诺安新经济 股票型证券 投资基金
2015 年半 年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年1 月26 日（ 基金 合同 生效 日） 起至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺安新 经济 股票
基金主 代码 000971
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 26 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 715,175,583.20 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 深入 细致 的基 本面研 究和 个券 挖掘 ， 在 合理配 置资 产并 有效 控制 风
险的前 提下 ， 分享 新经 济 发展带 来的 高成 长和 高收 益， 力争 为投 资人 获取 长 期
稳健的 投资 回报 。
投资策 略 新经济 是建 立在 新技 术和 制度创 新基 础上 的 “ 持续 、 快速、 健康” 发展 的经 济
模式 。 从 目前 看， 新经 济 涵盖新 能源 、 新能源 汽车 、 节 能环 保、 新材 料、 新 信
息技术 、新 的生 物医 疗、 新的服 务业 模式 、新 的产 品和技 术领 域等 新兴 产业 ，
以及在 中国 市场 经济 体制 改革、 政治 体制 改革、 文化 体制改 革、 社会 体制 改革、
生态文 明体 制改 革过 程中 受益的 行业 和公 司等 。
“ 新 经济” 是一 个长 期动态 的 概念， 本基 金将 根据中 国 经济 结构 转型 进程 的深
入，动 态调 整新 经济 的范 畴界定 。
1、资 产配 置策 略方 面， 本 基金将 采取 战略 性资 产配 置和战 术性 资产 配置 相结
合的资 产配 置策 略， 根据 宏观经 济运 行态 势、 政策 变化、 市场 环境 的变 化， 在
长期资 产配 置保 持稳 定的 前提下 ， 积极 进行 短期 资 产灵活 配置 ， 力图 通过 时 机
选择构 建在 承受 一定 风险 前提下 获取 较高 收益 的资 产组合 。
本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风险 收益 特征 的相
对变化 ，动 态优 化投 资组 合，以 规避 或控 制市 场风 险，提 高基 金收 益率 。
2、股 票投 资策 略方 面， 本 基金的 股票 投资 策略 由甄 选新经 济行 业、 个股 精选
和构建 组合 三个 步骤 组成 。
3、债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积极管 理的 投资 策略 ，具
体 包 括利 率预 测策 略、 收益率 曲 线预 测策 略、 溢价 分析策 略以 及个 券估 值策 略。
4、权 证投 资策 略方 面， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策略和 套利 交易 策略 等。
作为辅 助性 投资 工具 ， 我 们将结 合自 身资 产状 况审 慎投资 ， 力图 获得 最佳 风 险
调整收 益。
5、 股指 期货 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ， 以 套期保 值为 目的 ， 本着 谨 慎
的原则 ，参 与股 指期 货的 投资, 并按 照中 国金 融期 货 交易所 套期 保值 管理 的有
关规定 执行 。
在预判 市场 风险 较大 时, 应 用股指 期货 对冲 策略 ，即 在保有 股票 头寸 不变 的情
况 下 或者 逐步 降低 股票 仓位 后， 在面 临市 场下 跌时择 机 卖出 股指 期货 合约 进行
套期保 值， 当股 市好 转之 后再将期 指合 约空 单平 仓。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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6、 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下 ， 通过对 资产 池结 构和 质量 的
跟 踪 考察、 分析 资产 支持证 券 的发 行条 款、 预 估提前 偿 还率 变化 对资 产支 持证
券未来 现金 流的 影响 ， 充 分考虑 该投 资品 种的 风险 补偿收 益和 市场 流动 性 ， 谨
慎投资 资产 支持 证券 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行
分散投 资， 以降 低流 动性 风险。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深300 指数 与中 证全 债指 数 的混 合指 数， 即： 80%×
沪深300 指数 收益 率+20%×中 证全 债指 数收 益率
风险收 益特 征 本基金是 股票 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的较 高预 期 风险 和较 高预 期收 益品
种， 其预 期风险 与预 期收 益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 蒋松云
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深 圳 市深 南大道4013 号 兴业 银 行大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月26 日 - 2015 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 217,794,175.83
本期利 润 415,717,428.21
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2950
本期基 金份 额净 值增 长率 37.40%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2383
期末基 金资 产净 值 982,899,796.62
期末基 金份 额净 值 1.374
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计入 费用 后实 际收益 水 平要 低于 所列
数字。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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②本期已实 现收益指 基金 本期利息收 入、投资 收益 、其他收入( 不含公允 价值 变动收益)扣 除相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③期末 可供 分配 利润 是采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -19.60% 4.53% -5.85% 2.80% -13.75% 1.73%
过去三 个月 26.29% 3.78% 9.09% 2.09% 17.20% 1.69%
自基金 合同
生效起 至今
37.40% 2.95% 20.67% 1.76% 16.73% 1.19%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为:80%× 沪深 300 指数 收益率+20%×中 证全 债指 数收益 率。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：① 本基 金合 同生 效日 为2015 年1 月26 日， 截至 2015 年6 月30 日本 基金 成 立未满 1 年。
② 本 基金 建仓 期月为 6 个月 ， 截至 2015 年 6 月 30 日本基 金建 仓期 尚未 结束 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月， 本基 金管 理 人共 管理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券
型证券 投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交 易型 开 放式 指数 证券投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘魁
诺安价 值
增长股 票
证券投 资
基金基 金
经理、 诺
安新经 济
股票型 证
2015 年1 月
26 日
- 10
博士， 曾先 后任 职于 嘉实 基金管
理有限 公司 、诺 安基 金管 理有限
公司、 富国 基金 管理 有限 公司，
从事行 业研 究、 投资 及基 金经理
工 作 。曾于 2012 年5 月至 2014
年 1 月 任汉 兴证 券投 资基 金基金
经理。2014 年加 入诺 安基金 管 理诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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券投资 基
金基金 经
理、诺 安
主题精 选
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理、诺 安
低碳经 济
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理
有限公 司， 历任 基金 经理 助理。
2014 年 6 月起 任诺 安价 值 增长股
票证券 投资 基金 基金 经理 ，2015
年 1 月 起任 诺安 新经 济股 票型证
券投资 基金 及诺 安主 题精 选股票
型证券 投资 基金 基金 经理 ，2015
年 5 月 起任 诺安 低碳 经济 股票型
证券投 资基 金基 金经 理。
史高
飞
诺安新 经
济股票 型
证券投 资
基金基 金
经理、 诺
安成长 股
票型证 券
投资基 金
基金经 理
2015 年1 月
26 日
- 6
硕 士， 具 有基 金从 业资 格。 自 2009
年 7 月至 2010 年 1 月在中 邮 创
业基金 管理 有限 公司 任研 究员。
2010 年 4 月加 入诺 安基 金管理
有限公 司任 基金 经理 助理 。2015
年 1 月 起任 诺安 新经 济股 票型证
券投资 基金 基金 经理 ，2015 年 4
月起任 诺安 成长 股票 型证 券投资
基金基 金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺 安新 经济 股票型 证 券投 资基 金管 理人 严格 遵 守了 《中 华人 民共 和国证 券 投资 基金
法》及其他 有关法律 法规, 遵守了《诺 安新经济 股票 型证券投资 基金基金 合同 》的规定,遵 守了本
公司管 理制 度。 本基 金投 资管理 未发 生违 法违 规行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报 告 期内 ，本 基金 仓位为 90.70% ，重 仓配 置的 前三 大行业 是 TMT 、 煤炭 和旅 游，各 行业 平均
持有市 值占 资产 净值 的比 重分别 为38.62% 、14.32% 、11.74% 。2015 年上 半年 股市走 势看 ， 大幅 冲
高后大幅回落 成为市场 主 要趋势，因此 仓位比例 和 结构配置是决 定本基金 与 同类基金差 异的主要
原因。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为1.374 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为37.40%，同 期
业绩比 较基 准收 益率 为20.67%。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国内经济数据 上半年略 有 好转，政策预 期宽松。 上 半年的焦点事 件是万众 创 业万众创新以 及
杠杆融 资的 大幅 度提 升与 震荡， 总体 看市 场指 数短 期暴跌 后需 要较 长时 间休 养生息 。 从 趋势 上讲 ，
目前遇到的任 何问题都 是 历史积累形成 的，克服 这 些问题正是本 轮市场趋 势 向上的内在 逻辑，从
表象上看，流 动性的持 续 涌入代表的民 间资金配 置 股市时代这一 现象不会 昙 花一现，短 期打击非
法加杠 杆的 政策 正是 为了 让这种 趋势 能正 常演 进而 非一时 之煌。 我们 相信 ， 历史 的 潮流 是向 前的 ，
回潮只是短暂 现象，随 着 反腐败政策的 持续发酵 ， 国内经济的持 续发展更 加 将依靠改革 和创新。
我们始终认为 ，没有危 机 的倒逼，改革 大门无法 顺 利开启，这轮 经济下滑 的 根源是经济 要素效率
低下的问题， 在不解决 效 率提升的问题 之前，放 松 带来的只会是 恶果而不 是 成果。当然 ，在危机
爆发之 前， 防范 危机 恐怕 是影响 指数 的最 重要 的因 素。
估值方 面看 ， 截止7 月1 日， 沪深 300 的 PE 估 值（TTM）为 17 倍（PE 历 史最低 估值 9.9倍 ），
PB 估 值为 2.6 倍（PB 历史最 低 估值 为 1.50 倍 ） ，剔除 银 行股 的估 值为 40 倍左 右，相比 较历 史估
值，全 市场 估值 已到 历史 中枢。
综合国内外形 势，我们 认 为：对可持续 增长的担 忧 将继续是压制 市场的关 键 因素，这种担 忧
大概率将等到 市场估值 具 备大幅内生的 价值时才 会 让场外资金再 度回归， 在 此之前，系 统性机会
短期难以重现 ，对机构 而 言，寻找增长 可持续且 符 合改革浪潮的 品种，不 仅 是职责所在 也是布局
所在。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本 基金 管理 人严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作经 历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 合同 约定 ， 在 符合 有关基 金分 红条 件的 前提 下， 本 基金 每年 收益 分配 次数最 多 为4 次，
每次收 益分 配比 例不 得低 于该次 可供 分配 利润 的 10% ，若 《基 金合 同》 生 效不满 3 个月 可不 进行
收益分 配。
本报告 期内,本基 金未 进行利 润 分配 ，符 合合 同约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安新经 济 股票型证券投 资基金的 管 理人——诺安 基金管理 有 限公司在诺安 新
经济股票型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，诺 安新 经济 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安新经济股票型证券投资基金 2015
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年6 月 30 日
资 产：
银行存 款 51,614,721.05
结算备 付金 1,277,342.06
存出保 证金 807,676.61
交易性 金融 资产 971,977,400.09
其中： 股票 投资 971,977,400.09
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 70,404,420.72
应收利 息 20,768.12
应收股 利 -
应收申 购款 3,535,161.07
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 1,099,637,489.72
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月 30 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金融 资产 款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 112,139,214.52
应付管 理人 报酬 1,739,231.08
应付托 管费 289,871.83
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 2,319,452.72
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 249,922.95
负债合 计 116,737,693.10
所有者权益：
诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 12 页 共 32 页
实收基 金 715,175,583.20
未分配 利润 267,724,213.42
所有者 权益 合计 982,899,796.62
负债和 所有 者权 益总 计 1,099,637,489.72
注 ： 报告 截止日 2015 年6 月30 日,基金 份额 净值 1.374 元,基金 份额 总额 715,175,583.20 份；
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月26 日( 基 金合 同生 效日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 26 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
一、收入 433,484,968.19
1.利息 收入 9,704,887.03
其中： 存款 利息 收入 9,328,939.46
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 375,947.57
其他利 息收 入 -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列） 215,271,333.42
其中： 股票 投资 收益 211,341,628.97
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 3,929,704.45
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
197,923,252.38
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 10,585,495.36
减：二、费用 17,767,539.98
1．管 理人 报酬 10,627,016.58
2．托 管费 1,771,169.36
3．销 售服 务费 -
4． 交易 费用 5,287,634.60
5． 利息 支出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6． 其他 费用 81,719.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
415,717,428.21
减：所 得税 费用 -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填 415,717,428.21 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 13 页 共 32 页
列）
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月26 日( 基 金合 同生 效日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月26 日(基金合同生效日) 至2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,226,736,206.51 - 2,226,736,206.51
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 415,717,428.21 415,717,428.21
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-1,511,560,623.31 -147,993,214.79 -1,659,553,838.10
其中：1.基金 申购 款 680,022,780.08 429,225,898.16 1,109,248,678.24
2.基 金赎 回款 -2,191,583,403.39 -577,219,112.95 -2,768,802,516.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
715,175,583.20 267,724,213.42 982,899,796.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安新经济股 票型证券 投 资基金(简称“ 本基金 ”), 经中国证券监 督管理委 员 会(简称“中国
证监会”)证 监许可【2014 】1282 号 文《关于 准予诺 安新经济股票 证券投资 基 金注册的批复 》核
准,于2015 年1 月8 日到2015 年1 月21 日向 投资 者公开 发售,经 德勤 华永 会 计师事 务所 （特 殊普
通合伙）验资, 募集的有效认购金额为人民币 2,226,736,206.51 元, 其中净认购额为人民币
2,226,389,111.87 元,折合 2,226,389,111.87 份 基金份额。有效认购金额 产生的利息为人民币诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 14 页 共 32 页
347,094.64 元,折合 347,094.64 份基金份额于 基金 合同生效后归入本 基金。 基金合同生效日 为
2015 年1 月26 日, 合 同生效 日 基金 份额为 2,226,736,206.51 份基 金单 位。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 《 诺安 新经 济 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《诺 安新 经济
股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》等 文件 已按 规定 报送中 国证 监会 备案 。
本 基 金的 财务 报表于 2015 年8 月20 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部颁 布的 企业 会计 准则( 包 括于 2014 年颁 布的 新的和 修 订的 企业
会计准则) 及相关规 定( 以 下统称 “ 企业会计 准则”)和中国证监会发布 的关于 基金行业实务操 作
的有关规定编 制，同时 在 具体会计核算 和信息披 露 方面也参考了 中国证券 投 资基金业协 会发布的
若干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及2015 年1 月26 日（ 基
金生效 日） 至2015 年6 月30 日 止期 间的 经营 成果和 基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会计 年度
本基金 的会计 年度 为公 历年 度 ，即 每年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 和 贷款及应收款 项。以公 允 价值计量且 其变动计
入当期损益 的金融资 产包 括股票投资 、债券投 资和 衍生工具投 资(主要为 权证 投资)等，其 中股票
投资和债券投 资在资产 负 债表中作为交 易性金融 资 产列报，衍生 工具投资 在 资产负债表 中作为衍
生金融 资产 列报 。
本基金持有的 各类应收 款 项、买入返售 金融资产 等 在活跃市场中 没有报价 、 回收金额固定 或诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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可确定 的非 衍生 金融 资产 分类为 贷款 及应 收款 项。
(2)金融 负债 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时全部划分 为
其他金 融负 债。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利 息， 单独 确认 为应 收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 按照公允价值 进行后续 计 量，公允价值 变
动形成的利得 或损失以 及 与该等金融资 产相关的 股 利和利息收入 计入当期 损 益；应收款 项和其他
金融负 债采 用实 际利 率法 ，以摊 余成 本进 行后 续计 量。
满足下 列条 件之 一的 金融 资产， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该金融资 产已转移 ，且 将金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报酬转移 给 转入方；(3) 该金融
资产已转移， 虽然本基 金 既没有转移也 没有保留 金 融资产所有权 上几乎所 有 的风险和报 酬，但是
放弃了对该金 融资产控 制 。金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除的， 才 能终止确认 该金融负
债或其 一部 分。
(1)以公 允价 值计 量且 其变动 计 入当 期损 益的 金融 资产
股票投 资
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。
因股权分置改 革而获得 的 非流通股股东 支付的现 金 对价，于股权 分置实施 复 牌日冲减股票 投
资成本；股 票持有期 间获 得的股票股 利(包括送 红股 和公积金转 增股本)以 及因 股权分置改 革而获
得的股 票， 于除 息日 按股 权登记 日持 有的 股数 及送 股或转 增比 例， 计算 确定 增加的 股票 数量 。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
债券投 资
买入债券于交 易日按债 券 的公允价值入 账，相关 交 易费用直接计 入当期损 益 ，上述公允价 值
不包含 债券 起息 日或 上次 除息日 至购 买日 止的 利息( 作为应 收利 息单 独核 算) 。
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券，于实 际 取得日按照估 值方法对 分 离交易可转换 债
券的认 购成 本进 行分 摊， 确定应 归属 于债 券部 分的 成本。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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买入央行票据 和零息债 券 视同到期一次 还本付息 的 附息债券，根 据其发行 价 、到期价和发 行
期限推 算内 含利 率后 ，逐 日确认 债券 利息 收入 。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
基金投 资
买入基 金于 交易 日按 基金 的公允 价值 入账 ，相 关的 交易费 用直 接计 入当 期损 益。
卖出基 金于 交易 日确 认基 金投资 收益 ，卖 出基 金按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
权证投 资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的权证(包 括配股权 证)，在除权日按 照持有的 股 数及获赠比例 ，计算确 定 增加的权证 数
量，成 本为 零。
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券而取得 的 权证，于实际 取得日按 照 估值方法对分 离
交易可 转换 债券 的认 购成 本进行 分摊 ，确 定应 归属 于权证 部分 的成 本。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
(2)贷款 及应 收款 项
买入返 售金 融资 产
买入返售金融 资产为本 基 金按照返售协 议约定先 买 入再按固定价 格返售证 券 等金融资产所 融
出的资 金。
买入返售金融 资产按交 易 日应支付或实 际支付的 全 部价款入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 买入 返售 金融 资产 于返售 日按 账面 余额 结转 。
(3)其他 金融 负债
卖出回 购金 融资 产款
卖出回购金融 资产款为 本 基金按照回购 协议先卖 出 再按固定价格 买入票据 、 证券等金融资 产
所融入 的资 金。
卖出回购金融 资产款于 交 易日按照应收 或实际收 到 的金额入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 卖出 回购 金融 资产 款于回 购日 按账 面余 额结 转。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 本 基金对以公允 价值进行 后 续计量的金融 资产与金 融 负债根据对 计量整体
具有重大意义 的最低层 次 的输入值确定 公允价值 计 量层次。第一 层次输入 值 是在计量日 能够取得
的相同资产或 负债在活 跃 市场上未经调 整的报价 ； 第二层次输入 值是除第 一 层次输入值 外相关资诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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产或负 债直 接或 间接 可观 察的输 入值 ；第 三层 次输 入值是 相关 资产 或负 债的 不可观 察输 入值 。
针对本 基金 投资 的金 融资 产和金 融负 债， 按照 如下 原则进 行公 允价 值估 值：
1)对 存在 活跃 市场 的投 资品 种， 如估 值日 有市 价的， 采用 市价 确定 公允 价值； 估值 日无 市价 ，
且最近交易日 后经济环 境 未发生重大变 化且证券 发 行机构未发生 影响证券 价 格的重大事 件的，采
用最近 交易 市价 确定 公允 价值。
2)对存在活跃 市场的投 资 品种，如估值 日无市价 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 或
证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件或 基 金管理人估值 委员会认 为 必要时，应 参考类似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 等因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
3)当投资品种 不再存在 活 跃市场，基金 管理人估 值 委员会认为必 要时，采 用 市场参与者普 遍
认同，且被以 往市场实 际 交易价格验证 具有可靠 性 的估值技术， 确定投资 品 种的公允价 值。估值
技术包括参考 熟悉情况 并 自愿交易的各 方最近进 行 的市场交易中 使用的价 格 、参照实质 上相同的
其他金融工具 的当前公 允 价值、现金流 量折现法 和 期权定价模型 等。采用 估 值技术时， 尽可能最
大程度 使用 市场 参数 ，减 少使用 与本 基金 特定 相关 的参数 。
4)对于 交易 所市 场和 银行 间市场 交易 的固 定收 益品 种(可 转换 债券、 资产 支持 证券和 私募 债 券
除外) ，采 用第 三方 估值 机 构所提 供的 估值 确定 公允 价值， 另有 规定 的除 外。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的金额 在资产 负债表内列示。除 此以外,金融资产和金融负 债在资 产负债表内分别 列
示，不 予相 互抵 销。
6.4.4.7 实收 基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所对应的 金额。申 购 、赎回、转换 及红利再 投 资等引起的实 收
基金的 变动 分别 于上 述各 交易确 认日 认列 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金指 申购、赎 回 、转入、转出 及红利再 投 资等事项导致 基金份额 变 动时，相关款 项
中包含的未 分配利润 。根 据交易申请 日利润分 配(未 分配利润)已 实现与未 实现 部分各自占 基金净
值的比例，损 益平准金 分 为已实现损益 平准金和 未 实现损益平准 金。损益 平 准金于基金 申购确认
日或基 金赎 回确 认日 认列 ，并于 期末 全额 转入 利润 分配( 未 分配 利润)。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 18 页 共 32 页
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
1.利息 收入
(1)存款 利息 收入 按存 款的本 金 与适 用利 率逐 日计 提。
(2)除贴 息债 外的 债券 利息收 入 在持 有债 券期 内， 按债券 的 票面 价值 和票 面利 率计 算 的利 息扣
除适用情况下 由债券发 行 企业代扣代缴 的个人所 得 税后的净额， 逐日确认 债 券利息收入 。贴息债
视同到期一次 性还本付 息 的附息债，根 据其发行 价 、到期价和发 行期限推 算 内含利率后 ，逐日确
认债券 利息 收入 。
(3) 买入返售金融资产收入 按买入返售金融资产的摊 余成本在返售期内以实际 利率法逐日计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息收 入。
2.投资 收益
(1) 股票投资收益于交易日 按卖出股票交易日的成交 总额扣除应结转的股票投 资成本的差额
确认。
(2) 债券投资收益于交易日 按卖出债券交易日的成交 总额扣除应结转的债券投 资成本与应收
利息( 若有) 后 的差 额确 认。
(3) 衍生工具投资收益于交 易日按交易日的成交总额 扣除应结转的衍生工具投 资成本后的差
额确认 。
(4) 股利收入于除息日按上 市公司宣告的分红派息比 例计算的金额扣除由上市 公司代扣代缴
的个人 所得 税后 的净 额确 认。
3.公允 价值 变动 收益
公允价值变动收益于估值 日按以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产/ 负债的公
允价值 变动 形成 的利 得或 损失确 认， 并于 相关 金融 资产/ 负 债卖 出或 到期 时转出 计 入投 资收 益。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的交易费用发 生时按照 确 定的金额计入 交
易费用 。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐日计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息支 出。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1)在符 合有 关基 金分 红条件 的 前提 下， 本基 金每 年收 益 分配 次数 最多为 4 次， 每 次收 益分 配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的10% ，若 《基 金合 同 》生 效不满 3 个月 可不 进 行收 益分 配； 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3)基金 收益 分配 后基 金份额 净 值不 能低 于面 值； 即基金 收 益分 配基 准日 的基 金份 额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4)每一 基金 份额 享有 同等分 配 权；
(5) 法 律 法规 或监 管机 关另有 规 定的 ，从 其规 定。
6.4.4.12 分部 报告
根据本基金的 内部组 织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 及计 量基础 一致 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金本报告 期无为处 理 对基金财务状 况及基金 运 作有重大影响 的事项而 采 取的其他会计 政
策和会 计估 计。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季 度固定 收 益品 种的 估值 处理 标准 》 （以 下简 称“估值 处理标 准 ” ） ， 本基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的 固
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
(2)对证 券投 资基 金从 证券市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(3)对基 金取 得的 股票 股息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基 金支 付上 述收 入时 代扣 代 缴个 人所
得 税， 个人 从公 开发 行和转 让 市场 取得 的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个月以 内 （含 1 个月） 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50%
计 入 应纳 税所 得额； 持股期 限 超过 1 年 的， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4)对基 金取 得的 债券 利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
(5)对于 基金 从事 A 股 买卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 出 让方按 0.10%的税 率缴纳 证 券(股票)
交易印 花税 ，受 让方 不再 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税。
(6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方无 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内,按一 般商业 条 款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 21 页 共 32 页
6.4.8.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 6 月30
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,627,016.58
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,487,423.35
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下:
H=E×1.5%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算,逐 日 累计至每月月 末,按月支 付 ，由基金管理 人向基金 托 管人发送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个工 作 日内 从基 金财 产中 一次 性 支付 给基 金管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月26 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,771,169.36
注：本 基金 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费的 计 算方 法如 下:
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等,支付日 期 顺延 。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 22 页 共 32 页
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内无 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末无 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
51,614,721.05 1,184,504.00
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增发证 券 而持 有的 流通 受限 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300291 华录百纳
2015 年6 月
30 日
重大事项 37.76
2015 年7 月
13 日
34.65 630,000
18,188,207
.00
23,788,80
0.00
- 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 23 页 共 32 页
300212 易华录
2015 年6 月
30 日
重大事项 64.12
2015 年7 月
13 日
54.00 719,405
30,322,062
.69
46,128,24
8.60
-
300349 金卡股份
2015 年6 月
18 日
重大事项 44.93
2015 年8 月
19 日
53.81 461,300
16,963,406
.64
20,726,20
9.00
-
300373 扬杰科技
2015 年6 月
9 日
重大事项 64.92
2015 年7 月
14 日
74.25 600,000
20,099,538
.51
38,952,00
0.00
-
300431 暴风科技
2015 年6 月
11 日
重大事项 211.45
2015 年7 月
13 日
276.80 205 1,463.70 43,347.25 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
842,338,795.24 元， 属于第 二 层级 的余 额为 129,638,795.24 元。 无 属于 第三层 级 的余 额。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 24 页 共 32 页
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。 如附注6.4.5.2 所述 ，本基 金 自 2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所上 市交 易或 挂牌 转 让的固 定收 益品 种的 估值 方法进 行调 整， 采用
第三方 估值 机构 提供 的价格 数 据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层 次归入 第二 层次 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 971,977,400.09 88.39
其中： 股票 971,977,400.09 88.39
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍生 品投 资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 52,892,063.11 4.81
7 其他各 项资 产 74,768,026.52 6.80
8 合计 1,099,637,489.72 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 107,091,953.09 10.90
C
制造业 409,813,509.40 41.69
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
- -
E
建筑业 67,673,088.00 6.89 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 25 页 共 32 页
F
批发和 零售 业 52,132,889.74 5.30
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
146,581,037.85 14.91
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 127,881,177.61 13.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 37,014,944.40 3.77
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 23,788,800.00 2.42
S
综合 - -
合计 971,977,400.09 98.89
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300205 天喻信 息 3,448,482 103,971,732.30 10.58
2 300178 腾邦国 际 2,597,651 93,801,177.61 9.54
3 002197 证通电 子 2,776,002 77,228,375.64 7.86
4 002713 东易日 盛 2,014,080 67,673,088.00 6.89
5 300065 海兰信 2,039,141 65,109,772.13 6.62
6 600037 歌华有 线 2,000,000 63,000,000.00 6.41
7 600348 阳泉煤 业 5,815,918 59,613,159.50 6.07
8 600546 山煤国 际 6,126,074 52,132,889.74 5.30
9 601088 中国神 华 2,277,159 47,478,765.15 4.83
10 300212 易华录 719,405 46,128,248.60 4.69
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细应 阅读 登载 于 www.lionfund.com.cn 网站的
半年度 报告 正文 。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 26 页 共 32 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601988 中国银 行 99,810,068.90 10.15
2 601318 中国平 安 90,015,945.30 9.16
3 300205 天喻信 息 89,671,824.61 9.12
4 002024 苏宁云 商 88,387,174.69 8.99
5 601328 交通银 行 88,302,971.41 8.98
6 601601 中国太 保 88,205,811.05 8.97
7 601628 中国人 寿 83,912,202.11 8.54
8 600037 歌华有 线 77,846,292.65 7.92
9 300178 腾邦国 际 72,532,580.10 7.38
10 600348 阳泉煤 业 64,920,743.68 6.61
11 600313 农发种 业 62,226,842.10 6.33
12 002197 证通电 子 57,947,865.81 5.90
13 600546 山煤国 际 55,434,439.22 5.64
14 601088 中国神 华 53,563,715.47 5.45
15 300155 安居宝 51,242,786.25 5.21
16 002713 东易日 盛 48,381,273.84 4.92
17 300291 华录百 纳 47,917,506.92 4.88
18 000703 恒逸石 化 46,882,631.77 4.77
19 300065 海兰信 46,501,281.75 4.73
20 600358 国旅联 合 45,456,633.45 4.62
21 601818 光大银 行 44,174,626.47 4.49
22 600028 中国石 化 44,174,474.58 4.49
23 601939 建设银 行 44,138,304.75 4.49
24 000776 广发证 券 44,117,954.08 4.49
25 000625 长安汽 车 43,351,398.47 4.41
26 002462 嘉事堂 41,777,646.17 4.25
27 000428 华天酒 店 40,507,040.26 4.12
28 300332 天壕节 能 38,923,620.61 3.96
29 300212 易华录 36,702,154.66 3.73
30 000503 海虹控 股 33,228,509.08 3.38
31 600658 电子城 32,788,705.09 3.34 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 27 页 共 32 页
32 000983 西山煤 电 31,320,344.65 3.19
33 600690 青岛海 尔 29,161,799.70 2.97
34 600184 光电股 份 27,281,762.62 2.78
35 300430 诚益通 25,960,285.90 2.64
36 300138 晨光生 物 25,849,818.35 2.63
37 300373 扬杰科 技 23,487,114.73 2.39
38 600498 烽火通 信 22,431,589.14 2.28
39 300096 易联众 22,392,343.80 2.28
40 600284 浦东建 设 22,260,693.63 2.26
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 148,880,453.89 15.15
2 601988 中国银 行 102,915,541.40 10.47
3 601328 交通银 行 94,459,685.71 9.61
4 601318 中国平 安 92,763,127.65 9.44
5 601601 中国太 保 89,044,392.12 9.06
6 601628 中国人 寿 84,257,087.98 8.57
7 600313 农发种 业 68,139,922.81 6.93
8 000703 恒逸石 化 55,897,273.77 5.69
9 300155 安居宝 54,108,528.77 5.50
10 601818 光大银 行 52,936,244.00 5.39
11 002462 嘉事堂 49,589,425.87 5.05
12 000428 华天酒 店 47,340,084.00 4.82
13 000776 广发证 券 45,819,266.24 4.66
14 601939 建设银 行 45,610,357.18 4.64
15 600028 中国石 化 44,895,745.00 4.57
16 600037 歌华有 线 39,305,391.80 4.00
17 300205 天喻信 息 38,573,010.58 3.92
18 300178 腾邦国 际 35,395,092.74 3.60
19 600658 电子城 33,962,116.98 3.46
20 600690 青岛海 尔 33,618,025.32 3.42
21 600184 光电股 份 32,200,518.40 3.28
22 300291 华录百 纳 32,009,822.17 3.26
23 600284 浦东建 设 31,394,746.67 3.19 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
第 28 页 共 32 页
24 600498 烽火通 信 29,972,268.95 3.05
25 300096 易联众 27,295,027.46 2.78
26 600358 国旅联 合 25,145,719.19 2.56
27 000983 西山煤 电 24,673,556.79 2.51
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,107,822,775.23
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,545,110,256.49
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情
形。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 807,676.61
2 应收证 券清 算款 70,404,420.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,768.12
5 应收申 购款 3,535,161.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 74,768,026.52
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300212 易华录 46,128,248.60 4.69 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
16,025 44,628.74 76,981,691.94 10.76% 638,193,891.30 89.24%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
3,162,107.19 0.4421%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万 份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有
本开放式 基金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
-
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年1 月26 日 ）基 金份 额总 额
2,226,736,206.51
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 680,022,780.08
减:基金 合同 生效 日起 至报告 期 期末 基金 总赎 回份 额 2,191,583,403.39
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 （份额 减少 以"-"填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 715,175,583.20
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于董 事会 成员 任 职的 公告 》的公
告 ，自 2015 年3 月28 日起 ，增选 齐斌 先生 、李清章 先 生、奥成 文先 生担 任诺 安 基金 管理 有限 公诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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司董事 会董 事 。自 2015 年 4 月 4 日 起， 选举 汤小青 先 生、 史其 禄先 生、 赵玲 华 女士 担任 诺安基
金 管 理有 限公 司董 事会 独立 董 事。原董 事会 成员 欧阳 文 安先 生、朱秉 刚先 生、陆 南屏 先生 不再担
任公司 独立 董事 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没 有发 生变 更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 3 1,990,976,587.54 54.61% 1,812,580.71 54.61% -
招商证券 1 1,654,616,349.52 45.39% 1,506,364.94 45.39% -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况:
本报告 期新 增2 家证 券公 司的4 个交 易单 元： 中信 建投证 券股 份有 限公 司 （3 个 交易 单元 ） 、 招商
证券股 份有 限公 司（1 个交 易 单元) 。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1)、实 力雄 厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2)、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。 诺安新经济股票 2015 年半年度 报告摘要
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(3)、经 营行 为规 范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4)、内 部管 理规 范、 严格,具 备健 全的 内控 制度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、研究实力 较强, 有固 定的研究机构和专 门的研 究人员, 能及时为本 基金提 供高质量的咨询 服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - 2,800,000,000.00 100.00% - -
招商证券 - - - - - -
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
