融通农业:关于开通转托管业务及份额配对转换业务的公告查看PDF公告
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关 于 开通 融 通中 证 大农 业 指数 分 级证 券 投资 基 金
转托管 业务及份 额 配对 转 换业 务 的公 告
根据 《 融通中证大农业指数 分级证券投资基金基金合同》 的约定, 融通基金
管理有限 公司(以下简称“本公司” )决定自 2015 年 9 月 10 日起 ,开通 融通中
证 大 农 业指数 分 级 证券投 资 基 金(以 下 简 称“本 基 金 ” )的 转 托 管业务 和 份 额 配
对转换业务。具体事项公告如下:
一、转托管业务
为保证基金份额持有人的利益, 本公司向中国证券登记结算有限公司 (以下
简称“中登” )提出申请,自 2015 年 9 月 10 日起开通本基金 融通农业份额(基
金代码 :161630 , 其中 场内简 称 “ 融通农 业 ” )跨系 统转 托管和 系统 内转托 管业
务。
投 资 人 可 以 通 过 认 购/ 申 购 本 基 金 的 销 售 机 构 办 理 本 基 金 融 通 农 业 份 额 跨 系
统转托管业务。 跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结
算有限责任公司的相关规定办理。
二、份额配对转换业务
(一) 份额配对转换业务是指根据基金合同约定, 融通农业 份额与融通农业
A 份额 (场内简称 “ 农业 A ” , 基金代码:150349)和 农业 B 份额 (场内简称 “ 农
业 B ” ,基金代码:150350 )之间 进行转换的行为,包括分拆与合并。
1 、分拆
分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份 场内 融通农业份额按照 1 :1 的份
额配比转换成 1 份农业 A 份额与 1 份农业 B 份额的行为。
2 、合并
合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份农业 A 份额与 1 份农业 B 份额按
照 1 :1 的 基金份额配比转换成 2 份场内融通农业份额的行为。
3 、场外 的 融通 农业 份 额不 进行 份 额配 对转 换 。在 场外 的 融通 农业 份 额通 过2
跨系统转托管至场内后 ,可按照场内份额配对转换规则进行操作。
(二)业务办理机构
投 资 人 可 以 通 过 依 据 中 登 有 关 规 定 获 得 业 务 办 理 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会
员单位办理份额配对转换业务。 具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单
位为: 爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财通证券、 川财
证券、 大通证券、 德邦证券、 第一创业、 东北证券、 东方证券、 东莞证券、 东海
证 券 、 东吴证 券 、 东兴证 券 、 方正证 券 、 光大证 券 、 广发华 福 证 券、广 发 证 券 、
广 州 证 券、国 都 证 券、国 海 证 券、国 金 证 券、国 开 证 券、国 联 证 券、国 盛 证 券 、
国泰君安证券、 国信证券、 国元证 券、 海通证券、 恒泰证券、 红塔证券、 宏信证
券、 宏源证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证
券、 华泰联合证券、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 联
讯证券、 民生证券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞
银证券、 厦门证券、 山西证券、 上海证券、 申银万国证券、 世纪证券、 首创证券 、
太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万联证券、 西部证券、 西藏同信证券、 西南
证券、 湘财证券、 新时代、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、 长城证
券、 长江证券、 招商证券、 浙商证券、 中航证券、 中金公 司、 中山证券、 中天证
券 、 中 投证券 、 中 信建投 证 券 、中信 万 通 证券、 中 信 证券、 中 信 证券( 浙 江 ) 、
中银国际证券、中原证券(排名不分先后) 。
中 登将对 具 备 基金分 拆 转 换及合 并 转 换业务 资 格 的证券 公 司 名单进 行 更 新 ,
投资人可登陆中登网站(www.chinaclear.cn ) 查询最新名单,本公司对该名单 的
更新不再另行公告。
(三)业务办理时间
深圳证券交易所交易日交易时间内 (上午 9 : 30-11: 30 和下午 13: 00-15 :
00) 可办理 份额配对转换业务 (基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外) 。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对份额配对
转换业务的办理时间进行调整并公告。
(四)份额配对转换的原则
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1 、份额配对转换以份额申请。
2 、申请分拆为农业 A 份额和农业 B 份额的场内融通农业份额必须是偶数。
3 、 申请合并为场内融通农业 份额的农业 A 份额与农业 B 份额必须同时配对
申请,且基金份额数必须同为整数且相等。
4 、场外 的 融通 农业 份 额如 需申 请 进行 分拆 , 须跨 系统 转 托管 为场 内 的 融通
农业份额后方可进行。
5 、正常情况下,中登深圳分公司在 T 日 收市后对投资人 T 日交 易时 间内提
交的份额配对转换业务申请进行有效性确认,自 T+1 日起(包括该日) ,投资人
可查询份额配对转换的成交情况。
6 、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
基金管理人、 登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整, 并
在正式实施前在指定媒介公告。
(五)份额配对转换的业务办理费用
投资人申请办理份额配对转换业务时, 份额配对转换业务办理机构可酌情收
取一定的费用或佣金,具体规定见相关业务办理机构公告。
三、重要提示
1 、基金 管 理人 、登 记 机构 或深 圳 证券 交易 所 可视 情况 对 上述 “场 内 份额 配
对转换的原则”作出调整,并在正式实施前在指定媒介公告。
2 、 投资 人可访问本公司网站(www.rtfund.com) 或拨打全国免长途费的客户服
务电话(400 -883-8088 )咨询相 关情况。
3 、风险 提 示: 基金 管 理人 承诺 以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则 管理 和 运用 基
金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净
值高低并不预示其未来业绩表现。 投资有风险, 敬请 投资人在投资本基金前认真
阅读 《融通中证大农业指数分级证券投资基金 基金合同》 、 《 融通中证大农业指数
分 级 证 券投资 基 金 招募说 明 书 》等基 金 法 律文件 , 了 解本基 金 的 风险收 益 特 征 ,
并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。 敬请投资人在购买基金前
认真考虑、谨慎决策。
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特此公告。
融通基金管理有限公司
2015 年 9 月 8 日