平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
2015年半年度报告
2015年6 月30日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2015年8 月25日
平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月 30日止。
平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 ....................................................................................................... 错误!未定义书签。
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 16
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 34
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 38
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 39
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 39
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 39
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 39
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 39 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 40
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 41
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 42
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 42
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 42
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 45
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 46
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
基金简称 平安大华新鑫先锋混合
基金主代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年1月29日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,571,876,982.89份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
下属分级基金的交易代码： 000739 001515
报告期末下属分级基金的份额总额 1,571,735,849.12份 141,133.77 份
2.2 基金产品说明
投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，
充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略 从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，股票投资主要集中于经济转型
产业，主要通过成长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产业政策、产业成长
路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研判，把握大类投资机会。同时根据
公司自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉求，业绩回报，ROE 等指标
合并精选优质上市公司，构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准＝沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 肖宇鹏 方琦
联系电话 0755-22623179 0755-22168073
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fangqi275@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080400
注册地址 深圳市福田区福华三路星河
发展中心大厦酒店 01：419
广东省深圳市深南东路 5047号 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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办公地址 深圳市福田区福华三路星河
发展中心大厦 5楼
广东省深圳市深南东路 5047号
邮政编码 518048 518001
法定代表人 杨秀丽 孙建一
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 平安大华基金管理有限公司 深圳市福田区福华三路星河发展中
心大厦5 楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015年1月29日 - 2015
年 6月 30日)
报告期(2015年1 月29日 -
2015年6月30日)
本期已实现收益 210,955,631.65 1,088.95
本期利润 219,589,936.07 -1,187.83
加权平均基金份额本期利润 0.1533 -0.0088
本期加权平均净值利润率 8.84% -0.50%
本期基金份额净值增长率 76.40% -0.06%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 1,200,416,378.76 107,678.40
期末可供分配基金份额利润 0.7637 0.7630
期末基金资产净值 2,772,152,227.88 248,812.17
期末基金份额净值 1.764 1.763
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 76.40% -0.06%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、
赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新鑫先锋A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 5.00% 1.87% -3.36% 1.74% 8.36% 0.13%
过去三个月 51.42% 2.49% 6.80% 1.31% 44.62% 1.18%
自基金合同
生效起至今
76.40% 2.09% 14.44% 1.11% 61.96% 0.98%
新鑫先锋C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今 -0.06% 0.16% -4.45% 2.65% 4.39% -2.49%
业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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1、本基金基金合同于 2015年1月 29 日正式生效，截至报告期末未满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号
文批准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目前中国内地基金业注册
资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持有股权 60.7%；新加坡平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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大华资产管理有限公司，持有股权 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股权14.3%。
平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，不
断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从而
实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2015 年 6 月
30日，平安基金共管理9只开放式基金，资产管理总规模超200亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
孙健 基金经理
2015年 1月
29日
- 14
自2001年
起，先后
在湘财证
券资产管
理部、中
国太平人
寿保险公
司投资部
/太平资
产管理公
司从事投
资工作，
2006年
起，分别
在摩根士
丹利华鑫
基金公
司、银华
基金公司
担任基金
经理。
2011年 9
月加入平
安基金，
任投资研
究部固定
收益研究
员，现担
任平安大
华保本混
合型证券
投资基金
基金经平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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理、平安
大华添利
债券型证
券投资基
金基金经
理、平安
大华日增
利货币市
场基金基
金经理、
平安大华
财富宝货
币市场基
金基金经
理、平安
大华新鑫
先锋混合
型证券投
资基金基
金经理、
平安大华
智慧中国
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理。
1、此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法
律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有
人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3 日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期连续四个季度期间内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程
中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金自产品成立以来，一直致力于投资新兴产业，在 4-5 月份创业板上涨行情中，及时进
行布局，提高仓位，充分享受了 4-5 月份创业板的上涨，并在 6 月初意识到市场风险存在，高位
成功减持了绝大部分仓位的股票，成功锁定了收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015 年6月 30日，本基金 A 份额净值为 1.764 元，份额累计净值为 1.764 元。报告期
内，本基金份额 A 净值增长率为 76.40%，同期业绩基准增长率为 14.44%。本基金 C 份额净值为
1.763 元，份额累计净值为 1.763 元。报告期内，本基金份额 C 净值增长率为-0.06%，同期业绩
基准增长率为-4.45%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
6 月份以来，经济面延续疲软，国企改革和新产业政策持续推进，实体经济依然呈现较为明
显的结构性特征。
从资本市场流动性看，货币政策的边际宽松逐步递减，配资等清理导致流动性正在发生悄然
变化，但我们认为市场运行的核心，基本面依然较为扎实，特别是新产业依然处于上升趋势，虽
然市场会经历一段时间调整，但未来依然会重新回到这些板块。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及监察稽核部相关人员组成。估值工作组
负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的
科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持有人
产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照本基金合同约定，本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满200人， 基金资产净值低
于5000万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
报告截止日： 2015年 6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,819,250,909.68 -
结算备付金
4,888,695.68 -
存出保证金
1,473,453.40 -
交易性金融资产 6.4.7.2 74,591,589.99 -
其中：股票投资
73,748,791.99 -
基金投资
- -
债券投资
842,798.00 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 938,103,327.15 -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 1,147,303.53 -
应收股利
- -
应收申购款
1,070,629.62 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,840,525,909.05 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
14,902,937.20 -
应付赎回款
46,659,258.59 -
应付管理人报酬
2,542,220.25 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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应付托管费
423,703.41 -
应付销售服务费
28.73 -
应付交易费用 6.4.7.7 3,488,453.12 -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 108,267.70 -
负债合计
68,124,869.00 -
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,571,876,982.89 -
未分配利润 6.4.7.10 1,200,524,057.16 -
所有者权益合计
2,772,401,040.05 -
负债和所有者权益总计
2,840,525,909.05 -
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日，基金 A 类份额净值为 1.764 元，C 类份额净值为 1.763 元，
基金份额总额 1,571,876,982.89 份（其中 A 类基金份额为 1,571,735,849.12 份，C 类基金份额
为141,133.77）
6.2 利润表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月 29 日(基金合同生效日)至2015年6 月30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2015年 1 月29 日(基
金合同生效日)至2015
年 6月 30 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年 6月 30 日
一、收入
231,702,718.74 -
1.利息收入
3,786,031.63 -
其中：存款利息收入 6.4.7.11 3,427,476.38 -
债券利息收入
457.15 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
358,098.10 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
213,848,853.54 -
其中：股票投资收益 6.4.7.12 212,268,055.12 -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,084,442.95 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 496,355.47 -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 8,632,027.64 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 16 页 共 46 页
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 5,435,805.93 -
减：二、费用
12,113,970.50 -
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 4,674,038.45 -
2．托管费 6.4.10.2.2 779,006.47 -
3．销售服务费 6.4.10.2.3 28.73 -
4．交易费用 6.4.7.19 6,660,896.85 -
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 - -
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
219,588,748.24 -
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
219,588,748.24 -
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月 29 日(基金合同生效日)至2015年6 月30日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1月 29 日(基金合同生效日)至2015 年 6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
414,175,451.71 - 414,175,451.71
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 219,588,748.24 219,588,748.24
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
1,157,701,531.18 980,935,308.92 2,138,636,840.10
其中：1.基金申购款 1,674,938,595.01 1,184,046,255.24 2,858,984,850.25
2.基金赎回款 -517,237,063.83 -203,110,946.32 -720,348,010.15
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
- - - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 17 页 共 46 页
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,571,876,982.89 1,200,524,057.16 2,772,401,040.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____张南南____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管理委员会 （以
下简称“中国证监会” ）证监许可[2014]668号《关于核准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
募集的批复》核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平
安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次募集期间为2015年1月5 日至 2015年1月 27 日，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集414,125,173.84元，业经普华永道中天验字（2015）第 066号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案， 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》于2015年 1月 29日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 414,175,451.71 份基金份额，其中认购资金利息折合
50,277.87 份基金份额。本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公司，基金托管人为平安
银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股） 、债券（包括
国债，央行票据，金融债，企业债，次级债，中小企私募债，地方政府债券等） 、中期票据、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符
合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其
纳入投资范围。本基金投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0-90%，每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%，权证，股指期货或其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机
构的规定执行。本基金的业绩比较基准=沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%. 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 18 页 共 46 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2 号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况以及自2015年 1月29日至2012年 06 月30 日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本期报告期除交易所上市或挂牌转让的固定收益品种估值方法变更外，所采用会计政策、会
计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外） ，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中央国债
登记结算有限责任公司/中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 19 页 共 46 页
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让，暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上
市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，
按照财税[2005]102号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时， 减按 50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年1 月1 日起，个人从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 20 页 共 46 页
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》 ，自2008年10月 9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月 30日
活期存款 1,039,250,909.68
定期存款 780,000,000.00
其中：存款期限1-3个月 780,000,000.00
其他存款 -
合计： 1,819,250,909.68
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 65,379,575.06 73,748,791.99 8,369,216.93
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 579,987.29 842,798.00 262,810.71
银行间市场 - - -
合计 579,987.29 842,798.00 262,810.71
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 65,959,562.35 74,591,589.99 8,632,027.64
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具投资。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 21 页 共 46 页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间 938,103,327.15 -
合计 938,103,327.15 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
应收活期存款利息 513,099.72
应收定期存款利息 318,499.86
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,979.91
应收债券利息 48.31
应收买入返售证券利息 313,078.94
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 596.79
合计 1,147,303.53
6.4.7.6 其他资产
本基金无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 3,488,453.12
银行间市场应付交易费用 -
合计 3,488,453.12
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 22 页 共 46 页
项目
本期末
2015年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 108,267.70
合计 108,267.70
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
新鑫先锋 A
项目
本期
2015年1月 29日(基金合同生效日)至 2015年 6月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 414,175,451.71 414,175,451.71
本期申购 1,674,797,461.24 1,674,797,461.24
本期赎回(以"-"号填列) -517,237,063.83 -517,237,063.83
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 1,571,735,849.12 1,571,735,849.12
金额单位：人民币元
新鑫先锋 C
项目
本期
2015年1月 29日(基金合同生效日)至 2015年 6月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 - -
本期申购 141,133.77 141,133.77
本期赎回(以"-"号填列) - -
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 141,133.77 141,133.77
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
新鑫先锋 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 210,955,631.65 8,634,304.42 219,589,936.07 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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本期基金份额交易
产生的变动数
912,392,142.95 68,434,299.74 980,826,442.69
其中：基金申购款 1,041,052,340.52 142,885,048.49 1,183,937,389.01
基金赎回款 -128,660,197.57 -74,450,748.75 -203,110,946.32
本期已分配利润 - - -
本期末 1,123,347,774.60 77,068,604.16 1,200,416,378.76
单位：人民币元
新鑫先锋 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 1,088.95 -2,276.78 -1,187.83
本期基金份额交易
产生的变动数
108,986.17 -119.94 108,866.23
其中：基金申购款 108,986.17 -119.94 108,866.23
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 110,075.12 -2,396.72 107,678.40
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 29日(基金合同生效日)至 2015年 6
月 30日
活期存款利息收入 1,774,047.82
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 33,329.97
其他 1,620,098.59
合计 3,427,476.38
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月29日(基金合同生效日)至2015年
6月 30 日
卖出股票成交总额 2,608,437,750.82
减：卖出股票成本总额 2,396,169,695.70
买卖股票差价收入 212,268,055.12
平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 24 页 共 46 页
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月29日(基金合同生效日)至2015年
6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股
及债券到期兑付）差价收入
1,084,442.95
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
1,084,442.95
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月29日(基金合同生效日)至2015年
6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
11,031,653.60
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
9,918,370.67
减：应收利息总额 28,839.98
买卖债券差价收入 1,084,442.95
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无债券投资赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无债券投资申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无权证投资。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无权证投资。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月29日(基金合同生效日)至2015年6
月30日
股票投资产生的股利收益 496,355.47
基金投资产生的股利收益 -
合计 496,355.47
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年1月29日(基金合同生效日)至2015
年6月30日
1.交易性金融资产 8,632,027.64
——股票投资 8,369,216.93
——债券投资 262,810.71
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 26 页 共 46 页
合计 8,632,027.64
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 29日(基金合同生效日)至 2015年
6月 30 日
基金赎回费收入 5,435,805.93
合计 5,435,805.93
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 29日(基金合同生效日)至 2015年
6月 30 日
交易所市场交易费用
6,660,896.85
银行间市场交易费用
-
合计
6,660,896.85
6.4.7.20 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报
告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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平安大华基金管理有限公司 基金管理人
平安银行股份有限公司 基金托管人
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的股东的子公司
平安证券有限责任公司（“平安证券”） 基金管理人的股东的子公司
中国平安保险（集团）股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
注：于本期，并无与本基金存在控制关系或其他重大影响关系的关联方发生变化的情况。
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金成立于2015年 1月29日，本报告期内无关联方交易。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金成立于2015年 1月29日，本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
债券交易
本基金成立于2015年 1月29日，本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
债券回购交易
本基金成立于2015年 1月29日，本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金成立于2015年 1月29日，本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金成立于2015年 1月29日，本报告期内无应付管理费的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 29日(基金合同生
效日)至2015年 6月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,674,038.45 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,514,698.27 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 28 页 共 46 页
注:1）基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末， 按月支付， 经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。
2）本报告期末本基金未支付的管理费余额2,542,220.25元。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 29日(基金合同生
效日)至2015年 6月 30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
779,006.47 -
1）基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定
节假日、休息日等,支付日期顺延。
2）本报告期末基金未支付的托管费余额423,703.41元。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年 1月 29日(基金合同生效日)至 2015年 6月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新鑫先锋A 新鑫先锋C 合计
平安大华基金管理有限
公司
- 28.73 28.73
合计 - 28.73 28.73
1.C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
E×0.4%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经过基金管理人和基金托管人核对一
致后，由基金托管人人于次月 3个工作日从财产中一次性支付给销售服务机构。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 29 页 共 46 页
2.本期末本基金未支付的销售服务费余额为28.73元。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期无与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）的交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方于本期期末和上年度可比期末均未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月29日(基金合同生效日)至
2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行-活期存
款
1,039,250,909.68 1,774,047.82 - -
平安银行-定期存
款
780,000,000.00 318,499.86
注:本基金的银行存款由基金托管人平安银行股份有限公司保管，其中活期存款
1,039,250,909.68元，定期存款 780,000,000.00元。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期内无利润分配情况。
6.4.12 期末（2015 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 30 页 共 46 页
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300489
中飞
股份
2015 年 6
月24 日
2015 年
7 月 7
日
新股流
通受限
17.56 17.56 7,319 128,521.64 128,521.64 -
300480
光力
科技
2015 年 6
月25 日
2015 年
7 月 8
日
新股流
通受限
7.28 7.28 7,263 52,874.64 52,874.64 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002310
东方
园林
2015
年 5 月
27 日
重大
事项
38.30 - - 130,500 4,202,238.50 4,998,150.00 -
600654
中安
消
2015
年 6 月
29 日
重大
事项
30.91 - - 83 2,233.69 2,565.53 -
000008
神州
高铁
2015
年 3 月
12 日
重大
事项
32.15
2015
年 7 月
2 日
29.56 758,060 16,696,448.00 24,371,629.00 -
300377
赢时
胜
2015
年 5 月
20 日
重大
事项
145.47
2015
年 7 月
15 日
168.99 59,690 11,320,859.98 8,683,104.30 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金未从事银行间市场债券正回购交易，无质押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金未从事证券交易所债券正回购交易，无质押债券。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 31 页 共 46 页
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
督察长、风险管理委员会、监察稽核部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
股票，不得超过该证券市值的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2015年 6月 30日，本基金持有除国债、
央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为0.03%
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末未持有按短期信用评级列示的债券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末未持有按长期信用评级列示的债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限
一般不超过基金持有的可回购交易的债券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债以及可赎回
基金份额净值(所有者权益)的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额即为未折现平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 32 页 共 46 页
的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理人员设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、权证保证金、债券投资、应
收申购款及买入返售金融资产等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约
规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015年6月30
日
1个月以内
1-3个
月
3个月-1
年
1-5年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 1,819,250,909.68 - - - - - 1,819,250,909.68
结算备付金 4,888,695.68 - - - - - 4,888,695.68
存出保证金 1,473,453.40 - - - - - 1,473,453.40
交易性金融资
产
- - 842,798.00 - - 73,748,791.99 74,591,589.99
买入返售金融
资产
938,103,327.15 - - - - - 938,103,327.15
应收利息 - - - - - 1,147,303.53 1,147,303.53
应收申购款 9,012.35 - - - - 1,061,617.27 1,070,629.62
其他资产 - - - - - - -
资产总计 2,763,725,398.26 - 842,798.00 - - 75,957,712.79 2,840,525,909.05
负债
应付证券清算
款
- - - - - 14,902,937.20 14,902,937.20
应付赎回款 - - - - - 46,659,258.59 46,659,258.59
应付管理人报 - - - - - 2,542,220.25 2,542,220.25 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 33 页 共 46 页
酬
应付托管费 - - - - - 423,703.41 423,703.41
应付销售服务
费
- - - - - 28.73 28.73
应付交易费用 - - - - - 3,488,453.12 3,488,453.12
其他负债 - - - - - 108,267.70 108,267.70
负债总计 - - - - - 68,124,869.00 68,124,869.00
利率敏感度缺
口
2,763,725,398.26 - 842,798.00 - - - -
上年度末
2014年12月31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
负债
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2015年6月30日 ）
上年度末（ 2014年12月31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
2,008.86 -
市场利率上升 25 个
基点
-2,008.86
6.4.13.4.2 外汇风险
由于本基金所有资产及负债均以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目 本期末 上年度末 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 34 页 共 46 页
2015年 6月 30日 2014年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 73,748,791.99 2.66 - -
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 842,798.00 0.03 - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 74,591,589.99 2.69 - -
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2015年6月
30 日 ）
上年度末（ 2014年 12月
31日 ）
基金业绩比较基准增加 5% 2,700,943.31 -
基金业绩比较基准减少 5% -2,700,943.31
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.3财务报表的批准
本财务报表已于2015 年8月24日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%） 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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1 权益投资 73,748,791.99 2.60
其中：股票 73,748,791.99 2.60
2 固定收益投资 842,798.00 0.03
其中：债券 842,798.00 0.03
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 938,103,327.15 33.03
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 1,824,139,605.36 64.22
7 其他各项资产 3,691,386.55 0.13
8 合计 2,840,525,909.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 484,279.65 0.02
B
采矿业 - -
C
制造业 48,321,185.32 1.74
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 4,998,150.00 0.18
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
8,809,624.54 0.32
J
金融业 - -
K
房地产业 10,461,800.00 0.38
L
租赁和商务服务业 673,691.40 0.02
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 61.08 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 36 页 共 46 页
合计 73,748,791.99 2.66
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000008 神州高铁 758,060 24,371,629.00 0.88
2 600325 华发股份 578,000 10,461,800.00 0.38
3 300377 赢时胜 59,690 8,683,104.30 0.31
4 600703 三安光电 196,800 6,159,840.00 0.22
5 002310 东方园林 130,500 4,998,150.00 0.18
6 000039 中集集团 153,700 4,964,510.00 0.18
7 600171 上海贝岭 197,300 4,823,985.00 0.17
8 300065 海兰信 100,077 3,195,458.61 0.12
9 603116 红蜻蜓 65,333 1,831,937.32 0.07
10 300485 赛升药业 17,372 1,164,097.72 0.04
11 002772 众兴菌业 21,381 484,279.65 0.02
12 002773 康弘药业 17,338 411,430.74 0.01
13 002770 科迪乳业 40,555 399,872.30 0.01
14 002769 普路通 7,710 347,952.30 0.01
15 603117 万林股份 34,690 325,739.10 0.01
16 300486 东杰智能 16,092 207,104.04 0.01
17 300482 万孚生物 7,942 182,983.68 0.01
18 300483 沃施股份 9,356 153,438.40 0.01
19 300481 濮阳惠成 11,296 148,542.40 0.01
20 300489 中飞股份 7,319 128,521.64 0.00
21 002771 真视通 6,251 126,520.24 0.00
22 603085 天成自控 11,690 122,394.30 0.00
23 300480 光力科技 7,263 52,874.64 0.00
24 600654 中安消 83 2,565.53 0.00
25 600292 中电远达 2 61.08 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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值比例（％）
1 002450 康得新 59,345,179.14 2.14
2 300377 赢时胜 53,261,219.66 1.92
3 002402 和而泰 51,746,707.44 1.87
4 002216 三全食品 45,960,437.82 1.66
5 300183 东软载波 44,404,324.10 1.60
6 300147 香雪制药 39,810,542.44 1.44
7 300284 苏交科 38,344,972.70 1.38
8 600571 信雅达 36,031,379.88 1.30
9 600446 金证股份 34,838,861.04 1.26
10 002477 雏鹰农牧 34,276,938.05 1.24
11 300036 超图软件 33,262,558.78 1.20
12 300155 安居宝 31,523,355.39 1.14
13 600881 亚泰集团 28,848,255.72 1.04
14 002421 达实智能 27,904,356.59 1.01
15 002315 焦点科技 27,542,792.80 0.99
16 002339 积成电子 27,284,783.76 0.98
17 300002 神州泰岳 26,906,639.06 0.97
18 600029 南方航空 26,703,752.08 0.96
19 300251 光线传媒 25,295,434.91 0.91
20 600767 运盛实业 24,446,489.83 0.88
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 002450 康得新 72,497,338.01 2.61
2 002402 和而泰 62,179,749.16 2.24
3 002339 积成电子 50,876,060.15 1.84
4 300377 赢时胜 50,308,801.87 1.81
5 300183 东软载波 47,365,842.35 1.71
6 002216 三全食品 46,232,995.87 1.67
7 300147 香雪制药 41,753,762.72 1.51
8 600571 信雅达 41,673,362.13 1.50
9 600446 金证股份 41,399,516.23 1.49
10 300284 苏交科 40,580,086.01 1.46 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 38 页 共 46 页
11 300036 超图软件 39,479,304.77 1.42
12 002477 雏鹰农牧 33,734,479.60 1.22
13 300155 安居宝 33,486,466.50 1.21
14 300018 中元华电 32,669,481.45 1.18
15 300352 北信源 32,021,544.74 1.16
16 600881 亚泰集团 31,901,136.24 1.15
17 002230 科大讯飞 30,581,725.47 1.10
18 002421 达实智能 29,532,708.82 1.07
19 002632 道明光学 28,399,011.63 1.02
20 002315 焦点科技 26,582,747.83 0.96
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,461,549,270.76
卖出股票收入（成交）总额 2,608,437,750.82
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 842,798.00 0.03
8 其他 - -
9 合计 842,798.00 0.03
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110031 航信转债 5,800 842,798.00 0.03 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
第 40 页 共 46 页
1 存出保证金 1,473,453.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,147,303.53
5 应收申购款 1,070,629.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,691,386.55
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末无可转债投资。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 002310 东方园林 4,998,150.00 0.18 重大事项
2 000008 神州高铁 24,371,629.00 0.88 重大事项
3 300377 赢时胜 8,683,104.30 0.31 重大事项
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告期投资组合报告附注中无其他文字描述部分。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
新鑫
先锋
A
5,956 263,891.18 1,390,826,111.43 88.49% 180,909,737.69 11.51%
新鑫
先锋
8 17，641．72 0.00 0.00% 141,133.77 100.00% 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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C
合计 5,964 263,560.86 1,390,826,111.43 88.48% 181,050,871.46 11.52%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
新鑫先锋
A
0.00 0.0000%
新鑫先锋
C
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
新鑫先锋A 0
新鑫先锋C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
新鑫先锋A
0
新鑫先锋C 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 新鑫先锋A 新鑫先锋C
基金合同生效日（2015 年1 月 29 日）基金份
额总额
414,175,451.71 -
本报告期期初基金份额总额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
1,674,797,461.24 141,133.77
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额
517,237,063.83 0.00
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额（份额减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 1,571,735,849.12 141,133.77
平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2015 年 5 月 20 日，经平安大华基金管理有限公司股东会审议通过，冯方女士出任监事，林
卸伟先生不再担任监事。
2015 年 6 月 12 日，经平安大华基金管理有限公司董事会审议通过，汪涛先生出任公司副总
经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本公司已聘请普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 2 5,024,439,575.46 99.19% 3,456,996.14 99.19% -
海通证券 2 31,510,562.36 0.62% 21,581.69 0.62% - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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光大证券 1 9,560,701.35 0.19% 6,548.14 0.19% -
1、本报告期内本基金租用证券公司交易单元无变更情况
2、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
3、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 19,273,442.70 100.00% 74,000,000.00 100.00% - -
海通证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金关于新增兴业证
券股份有限公司为基金代销
机构的公告
证券日报 2015年 1月 6日
2 平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金关于新增国信证
券、天天基金、数米基金、好
买基金销售有限公司为基金
代销机构的公告
证券日报 2015年 1月 14日
3 平安大华基金管理有限公司
关于平安大华新鑫先锋混合
型证券投资基金基金合同生
效公告
证券日报 2015年 1月 30日
4 平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金开放日常申购、 赎
回业务的公告
证券日报 2015年 2月 28日
5 平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金开放日常转换、 定
期定额投资业务的公告
证券日报 2015年 3月 4日 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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6 平安大华基金管理有限公司
关于旗下部分基金所持停牌
股票中科金财（002657）估值
调整的公告
证券日报 2015年 3月 21日
7 平安大华基金管理有限公司
关于旗下部分基金所持停牌
股票神州高铁（000008）估值
调整的公告
证券日报 2015年 3月 24日
8 平安大华基金管理有限公司
关于旗下部分基金所持停牌
股票神州泰岳（300002）估值
调整的公告
证券日报 2015年 3月 24日
9 平安大华基金管理有限公司
关于旗下基金所持停牌股票
梅泰诺和海兰信（300038和
300065）估值调整的公告
证券日报 2015年 4月 2日
10 平安大华基金管理有限公司
关于旗下基金所持停牌股票
超图软件（300036）估值调整
的公告
证券日报 2015年 4月 11日
11 关于平安大华基金管理有限
公司旗下基金参与天天基金
费率优惠活动的公告
证券日报 2015年 4月 14日
12 平安大华基金管理有限公司
关于旗下基金所持停牌股票
科大讯飞（002230）估值调整
的公告
证券日报 2015年 4月 16日
13 平安大华基金管理有限公司
关于旗下基金所持停牌股票
瀚宇药业（300199）估值调整
的公告
证券日报 2015年 5月 15日
14 平安大华旗下基金关于新增
上海联泰资产管理有限公司
为基金代销机构并开通基金
转换、定期定额投资业务的公
告
证券日报 2015年 5月 15日
15 平安大华基金管理有限公司
关于旗下基金所持停牌股票
赢时胜（300377）估值调整的
公告
证券日报 2015年 6月 3日
16 平安大华旗下基金关于新增
广发证券股份有限公司为基
金代销机构并开通基金转换、
定期定额投资业务的公告
证券日报 2015年 6月 5日 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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17 平安大华旗下基金关于新增
一路财富（北京）信息科技有
限公司为基金代销机构并开
通基金转换、 定期定额投资业
务的公告
证券日报 2015年 6月 11日
18 平安大华基金管理有限公司
关于平安大华新鑫先锋混合
型证券投资基金份额分类及
相关事项的公告
证券日报 2015年 6月 16日
19 平安大华基金管理有限公司
高级管理人员变更公告
证券日报 2015年 6月 17日
20 平安大华旗下基金关于新增
上海汇付金融服务有限公司
为基金代销机构并开通基金
转换、定期定额投资业务的公
告
证券日报 2015年 6月 19日
21 平安大华旗下基金关于新增
申万宏源证券有限公司为基
金代销机构并开通基金转换、
定期定额投资业务的公告
证券日报 2015年 6月 19日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
平安大华基金管理有限公司于 2015 年 6 月 16 日发布公告，自 2015 年 6 月 16 日起对平安
大华新鑫先锋混合型证券投资基金进行份额分类，原有基金份额为A类份额，增设 C类份额。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金的文件；
2、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同；
3、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议；
4、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书；
5、中国证监会批准设立平安大华基金管理有限公司的文件；
6、报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金公告的各项原稿。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年半年度报告
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12.2 存放地点
深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦5 楼
12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日8：30-11：30，13：00-17：00。投资者可免费查阅，
也可按工本费购买复印件；
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.fund.pingan.com。
平安大华基金管理有限公司
2015年8月25日
