上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
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上银慧 财宝 货币市 场基 金
2015 年半 年 度报告 摘要
2015年6 月30 日
基金管理 人：上银基金管理有限 公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ： 二〇一五年八月二十 五日
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
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§1
重要提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月24日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年1月1日起至2015年6月30日止。
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§2
基金简 介
2.1 基金基本 情况
基金简称 上银慧财宝货币
基金主代码 000542
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年2月27日
基金管理人 上银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 8,511,365,923.82份
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B
下属两级基金的交易代码 000542 000543
报告期末下属两级基金的份
额总额
2,297,119,807.19份 6,214,246,116.63份
2.2 基金产品 说明
投资目标
确保基金资产的高流动性，追求高于业绩比较基准的
稳定收益，并为投资人提供暂时的流动性储备。
投资策略
本基金投资策略将结合货币市场利率预测和现金需求
安排，在保证基金资产安全性和流动性的基础上，获
取较高的收益。将综合运用平均剩余期限和组合期限
结构、资产配置、滚动投资、正回购、个券选择、流
动性管理、收益率曲线分析等多种策略。
业绩比较基准 七天通知存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于低风险、高流动性、预
期收益稳健的基金产品，预期风险和预期收益低于股
票型基金、混合型基金、债券型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 上银基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公
司
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信息披露负责
人
姓名 顾文 田青
联系电话 021-60232790 010-67595096
电子邮箱 wen.gu@boscam.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-60231999 010-67595096
传真 021-60232779 010-66275853
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.boscam.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015年1月1日-2015年6月30日）
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B
本期已实现收益 52,127,863.38 40,723,798.83
本期利润 52,127,863.38 40,723,798.83
本期净值收益率 2.3154% 2.4370%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日)
期末基金资产净值 2,297,119,807.19 6,214,246,116.63
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
注：1 、 本基 金合 同生 效日为2014 年2 月27 日， 自基 金 合同生 效日 至报 告期 末， 本基金 运作 时间 已满
一年。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ，由 于货币 市场 基金 采用 摊
余成本 法核 算， 因此 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。
3、 本基 金收 益分 配自 基金合 同 生效 日至2014年3月20日按月 结转 ，自2014 年3 月21日 起按 日结 转。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
（1 ）上 银慧财宝货币A 基 金份额净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
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阶段(A 级) 份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月
0.2958% 0.0003% 0.1110% 0.0000% 0.1848% 0.0003%
过去三个月
1.1197% 0.0057% 0.3366% 0.0000% 0.7831% 0.0057%
过去六个月
2.3154% 0.0044% 0.6695% 0.0000% 1.6459% 0.0044%
过去一年
4.6929% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 3.3429% 0.0033%
自基金合同生效日起
至今（2014年02月27
日-2015年06月30日）
6.4771%
0.0031%
1.8086%
0.0000%
4.6685%
0.0031%
（2 ）上 银慧财宝货币B 基金份额净值 收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
阶段(B 级) 份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月
0.3158% 0.0003% 0.1110% 0.0000% 0.2048% 0.0003%
过去三个月
1.1803% 0.0057% 0.3366% 0.0000% 0.8437% 0.0057%
过去六个月
2.4370% 0.0044% 0.6695% 0.0000% 1.7675% 0.0044%
过去一年
4.9435% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 3.5935% 0.0033%
自基金合同生效日起
至今（2014年02月27
日-2015年06月30日）
6.8194%
0.0031%
1.8086%
0.0000%
5.0108%
0.0031%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
上银慧财 宝货币 市场基 金
份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2014年2 月27日-2015年6月30日）
（1） 上银慧财 宝货币A
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上银慧财宝货币 A 基准
2014-02-27 2014-05-07 2014-07-16 2014-09-24 2014-12-02 2015-02-10 2015-04-21 2015-06-30
6.5%
6%
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
（2） 上银慧财 宝货币B
上银慧财宝货币 B 基准
2014-02-27 2014-05-07 2014-07-16 2014-09-24 2014-12-02 2015-02-10 2015-04-21 2015-06-30
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
注：1 、 本基 金合 同生 效日为2014 年2 月27 日， 截至 报 告期期 末， 本基 金已 完成 建仓但 报告 期期 末距
建仓结 束未 满一 年。 本基 金建仓 期为2014 年2 月27 日至2014 年8 月26 日， 建仓 期 结束时 各项 资产 配置
比例符 合本 基金 基金 合同 规定。
2、 本基 金收 益分 配自 基金合 同 生效 日至2014年3月20日按月 结转 ，自2014 年3 月21日 起按 日结 转。
§4
管理人 报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
上银基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2013年8月30日正式成
立。 公司由上海银行股份有限公司与中国机械工业集团有限公司出资设立， 注册资本为
3亿元人民币， 注册地上海。 截至2015年6月30日， 公司管理的基金共有二只， 均为开放
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式基金，分别是：上银新兴价值成长股票型证券投资基金和上银慧财宝货币市场基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈玥
本基金
基金经
理
2014年2月
27日
2015年6月
15日
7年
硕士，FRM 。 历任上海 银
行理财经理、金融市场部
风险管理专员、交易员、
交易副主管。2013年11月
加入上银基金管理有限公
司，2014年2月至2015年6
月担任上银慧财宝货币市
场基金基金经理。
楼昕宇
本基金
基金经
理
2015年5月
13日
－ 4年
硕士研究生， 2011年7月至
2013年8月在中国银河证
券股份有限公司投资银行
总部负责IPO 项目承做 ，
2013年8月加入上银基金
管理有限公司，担任交易
员职务， 2015年5月起担任
上银慧财宝货币市场基金
基金经理。
注：1 、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 《上
银慧财宝货币市场基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽
责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金份额持有人谋求最大
利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履
行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
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报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
相关规定及公司内部的 《公平交易管理制度》 ， 通过系统和人工等方式在各个环节严格
控制交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情况，且不存在其他可能
导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
今年上半年， 我国宏观经济整体仍呈下行态势， GDP 增速从去年四季度的7.3% 降至
7%，在GDP 构成中， 消费、 出口、 固定资产投资增速总体均下滑，" 三驾马车" 的引擎作
用明显减弱。 由于宏观面下行压力， 货币政策进入宽松周期， 上半年降息降准频至， 市
场流动性持续充裕， 以对冲外汇占款下降等因素导致的基础货币投放下降， 通过释放流
动性、 降低融资成本以提振实体经济， 缓解经济下行压力。 受货币政策影响， 上半年利
率市场流动性整体充裕，资金利率持续下行，已近09年水平。5月中旬以来，由于地方
债供给放量、经济边际改善压力上升，及IPO 发行、MLF 到期、大额 存单发行等多重因
素扰动， 使现券收益率短期内震荡攀升。 至半年末央行打出" 定向降 准及降息" 的货币政
策组合拳，利率市场又重现繁荣景象。
本基金今年以来， 收益水平稳定， 客户信任度不断累积， 规模持续增长。 至6月份，
由于市场产生避险需求， 基金规模得到快速增长， 同时也承受了一定的配置压力。 本基
金始终坚持稳健的投资策略， 合理配置现金、 逆回购、 利率债、 信用债等投资品种， 并
保持投资比例基本稳定，对杠杆率、组合久期、信用风险等均作了严格控制。上半年，
本基金继续提高债券资产信用资质， 并主动缩短资金资产久期， 准备在下半年寻找合适
的配置机会。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本报告期内，上银慧财宝A 类份额净值收益率为2.3154% ，B 类份额 净值收益率为
2.4370% ，同期业绩比较基准收益率为0.6695% ，基金投资收益高于同期业绩比较基准。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
下半年， 在积极财政政策和宽松货币政策的护航下， 宏观经济有望筑底： 房地产逐
渐回暖， 在基建投资带动下， 固定资产投资增速或将回升， 外需、 消费也有望企稳， 经
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济下行态势可能得到遏制。 预计下半年物价会有所上行， 通缩压力得到缓解。 财政政策
会更加积极， 或将出台新的地方政府债务置换计划； 货币政策宽松基调延续， 央行将继
续引导中期利率水平下行。 因此， 在经济筑底 未稳、 货币政策宽松方向未变的大背景下，
预计下半年市场流动性仍将保持充裕， 短端利率上行空间有限。 但考虑到存在经济筑底
或小幅回升的可能性、美联储加息压力、股债跷跷板效应及或有IPO 发行等扰动因素对
资金面施压， 下半年市场利率调头向下的可能性也不大。 因此， 本基金将密切关注国内
及国际政策环境、 工业增长率、 通胀数据、 权益类市场变动等， 拟在三季度继续保持较
短的组合久期和一定的杠杆水平， 以配置年内资产为主， 到三季度末至四季度开始主要
配置跨年资金并适当拉长债券资产久期； 同时严格控制信用品风险， 投资于有较好流动
性并有合理收益水平的信用品。 我们将做好客户结构和需求分析， 在满足投资者投资需
求的前提下， 对基金资产进行积极管理、 优化配置， 力争提高组合收益， 推动基金规模
稳步增长。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《上银基金管理有限公司估值业务
管理制度》 、 《上银基 金管理有限公司估值委员会议事规则》 以及相关法律法规的规定，
有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会成员包括分管投资副总、 督察长、 分管运营
总监、 基金运营部负责人、 基金会计代表、 投资总监、 基金经理或投资经理及监察稽核
部代表等相关专业人士组成。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执
行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影
响。 在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后或基金资产在采用新投资
策略和新品种时， 估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性， 并在不适用的情况
下， 及时召开估值委员会修订相关估值方法， 以确保其持续适用。 涉及估值政策的变更
均须经估值委员会决议批准后执行。
在每个估值日， 本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关
于估值的约定， 对基金投资品种进行估值， 确定证券投资基金的份额净值。 基金管理人
对基金资产进行估值后， 将估值结果发送基金托管人。 基金托管人则按基金合同规定的
估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后由基金管理人依据本基金合同和有关法律
法规的规定予以对外公布。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据基金合同的约定， 本基金根据每日基金收益情况， 以每万份基金已实现收益为
基准， 为投资者每日计算当日收益并分配， 每月集中支付， 每月累计收益支付方式采用
红利再投资（即红利转基金份额）方式。自2014年3月21日起，每日分配所得收益参与
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下一日的收益分配（详情可参阅基金管理人于2014年3月21日公告文件《关于调整上银
慧财宝货币市场基金基金合同中“ 当日收益参与下一日收益分配” 相关条款的公告》。
报告期内本基金向A 类份额持有人分配利润52,127,863.38元 ，向 B 类份 额持有人分配
利润40,723,798.83元。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金未出现 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规
定的基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万需要在本半 年度报
告中予以披露的情形。
§5
托管人 报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投
资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行
为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本
基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作
方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内， 本基金向A 类份额持有人分配利润52,127,863.38元 ，向 B 类份额持有人分
配利润40,723,798.83元。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财 务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：上银慧财宝货币市场基金
报告截止日：2015年6月30日
单位：人民币元
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资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
资 产：
银行存款
3,670,132,506.57 2,100,020,102.70
结算备付金
－
存出保证金
－ －
交易性金融资产
2,129,474,611.09 1,015,244,528.86
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
2,129,474,611.09 1,015,244,528.86
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
2,667,315,043.56 315,368,763.57
应收证券清算款
－ －
应收利息
55,549,067.49 30,998,073.49
应收股利
－ －
应收申购款
49,988,910.65 26,552,556.59
递延所得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
8,572,460,139.36 3,488,184,025.21
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
57,419,771.29 307,564,618.65
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
－ －
应付管理人报酬
1,602,529.94 674,119.89
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应付托管费
485,615.14 204,278.74
应付销售服务费
556,460.13 352,060.27
应付交易费用
62,182.54 40,663.85
应交税费
－ －
应付利息
2,478.32 43,052.94
应付利润
842,122.84 441,452.10
递延所得税负债
－ －
其他负债
123,055.34 249,320.00
负债合计
61,094,215.54 309,569,566.44
所有者权 益：
实收基金
8,511,365,923.82 3,178,614,458.77
未分配利润
－ －
所有者权益合计
8,511,365,923.82 3,178,614,458.77
负债和所有者权益总计
8,572,460,139.36 3,488,184,025.21
注： 1 、 报告 截止 日2015 年6月30 日， 上银 慧财 宝货 币 市场基 金A类和B 类基 金份 额净值 均为1.0000元，
基金份 额总 额8,511,365,923.82份， 其中A类基 金份 额2,297,119,807.19 份，B 类基 金份额
6,214,246,116.63 份。
2、本 财务 报表 的实 际编 制 期间为2015 年1 月1日至2015 年6月30日止 期间 。
6.2 利润表
会计主体：上银慧财宝货币市场基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30日
单位：人民币元
项 目 附
注
号
本期2015年1月1
日-2015年6月30
日
上年度可比期间2014
年2月27日（基金合同
生效日）-2014年06月
30日
一、收入
107,499,463.05 27,202,405.21
1.利息收入
101,013,567.04 26,061,143.40
其中：存款利息收入
51,759,372.72 22,040,049.10
债券利息收入
33,213,142.06 3,572,143.24
资产支持证券利息收入
－ －
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
第 13 页 共 28 页
买入返售金融资产收入
16,041,052.26 448,951.06
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-” 填列）
6,485,896.01 1,095,571.17
其中：股票投资收益
－ －
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6,485,896.01 1,095,571.17
资产支持证券投资收益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
－ －
3.公允价值变动收益 （损失以“-” 号填
列）
－ －
4.汇兑收益（损失以“ －” 号填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-” 号填列）
－
45,690.64
减：二、 费用
14,647,800.84 3,365,356.71
1．管理人报酬
6,579,524.01 1,539,339.35
2．托管费
1,993,795.17 466,466.43
3．销售服务费
2,916,247.19 772,531.45
4．交易费用
－ －
5．利息支出
2,987,788.53 469,005.95
其中：卖出回购金融资产支出
2,987,788.53 469,005.95
6．其他费用
170,445.94 118,013.53
三、利润 总额（亏损总额以“-”号填
列）
92,851,662.21 23,837,048.50
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-” 号 填列）
92,851,662.21 23,837,048.50
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：上银慧财宝货币市场基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30日
单位：人民币元
项 目 本期
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
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2015年1月1日-2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
3,178,614,458.77
－
3,178,614,458.77
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－
92,851,662.21 92,851,662.21
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-” 号填列）
5,332,751,465.05
－
5,332,751,465.05
其中：1.基金申购款
18,882,231,371.23
－
18,882,231,371.23
2.基金赎回款
-13,549,479,906.18
－
-13,549,479,906.18
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-” 号填列 ）
－
-92,851,662.21 -92,851,662.21
五、期末所有者权益
（基金净值）
8,511,365,923.82
－
8,511,365,923.82
项 目 上年度可比期间
2014年2月27日（基金合同生效日）-2014年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
2,284,531,836.36
－
2,284,531,836.36
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－
23,837,048.50 23,837,048.50
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-” 号填列）
-1,143,616,507.29
－
-1,143,616,507.29
其中：1.基金申购款
2,589,852,855.50
－
2,589,852,855.50
2.基金赎回款
-3,733,469,362.79
－
-3,733,469,362.79
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-” 号填列 ）
－
-23,837,048.50 -23,837,048.50
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,140,915,329.07
－
1,140,915,329.07
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 28 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
李永飞
—————————
基金管理人负责人
罗瑞宏
—————————
主管会计工作负责人
刘雪峰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
上银慧财宝货币市场基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券监督管理委员会( 以下简
称" 中 国证监 会") 《关 于 核准上 银慧 财宝货 币市 场基金 募集 的批复 》( 证监许 可[2014]110
号文) 批 准，由上 银基 金管理有限 公司依照 《 中华人民共 和国证券 投 资基金法》 、《证
券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规及 《上银慧财宝货币市场基金基金合同》 和
《上银慧财宝货币 市场 基金招募说明书》 发售 ，基金合同于2014 年2月27 日生效。本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为2,284,531,836.36份基金份额。
本基金的基金管理人为上银基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公
司。
本基金自2014年2月14日至2014年2月24日止期间公开发售， 设立时募集的扣除认购
费后的 实收基 金( 本金) 为人民 币2,284,309,406.70元。 根据《 上银 慧财 宝货币 市场基 金招
募说明书》的规定，在募集期间产生的活期存款利息为人民币222,429.66 元，折算为
222,429.66 份基金份额。以上实收基金( 本息) 合计为人民币2,284,531,836.36 元，折合
2,284,531,836.36份基金份额，划入基金份额持有人账户。
根据《上银慧财宝货币 市场基金招募说明书》 的相关规定，本基金于2014 年2 月27
日( 基金合同生效日) 至2014 年3 月13日止期间暂不向投资 人开放基金交易。申购业务自
2014年3月14日起开始办理，赎回业务自2014年3月21日起开始办理。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 等相关
法律法规及 《上银慧财宝货币市场基金基金合同》 和 《上银慧财宝货币市场基金招募说
明书》 的有关规定， 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具， 具体如下： 现金； 通
知存款； 短期融资券；1年以内( 含1年) 的银行 定期存款、 大额存单； 剩余期限在397天以
内( 含397 天) 的 债券； 期限在1 年以 内( 含1 年)的债券回购 ；期限 在1年以内( 含1年) 的中央
银行票据 ；剩 余期限 在397天以内( 含397天) 的 资产支持 证券 ；中国 证 监会认可 的其 他具
有良好流动性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的
其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的业绩
比较基准为七天通知存款利率( 税后) 。
根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 ， 本基金定期报告在公开披露的第二个工
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 28 页
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金以持续经营为基 础。本财务报表符合中 华人民共和国财政部( 以下简称" 财政
部") 颁布的企业会计准 则的要求， 同时亦按照 中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金
信息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半年 度 报告> 》以 及中 国证券 投资基 金业协 会于
2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2015年6月30日的财务状况、 自2015年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和基金
净值变动情况。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策和会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计差错 更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55号文《财 政部、 国家税 务 总局关 于证券 投资基 金 税收问 题的通
知》、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税
[2004]78号文 《关于证 券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1号 文 《财政部、 国家
税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 本基
金适用的主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 证券投资基金管理人运用基金买卖债券的投资收益暂免征收营业税和企
业所得税。
(c) 对基金取得债券的利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时
代扣代缴20% 的个人所得税。
(d) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分 配中取 得的收 入， 暂不 征收个
人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
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本报告期内，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上银基金管理有限公司(" 上银基金") 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(" 中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
上海银行股份有限公司(" 上海银行") 基金管理人的股东、 基金代销机构
上银瑞金资本管理有限公司（" 上银瑞金" ） 基金管理人出资成立的子公司
注：下 述关 联交 易均 根据 正常的 商业 交易 条件 进行, 并以一 般交 易价 格为 定价 基础。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期2015年1月1日-2015年6
月30日
上年度可比期间2014年2月27
日（基金合同生效日）-2014
年06月30日
当期发生的基金应支
付的管理费
6,579,524.01 1,539,339.35
其中： 应支付销售机构
的客户维护费
743,775.02 404,428.34
注：支 付基 金管 理人 上银 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值的0.33% 年费 率计
提， 逐日 累计 至每 月月底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ： 日 管理 人报 酬＝ 前一日 基 金资 产净 值×0.33% /
当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期2015年1月1日-2015年6
月30日
上年度可比期间2014年2月27
日（基金合同生效日）-2014
年06月30日
当期发生的基金应支
付的托管费
1,993,795.17 466,466.43
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
第 18 页 共 28 页
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.10% 年 费率计 提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值×0.10% / 当 年天 数。
6.4.8.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年1月1日-2015年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B 合计
上银基金 1,250,485.73 80,334.81 1,330,820.54
中国建设银行 147,426.86 4,458.89 151,885.75
上海银行 1,421,749.03 690.75 1,422,439.78
合计 2,819,661.62 85,484.45 2,905,146.07
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2014年2月27日（基金合同生效日）-2014年
06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B 合计
上银基金 6,229.51 6,805.72 13,035.23
中国建设银行 14,767.79 803.48 15,571.27
上海银行 734,581.70 8,791.20 743,372.90
合计 755,579.00 16,400.40 771,979.40
注： 支 付基 金销 售机 构的A 类基金 份额 和B 类 基金 份额 的销售 服务 费分 别按 前一 日该类 基金 资产 净值
的0.25% 和0.01%年费 率计提 。 其计 算公 式为 ： 日 销售 服 务费 ＝前 一日A 类/B 类基 金 份额 资产 净值× 约
定年费 率 / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方进行银行间同业市场的债券 （含
回购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目 本期2015年1月1日-2015年6
月30日
上年度可比期间2014年2
月27日 （基金合同生效日）
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 28 页
-2014年06月30日
上银慧财
宝货币A
上银慧财宝货币
B
上银慧
财宝货
币A
上银慧财宝货
币B
基金合同生效日持有的基
金份额
－ － － －
期初持有的基金份额 －
60,240,459.12
－ －
期间申购/ 买入总份额 －
316,961,480.27
－
250,499,817.03
期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/ 卖出总份额 －
-99,200,000.00
－
-97,080,000.00
期末持有的基金份额 －
278,001,939.39
－
153,419,817.03
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－
3.27%
－
13.45%
注：1 、期 间总 申购 份额 包 括当期 收益 转份 额部 分。
2、本 基金 管理 人运 用固 有 资金投 资本 基金 所采 用的 费率适 用招 募说 明书 规定 的费率 结构 。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
份额单位：份
关联方名称 本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
上银瑞
金
上银慧财宝
货币A
－
－
2,079,171.59 0.07%
上银慧财宝
货币B
6,467,904.09 0.08% －
－
注：上 银瑞 金投 资本 基金 所采用 的费 率适 用招 募说 明书规 定的 费率 结构 。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
第 20 页 共 28 页
关联方名称
本期2015年1月1日-2015年6月30
日
上年度可比期间2014年2月27日
( 基金合同生效日)-2014 年06月30
日
期末
余额
当期
存款利息收入
期末
余额
当期
存款利息收入
中国建设银行 132,506.57 3,283.88 252,208.37 31,335.95
上海银行 － － 70,000,000.00 199,500.00
注：1 、本 基金 的活 期银 行 存款由 基金 托管 人中 国建 设银行 保管 ，按 银行 同业 利率计 息。
2、本 基金 曾于2014 年6月12 日 在上 海银 行存 放协 议存款70,000,000.00 元， 按银 行约定 利率 计息 ，当
期所产 生的 利息 收入 为人 民币199,500.00 元。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内与上年度可比期间无通过关联方购买其承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2015年6 月30日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
无。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额57,419,771.29元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估
值单价
数量（张） 期末估值总额
041477001
14蓝色光标
CP001
2015-07-01 100.00 80,000.00 8,000,038.16
041552006
15均胜电子
CP001
2015-07-01 100.00 200,000.00 20,000,094.16
041554006
15西王
2015-07-01 101.10 300,000.00 30,329,353.62
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
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CP001
合计
580,000.00 58,329,485.94
注：期 末估 值总 额= 期 末估 值单价 （保 留小 数点 后无 限位）× 数 量。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量 的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的 金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如 根据价格推算的) 可观察到的、除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
( 不可观察输入值) 。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2015 年6 月30 日，本 基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期 损益的金融资
产中属于第二层级的余额为2,129,474,611.09元， 无属于第一或第三层级的余额。 （于2014
年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
二层级的余额为1,015,244,528.86元，无属于第一或第三层级的余额）。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属
层级未发生重大变动。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截 至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
上银慧 财宝 货币 市场 基金2015年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 28 页
§7
投资组 合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 固定收益投资 2,129,474,611.09 24.84
其中：债券 2,129,474,611.09 24.84
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 2,667,315,043.56 31.11
其中：买断式回购的买入返售金融资产 967,486,093.82 11.29
3 银行存款和结算备付金合计 3,670,132,506.57 42.81
4 其他各项资产 105,537,978.14 1.23
5 合计 8,572,460,139.36 100.00
7.2债券回购 融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1
报告期内债券回购融资余额 6.25
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额
占基金资产净
值的比例（% ）
2
报告期末债券回购融资余额 57,419,771.29 0.67
其中：买断式回购融资 － －
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净 值
比例的 简单 平均 值。
债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的20% 的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
7.3 基金投资 组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合 平均剩余期限基 本情况
项目 天数
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报告期末投资组合平均剩余期限 74
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 119
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 74
报告期内 投资组合平均剩余期限 超过120 天情况说明
根据本 基金 基金 合同 约定 ， 本 基金 投资 组合 的平 均 剩余期 限不 超过120 天。 在本 报 告期 内本 基金
未出现 投资 组合 平均 剩余 期限超 过120 天的 情况 。
7.3.2
期末投 资组合平均剩余期 限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30天以内 41.29 0.67
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
2 30天( 含)—60天 17.02 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
3 60天( 含)—90天 19.51 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
4 90天( 含)—180天 7.05 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
5 180天( 含)—397天（含 ） 14.61 －
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
－ －
合计 99.48 0.67
7.4 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产
净值比例（％）
1 国家债券 － －
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2 央行票据 － －
3 金融债券 431,500,118.36 5.07
其中：政策性金融债 431,500,118.36 5.07
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 1,697,974,492.73 19.95
6 中期票据 － －
7 其他 － －
8 合计 2,129,474,611.09 25.02
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 － －
7.5期末按摊 余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 债券数量
( 张)
摊余成本 占基金资产
净值
比例（％）
1 100236
10国开36
1,300,000 130,286,848.81 1.53
2 100230
10国开30
1,000,000 100,316,268.57 1.18
3 011599243
15山钢SCP005
1,000,000 99,970,729.15 1.17
4 041551019
15杭钢铁CP001
1,000,000 99,956,581.13 1.17
5 150403
15农发03
800,000 80,482,325.66 0.95
6 090205
09国开05
600,000 60,262,205.35 0.71
7 041452052
14华信石油CP001
500,000 50,584,627.15 0.59
8 041559007
15安钢集CP001
500,000 50,404,384.09 0.59
9 041559019
15永煤控CP001
500,000 50,396,701.48 0.59
10 041560019
15鲁信CP001
500,000 50,376,839.54 0.59
7.6 “影子定价”与“ 摊余成本法” 确 定的基金资产净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 8
报告期内偏离度的最高值 0.3058%
报告期内偏离度的最低值 0.0177%
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报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1369%
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投资组合 报告附注
7.8.1 基金计价 方法说明
本基金估值采用摊余成本法， 即估值对象以买入成本列示， 按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内按实际利率法摊销， 每日计提收益。 本
基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
7.8.2 报告期内 本基金未存在剩 余期限小于397 天但剩余 存续期超过397 天的浮动 利率债
券的摊余 成本超过当日基金资产 净值的20% 的情况。
7.8.3 本基金投 资的前十名证券 的发行主体本报告期内 没有被监管部门立案调 查，或在
报告编制 日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。
7.8.4 期末其他 各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 55,549,067.49
4 应收申购款 49,988,910.65
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 105,537,978.14
7.8.5 投资组合 报告附注的其他 文字描述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可
能存在尾差。 基金份额持有人如欲了解本基金投资组合的其他相关信息， 可致电本基金
管理人获取。
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§8 基金份额 持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份额
比例
上银慧财
宝货币A
624,367 3,679.12 64,666,007.34 2.82% 2,232,453,799.85 97.18%
上银慧财
宝货币B
41 151,566,978.45 6,135,455,803.24 98.73% 78,790,313.39 1.27%
合计
624,408 13,631.10 6,200,121,810.58 72.85% 2,311,244,113.24 27.15%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数
（份）
占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
上银慧财宝货币A
2,115,971.70 0.09%
上银慧财宝货币B － －
合计
2,115,971.70 0.02%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
上银慧财宝货币A
10~50
上银慧财宝货币B
-
合计
10~50
本基金基金经理持有本开放
式基金
上银慧财宝货币A
-
上银慧财宝货币B
-
合计
-
§9
开放式 基金份额变动
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单位：份
上银慧财宝货币A 上银慧财宝货币B
基金合同生效日(2014年2月27日) 基
金份额总额
1,862,448,063.95 422,083,772.41
本报告期期初基金份额总额 1,566,441,942.58 1,612,172,516.19
本报告期基金总申购份额 10,104,456,848.25 8,777,774,522.98
减：本报告期基金总赎回份额 9,373,778,983.64 4,175,700,922.54
本报告期期末基金份额总额 2,297,119,807.19 6,214,246,116.63
注：总 申购 份额 含份 额级 别调整 和红 利再 投； 总赎 回份额 含份 额级 别调 整。
§10 重大事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
1、本报告期内基金管理人的重大人事变动如下：
报告期内， 基金管理人通过股东会决议， 批准李建国先生、 傅建华先生及高坚先生
不再担任公司董事， 任命贺青先生、 陈琦玮先生、 吕厚军先生为公司董事， 其中陈琦玮
先生、 吕厚军先生为独立董事。 上述人员的变更已报中国证券监督管理委员会及上海监
管局备案。
报告期内， 基金管理人通过员工民主选举并经股东会决议， 任命顾文女士为公司职
工代表监事， 董建红女士为公司非职工代表监事， 同意杨鸿雁女士离任公司非职工代表
监事，孙俊华女士离任公司职工代表监事。
报告期内基金经理变动情况如下：
赵治烨先生任上银新兴价值成长股票型证券投资基金的基金经理， 原基金经理高云
志先生、慕浩先生不再管理该基金。
楼昕宇先生任上银慧财宝货币市场基金的基金经理， 原基金经理陈玥女士不再管理
该基金。
上述基金经理的变更已报中国证券投资基金业协会及上海监管局备案。
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
无。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
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报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金自合同生效日起聘请毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金提
供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 本期基金 租用证券公司交 易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易
应支付 该券 商
的佣金
债券交 易 债券回 购交 易
备
注 成交
金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当
期佣
金总
量的
比例
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
广发证 券
2
－ － － － － －
51,900,000.00 100.00% －
上海证 券
2
－ － － － － － － －
－
申银万 国
2
－ － － － － － － －
－
浙商证 券
1
－ － － － － － － －
－
注：1、 根 据中 国证 监会 的有 关 规定， 我司 在综 合考量 证 券经 营机 构的 财务 状况 、 经 营状 况、 研 究能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 经公 司管 理层批 准。
2、本报 告期 内， 本基 金本报 告 期无 新增 证券 交易 单元 。
10.8 偏离度绝 对值超过0.5%的情况
本基金本报告期内偏离度绝对值不存在超过0.5% 的情况。
上银基金 管理有限公司
二〇一五 年八月二十五日
