诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投
资基金 2015年半年度报告摘要
2015年6月30日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2015年8月25日诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 2 页 共24 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2015年1月1日起至 6月30日止。
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 3 页 共24 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安永鑫一年定期开放债券
基金主代码
000510
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年6月24日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 79,164,703.30份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下，力求资产持续稳妥地保值增
值，为投资者提供较好的养老资产管理工具。
投资策略 1、封闭期投资策略
在封闭期内，为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流
动性需求，原则上本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适
当的匹配。同时，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投
资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。
2、开放期投资安排
在开放期，基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流
动性风险，满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况，进行相应压
力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回
的准备。
业绩比较基准 同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（税后）。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 陈勇 林葛
联系电话
0755-83026688 010-66060069
信息披露负责人
电子邮箱
info@lionfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-888-8998 95599
传真
0755-83026677 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 4 页 共24 页
安基金管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1月1日 - 2015年6月30日 )
本期已实现收益
18,378,423.95
本期利润
11,641,067.55
加权平均基金份额本期利润
0.0386
本期基金份额净值增长率
4.06%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.1011
期末基金资产净值
87,171,467.52
期末基金份额净值
1.101
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-1.34% 0.32% 0.20% 0.01% -1.54% 0.31%
过去三个月
2.61% 0.30% 0.59% 0.01% 2.02% 0.29%
过去六个月
4.06% 0.26% 1.26% 0.01% 2.80% 0.25%
过去一年
9.99% 0.21% 2.77% 0.01% 7.22% 0.20%
自基金合同
生效起至今
10.10% 0.21% 2.82% 0.01% 7.28% 0.20%
注：本基金的业绩比较标准为：同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（税后）。
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 5 页 共24 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至2015年6月，本基金管理人共管理42只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货
币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证
券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券
型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安
主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证
券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券
投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源
股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数
分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定
期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债
券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 6 页 共24 页
券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合
型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期
开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基
金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开
放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
谢志华
固定收益部执
行总监、诺安
纯债定期开放
债券基金经理、
诺安鸿鑫保本
混合基金经理、
诺安信用债券
一年定期开放
债券基金经理、
诺安稳固收益
一年期定期开
放债券基金经
理、诺安泰鑫
一年定期开放
债券基金经理、
诺安优化收益
债券基金经理、
诺安永鑫一年
定期开放债券
基金经理、诺
安保本混合基
金经理、诺安
汇鑫保本混合
基金经理、诺
安聚利债券基
金经理、诺安
裕鑫收益定期
开放债券基金
经理。
2014年
6月24日
- 9
理学硕士，具有基金从业资格。
曾先后任职于华泰证券有限责任
公司、招商基金管理有限公司，
从事固定收益类品种的研究、投
资工作。曾于2010年8月至
2012年8月任招商安心收益债券
型证券投资基金基金经理，
2011年3月至2012年8月任招
商安瑞进取债券型证券投资基金
基金经理。2012年8月加入诺安
基金管理有限公司，任投资经理，
现任固定收益部执行总监。
2013年5月起任诺安鸿鑫保本混
合型证券投资基金及诺安纯债定
期开放债券型证券投资基金基金
经理，2013年6月起任诺安信用
债券一年定期开放债券型证券投
资基金基金经理，2013年8月起
任诺安稳固收益一年期定期开放
债券型证券投资基金基金经理，
2013年11月起任诺安泰鑫一年
定期开放债券型证券投资基金基
金经理，2013年12月起任诺安
优化收益债券型证券投资基金基
金经理，2014年6月起任诺安永
鑫收益一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理，2014年
11月起任诺安保本混合型证券投
资基金、诺安汇鑫保本混合型证
券投资基金及诺安聚利债券型证
券投资基金基金经理，2015年
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 7 页 共24 页
3月起任诺安裕鑫收益两年定期
开放债券型证券投资基金基金经
理。
注：①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日；
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安永鑫一年定期开放债券型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国
证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安永鑫一年定期开放债券型证券投资基金基
金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司
更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的
一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 8 页 共24 页
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015年以来，权益类市场表现强势，受此影响，上半年纯债资产表现相对低迷，收益率震
荡上升，而转债资产表现受正股影响，波动性和走势均弱于正股，在财富效益的影响下，股票的
表现显著好于债券。
基金通过调节债券资产的仓位，波段操作可转债资产，在取得较高收益的同时，满足6月底
的开放赎回需要。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.101元。本报告期基金份额净值增长率为4.06%，同期
业绩比较基准收益率为1.26%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着资金面紧张局面的缓解，信用债收益率有望维持稳定。未来将结合权益类市场的风格变
化，及债券市场的发行节奏，优化基金的投资组合，努力为持有人创造更高的价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额
净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定
和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管
理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、合规与风
险控制部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 9 页 共24 页
成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任
何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小
组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,
从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的50%，若《基金合同》生效不满3个月可
不进行收益分配；
本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—诺安基金管理
有限公司2015 年1月1日至2015年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算
和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为, 诺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，诺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 10 页 共24 页
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损
害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金
报告截止日： 2015年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款
61,971,134.16 1,151,359.83
结算备付金
1,514,470.54 6,530,795.99
存出保证金
5,546.55 19,574.10
交易性金融资产
63,558,843.40 494,663,130.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
63,558,843.40 494,663,130.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 81,581.14
应收利息
1,516,372.17 10,655,058.52
应收股利
- -
应收申购款
209,000.00 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
128,775,366.82 513,101,499.58
负债和所有者权益
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 189,999,646.60
应付证券清算款
- -
应付赎回款
41,353,920.69 -
应付管理人报酬
- -
应付托管费
51,076.94 54,432.16
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 11 页 共24 页
应付销售服务费
127,692.31 136,080.38
应付交易费用
1,785.00 3,952.31
应交税费
- -
应付利息
- 78,856.46
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
69,424.36 70,000.00
负债合计
41,603,899.30 190,342,967.91
所有者权益：
实收基金
79,164,703.30 305,012,682.35
未分配利润
8,006,764.22 17,745,849.32
所有者权益合计
87,171,467.52 322,758,531.67
负债和所有者权益总计
128,775,366.82 513,101,499.58
注：报告截止日2015年6月30日,基金份额净值1.101元,基金份额总额79,164,703.30份。
6.2 利润表
会计主体：诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年 6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至
2015年6月30日
上年度可比期间
2014年6月24日(基金合同生效日)
至2014年6月30日
一、收入
18,263,127.29 217,622.14
1.利息收入
11,394,646.59 216,753.82
其中：存款利息收入
76,924.08 216,753.82
债券利息收入
11,161,415.50 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
156,307.01 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
13,605,837.10 -
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
13,605,837.10 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-6,737,356.40 -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
- 868.32
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 12 页 共24 页
减：二、费用
6,622,059.74 35,154.66
1．管理人报酬
3,365,676.07 -
2．托管费
323,016.52 10,029.91
3．销售服务费
807,541.18 25,074.75
4．交易费用
3,594.63 -
5．利息支出
2,028,887.51 -
其中：卖出回购金融资产支出
2,028,887.51 -
6．其他费用
93,343.83 50.00
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
11,641,067.55 182,467.48
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
11,641,067.55 182,467.48
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年 6月30日
单位：人民币元
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
305,012,682.35 17,745,849.32 322,758,531.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 11,641,067.55 11,641,067.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-225,847,979.05 -21,380,152.65 -247,228,131.70
其中：1.基金申购款
696,772.08 67,427.92 764,200.00
2.基金赎回款
-226,544,751.13 -21,447,580.57 -247,992,331.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
79,164,703.30 8,006,764.22 87,171,467.52
项目
上年度可比期间
2014年6月24日(基金合同生效日)至2014年6月30日
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 13 页 共24 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
305,012,682.35 - 305,012,682.35
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 182,467.48 182,467.48
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
- - -
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
- - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
305,012,682.35 182,467.48 305,195,149.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 重要会计政策和会计估计
除6.4.2.2所述会计估计变更外，本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期
年度报告一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
为确保证券投资基金估值的合理性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作
小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》（以下简称“估值处理标准”），本基
金自2015年3月26日起，对所持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让
的固定收益品种的估值方法进行调整，采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值，估值处
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 14 页 共24 页
理标准另有规定的除外。于2015年3月26 日，相关调整对前一估值日基金资产净值的影响不
超过0.50%。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记与过户机构、直销机
构
中国农业银行股份有限公司 托管人、代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月 1日至2015年
6月30日
上年度可比期间
2014年6月24日(基金合同生效日)
至2014年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,365,676.07 -
其中：支付销售机构的
客户维护费
819.66 -
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 15 页 共24 页
注：本基金不收取固定管理费，以分档计提方式收取浮动管理费。封闭运作一年之后，基金管理
人将以封闭期基金净值增长率为基础分档收取管理费。
表：基金管理费分档费率表
N为封闭期基金净值增长率。
本基金首个封闭期净值增长率为10.30%，根据上述规则，本基金的实际管理费率为1.0%。
基金管理费以封闭期最后一日资产净值为基数，在管理费计提日计提，管理费计提日结束后
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于管理费计提日结束后
2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年6月24日(基金合同生效日)
至2014年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
323,016.52 10,029.91
注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.4.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺安基金管理有限公司(管理人)
313,209.32
档数 封闭期基金净值增长率（N） 管理费率
1 N≤4.0% 0%
2
4.0%＜N≤5.5% Min(0.3%，（N-4%）/(1+N))
3
5.5%＜N≤7% Min(0.7%，（N-5.2%）/(1+N))
4
7%＜N Min(1.0%，（N-6.3%）/(1+N))诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 16 页 共24 页
中国农业银行股份有限公司(托管人)
288,687.58
合计
601,896.90
上年度可比期间
2014年6月24日(基金合同生效日)至2014年
6月30日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺安基金管理有限公司(管理人)
-
中国农业银行股份有限公司(托管人)
-
合计
-
注：本基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。
销售服务费额计算方法如下：
M=E×0.50%÷当年天数
M为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取，
由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2015年1月1日至2015年6月
30日
上年度可比期间
2014年6月24日(基金合同生效日)至
2014年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
61,971,134.16 41,020.00 1,013,500.67 12,281.62
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 17 页 共24 页
股份有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.5 期末（ 2015年6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通
受限证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于
公允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 18 页 共24 页
低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于2015年6月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层级的余额为
63,558,843.40元，无属于第一层级和第三层级的余额(2014年12月31日：第一层级
143,321,169.60元，第二层级351,341,960.40元，无属于第三层级的余额)。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于本基金投资的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、
或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售
期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值应
属第二层级或第三层级。如附注6.4.2.2所述，本基金自2015年3月26日起，对所持有的在上
海证券交易所、深圳证券交易 所上市交易或挂牌转让的固定收益品种的估值方法进行调整，采
用第三方估值机构提供的价格数据进行估值，相关固定收益品种的公允价值层级归入第二层级。
④第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
2. 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
63,558,843.40 49.36
其中：债券
63,558,843.40 49.36
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
63,485,604.70 49.30
7 其他各项资产
1,730,918.72 1.34
8 合计
128,775,366.82 100.00
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 19 页 共24 页
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未投资股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未投资股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期未投资股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4 企业债券
63,558,843.40 72.91
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债
- -
8 其他
- -
9 合计
63,558,843.40 72.91
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 124359
13三明投
220,020 22,673,061.00 26.01
2 124190
13奉南城
200,000 20,494,000.00 23.51
3 124378
13湘九华
200,000 20,342,000.00 23.34
4 112214
12冀东02
470 49,782.40 0.06
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 20 页 共24 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
7.11.2 本基金本报告期末未持有股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
5,546.55
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,516,372.17
5 应收申购款
209,000.00
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,730,918.72
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 21 页 共24 页
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,058 38,466.81 40,184,239.49 50.76% 38,980,463.81 49.24%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本报告期末基金管理人从业人员未持有本开放式基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年6 月24 日 ）基金份额总额 305,012,682.35
本报告期期初基金份额总额
305,012,682.35
本报告期基金总申购份额 696,772.08
减:本报告期基金总赎回份额 226,544,751.13
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 79,164,703.30
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 22 页 共24 页
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人在2015 年3月28日发布了《诺安基金管理有限公司关于董事会
成员任职的公告》和2015年4月4日《诺安基金管理有限公司关于董事会成员任职的公告》的
公告，自2015年3月28日起，增选齐斌先生、李清章先生、奥成文先生担任诺安基金管理有
限公司董事会董事。自2015年4月4 日起，选举汤小青先生、史其禄先生、赵玲华女士担任诺
安基金管理有限公司董事会独立董事。原董事会成员欧阳文安先生、朱秉刚先生、陆南屏先生
不再担任公司独立董事职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 23 页 共24 页
渤海证券
2 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况:无。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1)、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并
能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《专用
证券交易单元租用协议》。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
渤海证券
276,832,429.80 100.00%3,591,466,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本基金为一年定期开放基金，首个封闭期结束之后第一个工作日即2015年6月24日为基
金管理费计提日，第二个工作日起进入首个开放期，时间为2015年6月25日至2015年7月
1日，开放期内本基金接受申购、赎回、转换业务申请。自2015年7月2日起至一年后对应日
的前一日（2016年7月1日）为本基金的第二个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回、
转换业务申请。
诺安永鑫一年定期开放债券 2015年半年度报告摘要
第 24 页 共24 页
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2015年8月25日
