 品种 ，减小 基金 净值 的波 动。
2、开 放期 投资 安排
在开放 期， 基金 管理 人将 采取各 种有 效管 理措 施， 保障基 金运 作安 排， 防范 流
动性风 险， 满足 开放 期流 动性的 需求 。在 开放 期前 根据市 场情 况， 进行 相应 压
力测试 ，制 定开 放期 操作 规范流 程和 应急 预案 ，做 好应付 极端 情况 下巨 额赎 回
的准备 。
业绩比 较基 准 中证企 业债 指数 收益 率×60%+中证 国债 指数 收益 率× 40%
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 市场 中的 中低风险 品种 ，预 期收 益和 风 险高 于货 币市 场基 金、
普通债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 王永民
联系电 话 0755-83026688 010-66 5948 96
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-8998 95566
传真 0755-83026677 010-66 5949 42
2.4 信息 披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深 圳 市深 南大道 40 13 号 兴业 银 行大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 14,610 ,280 .66
本期 利润 10,216,971.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0651
本期基 金份 额净 值增 长率 6.94%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2066
期末基 金资 产净 值 60,067,802.61
期末基 金份 额净 值 1.155
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计入 费用 后实 际收益 水 平要 低于 所列
数字。
②本期已实 现收益指 基金 本期利息收 入、投资 收益 、其他收入( 不含公允 价值 变动收益)扣 除相关
费用后 的余 额, 本 期利 润为本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③期末 可供 分配 利润 是采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.94% 0.29% 0.55% 0.04% 1.39% 0.25%
过去三 个月 5.19% 0.18% 2.23% 0.08% 2.96% 0.10%
过去六 个月 6.94% 0.15% 3.64% 0.09% 3.30% 0.06%
过去一 年 15.27% 0.26% 8.47% 0.10% 6.80% 0.16%
自基金 合同
生效起 至今
21.79% 0.19% 11.12% 0.10% 10.67% 0.09%
注：本 基金 的业 绩比 较标 准为： 中证 企业 债指 数收 益率×60%+ 中证 国债 指数 收益率 ×40 %。 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注 ： 本基 金建 仓期为 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月， 本基 金管 理 人共 管理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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型证券 投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交 易型 开 放式 指数 证券投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢志华
固定收 益部 执
行总监 、诺 安
纯债定 期开 放
债券基 金经
理、诺 安鸿 鑫
保本混 合基 金
经理、 诺安 信
用债券 一年 定
期开放 债券 基
金经理 、诺 安
稳固收 益一 年
期定 期开 放债
券基金 经理 、
诺安泰 鑫一 年
定期开 放债 券
基金经 理、 诺
安优化 收益 债
券基金 经理 、
诺安永 鑫一 年
定期开 放债 券
基金经 理、 诺
安保本 混合 基
金经理 、诺 安
汇鑫保 本混 合
基金经 理、 诺
安聚利 债券 基
金经理 、诺 安
裕鑫收 益定 期
开放债 券基 金
经理。
2013 年6
月18 日
- 9
理学硕 士， 具有 基金 从业 资格。 曾
先后任 职于 华泰 证券 有限 责任公
司 、 招商 基金 管理 有限 公司 ， 从事
固定收 益类 品种 的研 究、 投资工
作 。曾 于 2010 年8 月至 2012 年8
月任招 商安 心收 益债 券型 证券投
资基金 基金 经理 ，2011 年3 月至
2012 年 8 月任 招商 安瑞 进 取债券
型证券 投资 基金 基金经 理。2012
年 8 月 加入 诺安 基金 管理 有限公
司， 任 投资 经理， 现任 固 定收益 部
执行总 监。2013 年5 月起任 诺 安
鸿鑫保 本混 合型 证券 投资 基金及
诺安纯 债定 期开 放债 券型 证券投
资基金 基金 经理 ，2013 年6 月起
任诺安 信用 债券 一年 定期 开放债
券型证 券投 资基 金基 金经 理， 2013
年 8 月 起任 诺安 稳固 收益 一年期
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基
金经理 ，2013 年 11 月起任 诺 安泰
鑫一年 定期 开放 债券 型证 券投资
基金基 金经 理，2013 年 12 月 起任
诺安优 化收 益债 券型 证券 投资基
金基金 经理 ，20 14 年 6 月 起任诺
安永鑫 收益 一年 定期 开放 债券型
证券投 资基 金基 金经理 ，2 014 年
11 月起 任诺 安保 本混 合型证 券 投
资基金 、 诺安 汇鑫 保本 混 合型证 券
投资基 金及 诺安 聚利 债券 型证券
投资基 金基 金经 理，2015 年 3 月
起任诺 安裕 鑫收 益两 年定 期开放诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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债券型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日;
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期间，诺 安信用债 券 一年定期开放 债券型证 券 投资基金管理 人严格遵 守 了《中华人民 共
和国证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规，遵 守 了《诺安信用 债券一年 定 期开放债券 型证券投
资基金 基金 合同 》的 规定 ，遵守 了本 公司 管理 制度 。本基 金投 资管 理未 发生 违法违 规行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易， 投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年以 来， 权益 类市 场 表现强 势， 受此 影响 ， 上 半年纯 债资 产表 现相 对低 迷， 收 益率 震荡
上升，而转债 资产表现 受 正股影响，波 动性和走 势 均弱于正股， 在财富效 益 的影响下， 股票的表
现显著 好于 债券 。
基金通 过调 节债 券资 产的 仓位， 在取 得较 高收 益的 同时， 满 足6 月底 的开 放赎 回 的需 要。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.155 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 6. 94% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为 3.6 4 % 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
随着资金面紧 张局面的 缓 解，信用债收 益率有望 维 持稳定。未来 将结合权 益 类市场的风格 变
化，及 债券 市场 的发 行节 奏，优 化基 金的 投资 组合 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本 基金 管理 人严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人同本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当限 制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 合同 约定 ， 在符 合 有关基 金分 红条 件的 前提 下， 基金 收益 分配 每年 至 多12 次； 每次 基
金收益分配比 例不得低 于 期末可供分配 利润的 50% 。若基金合同 生效不满 三 个月可不进行 收益分
配；
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 合同 约定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对诺 安信 用债 券一年 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 （以 下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有
关法律法规、 基金合同 和 托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，完全尽
职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 信用 债券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 35,743 ,053 .59 967,54 8.49
结算备 付金 570,46 3.12 3,356, 649. 75
存出保 证金 - 169,04 5.94
交易性 金融 资产 71,168 ,266 .40 289,085,000.00
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 71,168 ,266 .40 289,085,000.00
资产支 持 证券 投资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 6,100,000.00 -
应收利 息 2,308,057.88 6,923, 642. 32
应收股 利 - -
应收申 购款 1,205, 874. 73 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 117,095,715.72 300,501,886.50
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 6,100,000.00 129,109,706.53
应付证 券清 算款 - 13,105 .49
应付赎 回款 50,730,600.25 -
应付管 理人 报酬 97,282.07 102,070.11
应付托 管费 27,794 .86 29,162.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,811.57 2,694. 34
应交税 费 - -
应付利 息 - 81,153.60 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负债 69,424 .36 140,00 0.00
负债合 计 57,027,913.11 129,47 7,89 2.95
所有者权益：
实收基 金 49,327 ,396 .60 150,133,855.19
未分配 利润 10,740 ,406 .01 20,890,138.36
所有者 权益 合计 60,067,802.61 171,023,993.55
负债和 所有 者权 益总 计 117,095,715.72 300,501,886.50
注 ： 报告 截止日 2015 年6 月30 日,基金 份额 净值 1.155 元,基金 份额 总额51,992,933.76 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 信用 债券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30
日
一、收入 13,105 ,483 .52 133,83 3,24 9.70
1.利息 收入 8,360, 173. 14 60,365 ,748 .48
其中： 存款 利息 收入 31,889.36 149,27 1.90
债券利 息收 入 8,328,283.78 56,054 ,979 .15
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 4,161, 497. 43
其他利 息收 入 - -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列） 9,138,619.32 18,945 ,817 .37
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 9,138,619.32 18,945 ,817 .37
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
-4,393 ,308 .94 54,521 ,683 .85
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
减：二、费用 2,888,511.80 18,099 ,245 .05
1．管 理人 报酬 603,57 0.47 7,303, 831. 34
2．托 管费 172,44 8.75 2,086,808.99
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 851.20 13,388.81
5． 利息 支出 2,021,798.62 8,471, 664. 20 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
第 12 页 共 23 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,021,798.62 8,471, 664. 20
6． 其他 费用 89,842 .76 223,551.71
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
10,216,971.72 115,73 4,00 4.65
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
10,216,971.72 115,73 4,00 4.65
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 信用 债券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
150,133,855.19 20,890,138.36 171,023,993.55
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 10,216,971.72 10,216,971.72
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-100,8 06,4 58.5 9 -20,36 6,70 4.07 -121,173,162.66
其中：1.基 金申 购款 1,240, 299. 43 266,011.18 1,506,310.61
2.基 金赎 回款 -102,0 46,7 58.0 2 -20,632,715.25 -122,6 79,4 73.2 7
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
49,327 ,396 .60 10,740 ,406 .01 60,067,802.61
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,165, 047, 769. 29 -5,393 ,060 .94 2,159, 654, 708. 35
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- 115,73 4,00 4.65 115,73 4,00 4.65 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 23 页
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-2,014 ,913 ,914 .10 -101,8 09,8 85.4 2 -2,116,723,799.52
其中：1.基金 申购 款 20,670 ,859 .94 1,095,025.95 21,765,885.89
2.基 金赎 回款 -2,035 ,584 ,774 .04 -102,9 04,9 11.3 7 -2,138 ,489 ,685 .41
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
150,133,855.19 8,531,058.29 158,66 4,91 3.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6 .4 .1 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4 .2.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季度固定 收 益品 种的 估值 处理 标准 》 （以 下简 称“估值 处理标 准 ” ） ， 本基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的 固
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 23 页
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的 关 联方 无发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易
6.4.4.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 应付 关联 方佣 金余 额。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至 2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
603,57 0.47 7,303, 831. 34
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
236,88 1.34 2,906,119.38
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.7% 的 年费率 计提,计算 方法 如下：
H=E×0 .7% ÷当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算,逐日累 计 至每 月月 底,按月 支付； 由 基金 托管 人于 次月前 2 个 工作 日内诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺 延。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至 2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
172,44 8.75 2,086,808.99
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.2% 的年 费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .2% ÷当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算,逐 日 累计至每月月 底,按月支 付 ；由基金托管 人于次月 前 两个工作日 内
从基金 资产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节假 日、 公休 假等, 支 付日 期顺 延。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单 位： 人民 币元
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至 2 014 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
中国银 行股 份有
限公司
- 10,079,217.53 - - 982,900,000.00 936,295.39
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之外 的其 他关 联 方投 资本 基金 的情 况。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2 014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行股份
有限公司
35, 74 3, 05 3. 59 15, 56 4. 00 3,3 81 ,7 14 .7 3 108,826.69
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管， 按适 用利 率或约 定利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.5 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截 至 本报 告期末 2015 年6 月30 日止， 本基 金无 因认 购新发/增发 证券 而于 期末持 有 的流 通受
限证券 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
截 至 本报 告期末 2015 年6 月30 日 止， 本基 金未 持有暂 时 停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末2015 年6 月30 日止,本 基金 无从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额 6,100,000.00 元 ，于 2015 年 7 月 1 日到期 。该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持有
的证券交易所交易 的债券 或在新质押式回购 下转入 质押库的债券, 按证 券交易 所规定的比例折 算
为标准 券后 ，不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
6.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允价 值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 23 页
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 二层级 的余 额 为
71,168 ,266 .40 元，无属于第一层级和第三层级的余额(2014 年 12 月 31 日：第一层级
61,704 ,000 .00 元， 第二 层级227,381,000.00 元，无 属 于第 三层 级的 余额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。 如附注 6.4.2.2 所述 ，本基 金 自 2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所 上市 交 易或 挂牌 转 让的固 定收 益品 种的 估值 方法进 行调 整， 采用
第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层 次归入 第二 层次 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2. 除公 允价 值外 ，截 至资产 负 债表 日本 基金 无需 要说 明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 71,168 ,266 .40 60.78
其中： 债券 71,168 ,266 .40 60.78
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,313,516.71 31.01
7 其他各 项资 产 9,613,932.61 8.21
8 合计 117,095,715.72 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7 .4 .1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 票。
7 .4 .2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 票。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本基金 本报 告期 未投 资股 票。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 71,168 ,266 .40 118.48
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 71,168 ,266 .40 118.48
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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1 1180016 11 皋交 投债 500,000 53,440 ,000 .00 88.97
2 122267 13 永泰 债 173,060 17,728 ,266 .40 29.51
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报告 期未 投资 国债 期 货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情
形。
7.11.2 本 基金 本报告 期未 投资股 票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 6,100,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,308,057.88
5 应收申 购款 1,205, 874. 73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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8 其他 -
9 合计 9,613,932.61
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 未投 资股 票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
559 93,010.61 0.00 0.00% 51,992,933.76 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本报告 期末 基金 管理 人从 业人员 未持 有本 开放 式基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年6 月18 日 ）基 金份 额总 额
2,165, 047, 769. 29
本报告 期期 初基 金份 额总 额 158,306,512.97 诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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本报告 期基 金总 申购 份额 1,307, 837. 74
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 107,62 1,41 6.95
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 51,992,933.76
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ， 基金 管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于董 事会 成员 任 职的 公告 》的公
告 ，自 2015 年3 月28 日起 ，增选 齐斌 先生 、李清章 先 生、奥成 文先 生担 任诺 安 基金 管理 有限 公
司董事 会董 事。 自 2015 年 4 月 4 日 起， 选举 汤小青 先 生、 史其 禄先 生、 赵玲 华 女士 担任 诺安基
金 管 理有 限公 司董 事会 独立 董 事。原董 事会 成员 欧阳 文 安先 生、朱秉 刚先 生、陆 南屏 先生 不再担
任公司 独立 董事 职务 。
2015 年 4 月， 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务部 总经 理职 务。 上述 人事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、本 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 管理 人、 本 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 无受稽 查或 处 罚诺安信用债一年定期开放债券 2015 年半年度报告摘要
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等情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东北证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况: 无。
2、 专用 交易 单元 的选 择标准 和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1)、实 力雄 厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2)、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3)、经 营行 为规 范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4)、内 部管 理规 范、 严格,具 备健 全的 内控 制度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、研究实力 较强, 有固 定的研究机构和专 门的研 究人员, 能及时为本 基金提 供高质量的咨询 服
务。
基 金管 理人 根据 以上 标准进 行评 估后 确定 证券 经营机 构的 选择,与被 选择的 券 商签 订 《 专用 证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东北证券 - - - - - -
中银国际 97,330,308.37 100.00% 1,996,000,000.00 100.00% - -
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诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
