大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成健康产业混合型证券投资基金
（原大成健康产业股票型证券投资基金）
更新招募说明书摘要
2015 年第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二〇一五 年 九 月
大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-1
重 要 提 示
大成健康产 业股票型 证券 投资基金由 大成中证 500 沪市交易型 开放式 指数证 券投资基
金联接 基金 转型 而来 。基 金转型 经 2013 年 12 月 12 日 公告 以通 讯方 式召 开大 成中 证 500 沪
市 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ， 并 获 中 国 证 监 会
2014 年 1 月 24 日证 监基 金字[2014]51 号文 备案 生 效。 自 2014 年 1 月 24 日 起，由《 大 成中
证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 合同 》 修订 而成 的 《 大成健 康产业
股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 生效 。
根据中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布 的 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下
简称 “ 《运 作办 法》 ” ）的 有 关规定 ，经 与本 基金 托管 人中国 银行 股份 有限 公司 协商一 致， 自
2015 年 7 月 22 日起 本基 金名称 变更 为 “ 大成 健康 产业 混 合型 证券 投资 基金 ” ；基金 简称 变
更为 “大成 健 康产 业混合 ” ； 基 金类 别变 更为 “混合型 ” 。 上述 事项 已报 中国 证 监会备 案 。 因
上述变 更基 金名 称及 基金 类 别事 宜 ， 基 金管 理人 对 《基 金合 同》 和 《托 管协 议》 的相 关条 款
进行了 相应 修改 。 在 修改 过程中 ， 基 金管 理人 根据 《 运作办 法》 和基 金运 作实 际情况 ， 对 《 基
金合同 》 的部 分条 款进 行 了必要 的调 整 。 按 照基 金 合同约 定 ， 本 次变 更对 基 金份额 持有 人利
益无实 质性 不利 影响 且不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化的 情形 。 基 金管 理
人已就 相关 事项 履行 规定 程序， 符合 法律 法规 及 《 基金合 同》 的规 定。 按照 基金合 同约 定 ，
本次变 更对 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 且不涉 及基 金合 同当 事人 权利义 务关 系
发生重 大变 化的 情形 ， 不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会 。 本 基金 更名 后， 《 大 成健康 产业 股
票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 、 《 大成 健康 产业 股票 型 证券 投资 基金 托管 协议 》 等 法律 文件
项下的 全部 权利 、义 务由 大成 健 康产 业混 合 型 证券 投资基 金承 担和 继承 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 ， 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件， 自主 判断 基金 的投 资价值 ，自 主做 出投 资决 策，自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-2
财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
（更新 ）所 载内 容截 至日 为 2015 年 7 月 24 日（ 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ，有 关财
务数据 和净 值表 现截 止日 为 2015 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 （下 设 公募投 资部 、 非
公募投资部 、固收 研究部 、运营交易 室） 、数 量与指 数投资部 、专户投 资部、 市场部、 战略
客户部、互 联网金 融总部 （下设电子 商务部 、平台 创新部、 研发部与 技术支 持部） 、产 品研
发 与金 融工 程部 、 品牌 管 理与营 销策 划部 、 信息 技 术部 、 交 易管 理部 、 基 金 运营部 、 客户 服
务部 、 国 际业 务部 、 监察 稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 以及 行政 部。 公司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州、 沈 阳、 广州 、 南 京
和青岛 等地 设立 了十 家分 公司 ， 拥 有两 家子 公司 ， 分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成
创新资 本管 理有 限公 司 。 此外 ， 公 司还 设立 了投 资 决策委 员会 、 投资 风险 控 制委员 会和 战略
规划委 员会 等专 业委 员会 。 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-3
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力 于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 7 月 24 日， 本基金 管理 人共 管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ：大成 中
证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金 、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成 份交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金。2 只 QDII 基金：大成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达
克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 及 51 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、大成价值增长证 券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领先混合 型 证券投 资基 金 、大成 强化 收
益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大成 策略 回报 混合 型证 券投 资基 金 、 大 成 行 业轮 动混合 型
证券投 资基 金 、 大 成中 证 红利指 数证 券投 资基 金 、 大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 、 大
成竞争 优势 混合 型证 券投 资基金 、 大成 景恒 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 内需增 长混合 型
证券投 资基 金、 大成 可转 债增强 债券 型证 券投 资基 金、大 成消 费主 题混合 型 证券投 资基 金 、
大成新锐产业 混合 型证券投资基金、大成优选 混合型证券投资基金（LOF ） 、 大成月添利理
财债券 型证 券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场证 券投资 基金 、 大成 月月 盈 短期理 财债 券型
证券投 资基 金、 大成 现金 宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证 券投资 基金 、
大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 、 大成 景旭 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 祥分 级债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 信用增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 健康产 业混合 型
证券投资基金、大成中小盘 混合 型证券投资基金（LOF ） 、大成灵活配置混合型证券投资基
金、 大成 丰财 宝货 币市 场 基金 、 大 成景 益平 稳收 益 混合型 证券 投资 基金 、 大 成添利 宝货 币市
场基金、大成 景利混合型证券投资基金、大成产业升级 股票型证券投资基金（LOF ） 、大成
高新技 术产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 秀灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成互 联网 思
维混合 型证 券投 资基 金 、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大 成景 穗 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 大 成景 鹏 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成景 源灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 大 成睿 景灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景裕 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-4
成中证 互联 网金 融指 数分 级证券 投资 基金 和大 成正 向回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法 律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总 经 理 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ，任 厦门 大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年
8 月， 任华 夏证 券有 限公 司厦门 分公 司经 理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ，任 人民日 报社 事
业发展 局企 业管 理处 副处 长；1999 年 2 月至 今任 职 于中泰 信托 有限 责任 公司 ， 历 任副 总裁、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 注 册 会计师 ， 注册 资产 评估 师 ， 博 士研 究生 在读 。 现 任 中国银 河投
资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年 6 月起 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 总经 理、投 资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中大成健康产业 混合型证券投资基金
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国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研 究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文 。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 ， 职工 监事 ， 硕士学 位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡
人民政 府妇 联主 任 、 团 委 书记 ； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府
民政科 长； 1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 ， 职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 ， 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4
日至 2015 年 7 月 1 日任 大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 2015 年 7 月 2 日起 任大成健康产业 混合型证券投资基金
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大成内 需增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日 任大 成
消费主 题股 票型 证券 投资 基金基 金经 理，2015 年 7 月 3 日起 任大 成消 费主 题 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 。 2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任 大成 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。 现 任股 票投 资部价 值组 投资 总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春明 先生 ，副 总经理 ，硕 士研 究生 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事 。 2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理 。 2013 年 10 月 25 日起 任大 成
创新资 本管 理有 限公 司总 经理。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理，泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究
员， 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收
益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司
助理总 经理 。2015 年 1 月 起任大 成基 金管 理有 限 公 司副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨挺先 生 ， 工学 硕士 ，7 年 证券从 业经 历。 曾任 广发 证券股 份有 限公 司发 展研 究中心 研
究员 ；2012 年8 月起 任职 于 大成基 金管 理有 限公 司研 究部 ， 历 任研 究部 研究 员 。2014 年3 月18
日起任 大成 健康 产业 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 助理 。 2014 年6 月26 日至2015 年7月21日任大成健康产业 混合型证券投资基金
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大成健 康产 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理，2015 年7月22 日 起任 大成 健康 产 业混合 型证 券
投资基 金基 金经 理。2015 年7月8 日任 大成 正向 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国
（2） 历任 基金 经理
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
曹雄飞 2014 年2 月17 日 2014 年 6 月 25 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由6名 成员 组成 ，名 单如 下 ：
周德昕 ，股 票投 资部 成长 组投资 总监 ，大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金基 金
经理及 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 李本 刚， 股
票投资 部价 值组 投资 总监 ， 大 成内 需增 长混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 ， 大 成消费 主题 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 股 票投 资决 策委 员会委 员； 王文 祥， 研究 部总 监， 大成产 业升 级
股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理， 股票 投资 决 策委员 会委 员 ； 于 雷， 交易 管理部 总监 ，
股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理部 总 监， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 焦 巍， 大
成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 大成 景阳 领先混 合型 证券 投资 基金 基金经 理及 大
成睿景 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，股 票投资 决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566 大成健康产业 混合型证券投资基金
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（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （一 对多、 一对 一） 、 社保基 金、 保险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三 类机构 、 券 商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体系。 在 国 内 ， 中 国 银行首 家 开 展绩 效评 估、 风险分析 等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2015 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 382 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 356 只，
QDII 基金 26 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务 全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国 际主流 内控 审
阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2014 年 ， 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行 托管业 务内 控制 度完 善 ， 内控措 施严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 及时 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有 关规定， 或者违反 基金合 同约定的,应当 及时通知基 金管理人 ，并及时 向国务 院证券监 督大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-9
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ： 王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2．场 外代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 王 永民 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-10
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（5） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-11
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（6） 洛阳 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（7） 青岛 银行 股份 有限 公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
(8)哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-12
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（9） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（10） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（11） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-13
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（14） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼22-29 楼
法定代 表人 ： 潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（16） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-14
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（17） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（19） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-15
（20） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（21） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（22） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（23） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转8 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-16
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（25） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（26） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（27） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-17
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（28） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（29） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（30） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（31） 东莞 证券 有限 责任 公司 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-18
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（32） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（33） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（34） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-19
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（35） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（36） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（37） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（38） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-20
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（39） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（40） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（41） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（42） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-21
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（43）广 发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（44） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（45） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-22
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（46） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（47） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（48） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（49） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-23
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(50) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
(51) 金元 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（52） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（53） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-24
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（54） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（55） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(56） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（57） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-25
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(58) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（59） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（60） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（61） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号1 栋202 室
法人代 表： 陈柏 青 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-26
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（62） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（63） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（64） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ： 宁博 宇
网站：www.lufunds.com (http://www.lufunds.com)
客户服 务电 话：4008219031
基金 管理人可根 据有关法律法 规的要求， 选择其他符合 要求的机构 代理销售本基 金，并
及时公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-27
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ： 昌 华、 王华
联系人 ：李 妍明
四 、基金的沿革
（一） 本基 金的 历史 沿革
大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-28
大成健 康产 业混合 型 证券 投资基 金 （ “本 基金 ” ） 系 依据 《运 作办 法》 的相 关 规定 ， 由 大
成健康产业股票型证券 投 资基金更名而来。大成 健 康产业股票型证券投资 基 金由大成中证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 通过基 金转 型变 更而 来。
大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金经 中国 证监 会 2012 年 6 月
25 日 出具 的《 关于 同意 大 成中 证 500 沪 市交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 募集 的
批复》 （证监 基金字 〔2012 〕851 号 ）批准 募集，基 金管理人为 大成基 金管理 有限公司， 基
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
大成中 证 500 沪市 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金自 2012 年 8 月 6 日至 2012
年 8 月 24 日 进行 公开 募集 ，募集 结束 后基 金管 理人 向中国 证监 会办 理备 案手 续。经 中国 证
监会书 面确 认， 《大 成中 证 500 沪 市交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 合同 》于
2012 年 8 月 28 日生 效。 2013 年 12 月 12 日大 成中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联接基金以通讯方式 召开基金份额持有人大会 ，会议审议通过了《关于 大成中证 500
沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 转型 相关事 项的 议案 》 ， 同意 大 成中 证 500 沪
市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金转 型为 大成健 康产 业股 票型 证券 投资基 金 ， 其 基
金类别 、 投资 目标 、 投 资 范围和 投资 策略 等相 关事 宜均发 生变 更 ； 基 于该等 变更 ， 本 基金 基
金合同 亦进 行相 应修 改。 上述基 金转 型事 项已 于 2014 年 1 月 24 日 经中 国证 监会备 案生 效 ，
自该日 起《 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 ， 《 大成 中 证 500 沪 市交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同 》 同 时 失效 ， 大 成中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 正式变 更为 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 ， 本基 金当事 人将 按
照《大 成健 康产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 享有权 利并 承担 义务 。
根据中 国证 监会2014 年7 月7日颁 布的 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下简
称 “ 《 运作 办法》 ” ） 的有 关 规定， 经与 本基 金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司协 商一致 ， 自2015
年7月22 日 起本 基金 名称 变 更为 “大成 健 康产 业 混 合 型证券 投资 基金 ” ； 基金 简 称变更 为 “大
成 健康 产业 混合 ” ； 基金 类 别 变更 为 “ 混合 型 ” 。上 述 事项已 报中 国证 监会 备案 。
五 、基金的名称
本基金 名称 ：大成 健 康产 业 混合 型证 券投 资基 金。 大成健康产业 混合型证券投资基金
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08-29
六 、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
七 、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
八 、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于 与 健康 产业相 关的 优质 上市 公司 ， 在 控制 风险 的前 提下 ， 力 争为投 资
者创造 超越 业绩 比较 基准 的 长期 资本 增值 。
九 、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行交 易的 股票 （含 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债券 （含 中期 票据 ） 、 货 币市场 工具 、
银行存 款 、 权 证、 股指 期 货及法 律 、 法 规或 监管机 构允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金股票 资产占基 金资 产 的比例范 围为 60%-95% ；债券、资 产支持 证 券、 债券逆回
购等固 定收 益类 资产 和现 金投资 比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ； 现 金或 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值的 5% ； 权证 、股指 期货 及其 他金 融工 具的投 资比 例
依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 ； 本基 金对 于健 康产业 上市 公司 的投 资不 低于本 基金 非
现金资 产 的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
十 、基金的投资策略
本基金采用自上而下和自 下而上相结合的主动投资 策略。以宏观经济和政策 研究为基
础， 通过 分析 影响 证券 市 场整体 运行 的内 外部 因素 ， 实 施大 类资 产配 置； 通 过对健 康产 业各
个子行 业发 展生 命周 期、 行业景 气度 、 行业 竞争格 局、 技术 水平 及其 发展趋 势等多 角度 ， 综大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-30
合评估 各个 行业 的投 资 价 值， 实施 行业 配置 ； 对 健康 产业各 公司 在所 属行 业的 竞争优 势进 行
分析，结合 股票基 本面指 标（包括成 长性指 标和估 值指标） ， 精选优质 上市公 司股票， 构建
投资组 合。
为有效 控制 投资 风险 ， 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 。 股 指期 货
投资将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理
的有关 规定 执行 ，对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置将 重点分 析宏 观经 济指 标 、 微观经 济指 标 、 市 场方 面 指标和 政策
因素 ， 研 究我 国国 民经 济 发展过 程中 的结 构化 特征 ， 通 过对 于国 家宏 观经 济 运行趋 势 、 产 业
政策、 社会 热点 等因 素的 准确判 断和 把握 ，自 上而 下的实 施大 类资 产间 的战 略配置 。
本基金 在考 虑大 类资 产配 置比例 主要 考虑 以下 指标 ：
（1） 宏观 经济 指标 ：包 括GDP 增 长率 、工 业增 加值 、PPI 、CPI 、市 场利 率变 化、进 出
口贸易 数据 等；
（2） 微观 经济 指标 ：包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期；
（3）市场方 面指标 ：包括 股票及债券 市场的 涨跌及 预期收益率 、市场 整体 估 值水平及
与国外 市场 情况 、市 场资 金供求 情况 ；
（4） 政策 因素 ：与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。
2、股 票投 资策 略
（1） 健康 产业 股票 的界 定
本基金 所指 的健 康产 业涉 及医药 用品 、 保健 用品 、 营养食 品 、 医 疗器 械、 保 健器具 、 休
闲健身 、 健康 管理 、 健 康 咨询等 多个 与人 类健 康紧 密相关 的生 产和 服务 领域 ， 由 六大 基本 产
业群体 构成 ：第 一， 以医 疗服务 ，药 品、 器械 以及 其他耗 材产 销、 应用 为主 体的医 疗产 业 。
第二 ， 以 健康理 疗 、 康 复 调理 、 生 殖护理 、 美容 化 妆为主 体的 非医 疗产 业。 第三 ， 以 保健食
品、功 能性 饮品 、健 康用 品产销 为主 体的 传统 保健 品产业 。第 四， 以个 性化 健康检 测评 估 、
咨询顾 问、 体育 休闲 、 中 介 服务、 保障 促进 和养 生文 化机构 等为 主体 的健 康管 理产业 。 第 五，
以消杀 产品 、 环保 防疫 、 健康家 居 、 有 机农 业为 主 体的新 型健 康产 业 。 第 六 ， 以 医药 健康 产
品终端 化为 核心 驱动 而崛 起的中 转流 通、 专业 物流 配送为 主体 的新 型健 康产 业。
本基金 所指 的健 康产 业包 括： （1） 按照 《申 银万 国行 业划分 标准 》 定义 的申万 医药生 物
一级行业，包括化 学制药 、中药、生物制品 、医药 商业、医疗器械和 医疗服 务6 个子行业；
（2）当前 主营业务 提供的 产品或服 务隶属于 健康产 业的公司； （3）当 前非主 营业务提 供 的大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-31
产品或 服务 隶属 于健 康产 业，且 未来 这些 产品 或服 务有望 成为 主要 收入 或利 润来源 的 公 司 。
如果申万研究调整或停止 行业分类，或者基金管理 人认为有更适当的健康产 业划分标
准，基 金管 理人 有权 对健 康产业 的界 定方 法进 行变 更并及 时公 告。
（2） 行业 配置 策略
根据健 康产 业各 子行 业的 特征 ， 本 基金 将从 行业 发 展生命 周期 、 行业 景气 度 、 行 业竞 争
格局 、 技 术水 平及 其发 展 趋势等 多角 度 ， 综 合评 估 各个行 业的 投资 价值 。 实 施行业 配置 策略
主要从 以下 几点 出发 ：
1）研究中国 人均收 入水平 达到中等发 达国家 水平， 中国社会步 入老龄 化阶段 ，日益严
峻的环境污染问题导致 亚健 康 人 群 大 幅 增 加 等 因素， 对 健 康 产 业 各 个 子 行业需 求 的 不 同 影
响。
2）研究健康 产业各 子行业 发展所处的 阶段特 征和商 业前景。通 常每个 行业都 要经历一
个由成 长到 衰退 的发 展演 变过程 ， 称之 为行 业的生 命周期 ， 包括 幼稚 期、 成 长期 、 成 熟期 和
衰退期 。不 同的 子行 业的 成长性 不同 ，未 来发 展的 受益顺 序和 产业 链各 环节 竞争格 局不 同 ，
需要区 别对 待 。 在 综合 考 虑行业 所处 周期 、 预期 年 均复核 增长 率 、 国 内技 术 发展水 平以 及政
策扶持 力度 等因 素的 基础 上， 重点 配置 行业 景气 度 较高 、 发 展前 景良 好， 技 术基本 成熟 以及
政策性 推动 敏感 性较 高的 子行业 。
3）考 虑健 康产 业各 子 行 业 股票的 流动 性、 整体 估值 水平和 动量 等因 素。
（3） 个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金管 理人 将采 用自 下而 上的研 究方 法 ， 采 取定 性 和定量 分析
相结合 的方 法对 上市 公司 基本面 进行 深入 分析 ， 运用 不同的 估值 方法 对上 市公 司的估 值水 平
进行分 析， 精选 优质 股票 构建投 资组 合。
股票基 本面 研究 主要 包括 公司的 成长 性评 估和 投资 价值评 估 。 成 长性 评估 主要 综合考 虑
定性因 素如 相关 领域 的新 技术 、 新 研发 成果 、 新 生 产模式 、 新商 业模 式、 核 心竞争 力 、 业 绩
驱动因 素等 和定 量因 素如 市场需 求、 产品 占有 率等 的市场 容量 指标 ，主 营业 务收入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 公 司营 运指 标 （如 固定 资产 周转 率等 ） 以及 经营 杠
杆指标 等 ， 对 公司 的成 长 性和盈 利的 持续 增长 前景 进行综 合评 价 。 投 资价 值 评估是 根据 一系
列历史 和预 期的 财务 指标 ， 结 合定 性考 虑， 分析 公 司盈利 稳固 性 ， 判 断相对 投资价 值 ， 主 要
指标包 括：EV/EBITDA ，EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNA V 、 股息 率、ROE 、经 营利润 率和 净
利润率 等。 分析 师将 根据 行业特 点选 择合 适的 指标 进行估 值。
3、债 券投 资策 略 大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-32
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。
4、权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股 票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
Beta ， 以达 到适 度增 强收 益或控 制风 险的 目的 。 为 此， 套期 保值 策略 分为 多 头套期 保值 和空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-33
性风险（beta ）及非系统性风险。 基金管理人将关注股票组 合beta 值的易变性以及股 指期货
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确 立最 优套 保
比率。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将 不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十 一、基金的业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 申万医 药生 物行 业指数 ×80% ＋中 证综 合债 券指 数 ×20% 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 本基 金可 以 与基金 托管 人协
商一致 并报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十 二、基金的风险收 益特 征
本基金 为混合 型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金 。
十 三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 于 2015 年 8 月 4 日复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 健 康产 业 股 票型 证券投 资基 金 2015 年第 2 季度报 告，
截止 2015 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 ． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-34
产的比 例（% ）
1 权益投 资 52,369,221.58 84.89
其中： 股票
52,369,221.58 84.89
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,522,809.40 8.95
8 其他资 产
3,798,983.60 6.16
9 合计
61,691,014.58
100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 31,460,759.28 55.75
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
3,598,350.00 6.38
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 12,322,196.00 21.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,820,980.00 6.77
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 374.88 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,164,400.00 2.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 2,161.42 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 52,369,221.58 92.80
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ） 大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-35
1 300147 香雪制 药 147,410 4,540,228.00 8.05
2 000078 海王生 物 166,800 3,669,600.00 6.50
3 000722 湖南发 展 161,000 3,598,350.00 6.38
4 600682 南京新 百 93,200 3,497,796.00 6.20
5 300255 常山药 业 110,000 3,033,800.00 5.38
6 002366 丹甫股 份 41,100 3,015,918.00 5.34
7 002614 蒙发利 160,000 2,852,800.00 5.06
8 000503 海虹控 股 57,000 2,793,000.00 4.95
9 600055 华润万 东 55,001 2,774,800.45 4.92
10 600280 中央商 场 190,000 2,635,300.00 4.67
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期 末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价 大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-36
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 29,006.67
2 应收证 券清 算款 3,629,447.71
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,713.68
5 应收申 购款 138,815.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,798,983.60
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 300255 常山药 业 3,033,800.00 5.38 重大事 项
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 四、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④ 大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-37
2012.08.28-2012.12.31 -0.60% 0.30% 3.14% 1.41% -3.74% -1.11%
2013.01.01-2013.12.31 6.14% 1.15% 13.69% 1.38% -7.55% -0.23%
2014.01.01-2014.12.31 -7.01% 1.25% 12.63% 0.95% -19.64% 0.30%
2015.01.01-2015.06.30 60.65% 2.61% 52.76% 1.81% 7.89% 0.80%
2012.08.28-2015.06.30 57.60% 1.49% 101.75% 1.34% -44.15% 0.15%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收
益率变 动的 比较 ：
大成健 康产 业股票 型 证券 投资基 金累 计份 额净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2012 年 8 月 28 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1 、根 据中 国证 监会2014 年1 月24 日下 发的 《 关于大 成中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 备案的 回函 》 （ 基金 部函[2014]51 号） ，
大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金转 型为 大成 健康 产业股 票型 证
券投资 基金 ， 修改 基金 合 同中的 基金 名称 、 基金 类 别、 基金 的投 资目 标、 投 资范围 、 投资 理
念和投 资策 略、 业绩 比较 基准、 风险 收益 特征 、 基 金 投资组 合比 例限 制、 基金 的费用 等条 款。
修订后 的《 大成 健康 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 自 2014 年1 月24 日起正 式 生 效 。
2、 按照 《 大成 健康 产业 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 规 定， 基 金管 理人 应 当自2014 年 1
月24 日(基 金合 同生 效日) 起六个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 截至 报
告日， 本基 金的 各项 投资 比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
3、根 据《 大成 健康 产业 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 ， 业绩 比较 基准 自2014 年 1 月24
日起， 由 “ 中证 500 沪市 指数 × 95% ＋银 行活 期存 款 利率（ 税后 ）× 5%” 变更 为 “申 万医 药大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-38
生物行 业指 数 × 80% ＋中 证 综合债 券指 数 × 20% ” ； 基 金业绩 比较 基准 收益 率在 变更前 后期 间
分别根 据相 应的 指标 计算 。
十 五、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用（ 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和 诉 讼费 ；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金的托管费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 年费 率 计 提 。 托管 费 的 计 算方 法 如 下
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日相 应顺 延。
3、 上 述 （一 ） 中 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协
议的规 定， 列入 或摊 入 当 期基金 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失 ， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付 的 费用 等不 列入基 金 费 用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求， 并根 据本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动， 对 2015 年 3 月 11 日 公布
的 《大 成 健 康产 业股 票 型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书 （2015 年 1 期） 》 进行 了内容 补充 和
更新, 本更 新的 招募 说明 书 主要更 新的 内容 如下 ：
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据相 关公 告，对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 进行 了更新 。
5．根 据相 关公 告， 对 “ 二 十四、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2015 年 1 月
25 日至 2015 年 7 月 24 日 发布的 公告 。
6．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成健康产业 混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-40
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 九 月 八日
