新能源B：关于交易价格波动的提示公告查看PDF公告
交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德国证新能源指数 分级证券投资基金之新能源 B 交易价格波动 的 提示公告
近期，交银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” ） 旗 下 交 银施罗德 国证新能源指数分级证券投资基金之 交银新能源 B 份额 （场内简称： 新 能源 B ，基金代码：150218 ）二级 市场交易价格连续大幅 下跌 ，2015 年 9 月 1 日，交银新能源 B 份额在二级市场的收盘价为 0.488 元 ，相对于当日 0.350 元的 基金份额参考净值， 溢价幅度达到 39.43% 。 截止 2015 年 9 月 2 日， 交银新能源 B 份额在二级市场的收盘价为 0.439 元，明显 高于 基金份额参考净值，投资者如 果盲目追高，可能遭受重大损失。 为此基金管理人声明如下： 一、 交银新能源 B 份额为交银施罗德国证新能源 指数分级证券投资基金中较 高风险类份额， 由于 交银新能源 B 份额内含杠杆机制的设计， 交银新能源 B 份额 参考净值的 变动幅度将 大于 交银新 能源 份额净 值和 交银新 能源 A 份额参考净值 的变动幅度， 即 交银新能源 B 份额的波动性要高于其他两类份额， 其承担的风险 也较高。 交银新能源 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资 风险。 二、 在二级市场上交易的 交银新能源 B 份额， 除了有基金份额参考净值波动 的风险外， 还会受到市场的系统性风险、 流动性风险等其他风险影响， 可能使投 资人面临损失。 三、截至 2015 年 9 月 2 日收盘，交银新能源 B 份额的 基金份额参考净值接 近基金合同约定的不定期份额折算阀值。 不定期份额折算后， 交银新能源 B 份额 的溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带 来的风险。 四、 截至本报告披露日， 交银施罗德国证新能源 指数分级证券投资基金运作 正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。 五、 截至本报告披露日， 交银施罗德国证新能源 指数分级证券投资基金无其 他应披露而未披露的重大信息。 基金管理人仍将严格按照有关规定和要求， 及时 做好信息披露工作。 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 可 通 过 本 公 司 网 站 （www.fund001.com ， www.bocomschroder.com ） 或 相 关 销售机 构 查 阅 《 交 银 施 罗 德 国 证 新 能 源 指 数 分 级证券投资基金基金合同》 和 《 交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金招 募说明书》 ，或者拨打本公司 客 户 服 务 电话 400-700-5000 （ 免 长 途 话 费 ） ， 021-61055000 咨询有关详情。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不 保 证 基 金一定 盈 利 ，也不 保 证 最低收 益 。 基金的 过 往 业绩并 不 代 表其将 来 表 现 。 分级基金不保本， 可能发生亏损。 本基金共有三类份额， 其中交银新能源份额具 有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征； 交银新能 源 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；交银新能源 B 份额具有 高预期风险、高 预期收益的特征。基金管理人并不承诺或保证交银新能源 A 份 额的基金份额持有人的约定应得收益， 在本基金资产出现极端损失情况下， 交银 新能源 A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本 金的风险。 投资有风险， 敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇 一五年九月七日
