国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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国 寿 安保 尊享 债 券型 证券 投 资基 金
2015年半 年度 报 告
2015年6 月30 日
基 金管 理人 ：国寿 安保 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人 ：中国 建设 银行 股份有 限公 司
送 出日 期：2015 年8 月28日
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§1
重要 提示及目 录
1.1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任 。 本 半年 度报 告 已经三 分之 二以 上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 的基金 合同 规定 ，于2015 年8月27 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报 告和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自2015 年1 月1日 起至6 月30 日止 。
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1.2 目录
§ 1
重要提示及 目录 .......................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 .............................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................... 3
§ 2
基金简介 ..................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ....................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ....................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ..................................................................................................... 6
2.4 信息披 露方 式 ....................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ....................................................................................................................... 6
§ 3
主要财务指 标和基 金 净值表 现 .................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ..................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现 ....................................................................................................................... 7
§ 4
管理人报告 ................................................................................................................................. 9
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情况 ................................................................................................. 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ....................................................................... 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 说明 .......................................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ....................................................... 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................. 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ..................................................................... 11
4. 8 报告期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§ 5
托管人报告 ............................................................................................................................... 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ......................................................................... 12
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 .......................... 12
§ 6 半年度 财务会 计报 告（ 未经审 计） ............................................................................................ 12
6.1 资产负 债表 ........................................................................................................................ 12
6.2 利润表 ................................................................................................................................ 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................................ 15
6.4 报表附 注 ............................................................................................................................ 15
§ 7
投资组合报 告 ........................................................................................................................... 32
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ...................................................................................................... 32
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................................ 33
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................. 33
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 .................................................................................... 34
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................ 34
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................. 35
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................. 35
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................. 35
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................. 35
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................ 35
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................ 35
7.12 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 35
§ 8 基金份 额持有 人信 息 .................................................................................................................. 36
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................. 36
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 的情况 ....................................................... 37
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ..................................... 37
§ 9
开放式基金 份额变 动 ................................................................................................................ 37
§ 10 重大事件揭 示 ........................................................................................................................... 38
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议................................................................................................. 38
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10.2 基金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................ 38
10.4 基金投 资策 略的 改变 ........................................................................................................ 38
10.5 基金改 聘会 计师 事务 所情况 ............................................................................................. 38
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 监管 部门 稽查或 处罚 的情 况................................... 38
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ........................................................................... 38
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 39
§ 11
备查文件目 录 ......................................................................................................................... 40
11.1 备查 文件 目录 ................................................................................................................... 40
11.2 存放 地点 .......................................................................................................................... 41
11.3 查阅 方式 .......................................................................................................................... 41
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§2
基金 简介
2.1 基 金基本情况
基金名 称 国寿安 保尊 享债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 国寿安 保尊 享债 券
基金主 代码 000668
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效 日 2014年7月24 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 673,547,912.35
基金合 同存 续期 不定期
下属两 级基 金的 基金 简称 国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
下属两 级基 金的 交易 代码 000668 000669
报告期 末下 属两 级基 金的 份额总
额
590,694,073.15 82,853,839.20
2.2 基 金产品说明
投资目 标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 以及 有效 控制风 险
的基础 上， 通过 积极 主动 的投资 管理 ，力 争为 基金 份额持 有
人提供 超越 业绩 比较 基准 的当期 收益 以及 长期 稳定 的投资 回
报。
投资策 略
本基金 在投 资中 主要 基于 对国家 财政 政策 、货 币政 策的深 入
分析以 及对 宏观 经济 的动 态跟踪 ，采 用期 限匹 配下 的主动 性
投资策 略， 主要 包括 ：类 属资产 配置 策略 、期 限结 构策略 、
久期调 整策 略、 个券 选择 策略、 分散 投资 策略 、回 购套利 策
略、可 转换 债券 投资 策略 、中小 企业 私募 债投 资策 略等投 资
管理手 段， 对债 券市 场、 债券收 益率 曲线 以及 各种 固定收 益
品种价 格的 变化 进行 预测 ，相机 而动 、积 极调 整。
业绩比 较基 准
基金合 同生 效至2014 年12 月31日为 中 债综 合（ 财富 ）指数 收
益率， 自2015 年1月1 日起 变更为 中债 综合 （全 价） 指数收 益
率。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、
较低预 期收 益的 品种 。本 基金债 券资 产占 基金 资产 的比例 不
低于80 ％， 不主 动参 与股 票投资 。从 预期 风险 收益 方面看 ，
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本基金 的预 期风 险收 益水 平相应 会高 于货 币市 场基 金，低 于
混合型 基金 、股 票型 基金 。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 田青
联系电 话 010-50850744 010-67595096
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电 话 4009-258-258 010-67595096
传真 010-50850776 010-66275853
注册地 址
上海市 虹口 区丰 镇路806 号3
幢306 号
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街28 号
院盈泰 商务 中心2号楼11 层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 刘慧敏 王洪章
2.4 信 息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理
人互联 网网 址
http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其 他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街28 号院盈 泰商
务中心2号楼11 层
§3
主要 财务指标 和基金净值表现
3.1 主 要会计数据和财务指标
单位： 人民 币元
报告期 （2015 年1月1 日-2015 年6 月30 日）
3.1.1 期间 数据 和指 标 国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
本期已 实现 收益 65,439,821.79 8,876,918.84
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本期利 润 45,112,136.61 7,302,420.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0784 0.0911
本期基 金加 权平 均净 值利 润率 6.74% 7.80%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.45% 7.27%
3.1.2 期末 数据 和指 标
报告期 末（2015 年6 月30 日）
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
期末可 供分 配利 润 96,517,295.92 13,300,300.14
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1634 0.1605
期末基 金资 产净 值 698,855,598.25 97,790,039.26
期末基 金份 额净 值 1.1830 1.1800
3.1.3 累计 期末 指标
报告期 末（2015 年6 月30 日）
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
基金份 额累 计净 值增 长率 18.30% 18.00%
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。上 述基 金业 绩指 标
不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后投 资人的 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(国寿 安保 尊享 债券A)
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 -3.19% 0.85% -0.08% 0.05% -3.11% 0.80%
过去三 个月 3.68% 0.59% 1.35% 0.10% 2.33% 0.49%
过去六 个月 7.45% 0.51% 1.20% 0.10% 6.25% 0.41%
自基金 合同 生效 日起 至
今（2014 年7 月24 日-2015
年6月30 日）
18.30% 0.44% 6.01% 0.12% 12.29% 0.32%
阶段
(国寿 安保 尊享 债券C)
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 -3.20% 0.83% -0.08% 0.05% -3.12% 0.78%
过去三 个月 3.60% 0.59% 1.35% 0.10% 2.25% 0.49%
过去六 个 月 7.27% 0.51% 1.20% 0.10% 6.07% 0.41%
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自基金 合同 生效 日起 至
今（2014 年7 月24 日-2015
年6月30 日）
18.00% 0.44% 6.01% 0.12% 11.99% 0.32%
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国寿安保尊享债券A 基准
2014-07-24 2014-09-09 2014-10-30 2014-12-16 2015-02-02 2015-03-26 2015-05-13 2015-06-30
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：本 基金 的基 金合 同于2014 年7 月24 日生 效， 按照 本基金 的基 金合 同规 定, 自 基金合 同生 效之
日起6 个月 内使 基金 的投 资 组合比 例符 合基 金合 同关 于投资 范围 和投 资限 制的 有关约 定。 本基 金建 仓
期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 约定 。图 示日期 为2014 年7月24 日至2015年6月30 日。
国寿安保尊享债券C 基准
2014-07-24 2014-09-09 2014-10-30 2014-12-16 2015-02-02 2015-03-26 2015-05-13 2015-06-30
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：本 基金 的基 金合 同于2014 年7 月24 日生 效， 按照 本基金 的基 金合 同规 定, 自 基金合 同生 效之
日起6 个月 内使 基金 的投 资 组合比 例符 合基 金合 同关 于投资 范围 和投 资限 制的 有关约 定。 本基 金建 仓
期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 约定 。图 示日期 为2014 年7月24 日至2015年6月30 日。
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§4
管理 人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准， 于2013 年
10月29 日设立， 公司注册资本5.88亿元人民币， 公司股东为中国人寿资产管理有限公司，
持有股份85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司），持有
股份14.97% 。
截至本报告期末，国寿安保基金管理有限公司共管理10只开放式基金，包括4只货
币型基金，4只股票指数 型基金及2只债券型基金 ，公募基金资产管理规模372.31亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
董瑞倩
投资管 理
部副总 经
理，基 金
经理
2014 年7月24
日
－ 18年
董瑞倩 女士 ， 硕 士。 曾任 工 银
瑞信基 金管 理有 限公 司专 户
投资部 基金 经理 ， 中 银国 际 证
券有限 责任 公司 定息 收益 部
副总经 理、 执行 总经 理； 现 任
国寿安 保基 金管 理有 限公 司
投资管 理部 副总 经理 ， 国 寿 安
保尊享 债券 型证 券投 资基 金
及国寿 安保 尊益 信用 纯债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资
基金基 金经 理。
注： 任 职日 期为 基金 合同 生效日 。 证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会 《 证券 从业 人员资 格管 理办 法》
的相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《国寿安保尊享债券型证
券投资基金基金合同》 及其他相关法律法规的规定， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管
理和运作基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报
告期内， 本基金运 作合法合规， 不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
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严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平交易相
关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
报告期内， 本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不存
在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量的5%的情形。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年， 房地产行业长周期拐点已现， 制造业投资增速继续放缓， 外需仍然
没有改善。 为应对经济增 长偏弱的态势， 稳增长政策适时出台， 在房地产行业政策放松、
地方政府债务置换、 连续降息降准等措施的影响下， 主要经济指标出现企稳迹象， 上半
年GDP 增速7.0%，CPI同比增速1.3%，工业增加值同比增速稳定在6%附近。
债券市场收益率呈现短期限下行、 中长期限震荡走势。 因货币政策趋于宽松， 银行
间回购利率大幅下行，带动短端债券产品收益率全线大幅下降；但宏观经济数据企稳，
供给放量及传统银行配置盘对中长期债券产品需求不足等因素始终压制着长期债券的
表现，债券市场总体呈现出牛市陡峭化行情。
权益方面， 上半年股市表现抢眼， 增量 资金持续进场， 计算机行业领涨， 国企改革、
一带一路等题材板块阶段性表现活跃。 风险偏好提升、 杠杆资金入市驱动A股在4-5月过
快上涨，6月份股市的重挫引发杠杆资金平仓的负反馈，导致股市出现历史罕见的剧烈
回调。可转债受股市影响，出现平价和平价溢价率的双重下跌。
投资运作方面，本基金根据宏观经济和资本市场形势的变化，适当调整组合久期，
优化信用债结构，对可转债进行波段操作并降低持仓。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末， 本基金A类基金份额净值为1.183元， 累计份额净值为1.183元；B
类基金份额净值为1.180 元，累计份额净值为1.180 元。报告期内A类基金份额净值增长
率为7.45% ，B类基金份额净值增长率为7.27%，同期业绩基准涨幅为1.20% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2015年下半年， 海外市场的关注点仍是美联储加息， 但预计加息路径平缓， 对
全球的利率和汇率体系造成的冲击较小。 国内方面， 上半年房地产销售虽然回暖， 但新
开工面积和土地购置持续负增长， 房地产开 发投资持续下滑， 预计房地产和中游行业的
景气程度将持续低迷，经济企稳的基础并不牢固。
物价方面，市场对通缩的担忧逐渐消退，猪肉价格因供给偏紧影响出现明显反弹，
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但在需求偏弱的影响下，下半年猪肉价格难以超过2011年高点。同时，根据历史经验，
在货币供应量增速有效企稳回升前， 总体物价水平的上涨压力有限， 不会对货币政策产
生实质影响。
政策方面， 下半年基建投资将继续托底经济增长， 地方政府债务置换和专项金融债
发行将为稳增长提供资金支持， 而央行货币政策进入观察期的概率较高， 连续降准的可
能性不大，银行间市场的资金利率成本或底 部震荡。
预计下半年债券产品收益率将以区间震荡为主， 三季度前期在资金再配置驱动下收
益率将小幅下行， 四季度风险因素增加， 稳增长加码、 联储加息、 新股重启预期等因素
可能对行情产生扰动。权益方面，A股的大幅下跌导致居民风险偏好出现回落，杠杆资
金的规范将继续进行， 需求端的信心修复尚待时日； 新股暂缓发行、 产业资本筹备回购
或增持方案，股市供给端的积极因素也在积聚，预计未来将呈现震荡格局。
本基金将继续优化组合资产配置， 待权益市场稳定之后， 择机参与可转债市场， 同
时继续持有流动性好、中等信用资质的信用债，防范低等级债券的信用 风险。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基 金会计核算业
务指引》 以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日常
估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估值委
员会负责人由公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研究部负
责人组成， 估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会采取定期
或临时会议的方式召开会议评 估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值政策和程序
的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并
履行信息披露义务， 以保证其持续适用。 相关基金经理和研究员可列席会议， 向估值委
员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司 和中证指数有限公司 签署服务
协议，由其按约定 分别提供在银行间同业市场 和交易所 交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况 的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§5
托管 人报告
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守 信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金 的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务 会 计报告（未经审 计 ）
6.1 资产 负债表
会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金
报告截止日：2015年6月30日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
资 产：
银行存 款 6.4.6.1 27,746,613.57 990,990.06
结算备 付金
18,819,338.35 15,362,772.92
存出保 证金
42,741.07 50,216.88
交易性 金融 资产 6.4.6.2 1,204,566,778.66 1,053,176,758.37
其中： 股票 投资
48,737,557.16 －
基金 投资
－ －
债券 投资
1,155,829,221.50 1,053,176,758.37
资产 支持 证券 投资
－ －
贵金 属投 资
－ －
衍生金 融资 产 6.4.6.3 － －
买入返 售金 融资 产 6.4.6.4 － －
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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应收证 券清 算款
3,934,482.69 500,000.00
应收利 息 6.4.6.5 31,392,999.62 20,035,467.09
应收股 利
－ －
应收申 购款
3,483.31 2,714,284.88
递延所 得税 资产
－ －
其他资 产 6.4.6.6 － －
资产总 计
1,286,506,437.27 1,092,830,490.20
负债和 所有者 权益 附注号
本期末
2015年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
负 债：
短期借 款
－ －
交易性 金融 负债
－ －
衍生金 融负 债
－ －
卖出回 购金 融资 产款
478,499,590.15 375,000,000.00
应付证 券清 算款
9,433,564.54 －
应付赎 回款
873,626.97 3,170,223.66
应付管 理人 报酬
480,940.49 375,319.93
应付托 管费
137,411.56 107,234.25
应付销 售服 务费
39,314.31 27,013.39
应付交 易费 用 6.4.6.7 52,243.97 29,715.50
应交税 费
－ －
应付利 息
107,978.26 83,955.97
应付利 润
－ －
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 6.4.6.8 236,129.51 116,386.84
负债合 计
489,860,799.76 378,909,849.54
所有者 权益：
实收基 金 6.4.6.9 673,547,912.35 648,220,009.31
未分配 利润 6.4.6.10 123,097,725.16 65,700,631.35
所有者 权益 合计
796,645,637.51 713,920,640.66
负债和 所有 者权 益总 计
1,286,506,437.27 1,092,830,490.20
注： 报 告截 止日2015 年6 月30日， 国寿 安保 尊享 债券A 类基金 份额 净值 人民 币1.183 元， 国寿 安保
尊享债 券C 类基 金份 额净 值 人民币1.180 元 ，基 金份 额 总额673,547,912.35 份， 其中国 寿安 保尊 享债
券A类 基金 份额 总额590,694,073.15 份 ，国 寿安 保尊 享债券C类 基金 份额 总额82,853,839.20份。
6.2 利 润表
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30日
单位： 人民 币元
项 目 附注号 本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
一、收 入
66,217,833.38
1. 利息 收入
33,524,766.71
其中： 存款 利息 收入 6.4.6.11 188,790.53
债券 利息 收入
33,282,883.10
资产 支持 证券 利息 收入
－
买入 返售 金融 资产 收入
53,093.08
其他 利息 收入
－
2. 投资 收益
54,465,609.00
其中： 股票 投资 收益 6.4.6.12 3,320,764.90
基金 投资 收益
－
债券 投资 收益 6.4.6.13 50,950,731.85
资产 支持 证券 投资 收益
－
贵金 属投 资收 益
－
衍生 工具 收益 6.4.6.14 －
股利 收益 6.4.6.15 194,112.25
3. 公允 价值 变动 收益 6.4.6.16 -21,902,183.90
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填
列）
－
5. 其他 收入 （ 损失以 “- ” 号填列 ） 6.4.6.17 129,641.57
减：二 、费用
13,803,276.65
1 ．管 理人 报酬
2,643,921.53
2 ．托 管费
755,406.16
3 ．销 售服 务费
183,522.99
4 ．交 易费 用 6.4.6.18 208,399.77
5 ．利 息支 出
9,788,905.53
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
9,788,905.53
6 ．其 他费 用 6.4.6.19 223,120.67
三、利 润总额 （亏 损总额 以“-”
号填列 ）
52,414,556.73
减：所 得税 费用
－
四、 净 利润 （ 净亏 损以 “- ” 号填
52,414,556.73
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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列）
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益 合计
一、期 初所 有者 权益(基 金 净值) 648,220,009.31 65,700,631.35 713,920,640.66
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数( 本期 利润)
－ 52,414,556.73 52,414,556.73
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“- ”
号填列 ）
25,327,903.04 4,982,537.08 30,310,440.12
其中：1. 基 金申 购款 297,316,755.84 50,076,504.66 347,393,260.50
2. 基 金赎 回款 -271,988,852.80 -45,093,967.58 -317,082,820.38
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基 金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
－ － －
五、期 末所 有者 权益
（基金 净值 ）
673,547,912.35 123,097,725.16 796,645,637.51
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
左季庆
—————————
基金管理 人负责人
左季庆
—————————
主管会计工作负责人
韩占锋
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保尊享债券型证券投资基金(以下简称"本基金")， 系经中国证券监督管理委
员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2014]480 号文《关于核准国寿安保尊享债券
型证投资基金募集的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司于2014 年7月2日至
2014年7月22日向社会公开募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
验证出具安永华明（2014 ）验字第61090605_03号验资报告后，向中国证监会报送基金
备案材料。基金合同于2014 年7月24日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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定。 本 基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。 在投资人认 （申） 购、 赎回时， 收取
认 （申） 购费和赎回费， 不收取销售服务费， 且在赎回时根据持有期限收取赎回费的基
金份额，称为A类基金份额；在投资者认（申）购时，不收取认（申）购费，而是从本
类别基金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额， 称为
C类基金份额。首次募集规模为1,144,854,564.83 份A类基金份额，179,903,798.13 份C
类基金份额。 国寿安保尊享债券A类及C类收到的实收基金合计人民币1,324,758,362.96
元， 分别折 合成A类和C类基金份额， 合计折合1,324,758,362.96 份基金份额。 本基金的
基金管理人和注册登记机构为国寿安保基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行
股份有限公司。
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值， 投资人可自行选择认/申购的基金
份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 基金管理人可在符合法律法规
和监管规定且不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 调整基金份额类别的设置、 费
率水平及其他具体规则， 且无需召开 基金份额持有人大会， 但基金管理人必须在开始调
整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国家债
券、 中央银行票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资
券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企业私募
债、 资产支持证券、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 债券回购、 银行存款 （包括协
议存款、 定期存款、 通知存款和其他银行存款） ， 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具 （但须符合中国证 监会的相关规定） 。 本基金不 直接参与股票投资，
但可持有因可转换债券转股所形成的股票 （包括因持有该股票所派发的权证） 以及因投
资可分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其可交
易之日起30个交易日内卖出。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不
低于基金资产的80%。 本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相 关规定 （以下统称"企业会计准则"） 编制 ，
同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订并
发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及
份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基
金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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息披露编报规则》 第3号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投 资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 报告期所采用的会计政策 、会计 估计与最近一期 年度报告相一致的说明
6.4.4.1 会计政策变更的说明
本报告期 所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.2 会计估计变更的说明
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种
的估值处理标准》 （以下简称 “估值处理标准” ） 的有关规定， 国寿安保基金管理有限
公司经与基金托管人、会计师事务所协商一致，自2015年3月30日起对旗下证券投资基
金持有的在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的
除外） 的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构 提供的价格数据进行估值。 于2015 年
3月30 日，相关调整对本基金前一估值日基金资产净值的影响不超过0.50% 。
6.4.4.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.5 税项
6.4.5.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1 ‰；
经国务院批准，财政部 、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
6.4.5.2 营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定， 自2004年1月1日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企 业所得税若干优惠政策的通
知》 的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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6.4.5.3 个人所得 税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入、 储蓄
存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税；
根据 财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85号文 《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013年1月1日起， 证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含1个月） 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于 储蓄存款
利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息
所得暂免征收个人所得税。
6.4.6 重要财务报表项目的说明
6.4.6.1 银行存款
项目
本期末
2015年6月30 日
活期存 款 27,746,613.57
定期存 款 －
其中： 存款 期限1-3 个月 －
其他存 款 －
合计 27,746,613.57
6.4.6.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末2015 年6 月30 日
成本 公允价 值 估值增 值
股票 46,061,243.28 48,737,557.16 2,676,313.88
贵金属 投资-金 交所
黄金合 约
－ － －
债券
交易所 市场 636,707,830.81 645,149,221.50 8,441,390.69
银行间 市场 511,404,149.71 510,680,000.00 -724,149.71
合计 1,148,111,980.52 1,155,829,221.50 7,717,240.98
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资产支 持证 券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 1,194,173,223.80 1,204,566,778.66 10,393,554.86
6.4.6.3 衍生金融资产/ 负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.6.4 买入返售金融资产
本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.6.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目 本期末:2015 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 2,962.53
应收定 期存 款利 息 －
应收其 他存 款利 息 －
应收结 算备 付金 利息 8,468.70
应收债 券利 息 31,381,549.09
应收买 入返 售证 券利 息 －
应收申 购款 利息 －
应收黄 金合 约拆 借孳 息 －
其他 19.30
合计 31,392,999.62
6.4.6.6 其他资产
本基金于本期末未持有其他资产。
6.4.6.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末 2015 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 33,411.72
银行间 市场 应付 交易 费用 18,832.25
合计 52,243.97
6.4.6.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目 本期末
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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2015年6月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 －
应付赎 回费 4,757.18
审计费 29,752.78
信息披 露费 192,765.71
中债登 账户 维护 费 4,426.92
上清所 账户 维护 费 4,426.92
合计 236,129.51
6.4.6.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
(国寿 安保 尊享 债券A)
本期 2015 年1月1日-2015 年6月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 586,370,199.52 586,370,199.52
本期申 购 182,469,847.24 182,469,847.24
本期赎 回 -178,145,973.61 -178,145,973.61
期末数 590,694,073.15 590,694,073.15
项目
(国寿 安保 尊享 债券C)
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 61,849,809.79 61,849,809.79
本期申 购 114,846,908.60 114,846,908.60
本期赎 回 -93,842,879.19 -93,842,879.19
期末数 82,853,839.20 82,853,839.20
6.4.6.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目
(国寿 安保 尊享 债券A)
已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 29,004,086.08 30,504,048.15 59,508,134.23
本期利 润 65,439,821.79 -20,327,685.18 45,112,136.61
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 2,073,388.05 1,467,866.21 3,541,254.26
其中： 基金 申购 款 23,422,992.78 9,330,050.59 32,753,043.37
基金 赎回 款 -21,349,604.73 -7,862,184.38 -29,211,789.11
本期已 分配 利润 － － －
本期末 96,517,295.92 11,644,229.18 108,161,525.10
单位： 人民 币元
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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项目
(国寿 安保 尊享 债券C)
已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 2,978,192.58 3,214,304.54 6,192,497.12
本期利 润 8,876,918.84 -1,574,498.72 7,302,420.12
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 1,445,188.72 -3,905.90 1,441,282.82
其中： 基金 申购 款 13,518,249.94 3,805,211.35 17,323,461.29
基金 赎回 款 -12,073,061.22 -3,809,117.25 -15,882,178.47
本期已 分配 利润 － － －
本期末 13,300,300.14 1,635,899.92 14,936,200.06
6.4.6.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
活期存 款利 息收 入 57,891.90
定期存 款利 息收 入 －
其他存 款利 息收 入 －
结算备 付金 利息 收入 130,437.51
其他 461.12
合计 188,790.53
6.4.6.12 股票投资收益
6.4.6.12.1 股票投 资收益项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
股票投 资收 益—— 买 卖股 票差价
收入
3,320,764.90
股票投 资收 益—— 赎 回差 价收入 －
合计 3,320,764.90
6.4.6.12.2 股票投 资收益 —— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年01月01日-2015 年06 月30日
卖出股 票成 交总 额 93,052,302.18
减：卖 出股 票成 本总 额 89,731,537.28
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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买卖股 票差 价收 入 3,320,764.90
6.4.6.13 债券投资收益
6.4.6.13.1 债券投 资收益项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年01月01日-2015 年06月30日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券（、
债转股 及债 券到 期兑 付） 差价收
入
50,950,731.85
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入
－
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
－
合计
50,950,731.85
6.4.6.13.2 债券投 资收益 —— 买卖债券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年01月01日-2015 年06月30日
卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券 到 期
兑付） 成交 总额
1,368,755,919.37
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券
到期兑 付） 成本 总额
1,284,563,626.37
减：应 收利 息总 额 33,241,561.15
买卖债 券差 价收 入 50,950,731.85
6.4.6.14 衍生工具收益
本基金于本报告期无衍生工具产生的收益/损失。
6.4.6.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 194,112.25
基金投 资产 生的 股利 收益 －
合计 194,112.25
6.4.6.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称 本期
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2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
1. 交易 性金 融资 产 -21,902,183.90
——股 票投 资 2,676,313.88
——债 券投 资 -24,578,497.78
——资 产支 持证 券投 资 －
——贵 金属 投资 －
——其他 －
2. 衍生 工具 －
——权 证投 资 －
3. 其他 －
合计 -21,902,183.90
6.4.6.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
基金赎 回费 收入 123,948.69
转换费 收入000669 5,568.36
转换费 收入000668 124.52
合计 129,641.57
6.4.6.18 交易费用
单位： 人 民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
交易所 市场 交易 费用 190,824.77
银行间 市场 交易 费用 17,575.00
合计 208,399.77
6.4.6.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,765.71
银行费 用 17,548.34
中债登 账户 维护 费 13,426.92
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上清所 账户 维护 费 13,426.92
指数使 用费 －
其他 200.00
合计 223,120.67
6.4.7 或有事项、资产负债表日 后事项的说明
6.4.7.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.7.2 资产负债表日后事项
本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金 本报告期未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化情况。
6.4.8.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司（简 称" 国寿 安保" ） 基金管 理人 、 注册 登记 与 过户 机 构 、 直 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（简 称" 建设 银行" ） 基金托 管人 、代 销机 构
中国人 寿保 险（ 集 团 ）公 司（简 称" 集团 公司" ） 国寿安 保 的 最终 控制 人
中国人 寿保 险股 份有 限公 司（简 称" 中国 人寿" ） 集团公 司控 制的 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理 费
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,643,921.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 155,712.49
注： 基 金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基 金管 理费 按前一 日的 基金 资产 净值 的0.70% 的 年费 率计
提。计 算方 法如 下：
H=E ×0.70%/ 当 年天 数
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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H 为每 日应 支付 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.9.2.2 基金托管 费
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 755,406.16
注： 基 金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基 金托 管费 按前一 日的 基金 资产 净值 的0.20% 的 年费 率计
提。计 算方 法如 下：
H=E ×0.20%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.9.2.3 销售服务 费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C 合计
建设银 行 － 65,688.90 65,688.90
国寿安 保 － 92,908.69 92,908.69
合计 － 158,597.59 158,597.59
注：本 基金A类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。 销 售服 务 费按前 一日C类基
金资产 净值 的0.40% 年费 率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 经基 金管 理人 与基 金托管 人核 对一 致
后， 由基 金托 管人 于次 月前5个工 作日 内从 基金 财产 划 出， 经登 记机 构分 别支 付给 各个基 金销 售机 构。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.9.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.9.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单 位： 份
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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项目 本期
2015年1 月1 日-2015 年6月30 日
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
期初持 有的 基金 份额 91,823,691.48
－
期间申 购/ 买入 总份 额 24,213,075.06 －
期间因 拆分 变动 份额 － －
减：期 间赎 回/ 卖出 总份
额
－ －
期末持 有的 基金 份额 116,036,766.54 －
占基金 总份 额比 例 19.64% －
注：基 金管 理人 申购 本基 金的费 率与 本基 金法 律文 件规定 一致 。
6.4.9.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
国寿安 保
尊享债 券A
集团公 司 50,003,500.00 8.47% 100,003,500.00 17.05%
国寿安 保
尊享债 券A
中国人 寿 150,007,000.00 25.40%
200,007,000.00
34.11%
6.4.9.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期
2015 年01月01日-2015 年06月30日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行股 份有 限公 司 27,746,613.57 57,891.90
6.4.9.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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6.4.10 利润分配情况
本基金于本报告期未进行利润分配。
6.4.11 期末（2015 年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.11.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.11.1.1 受 限证 券类 别 ：可交 换债
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（张）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
132002 15 天集EB 2015-6-11 2015-7-2 未上市 100 100 11,210 1,121,000 1,121,000
6.4.11.2 期末持有的暂时停牌 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.11.3 期末债券正回购交易 中作为抵押的债券
6.4.11.3.1 银行间 市场债券正 回购
截至本报告期末2015 年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额139,899,590.15 元，是以如下债券作为质押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估
值单价
数量（ 张） 期末 估 值总 额
101354003 13 湘投MTN001 2015-07-02 101.37 200,000 20,274,000.00
101451036 14 兴发MTN002 2015-07-02 102.51 200,000 20,502,000.00
101458006
14 闽漳 龙MTN001(3 年
期)
2015-07-02 103.54 200,000 20,708,000.00
101466008 14 鲁信MTN001 2015-07-02 104.03 300,000 31,209,000.00
101469004 14 湘经 开MTN002 2015-07-02 107.09 200,000 21,418,000.00
101472007 14 萧山 水务MTN001 2015-07-02 104.04 200,000 20,808,000.00
101480003 14 营口 沿海MTN001 2015-07-02 98.86 200,000 19,772,000.00
合计
1,500,000 154,691,000.00
6.4.11.3.2 交易所 市场债券正 回购
截至本报告期末2015 年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额人民币338,600,000.00元， 分别于2015年7月1日和2015 年7月3日到
期。 该类交易要求本基金在回购期内持有的质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交
易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12 金融工具风险及管理
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6.4.12.1 风险管理政策和组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风
险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求， 建立在董事会领导下的架
构清晰、 控制有效、 系统全面、 切实可行的风险控制体系。 风险控制的体系由公司董事
会、 风险管理委员会、 经理层、 督察长、 监察稽核部和各业务部门业务人员岗位自控构
成。
6.4.12.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交
易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.12.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 因此，
除在附注6.4.11中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均
能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，
其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金于资产负债表日 所持有的金
融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息， 可赎回基金份额净值 （所有
者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.12.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.12.4.1 利率风 险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发
生波动的风险。 本基金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。 本基金
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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的生息资产主要为银行存款、结算备付金、结算保证金及债券投资等。
6.4.12.4.1.1 利 率风险敞口
金额单 位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
27,746,613.
57
－ － －
27,746,613.
57
结算备 付金
18,819,338.
35
－ － －
18,819,338.
35
存出保 证金 42,741.07 － － － 42,741.07
交易性 金融 资产
74,944,339.
20
1,007,667,8
82.30
73,217,000.
00
48,737,557.
16
1,204,566,7
78.66
应收证 券清 算款 － － －
3,934,482.6
9
3,934,482.6
9
应收利 息 － － －
31,392,999.
62
31,392,999.
62
应收申 购款 － － － 3,483.31 3,483.31
资产总 计
121,553,032
.19
1,007,667,8
82.30
73,217,000.
00
84,068,522.
78
1,286,506,4
37.27
负债
卖出回 购金 融资
产款
478,499,590
.15
－ － －
478,499,590
.15
应付证 券清 算款 － － －
9,433,564.5
4
9,433,564.5
4
应付赎 回款 － － － 873,626.97 873,626.97
应付管 理人 报酬 － － － 480,940.49 480,940.49
应付托 管费 － － － 137,411.56 137,411.56
应付销 售服 务费 － － － 39,314.31 39,314.31
应付交 易费 用 － － － 52,243.97 52,243.97
应付利 息 － － － 107,978.26 107,978.26
其他负 债 － － － 236,129.51 236,129.51
负债总 计
478,499,590
.15
－ －
11,361,209.
61
489,860,799
.76
利率敏 感度 缺口
-356,946,55
7.96
1,007,667,8
82.30
73,217,000.
00
72,707,313.
17
796,645,637
.51
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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上年度 末
2014年12 月31日
1年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 990,990.06 － － － 990,990.06
结算备 付金
15,362,772.
92
－ － －
15,362,772.
92
存出保 证金 50,216.88 － － － 50,216.88
交易性 金融 资产
96,455,300.
80
767,975,973
.99
188,745,483
.58
－
1,053,176,7
58.37
应收证 券清 算款 － － － 500,000.00 500,000.00
应收利 息 － － －
20,035,467.
09
20,035,467.
09
应收申 购款 － － －
2,714,284.8
8
2,714,284.8
8
资产总 计
112,859,280
.66
767,975,973
.99
188,745,483
.58
23,249,751.
97
1,092,830,4
90.20
负债
卖出回 购金 融资
产款
375,000,000
.00
－ － －
375,000,000
.00
应付赎 回款 － － －
3,170,223.6
6
3,170,223.6
6
应付管 理人 报酬 － － － 375,319.93 375,319.93
应付托 管费 － － － 107,234.25 107,234.25
应付销 售服 务费 － － － 27,013.39 27,013.39
应付交 易费 用 － － － 29,715.50 29,715.50
应付利 息 － － － 83,955.97 83,955.97
其他负 债 － － － 116,386.84 116,386.84
负债总 计
375,000,000
.00
－ －
3,909,849.5
4
378,909,849
.54
利率敏 感度 缺口
-262,140,71
9.34
767,975,973
.99
188,745,483
.58
19,339,902.
43
713,920,640
.66
6.4.12.4.1.2 利 率风险的敏感 性分析
假设 1 该利 率敏 感性 分析 基于 本基金 报表 日的 利率 风险 状况；
假设 2 假定 所有 期限 的利 率均 以相同 幅度 变动25个 基点 ，其他 变量 不变 ；
假设 3 此项 影响 并未 考虑 管理 层为减 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
第 31 页 共 41 页
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2015年06月30日
上年度 末
2014年12月31日
+25个 基准 点 -17,004,935.14 -6,578,006.80
-25个 基准 点 17,004,935.14 6,578,006.80
注：上 表为 利率 风险 的敏 感性分 析， 反映 了在 其他 变量不 变的 假设 下， 利率 发生合 理、 可能 的
变动时 ，为 交易 而持 有的 债券公 允价 值的 变动 对基 金净值 产生 的影 响。
6.4.12.4.2 外汇风 险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.12.4.3 其他价 格风险
其他价格风险主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价
值或未来现 金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风
险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券或银行间同业市场交易的债券， 所
面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投资组合的
分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本
基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
6.4.12.4.3.1 其 他价格风险敞 口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015年06 月30日
上年度 末
2014 年12月31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-
股票投 资
48,737,557.16 6.12 － －
交易性 金融 资产-
债券投 资
1,155,829,221.50 145.09 1,053,176,758.37 147.52
交易性 金融 资产
－贵金 属投 资
－ － － －
衍生金 融资 产－
权证投 资
－ － － －
其他 － － － －
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
第 32 页 共 41 页
合计 1,204,566,778.66 151.21 1,053,176,758.37 147.52
6.4.12.4.3.2 其 他价格风险的 敏感性分析
于2015年6月30日，本基金主要投资于固定收益品种，因此除市场利率以外的市场
价格因素的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
6.4.13.1 公允价值
银行存款、 结算备付金、 存出保证金等， 因其剩余期限不长， 公允价值与账面价值
相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人
民币105,153,994.16 元， 属于第二层次的余额为人民币1,099,412,784.50 元， 无属于第
三层次的余额。
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具， 在第一层次和第二层次之间无
重大转移。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公
允价值的情况 。
6.4.13.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.13.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 48,737,557.16 3.79
其中： 股票 48,737,557.16 3.79
2 固定收 益投 资 1,155,829,221.50 89.84
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
第 33 页 共 41 页
其中： 债券 1,155,829,221.50 89.84
资产 支持 证券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 － －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,565,951.92 3.62
7 其他资 产 35,373,706.69 2.75
8 合计 1,286,506,437.27 100.00
7.2 期 末按行业分类的股票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 － －
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 198.40 －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,848,596.00 1.11
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 39,888,762.76 5.01
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 48,737,557.16 6.12
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票 投资明细
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 4,012,954 39,888,762.76 5.01
2 000089 深圳机 场 784,450 8,848,596.00 1.11
3 600023 浙能电 力 20 198.40 －
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 600016 民生银 行 37,400,731.28 5.24
2 601318 中国平 安 35,816,780.59 5.02
3 000089 深圳机 场 25,163,825.28 3.52
4 601988 中国银 行 17,434,663.91 2.44
5 600028 中国石 化 12,039,755.50 1.69
6 600023 浙能电 力 7,937,024.00 1.11
注：本项的"买入金额" 均按买入成交金 额（成交单价乘以成交数 量）填列，不考虑相关交 易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 601318 中国平 安 36,166,188.60 5.07
2 601988 中国银 行 19,925,269.89 2.79
3 000089 深圳机 场 16,141,882.94 2.26
4 600028 中国石 化 12,790,917.75 1.79
5 600023 浙能电 力 8,028,043.00 1.12
注：本项的"卖出金额" 均按卖出成交金 额（成交单价乘以成交数 量）填列，不考虑相关交 易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 135,792,780.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 93,052,302.18
注：本项的"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按 买卖成交金额（成交 单价乘以成交数量） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单 位： 人民 币元
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 120,232,000.00 15.09
其中： 政策 性金 融债 120,232,000.00 15.09
4 企业债 券 647,310,784.50 81.25
5 企业短 期融 资券 － －
6 可转债 57,537,437.00 7.22
7 中期票 据 330,749,000.00 41.52
8 其他 － －
9 合计 1,155,829,221.50 145.09
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 150203 15 国开03 500,000 49,735,000.00 6.24
2 140444 14 农发44 400,000 40,140,000.00 5.04
3 124428 13 粤垦 债 300,000 31,761,000.00 3.99
4 132001 14 宝钢EB 171,460 31,708,097.80 3.98
5 101466008 14 鲁信 控MTN001 300,000 31,209,000.00 3.92
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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7.12.1 报告期内基金投资的前 十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调查 ，或在报
告编制日 前一年内受到公开谴责 、处罚。
7.12.2 基金投 资的前十名股票 中，没有投资超出基金 合同规定备选股票库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 42,741.07
2 应收证 券清 算款 3,934,482.69
3 应收股 利 －
4 应收利 息 31,392,999.62
5 应收申 购款 3,483.31
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 35,373,706.69
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报 告期末未持有处于转股期的可转债。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持 有 人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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国寿安 保
尊享债 券
A
205 2,881,434.50 572,649,821.74 96.95% 18,044,251.41 3.05%
国寿安 保
尊享债 券
C
148 559,823.24 69,258,635.73 83.59% 13,595,203.47 16.41%
合计 353 1,908,067.74 641,908,457.47 95.30% 31,639,454.88 4.70%
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 开放 式基 金
国寿安 保尊 享债 券A 300,985.06 0.05%
国寿安 保尊 享债 券C 142,777.84 0.17%
合计 443,762.90 0.07%
8.3 期末 基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投
资和研 究部 门负 责人 持有 本
开放式 基金
国寿安 保尊 享债 券A 0
国寿安 保尊 享债 券C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放
式基金
国寿安 保尊 享债 券A 0
国寿安 保尊 享债 券C 0
合计 0
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人和 本基 金基 金经 理本 报告期 末未 持有 本
基金。
§9
开放 式基金份 额变动
单位：份
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
基金合 同生 效日(2014 年7 月24日)基 金份
额总额
1,144,854,564.83 179,903,798.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 586,370,199.52 61,849,809.79
本报告 期基 金总 申购 份额 182,469,847.24 114,846,908.60
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 178,145,973.61 93,842,879.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 － －
本报告 期期 末基 金 份 额总 额 590,694,073.15 82,853,839.20
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
第 38 页 共 41 页
§10 重大 事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
(1) 本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
(2) 本报告期内，本基金托管人的专门托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 基金进行审计的会计师事 务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万 国 2 93,052,302.18 100.00% 84,715.35 100.00%
注： 本 报告 期无 新增 或退 租 交易 席位 。
根据中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 完善 证券 投资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 （证 监
基字[2007]48 号 ）的 有关 规定要 求， 我公 司在 比较 了多家 证券 经营 机构 的财 务状况 、经 营状 况、 研
究水平 后， 向多 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。
1 、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信 誉良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状 况稳健 ；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健 全的内 部控 制制 度；
(4) 研 究实 力较 强 ， 并 能够 第一时 间提 供丰 富的 高质 量研究 咨询 报告 ， 并能 根 据特定 要求 提供 定制 研
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
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究报告 ；能 够积 极同 我公 司进行 业务 交流 ，定 期来 我公司 进行 观点 交流 和路 演；
(5) 具 有丰 富的 投行 资源 和 大宗交 易信 息 ， 愿 意积 极 为我公 司提 供相 关投 资机 会， 能够 对公 司业 务发
展形成 支持 ；
(6) 具 有费 率优 势 ， 具 备支 持交易 的安 全 、 稳 定 、 便 捷、 高效 的通 讯条 件和 交 易环境 ， 能提 供全 面的
交易信 息服 务；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证 我公司 租用 交易 单元 的交 易信息 严格 保密 。
2 、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
（1） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
（2） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 比
例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
比例
申银万 国 476,530,007.61 100.00% 19,982,300,000.00 100.00% － －
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 信息披 露方 式 披露日 期
1
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金新 增深 圳腾 元基 金销 售有限 公司
为销售 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-06-30
2
国寿安 保基 金管 理有 限公 司办公 地址
变更公 告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-06-08
3
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金参 加中 国农 业银 行股 份有限 公司
网上银 行、 手机 银行 基金 申购费 率优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-06-04
4
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
部分基 金参 加一 路财 富（ 北京） 信息
科技有 限公 司申 购费 率优 惠活动 的公
告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-05-28
5
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 公司
董事、 监事 、高 级管 理人 员及其 他从
业人员 在子 公司 兼职 情况 变更的 公告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-05-25
6 国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下 《中国 证券 报》 、《 证券 时 2015-05-20
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
第 40 页 共 41 页
基金在 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份
有限公 司开 通定 期定 额申 购业务 并参
加基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
7
国寿安 保尊 享债 券型 证券 投资基 金
2015年第1 季度 报告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-04-20
8
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金参 加中 国工 商银 行个 人电子 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-04-01
9
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金固 定收 益品 种估 值方 法调整 的公
告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-03-31
10
国寿安 保尊 享债 券型 证券 投资基 金
2014年 年度 报告 （摘 要）
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-03-30
11
国寿安 保尊 享债 券型 证券 投资基 金更
新招募 说明 书摘 要（2015 年第1 号）
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-03-09
12
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金在 中国 农业 银行 开通 定期定 额申
购业务 的公 告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-02-16
13
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金新 增销 售机 构的 公告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-01-27
14
国寿安 保尊 享债 券型 证券 投资基 金
2014年第4 季度 报告
《中国 证券 报》 、《 证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 及 公 司
网站
2015-01-21
§11
备查文件 目 录
11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会批准国寿安保尊享债券型证券投资基金募集的文件
11.1.2 《国寿安保尊享债券型证券投资基金基金合同》
11.1.3 《国寿安保尊享债券型证券投资基金托管协议》
11.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
11.1.5 报告期内国寿安保尊享债券型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015 年半年度报 告
第 41 页 共 41 页
11.1.6 中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号
楼11层
11.3 查阅方式
11.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
11.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
11.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国寿安保 基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十八日
