国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
国泰区位 优势股 票型证 券投资 基金
2015 年半年 度报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 八日 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《关 于实施 〈公 开募 集
证券投资基金运作管理办 法〉有关问题的规定》及 《国泰区位优势股票型证 券投资基金基金合同》
的约定 ，本 基金自 2015 年 8 月 8 日起基 金类 别变 更为混 合型 基金 ，基 金名 称由“ 国泰 区位 优势 股票
型证券 投资 基金”修改为“ 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金” ， 基金合 同部 分条款相 应修 订。 具体请
查阅本 公司 于 2015 年 7 月 23 日 披露 的《 关于 修订 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金基 金合 同的 公
告》 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录
....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
.......................................................................................................................................... 2
2
基金简介
................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方 式
.................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现
............................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现
.................................................................................................................................. 7
4
管理人报告
............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
.......................................................................................................... 8
4.2 管理 人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
.................................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
............................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
............................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
........................................................................ 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
............................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
.................................... 12
5
托管人报告
............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
................................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
............................ 13
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
................................................................................................... 13
6.1 资产负 债表
.................................................................................................................................... 13
6.2 利润表
............................................................................................................................................ 14
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表
................................................................................................ 15
6.4 报表附 注
........................................................................................................................................ 16
7
投资组合报告
......................................................................................................................................... 33
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
................................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
................................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
.................................... 34
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重大 变动
............................................................................................. 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
........................................................................................ 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
................................. 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
.................... 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
.................... 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
................................ 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
...................................................................... 39
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
....................................................................... 40
7.12 投资 组合 报告 附注
...................................................................................................................... 40
8
基金份额持有人信息
............................................................................................................................. 41国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
.................................................................................... 41
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金 的情况
........................................................................ 41
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
..................................... 41
9
开放式基金份额变动
............................................................................................................................. 41
10
重 大事件揭示
....................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
.......................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
.......................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.............................................................. 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.................................................................................................................. 42
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况
............................................................................................... 42
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
....................................................... 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.................................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件
.............................................................................................................................. 44
11 影响投资者决策的其他 重要信息
......................................................................................................... 45
12
备查文件目录
....................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录
.............................................................................................................................. 45
12.2 存放 地点
...................................................................................................................................... 45
12.3 查阅 方式
...................................................................................................................................... 46
国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 国泰区 位优 势股 票
基金主 代码 020015
交易代 码 020015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 5 月 27 日
基金管理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 119,259,310.53 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于具 有区 位优势 且受 益于 区位 经济 发展优 势环 境 （ 如优 惠
政策、 特殊 的产 业链 等） 的优质 上市 公司 的股 票。 在有效 控制 风险 的前 提
下，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
投资策 略
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济发 展趋 势的预 测分 析， 评价 未
来一段 时间 股票 、 债 券市 场相对 收益 率， 主动 调整 股票、 债券 及现 金类 资
产的配 置比 例。 其中 ， 股 票资产 投资 主要 以区 位经 济发展 优势 为龙 头， 采
取自下 而上 、三 重过 滤的 精选个 股策 略。
业绩比 较基 准 业绩基 准=80%×沪深 300 指数收 益率+20%× 上证 国 债指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债 券型 基金 和混 合
型基金 ，属 于高 风险 、高 收益的 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国泰基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 林海中 王永民
联系电 话 021-31081600转 010-66594896
电子邮 箱 xinxipilu@gtfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 （021 ） 31089000 ， 400-888-8688 95566
传真 021-31081800 010-66594942
注册地 址
上海市 世纪 大道100 号上 海环
球金融 中心39楼
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公地 址
上海市 虹口 区公 平路18号8 号
楼嘉昱 大厦16层-19层
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
邮政编 码 200082 100818 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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法定代 表人 唐建光 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号 楼嘉昱 大厦
16 层-19 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构
国泰基金管理有限公司登记注册
中心
上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦
16 层-19 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 174,949,491.69
本期利 润 186,404,617.13
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.9860
本期加 权平 均净 值利 润率 48.01%
本期基 金份 额净 值增 长率 55.30%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 158,342,707.06
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.3277
期末基 金资 产净 值 277,602,017.59
期末基 金份 额净 值 2.328
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 142.56%
注： （1 ） 本期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投资收益 、 其他收 入 （不含 公允价 值变 动收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
（2） 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字；
（3） 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末 资产负 债表 中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -16.74% 4.02% -5.84% 2.80% -10.90% 1.22%
过去三 个月 21.31% 3.00% 8.86% 2.09% 12.45% 0.91%
过去六 个月 55.30% 2.39% 22.00% 1.81% 33.30% 0.58%
过去一 年 80.05% 1.89% 81.80% 1.47% -1.75% 0.42%
过去三 年 126.68% 1.47% 67.10% 1.19% 59.58% 0.28%
自基金 合同 生
效起至 今
142.56% 1.31% 59.64% 1.22% 82.92% 0.09%
3.2.2自基金合同生效以来
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史走 势对比 图
（2009 年 5 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日）
基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金
注：本 基金 的合 同生 效日 为 2009 年 5 月 27 日 。本 基金在 六个 月建 仓期 结束 时，各 项资 产配 置比 例
符合合 同约 定。
国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国泰基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 3 月 5 日，是经中 国证 监会 证监 基字[1998]5 号文批 准的
首批规 范的 全国 性基 金管 理公司 之一 。公 司注 册资 本为 1.1 亿元 人民 币， 公司注册 地为 上海 ，并 在
北京和 深圳 设有 分公 司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 管理 人共 管 理 54 只 开放式 证券 投资 基金： 国 泰金鹰 增长 证券 投
资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 （包 括 2 只子基金， 分别 为国 泰金 龙行 业精选 证券 投 资基金 、
国泰金 龙债 券证 券投 资基 金） 、 国泰 金马 稳健 回报 证 券投资 基金 、 国 泰货 币市 场证券 投资 基金 、 国 泰
金鹿保本增值混合证券投 资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合
型证券 投资 基金 （由 金鼎 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金、 国泰 沪
深 300 指数 证券 投资 基金 （由国 泰金 象保本 增值 混 合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰 双利 债券证 券投
资基金 、 国泰 区位 优势 股 票型证 券投 资基 金 、 国 泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （由金 盛
证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰纳 斯达 克 100 指数证 券投资 基金 、 国 泰价值 经典股票 型证 券投 资基 金
（LOF）、 上证 180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金联接基金、国泰 保本混合型证券投资基金 、国泰事件驱动策略股票 型证券投资基金、国泰
信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 中小 板
300 成长交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 、国泰成长优选股票型证 券投资基金、国泰大宗
商品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰信用 债券 型证 券 投资基 金、 国泰 现金 管理 货币市 场基 金、 国泰 金
泰平衡 混合 型证 券投 资基 金 （由 金泰 证券投 资基 金 转型而 来） 、 国泰 民安 增利 债券型 发起 式证 券投 资
基金 、 国泰国 证房 地产 行业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰估 值优 势股 票型 证券投资 基金 （LOF）（由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上证 5 年期国 债交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 5 年期国 债交 易型 开放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、纳 斯达 克 100
交易型开放式指数证券投 资基金、国泰中国企业境 外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型
开放式证券投资基金、国 泰美国房地产开发股票型 证券投资基金、国泰国证 医药卫生行业指数分级
证券投资基金、国泰淘金 互联网债券型证券投资基 金、国泰聚信价值优势灵 活配置混合型证券投资
基金 、 国泰民 益灵 活配 置混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰 国策 驱动 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
国泰浓益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰安康 养老定期支付混合型证券 投资基金、国泰结构转
型灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 鑫股 票型 证券投 资基 金（ 由金 鑫证 券投资 基金 转型 而来 ） 、国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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国泰新经济灵活配置混合 型证券投资基金、国泰国 证食品饮料行业指数分级 证券投资基金、国泰创
利债券 型证 券投 资基 金 （由国 泰 6 个月短 期理 财债 券型证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰策 略收 益灵 活
配置混合 型证券 投资基 金 （由国泰 目标收 益保本 混 合型证券 投资基 金转型 而 来） 、国泰 深证 TMT50
指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指 数分级证券投资基金、国 泰睿吉灵活配置混合型
证券投资基金、国泰兴益 灵活配置混合型证券投资 基金、国泰生益灵活配置 混合型证券投资基金。
另外， 本基 金管理 人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基 金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格， 目前受 托 管
理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日 ，本基 金管 理人 获得 企业 年金投 资管 理人 资格 。
2008 年 2 月 14 日 ，本 基 金管理 人成 为首 批获 准开 展特定 客户 资产 管理 业务 （专户 理财 ）的 基金 公
司之一 ， 并于 3 月 24 日 经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资者 （QDII ） 资格 ， 成为目 前业 内少
数拥有“全牌照” 的基 金公 司之一 ， 囊 括了 公募 基金、 社保、 年金、 专户 理财 和 QDII 等管理业务 资格 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓时锋
本基金 的基 金
经理、 国泰 金
鼎价值 混合 的
基金经 理
2009-05-2
7
- 15 年
硕士研 究生 。曾 任职 于天 同证券。
2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有
限公司，历任行业研究员、社保
111 组合 基金 经理 助理 、 国 泰金鼎
价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助 理，2008 年 4 月起 任国泰
金鼎价值精选证券投资基金的基
金经理 ，2009 年 5 月 起兼 任国泰
区位优势股票型证券投资基金的
基金经 理， 2013 年 9 月至 2015 年
3 月兼任国泰估值优势股票型证
券投资 基金 （LOF ）的基金经理 。
注：1、 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ， 首 任基 金经 理， 任职日 期为 基金 合同 生
效日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运 作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券法 》 、 《 证券投资基金法 》 、 《 基金 管理公司公平交易
制度指导意见》等有关法 律法规的规定，严格遵守 基金合同和招募说明书约 定，本着诚实信用、勤
勉尽责、最大限度保护投 资人合法权益等原则管理 和运用基金资产，在控制 风险的基础上为持有人国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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谋求最大利益。本报告期 内，本基金运作合法合规 ，未发生损害基金份额持 有人利益的行为，未发
生内幕交易、操纵市场和 不当关联交易及其他违规 行为，信息披露及时、准 确、完整，本基金与本
基金管理人所管理的其他 基金资产、投资组合与公 司资产之间严格分开、公 平对待，基金管理小组
保持独立运作，并通过科 学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有 效保障投资人的合法权
益。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金管理公司公平交易制度 指导意见》的相关
规定，通过严格的内部风 险控制制度和流程，对各 环节的投资风险和管理风 险进行有效控制，确保
公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合， 切实 防范 利益输 送行 为。
（一） 本基 金管 理人 所管 理的基 金或 组合 间同 向交 易价差 分析
根据证监会公平交易指导 意见，我们计算了公司旗 下基金、组合同日同向交 易纪录配对。通过
对这些 配对 的交 易价 差分 析， 我们 发现 有效 配对 溢 价率均 值大 部分 在 1% 数量 级及以 下， 且大部 分溢
价率均 值通 过 95% 置信度 下等 于 0 的 t 检验 。
（二） 扩展 时间 窗口 下的 价差分 析
本基金 管理 人选 取 T=3 和 T=5 作 为扩 展时 间窗 口， 将基金 或组 合交 易情 况分 别在这 两个 时间 窗
口内作平均，并以此为依 据，进行基金或组合间在 扩展时间窗口中的同向交 易价差分析。对于有足
够多观 测样 本的 基金 配对 （样本 数≥30 ） ，溢价 率均 值大部 分在 1%数量级 及以 下。
（三） 基金 或组 合间 模拟 溢价金 额分 析
对于不能通 过溢 价率 均值 为零 的 t 检验 的基 金组 合 配对、 对于 在时 间窗 口中 溢价率 均值 过大 的
基金组合配对，已要求基 金经理对价差作出了解释 ，根据基金经理解释公司 旗下基金或组合间没有
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，本基金与本 基金管理人所管理的其他 投资组合未发生大额同日 反向交易。本报告
期内， 未发 现本 基金 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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上半年宏观经济依然处于 去产能 和转型驱动的阶段 ，一季度经济增长低于预 期，二季度在一系
列稳增 长政 策的 扶持 下， 增长势 头有 所恢 复。 最新 公布的 经济 数据 显示 ， 上 半年我 国 GDP 同比 增长
7% ，其 中一 、二 季度 分别 增长 7% ，但是 二季 度环 比增长 1.7%，虽然 低于 近三年的 均值 2% ，但 是
较一季 度明 显回 升， 超市场预期 ， 其中 回升 的主 要动力来 自第 三产 业， 第三产业 从 7.9% 大幅 回升 到
8.4% ， 而第 二产 业增长 6.1% ，比 一季 度进 一步 下滑 。上半 年规 模以 上工 业增 加值同 比增 长 6.3% ，
显示传统工业依然 有去产 能的压力，上半年 固定资 产投资同比增长 11.4% ， 基建在稳增长作用 下有
所提升。上半年我国的货 币政策继续保持宽松趋势 ，先后三次下调存贷款利 率，同时在产业政策方
面大力 扶持“互联网+”、环保和智 能制 造等 新兴 产业 。
在宽松 的货 币环 境下 ， 去 年以来 股市 的财 富效 应吸 引了增 量资 金不 断入 市 ， 今年以 来 A 股持 续
高歌猛进，但是随着六月 份证监会开始清理场外配 资以后，市场掉头向下， 转瞬间完成了牛熊市的
转换 ， 个股回 调幅 度之 大让广大 的投 资者 瞠目 结舌 。 上半年 上证 综指 大涨 32.23% ， 从行 业来 看， 计
算机、 传媒 、轻 工和 电子 等行业 涨幅 巨大 ，而 非银 金融、 有色 和采 掘等 行业 涨幅落 后。
本基金在年初开局不利的 情况下，保持积极的心态 ，加大了自下而上的个股 选择工作，积极主
动的进行操作，取得了一 定的效果。年初就大幅减 持了银行、非银金融和地 产等行业，增持了信息
服务、传媒、食品饮料和 建筑等行业。同时在主题 投资方面，成功把握了次 新股、一路一带和国企
改革的投资机会。六月份 由于对市场回调的幅度预 期不足，没有及时降仓， 给基金净值带来了一定
的损失 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基 金 2015 年上半 年净 值增长率 为 55.30% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为 22.00% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
在各项稳增长措施的合力 作用下，我国经济企稳回 升的迹象逐渐显现，我们 对下半年的经济增
长前景持相对乐观的态度 ，未来我们将密切关注房 地产市场的回暖情况，通 胀的变化情况，以及经
济转型 的具 体效 果。 随着 市场的 大幅 震荡 ， 研 究的 价值将 更加 显现 ， 下 半年 我们将 加大 研究 的力 度 ，
更加注重自下而上的个股 选择，在有效控制风险的 情况下，用积极的心态把 握结构性的投资机会。
本基金下一阶段将关注以 下几个方面的投资机会 ： （1）国企改革推进受益的蓝 筹板块和个股 ； （2）
业绩增长确定性强的食品 饮料和医药等消费品行业 ； （3）符合经济结构转型方 向的信息服务行业和
环保行业等； （ 4）管理优 秀，执行力强，在互联网 时代积极转型的传统行业 龙头； （5）在军 费投入
背景下受益的军工行业龙 头和军民融合过程中受益 的个股； （6）符合 国家产 业结构调整规划，在未国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 12 页共 46 页
来产业升级过程中受益的 优势装备制造业 ； （7）符 合国家区域经济振兴规划 ，在未来区域振兴过程
中受益 的优 质企 业。
本基金 将一 如既 往的 恪守 基金契 约， 在价 值投 资理 念的指 导下 ， 精 选个 股， 注重组 合的 流动 性 ，
力争在 有效 控制 风险 的情 况下为 投资 者创 造最 大的 价值。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照相关法 律法规规定，设有估值委 员会，并制定了相关制度 及流程。估值委员
会主要负责基金估值相关 工作的评估、决策、执行 和监督，确保基金估值的 公允与合理。报告期内
相关基金估值政策由托管 银行进行复核。公司估值 委员会由主管运营副总经 理负责，成员包括基金
核算、风险管理、行业研 究方面业务骨干，均具有 丰富的行业分析、会计核 算等证券基金行业从业
经验及专业能力。基金经 理如认为估值有被歪曲或 有失公允的情况，可向估 值委员会报告并提出相
关意见 和建 议。 各方 不存 在任何 重大 利益 冲突 ，一 切以投 资者 利益 最大 化为 最高准 则。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
截止本报告期末，根据本 基金基金合同和相关法律 法规的规定，本基金无应 分配但尚未实施的
利润。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对国 泰区位优势股票型 证券投资
基金（以 下称“ 本基 金”）的托管过 程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他有关法 律法规、基 金
合同和托管协议的有关规 定，不存在损害基金份额 持有人利益的行为，完全 尽职尽责地履行了应尽
的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国泰 区位 优势 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 21,277,257.68 53,097,493.11
结算备 付金
1,963,855.55 899,956.57
存出保 证金
244,565.22 224,583.19
交易性 金融 资产 6.4.7.2 262,400,187.59 321,863,927.11
其中： 股票 投资
257,987,423.19 301,786,927.11
基金投 资
- -
债券投 资
4,412,764.40 20,077,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
29,784,190.71 5,649,575.66
应收利 息 6.4.7.5 156,326.90 523,494.72
应收股 利
- -
应收申 购款
304,898.54 1,531,099.01
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
316,131,282.19 383,790,129.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- - 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 2,797,042.70
应付赎 回款
36,784,867.64 53,960,225.93
应付管 理人 报酬
556,953.21 493,791.15
应付托 管费
92,825.56 82,298.54
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 893,795.66 1,083,868.91
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 200,822.53 140,012.28
负债合计
38,529,264.60 58,557,239.51
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 119,259,310.53 216,986,392.01
未分配 利润 6.4.7.10 158,342,707.06 108,246,497.85
所有者权益合计
277,602,017.59 325,232,889.86
负债和所有者权益总 计
316,131,282.19 383,790,129.37
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.328 元，基 金份 额总 额 119,259,310.53 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国泰 区位 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
192,708,656.82 7,137,728.58
1.利息 收入
237,141.18 648,773.30
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 104,203.46 154,606.17
债券利 息收 入
132,937.72 494,167.13
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列）
180,745,836.56 45,505,570.89
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 179,681,262.96 42,454,724.34
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -108,110.00 31,392.00 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,172,683.60 3,019,454.55
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 11,455,125.44 -39,272,339.05
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 270,553.64 255,723.44
减：二、费用
6,304,039.69 7,053,197.23
1．管 理人 报酬
2,858,888.72 4,401,106.32
2．托 管费
476,481.44 733,517.67
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 2,767,406.07 1,710,257.99
5．利 息支 出
333.84 7,521.98
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
333.84 7,521.98
6．其 他费 用 6.4.7.19 200,929.62 200,793.27
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
186,404,617.13 84,531.35
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
186,404,617.13 84,531.35
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国泰 区位 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者 权益 （基
金净值 ）
216,986,392.01 108,246,497.85 325,232,889.86
二、本期 经营活 动产 生的
基金净值 变动数 （本 期利
润）
- 186,404,617.13 186,404,617.13
三、本期 基金份 额交 易产
生的基金 净值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-97,727,081.48 -136,308,407.92 -234,035,489.40
其中：1.基金申 购款 94,774,656.82 127,004,873.23 221,779,530.05
2.基金 赎回 款 -192,501,738.30 -263,313,281.15 -455,815,019.45
四、本期 向基金 份额 持有
人分配利 润产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - - 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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五、期末 所有者 权益 （基
金净值 ）
119,259,310.53 158,342,707.06 277,602,017.59
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者 权益 （基
金净值 ）
515,228,900.61 162,108,505.96 677,337,406.57
二、本期 经营活 动产 生的
基金净值 变动数 （本 期利
润）
- 84,531.35 84,531.35
三、本期 基金份 额交 易产
生的基金 净值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-114,290,071.51 -44,870,551.09 -159,160,622.60
其中：1.基金申 购款 68,347,778.00 19,935,069.38 88,282,847.38
2.基金 赎回 款 -182,637,849.51 -64,805,620.47 -247,443,469.98
四、本期 向基金 份额 持有
人分配利 润产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末 所有者 权益 （基
金净值 ）
400,938,829.10 117,322,486.22 518,261,315.32
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 张峰 ，主管 会计 工作 负责 人： 巴立康 ，会 计机 构负 责人 ：王嘉 浩
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国泰区位优势股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称
“中国 证监 会”)证监许 可[2009] 第 279 号《 关于 核准 国 泰区位 优势 股票 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
核准，由国泰基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《国泰区位优势股票型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 1,908,882,949.00 元， 业经普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中
天验字(2009) 第 84 号验 资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 国泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金
基金合 同》 于 2009 年 5 月 27 日 正式 生效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额 为 1,909,204,157.74 份基
金份额 ，其 中认 购资 金利 息折合 321,208.74 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为国 泰基 金管 理有 限国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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公司， 基金 托管 人为 中国 银行股 份有 限公 司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《国泰 区位优势股票型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定， 本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市的 股票(A 股及
监管机 构允 许投 资的 其他 种类和 其他 市场 的股 票) 、 债券 、 权证、 资产 支持 证券以及 法律 法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 本 基金 股票 资产投 资比 例占 基金 资产 的 60%-95%；债 券、 现
金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-40% ，其中， 权证 投资 比例占 基金资产净 值的 0-3% ，资 产支持 类证 券投 资 比例占 基金 资产净 值
的 0-10% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准
为：沪 深 300 指数收 益率 X 80%+上证 国债 指数 收益 率 X 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人国 泰基 金管 理有 限公司 于 2015 年 8 月 26 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及 相关规 定( 以下合 称“企业会计准 则”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》 、 中国证 券投 资 基金业 协会 于 2007 年
5 月 15 日颁布 的 《证 券投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 《国泰 区位 优势 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》
和中国 证监 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2015 年半 年度 财务 报表符 合企 业会 计准 则的 要求， 真实 、完 整地 反映 了本基 金 2015 年
6 月 30 日的财 务状 况以及 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止期 间的 经营 成果和 基金 净值 变 动
情况等 有关 信息 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致 ， 会计估 计较 最近 一期 年度报 告有 变更。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计估计变更的 说 明
对 于在 证券交 易所上 市或挂 牌转 让的固 定收益 品种( 可 转换 债券、 资产支 持证券 和私 募债券 除国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本基 金本 报告 期 改为采 用中 证指 数有 限
公司根 据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度固 定收益品 种的 估值 处 理
标准》 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
6.4.5.2 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实施 上市 公司 股息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 及 其 他相关 财税 法规 和实 务操 作， 主 要税 项列示 如 下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票、 债券 的差
价收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入， 包括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对基金 从上 市公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持股期限 在 1 个月
以内( 含 1 个月)的， 其股息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 在 1 个月以上 至 1 年( 含 1 年)
的，暂 减按 50% 计入应 纳税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25%计入应纳税 所得 额。 对基 金
持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述规定计算 纳税，持股时间自解禁
日起计 算； 解禁前 取得 的股 息、 红利 收入 继续 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 。 上述所得 统一 适用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 21,277,257.68
定期存 款 - 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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其他存 款 -
合计 21,277,257.68
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 218,332,325.20 257,987,423.19 39,655,097.99
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 4,424,232.50 4,412,764.40 -11,468.10
银行间 市场 - - -
合计 4,424,232.50 4,412,764.40 -11,468.10
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 222,756,557.70 262,400,187.59 39,643,629.89
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,131.28
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 795.07
应收债 券利 息 152,299.14 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页共 46 页
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 2.32
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 99.09
合计 156,326.90
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产余 额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 893,795.66
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 893,795.66
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 22,304.04
其他应 付款 -
预提费 用 178,518.49
合计 200,822.53
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 216,986,392.01 216,986,392.01
本期申 购 94,774,656.82 94,774,656.82
本期赎 回（以“-” 号填 列） -192,501,738.30 -192,501,738.30
本期末 119,259,310.53 119,259,310.53
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页共 46 页
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 131,925,606.09 -23,679,108.24 108,246,497.85
本期利 润 174,949,491.69 11,455,125.44 186,404,617.13
本期基金份额交易产生的
变动数
-119,968,783.76 -16,339,624.16 -136,308,407.92
其中： 基金 申购 款 98,983,527.03 28,021,346.20 127,004,873.23
基金赎 回款 -218,952,310.79 -44,360,970.36 -263,313,281.15
本期已 分配 利润 - - -
本期末 186,906,314.02 -28,563,606.96 158,342,707.06
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 86,641.30
定期存 款利 息收 入 0.00
其他存 款利 息收 入 0.00
结算备 付金 利息 收入 14,469.29
其他 3,092.87
合计 104,203.46
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,065,003,331.72
减：卖 出股 票成 本总 额 885,322,068.76
买卖股 票差 价收 入 179,681,262.96
6.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
成交总 额
20,628,552.47
减： 卖出 债券 （、 债转 股 及债券 到期 兑
付）成 本总 额
20,109,120.00
减：应收利 息总 额 627,542.47
买卖债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
差价收 入
-108,110.00
6.4.7.14 衍生工具收益 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 46 页
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,172,683.60
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,172,683.60
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 11,455,125.44
——股票投 资 11,434,473.54
——债券投 资 20,651.90
——资产支 持证 券投 资 -
——基金投 资 -
——贵金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 11,455,125.44
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 246,808.63
转换费 收入 23,745.01
合计 270,553.64
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2.本基 金的 转换 费由 转出 基金赎 回费 和转 入基 金申 购补差 费构 成， 其中 赎回 费部分 的 25% 归入基 金
资产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 2,767,231.07 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 46 页
银行间 市场 交易 费用 175.00
合计 2,767,406.07
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 用 4,211.13
债券账 户服 务费 18,000.00
CFCA 证书费 200.00
合计 200,929.62
6.4.8 或有事项、资产负债 表 日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《关 于实施 〈公 开募 集
证券投资基金运作管理办 法〉有关问题的规定》及 《国泰区位优势股票型证 券投资基金基金合同》
的约定 ，本 基金自 2015 年 8 月 8 日起基 金类 别变 更为混 合型 基金 ，基 金名 称由“ 国泰 区位 优势 股票
型证券 投资 基金”修改为“ 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金” ， 基金合 同部 分条款相 应修 订。 具体请
查阅本 公司 于 2015 年 7 月 23 日 披露 的《 关于 修订 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金基 金合 同的 公
告》 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告期内，申银万国证 券股份有限公司吸收合并 了基金管理人原关联方宏 源证券股份有限公
司， 并更 名为 申万 宏源 集团股份 有限 公司 （以下 简称“申万宏 源”） 。 根据股 权比例 ， 申万宏 源仍 然为
基金管 理人 控股 股东 中国 建银投 资有 限责 任公 司的 控股子 公司 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 46 页
国泰基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,858,888.72 4,401,106.32
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 548,521.79 602,193.80
注：支付基金管理人国 泰基 金管理有限公司的管 理人 报酬按前一日基金资 产净 值 1.5% 的年费率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 476,481.44 733,517.67
注：支 付基 金托 管人 中国 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25%的年费 率计提 ，逐 日累 计至 每
月月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 46 页
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期初持有的基金份
额
10,000,200.00 10,000,200.00
期间申购/ 买入总份
额
- -
期间因拆分变动份
额
- -
减： 期间赎 回/卖出 总
份额
5,000,000.00 -
期末持有的基金份
额
5,000,200.00 10,000,200.00
期末持有的基金份
额
占基金 总份 额比 例
4.19% 2.49%
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度可比 期间 均无 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方投 资本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行
21,277,257.6
8
86,641.30
61,201,968.7
8
143,771.30
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无须 作说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 无利 润分 配事项 。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 46 页
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/ 增发 证券 而流 通受 限的证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60087
2
中炬高
新
2015-05
-05
重大事
项
23.16 - -
1,318,700.0
0
20,452,786.05
30,541,092.0
0
-
30018
8
美亚柏
科
2015-05
-14
重大事
项
29.91
2015-0
8-21
33.44 840,000.00 12,362,610.86
25,124,400.0
0
-
00079
3
华闻传
媒
2015-05
-26
重大事
项
16.89 - -
1,100,000.0
0
20,048,637.17
18,579,000.0
0
-
00271
2
思美传
媒
2015-03
-19
重大事
项
101.17
2015-0
7-31
66.10 162,183.00 9,048,596.55
16,408,054.1
1
-
00273
9
万达院
线
2015-05
-13
重大事
项
221.88
2015-0
7-03
219.68 66,551.00 9,673,811.48
14,766,335.8
8
-
00211
6
中国海
诚
2015-04
-23
重大事
项
20.34
2015-0
7-24
21.13 618,280.00 11,494,475.39
12,575,815.2
0
-
30001
2
华测检
测
2015-06
-15
重大事
项
30.80
2015-0
7-27
38.76 200,000.00 5,145,975.06 6,160,000.00 -
30043
1
暴风科
技
2015-06
-11
重大事
项
211.45
2015-0
7-13
276.80 20,000.00 3,241,809.89 4,229,000.00 -
60065
4
中安消
2015-06
-29
重大事
项
30.91 - - 30,000.00 909,429.73 927,300.00 -
注：本 基金 截至 2015 年 6 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 46 页
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 。 本基金 投资 的金 融工 具主 要包括 股票 投资 、
债券投资及权证投资等。 本基金在日常经营活动中 面临的与这些金融工具相 关的风险主要包括信用
风险、流动性风险及市场 风险。本基金的基金管理 人从事风险管理的主要目 标是争取将以上风险控
制在限 定的 范围 之内 ， 使 本基金 在风 险和 收益 之间 取得最 佳的 平衡 以实 现“ 风险和收 益高 于货 币市 场
基金、 债券 型基 金和 混合 型基金”的风险 收益 目标 。
本基金的基金管理人奉行 全员与全程结合、风控与 发展并重的风险管理理念 。董事会主要负责
公司的风险管理战略和控 制政策、协调突发重大风 险等事项。在公司经营管 理层下设风险管理委员
会，制定公司日常经营过 程中各类风险的防范和管 理措施；在业务操作层面 ，一线业务部门负责对
各自业务领域风险的管控 ，公司具体的风险管理职 责由风险管理部和稽核监 察部负责，组织、协调
并与各业务部门一道，共 同完成对法律风险、投资 风险、操作风险、合规风 险等风险类别的管理，
并定期向公司专门的风险 管理委员会报告公司风险 状况。风险管理部和稽核 监察部由督察长分管，
配置有 法律 、风 控、 审计 、信息 披露 等方 面专 业人 员。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析 的角度出发，根据本基金 的投资目标，结合基金资 产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标 、模型，日常的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 银行，与该银行存款相关 的信用风险不重大。本基 金在交易所进行的交易
均以中国证券登记结算有 限责任公司为交易对手完 成证券交收和款项清算， 违约风险可能性很小；
在银行间同业市场进行交 易前均对交易对手进行信 用评估并对证券交割方式 进行限制以控制相应的
信用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。于 2015 年 6 月 30 日，本基金 未持 有信 用类 债
券(2014 年 12 月 31 日：本 基金未 持有 信用 类债 券) 。
国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 46 页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难或 因投 资集 中而无 法在 市场 出现 剧烈 波动的 情况 下以 合理 的价 格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 份额 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且本 基金 与由 本基金的 基金 管理 人管 理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。本 基金 所持全部 证券 在证 券交 易
所上市 ，因 此除 附注 6.4.12 中列 示的 部分基 金资 产 流通暂 时受 限制 不能 自由 转让的 情况 外， 其余 均
能根据 本基 金的 基金 管理 人的投 资意 图以 合理 的价 格适时 变现 。
本基金所持有的全部金融 负债的合约约定到期日均 为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额净
值(所有 者权 益) 无 固定 到期 日且不 计息 ，因 此账 面余 额即为 未折 现的 合约 到期 现金流 量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金持有的利率敏感性 资产主要为银行存款、结 算备付金及债券投资等， 其余大部分金融资
产和金 融负 债不 计息 ， 因此 本基金 的收 入及 经营 活动 的现金 流量 在很 大程 度上 独立于 市场 利率 变化 。
本基金 的基 金管 理人 定期 对本基 金面 临的 利率 敏感 性缺口 进行 监控 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 46 页
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 21,277,257.68 - - - 21,277,257.68
结算备 付金 1,963,855.55 - - - 1,963,855.55
存出保 证金 244,565.22 - - - 244,565.22
交易性 金融 资产 4,412,764.40 - - 257,987,423.19
262,400,187.5
9
应收证 券清 算款 - - - 29,784,190.71 29,784,190.71
应收利 息 - - - 156,326.90 156,326.90
应收申 购款 5,383.25 - - 299,515.29 304,898.54
资产总 计 27,903,826.10 - - 288,227,456.09
316,131,282.1
9
负债
应付赎 回款 - - - 36,784,867.64 36,784,867.64
应付管 理人 报酬 - - - 556,953.21 556,953.21
应付托 管费 - - - 92,825.56 92,825.56
应付交 易费 用 - - - 893,795.66 893,795.66
其他负 债 - - - 200,822.53 200,822.53
负债总 计 - - - 38,529,264.60
38,529,264.
60
利率敏 感度 缺口 27,903,826.10 - - 249,698,191.49 277,602,017.5
9
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 53,097,493.11 - - - 53,097,493.11
结算备 付金 899,956.57 - - - 899,956.57
存出保 证金 224,583.19 - - - 224,583.19
交易性 金融 资产 20,077,000.00 - - 301,786,927.11
321,863,927.1
1
应收证 券清 算款 - - - 5,649,575.66 5,649,575.66
应收利 息 - - - 523,494.72 523,494.72
应收申 购款 - - - 1,531,099.01 1,531,099.01 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 46 页
资产总 计 74,299,032.87 - - 309,491,096.50
383,790,129.3
7
负债
应付证 券清 算款 - - - 2,797,042.70 2,797,042.70
应付赎 回款 - - - 53,960,225.93 53,960,225.93
应付管 理人 报酬 - - - 493,791.15 493,791.15
应付托 管费 - - - 82,298.54 82,298.54
应付交 易费 用 - - - 1,083,868.91 1,083,868.91
其他负 债 - - - 140,012.28 140,012.28
负债总 计 - - - 58,557,239.51 58,557,239.51
利率敏 感度 缺口 74,299,032.87 - - 250,933,856.99
325,232,889.8
6
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 交易 性债 券投 资占基 金资 产净 值的 比例 为 1.59%(2014 年 12 月
31 日：6.17%) ，因 此市 场 利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响(2014 年 12 月 31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用“ 自上 而下” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 46 页
的市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票资产投资比例占基金资产的
60%-95% ；债券、现金、权证、资产支持证券以及 法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融
工具占 基金 资产 的 5%-40%。此 外， 本基 金的 基金 管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控，
定期运 用多 种定 量方 法对 基金进 行风 险度 量， 包 括 VaR(Value at Risk) 指标 等来测试 本基 金面 临的 潜
在价格 风险 ，及 时可 靠地 对风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 －股票投 资 257,987,423.19 92.93
301,786,927.1
1
92.79
交易性 金融 资产 －基金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 257,987,423.19 92.93
301,786,927.1
1
92.79
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除沪 深 300 指数 外其 他市 场变量 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
沪深 300 指数上 升 5% 增加 约 1,112 增加 约 1,015
沪深 300 指数下 降 5% 减少 约 1,112 减少 约 1,015
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 46 页
(1) 公允价 值
(a)金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 128,676,426.00 元， 属于 第二 层 次的余 额为 133,723,761.59 元， 无属 于第 三层 次
的余额(2014 年 12 月 31 日： 第一 层次 293,287,545.84 元， 第二层 次 28,576,381.27 元， 无 第三 层次) 。
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 负债 均属 于第 一
层次(2014 年 12 月 31 日： 同) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票，若 出现 重大 事项 停牌 、交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证 券和 私募 债券除 外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 25 日起 改为 采
用中证 指数 有限 公司 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度固 定收 益
品种的 估值 处理 标准 》 所独立提 供的 估值 结果 确定 公允价 值 （附注 6.4.5.1） ， 并将相 关债 券的 公允 价
值从第 一层 次调 整至 第二 层次。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c)非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以 公允 价值 计量 的金 融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其账 面价值 与公 允价国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 46 页
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 257,987,423.19 81.61
其中： 股票 257,987,423.19 81.61
2 固定收 益投 资 4,412,764.40 1.40
其中： 债券 4,412,764.40 1.40
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买断式 回购 的买 入返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,241,113.23 7.35
7 其他各 项资 产 30,489,981.37 9.64
8 合计 316,131,282.19 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
6,281,600.00 2.26
C 制造业 103,648,718.00 37.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- - 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 46 页
E 建筑业 5,486,000.00 1.98
F 批发和 零售 业
9,070,200.00 3.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
50,418,700.00 18.16
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
31,001,054.11 11.17
M 科学研 究和 技术 服务 业
18,735,815.20 6.75
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
33,345,335.88 12.01
S 综合
- -
合计 257,987,423.19 92.93
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600872 中炬高 新 1,318,700 30,541,092.00 11.00
2 300188 美亚柏 科 840,000 25,124,400.00 9.05
3 000793 华闻传 媒 1,100,000 18,579,000.00 6.69
4 002712 思美传 媒 162,183 16,408,054.11 5.91
5 002739 万达院 线 66,551 14,766,335.88 5.32
6 300271 华宇软 件 330,000 14,457,300.00 5.21
7 002507 涪陵榨 菜 320,000 13,504,000.00 4.86
8 600750 江中药 业 400,000 12,876,000.00 4.64
9 000858 五 粮 液 400,000 12,680,000.00 4.57
10 002400 省广股 份 500,000 12,630,000.00 4.55
11 002116 中国海 诚 618,280 12,575,815.20 4.53
12 300357 我武生 物 280,000 12,132,400.00 4.37
13 600511 国药股 份 180,000 9,070,200.00 3.27
14 600420 现代制 药 150,000 6,525,000.00 2.35 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 46 页
15 000758 中色股 份 320,000 6,281,600.00 2.26
16 300012 华测检 测 200,000 6,160,000.00 2.22
17 300224 正海磁 材 280,000 5,905,200.00 2.13
18 600050 中国联 通 800,000 5,864,000.00 2.11
19 600629 棱光实 业 200,000 5,586,000.00 2.01
20 300431 暴风科 技 20,000 4,229,000.00 1.52
21 600502 安徽水 利 200,000 3,998,000.00 1.44
22 600305 恒顺醋 业 79,400 2,397,086.00 0.86
23 002344 海宁皮 城 100,000 1,963,000.00 0.71
24 601886 江河创 建 100,000 1,488,000.00 0.54
25 600654 中安消 30,000 927,300.00 0.33
26 000948 南天信息 20,000 744,000.00 0.27
27 603019 中科曙 光 6,000 519,540.00 0.19
28 300396 迪瑞医 疗 1,160 55,100.00 0.02
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000858 五 粮 液 31,707,416.45 9.75
2 002400 省广股 份 29,059,351.28 8.93
3 600050 中国联 通 26,640,703.12 8.19
4 600511 国药股 份 25,535,900.07 7.85
5 002507 涪陵榨 菜 24,434,451.75 7.51
6 600872 中炬高 新 23,051,376.98 7.09
7 000625 长安汽 车 22,872,003.68 7.03
8 000793 华闻传 媒 22,744,267.57 6.99
9 600028 中国石 化 22,295,495.49 6.86
10 600420 现代制 药 19,952,497.00 6.13
11 600750 江中药 业 18,601,133.25 5.72
12 002116 中国海 诚 18,462,032.03 5.68
13 601166 兴业银 行 17,585,407.26 5.41
14 600115 东方航 空 17,395,942.00 5.35
15 300012 华测检 测 17,035,750.42 5.24
16 600029 南方航 空 15,808,092.80 4.86
17 600654 中安消 15,351,173.82 4.72
18 300224 正海磁 材 15,024,029.00 4.62
19 000919 金陵药 业 14,810,146.00 4.55
20 600270 外运发 展 14,066,372.72 4.33
21 002594 比亚迪 12,895,199.00 3.96 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 46 页
22 601919 中国远 洋 12,385,149.75 3.81
23 603883 老百姓 12,275,236.32 3.77
24 000758 中色股 份 12,254,098.35 3.77
25 600048 保利地 产 12,016,761.37 3.69
26 002229 鸿博股 份 11,787,455.29 3.62
27 600309 万华化 学 11,473,724.91 3.53
28 601198 东兴证 券 11,134,928.50 3.42
29 002065 东华软 件 10,992,683.13 3.38
30 600109 国金证 券 10,774,724.00 3.31
31 000948 南天信 息 10,076,792.06 3.10
32 300357 我武生 物 10,012,124.81 3.08
33 601111 中国国 航 9,914,238.92 3.05
34 002739 万达院 线 9,673,811.48 2.97
35 002189 利达光 电 9,386,559.29 2.89
36 601989 中国重 工 9,353,983.00 2.88
37 002108 沧州明 珠 9,350,887.40 2.88
38 300227 光韵达 9,221,838.40 2.84
39 600518 康美药 业 9,194,203.82 2.83
40 002712 思美传 媒 9,048,596.55 2.78
41 300431 暴风科 技 8,850,141.00 2.72
42 600629 棱光实 业 8,506,652.58 2.62
43 601886 江河创 建 8,371,971.14 2.57
44 000970 中科三 环 8,229,749.95 2.53
45 300188 美亚柏 科 8,154,726.19 2.51
46 600376 首开股 份 8,146,204.80 2.50
47 300392 腾信股 份 7,966,784.10 2.45
48 600019 宝钢股 份 7,864,470.00 2.42
49 600728 佳都科 技 7,376,549.00 2.27
50 000024 招商地 产 7,279,727.84 2.24
51 002022 科华生 物 7,016,974.43 2.16
52 002293 罗莱家 纺 6,793,696.74 2.09
53 603588 高能环 境 6,730,918.58 2.07
54 600096 云天化 6,538,277.27 2.01
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600511 国药股 份 37,879,304.93 11.65
2 601318 中国平 安 30,355,548.69 9.33 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 46 页
3 601919 中国远 洋 29,553,367.56 9.09
4 002385 大北农 25,765,554.85 7.92
5 600420 现代制 药 23,671,609.01 7.28
6 002400 省广股 份 23,195,810.26 7.13
7 600028 中国石 化 22,672,569.93 6.97
8 000625 长安汽 车 22,283,212.38 6.85
9 600655 豫园商 城 20,875,709.40 6.42
10 000948 南天信 息 20,521,960.68 6.31
11 603883 老百姓 19,823,461.11 6.10
12 000858 五 粮 液 19,775,248.14 6.08
13 002229 鸿博股 份 19,482,912.04 5.99
14 000919 金陵药 业 19,400,636.99 5.97
15 600115 东方航 空 19,233,935.36 5.91
16 600654 中安消 18,362,054.58 5.65
17 601166 兴业银 行 18,076,084.15 5.56
18 600502 安徽水 利 17,970,480.57 5.53
19 300012 华测检 测 17,789,522.13 5.47
20 600872 中炬高 新 17,302,251.50 5.32
21 600029 南方航 空 16,928,696.07 5.21
22 300271 华宇软 件 15,940,113.63 4.90
23 300188 美亚柏 科 15,593,875.33 4.79
24 600270 外运发 展 15,339,097.01 4.72
25 603019 中科曙 光 15,333,556.43 4.71
26 600048 保利地 产 15,286,416.96 4.70
27 601601 中国太 保 14,802,402.69 4.55
28 600050 中国联 通 14,232,884.00 4.38
29 002594 比亚迪 14,149,684.57 4.35
30 600559 老白干 酒 13,944,458.29 4.29
31 601198 东兴证 券 13,389,078.88 4.12
32 600754 锦江股 份 13,262,383.60 4.08
33 002065 东华软 件 12,524,908.50 3.85
34 002438 江苏神 通 11,927,295.52 3.67
35 300227 光韵达 11,734,947.27 3.61
36 600518 康美药 业 11,383,203.04 3.50
37 601886 江河创 建 11,306,429.76 3.48
38 601111 中国国 航 11,253,576.31 3.46
39 600309 万华化 学 11,082,105.00 3.41
40 002108 沧州明 珠 10,972,460.98 3.37
41 300392 腾信股 份 10,867,508.00 3.34
42 600109 国金证 券 10,754,468.90 3.31
43 600118 中国卫 星 10,491,601.82 3.23
44 600895 张江高 科 10,300,068.44 3.17
45 600728 佳都科 技 10,248,804.00 3.15
46 603588 高能环 境 10,232,458.93 3.15 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页共 46 页
47 600657 信达地 产 10,029,312.17 3.08
48 601989 中国重 工 9,909,847.31 3.05
49 300431 暴风科 技 9,452,090.64 2.91
50 601288 农业银 行 9,300,989.85 2.86
51 002167 东方锆 业 9,287,301.17 2.86
52 000970 中科三 环 9,282,692.53 2.85
53 600376 首开股 份 8,858,400.84 2.72
54 002189 利达光 电 8,591,870.74 2.64
55 600019 宝钢股 份 8,550,721.72 2.63
56 002507 涪陵榨 菜 8,115,073.26 2.50
57 600199 金种子 酒 7,995,904.07 2.46
58 000024 招商地 产 7,638,564.10 2.35
59 601398 工商银 行 7,483,527.00 2.30
60 600096 云天化 7,186,367.86 2.21
61 002022 科华生 物 7,117,691.00 2.19
62 002293 罗莱家 纺 7,051,323.72 2.17
63 600030 中信证 券 6,941,222.75 2.13
64 002116 中国海 诚 6,895,136.34 2.12
65 600837 海通证 券 6,885,958.00 2.12
66 300357 我武生 物 6,712,091.69 2.06
67 600547 山东黄 金 6,650,171.00 2.04
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 830,088,091.30
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,065,003,331.72
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关
交易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 4,412,764.40 1.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - - 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 46 页
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 4,412,764.40 1.59
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 019414 14 国债 14 44,110 4,412,764.40 1.59
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金本报告期未投资股 指期货。若本基金投资股 指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有 选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页共 46 页
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律 法规 对于 基金 投资 股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 基金投 资的前十名证券的发行 主 体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 情况 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 244,565.22
2 应收证 券清 算款 29,784,190.71
3 应收股 利 -
4 应收利 息 156,326.90
5 应收申 购款 304,898.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,489,981.37
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600872 中炬高 新 30,541,092.00 11.00 重大事 项 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2 300188 美亚柏 科 25,124,400.00 9.05 重大事 项
3 000793 华闻传 媒 18,579,000.00 6.69 重大事 项
4 002712 思美传 媒 16,408,054.11 5.91 重大事 项
5 002739 万达院 线 14,766,335.88 5.32 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,342 18,804.68 5,140,200.40 4.31% 114,119,110.13 95.69%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 81,296.86 0.07%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 5 月 27 日）基 金份 额总 额 1,909,204,157.74
本报告 期期 初基 金份 额总 额 216,986,392.01 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页共 46 页
本报告 期基金总 申购 份额 94,774,656.82
减：本报告 期 基金总 赎回 份额 192,501,738.30
本报告 期基金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 119,259,310.53
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内， 本基 金无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期 内， 本基 金无 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内， 本基 金投 资策 略无改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
报告期 内， 为本 基金 提供 审计服 务的 会计 师事 务所 无改聘 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内，基金管理人、 托管人托管业务部门及其 相关高级管理人员无受监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
华创证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - - 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 46 页
万联证 券 1 - - - - 本期新 增
申万宏 源 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
方正证 券 2 833,206,428.10 43.98% 591,909.29 39.71% -
中信证 券 1 396,382,737.31 20.92% 360,867.60 24.21% -
齐鲁证 券 1 257,987,186.14 13.62% 234,871.16 15.76% -
银河证 券 1 249,067,704.73 13.15% 176,935.66 11.87% 本期新 增
高华证 券 1 69,292,954.66 3.66% 63,084.21 4.23% -
安信证 券 1 68,851,365.46 3.63% 48,911.81 3.28% -
东吴证 券 1 19,865,511.62 1.05% 14,112.43 0.95% -
注：基 金租 用席 位的 选择 标准是 ：
（1）资力 雄厚 ，信 誉良 好；
（2）财务 状况 良好 ，各 项财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，在 最 近一年 内无 重大 违规 经营 行为；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 公司具 有较 强的 研究 能力 ， 能及时 、 全面 、 定期提供 具有 相当 质量 的关 于宏观 经济 面分 析、 行
业发展 趋势 及证 券市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 以及丰 富全 面的 信息 服务 ；能根 据基 金投 资的 特
定要求 ，提 供专 门研 究报 告。
选择程 序是 ：根 据对 各证 券公司 提供 的各 项投 资、 研究服 务情 况的 考评 结果 ，符合 交易 席位 租用 标
准的 ， 由公 司投 研业 务部 门提出 租用 证券 公司 交易 席位的 调整 意见 （包 括调 整名单 及调 整原 因等 ） ，
并经公 司批 准。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
华创证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - - 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 46 页
申万宏 源 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
方正证 券 4,550,007.63 100.00% - - - -
中信证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - -
3,000,000.
00
100.00% - -
银河证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
国泰基 金管 理有 限公 司关 于董事 、 监 事、 高级
管理人员及其他从业人员子公司兼职情况公
告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-01-31
2
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-03-03
3
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-03-12
4
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-03-14
5
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2015-03-25
6
国泰基金管理有限公司关于旗下基金调整交
易所固 定收 益品 种估 值方 法的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-03-26
7
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2015-04-15
8
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-05-20
9
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-05-21 国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页共 46 页
10
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-05-28
11
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《 证券 时报》 、 《 证
券日报 》
2015-06-04
12
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2015-06-20
13
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估
值方法 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2015-06-24
11 影响投资者决策的其他 重要信息
根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《关 于实施 〈公 开募 集
证券投资基金运作管理办 法〉有关问题的规定》及 《国泰区位优势股票型证 券投资基金基金合同》
的约定 ，本 基金自 2015 年 8 月 8 日起基 金类 别变 更为混 合型 基金 ，基 金名 称由“ 国泰 区位 优势 股票
型证券 投资 基金”修改为“ 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金” ， 基金合 同部 分条款相 应修 订。 具体请
查阅本 公司 于 2015 年 7 月 23 日 披露 的《 关于 修订 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金基 金合 同的 公
告》 。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、关 于核 准国 泰区 位优 势 股票型 证券 投资 基金 募集 的批复
2、国 泰区 位优 势股 票型 证 券投资 基金 基金 合同
3、国 泰区 位优 势股 票型 证 券投资 基金 托管 协议
4、报 告期 内披 露的 各项 公告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
12.2 存放地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点—— 上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号楼嘉 昱大 厦
16-19 层。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司—— 北京 市 西城区复 兴门 内大 街 1 号。
国泰区位优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页共 46 页
12.3 查阅方式
可咨询 本基 金管 理人 ：部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
