富国医疗保健行业股票型证券投资基金
二0一五年半年度报告
（摘要）
2015年 06月 30日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
送出日期： 2015年 08月 27日
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由
董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年
8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年1月1日起至2015年6月30日止。
2§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 富国医疗保健行业股票
基金主代码
000220
交易代码 前端交易代码：000220
后端交易代码：000565
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年08月07日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 517,944,552.91份
基金合同存续期 不定期
注：富国基金已发布公告，决定自2015年7月21日起，将“富国医疗保健行
业股票型证券投资基金”更名为“富国医疗保健行业混合型证券投资基金”，
基金简称变更为“富国医疗保健行业混合”，将基金类别由股票型证券投资基
金变更为混合型证券投资基金，并相应修改基金的风险收益特征。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于医疗保健行业股票，通过精选个股和风险
控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对
宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的
分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金
融工具的比例。
业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期风险、
较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益
高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公
司
姓名 范伟隽 蒋松云
联系电话
021-20361818 010—66105799
信息披露负责人
电子邮箱
public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105686、4008880688
95588
传真
021-20361616 010—66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正
www.fullgoal.com.cn
3文的管理人互联网网址
基金半年度报告备置地
点
富国基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道8号
上海国金中心二期16-17层
中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大
街55 号
§3
主要财务指标、基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期(2015 年01月01日至2015年06月30日)
本期已实现收益
515,071,830.55
本期利润
443,260,745.27
加权平均基金份额本期利润
0.9852
本期基金份额净值增长率
82.38%
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2015年06月30日)
期末可供分配基金份额利润
1.5259
期末基金资产净值
1,308,263,388.96
期末基金份额净值
2.526
注：本基金合同生效日为2013年8月7日，截至报告期末本基金合同生效不满
一年。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基
金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
-23.32% 3.44% -8.23% 2.94% -15.09% 0.50%
过去三个月
37.06% 3.26% 16.33% 2.26% 20.73% 1.00%
4过去六个月
82.38% 2.73% 43.76% 1.76% 38.62% 0.97%
过去一年
109.11% 2.18% 63.06% 1.38% 46.05% 0.80%
自基金合同生
效日起至今
152.60% 1.76% 52.34% 1.20% 100.26% 0.56%
注：根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金业绩比较基准为：
中证医药卫生指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%
中证医药卫生指数是中证指数有限公司编制的中证行业系列指数中的一只，该
系列指数旨在反映沪深A股中不同行业公司股票的整体表现，将中证800指数
800只样本股按行业分类标准分为10个行业，再以各行业全部股票作为样本编
制指数，形成10条中证行业指数。该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金
的风险收益特征。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1日收益率
（benchmarkt）按下列公式计算：
benchmarkt = 80％* [中证医药卫生指数t/(中证医药卫生指数 t-1)-1] +20％
* [中债综合指数t/(中债综合指数t-1)-1]；
其中，t=1,2,3,…,T，T表示时间截至日；
期间T日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：
benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1
其中，T=2,3,4,…； ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )数
学连乘。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：1.截止日期为2015年6月30日。
2.本基金于2013年8月7日成立，建仓期6个月，即从2013年8月7日至
2014年2月6日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
5§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注
册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于
2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富
国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国
内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至
2015年6月30日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基
金、富国消费主题混合型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、
富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区
精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富
国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新
主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国
天丰强化收益债券型证券投资基金（LOF）、富国中证红利指数增强型证券投资
基金、富国优化增强债券型证券投资基金、富国沪深300增强证券投资基金、
富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金、富国汇利回报分级债券型证券投
资基金、富国全球债券证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、上证综
指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、富国天盈债券型证券投资基金（LOF)、富国全球顶级消费品股
票型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、富国中证500指数增
强型证券投资基金（LOF）、富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期
开放债券型证券投资基金、富国高新技术产业股票型证券投资基金、富国中国
中小盘(香港上市)股票型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金、
富国强回报定期开放债券型证券投资基金、富国宏观策略灵活配置混合型证券
投资基金、富国信用增强债券型证券投资基金、富国信用债债券型证券投资基
金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国医疗保健行业股票型
证券投资基金、富国创业板指数分级证券投资基金、富国目标收益两年期纯债
债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富国恒利分级债
券型证券投资基金、富国城镇发展股票型证券投资基金、富国高端制造行业股
票型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国新回报灵活配置
混合型证券投资基金、富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金、富国中证
军工指数分级证券投资基金、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富
国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、富国目标齐利一年期纯债债券型
证券投资基金、富国富钱包货币市场基金、富国收益宝货币市场基金、富国中
小盘精选混合型证券投资基金、富国新兴产业股票型证券投资基金、富国中证
新能源汽车指数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资
基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、富国文体健康股票型证券投资基
金、富国国家安全主题混合型证券投资基金、富国改革动力混合型证券投资基
金、富国新收益灵活配置混合型证券投资基金、富国中证工业4.0指数分级证
券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、富国中证煤
6炭指数分级证券投资基金、富国中证体育指数分级证券投资基金等六十四只证
券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
戴益强
本基金基
金经理兼
任富国消
费主题混
合型证券
投资基金
基金经理
2013-08-07 -
8年
硕士，曾任易方达基金管理有限
公司行业研究员；2008年9月至
2012年10月任富国基金管理有
限公司行业研究员，2012年
10月至2014年1月任汉盛证券
投资基金基金经理，2013年8月
起任富国医疗保健行业股票型证
券投资基金基金经理，2014年
1月起任汉兴证券投资基金基金
经理。具有基金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决
定确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国医疗保健行业股票型证券投资
基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和
国证券法》、《富国医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》以及其它有
关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以
尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的
增长为目标，管理和运用基金资产，基金投资组合符合有关法规及基金合同的
规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交
易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资
决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、
事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知
情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权
限进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银
行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限
制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交
7易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组
合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价
下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基
金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，监察稽核部视情况
要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公
平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审
阅签字后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反
公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，
报告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，
出现16次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年市场波动巨大，从1~5月市场整体大幅上涨，6月开始进入巨幅调
整。本基金季度内前期重点配置了基因测序、互联网医疗相关的个股，后期降
低了仓位，配置了估值和成长性匹配的资产。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015年6月30日，本基金份额净值为2.526元，份额累计净值为
2.526元；本报告期，本基金份额净值增长率为82.38%，同期业绩比较基准收
益率为 43.76%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
后期我们认为市场将经历复杂的重建过程，波动幅度逐步下降，板块内的
个股精选将成为收益的主要来源。我们将努力为持有人寻找更好的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会，并制订了《富国基金
管理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要
决策机关，由主管运营副总经理负责，成员包括基金清算、监察稽核、金融工
程方面的业务骨干以及相关基金经理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行
业从业经验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行
估值决策和程序、对外信息披露等工作，保证基金估值的公允性和合理性，维
护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员
会的定期会议，提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题，参与估值程
8序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，
本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照相关法律法规以及本基
金《基金合同》的约定进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期无需要说明的相关情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对富国医疗保健行业股票型证券投资基金的
托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关
规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基
金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，富国医疗保健行业股票型证券投资基金的管理人——富国基
金管理有限公司在富国医疗保健行业股票型证券投资基金的投资运作、基金资
产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任
何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。本报告期内，富国医疗保健行业股票型证券投资基金未进行利润分
配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国医疗保健行业股
票型证券投资基金2015年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2015年8月20日
§6
半年度财务报表(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：富国医疗保健行业股票型证券投资基金
报告截止日：2015年 06月 30日
单位：人民币元
9资 产
本期末
（2015年06月30日）
上年度末
（2014年12月 31日）
资 产：
银行存款
624,979,523.12 116,683,937.86
结算备付金
48,575,967.19 12,851,317.60
存出保证金
3,099,961.82 1,570,039.88
交易性金融资产
1,071,379,350.12 445,302,605.25
其中：股票投资
1,071,379,350.12 445,302,605.25
基金投资 － －
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款
30,040,024.00
－
应收利息
102,043.83 25,725.21
应收股利 － －
应收申购款 － －
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计
1,778,176,870.08 576,433,625.80
负债和所有者权益
本期末
（2015年06月30日）
上年度末
（2014年12月 31日）
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款
265,458,111.78 79,257,250.09
应付赎回款
178,409,915.21 6,753,578.60
应付管理人报酬
2,754,062.52 699,936.90
应付托管费
459,010.41 116,656.15
应付销售服务费 － －
应付交易费用
21,935,714.42 8,225,915.67
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债
－ －
其他负债
896,666.78 305,952.69
负债合计
469,913,481.12 95,359,290.10
所有者权益：
实收基金
517,944,552.91 347,329,456.83
未分配利润
790,318,836.05 133,744,878.87
10所有者权益合计
1,308,263,388.96 481,074,335.70
负债和所有者权益总计
1,778,176,870.08 576,433,625.80
注：报告截止日 2015年 06月 30日，基金份额净值 2.526元，基金份额总额
517,944,552.91份。
6.2 利润表
会计主体：富国医疗保健行业股票型证券投资基金
本报告期：2015年01月01日至2015年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
（2015年01月01日至
2015年06月30日）
上年度可比期间
(2014年01月01日至
2014年06月30日)
一、收入
502,706,654.99 69,591,847.27
1.利息收入
1,049,116.08 491,694.44
其中：存款利息收入
1,049,116.08 422,079.25
债券利息收入 － －
资产支持证券利息收入 － －
买入返售金融资产收入 －
69,615.19
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填列）
571,015,948.86 51,822,851.85
其中：股票投资收益
569,699,297.71 51,061,077.27
基金投资收益 － －
债券投资收益 － －
资产支持证券投资收益 － －
贵金属投资收益 － －
衍生工具投资收益 － －
股利收益
1,316,651.15 761,774.58
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-71,811,085.28 16,574,979.69
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） － －
5.其他收入（损失以“-”号填列）
2,452,675.33 702,321.29
减：二、费用
59,445,909.72 12,055,615.25
1．管理人报酬
8,145,266.61 3,268,747.72
2．托管费
1,357,544.40 544,791.28
3．销售服务费 － －
4．交易费用
49,794,501.39 8,097,168.99
5．利息支出 － －
其中：卖出回购金融资产支出 － －
6．其他费用
148,597.32 144,907.26
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
443,260,745.27 57,536,232.02
减：所得税费用 － －
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
443,260,745.27 57,536,232.02
116.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富国医疗保健行业股票型证券投资基金
本报告期：2015年01月01日至2015年06月30日
单位：人民币
元
本期
（2015年 01月 01日至 2015年 06月 30日）
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
347,329,456.83 133,744,878.87 481,074,335.70
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
－
443,260,745.27 443,260,745.27
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-
”号填列）
170,615,096.08 213,313,211.91 383,928,307.99
其中：1.基金申购款
857,002,754.22 1,484,580,923.98 2,341,583,678.20
2.基金赎回款
-686,387,658.14 -1,271,267,712.07 -1,957,655,370.21
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值）
517,944,552.91 790,318,836.05 1,308,263,388.96
上年度可比期间
（2014年 01月 01日至 2014年 06月 30日） 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
537,003,611.53 25,356,717.79 562,360,329.32
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
－
57,536,232.02 57,536,232.02
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-
”号填列）
-150,168,363.34 -2,295,349.30 -152,463,712.64
其中：1.基金申购款
353,209,834.09 55,539,110.60 408,748,944.69
2.基金赎回款
-503,378,197.43 -57,834,459.90 -561,212,657.33
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值）
386,835,248.19 80,597,600.51 467,432,848.70
12报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至6.4财务报表由下列负责人签署；
陈
戈
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富国医疗保健行业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]636号文
《关于核准富国医疗保健行业股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基
金管理人富国基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2013年
8月7日正式生效，首次设立募集规模为713,019,534.84份基金份额。本基金
为[契约型开放式]，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为富
国基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、一级
市场新股或增发的股票、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货
等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监
会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票的比例占基金资产的 60%—95%，投
资于医疗保健行业的股票比例不低于非现金基金资产的 80%，权证资产的投资
比例占基金资产净值的 0%－3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投
资范围会做相应调整。
本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×80%＋中债综合指
数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其
后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称
“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参
考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中
国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》
、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式
准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规
则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模
13板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于
2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止期间
的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说
明
除下文6.4.5.2会计估计变更的说明中的变更外，本基金报告期所采用的
会计政策、其他会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估
计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于
发布<中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益
品种的估值处理标准>的通知》的规定， 交易所上市交易或挂牌转让的固定收
益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供
的估值数据进行估值。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本期未发生重大会计差错，无需更正。
6.4.6 税项
(1) 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，
调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，
调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，
税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改
革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向
流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
(2) 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收
政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投
资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，
继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改
革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价
方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企
业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠
14政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股
票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3) 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资
基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债
券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向
基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改
革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价
方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个
人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总
局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年
10月9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年
1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股
期限在 1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
根据证监许可[2015]95号《关于核准设立申万宏源证券有限公司及其2家
子公司的批复》的批准，中国证券监督管理委员会同意申银万国证券股份有限
公司以吸收合并宏源证券股份有限公司后的全部证券类资产及负债出资设立全
资证券子公司申万宏源证券有限公司。相应的，本公司的股东自2015年1月
16日起由申银万国证券股份有限公司变更为申万宏源证券有限公司。相关变更
手续尚在办理当中。变更后，本公司的股东为海通证券股份有限公司，出资比
例为27.775%；申万宏源证券有限公司，出资比例为27.775%；蒙特利尔银行，
出资比例为27.775%；山东省国际信托有限公司，出资比例为16.675%。
6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
海通证券股份有限公司（“海通证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
申万宏源证券有限公司（“申万宏源”） 基金管理人的股东、基金代销机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银行”
）
基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。关联方申万宏源
证券有限公司（简称“申万宏源”）是由原关联方申银万国证券股份有限公司
与宏源证券股份有限公司于2015年1月16日合并组建而成。
156.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期（2015年 01月 01日至 2015年
06月 30日）
上年度可比期间（2014年01月01日至
2014年06月30日）
关联方名称
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
海通证券
7,569,664,352.27 22.84 920,733,843.29 17.17
申万宏源
1,131,523,072.48 3.41
－ －
申银万国 － －
83,792,642.67 1.56
注：关联方申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源”）是由原关联方申银万
国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司于2015年1月16日合并组建而
成。上表显示的本期申万宏源交易额为通过申万宏源证券席位交易的总额，申
银万国交易额为上年度可比期间通过原关联方申银万国证券席位交易的总额。
6.4.8.1.2 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期（2015年01月01日至2015年06月30日）
关联方名称
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
申万宏源
1,030,134.81 3.48 741,375.25 3.38
海通证券
6,758,419.93 22.82 5,716,291.70 26.06
上年度可比期间（2014年01月01日至2014年06月30日）
关联方名称
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证券
819,008.34 17.13 607,093.61 23.61
申银万国
76,284.82 1.60 76,284.82 2.97
注：1、上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于
买(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方
获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
2、关联方申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源”）是由原关联方申银万国
16证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司于2015年1月16日合并组建而成。
上表显示的本期申万宏源交易额为通过申万宏源证券席位交易的总额，申银万
国交易额为上年度可比期间通过原关联方申银万国证券席位交易的总额。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2015年01月01日至
2015年06月30日）
上年度可比期间（2014年01月
01日至2014年06月30日）
当期发生的基金应支付的管理费
8,145,266.61 3,268,747.72
其中：支付销售机构的客户维护
费
2,888,415.16 1,616,001.30
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2015年 01月 01日
至 2015年 06月 30日）
上年度可比期间（2014年 01月
01日至 2014年 06月 30日）
当期发生的基金应支付的托管费
1,357,544.40 544,791.28
注：基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债
券（含回购）交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期末及上年度可比期间末本基金除基金管理人之外的其他关联方均
未投资本基金。
176.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期（2015年 01月 01日至 2015年 06月
30日）
上年度可比期间（2014年 01月 01日至
2014年 06月 30日）
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限
公司
624,979,523.12 844,467.48 49,587,774.51 365,062.12
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的
证券。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。
6.4.9 期末（2015年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000806
银河投资
2015-06-30
筹划重大事项
26.90
－
5,956 156,122.75 160,216.40
002727
一心堂
2015-04-13
筹划重大事项
78.24 2015-
08-17
70.42 39,800 2,631,458.00 3,113,952.00
300030
阳普医疗
2015-06-25
筹划重大事项
27.34 2015-
07-02
24.61 19,468 527,630.56 532,255.12
300287
飞利信
2015-06-02
筹划重大事项
38.08
－
2,120,000 80,840,006.68 80,729,600.00
600645
中源协和
2015-04-27
筹划重大事项
79.34
－
1,000 61,051.23 79,340.00
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末2015年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值
186.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2015年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产中属于第一层次的余额为人民币986,763,986.60元，属于第二层次的
余额为人民币84,615,363.52元，属于第三层次余额为人民币0.00元。
6.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨
跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易
恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值
列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响
程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
6.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
1,071,379,350.12 60.25
其中：股票
1,071,379,350.12 60.25
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
－
－
196
银行存款和结算备付金合计
673,555,490.31 37.88
7
其他各项资产
33,242,029.65 1.87
8
合计
1,778,176,870.08 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币
元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业 － －
B
采矿业 － －
C
制造业
493,696,754.44 37.74
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
220,393.35 0.02
E
建筑业 － －
F
批发和零售业
334,278,570.87 25.55
G
交通运输、仓储和邮政业 － －
H
住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务业
193,369,881.98 14.78
J
金融业
36,576.72
－
K
房地产业
1,474,679.20 0.11
L
租赁和商务服务业 － －
M
科学研究和技术服务业
79,418.20 0.01
N
水利、环境和公共设施管理业 － －
O
居民服务、修理和其他服务业 － －
P
教育 － －
Q
卫生和社会工作
48,223,075.36 3.69
R
文化、体育和娱乐业 － －
S
综合 － －
合计
1,071,379,350.12 81.89
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币
元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 300341
麦迪电气
4,211,395 126,678,761.60 9.68
2 600195
中牧股份
4,354,274 122,355,099.40 9.35
3 600511
国药股份
2,344,299 118,129,226.61 9.03
4 600420
现代制药
2,529,192 110,019,852.00 8.41
5 600833
第一医药
4,365,096 100,397,208.00 7.67
6 300253
卫宁软件
1,647,607 85,675,564.00 6.55
7 300287
飞利信
2,120,000 80,729,600.00 6.17
208 600713
南京医药
3,464,000 56,809,600.00 4.34
9 000705
浙江震元
3,291,956 54,679,389.16 4.18
10 600594
益佰制药
901,549 52,407,043.37 4.01
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基
金管理有限公司网站的半年度报告正文
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（%）
1 300253
卫宁软件
685,911,522.46 142.58
2 300244
迪安诊断
559,124,426.33 116.22
3 300016
北陆药业
492,979,727.25 102.47
4 600767
运盛医疗
477,824,734.56 99.32
5 300030
阳普医疗
464,625,354.10 96.58
6 600479
千金药业
432,663,384.43 89.94
7 601169
北京银行
422,260,771.58 87.77
8 300341
麦迪电气
418,258,090.85 86.94
9 600855
航天长峰
414,382,399.96 86.14
10 002178
延华智能
410,163,832.54 85.26
11 300109
新开源
382,323,485.83 79.47
12 300287
飞利信
373,996,974.05 77.74
13 000952
广济药业
346,618,474.01 72.05
14 000722
湖南发展
325,353,166.00 67.63
15 002390
信邦制药
321,764,613.31 66.88
16 300347
泰格医药
321,649,544.81 66.86
17 600518
康美药业
306,402,023.98 63.69
18 300006
莱美药业
302,394,820.05 62.86
19 600511
国药股份
300,657,567.56 62.50
20 600351
亚宝药业
266,991,294.62 55.50
21 300165
天瑞仪器
239,184,409.64 49.72
22 600833
第一医药
236,528,758.68 49.17
23 300430
诚益通
223,131,053.48 46.38
24 002634
棒杰股份
222,639,703.76 46.28
25 002332
仙琚制药
220,078,712.56 45.75
26 600195
中牧股份
217,335,057.54 45.18
27 002584
西陇化工
201,731,123.07 41.93
28 600739
辽宁成大
199,074,185.25 41.38
29 600420
现代制药
197,695,533.77 41.09
2130 600161
天坛生物
192,834,618.30 40.08
31 600789
鲁抗医药
187,749,680.91 39.03
32 300086
康芝药业
187,023,432.84 38.88
33 000806
银河投资
185,291,280.56 38.52
34 000623
吉林敖东
183,692,042.30 38.18
35 300168
万达信息
177,994,115.84 37.00
36 603939
益丰药房
176,818,702.40 36.75
37 300018
中元华电
171,992,927.57 35.75
38 000705
浙江震元
158,683,452.82 32.99
39 300272
开能环保
155,262,153.34 32.27
40 600881
亚泰集团
153,941,971.27 32.00
41 600513
联环药业
153,875,787.24 31.99
42 002642
荣之联
153,575,347.30 31.92
43 000597
东北制药
149,657,182.14 31.11
44 000153
丰原药业
143,714,732.52 29.87
45 600436
片仔癀
135,666,773.95 28.20
46 600466
蓝光发展
132,028,167.31 27.44
47 600645
中源协和
129,008,420.07 26.82
48 300288
朗玛信息
119,399,609.50 24.82
49 300290
荣科科技
119,383,301.73 24.82
50 300358
楚天科技
117,674,589.54 24.46
51 600238
海南椰岛
116,772,186.19 24.27
52 600090
啤酒花
115,972,427.38 24.11
53 000078
海王生物
115,705,145.73 24.05
54 002030
达安基因
113,046,956.83 23.50
55 300326
凯利泰
108,425,984.57 22.54
56 300147
香雪制药
108,296,333.63 22.51
57 603309
维力医疗
107,582,374.17 22.36
58 002568
百润股份
91,970,790.32 19.12
59 600080
金花股份
87,619,138.07 18.21
60 600812
华北制药
87,575,229.38 18.20
61 002433
太安堂
82,857,770.94 17.22
62 600713
南京医药
79,935,384.93 16.62
63 300085
银之杰
78,179,882.74 16.25
64 000782
美达股份
78,103,096.88 16.24
65 002019
亿帆鑫富
75,110,272.08 15.61
66 300254
仟源医药
73,435,355.35 15.26
67 002462
嘉事堂
72,679,014.83 15.11
68 002422
科伦药业
70,961,351.44 14.75
69 000638
万方发展
70,007,733.20 14.55
70 600446
金证股份
68,628,763.68 14.27
2271 300246
宝莱特
64,337,946.37 13.37
72 600079
人福医药
61,877,302.57 12.86
73 300151
昌红科技
54,388,833.30 11.31
74 300356
光一科技
51,669,740.68 10.74
75 000999
华润三九
48,966,473.58 10.18
76 600594
益佰制药
47,673,053.49 9.91
77 300049
福瑞股份
46,986,965.91 9.77
78 002432
九安医疗
42,870,392.69 8.91
79 000566
海南海药
42,318,969.14 8.80
80 300059
东方财富
41,465,349.86 8.62
81 000538
云南白药
39,902,347.80 8.29
82 601607
上海医药
39,349,089.50 8.18
83 300238
冠昊生物
39,023,987.16 8.11
84 300078
中瑞思创
37,324,692.50 7.76
85 300206
理邦仪器
37,013,234.22 7.69
86 603368
柳州医药
36,627,827.38 7.61
87 603718
海利生物
36,215,386.19 7.53
88 000150
宜华健康
35,516,199.90 7.38
89 300199
翰宇药业
34,503,837.89 7.17
90 000423
东阿阿胶
32,532,575.49 6.76
91 300397
天和防务
32,043,614.46 6.66
92 600490
鹏欣资源
30,411,019.42 6.32
93 002737
葵花药业
29,965,660.58 6.23
94 000650
仁和药业
26,797,364.05 5.57
95 300020
银江股份
26,519,948.12 5.51
96 300075
数字政通
25,602,271.12 5.32
97 300255
常山药业
24,686,359.88 5.13
98 600666
西南药业
23,486,437.01 4.88
99 600267
海正药业
23,458,086.51 4.88
100 000931
中关村
23,399,889.25 4.86
101 600062
华润双鹤
23,235,717.94 4.83
102 300009
安科生物
22,710,567.74 4.72
103 300404
博济医药
22,251,733.30 4.63
104 300396
迪瑞医疗
21,381,459.28 4.44
105 600682
南京新百
19,968,406.66 4.15
106 300314
戴维医疗
19,094,638.94 3.97
107 300406
九强生物
18,750,372.15 3.90
108 601688
华泰证券
18,748,131.96 3.90
109 300226
上海钢联
17,640,656.48 3.67
110 000963
华东医药
15,852,240.80 3.30
111 000516
国际医学
15,541,683.01 3.23
23112 603998
方盛制药
14,448,980.42 3.00
113 002657
中科金财
13,636,843.00 2.83
114 600771
广誉远
11,747,018.02 2.44
115 300216
千山药机
10,020,551.00 2.08
116 600129
太极集团
9,728,973.76 2.02
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（%）
1 300253
卫宁软件
674,696,975.02 140.25
2 300244
迪安诊断
601,398,031.84 125.01
3 300016
北陆药业
579,299,121.34 120.42
4 300030
阳普医疗
505,425,137.66 105.06
5 600767
运盛医疗
469,781,736.08 97.65
6 300109
新开源
421,039,106.51 87.52
7 601169
北京银行
408,430,623.69 84.90
8 600479
千金药业
393,499,905.79 81.80
9 600855
航天长峰
382,901,129.10 79.59
10 000952
广济药业
377,432,386.25 78.46
11 002178
延华智能
368,661,409.98 76.63
12 002390
信邦制药
366,922,663.83 76.27
13 000722
湖南发展
356,716,162.47 74.15
14 300287
飞利信
346,456,388.24 72.02
15 300341
麦迪电气
344,812,261.60 71.68
16 600518
康美药业
315,533,571.76 65.59
17 300347
泰格医药
313,313,248.31 65.13
18 300006
莱美药业
287,956,737.67 59.86
19 300430
诚益通
273,122,298.26 56.77
20 002584
西陇化工
242,077,770.85 50.32
21 600351
亚宝药业
228,446,644.28 47.49
22 000623
吉林敖东
220,998,805.01 45.94
23 300165
天瑞仪器
219,915,207.21 45.71
24 002634
棒杰股份
217,200,945.98 45.15
25 002332
仙琚制药
213,906,328.66 44.46
26 300086
康芝药业
201,882,162.98 41.96
27 000153
丰原药业
196,830,990.76 40.91
28 600739
辽宁成大
196,252,012.81 40.79
29 000806
银河投资
193,486,201.51 40.22
30 600881
亚泰集团
191,677,565.78 39.84
2431 600161
天坛生物
191,017,204.53 39.71
32 600511
国药股份
188,360,881.29 39.15
33 603939
益丰药房
184,520,352.56 38.36
34 300168
万达信息
183,874,444.98 38.22
35 600789
鲁抗医药
175,437,944.43 36.47
36 002642
荣之联
169,955,832.84 35.33
37 300018
中元华电
157,054,272.09 32.65
38 300272
开能环保
156,024,894.82 32.43
39 600513
联环药业
152,404,951.48 31.68
40 000597
东北制药
149,353,551.95 31.05
41 000078
海王生物
138,667,917.26 28.82
42 600645
中源协和
138,559,645.50 28.80
43 600466
蓝光发展
137,982,875.17 28.68
44 600833
第一医药
136,889,357.08 28.45
45 300358
楚天科技
134,621,609.38 27.98
46 600436
片仔癀
127,574,248.76 26.52
47 002030
达安基因
123,323,816.93 25.64
48 603309
维力医疗
123,216,480.13 25.61
49 300290
荣科科技
118,188,761.69 24.57
50 300254
仟源医药
117,830,436.26 24.49
51 600238
海南椰岛
113,677,354.68 23.63
52 600812
华北制药
112,492,419.23 23.38
53 300147
香雪制药
111,030,028.78 23.08
54 300288
朗玛信息
110,522,768.66 22.97
55 300326
凯利泰
108,210,839.76 22.49
56 600090
啤酒花
105,729,818.56 21.98
57 002568
百润股份
93,373,905.76 19.41
58 300059
东方财富
92,833,142.09 19.30
59 300085
银之杰
87,748,517.26 18.24
60 002433
太安堂
82,609,527.48 17.17
61 000782
美达股份
81,253,637.33 16.89
62 600080
金花股份
79,851,418.34 16.60
63 000638
万方发展
79,512,529.94 16.53
64 000538
云南白药
75,577,934.47 15.71
65 002019
亿帆鑫富
75,156,391.03 15.62
66 000423
东阿阿胶
74,800,388.13 15.55
67 600079
人福医药
74,648,871.03 15.52
68 600195
中牧股份
72,945,096.60 15.16
69 002422
科伦药业
70,576,014.35 14.67
70 000705
浙江震元
67,478,003.12 14.03
71 600446
金证股份
66,675,333.93 13.86
2572 300246
宝莱特
62,361,263.84 12.96
73 300397
天和防务
62,278,646.01 12.95
74 603368
柳州医药
59,675,616.39 12.40
75 002462
嘉事堂
59,012,494.74 12.27
76 600420
现代制药
55,653,868.76 11.57
77 000150
宜华健康
54,866,252.70 11.40
78 300356
光一科技
53,101,501.24 11.04
79 300151
昌红科技
53,060,383.24 11.03
80 300049
福瑞股份
51,129,305.59 10.63
81 000999
华润三九
47,407,020.62 9.85
82 002432
九安医疗
41,929,883.63 8.72
83 000566
海南海药
40,879,740.10 8.50
84 601607
上海医药
39,979,730.46 8.31
85 600211
西藏药业
38,732,588.95 8.05
86 300238
冠昊生物
37,633,031.46 7.82
87 300206
理邦仪器
36,605,028.21 7.61
88 300199
翰宇药业
35,124,174.75 7.30
89 603718
海利生物
34,690,203.99 7.21
90 600490
鹏欣资源
34,577,848.30 7.19
91 002737
葵花药业
28,444,762.67 5.91
92 600713
南京医药
27,323,057.88 5.68
93 300020
银江股份
27,174,176.25 5.65
94 300255
常山药业
25,686,355.03 5.34
95 000650
仁和药业
25,449,424.53 5.29
96 600666
西南药业
24,808,365.07 5.16
97 600062
华润双鹤
23,822,900.96 4.95
98 600267
海正药业
23,695,108.24 4.93
99 000931
中关村
23,475,359.23 4.88
100 300009
安科生物
21,903,986.25 4.55
101 300396
迪瑞医疗
21,467,044.83 4.46
102 300404
博济医药
20,483,070.01 4.26
103 300226
上海钢联
20,247,088.01 4.21
104 600682
南京新百
19,916,512.10 4.14
105 600829
人民同泰
19,419,140.75 4.04
106 300314
戴维医疗
18,783,904.50 3.90
107 300406
九强生物
18,355,403.12 3.82
108 601688
华泰证券
17,835,510.09 3.71
109 000516
国际医学
17,018,390.39 3.54
110 002657
中科金财
15,683,466.87 3.26
111 000963
华东医药
15,543,009.51 3.23
112 603998
方盛制药
14,256,678.21 2.96
26113 600771
广誉远
11,553,294.80 2.40
114 300399
京天利
10,179,718.50 2.12
115 300216
千山药机
9,778,240.92 2.03
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
16,635,014,007.72
卖出股票收入（成交）总额
16,506,825,475.28
注：买入股票成本（成交）总额 和卖出股票收入（成交）总额按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
27注：本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币
元
序号 名称 金额
1
存出保证金
3,099,961.82
2
应收证券清算款
30,040,024.00
3
应收股利 －
4
应收利息
102,043.83
5
应收申购款 －
6
其他应收款 －
7
待摊费用 －
8
其他 －
9
合计
33,242,029.65
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币
元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 300287
飞利信 80,729,600.00 6.17 筹划重大事项
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计
可能存在尾差。
28§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
74857 6,919.12 80,422,660.76 15.53 437,521,892.15 84.47
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
780,251.90 0.1506
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本开
放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式
基金
0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2013年08月07日)基金份额总额
713,019,534.84
报告期期初基金份额总额
347,329,456.83
本报告期基金总申购份额
857,002,754.22
减：本报告期基金总赎回份额
686,387,658.14
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额
517,944,552.91
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
29本报告期内，本基金管理人已于2015年1月10日发布公告，李笑薇女士、
朱少醒先生自2015年1月9日起担任公司副总经理。
本基金管理人已于2015年1月31日发布公告，薛爱东先生自2015年
1月30 日起担任公司董事长。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
3010.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
备注
安信证券
2
3,302,891,259.44 9.97
－
0.00
－
0.00
－
0.00 2,943,747.70 9.94
东兴证券
2
208,513,511.65 0.63
－
0.00
－
0.00
－
0.00 186,282.72 0.63
广发证券
2
7,900,669,310.80 23.84
－
0.00
－
0.00
－
0.00 7,031,602.78 23.75
国开证券
1
471,667,218.56 1.42
－
0.00
－
0.00
－
0.00 417,378.29 1.41
国信证券
2
2,585,823,902.68 7.80
－
0.00
－
0.00
－
0.00 2,322,321.70 7.84
海通证券
2
7,569,664,352.27 22.84
－
0.00
－
0.00
－
0.00 6,758,419.93 22.82
红塔证券
1
－
0.00
－
0.00
－
0.00
－
0.00
－
0.00
华创证券
2
4,100,324,652.29 12.37
－
0.00
－
0.00
－
0.00 3,646,773.39 12.32
华西证券
1
1,466,117,671.74 4.42
－
0.00
－
0.00
－
0.00 1,334,751.62 4.51
民生证券
2
664,604,003.98 2.01
－
0.00
－
0.00
－
0.00 598,550.45 2.02
申万宏源
3
1,131,523,072.48 3.41
－
0.00
－
0.00
－
0.00 1,030,134.81 3.48
湘财证券
1
－
0.00
－
0.00
－
0.00
－
0.00
－
0.00
兴业证券
1
1,101,850,485.10 3.32
－
0.00
－
0.00
－
0.00 1,003,125.86 3.39
银河证券
1
795,390,304.65 2.40
－
0.00
－
0.00
－
0.00 703,841.29 2.38
招商证券
2
1,747,839,034.57 5.27
－
0.00
－
0.00
－
0.00 1,547,357.60 5.23
31中投证券
1
－
0.00
－
0.00
－
0.00
－
0.00
－
0.00
中信证券
1
94,883,730.51 0.29
－
0.00
－
0.00
－
0.00 86,382.02 0.29
注：1、我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2、本报告期本基金退租券商交易单元：红塔证券25547。其余租用券商交易单元未发生变动。
32
